刑事案件及案件分析范文第1篇
前言：近年來，我分公司部分工程項目部陸續發生了一些工傷賠償、勞動爭議、合同糾紛等法律糾紛案件。工傷賠償、勞動糾紛案件發生的主要原因在于一些工程項目部與勞務分包隊伍簽訂的分包合同不嚴謹，對勞務分包隊伍的監督檢查不到位，合同糾紛案件發生的主要原因是由于一些工程項目部相關人員對合同法律知識的學習不夠認真，不細心研究合同條款，合同簽訂不嚴謹，資料手續不完備，項目部管理不到位，責任心不強，給單位造成經濟和名譽上的損失。為了有效地預防相關案件的發生，分公司將這些案件進行了匯總，并對案件的起因、經過、結果逐一進行了分析，形成了法律案件分析報告?，F將此分析報告發給各工程項目部和固定施工生產單位，希望各基層單位組織相關人員認真學習，以此為鑒，認真查找自身不足，加強法律知識和專業知識的學習，認真遵守相關法律法規和本單位的管理辦法，嚴格工作流程，確實增強工作責任心，減少法律糾紛的發生。
一、陳天華工傷案件
陳天華，男，54歲，湖北省十堰市張灣區人士，2010年4月1日成為承德華寶建筑工程有限公司的支護班組的一名工人，未與承德華寶建筑工程有限公司簽訂勞動合同，系事實勞動關系。承德華寶建筑工程有限公司與北京市公路橋梁建設集團有限公司寧德寧武高速公路A6合同段項目經理部簽訂了《建筑工程施工專業分包合同》，負責A6合同段東花園隧道工程施工。
2010年6月22日陳天華在A6合同段項目經理部東花園隧道進口洞內
施工作業時，拱頂碎石墜落，砸到手部，立即送往醫院急救，經診斷為左手大拇指骨折，住院治療后醫生建議出院療養。住院期間承德華寶建筑工程有限公司承擔了一切費用。陳天華出院后一直情緒不穩定，稍有好轉就向承德華寶建筑工程有限公司領導提出個人索賠問題，并提出辭職和一次性補償條件。承德華寶建筑公司鑒于此種情況作出決定：
1、療養期間工資正常發放;
2、回家養病期間補償4000元;
3、一次性補償本人10000元。
但是本人提出條件較苛刻，承德華寶公司無法接受，雙方處于僵持狀態。
2010年9月路橋集團公司企發部接到《福建寧德勞動和社會保障局工傷認定受理通知書》和《工傷認定提供舉證材料通知書》，要求路橋集團接到通知后十日內提供不認為是工傷的有關證據材料。路橋集團企發部隨后通知一分公司辦公室核實此事，辦公室將此案件資料發送福建寧武高速公路A6合同段項目部書記張建軍核實調查此事，但是當時項目部并不知情。張建軍通過詢問承德華寶建筑工程有限公司，才知道此勞務作業隊系掛靠承德華寶建筑工程有限公司，分公司辦公室通過向集團法律顧問咨詢回復是：如果10日內拿不出證明陳天華與路橋集團無勞動關系的證明材料，寧德市勞動和社會保障局將認定此人與路橋集團具有事實勞動關系，承當工傷賠償的責任。因此，分公司要求項目部協調此勞務作業隊盡快自行解決此事，和陳天華達成一次性賠償協議并讓陳天華放棄工傷認定申請。通過項目部對勞務作業隊不斷地協調工作，此勞務作業隊以承德華寶建筑工程
有限公司名義與陳天華于2010年10月15日達成和解協議如下：
一次性支付陳天華工傷補償金、醫療補助費、傷殘就業補助金、工傷期間工資、伙食補助、醫療費、經濟補償等共計41790元;雙方勞動關系立刻解除;陳天華自愿放棄賠償差額權利;自愿放棄基于雙方勞動關系發生及解除所產生的各項權利;自愿放棄就雙方解除勞動關系后所享有的仲裁、訴訟的權利，再無任何主張;此事項雙方再無糾葛。
此協議簽訂后，勞務作業隊按照協議支付賠償金，陳天華放棄申請工傷鑒定的權利，最后此案完結。
本案小結：本案的焦點集中在陳天華的勞動關系認定上，勞務分包隊伍掛靠的性質和不與員工簽訂正式勞動合同形成事實勞動關系的情況下，為路橋集團在確認勞動關系上帶來困難。
二、魏定強工傷案件
魏定強，男 ，42歲，福建省柘榮縣人士。于2010年9月18日未經福建雙維勞動保障事務有限公司(以下稱福建雙維公司)同意，由施工班組陳全金私下雇工到福建寧武高速公路A6標段工程做模板工作，未參加過福建雙維公司組織的安全作業上崗培訓，與福建雙維公司未簽訂勞動合同。
2010年10月8日在A6標段工程YK70+710涵洞進行澆灌砼作業時，由于陳全金班組未按福建雙維公司要求加固模板發生爆模事故，造成魏定強的左手食指末節部分缺陷，隨后被福建雙維公司送往周寧縣醫院住院治療，支付了住院期間的醫藥費用共7860元，事后補償魏定強23000元，但是魏定強沒有接受，雙方商談失敗。
2011年1月，集團公司企發部收到《寧德市人力資源和社會保障局工傷認定受理通知》和《寧德市人力資源和社會保障局工傷認定提供舉證材料通知》并轉發給分公司辦公室，辦公室又發至福建寧德寧武高速公路A6合同段項目，通知項目部書記張建軍核實處理此事，通過對勞務作業隊了解情況才知：由于時值春節，勞務作業隊都放假了，魏定強已經回老家。項目部一再要求勞務作業隊在賠償金額上讓步，促使魏定強放棄申請工傷鑒定，但是魏定強態度強硬，要求賠償10萬元，距離勞務作業隊接受的數額懸殊，項目部也很無奈。雖然分公司辦公室始終跟進此案，希望得到《陳天華工傷案》較圓滿的處理結果，但是過了春節假期魏定強仍然不讓步，導致舉證過期。3月8日企發部收到《寧德市人力資源和社會保障局工傷認定決定書》，收到《認定書》后分公司辦公室咨詢集團法律顧問后準備向福建省人力資源和社會保障廳申請行政復議，但是在證據收集上遇到了極大的困難：該包工隊屬于掛靠福建雙維公司，福建雙維公司拒絕證明魏定強與本公司存在勞動關系，勞務作業隊能提供的證據材料寥寥無幾，工資發放表沒有公章且不規范，證據力較弱，也無法證明勞務作業隊隊長張漳建受聘于福建雙維勞動保障事務有限公司，而路橋集團與福建雙維公司的《勞務分包合同》實屬工程分包合同內容，無法出示做為證據，至此本案陷入僵局。
通過分公司辦公室不斷要求項目部協調勞務作業隊，并向此勞務作業隊提出：魏定強索賠數額以及所有以后續支出以及路橋集團遭受的隱性的損失均由此勞務作業隊承擔，要求勞務作業隊迅速和魏定強達成和解協議，并且解除與魏定強的事實勞動關系。此時魏定強已經辭職，勞務作業隊派
人與魏定強家屬聯系并且要求和解。2011年5月5日福建寧武高速公路A6標段以本項目部名義與魏定強簽訂《工傷處理協議》，協議載明：福建寧武高速公路A6標段除了支付住院期間的費用外，還向魏定強一次性支付工傷補助金、醫療補助金、誤工費、住院護費、食宿費、交通費共計30000元，魏定強不得以該事故任何理由向項目部提出其他賠償要求。并且勞務作業隊張漳建以個人名義寫了一份證明：魏定強的費用由作業隊支付，與北京市公路橋梁建設集團有限公司無任何關系。福建寧武高速公路A6標段項目部應分公司辦公室要求寫一份本案處理報告，本案完結。
本案小結：本案焦點與《陳天華工傷認定案》類似，都是集中在路橋集團和勞務人員勞動關系的認定上。但是在與魏定強簽訂和解協議時，福建寧武高速公路A6標段項目部以項目部名義與魏定強簽訂《工傷處理協議》，造成行政復議失去意義，事實上證明了路橋集團與魏定強存在事實勞動關系，給企業帶來了負面影響。正確的處理方法是要求包工隊以福建雙維公司名義與魏定強簽訂和解協議，并且說明與路橋集團無關，但是《工傷處理協議》的存在使申請行政復議成為不可能。這是值得各項目部引以為戒的地方。
三、侯佃民勞動爭議案件
侯佃民，1962年3月23日出生，住址：河北省張家口市蔚縣草溝堡鄉曹莊子村130號。
1991年在北京市公路局上班，公路局在2002年改為國企北京市路橋公司，2008年更名為北京市公路橋梁建設集團有限公司。此人原為北京市
公路橋梁建設公司第二工程處第一工程隊勤雜工(勞動合同自2005年3月15日至2008年3月14日)，二處改制后候佃民在原二分公司曹愛民項目部做勤雜工，2009年被劉國良項目部辭退。侯佃民申請仲裁在1991年至2009年期間與路橋集團的勞動關系，為其補繳1993年至2009年的社會保險。本案委托路橋集團法律顧問代理，最后經北京市豐臺區勞動爭議調解委員會調解達成協議，北京市公路橋梁建設集團有限公司一次性補償侯佃民經濟補償金8500元，雙方勞動關系終止。
本案小結：本案屬于歷史遺留問題產生的勞動爭議案件，各項目部應加強勞務用工管理的規范性，可以采用勞動派遣制度解決項目部需要的技術人員不足的問題
四、賈春利的勞動爭議
賈春利，男，1952年2月2日出生，漢族，無業，住北京市通州區張家灣鎮馬頭村。賈春利于1971年參加工作，當時的工作單位名稱為北京市公路工程公司第一分公司。
賈春利于1987年3月5日因無視單位規章制度和紀律，曾多次礦工，違紀，被公司除名。2008年5月28日向宣武區勞動爭議仲裁委員會提出申訴，要求撤銷北京路政局做出的除名處理決定，但是宣武區勞動爭議仲裁委員會以被訴主體不合適，超出了仲裁的時效期，駁回賈春利請求。賈春利不服，上訴至北京市第一中級人民法院，2009年5月12日第一中級人民法院駁回上訴，維持原判。賈春利于2009年11月起訴了北京市公路橋梁建設集團有限公司和北京市交通委員會路政局。要求：
1、撤銷公路橋
梁公司和路政局對其作出的除名決定;
2、公路橋梁公司和路政局為其補繳除名之日起至今的勞動保險及社會保險;
3、公路橋梁公司和路政局支付被除名后待業期間的最低工資175200元。
經查實：賈春利1987年除名，檔案于1994年被轉出到宣武區勞動局社會勞動力管理科。按當時勞動法及相關規定賈春利的起訴已超過了仲裁時效。路政局稱賈春利勞動爭議案件已超過了仲裁時效。賈春利于2010年上訴到北京市第二中級人民法院后，法院裁定：維持原判，駁回申請。
2011年5月又向北京市高級人民法院申請立案，高級人民法院受理后，分公司委托田埃成律師代理此案。高院最終判決如下：
賈春利自2006年得知自己已被除名，檔案已轉出，直至2008年5月才向勞動爭議仲裁委員會提出訴訟，其訴訟請求已超過了勞動爭議申請仲裁的時效期，也未能提供證據證明存在訴訟時效中止，中斷的情形，故駁回賈春利的再審申請。
五、機場東路南環立交工程項目租賃合同糾紛案件
北京大成永信勞務分包公司與北京公路橋梁建設集團簽訂了分包合同，2009年10月19日北京大成永信勞務分包有限公司包東波以北京公路橋梁建設集團機場東路南環立交新建工程項目部的名義與北京華聯旺建筑設備租賃公司簽訂租賃合同。合同約定為：起租日2009年10月19日，租賃的品種，數量以實際出、入庫單為結賬依據，租金的交納方式為承租人自起租時起，每個月月底前按月支付租賃費用，如不能按時結清，承租方按應交租金的日萬分之五向出租方支付違約金。
在機場東路南環立交新建工程中，北京華聯旺建筑設備租賃公司按約定提供了建筑設備，可大成永信勞務分包公司卻未按約定結算資金，2011年3月北京華聯旺建筑設備租賃公司把北京公路橋梁建設集團告上了法庭，集團公司企發部收到了開庭日期為2011年5月19日上午9點30分法院傳票和《北京市海淀區人民法院應訴通知書》，企發部將此案轉給分公司辦公室核實處理，分公司辦公室通過將此案轉發該項目部經理肖小清。經肖經理核實：該項目部對于大成永信簽訂的租賃合同完全不知情，至于大成永信如何取得項目部公章簽下合同也不知情。分公司經與集團企發部協商將此案由集團法律顧問于春國律師代理、項目經理肖小清協助承辦，在5月19日開庭當天，于律師要求延遲開庭補充證據，法院同意。隨后應于律師的建議和分公司辦公室的要求，該項目部經理前去和大成永信協商，要求大成永信盡快支付租賃款，但是大成永信公司稱無力支付，要求項目部代為支付后，在項目部與大成永信結算的分包款里扣除，但是拒絕簽訂協議。經過多次做工作， 2011年6月26日機場東路南環立交橋項目部與大成永信勞務分包公司另行簽訂了協議書并載明：
由機場東路南環立交橋項目部支付北京華聯旺建筑設備租賃公司租賃款143604.94元，大成永信勞務分包公司由于資金緊張先由機場東路項目部先墊付租賃費用，日后從工程款中直接扣除。2011年7月14日北京華聯旺建筑設備租賃公司在收到項目部支付的租賃款后撤訴，本案告一段落。
本案小結：通過本案中可以看出該項目部用章管理上的疏忽，勞務分包隊以項目部名義簽訂合同，項目部本身不知情，給項目部結算帶來被動，這是其他項目部應該引以為戒的地方。
六、機場東路南環立交工程項目債權轉讓合同糾紛案件
陳衛賓，系三河市黃土莊鎮衛賓石料廠業主。衛賓石料廠長期給北京新奧混凝土集團有限公司提供砂石料，新奧混凝土攪拌站為北京公路橋梁建設集團南環立交項目部提供混凝土。
在機場東路南環立交工程中，新奧混凝土攪拌站為北京公路橋梁建設集團機場東路南環立交項目部提供混凝土累計金額3889125元，我單位已支付2798618元，現應再付1090507元，新奧混凝土攪拌站拖欠衛賓石料廠材料款1101207元，與轉讓債權數額不符。2011年4月30日收到北京新奧凝土集團有限公司與三河市黃土莊鎮衛賓石料廠簽訂的《債權轉讓通知書》，北京新奧混凝土集團有限公司將其對機場東路南環立交項目部債權1101207元轉讓給三河市黃土莊鎮衛賓石料廠。2011年6月1日三河市黃土莊鎮衛賓石料廠將北京新奧混凝土集團有限公司訴至三河市人民法院，6月16日追加路橋集團為第二被告。三河市黃土莊鎮衛賓石料廠于2011年7月6日向三河市人民法院提出對北京新奧混凝土集團有限公司和路橋集團價值人民112萬元的財產進行財產保全，并提供擔保。2011年7月7日得到河北省三河市人民法院的批準并采取訴訟保全措施。2011年7月11日收到三河市人民法院發來的《傳票》、《應訴通知書》、《舉證通知書》，同時集團財務帳戶被封。分公司辦公室得到消息后迅速報告分公司領導，并且交由該項目部經理肖小清承辦此案并核實，并向分公司辦公室報告本案經過，項目部提交的報告稱：項目部與北京新奧混凝土集團有限公司債務
屬實，但是金額不符，已和新奧混凝土集團有限公司協商確認此款項，重新確認數額。期間，分公司多次要求肖經理與新奧混凝土集團有限公司協調此事并提出由其先行墊付、或者讓三河市黃土莊鎮衛賓石料廠撤訴，但是均未成功。眼看臨近8月4日開庭，無奈之下2011年8月3日肖小清代表項目部與三河市黃土莊鎮衛賓石料廠簽訂《調解說明》如下：北京新奧混凝土集團有限公司債權1090507元轉讓給三河市黃土莊鎮衛賓石料廠;北京市公路橋梁建設集團有限公司于2011年8月3日一次性將轉讓的債權款1090507元支付給三河市黃土莊鎮衛賓石料廠，債權轉讓糾紛完結;三河市黃土莊鎮衛賓石料廠于2011年8月3日撤銷對公路橋梁建設集團的起訴;訴訟費及其他一切額外費用均由三河市黃土莊鎮衛賓石料廠承擔，與北京市公路橋梁建設集團有限公司無關。本案完結。
本案小結：本案屬于供應商債權轉讓訴訟，雖然造成集團帳戶被封的情況，但是也為我方如何訴訟回收應收賬款提供了可以借鑒的經驗。
七、吉林大廣高速公路SL02項目財產損害賠償糾紛案件
羅明柱，男，身份證號：220702195712124218，漢族，松原市人，住寧江區新城鄉八家子屯，系達里巴鄉四家子村明柱機磚廠業主。
在吉林大廣高速公路松原至雙遼段SL02項目中，松原市高速公路工程建設指揮部辦公室和吉林省高等級公路建設局簽訂的是“松原至雙遼高速公路松原市境內征地拆遷承包合同”，吉林省高等級公路建設局將此項目承包給北京市公路橋梁建設集團有限公司，在施工過程中要經過磚廠必經的巡河路上架橋。2010年6月羅明柱以“橋下的凈空不夠，致使磚廠拉磚運
料車輛不能通行，2010年磚廠停產造成經濟損失為由將路橋集團追加為第三被告。2011年5月27日北京市公路橋梁建設集團有限公司收到吉林省前郭爾羅斯蒙古族自治縣人民法院的傳票，磚廠造成經濟損失并且委托吉林省松原市中級人民法院做了價格鑒定，因此2011年6月25日吉林省前郭爾羅斯蒙古族自治縣人民法院據此判決如下：
由我公司承擔羅明柱683280元經濟損失，吉林省高等級公路建設局承擔連帶責任。
我公司不服判決，向吉林省松原市中級人民法院上訴，我單位從吉林省高等公路建設局承包了此項目，此項目業主是高等公路建設局，我單位作為施工方，按照施工合同約定和業主提供的設計圖紙和設計方案施工，對于高速公路的修建路線、位置和跨路高架橋的高度等施工方案無選擇權和修改權。公路建設局作為業主負有保證高速公路的存在不得妨礙周邊群眾正常生產生活的法定義務。通過項目部和代理律師多方補充證據，并且找院長和廳長做工作，2011年11月8日吉林省松原市中級人民法院最終判決如下：
吉林省高等級公路建設局賠償羅明柱經濟損失683280元，北京市公路橋梁建設集團有限公司在本案中不承擔損害賠償責任。此案已接到申訴開庭通知，此案未結。
本案小結：通過此案可以看出外埠工程經營風險日益復雜的趨勢，這對外埠施工管理提出了更高的要求。在發生此案后，項目部對此案重視不足，應該及時處理和采取措施、上報并配合律師收集證據，把損失減少到最低。
八、吉林大廣高速公路SL02項目建設工程分包合同糾紛案
2008年8月8日北京公路橋梁建設集團大廣高速公路松遼段SL02項目經理部(甲方)與松原金山公司(乙方)簽訂道路建設工程勞務分包合同，內容為施工的勞務及輔助材料工程造價500萬元(暫定)，甲方提取20﹪，其余80﹪作為乙方施工費。其實際施工方是乾安澔泰公司，北京路橋撥付和抵頂(柴油款和沙礫款)給松原金山公司合計2020954.9元，還欠1633848.1元。其中1059629.9元存在爭議，雙方協商不成，對方訴至法院索要。此案發生后分公司委托集團法律顧問于律師代理，通過于律師的調查發現：對方起訴的標的額中其中1059629.9元是存在爭議的焦點，起因于乾安澔泰公司在項目部要求下負責報業主內業資料，內業資料里包括了1059629.9元虛報實際未實施的工程量，并且有項目部人員的確認簽字，因此乾安澔泰要求：將業主給付項目部的1059629.9元虛報工程款支付給乾安澔泰公司，理由是內業資料是由乾安澔泰公司完成的，是證明乾安澔泰公司是實際實施工程的最好證據，所以項目部支付此款是理所當然的。2011年5月，吉林省前郭爾羅斯蒙古族自治縣人民法院傳喚SL02項目經理部于2011年6月13日9時前往前郭爾羅斯蒙古族自治縣人民法院巡回法庭。我方代理律師以SL02項目經理部是為了完成SL02合同段施工任務組建的臨時機構，不具備我國民事訴訟當事人的主體資格，既沒有訴訟權利能力又沒有訴訟行為能力為由拖延開庭時間，以便我方搜集證據應訴。所以法院追加了北京市公路橋梁建設集團有限公司為第二被告。2011年6
月前郭爾羅斯蒙古族自治縣人民法院又傳喚了北京市公路橋梁建設集團有限公司于2011年7月19日9時到前郭縣人民法院第二審判庭應訴，由于松原市金山道路工程公司將此工程轉包給乾安澔泰公司實施，所以乾安澔泰公司與吉林大廣SL02項目部未直接簽訂施工合同，但大量的內業資料、被告出具的確認單等都能證明乾安澔泰是工程的實際施工人，無法否認。至此我方處于不利局面，本打算通過私下和解的渠道，但均無結果，因此2011年10月17日經吉林省前郭爾羅斯蒙古族自治縣人民法院一審判決((2011)前民初字第1785號民事判決書)如下：
北京公路橋梁集團給付乾安澔泰公司工程款1654803.45元。本公司不服判決，目前已遞交上訴狀,吉林省松原市中級人民法院于2011年12月16日進行了上訴案的開庭審理。庭審的焦點是乾安澔泰公司主張的3萬方土方工程量是由誰完成的。對此焦點，路橋集團堅持應該按照舉證規則來處理，即“誰主張誰舉證”。乾安澔泰公司主張要求工程款，就應該由乾安澔泰公司對其完成了3萬方土的工程量來舉證，路橋集團沒有對乾安澔泰沒有完成土方施工進行舉證的義務。通過集團法律顧問、分公司領導、項目部人員與法院深入溝通，2011年12月29日吉林省松原市中級人民法院下達民事判決書((2011)松民一終字第1334號)，判決如下：
1、變更前郭縣人民法院(2011)前民初字第1785號民事判決“被告北京市公路橋梁建設集團有限公司于本判決生效后三日內給付原告乾安縣澔泰綜合服務有限公司工程款1654803.45元，并從2009年10月27日起按照中國人民銀行同期同類貸款利率計息至執行終結止。”為“被告北京市公路橋梁建設集團有限公司于本判決生效后三日內給付原告乾安縣澔泰綜
合服務有限公司工程款515173.55元，并從2009年10月27日起按照中國人民銀行同期同類貸款利率計息至執行終結止。”
2、駁回被上訴人乾安縣澔泰綜合服務有限公司的其他訴訟請求。 此案最后雖然以勝訴告終，但為了路橋公司以后在吉林地區順利開展工作，繼續與當地合作方的良好合作關系，故經過分公司請示集團公司決定：由吉林大廣高速公路松遼段SL02項目經理部與松原市金山道路工程服務有限公司、乾安縣澔泰綜合服務有限公司達成三方協議主要內容如下：吉林大廣高速公路松遼段SL02項目經理部支付乾安縣澔泰公司75萬元工程款，多支付234826.45元。此案從2009年10月到2011年12月歷時一年之多，律師代理費、訴訟費、差旅費、案件關系人溝通費等共計耗費約20萬元之巨，不管是集團公司、分公司還是項目部，投入較大人力、財力和精力處理此案，也給集團公司和分公司造成較大不良影響。
此案給我們的警示：
1、項目部經營管理存在漏洞，不能及時發現和處理合同履行中出現的問題和矛盾，導致在工程竣工后出現訴訟糾紛，造成公司為處理工程竣工后遺留糾紛而額外投入人力、財力。
2、項目部不顧實際情況及潛在風險(在未完成工程的情況下，從業主處取得工程款，應該是非常機密的事情，項目部大張旗鼓出具通知要求分包隊伍完成內業資料，對業主及集團自身都是不定時炸彈)，莽撞出具通知等具有法律效力的文書，給經營帶來風險，并最終造成訴訟案件的產生，如果處理不當會造成名譽、經濟的雙重損失。
3、項目部工程結算不規范，項目部不能及時、清楚地與分包單位進行
結算，分包隊伍沒有完成的工程，項目部先行制作結算單進行計量，造成法律上已完工的事實，把公司推向舉證不能的困境，給訴訟設下無力跨越的障礙。
刑事案件及案件分析范文第2篇
今天我們就不談自偵案件范圍的演變過程了，而是就事論事，談談現行《刑事訴訟法》構架下，自偵案件的范圍。刑訴法第18條規定：“貪污賄賂犯罪，國家工作人員的瀆職犯罪，國家機關工作人員利用職權實施的非法拘禁、刑訊逼供、暴力取證、非法搜查的侵犯公民人身權利的犯罪以及侵犯公民民主權利的犯罪，由人民檢察院立案偵查。對于國家機關工作人員利用職權實施的其他重大的犯罪案件，需要由人民檢察院直接受理的時候，經省級以上人民檢察院決定，可以由人民檢察院立案偵查”。根據這個規定，職務犯罪包括以下四類：
1、貪污賄賂犯罪，即刑法第8章規定的貪污賄賂犯罪以及其他章中明確規定按照第8章相關條文定罪處罰的犯罪，共12個罪名，包括貪污、挪用公款、受賄、單位受賄、行賄、對單位行賄、介紹賄賂、單位行賄、巨額財產來源不明、隱瞞境外存款、私分國有資產、私分罰沒財物罪?，F在應該是13個罪名了，根據刑法修正案
(七)，在刑法第388條增加一款，“國家工作人員的近親屬或者其他與該國家工作人員關系密切的人，通過該國家工作人員職務上的行為，或者利用該國家工作人員職權或者地位形成的便利條件，通
1 過其他國家工作人員職務上的行為，為請托人謀取不正當利益，索取請托人財物或收受請托人財物，數額較大或者有其他較重情節的，處……，”兩高最近公布關于執行《中華人民共和國刑法》確定罪名的補充規定
(四)，將該款定名為利用影響力受賄罪。
2、國家機關工作人員的瀆職犯罪，即刑法分則第9章規定的瀆職犯罪，共36個罪名，包括濫用職權、玩忽職守、徇私枉法、枉法仲裁罪等;
3、國家機關工作人員利用職權實施的侵犯公民人身自由和民主權利的犯罪，共7個罪名，包括非法拘禁、非法搜查、刑訊逼供、暴力取證、虐待被監管人員、報復陷害、破壞選舉等;
4、國家機關工作人員利用職權實施的其他重大犯罪。注意：這一類案件需要由人民檢察院直接受理的時候，需經省級以上人民檢察院決定才可以由檢察院立案偵查。
這里需要說明的一個特殊情況，就是2000年5月最高人民檢察院第九屆檢察委員會第六十二次會議通過了被大家簡稱為“30條”的《最高人民檢察院關于加強瀆職侵權檢察工作的決定》，就加強瀆職侵權檢察工作提出了具體意見，其中第9條中規定：“對重特大瀆職犯罪案件所涉及的必須及時查清的案件，經上級檢察機關同意，可以并案查處”。這是“并案偵查”一詞在法律文件中的正式出現，也是當前
2 檢察機關查辦瀆職犯罪案件過程對相關案件并案偵查的法律依據。它包含兩個方面的內容：一是并案的對象。需要并案偵查的是檢察機關查辦的瀆職犯罪案件所涉及的其他案件。二是并案的條件。包括：(1)檢察機關查處的必須是重特大瀆職犯罪案件;(2)并案偵查的是必須查辦重特大瀆職犯罪案件需及時查清的案件;(3)查辦案件的檢察機關自己無權決定并案偵查，需經上級檢察機關批準。2006年，我們運用并案偵查措施，對兩起涉嫌組織賣淫犯罪立案偵查，并深挖出其背后“保護傘”，成功偵破靖江市公安局副局長陸某某、治安大隊大隊長朱某某等四名公安干警涉嫌幫助犯罪分子逃避處罰、受賄串案，引起極大的社會反響，該案的查辦經驗在全國檢察機關第四次反瀆職侵權偵查工作會議交流并被檢察日報刊發。如果檢察機關為了查辦公安干警的瀆職犯罪，而將組織賣淫案移交公安機關偵查，即便等到公安機關將案件查證屬實了，檢察機再來查公安人員的瀆職犯罪，是否查得了就要打一個大大的“?”。我們都知道，查處與瀆職犯罪有關的其他案件(通常被稱為原案或前案)是查辦瀆職犯罪案件的前提和基礎，原案不成立，查處瀆職犯罪就是沒有失去了根基，何況查辦瀆職犯罪還必須依賴于原案犯罪嫌疑人提供相關的證據。因此，由公安機關查辦原案顯然是很不現實的。當然，不僅僅是公安人員的瀆職犯罪案件如此，查處徇私舞弊類瀆職犯罪案件所涉及的原案，檢
3 察機關都可以根據辦案的需要予以并案偵查。
二、職務犯罪偵查工作的困難
1、發現難
公安機關偵查的普通犯罪案件，一般有具體的被害人，一般會留下較明顯的能被人所感知的犯罪現場、犯罪痕跡，犯罪一般會因為被害人報案、控告或被人發現而暴露。因此普通犯罪偵查一般不需要研究案件的發現問題。而我們檢察機關偵查的職務犯罪案件侵害的大多是國家、社會的利益，除刑訊逼供、非法拘禁等侵犯公民人身權利、民主權利等犯罪外，暴力色彩淡薄，一般沒有具體的被害自然人，不直接涉及個人的切身利益，因而，公民控告、作證的積極性、主動性不像普通犯罪案件那樣高;犯罪行為與權力相結合，作案手段狡猾隱蔽，加上犯罪的社會危害性潛伏期較長，影響及時發現，因而犯罪行為一般不會自行暴露，屬于隱性犯罪。
2、查處難
職務犯罪是特殊主體的智能型犯罪，犯罪主體文化程度一般較高，有一定的社會地位、較豐富的閱歷和經驗，有些甚至是熟悉法律、懂得偵查的司法人員，因此反偵查能力比較強。主要表現在：作案前精心謀劃、充分準備;作案時手段狡詐隱蔽，不留破綻;作案后采取種種伎倆對抗偵查，如轉移贓物，毀滅證據，訂立攻守同盟等等。一些證人懾于權勢，怕打擊報復而不愿作證，及時勉強作證也容易產生反悔
4 心理，有些人則因得到了好處(比如賄賂犯罪、瀆職罪中的受益者)而知恩圖報拒絕作證。舉例：送錢錄音。
3、定性處理難
刑法分則中對各罪狀的敘述較為簡單，但真正落實到具體案件的定性處理上，難度是相當大的。先以受賄罪為例。受賄是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。國家工作人員在經濟往來中，違反國家規定，收受各種名義的回扣、手續費，歸個人所有的，以受賄論處。(刑法第385條)國家工作人員利用本人職權或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為請托人謀取不正當利益，索取請托人財物或者收受請托人財物的，以受賄論處。還有前面談到的利用影響力受賄罪。敘述得很簡單，文意也不難理解，但收受財物的手段卻是多種多樣。2007年7月8日最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見中羅列了幾種，比如以明顯低于市場價格向請托人購買房屋，什么是明顯低于市場價格?優惠金額是市場價格的10%，還是20%?實際購買價是等于甚至是低于成本價?都很難說。目前有的人又提出優惠高于市場價10%以上，且優惠總額50000元以上，可以認定為明顯低于市場價。再有就是關于特定關系人，什么叫特定關系人?與國家工作人員有近親屬、情婦(夫)以及其他共同利益關系的人。那
5 再追問一下，什么是情婦或情夫?有人下了個定義，除配偶以外，與之長期保持不正常性關系的人。什么叫長期?三個月?六個月?等等這些問題在實踐中都需要探索，處理起來較為困難。
下面再舉個瀆職類犯罪的例子。瀆職犯罪嫌疑人收受他人賄賂后濫用職權、玩忽職守或徇私舞弊的，該如何處理?刑法三百九十九條最后一款規定，司法工作人員收受賄賂，有前三款行為的，同時又構成受賄犯罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。這種情況是針對司法人員的(這里我們姑且撇開是否合理)，但在司法實踐中，許多非司法人員收受賄賂后瀆職犯罪的情況也被依照處罰較重的罪名定罪處罰。這里就存在一個問題，由于立法原因，對瀆職類犯罪的量刑相對較輕，這樣一來，基本上最后都不會以瀆職罪名定罪處罰。某鎮國土所副所長李某收受賄賂并濫用職權案中，法院審理認為“公訴機關起訴指控被告人李某犯濫用職權罪一節，經查，對此節犯罪指控，事實存在。但根據刑法理論，行為人濫用職權給他人謀取利益使國家財產遭受重大損失又接受他人的賄賂，則同時觸犯濫用職權和受賄罪2個罪名。此時濫用職權給他人謀利益的行為只不過是受賄罪得以實現的條件，屬手段牽連，應擇一重罪處罰，即本案只能以受賄罪對被告人李某定罪處罰。”
4、阻力大
6 犯罪嫌疑人有地位、有職權，社會關系盤根錯節，有些甚至與一些人結成榮損與共的政治、經濟利益體，查處一人就會遇到一批人的阻撓;個別領導存在不把犯罪當犯罪的錯誤認識，把賄賂說成是禮尚往來，不正之風，把瀆職犯罪說成是沒有經驗，對實在講不出多少開脫理由的案件，就會說“一貫表現好，有貢獻，要看主流，不要一棍子打死”等等;部門保護主義大傘的遮擋，一些人從局部或部門利益或個人聲譽出發，對腐敗現象視而不見，聽而不聞，有的寧愿內部黑也不愿外部丑，知情不報。
5、手段少
目前職務犯罪偵查的手段主要是訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、搜查、扣押，鑒定，再輔以拘傳、監視居住、取保候審、拘留、逮捕等強制措施?？彬?、檢查在偵查實務中使用尚不普遍。近年來，我們還使用了跟蹤、守候、化裝偵查等手段。(2006年靖江洗浴場所)總的看來目前檢察機關尚未從立法上獲得完全的技術偵查權力，無法適應現代職務犯罪智能化、隱蔽化的特點?！秶野踩ā?、《人民警察法》已將技偵手段賦予國家安全機關、公安機關。而按照規定，檢察機關在自偵案件中如果需要使用某些技偵手段時，必須報批，然后由公安、安全部門執行，這顯然不能與隨著社會經濟發展而不斷翻新的職務犯罪手段相適應，與世界上多數國家的通行做法也不符。
7 困難是客觀存在的，我們肩負的使命艱巨而光榮，困難再大，查辦職務犯罪工作仍然需要我們繼續開拓新的局面。
三、檢察機關自偵案件的職能
1、發現犯罪。前面已經談到，職務犯罪線索發現困難，案源匱乏一直是制約職務犯罪偵查工作發展的一個瓶頸問題。除了傳統的“兩報”(反貪靠舉報，反瀆靠看報)外，要求我們偵查人員主動出擊，具有敏銳的嗅覺，從人民群眾反映強烈的問題、黨委政府關心的問題，從有違常理的不正?，F象著手，去挖掘職務犯罪線索。
2、懲治犯罪。通過偵查，收集到確實、充分的證據，揭露和證實犯罪事實，使犯罪嫌疑人得到應有的法律制裁。
3、預防犯罪。通過偵查活動，宣傳法治，教育群眾，提高同職務犯罪作斗爭的積極性，并震懾和警戒妄圖以身試法者;另一方面，可以總結和把握有關犯罪的特點和規律，發現有關單位和行業在管理上、制度上的漏洞，為健全制度，加強管理，預防和減少職務犯罪提供依據和思路。
此外，職務犯罪偵查還是實現依法治國的重要保證，是維護社會政治穩定的重要措施。這里我們就不展開了。
下面簡單介紹一下偵查辦案流程。內容書上都有，這里只作個提醒。
四、職務犯罪偵查辦案流程
(一)線索
1、線索受理
案件線索來源包括：(1)本院舉報中心移送的; (2)上級人民檢察院和本院領導交辦的;(3)有關單位和部門移送的;(4)辦案中發現的; (5)犯罪嫌疑人自首的;(6)偵查部門直接接受的控告、舉報;(7)從其他途徑發現的。
2、線索管理
偵查部門直接受理、自行發現的犯罪案件線索，經部門負責人審核，檢察長批準后處理。處理后三日內報舉報中心備案。
偵查部門應當指定專人統一管理案件線索，并建立案件線索庫，實行微機動態管理。
備案。反貪分級備案，反瀆市院統管。(我市反貪也要求市院統管)
3、線索評估
對案件線索應當及時審查、評估。評估后，應當分別情況作如下處理：
(1)認為具有初查價值的，經部門負責人審核，檢察長批準后,按初查程序和要求實施初查，并填寫《受理案件登記表》;
(2)認為不具有初查價值的,或者不屬于人民檢察院管轄的，或者屬于其他人民檢察院管轄的，經部門負責人審核，檢察長批準后，移送舉報中心處理或處理后報舉報中心備
9 案;
(3)認為暫不具備初查條件，但有待查價值的，經部門負責人審核，檢察長批準后，列為緩查線索，緩查線索應當由專人統一保管。
(二)初查
經審查認為應當對案件線索初查的，應當制作《提請初查意見書》，報檢察長批準?！短嵴埑醪橐庖姇分袘醪榉桨?。
注意：
初查要案線索，應當堅持黨內報告制度。報告一般在獲取一定證據之后、正面接觸被查對象之前進行。
開展初查工作，偵查人員不得少于二人，并至少有一名檢察官。
初查過程中不得對被查對象采取強制措施，不得查封、扣押、凍結被查對象的財產。
(三)立案
立案由檢察長批準或檢察委員會決定?！读笡Q定書》。 經審查，認為有犯罪事實，需要追究刑事責任，犯罪嫌疑人尚未確定，且屬于最高人民檢察院規定的貪污、挪用公款、私分國有資產和私分罰沒財物犯罪案件，濫用職權、玩忽職守等瀆職犯罪案件，以及國家機關工作人員侵犯公民人身權利、民主權利的案件，具有下列情形之一的，可以以事
10 立案：
(1)必須通過偵查措施取證的; (2)證據可能發生變化或者滅失的;
(3)犯罪造成的危害后果可能進一步擴大的。 以事立案的,偵查人員應當制作以事立案《提請立案意見書》，報檢察長批準或者檢察委員會決定后填寫以事立案《立案決定書》。
以事立案的案件經過偵查，確定犯罪嫌疑人的，應當制作《確定犯罪嫌疑人意見書》，報檢察長批準或者檢察委員會決定。確定犯罪嫌疑人后，不需要另行立案，直接轉入收集犯罪嫌疑人實施犯罪的證據階段。根據案件偵查的需要，可以依法使用偵查手段和強制措施。
以事立案的案件，經過偵查沒有發現犯罪嫌疑人的，應當終止偵查。發現案件不屬本院管轄的，應當移交有管轄權的機關處理。確定犯罪嫌疑人后發現具有刑事訴訟法第十五條規定情形之一的，應當撤銷案件。
(四)強制措施
1、拘傳
拘傳持續的時間從犯罪嫌疑人到案時開始計算。一次拘傳持續的時間不得超過十二小時，不得以連續拘傳的方式變相拘禁犯罪嫌疑人。
2、取保候審
3、監視居住
4、拘留 兩個“24小時”
(1)對犯罪嫌疑人執行拘留后，應當在二十四小時內將拘留的原因和羈押的處所，通知被拘留人的家屬或者其所在單位。
(2)對被拘留的犯罪嫌疑人，偵查部門應當在拘留后二十四小時內進行訊問。
5、逮捕
逮捕犯罪嫌疑人后，偵查部門應當制作《逮捕通知書》，將逮捕的原因和羈押的處所，在二十四小時內通知被逮捕人的家屬或者其所在單位。
對被逮捕的犯罪嫌疑人，偵查部門應當在逮捕后二十四小時內進行訊問。同時，告知其逮捕羈押期限及權利義務以及不服逮捕決定享有重新審查的權利。犯罪嫌疑人若不服逮捕，自告知之日起五日內向偵查部門提出或經看守所、駐看守所檢察室轉告、轉交偵查部門，并附申辯理由。偵查人員應將告知內容如實記入訊問筆錄。
犯罪嫌疑人不服逮捕決定的，偵查部門應當及時將犯罪嫌疑人簽字的告知文書、訊問筆錄復印件、犯罪嫌疑人不服逮捕的意見及理由送人民監督員辦公室和偵查監督部門、監所檢察部門，并做好接受人民監督員監督的準備。
12 犯罪嫌疑人服從逮捕決定的，偵查部門應當及時將犯罪嫌疑人簽字的告知文書及訊問筆錄復印件送偵查監督部門備案。
對人大代表采取強制措施的，報請許可的規定。
(五)偵查
1、訊問犯罪嫌疑人
第一次訊問犯罪嫌疑人，偵查人員應當首先查明其基本情況，訊問其有無犯罪行為，讓其陳述有罪的事實或者作無罪的辯解，然后向其提出問題，并如實記錄。
第一次訊問犯罪嫌疑人或對犯罪嫌疑人采取強制措施之日起，偵查人員應當告知其權利和義務。
犯罪嫌疑人請求自行書寫供述的，應當準許。必要時，偵查人員也可以要求犯罪嫌疑人親筆書寫供詞。(這里需要說明的是，盡量要求犯罪嫌疑人自書)
全程同步錄音錄像。訊問開始時，應當告知犯罪嫌疑人將對訊問進行全程同步錄音錄像，告知情況應在錄音錄像中予以反映，并在訊問筆錄中注明。
2、詢問證人、被害人
詢問證人，可以到證人所在單位、住所進行，也可以通知其到人民檢察院接受詢問。證人不同意在上述場所作證的，可以在其認為合適的場所進行，但應當在筆錄中注明。
詢問證人需要錄音錄像的，應當在征得其同意后進行，
13 并參照本章第一節有關規定執行。
3、調取、扣押物證、書證和視聽資料
4、查詢、凍結存款、匯款
5、搜查、鑒定
用作證據的鑒定結論，偵查人員應當告知犯罪嫌疑人、被害人;被害人死亡或者沒有訴訟行為能力的，應當告知其法定代理人、近親屬或訴訟代理人。如果犯罪嫌疑人、被害人或被害人的法定代理人、近親屬或訴訟代理人提出異議，經審查認為其意見合理，報檢察長批準，可以補充鑒定或者重新鑒定。
偵查人員告知犯罪嫌疑人、被害人或其法定代理人、近親屬或訴訟代理人鑒定結論，可以只告知其結論部分，不告知鑒定過程等其他內容，告知過程應當制作筆錄。
6、勘驗、檢查、偵查實驗、辨認
(六)偵查終結
案件偵查終結前，偵查人員應當聽取犯罪嫌疑人委托的律師關于案件的意見，并記明筆錄附卷。委托的律師提出書面意見的，應當附卷。
《偵查終結意見書》：移送起訴、移送不起訴或者撤銷案件的意見?！镀鹪V意見書》、《不起訴意見書》
撤銷案件：人民監督員程序
案件偵查終結前，偵查人員應當向犯罪嫌疑人出示《申
14 請人民監督員監督“五種情形”權利告知書》，告知其權利后，要求其在告知書上簽名。(1)應當立案而不立案或者不應當立案而立案的;(2)超期羈押的;(3)違法搜查、扣押、凍結的;(4)應當給予刑事賠償而不依法予以確認或者不執行刑事賠償決定的;(5)辦案人員徇私舞弊、貪贓枉法、刑訊逼供、暴力取證的。
(七)律師參與訴訟 參見律師法
(八)監督
立案、撤銷案件、采取或變更強制措施的法律文書，應當在作出決定之日起三日內，向紀檢監察部門備案。
(九)提請注意
1、安全問題
訊(詢)問場所的各項設施必須符合安全防范的要求，確保無安全隱患存在。
2、筆錄問題
訊問或詢問制作的《訊問犯罪嫌疑人筆錄》和《詢問筆錄》需要交由犯罪嫌疑人或證人閱讀，認為筆錄沒有錯誤的，應在筆錄上逐頁簽名、捺印手印或者蓋章。在筆錄末頁寫明：“以上共 幾頁筆錄我已看過(或向我讀過)，與我講的一致”，并簽名、捺印手印或蓋章、署明日期。
刑事案件及案件分析范文第3篇
1、王亞書記、理事長要求全員要牢固樹立( C )第一責任理念，始終保持案防高壓態勢不動搖。
A、發展 B、穩定 C、案防 D、合規
2、2012年省聯社確立了( B )案防工作思路。
A、強服務、促轉型、謀跨越 B、 大案防、大聯動
C、穩中求進、鞏固提升 D、從嚴治社，從遠治社
3、銀行案件風險屬于( C )范疇，是銀行工作人員發生違法違規違紀案件或內外勾結及外部侵害案件造成銀行資金財產損失和聲譽損失的風險。
A、市場風險 B、流動性風險
C、操作風險 D、信用風險
4、按照《公司法》規定，股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式，違反法律、行政法規或者公司章程，股東可以自決議作出之日起( D )日內，請求人民法院撤銷。
A、10 B、15 C、30 D、60
5、銀行業金融機構內部審計人員原則上按員工總人數( A )配備。
A、1% B、2% C、3% D、5%
6、內部審計部門完成風險防范的最后一道屏障是( A)。
A、監督評價與糾正 B、風險識別與評估
C、內部控制措施 D、內部控制環境
7、違規積分達到( B )的由人事、紀檢部門負責人對其進行誡免談話，考核不能評為良好(含)以上，同時自當月起扣減( B )月績效工資。
A、8分，一個 B、12分，兩個月
C、16分，三個月 D、24分，三個月
8、管理責任積分達到( C )的，積終身積分1分。
A、3分 B、4分 C、5分 D、8分
9、甲股份有限公司凈資產額為5000萬元，依照我國《公司法》規定，其向外投資額( B )。
A、不得超過5000萬元 B、不得超過2500萬元
C、不得超過1750萬元 D、不得超過1000萬元
10、按照管理方式不同，利率分為( A )。
A、官方利率、市場利率 B、固定利率、浮動利率
C、年利率、月利率、日利率 D、單利、復利
11、借款人受托支付程序為( B )。
A、審核交易、簽訂協議、貸款支付
B、支付申請、支付審核、貸款支付
C、發放貸款、支付審核、支付審批
D、支付申請、審核交易、支付審批
12、項目融資的還款資金來源主要依賴該項目產生的( A )，一般不具備其他還款來源。
A、銷售收入、補貼收入或其他收入
B、銷售利潤、投資收入或項目撥款
C、稅后利潤、財政補貼或投資收入
D、融資收入、銷售收入或投資收入
13、委托貸款業務屬于信用社的( D )業務。
A、存款 B、貸款 C、投資 D、中間
14、農村信用社法人機構對最大單戶的貸款授信額度不超過實收資本的( B )。
A、10% B、15% C、20% D、30%
15、某聯社各項貸款余額為13.5億元，其中：關注類貸款5000萬元;次級類貸款4000萬元;可疑類貸款3000萬元;損失類貸款2000萬元。那么，該聯社不良貸款率為( D )。
A、7.4% B、10.37% C、3.7% D、6.6%
16、農戶小額信用貸款期限根據生產經營活動的實際周期確定，小額生產費用貸款一般不超過(B )。
A、半年 B、一年 C、二年 D、三年
17、《擔保法》規定，保證合同沒有約定保證期間的，保證期間為主債務履行期屆滿之日起( C )個月。
A、5個月 B、 10 個月 C、6個月 D、 24個月
18、質權自(C )時設立。
A、出質人交付質押財產 B、簽訂合同
C、依法登記 D、公證
19、對同一借款人的貸款余額與商業銀行資本余額的比例不得超過( D )%。
A、75 B、30 C、15 D、10
20、下列權利中，不屬于物權的是( A )
A、抵押權 B、所有權 C、地役權 D、商標權
21、以下哪些單位和個人具備擔保資格( D )
A、國家機關---政府部門、行政執法部門
B、公益性單位---醫院、學校、養老院等
C、法人分支機構，有授權的除外
D、擔保公司
22、銀監會規定農村信用社執行新企業會計準則的時間為( C)
A、2007年 B、2008年 C、2009年 D、2010年
23、當事人對保證方式沒有約定時，( B )承擔保證責任。
A、按照一般保證 B、按照連帶責任保證
C、不必 D、由保證人決定的方式
24、流動資金貸款未按照約定用途使用的，借款人應承擔( C )責任。
A、侵權責任 B、賠償責任
C、違約責任 D、行政責任
25、對內部人員介紹的，特別是領導介紹(授意)受理的貸款應當( B )。
A、報相關主管領導指示 B、登記留存記錄
C、不予辦理 D、高于一般貸款辦理標準辦理
26、抵押和質押的一個顯著區別是(B )。
A、財產是動產還是不動產 B、是否轉移財產的占有
C、根據債務額大小而定 D、以上都不對
27、日終上繳的現金箱，管庫員不必檢查的是( B )。
A、柜員現金箱個數 B、 柜員箱內實物
C、鎖具的完好性 D、 交接手續
28、金庫鑰匙密碼必須分開保管、( B )，不得交叉及橫傳使用，交接時嚴格辦理登記手續。
A、換人交接 B、平行交接
C、交錯交接 D、不用交接
29、以下關于柜員管理錯誤的說法是(A )。
A、柜員可以在簽到的終端上辦理自己的業務
B、柜員不可以代理客戶辦理業務
C、柜員臨時離崗簽退，應將現金入箱上鎖
D、柜員臨時離崗簽退，應將印、證、卡等入箱上鎖
30、存款人申請開立銀行結算賬戶，下列哪個不是有效證明文件( A )。
A、中國居民臨時身份證
B、中國人民解放軍軍人身份證
C、外國公民護照 D、港、澳、臺居民身份證
31、現金調劑需( A )授權。
A、 三級柜員 B、 四級柜員
C、 第三柜員 D、 無需授權
32、加蓋“假幣”印章應使用( C )油墨。
A、紅色 B、黑色 C、藍色 D、朱紅色
33、有權機關凍結單位或個人存款的期限最長為( D)。
A、30天 B、60天 C、3個月 D、半年
34、賬戶在什么狀態下不能辦理存款業務( B )。
A、只收不付 B、不收不付
C、部分凍結 D、掛失狀態
35、山西省農村信用社進賬單在收妥抵用環節需加蓋( D )。
A、業務辦訖章 B、業務受理章
C、業務專用章 D、受理憑證章
36、新開立的賬戶(3 )日后方可購買支票，原則上一次( 1 )本。
A、3 1 B、1 3 C、3 3 D、1 1
37、開戶憑證如果遺失，不需銀行辦理掛失到期可以支取的為以下那種憑證( B )。農村信用社案件防控知識競賽試題及答案農村信用社案件防控知識競賽試題及答案。 A、單位定期存款開戶證實書
B、單位通知存款開戶證實書
C、個人通知存款定期存單
D、整存整取定期存單
38、《關于大額現金支付管理的通知》中規定，對一日一次性從儲蓄賬戶提取現金( A )的，取款人需提前一天電話預約。
A、5萬元或5萬元以上 B、10萬元或10萬元以上
C、20萬元或20萬元以上 D、50萬元或50萬元以上
39、柜員在辦理假幣收繳業務時如有客戶不配合收繳行為的，應當立即報告( C )。
A、主管領導 B、保衛部門
C、公安部門 D、稽核部門
40、小額支付系統與大額支付系統貸記往賬業務的金額區分為( C )。
A、1萬元 B、2萬元 C、5萬元 D、10萬元
41、下列款項中不能轉入個人銀行結算賬戶的是( C )。
A、納稅退還 B、證券交易結算資金
C、收入匯繳資金 D、繼承、贈與款項
42、山西省農村信用社表內科目核算以( A )為基礎。
A、權責發生制原則 B、明晰性原則
C、及時性原則 D、可比性原則
43、關于驗資賬戶的使用管理，下列說法錯誤的是( B )。
A、注冊驗資賬戶在驗資期間只收不付
B、驗資不成功撤資時，驗資款應退還原匯繳人賬戶
C、驗資款的劃回只能采用轉賬方式
D、注冊驗資資金的匯繳人應與出資人的名稱一致
44、采用折角驗印的網點，在驗印時，應采用( D )角度，以最大限度地發現支付結算憑證上印章的偽造和變造。
A、按對角線選取折角 B、按對稱線選取折角
C、選取中央位置對折 D、多方位選取折角
45、下列可導致票據無效的簽章是( C )。
A、出票人的簽章 B、背書人的簽章
C、保證人的簽章 D、承兌人的簽章
46、現金支票、轉賬支票、銀行匯票的提示付款期分別為自出票日起( C )。
A、10天、20天、20天 B、10天、10天、20天
C、10天、10天、一個月 D、10天、20天、一個月
47、下列業務不支持抹賬的是( C )。
A、現金調劑 B、儲蓄存款現金存入
C、股金分紅 D、貸款收息
48、農村商業銀行職工自然人投資入股比例不得超過農村商業銀行股本總額的( D )。
A、5% B、8% C、15% D、20%
49、( B )業務可在其他應付款科目進行核算。
A、未開戶單位的代收費業務
B、職工未按期領取的工資
C、長期不動戶、久懸戶賬面剩余資金
D、已計提社員未領取的股金分紅
50、商業銀行約定條件和實際投資收益情況向客戶支付收益，并不保證客戶本金安全的理財計劃，這樣的理財計劃是( A )。
A、非保本浮動收益理財計劃
B、保本浮動收益理財計劃
C、最低收益理財計劃 D、固定收益理財計劃
51、個人代理多人辦理信合通卡的，發卡網點應全面了解和審查代理人的職業背景、代辦目的和代辦性質，無正當理由，不得為其辦理。個人一次性代理他人辦理信合通卡的數量不得超過( C )張。
A、1 B、
2、 C、3 D、5
52、各縣級聯社應( D )對代理黃金業務進行現場檢查，檢查內容包括：交接手續、保管、交易、賬務處理、賬實相符等。
A、定時 B、不定時 C、定期 D、不定期
53、持卡人對賬務變動情況有疑義、向發卡機構提出查詢或更正要求的，發卡機構應在(A )內給予查復。
A、7日 B、10日 C、30日 D、兩個月
54、綜合業務系統控制貼現票據延期天數最多不超過( A )。
A、5天 B、10天 C、30天 D、6個月
55、農信銀支付清算系統的查詢查復用于查詢通過農信銀支付清算系統辦理的( B )業務。
A、銀行匯票 B、銀行承兌匯票
C、通存通兌 D、電子匯兌
56、企業客戶操作人員U-KEY出現遺失、損壞、密碼遺忘或證書損壞時，需要到( A )辦理U-KEY相關手續，然后重新補發證書，并完成證書下載操作。
A、原受理機構 B、聯社(總行)U-KEY管理部門
C、任何營業網點 D、以上都不對
57、各縣聯社應加強ATM監控錄像使用情況的管理，確保攝像畫面清晰、監控系統正常運行，監控保存時間必須達到( A )天。 A、30 B、60 C、90 D、120
58、以下說法不正確的是(C )
A、用槍單位每周自查不少于一次，并登記自查情況，由檢查人簽字;
B、縣級聯社每月檢查不少于一次，并登記檢查情況，由檢查人簽字;
C、辦事處(市聯社)每年檢查不少于二次，重大活動及節假日期間應組織專項檢查和抽查，并登記檢查情況，由檢查人簽字;
D、省聯社在全省組織安全檢查、節假日檢查和隨機抽查等檢查中要把槍支彈藥作為一項重要內容檢查，并登記檢查情況，由檢查人簽字。
59、關于會計檔案管理，下列說法正確的是( A )。
A、一律不準外借
B、有權機關出具借條，經批準可以外借
C、人民法院海關稅務機關等執法機關經行長批準后可以外借
D、會計檔案保管部門的上級行可以外借
60、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》中要求從業人員應遵循(C )原則?
A、應遵循公平競爭，恪守“客戶自愿”原則
B、應遵循誠實守信，認真負責的原則
C、應遵循城實守信，如實告知的原則
D、應遵循客戶自愿，如實告知的原則
二、多選題，每題1分，共50分(錯選、多選、少選均不得分)
61、案件查處工作分為(ABCDE )階段。
A、案件報告 B、案件核查 C、案件處置
D、結案 E、后續處理
62、山西銀監局提出的案防工作“五個一”經驗的具體內容包括以下(ABCDE ) A、一把手牽好頭 B、一心思抓案防
C、一竿子插到底 D、一股氣掃凈土
E、一盤棋抓共管
63、案件處置三項制度是指( ABC )
A、《銀行業金融機構案件處置工作規程》
B、《銀行業金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》
C、《銀行業金融機構案件防控工作聯席會議制度》
D、《銀行業金融機構信訪舉報制度》
64、銀行業安全保衛案件主要有(ABCD )。
A、盜竊案 B、搶劫案 C、詐騙案
D、挪用案 E、綁架案
65、銀行業金融機構專案組的案件調查報告應具備要素(ABC )
A、案件性質明確 B、涉案金額確定
C、初步判定風險 D、具體風險確定
66、“雙線”問責是指在對( A )問責的同時，還要對(C )問責。
A、經營管理條線 B、業務經營條線
C、稽核監督條線 D、合規管理條線
67、中小金融機構案件責任追究必須堅持( D )的原則。
A、事實清楚、證據確鑿 B、責任明確、處理適當
C、手續完備、程序合法 D、權責對等、逐級追究
68、內部審計人員應當具備(ABD )專業從業資格。
A、專業水平 B、從業經驗 C、專業技能 D、道德準則
69、信貸管理基本要求實行( ABCDE )
A、信貸業務權限管理制度
B、審貸分離制度
C、信貸業務報備、咨詢制度
D、業務責任人制度
E、信貸信息披露制度
70、質押貸款貸前調查的主要風險點包括(ACD )。
A、出質人主體資格 B、出質人意愿
C、質押物合法性 D、質押物價值
71、貸后管理的主要風險點包括以下(ABC )
A、資金流向 B、支付方式
C、風險預警 D、檔案管理
72、根據《擔保法》規定，以下單位和部門中不得作為貸款擔保人的有(AC B )。
A、市級人民政府 B、法人公司的財務部門
C、公益性醫院 D、法人公司授權的分支機構
73、銀行業金融機構要認真遵守信貸管理各項規定和業務流程，按照國家利率管理相關規定進行貸款定價，并嚴格遵守下列規定 ( AB CD ) 。
A、不得以貸轉存、不得存貸掛鉤
B、不得以貸收費、不得浮利分費
C、不得一浮到頂、不得轉嫁成本
D、不得借貸搭售
E、不得調整利率
74、商業銀行不得向關系人發放信用貸款中的關系人是指( ABCD )。
A、商業銀行的董事 B、商業銀行的監事
C、商業銀行的管理人員
D、商業銀行信貸業務人員及其近親屬
75、盡職調查人員應確保盡職調查報告內容的(ABCD )
A、真實性 B、規范性 C、完整性 D、有效性
76、辦理抵押登記主要的風險點有( ABCD )
A、抵押登記辦理 B、抵押登記信息
C、抵押登記期限 D、抵押率
77、冒名貸款的具體表現形式有(ABCD )。
A、個人貸款企業用 B、假名貸款
C、真證件假檔案貸款 D、假證件貸款
78、反映企業盈利能力的指標有(B )
A、存貨周轉率 B、銷售凈利率 C、資產凈利率
D、總資產收益率 E、銷售毛利率
79、存單質押擔保的范圍包括( AB )。
A、貸款本金和利息 B、罰息
C、損害賠償金 D、違約金
80、銀行業金融機構不得在發放貸款或以其他方式提供融資時( ABCD )等金融產品
A、強制捆綁 B、搭售理財 C、保險 D、基金
81、在綜合業務系統中，復核模式可分為( A BC )。農村信用社案件防控知識競賽試題及答案文章農村信用社案件防控知識競賽試題及答案出自，此鏈接!。 A、雙敲復核 B、事中復核
C、手工復核 D、雙人復核
82、在綜合業務系統哪類賬戶的賬號為21位(ABD )。
A、存款 B、股金 C、銀行卡 D、內部帳
83、綜合業務網絡系統柜員管理遵循(ABCD )原則。
A、分級管理 B、科學分工
C、內控嚴密 D、操作規范
84、存款人死亡，合法繼承人應提供(ABD )，營業網點憑以辦理過戶或支付手續。
A、繼承權證明書 B、法院判決書、裁定書
C、居民委員會出具的證明 D、法院調解書
85、營業網點負責人必須定期或不定期抽查柜員尾箱，對重要空白憑證進行檢查，保證( ABC )三者相符。
A、庫存實物 B、《重要空白憑證登記簿》
C、電子尾箱內憑證 D、賬務
86、根據柜員崗位職責不同，綜合業務系統將前臺分為( BCD )
A、儲蓄柜員、對公柜員 B、綜合柜員、信貸會計
C、自助柜員、庫管柜員 D、查詢柜員、授權柜員
87、票據掛失時，掛失止付通知書應當記載下列哪些事項( ABCD )。
A、票據種類、號碼、金額
B、票據喪失的時間、地點、原因
C、掛失止付人的名稱、營業場所或者住所及聯系方法
D、票據的出票日期、付款日期、付款人名稱、收款人名稱
88、票據權利包括( AC )。
A、支付請求權 B、抗辯權
C、追索權 D、背書權
89、農村合作金融機構的股金業務包括(BCD )。
A、開立股金分紅賬號 B、投資股轉資格股
C、股金贈與、轉讓 D、資格股退股
90、商業銀行與客戶的業務往來，應當遵循( ABCD )的原則。
A、平等 B、自愿 C、公開 D、公平
91、當日，入網機構柜員辦理農信銀通兌業務時發生差錯，可以通過(A C E )交易補救。
A、柜臺沖銷 B、手工賬務撤銷 C、柜臺補正
D、當日抹賬 E、錯帳控制申請
92、柜員對儲戶的以下哪些要求不能滿足(BD )。
A、儲戶要求其填寫的住址及身份證號碼不得向任何人透露
B、儲戶要求以高于附近其他儲蓄所的利率存款
C、儲戶掛失存單七日后十五日內來取款
D、儲戶要求提供其他人的存款種類以供其選擇存款的期限和種類
93、(AB CD )有權查詢單位存款，無權查詢個人存款。
A、審計機關 B、監察機關
C、工商行政管理機關 D、證券監管管理機關
94、申請發行貸記卡應當符合的條件( ABCD )。
A、經營狀況良好，主要風險監管指標符合要求
B、有符合要求的風險管理和內部控制制度 C、有合格的技術人員、管理人員和相應的管理機構，有保障信息安全的技術能力及安全、高效的計算機處理系統
D、銀監會規定的其他審慎性條件
95、銀行卡批量開戶風險點包括(A BCD )。
A、客戶虛假申請
B、審查不嚴，讓不符合要求的客戶取得借記卡
C、柜員輸入錯誤，造成新開卡與單位所提供花名冊不符
D、無單位提供的工資花名冊
96、網上銀行主要風險包括(ABCDE )。
A、法律風險 B、技術風險 C、操作風險
D、聲譽風險 E、道德風險
97、以下哪個操作屬于網銀證書管理操作( ABCD )。
A、申請 B、下載 C、重發兩碼
D、廢止 E、凍結、解凍
98、山西省農村信用社聯合社電子銀行業務運行故障種類有(ABC )。
A、網絡連接異常 B、專線網絡中斷
C、軟硬件設備故障 D、虛擬資源損失
99、商業銀行各級資本充足率不得低于如下哪些最低要求( B )。
A、核心一級資本充足率不得低于5%
B、核心一級資本充足率不得低于4%
C、一級資本充足率不得低于6%
D、一級資本充足率不得低于5%
100、信用社財務報表主要包括(ABCD )。
A、業務狀況表 B、資產負債表
C、現金流量表 D、所有者權益變動表
10
1、信訪案件督辦方式分為(ABD )。
A、電話督辦 B、派人督辦
C、網絡督辦 D、發函督辦
10
2、洗錢過程可以分為( AB )階段。
A、準備階段 B、處置階段
C、離析極端 D、歸并階段
10
3、可疑交易的報告程序由( )組成。
A、一般可疑交易報告程序
B、重點可疑交易報告程序
C、特殊可疑交易報告程序
D、涉嫌犯罪可疑交易報告程序
10
4、國際上金融情報機構的設置一般有( )類型。
A、行政型 B、執法型 C、司法型
D、訴訟型 E、混合型
10
5、接管式稽核按接管范圍分為(AD )。
A、全面接管稽核 B、部分接管稽核
C、專項接管稽核 D、盯崗式接管稽核
10
6、接管式稽核應遵循的原則( ABCD )。
A、保密性原則 B、規范性原則
C、周密性原則 D、慎重性原則
10
7、嚴格執行干部交流、崗位輪換、強制休假、親屬回避“四項制度”。加強對異常行為員工的重點監控，對( ABCD )進行移位檢查。
A、重點機構 B、重點業務
C、重點崗位 D、重點人員
10
8、重要崗位人員有下列( ABCD )情形之一的，應安排強制休假。
A、在同一單位同一崗位上工作滿一年的
B、經辦的資金、賬務、項目等出現異常的
C、行為表現異常的
D、為強化管理、防范風險需要專項安排的
10
9、柜員管理應遵循以下哪些原則( ACD )。
A、分級管理 B、科學分工
C、內控嚴密 D、操作規范
110、以下符合員工擔保禁止性規定的有( ABD )。
A、近親屬間不得相互擔保
B、工勤崗員工不得為他人擔保
C、當年新入社的員工不得為他人擔保
D、中層管理人員為他人擔保不得超過5人限制
三、判斷題，每題0.5分，共20分
1
11、銀監會系統及銀行業金融機構重大突發事件報告工作的組織、管理和協調由銀監會辦公廳負責。(B )
A、√ B、×
1
12、案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以案件審結時的金額為準。( A )
A、√ B、×
1
13、銀監會對案件處置工作負監管責任。( A )
A、√ B、×
1
14、事后監督部門不能認定出納錯款的責任。( A )
A、√ B、×
1
15、村鎮銀行的最大股東或唯一股東必須是銀行業金融機構。( A )
A、√ B、×
1
16、《物權法》規定，抵押權未登記的，按照合同簽訂的先后順序清償。(A )
A、√ B、×
1
17、辦理單位定期存單質押貸款時，單位定期存單的到期日不可以先于貸款的到期日。( B )
A、√ B、×
1
18、貸款發放時，借據號由前臺柜員根據貸款合同輸入。(A )
A、√ B、×
1
19、社團貸款是省內三家或三家以上具有法人資格，經營貸款業務的農村合作金融機構，采用同一借款合同，為同一借款人發放的貸款。( B )
A、√ B、×
120、借款人可以在一個貸款人同一轄區的兩個或兩個以上的同級分支機構取得貸款。( B )
A、√ B、×
1
21、借款人提前歸還貸款，無需與貸款人協商。( A )
A、√ B、×
1
22、單位存款可以辦理掛失結清。( A )
A、√ B、× 1
23、隨業務辦訖章和儲蓄專用章同時加蓋的內嵌個人名章與單獨加蓋的個人名章具有同等效力。(A )
A、√ B、×
1
24、柜員密碼掛失時，必須由本人提出書面申請，經人事部門審批同意后方可由后臺管理員進行操作，任何人不得隨意重置其他柜員密碼。(A )
A、√ B、×
1
25、口頭掛失可在任意一個網點辦理。(A )
A、√ B、×
1
26、(社員)股東持股金證可在轄內任意一個網點申請單戶紅利分配。(B )
A、√ B、×
1
27、農信銀實時匯兌業務主要包括匯兌、委托收款、托收承付及退匯四種業務。農村信用社案件防控知識競賽試題及答案銀行題庫。( B )
A、√ B、×
1
28、以單位名稱后加內設機構(部門)名稱或資金性質開立的專用存款賬戶，預留簽章可與專用存款賬戶名稱不一致。( B )
A、√ B、×
1
29、注冊驗資存款賬戶納入賬戶管理系統管理。( A )
A、√ B、×
130、合規是商業銀行所有員工的共同責任，并應從基層做起。( A )
A、√ B、×
1
31、基本存款賬戶不年檢，相應的一般存款賬戶也不得年檢。( A)
A、√ B、×
1
32、柜員在柜面收款發現假幣后，可以直接予以沒收。( B )
A、√ B、× 1
33、嚴格按照業務流程崗位制約要求和分級授權管理規定，對大額存款進行復核控制，防止“一手清”。( A )
A、√ B、×
1
34、農村合作金融機構在對信用證、承兌、擔保等表外信貸資產分類時，無須考慮該客戶近期的表內業務分類情況。( B )
A、√ B、×
1
35、因案件發生的現金短款屬于出納錯款。(A )
A、√ B、×
1
36、銀行業金融機構應提高委派會計(授權經理)的輪崗頻率，輪崗期限最長不超過3年，輪崗率100%。( B )
A、√ B、×
1
37、自助銀行設備鈔箱由雙人管理，即一人管理自助設備鈔箱鑰匙，一人管理鈔箱密碼。( A )
A、√ B、×
1
38、客戶在口頭掛失后補辦書面掛失的，柜員應先撤銷口頭掛失再辦理書面掛失( B )。
A、√ B、×
1
39、票據質權人不得以票據持有人的身份要求付款人付款( B )。
A、√ B、×
140、重要空白憑證和印章是構成信用社對外承擔責任的兩大文義性要素。( A )
A、√ B、×
1
41、“休眠商戶”是指商戶在POS終端六個月內都沒有交易發生。(A )
A、√ B、×
1
42、柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調劑。( B )
A、√ B、×
1
43、商業匯票的提示付款期限，自匯票到期日起15日內。( )
A、√ B、×
1
44、個人存款證明開立的最長期限為3個月。( B )
A、√ B、×
1
45、因注冊驗資和增資驗資開立的臨時存款賬戶屬于審批類賬戶。( B )
A、√ B、×
1
46、信合通卡密碼可查詢，也可到發卡社辦理密碼解掛或密碼重置。( B )
A、√ B、×
1
47、網上銀行的U-KEY屬于電子憑證，不屬于重要空白憑證。( B )
A、√ B、×
1
48、在運鈔過程中遭到犯罪分子襲擊時，押運員應按照先警示后自衛的原則處置。( B )
A、√ B、×
1
49、銀行從業人員在執行上級指令中如發現可能發生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即向上級報告或越級報告。(A )
A、√ B、×
150、特殊人群在登錄業務系統時，憑密碼登錄，必須由營業經理授權，特殊人群可以給其他業務人員授權。( B )
刑事案件及案件分析范文第4篇
為使單位內部治安、刑事案件及時處理，根據中華人民共和國《企業事業單位內部治安保衛條例》而制定。
二、范圍
本單位嚴重治安和刑事案件。
三、職責
1、內部報告制度。
(1)局辦公室接到有關人員報警時，應迅速根據首問負責制度的規定盡快到達案發現場，維護現場秩序，同時向本部門領導報告，如無法本部門領導及時聯系的，可越級報告。
(2)局領導接到報案后，應迅速對案件的性質作出認定，對無法控制的重特大、惡性治安、刑事案件應盡快向上級領導報告，并征求院領導的意見及時向公安機關報告。
2、對外(政府職能部門)報告制度。
(1)接到有關人員報警后，應在第一時間內向局領導報告，及時征求領導意見是否向公安機關或有關職能部門報告(一般治安事件)。
(2)遇有嚴重、惡性治安或刑事案件及自然災害案件，在向局領導報告的同時，應及時向當地公安機關和有關職能部門報告。
(3)單位干部職工(含臨時人員)在外發生治安、刑事案件，應及時向單位和公安機關報告。
(4)特殊案件，如群體中毒、死亡、嚴重災害事件、地震、雷擊、房屋倒塌等惡性案件執行緊急雙向報告制度，向局領導報告的同時，向政府職能部門報告。
3、根據受害者的要求報告。
四、治安、刑事案件(一般、嚴重以上)的報告制度的界定。
1、 500元以下的盜竊案件、一般打架斗毆案件、日?？诮羌m紛案件，執行向局領導報告或應受害人的要求報告。
2、嚴重治安、刑事案件執行向局領導報告及向有關職能部門報告(先內后外)。
五、受害人自行報告不受本制度約束。
六、公安機關及有關職能部門特殊要求的報告制度不受本制度約束。
刑事案件及案件分析范文第5篇
在2014年秋季學期開學工作中，我校按照上級教育部門的工作部署，結合我校實際情況，做到周密安排，精心組織，及早落實，嚴格要求，確保開學的各項工作有條不紊地得到落實?，F將我校開學工作的自查情況簡要匯報如下：
一、 開學工作情況
1、我校行政8月29日報到，上午9：30召開新學期行政會議。教師于8月29日下午報到，下午3：00召開教師會議，布置新學期開學工作安排。學校以上級指示精神和2014年秋工作要點為指導，制定了科學的、符合校情的工作計劃，做好校長聽課兼課計劃，學校校長室、教導處、總務處、工會、少先隊各職能部門也在第一周內制定了科學合理的工作計劃。
2、配齊教學必須設備，做好校園衛生工作，抓好廚房、宿舍衛生。升國旗、插彩旗，張貼標語和歡迎橫幅，及時更新學校宣傳欄，渲染開學氛圍。
3、新學期因為有教學點的學生和外來務工人員隨遷子女轉入我校上學，因此，在8月29日摸清了轉入生的人數，按常態進行分班，不開設重點班。發好注冊通知，于8月30日進行學生注冊和發放書本，9月1日回校正式上課。
二、防流控輟工作情況
為確保在校生按時入學，學校制定了防流控輟工作措施，從學校領導到普通教師，人人參與學生的入學動員工作。與此同時，加強學生流動管理?，F有本校生人，其中一年級人，二年級人，三年級四年級人，五年級名學生。期中轉出30人，轉入22人。全校學生到校情況良好，無流失、輟學等現象，確保了適齡兒童正常入學。
三、教學常規工作
按照部頒標準開齊課程、開足課時，學校教師分工到位，總課程表、作息時間表、班級課程表、課任教師表已制定齊全。教師備課筆記已于8月29日發放，要求教師進行計劃制定、進度安排和超周備課，全校教師已按課表正常上課，
并進行作業批改、后進生輔導，認真開展集體備課、集體研討等活動。布置好各班觀看“開學第一課”，規范學生學習習慣和行為習慣，要求一年級老師做好新生入學的心理輔導，其他年級的教師也要及時疏導學生的心理。升旗儀式、課間操、眼保健操已正常開展，活動課也已按課表上課。全體教師正按自己擬定的教學計劃強化過程落實。
四、學校安全工作情況
學校把安全工作放在第一位來抓，由校長主抓，還專門安排陳志權和黃燦成兩位行政配合負責該項工作。做到有計劃、有制度、有處置各種突發事件的應急預案，健全學校門衛值班、保衛制度，做好進出登記，確保全校師生的人身安全。
開學前，學?？倓仗帉W校房舍、圍墻、用電線路、廚房里相應的各種設施等校園設施進行了拉網式安全排查和維修，對安全疏散標志、應急照明設施、安全警示牌、辦公設備、教學設備或維修、或添置、或整理，一切準備就緒，保證了教育教學工作的正常進行。
學校落實了食品衛生制度，要求從業人員必須有健康許可證。實行食品指定在有資質證件的供應商處采購，有進出臺賬，做讓學生放心的飯菜。實行安全和衛生周檢、月檢查制度，并形成較完備的安全和衛生檢查記錄。
五、收費情況
學校認真落實收費公示制，已經進行收費公示，新學期嚴格執行省市有關收費的文件通知。學校無違規收費行為。
六、教師管理
全校應到教職工48人，現實到教職工47人，1人病休，教師都能按時上班，按學校的布置做好本職工作，杜絕教師進行有償家教或到社會辦班兼課，確保了學校教育教學工作的順利開展。
學校以“德為先，注重實績，激勵先進，民主公開，優績優酬，促進發展”為原則，量化考核細則，制定好績效考核方案，促進教師的教育教學行為，提高學校的教育教學質量。
七、扶貧助學工作
為弘揚中華民族扶危濟困的美德，學校開展 “扶貧助學”活動，為困難學生送去溫暖。上級各部門發放的助學金如數發到困難學生手上，并用電話知會學生家長，讓困難家庭感受到祖國的關愛。學校堅持把助學資料形成檔案保管。
八、學籍管理
根據《中華人民共和國教育法》、《中華人民共和國義務教育法》的有關規定，我校規范學校的學籍管理，一年級新生的入學年齡為六周歲。本著就近原則，凡是轄區內適齡兒童，一律免試入學。學校按上級教育部門的工作指示精神，盡量為外來務工人員的隨遷子女解決學位問題。堅持按常態分班，不開設重點班，規范轉學手續，及時做好新生入冊工作。
刑事案件及案件分析范文第6篇
一、當前農村黨員干部違紀違法案件的總體情況
(一)違紀違法案件數量一直居高不下
近年來，全市各級紀檢監察機關查處的農村黨員干部違法違紀案件數量一直居高不下，在執紀辦案中占有相當高的比例。五年以來，全市共立案12753件，其中涉及農村黨員干部案件8157件，占立案總數的70%左右;查處的農村黨員干部有8604人，占涉案總數的62.3%。
(二)違法違紀主要有以下幾種表現
一是濫用職權，以權謀私。一些村干部在處理糾紛、計生指標、專項資金指標、工程承包等工作中優親厚友，甚至貪污、受賄、侵占挪用公款，獲取不正當利益。甚至部分村干部不經集體研究，弄虛作假發展黨員，培養自己的勢力。二是獨斷專行，缺乏民主。部分村干部作風不民主，辦事不公開、不公正，暗箱操作，剝奪群眾知情權、參與權、監督權，嚴重損害了群眾利益。例如：某村支部書記許某，將里的果園、磚窯等集體經濟項目未經村集體研究，私自發包給別人，被開除黨籍。三是揮霍公款，鋪張浪費。近年來，盡管上級有關部門三令五申，規定村級財務實行零招待制，但 1
是有些基層農村干部無視群眾疾苦，貪圖享樂，講排場、比闊綽，相互攀比，公款吃喝風現象依然存在。
(三)違紀違法案件特點和主要趨勢
一是違紀主體以“三個重點人”為主。“三個重點人”指農村黨支部書記、村委會主任、村報賬員。五年來查處的涉及農村黨員干部違法違紀案件中，“三個重點人”共2004人，占涉案農村黨員干部總數的23.3%。二是違反財經紀律的案件比較突出。由于對村干部管理不到位和村干部更換頻繁等原因，造成了村集體“家底”不清，賬目不全，賬物不符，有的甚至無賬可查。財務審批制度不嚴，白條自批自支、公款私存、收費不開收據等現象在村級財務管理中屢有發生，導致部分村干部利欲熏心，繼而出現利用職務之便侵吞公款。五年來全市共查處違反財經紀律案件1318起，占農村立案查處總數的23.21%。三是違紀違法案件向多個領域發展。隨著國家對民生問題的日益重視，上級撥付涉及民生方面的專項資金越來越多，但監督管理不到位，致使部分農村黨員干部利用職權截留、騙取專項資金的違法違紀案件不斷出現，嚴重損害了人民群眾的切身利益。如：今年查處某縣民政局低保股股長伙同村干部利用職務之便，采取虛報、重復報低保戶等方式虛報冒領農村最低生活保障金共計5萬余元;在為基層發放低?？顣r，侵吞、騙取低?？?萬6千余元。
二、農村黨員干部違紀違法案件產生的原因及危害
(一)違紀違法案件產生的原因
一是權力過分集中。在農村，由于特權思想嚴重和法制
意識不強，致使村級的人事權、財務權、事務權集中在村支書、村主任等少數人手中，并起著最終拍板定音的關鍵作用，且缺乏有效監督，直接導致部分村干部在工作中徇私舞弊。二是綜合素質較低。在被查處的村干部當中，大多數已擔任領導干部多年，但由于年齡較大，加之平時不注重學習，對有關黨紀、法規知之甚少，法紀意識淡薄。少數人員甚至認為擔任村干部就是“為了能多撈幾個錢”，導致心理失衡，最終違法違紀。三是監督機制不健全。村干部權力過于集中，大小事情自己說了算，在監督上上級、同級和下級都難以發揮有效作用，加之一些村財務管理混亂，公開內容有限，表面東西過多，村務公開和財務監督形同虛設。
(二)違紀違法案件的主要危害
一是影響農村民主建設。農村干部在選舉時拉幫結派、致使連續幾年不能換屆，嚴重破壞農村基層組織建設。在村內各種事務上搞“一言堂”，使民主理財流于形式、民主決策停于表面、民主監督走個過場，嚴重影響了農村民主法制建設。二是影響農村經濟發展。農村干部貪污受賄等違法違法行為，擾亂了農村社會正常管理秩序，直接影響黨群、干群關系，束縛村級經濟的發展。三是影響農村和諧穩定。一些村干部作風粗暴，濫用職權，直接侵害群眾的切身利益，群眾反映強烈，再加上基層農村家族勢力影響等原因，容易激起民憤，引發群體性上訪、越級訪，嚴重影響農村的社會穩定。從近年來的信訪情況看，有80%屬于農村黨員干部違紀違法，查處村干部有違法違紀案件的一些村，都是一些群眾上訪的重點村。
三、加強農村黨風廉政建設的對策措施