文秘必備基礎知識范文第1篇
作為一種全球性的職業, 文秘越來越趨于現代化、信息化和專業化。它在輔助各級領導進行綜合管理、聯絡協調、處理信息、樹立企業形象等方面發揮著越來越重要的作用。但隨著互聯網經濟的快速發展, 帶有濃郁傳統色彩的文秘專業在這一時代浪潮中如何激流勇進才能不被邊緣化?社會實際需求與人才培養之間存在的矛盾又該如何解決?筆者通過調研粵西地區文秘人員現狀、社會需求 (學歷要求、能力與知識、職業素養、等級證書) , 了解文秘行業現狀及趨勢, 反思如何解決社會需求與文秘專業教學脫節的相關問題, 為秘書人才培養提供適用性建議。
二、粵西地區目前文秘人員現狀與社會需求
(一) 目前文秘人員現狀
1.基本情況分析據調查結果顯示, 本次走訪調查粵西地區企事業單位共46家, 訪談文秘人員共計112名。據調查顯示, 女性在秘書職業所占比例高達91.9%, 男性僅占8.1%, 但有一種現象值得注意, 初、中級秘書中大多數為女性, 而高級秘書則多數為男性, 這與工作特點和生理差異有一定的關系, 頻繁的出差、加班、出力的活確實對男性秘書更有優勢。2.從就業單位性質來看, 在民營企業工作的人員比例占78%、國有單位占17%、事業單位占5%。隨著國家機構的深化改革, 政府和事業單位的門檻進一步提高, 現今民營企業吸收了社會上大部分文秘人員, 已是文秘人員的“主要陣營”。3.從薪金來看, 月薪在1000-2000元的文秘占25.8%, 2000-3500的文秘占45.7%, 3500-6000元的文秘占17.2%, 6000-8000元的文秘占7.3%, 8000-10000元的文秘占2.8%。10000元以上的文秘占1.2%。有67%成以上的文秘人員月薪在3500以內, 在粵西地區勉強能維持生計, 對薪金現狀表示較滿意, 10%的文秘人員表示薪金低于期望, 為了更高的薪金會繼續拼博, 爭取早日成為高級秘書。4.從工作時長來看, 0-3個月的占9%, 1年以下的占17%, 1-3年占44%, 3-5年的占16%, 5-10年的占9%, 10年以上的占5%。有少數文秘人員表示因不能接受公司加派的任務 (財務、公關、人力資源) 而頻繁跳槽, 實際上, 隨著用人機制改革的深化, 今后往往會出現一人多職的情況, 因此, 文秘人員要盡快調整心態。
(二) 對社會需求調查分析
1. 需求數量和工作性質分析
在未來兩年內對文秘的人才需求中, 有47%的單位選擇1-2人, 31%的單位選擇了3-5人, 19%的單位選擇了5人以上。有極少數單位表示不需要文秘。從工作性質來看, 辦公室文員占32.8%, 公務秘書占23.7%, 商務秘書占24.3%, 人事秘書占4%, 領導秘書占7.5%, 總裁助理的占12.9%, 其他的占3.7%。通過分析, 筆者發現現階段社會上的“綜合秘書” (辦公室文員) 已基本飽和, 但高級秘書 (私人秘書、總裁助理) 因為較高要求, 目前仍是市場急缺的人才。
2. 學歷需求分析
從學歷需求來看, 政府單位現今要求秘書崗位最低學歷為本科, 企業則普遍要求秘書崗位的學歷是高職高專, 還有一小部分要求研究生學歷。據調查單位反映, 目前高職水平已基本能完成文秘類工作, 與本科和研究生相比, 高職生在專業水平上差距不大, 職業素養較高, 工資要求較合理, 所以更受歡迎。部分崗位如領導秘書、總裁助理, 對學歷和素質要求較高, 通常要求本科或研究生學歷, 還要有3-5年以上工作經驗, 在相同學歷的情況下, 會更看重文秘工作者的獲獎情況、學習情況、個人社會實踐情況等。
3. 對秘書崗位所需能力和知識的分析
據調查顯示, 用人單位對秘書類崗位所需技能最看重的能力依次是辦公自動化操作能力、公文寫作能力、行政管理能力、人際溝通能力、執行能力、應變能力、合作能力。除此之外, 還要求文秘類崗位具備較為全面的知識, 如行政管理知識、公文寫作知識、計算機基礎知識、涉外公關等。為適應公司發展, 增強公司競爭力, 還需文秘工作者掌握其他特殊知識, 如財會、管理、外語、營銷、法律等。
4. 對秘書類崗位所需職業素養分析
據調查顯示, 用人單位對文秘人員所需的職業道德最看重的前五項分別是廉潔奉公、吃苦耐勞、嚴守秘密、謙虛謹慎、團結協作。良好的職業道德一方面能反映文秘人員的內在品質, 另一方面, 這種自發的意識形態也能增強企業的凝聚力, 從而提高企業軟實力。
5. 對秘書類崗位所需證書調查分析
調查顯示, 用人單位對文秘人才優先考慮的證書依次是全國四級秘書資格證 (45%) 、NCRE證書 (29%) 、英語四六級證書 (21%) 、BEC等級證書 (3%) 和其他證書等。大部分用人單位表示, 相對于證書, 他們更看重人才的能力, 證書也只是用于考察人才的學習能力的工具。
三、總結與建議
隨著互聯網時代經濟不斷發展壯大, 社會對文秘人員的需求也發生著巨大的變化?，F今企業在發展的過程中急需技能型、商務型文秘人才, 但社會實際需要和文秘專業之間存在著一種“供大于求”和“供不應求”的怪現象。一方面, 我國市場急需具有專業能力出眾、綜合素質高, 熟悉商務貿易、行政管理、財務會計基礎知識等特殊知識的實用型、復合型文秘人才, 但另一方面, 文秘專業依舊按照傳統思路, 仍然向社會供應大量單一型行政秘書, 以致出現“學生求職難, 企業用人難”的現象。要改變這種狀況, 就要從目標定位、專業課程設置、人才培養模式入手。目標定位可以從兩方面去理解, 一是把秘書工作職業由原來的單一型行政秘書轉向企業型技術型秘書, 迎合市場需求, 積極創辦“秘書+特長”專業, 從根本上解決秘書人才“供大于求”和供不應求”的矛盾現象;二是重新區分本科、?？?、高職院校的專業目標定位, 重點突出文秘專業人才的層次問題, 加強本科教材的理論和實踐性, 從而有效地區分文秘人才的不同, 把學生培養成適應互聯網時代發展要求的復合型高級文秘人才。
在課程設置上, 高校大多在漢語言文學或行政管理專業基礎上增加部分秘書類課程 (應用文寫作、公文寫作與處理) , 教學局限于理論、缺少實訓實習基地, 沒有做到產學研一體化。要解決這一難題, 可以從以下幾個方面入手: (1) 以實用為原則, 適當精簡專業課程, 調整理論與實踐課程的關系。 (2) 適當增加專業方向課程比重。開設諸如“秘書+財會”“秘書+商務”“秘書+法律”“秘書+管理”等特殊課程, 走復合化人才發展道路, 提高學生的綜合素質, 拓寬學生的就業渠道。 (3) 突顯現代文秘特色。通過開設辦公自動化、商務策劃、人力資源管理等課程, 增強學生的實踐能力。 (4) 增設選修課程。其內容可以包括經濟、人文、社會、管理等學科, 如商務管理、書法、經濟學概論、人際溝通等, 以增強學生對社會以及個人的了解。
在人才培養模式方面, 目前文秘專業存在著諸多問題, 其中最突出的是教學以滿足機關文秘的知識 (公文寫作、行政管理) 為主, 只有少量企業文秘知識 (人力資源管理、會議管理) , 缺少秘書禮儀、計算機、企業管理、市場營銷、商務溝通及攝影攝像等相關的課程, 不注重知識的系統性和完整性, 因此, 文秘專業要結合自身特點, 以實用為原則, 加強校企合作, 創新校企合作與運行機制, 改變傳統的“師徒式”培養模式, 深化人才培養模式改革。如:建立校企合作基地, 加強校企合作與交流, 讓企業積極參與到人才培養計劃、實訓教學、教材編寫等建設中來, 促進校企資源共享, 使學校人才培養與社會需求達到無縫對接。
摘要：隨著互聯網時代對傳統文秘行業的沖擊, 現階段的文秘人員面臨著諸多挑戰, 本文以粵西地區文秘人員為例, 對文秘人才需求的調研結果進行分析, 從而發現現階段文秘專業與社會需求之間中存在的問題, 進而調整人才培養目標和發展方向, 并為文秘專業教學體系改革提供一些建議。
文秘必備基礎知識范文第2篇
最新事業單位文秘基礎知識
一、秘書工作的內容
(一)秘書工作領導機關及其領導者的工作內容
1.機關辦公廳(室)的基本任務
辦公廳(室)屬于秘書工作部門，是機關工作正常運轉的樞紐。它的出現是秘書工作發展的必然結果。中外領導機構或高級領導人都設置辦公廳或辦公室。它的主要任務是協助它所直屬的領導機關完成各項領導工作，尤其是為領導機關制定和實施決策服務。
辦公廳(室)的任務主要分為兩大部分：一是政務服務，包括辦文、辦會、文檔管理、代擬文稿、綜合協調等，這就是人們通常所說的秘書工作;二是事務服務，主要是后勤服務保障工作。
2.秘書長、辦公廳(室)主任的基本任務
秘書長和辦公廳(室)主任兼有秘書工作領導人和秘書人員的雙重身份。根據1951年中央人民政府批準頒發的《政務院關于各級政府秘書長和不設秘書長的辦公廳主任的工作任務和秘書工作機構的決定》，各級政府機關的秘書長或辦公廳主任主要承擔以下任務：第一，協助首長綜合情況、研究政策、推行工作;第二，協助首長密切各方面的工作關系;第三，協助首長掌管機關內部的統一戰線工作;第四，協助首長掌管保密工作;第五，協助首長掌管機要工作;第六，主持日常行政事務(包括公文處理、會議組織、檢查和督促政府決議的執行等事項);第七，掌管機關事務工作。
因此，秘書長和辦公廳主任的工作任務，可以總結為既要參與政務，又要掌管政務兩個方面。而其中第一至第五項工作是需要協助首長完成的，具有明顯的參與政務性質;而第
六、七項工作則主要是掌管機關日常事務，具有明顯的事務性特色。政務院的這些規定，雖然是針對我國秘書工作高層領導者和領導機構而言的，但是卻為全國秘書部門應當承擔的主要工作內容確定了基本格局。
(二)秘書工作的主要內容
1.擬定、辦理公文
擬定公文是指根據領導者意圖和領導班子的決定精神起草公文或在領導者主持、指導之下，起草領導講話稿。
擬定公文是秘書工作的傳統職能?，F代社會，擬定公文更成為秘書工作的一項極其重要的日常工作。因為公文具有發布政令、傳達意圖、溝通情況、憑證記載等重要功能，因此，擬定公文是一項非常嚴肅的工作，秘書人員應該以高度的責任心對待。
辦理公文簡稱辦文，是圍繞公文的形成、處理、管理所進行的全部工作，反映了公文在機關內部處理的全過程。
辦理公文是秘書工作中一項最基本的工作內容，大致可以分為發文處理和收文處理兩類。其中，發文過程包括擬制、核簽、繕印、審核、簽發、立卷、歸檔等主要環節;收文過程包括簽收、分送、擬辦、批辦、承辦、催辦、注辦、立卷、歸檔等主要環節。在日常工作的發文和收文過程中，秘書人員都要按照黨和政府頒布的公文處理條例、法規和標準辦理，做到分工合理、責任明確，確保公文處理過程的嚴謹、規范、優質、高效，為公文發揮應有的效能創造條件。
2.辦理組織會務
辦理組織會務簡稱辦會，是指機關秘書部門或臨時設立的會議秘書機構辦理與會議有關的各類具體事務，目的是為領導人開好會議做會前、會中和會后的各種綜合輔助性服務。辦會過程中應主要做好以下工作：一是會議議題的協調與安排，應與各方面協調聯系，將會上討論決定的事項預先整理形成文件形式后，再將其中已經立題的成熟文件交給主管領導，決定是否提交會議討論;二是會議的統籌安排，即從整體上安排好會議的各項方面事宜，如會議時間、地點、議程、參加人員、會場布置等;三是會議文件材料的印發、傳遞、清退、立卷、歸檔等;四是會議期間的各項服務;五是會議善后工作，如整理會議記錄、編寫簡報和會議紀要、督促檢查會議決策的落實等。
3.調查研究工作
調查研究工作是指圍繞中心工作，針對當前領導關心和急需解決的有關問題，調查了解相關情況，并進行分析研究，寫出調查報告呈交給領導機關或領導人。這是發揮秘書工作的參謀、助手職能，直接為領導決策服務的一項重要工作。
每一項調查研究均應做好調查準備、調查實施和調查總結收尾這三個階段的工作。其中，準備階段應根據領導工作的需求確定調查題目，擬制提綱;實施階段要注意選準調查研究對象，采用多種方式，廣泛搜集、認真整理、深入研究調查得來的材料;總結收尾階段就是對調查研究工作進行整體分析，在以前階段工作的基礎上，寫出調查報告。
4.信息處理工作
秘書信息處理工作是指按照黨政領導機關工作的要求，采集與處理信息，為領導正確決策和實施決策服務的一項工作。凡是領導工作中要掌握的各種動態、情況以及實際工作領域中帶有苗頭性、傾向性的問題，都需要收集并及時反饋給領導部門。
開展信息處理工作首先要建立和健全信息網絡，這是搞好信息處理工作的基礎;其次要建立一支德才兼備、思路開闊、反應敏捷，具有較強的觀察和分析問題能力的信息員隊伍;最后要實現信息處理工作手段的現代化，以便快速傳遞和處理信息。開展信息處理工作應確保信息的收集、加工、存儲、輸出、反饋等基本環節的工作質量。
5.溝通協調工作
對秘書工作而言，溝通協調工作的內容極為廣泛，依據協調對象劃分，有對上的協調(即對領導者之間和領導機關之間的協調)、對下的協調、同級之間的協調、上下級雙方的協調、同屬部門的協調、業務工作的協調等，而其中最常見的是業務工作的協調，如會議協調、公文活動協調、事項協調等?？傊?，凡是與領導決策和指導工作有關事項的協調，均屬于秘書工作的業務范圍。開展秘書協調工作時，可以利用的方式有電話協調、送文上門協調、請人進門協調、登門拜訪協調、召開會議協調等。
6.信訪接待工作
信訪接待工作是處理群眾來信和接待群眾來訪工作的總稱，是各級黨政機關、企事業單位、社會團體的秘書工作的一項經常性的重要工作。收到群眾來信，要及時拆封，認真閱讀，做好摘記，準確交辦，按分級負責，歸口辦理的原則妥善處理或轉交有關部門辦理。有群眾來訪時，要熱情接待，認真聽記，恰當處理。
7.監督檢查工作
監督檢查工作的主要內容分為三個方面，即對黨的路線、方針、政策和黨政機關工作部署落實情況的督促檢查;對領導人批辦事件承辦情況的督促檢查;對文件和會議事項的督促辦理。監督檢查工作的具體做法主要包括催辦檢查、實地調研、日常查辦、綜合反饋等工作形式，其工作的最基本的方式就是向下了解情況，向上反映情況。
8.公務接洽工作
公務接洽工作是指辦理領導機關、平行單位、下級組織與本機關聯系公務事宜的接洽工作。這是黨政機關、企事業單位、社會團體均不可缺少的一項工作，是作為機關窗口的秘書工作經常性的重要工作內容，主要包括：承辦處理各機關單位直接派人或通過電話形式來本機關商洽或聯系的公文事宜，有協助聯絡公務，安排領導人接見，答復詢問，落實承辦單位，解決來訪者食宿、交通等事項。為確保公務接洽工作的順利進行，秘書人員應做到忠于職守、認真執行交接班制度和請示報告制度，做好值班日記和電話記錄。同時，還應熟悉領導者情況，與有關部門保持密切聯系。此外，還應善于處理人際關系。
除上述之外，秘書工作還包括管理日常事務、機要保密、文書立卷與歸檔、領導公務活動安排、領導臨時交辦事項等。在日常工作中，秘書工作人員均應以認真負責的態度，保質保量，切實做好領導交辦的各項工作和任務。
二、秘書工作的作用
秘書工作在領導機關和機關工作中，只有負責管理日常事務的責任和義務，沒有決定權和指揮權。但是，由于其所處的特殊地位及其所承擔的重要工作，決定了其具有下述作用：
(一)建議參謀作用
這方面的作用主要表現在領導決策的過程中。首先，秘書工作人員需要在決策的準備階段做好調查研究工作，整理相關信息和資料，為領導決策提供科學可靠的依據;其次，在進行實施方案的選擇過程中，秘書人員可以根據所掌握的信息和資料進行分析研究，并憑借自己的經驗，為領導者提供有參考價值的材料、建議或方案;最后，在領導制定決策后，對于如何實施決策以及決策實施過程中產生的一系列新情況、新問題應如何處理，秘書人員也可提供參考意見或反饋信息。除了為領導者的決策發揮建議參謀的作用之外，秘書人員在擬寫文件、提供辦事和辦會預案、提供辦事的建議、綜合處理信息等工作中，也需要充分運用自己的聰明才智，努力發揮為領導者提供建議和參謀的作用。
(二)事務助手作用
秘書人員所起的事務助手作用更多的是指秘書人員輔助領導做好決策工作以外的具體事務性工作，使領導者有更多的時間和精力主抓大政方針問題，做好科學決策事項。秘書工作的助手作用主要體現在下列各方面的工作：一是做好日常的文書處理、會務和檔案管理工作;二是做好文件信息的加工篩選工作;三是做好領導臨時交辦的工作;四是做好公務接洽、信訪接待和領導活動安排工作;五是做好領導人某些必要的生活服務工作等。此外，秘書人員還應當充分發揮主動性，積極做好各方面的服務工作，爭取成為領導的得力助手。
(三)中心樞紐作用
每一個機關、團體、企事業單位都擁有一套指揮管理系統。而秘書工作部門則正處于這套系統的中樞位置，發揮著其他職能部門不可替代的中心樞紐作用。領導集體或者領導者個人的決策、指示，都要通過秘書工作傳遞給實施單位。因此，秘書工作是否健全完善，其工作是否運轉自如，直接關系到機關工作能否正常運轉。因此，必須充分發揮好秘書工作部門的中心樞紐作用，真正做到上情下達，下情上達。
(四)統籌協調作用
統籌協調工作是秘書工作中的一項重要內容，也是秘書工作的一項重要職能，主要體現在三個方面：第一，在領導決策中發揮協調作用。決策前，領導者大都責成秘書人員對于要決策的問題組織或協同有關部門進行調研論證;決策后，秘書人員還要協同相關部門做好信息反饋工作，調查各有關實施單位對于決策的具體落實情況，保持工作運行的暢通。第二，對于日常工作中難以解決的重要問題，秘書人員還要秉承領導思想同時協調各方力量，抓緊解決和落實。第三，在日常辦文、辦會、辦事過程中，哪些環節出現矛盾，一般均需要秘書人員按照領導的指示同各方協調關系，促進決策的落實。
(五)形象窗口作用
在日常工作和各種交往中，秘書人員需要經常代表機關或領導人出面，例如內外聯系、洽商公務、群眾信訪、迎來送往等事宜均需要由秘書出面完成。而對外行文、組織會議、安排領導人的公務活動，更是秘書形象窗口作用在工作上的反映。因此，一個機關的形象及其工作面貌、工作作風、領導者的形象等都與秘書工作的形象窗口作用有著非常密切的聯系，秘書人員在日常工作和生活中要堅決抵制門難進、臉難看、話難聽、事難辦的官僚主義作風和習氣。
秘書工作的性質和地位決定了秘書工作是機關工作中各種信息的主要集散地，因此，秘書工作成為方便領導工作和機關工作的信息庫和資料庫，隨時向領導者提供信息咨詢和服務。因此，秘書人員常常需要主動進行調查研究工作，及時地采集和收錄各種有用信息，向領導提供需要了解和掌握的各種動態信息，做好領導的各項輔助和服務工作。
事業單位文秘專業知識
青海事業單位文秘專業知識范文
真題1(單選題)秘書，是一種職務名稱，指處于()地位，主要以辦文、辦會、辦事來輔助決策并服務于領導人員的人員，是領導的參謀和助手。
A. 中心B. 樞紐C. 中介D. 中樞
【答案】 B
【解析】 略
真題2(單選題)對秘書工作而言，溝通協調工作的內容極為廣泛，其中不屬于業務工作的協調的是()。
A. 會議協調B. 事項協調C. 同屬部門的協調D. 公文活動協調
【答案】 C
【解析】 對秘書工作而言，溝通協調工作的內容極為廣泛，依據協調對象劃分，有對上的協調(即對領導者之間和領導機關之間的協調)、對下的協調、同級之間的協調、上下級雙方的協調、同屬部門的協調、業務工作的協調等。而其中最常見的是業務工作的協調，如會議協調、公文活動協調、事項協調等。因此，選項C不正確。
真題3(單選題)()是秘書工作的本質屬性。
A. 綜合輔助性服務B. 政治性C. 被動性D. 靈活性
【答案】 A
【解析】 秘書工作與其他工作的本質區別在于秘書工作從屬于一定的領導機關或領導者，并為領導工作提供綜合輔助性服務。因此，綜合輔助性服務是秘書工作的本質屬性。秘書工作除了具有綜合輔助性服務這一本質屬性外，還具有政治性、被動性、綜合性、全面性、事務性、靈活性的特點。
過關強化訓練
1.根據秘書工作的基本規律，()是秘書工作存在的客觀基礎。
A. 領導工作對綜合輔助性服務的需求
B. 秘書工作高質量的綜合輔助性服務
C. 不斷滿足領導工作對綜合輔助性服務的需求
D. 領導者對綜合輔助性服務的滿意程度
2.秘書事務工作的三辦是指()。
A. 辦文、辦事、辦信B. 辦文、辦事、辦信息
C. 辦文、辦事、辦會D. 辦文、辦事、辦協調
3.秘書部門的職業性功能是()。
A. 管理B. 輔助
C. 決策D. 參謀
4.秘書工作四個轉變的實質突出了()。
A. 參謀作用B. 管理作用
C. 服務作用D. 信息作用
5.秘書工作三服務宗旨的核心是()。
A. 為機關部門服務B. 為領導服務
C. 為人民服務D. 為本級領導服務
6.秘書同領導在角色定位上是()。
A. 同志關系B. 平行關系
C. 從屬關系D. 主仆關系
7.秘書應樹立的最基本的觀念是()。
A. 政策觀念B. 服務觀念
C. 創新觀念D. 領導觀念
參考答案及詳解
1.A[解析] 根據秘書工作的基本規律，領導工作對綜合輔助性服務的需求是秘書工作存在的客觀基礎，秘書工作高質量的綜合輔助性服務是領導工作正常開展的必要條件，不斷滿足領導工作對綜合輔助性服務的需求是推動秘書工作的根本動力，領導者對綜合輔助性服務的滿意程度，是檢驗秘書工作水平的主要標志。
2.C[解析] 辦文、辦事、辦會是對秘書事務工作的精煉概括。研究三者之間的關系，實際上是為了認識秘書工作的邏輯關系和事理，明確和突出不同的秘書工作的重心，增強對秘書工作的全盤認識，以便更好地貫徹秘書工作的原則，將秘書工作做好。
3.B[解析] 秘書部門的職業性功能即秘書工作的事務性助手職能協助領導處理各種日常事務，也就是其輔助性功能。這是秘書部門的一個最重要的職責。
4.A[解析] 我國秘書工作的改革與發展的重要標志是1985年1月，在中共中央辦公廳召開的全國秘書長、辦公廳主任座談會(簡稱85middot;1座談會)上，確立了新時期秘書工作的指導思想和具有重大實踐意義的改革方針。85middot;1座談會在確立秘書工作三服務指導思想的同時，也提出了實現我國秘書部門四個變革的改革要求，明確了我國秘書工作加快改革發展的新方向，即第一，從偏重辦文辦事轉變為既辦文辦事，又出謀劃策。第二，從收發傳遞信息轉變為綜合處理信息。第三，從單憑老經驗辦事轉變為實行科學化管理。第四，從被動服務轉變為主動服務。四個轉變首先強化了秘書工作的參謀職能，其要實現的目標是出謀劃策、綜合處理信息、實行科學化管理、主動服務等，充分發揮秘書工作的參謀助手作用，以適應新時期、新形勢、新任務的要求。其次強調了對秘書工作要實現科學化管理的目標，其基本內容體現在實現規范化、制度化和科學化，使秘書工作的工作方式和方法達到最佳狀態，按照規定的程序辦事。四個轉變的內容前后相連，強調后者，并非否定前者，而是在前者的基礎上加以改革創新，實現新的標準的跨越。
5.C[解析] 85middot;1座談會上時任中共中央辦公廳主任的王兆國同志明確指出：中央辦公廳的指導思想是圍繞黨的總目標、總任務，做好三服務，即為中央服務，為中央各部門和各省、自治區、直轄市服務，為人民服務。隨后，根據這一指導思想，我國秘書工作的指導思想確立為：圍繞黨的總目標、總任務，做好三服務，一是為領導和領導機關服務;二是為與本機關相關的各個部門機關服務;三是為人民服務。其中，秘書工作三服務宗旨的核心是為人民服務，這是由我們黨和政府為人民服務的宗旨決定的。所以本題正確選項是C。
6.C[解析] 領導與秘書的關系是工作關系，是上下級的關系。在這種工作關系中，秘書處于從屬地位，是從體，而領導處于主導地位，是主體。一切按領導的指示辦，聽領導的，是秘書言行的指南。
7.B[解析] 由于秘書工作的指導思想是三服務，即為領導和領導機關服務、為與本機關相關的各個部門機關服務、為人民服務，因此秘書應樹立的最基本的觀念是服務觀念。
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一、秘書工作的內容
(一)秘書工作領導機關及其領導者的工作內容
1.機關辦公廳(室)的基本任務
辦公廳(室)屬于秘書工作部門，是機關工作正常運轉的樞紐。它的出現是秘書工作發展的必然結果。中外領導機構或高級領導人都設置辦公廳或辦公室。它的主要任務是協助它所直屬的領導機關完成各項領導工作，尤其是為領導機關制定和實施決策服務。
辦公廳(室)的任務主要分為兩大部分：一是政務服務，包括辦文、辦會、文檔管理、代擬文稿、綜合協調等，這就是人們通常所說的秘書工作;二是事務服務，主要是后勤服務保障工作。
2.秘書長、辦公廳(室)主任的基本任務
秘書長和辦公廳(室)主任兼有秘書工作領導人和秘書人員的雙重身份。根據1951年中央人民政府批準頒發的《政務院關于各級政府秘書長和不設秘書長的辦公廳主任的工作任務和秘書工作機構的決定》，各級政府機關的秘書長或辦公廳主任主要承擔以下任務：第一，協助首長綜合情況、研究政策、推行工作;第二，協助首長密切各方面的工作關系;第三，協助首長掌管機關內部的統一戰線工作;第四，協助首長掌管保密工作;第五，協助首長掌管機要工作;第六，主持日常行政事務(包括公文處理、會議組織、檢查和督促政府決議的執行等事項);第七，掌管機關事務工作。
因此，秘書長和辦公廳主任的工作任務，可以總結為既要參與政務，又要掌管政務兩個方面。而其中第一至第五項工作是需要協助首長完成的，具有明顯的參與政務性質;而第
六、七項工作則主要是掌管機關日常事務，具有明顯的事務性特色。政務院的這些規定，雖然是針對我國秘書工作高層領導者和領導機構而言的，但是卻為全國秘書部門應當承擔的主要工作內容確定了基本格局。
(二)秘書工作的主要內容
1.擬定、辦理公文
擬定公文是指根據領導者意圖和領導班子的決定精神起草公文或在領導者主持、指導之下，起草領導講話稿。
擬定公文是秘書工作的傳統職能?，F代社會，擬定公文更成為秘書工作的一項極其重要的日常工作。因為公文具有發布政令、傳達意圖、溝通情況、憑證記載等重要功能，因此，擬定公文是一項非常嚴肅的工作，秘書人員應該以高度的責任心對待。
辦理公文簡稱辦文，是圍繞公文的形成、處理、管理所進行的全部工作，反映了公文在機關內部處理的全過程。
辦理公文是秘書工作中一項最基本的工作內容，大致可以分為發文處理和收文處理兩類。其中，發文過程包括擬制、核簽、繕印、審核、簽發、立卷、歸檔等主要環節;收文過程包括簽收、分送、擬辦、批辦、承辦、催辦、注辦、立卷、歸檔等主要環節。在日常工作的發文和收文過程中，秘書人員都要按照黨和政府頒布的公文處理條例、法規和標準辦理，做到分工合理、責任明確，確保公文處理過程的嚴謹、規范、優質、高效，為公文發揮應有的效能創造條件。
2.辦理組織會務
辦理組織會務簡稱辦會，是指機關秘書部門或臨時設立的會議秘書機構辦理與會議有關的各類具體事務，目的是為領導人開好會議做會前、會中和會后的各種綜合輔助性服務。辦會過程中應主要做好以下工作：一是會議議題的協調與安排，應與各方面協調聯系，將會上討論決定的事項預先整理形成文件形式后，再將其中已經立題的成熟文件交給主管領導，決定是否提交會議討論;二是會議的統籌安排，即從整體上安排好會議的各項方面事宜，如會議時間、地點、議程、參加人員、會場布置等;三是會議文件材料的印發、傳遞、清退、立卷、歸檔等;四是會議期間的各項服務;五是會議善后工作，如整理會議記錄、編寫簡報和會議紀要、督促檢查會議決策的落實等。
3.調查研究工作
調查研究工作是指圍繞中心工作，針對當前領導關心和急需解決的有關問題，調查了解相關情況，并進行分析研究，寫出調查報告呈交給領導機關或領導人。這是發揮秘書工作的參謀、助手職能，直接為領導決策服務的一項重要工作。
每一項調查研究均應做好調查準備、調查實施和調查總結收尾這三個階段的工作。其中，準備階段應根據領導工作的需求確定調查題目，擬制提綱;實施階段要注意選準調查研究對象，采用多種方式，廣泛搜集、認真整理、深入研究調查得來的材料;總結收尾階段就是對調查研究工作進行整體分析，在以前階段工作的基礎上，寫出調查報告。
4.信息處理工作
秘書信息處理工作是指按照黨政領導機關工作的要求，采集與處理信息，為領導正確決策和實施決策服務的一項工作。凡是領導工作中要掌握的各種動態、情況以及實際工作領域中帶有苗頭性、傾向性的問題，都需要收集并及時反饋給領導部門。
開展信息處理工作首先要建立和健全信息網絡，這是搞好信息處理工作的基礎;其次要建立一支德才兼備、思路開闊、反應敏捷，具有較強的觀察和分析問題能力的信息員隊伍;最后要實現信息處理工作手段的現代化，以便快速傳遞和處理信息。開展信息處理工作應確保信息的收集、加工、存儲、輸出、反饋等基本環節的工作質量。
5.溝通協調工作
對秘書工作而言，溝通協調工作的內容極為廣泛，依據協調對象劃分，有對上的協調(即對領導者之間和領導機關之間的協調)、對下的協調、同級之間的協調、上下級雙方的協調、同屬部門的協調、業務工作的協調等，而其中最常見的是業務工作的協調，如會議協調、公文活動協調、事項協調等?？傊?，凡是與領導決策和指導工作有關事項的協調，均屬于秘書工作的業務范圍。開展秘書協調工作時，可以利用的方式有電話協調、送文上門協調、請人進門協調、登門拜訪協調、召開會議協調等。
6.信訪接待工作
信訪接待工作是處理群眾來信和接待群眾來訪工作的總稱，是各級黨政機關、企事業單位、社會團體的秘書工作的一項經常性的重要工作。收到群眾來信，要及時拆封，認真閱讀，做好摘記，準確交辦，按分級負責，歸口辦理的原則妥善處理或轉交有關部門辦理。有群眾來訪時，要熱情接待，認真聽記，恰當處理。
7.監督檢查工作
監督檢查工作的主要內容分為三個方面，即對黨的路線、方針、政策和黨政機關工作部署落實情況的督促檢查;對領導人批辦事件承辦情況的督促檢查;對文件和會議事項的督促辦理。監督檢查工作的具體做法主要包括催辦檢查、實地調研、日常查辦、綜合反饋等工作形式，其工作的最基本的方式就是向下了解情況，向上反映情況。
8.公務接洽工作
公務接洽工作是指辦理領導機關、平行單位、下級組織與本機關聯系公務事宜的接洽工作。這是黨政機關、企事業單位、社會團體均不可缺少的一項工作，是作為機關窗口的秘書工作經常性的重要工作內容，主要包括：承辦處理各機關單位直接派人或通過電話形式來本機關商洽或聯系的公文事宜，有協助聯絡公務，安排領導人接見，答復詢問，落實承辦單位，解決來訪者食宿、交通等事項。為確保公務接洽工作的順利進行，秘書人員應做到忠于職守、認真執行交接班制度和請示報告制度，做好值班日記和電話記錄。同時，還應熟悉領導者情況，與有關部門保持密切聯系。此外，還應善于處理人際關系。
除上述之外，秘書工作還包括管理日常事務、機要保密、文書立卷與歸檔、領導公務活動安排、領導臨時交辦事項等。在日常工作中，秘書工作人員均應以認真負責的態度，保質保量，切實做好領導交辦的各項工作和任務。
二、秘書工作的作用
秘書工作在領導機關和機關工作中，只有負責管理日常事務的責任和義務，沒有決定權和指揮權。但是，由于其所處的特殊地位及其所承擔的重要工作，決定了其具有下述作用：
(一)建議參謀作用
這方面的作用主要表現在領導決策的過程中。首先，秘書工作人員需要在決策的準備階段做好調查研究工作，整理相關信息和資料，為領導決策提供科學可靠的依據;其次，在進行實施方案的選擇過程中，秘書人員可以根據所掌握的信息和資料進行分析研究，并憑借自己的經驗，為領導者提供有參考價值的材料、建議或方案;最后，在領導制定決策后，對于如何實施決策以及決策實施過程中產生的一系列新情況、新問題應如何處理，秘書人員也可提供參考意見或反饋信息。除了為領導者的決策發揮建議參謀的作用之外，秘書人員在擬寫文件、提供辦事和辦會預案、提供辦事的建議、綜合處理信息等工作中，也需要充分運用自己的聰明才智，努力發揮為領導者提供建議和參謀的作用。
(二)事務助手作用
秘書人員所起的事務助手作用更多的是指秘書人員輔助領導做好決策工作以外的具體事務性工作，使領導者有更多的時間和精力主抓大政方針問題，做好科學決策事項。秘書工作的助手作用主要體現在下列各方面的工作：一是做好日常的文書處理、會務和檔案管理工作;二是做好文件信息的加工篩選工作;三是做好領導臨時交辦的工作;四是做好公務接洽、信訪接待和領導活動安排工作;五是做好領導人某些必要的生活服務工作等。此外，秘書人員還應當充分發揮主動性，積極做好各方面的服務工作，爭取成為領導的得力助手。
(三)中心樞紐作用
每一個機關、團體、企事業單位都擁有一套指揮管理系統。而秘書工作部門則正處于這套系統的中樞位置，發揮著其他職能部門不可替代的中心樞紐作用。領導集體或者領導者個人的決策、指示，都要通過秘書工作傳遞給實施單位。因此，秘書工作是否健全完善，其工作是否運轉自如，直接關系到機關工作能否正常運轉。因此，必須充分發揮好秘書工作部門的中心樞紐作用，真正做到上情下達，下情上達。
(四)統籌協調作用
統籌協調工作是秘書工作中的一項重要內容，也是秘書工作的一項重要職能，主要體現在三個方面：第一，在領導決策中發揮協調作用。決策前，領導者大都責成秘書人員對于要決策的問題組織或協同有關部門進行調研論證;決策后，秘書人員還要協同相關部門做好信息反饋工作，調查各有關實施單位對于決策的具體落實情況，保持工作運行的暢通。第二，對于日常工作中難以解決的重要問題，秘書人員還要秉承領導思想同時協調各方力量，抓緊解決和落實。第三，在日常辦文、辦會、辦事過程中，哪些環節出現矛盾，一般均需要秘書人員按照領導的指示同各方協調關系，促進決策的落實。
(五)形象窗口作用
在日常工作和各種交往中，秘書人員需要經常代表機關或領導人出面，例如內外聯系、洽商公務、群眾信訪、迎來送往等事宜均需要由秘書出面完成。而對外行文、組織會議、安排領導人的公務活動，更是秘書形象窗口作用在工作上的反映。因此，一個機關的形象及其工作面貌、工作作風、領導者的形象等都與秘書工作的形象窗口作用有著非常密切的聯系，秘書人員在日常工作和生活中要堅決抵制門難進、臉難看、話難聽、事難辦的官僚主義作風和習氣。
文秘必備基礎知識范文第3篇
1992 年B 股在上海證券交易所上市 證券交易所會員受理在受理之后20 個工作日做出是否同意決定
每月7 個工作日內報送上月統計表及風險控制指表監管表 深圳1 個標準流速為15 筆/秒
單個企業年金計劃最多開產10 個證券帳戶 證券自營開產多帳戶每500 萬注冊資本開一個
證券發行人在發行結束2 個交易日向登記公司申請發行登記 1998.04.01 上交所開始實行全面指定交易制度
申報最小變動單位：上交所基金，權證為0.001 深交所基金為0.001
B 股為 0.001 美元 B 股 0.01 港元
** 債券質押回購0.005 , A 股，債券，買斷回購0.01 A 股，債券，質押回購0.01
上交所申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25 為開盤集合競價階段，不能撤單)
深交所申報時間：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段)9：25～9：30 只申報
中小企業板連續競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續競價開時是調整為前收盤價的上下3%
上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A )股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%
B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70% [債券回購無限制]
連續競價階段申報要求：A )申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%
同時不高于上述最高最低申報價格平均數的130%且不低于平均數的70%
深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發行價的900% ，(連續競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)
債券首日集合競價為發行價的上下30%， ( 同上一樣，都是10% )
質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續競價，收盤集合競價為最近成交價的100%
證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5 元按5 元收，B 股不足1 美元或5 港元的還1 美元或5 港元收
2008.04.24,交易印花稅由3‰下調為1‰
大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30
股票在實行退市風險警示前 1 個交易日發布公告 中小板退市警示的情形：A 一個會計審計結果對外提保超過 1 億元且占凈資產的 100%
B 為關聯方提供資金超2000 萬元或者占凈資產值50%以上 C24 個月內再次受到公開譴責 D 連續20 個交易日收盤價低于面值
E 連續120 個交易日成交量低于300 萬股 上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最后一筆交易前1 分鐘所有交易的成交量加權平均價
交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業部超過10%以上的異常情況實行臨時停市
上交所固定收益平臺交易于2007.07.25 開始試行，(交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報價數量為5000 手的整數倍
固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001 元。漲跌幅為10% ，1 手為1000 元面值
公布賣買最大5 家營業部的條件：A 收盤價偏離值達±7%的前3 只股票(基金) B 價格振幅達到15%的前3 只 C 換手率達到20%的前3 只
異常波動情形：A 連續3 個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST 連續3 個交易日漲跌幅偏離值達±15%
C 連續3 個交易日日均換手率與前5 個交易日換手率比值達到30 倍且連續3 個交易日累計換手率達20%
QFII 境 內證券投資制度啟動于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII 持有一家總數不超過20%
分紅派息公告時間為股權登記日3 個工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認購于R+1 日開始，認購期為5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌
如開股東大會上市公司提前30 天公告 基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900 元 。但單筆贖回份額不超過99999999 份
權證存續期滿前5 個交易日，權證終止交易，行權 以現金方式結算行權的以前10 個交易日的收盤價的平均數來計算行權時過戶費為面額的0.05%
代辦股份轉讓的證券公司應具備凈資產不低于8 億，凈資本不低于5 億 報價轉讓的每筆委托數量應在3 萬股以上，股份和資金T+1 到帳
IB 業務的資格條件：1)前6 個月風險指標合規 2 )資金第三方存管 3 )控股期貨公司或者同時被控股 4 )公司總部5 名，營業部2 名具有期貨
從業資格人員 5)已建立相關的業務規則，內部控制，風險隔離制度 6 技術系統達標
證券自營最低注冊資本 1 億，凈資本不低于 5000 萬 自營股票規模<凈資本的 100% 自營證券規模(按成本價計)<凈資本 200 %
自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關原始憑證保存20 年
每半年，一年后的30 日報證監會證券自營的情況
資產管理業務要求凈資本不低于2 億元，3 年以上證券自營，資產管理的從業經歷人員不少于5 人
集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3 億，非限定性集合資產的凈資本不少于5 億元
定向資產管理，單個客戶不低于100 萬元 ，限定性集合單個客戶不低于5 萬，非限定性不低于10 萬
集合資產計劃批準后6 個月內啟動推廣，60 個工作日完成設產工作開始投資運作
證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2 億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%
資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%
資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5 個工作日向上交所提供上月資產凈值，4 個月報審計
融資融券試點的條件：A 經紀業務滿3 年的創新類證券公司B 高管2 年內沒有違法和處C 最近2 年各項風險控制指標合規定6 個月凈資本在12 億
證監會派出機構收到申請后10 個工作日內向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見
標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3 個月 融資買入的流通股本不少于1 億股或者流通市值不低于5 億元融券賣出的流通股本不少于2 億股
或流通市值不少于8 億元 股東人數不少于4000 人 3 個月內日均換手率不低于指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%，
波動幅度不超500% (基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)
有價證券沖抵保證金的折算率：上證180 成份股和深圳100 成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%
開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過80%
客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%，。維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300%
對單一客戶融資融券規模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%
上交所1993.12 深交所1994.10 分別開辦了以國債為主的質押式回購交易
上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分別推出了企業債的回購交易
上交所新質押式 (買斷式)國債回購分為：1 2 3 4 7 14 28 91 182 (9 種) 上交所質押式企業債品種有：1 3 7 (3 種)
深交所質押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273 (11 種) 深交所質押式企業債品種：1 2 3 7 (4 種)
2002 年全國銀行間債券市場回購期限最短1 天，最長1 年(最小交易數額為債券面額10 萬，交易單位為債券面額1 萬)
銀行間1997 年6 月5 日老的回購期限：7 天 14 天 21 天1 個月 2 個月 3 個月4 個月七種
結算備付金利息每季結一次，結息日為第三個月的20 日 資金交收透支結算公司按透支金額的120%暫扣托管證券
國債買斷式回購到期購回結算交收時點為R+1 日(R 為到期日)14：00 權證交收上海市場是T 日日終，深圳為T+1 日日終
基礎(數字類)
1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經紀人在此交易成名 1790年美國費城證券交易所成立(第一個)
1773年英國第一家交易所咖啡館成立(1802年政府正式批準)(最初交易政府債券-后來公司債券 礦山 運河股票――鐵路股票盛行)
1792年5月17日24名經紀人“梧桐樹協議”訂了交易傭金的最低標準 中國最早證券交易機構是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業所” 1918年夏北平證券交易所成立(中國人自己創辦第一家) 1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業
1920年7月上海證券物品交易所成立(當時規模最大的) 1987年9月深圳特區證券公司成立(中國第一家專業證券公司中)
1992.10國務院證券管理委員會和中國證監會成立(標志全國性監管和市場發展)1998.04國務院證券委 撤消(建立了集中統一的市場監管體制)
1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》(規范基金發展) 2001.12.11中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33% 加入后3年內不超過49%
2002.11接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內藤證券直接申請B股席位 2003.05.27瑞士銀行成為首家獲批的QFII 記名股東發起設立方式設立公司發起人首次出資不得低于注冊資本的20% 其余部份2年內繳足 募集方式發起人認購股份不低于35%
全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%, 股東大會作出決議須經出席會議表決權半數通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過
募集公司上市條件：向社會公開發的股份數要達到25%以上 股本總額超4億的比例為10%以上 公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為
同時最近3年現金流量凈額超過5000萬 或者3個會計營業收入超3億，為近3年凈利潤的10倍
股權分置改革后原非流通股12個月內不得轉讓。股份超5%出售在12個月內不超5% 在24個月內不超10%
1994年開始發行憑證式(銀行網點發行，提前兌付需付千分之2手續費)和記賬式國債(證券帳戶發行，特點：發行時間短效率高，交易手續簡便成本低安全)，可記名可掛失
50年代發行過兩種國債：1950年人民勝利折實公債 1954～1958國家經濟建設公債(發行5次) 1981恢復發行國債2000年無記名國債退出市場
1982年開始發行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發行外國金融債券 1993中國投資銀行被批準境內發行外幣金融債券
國債發行方式：1991之前行政攤派 1991開始引入承購包銷 1996年引入招標發行方式 2001.07.02開始在銀行間債券市場實行凈價交易
混合資本債券：是商業銀行為補充資本發行的，清償位于股權資本之前列在一般債務和次級債之后 期限在15年以上，10年內不可贖回
保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付
2007.08證監會頒布實施《公司債券發行試點辦法》標志我國公司債券(1年以上期限內還本付息的有價證券)發行正式啟動，金額不少于5000萬
1987.10財政部在德國法蘭克福發了了3億馬克公募債券(經濟體制改革后政府首次在國外發行債券)
基金起源于英國18世紀末19世紀初產業革命推動下出現的 1997.11國務院頒布《證券投資基
金管理暫行辦法》
2004.06.01我國《基金法》實施(法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經濟中的地位和作用)
封閉基金存續期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會
基金公司設立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本 。主要股東3年內無違法記錄注冊資本不低于三億
我國基金管理費一般為1.5% ，貨幣基金0.33% 債券基金不低于1% 封基托管費按0.25% 開放基金低于0.25%
封基收益分配比例不低于已經實現收益的90% 股票基金應有60%投資于股票 債券基金應有80%投資于債券
一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%
外匯期貨1972在國際貨幣市場(屬于芝加哥商業交易所)率先推出 可轉換公司債最短1年最長6年。發行起6個月后可轉換公司股票
首次公開發行股票4億股以上可以向戰略投資者配售 發行面值超5000萬元應當由承銷團承銷
上海證券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式營業 深圳證券交易所1989.11.15籌建，1991.04.11經中國人民銀行批準成立，1991.07.03營業
2004.05國務院批準 中小企業板設立
中證指數公司的指數：中證流通指數 中證規模指數中證100指數(基期2005.12.30 基點1000點)
滬深300指數 滬深300行業指數 滬深300風格指數 中證規模指數中證200/500/700/800指數(基期2004.12.31 基點1000)
中證100(排名前100)=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300
上證交易所股價指數：上證綜合指數 (基期1990.12.19 基點100點)
公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時可不提取。
法定公積金轉為資本時留成比例不得少于轉贈前注冊資本的25%
2007年12月底我國共有證券公司106家 證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規，凈資產不低于2億元
證券監督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出答復。不批準要說明理由
單獨或合并持有5%股權股東可以向股東會提議案，可以提名董事監事候選人
風險控制指標：
經紀業務凈資本不低于2000萬 承銷，自營，資產管理之一凈資本不低于5000萬 經紀業務+一項=凈資本1億
經紀業務+2項及以上的=凈資本2億 凈資本：風險準備之和>100% 凈資本：凈資產>40% 凈資本：負債>8%
凈資產：負債>20% 流動資產：流動負債>100% 經紀業務凈資本/營業部家數>500萬
自營股票規模<凈資本的100% 自營證券規模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值
承銷要按10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算 ，承銷政府債券按2%計算
定項資產管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產按1%，專項資產按0.5% 證券公司按
上一年營業費用總額的10%計算風險準備
單一客戶融資融券不超過凈資本的5% 客戶擔保股票不超過該股票總市值的20% 按融資融券規模的10%計算風險準備
〈證券法〉1998.12.29通過 1999.07.01實施 〈公司法〉1993.12.29通過1994.07.01實施｝2005.10.27修訂 2006.01.01生效
證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30% 〈企業破產法〉于2007.06.01實施
新公司法：公司注冊資本按規定的比例在2年內分期繳清出資，投資工公司5年內繳足 有限責任公司最低注冊資本降低到3萬元
非公開發行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓，發行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%
融資融券試點：經紀業務已滿3年的創新類證券公司 近二年各項風險控制指標持續符合規定，近6個月凈資本在12億以上
2005.06.30經國務院批準，證監會`財政部`中國人民銀行聯合發布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規定上限后經手費的20%納入基金，證券公司按營業收入的0.5～5%交納基金
中國證券業協會成立于1991.08.28 2002.12.16證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法》2003.02.01實施
申請執業證書協會應當自收到申請起30日內向證監會備案，不符的要書面說明現由
基礎[總結]
有價證券是虛擬資本的一種形式 有價證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券(提貨單，運貨單，倉庫棧單)，貨幣證券(商業證券和銀行證券)
有價證券按發行主體分： 按是否在交易所掛牌分： 按募集方式：
1政府證券 1上市證券 1公募證券
2政府機構證券(我國不允許) 2非上市證券 2私募證券(信托計劃，理財計劃，定向增發)
3公司證券(包括金融證券) (憑證式國債，普通開放式基金)
按代表的權利性質分：股票 債券 其他證券(基金，衍生品《金融期貨，可轉換證券，權證》)
有價證券的特征：A收益性B流動性C風險性D期限性
證券市場的特征：A價值直接交換的場所 B財產權利直接交換的場所C 風險直接交換的場所
證券市場的品種結構：股票 債券 基金 衍生品市場 證券市場的基本功能：籌資-投資 定價 資本配置功能
證券市場中介機構：證券公司 證券登記結算公司 證券服務機構(投資咨詢公司，會計師事務所，資產評估機構，律師事務所，證券信用評級機構)
證券市場的產生：A社會化大生產和商品經濟的發展 B股份制的發展 C信用制度的發展
國際證券市場發展趨勢：A市場一體化 B投資者法人化 C金融創新 D金融機構混業化 E交易所重組公司化 F證券市場網絡化G 金融風險復雜化
H金融監管合作化
中國第一個標準化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標準合同(實現了遠期合同向期貨的過渡)
WTO后證券業在5年過渡期的對外開放包括：1直接B股交易 2成為交易所特別會員 3設立合營公司從事基金管理業務
4加入三年內設立合營證券公司從事A股B股H股和政府債，公司債的承銷和交易 5合資券商開展咨詢服務，給予國民待遇，可設分權機構
股票的性質： 股票的特征： 股票的類型： 股票的價值：
A有價證券 1收益性 A普通股票和優先股股票(權利不同分) 1票面價值
B要式證券 2風險性 B記名股票和無記名股票(是否記名分) 2賬面價值(凈值OR每股凈資產)
C證權證券 3流動性 C有面額和無面額股票(是否標明金額分) 3清算價值
D資本證券 4永久性 股票的價格：理論價格 =預期股息/必要收益率 4內在價值 (理論價值OR未來收益的現值)
E綜合權利證券 5參與性 市場價格
影響股票價格的因素：
A公司的經營狀況(1資產凈值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增資減資 6銷售收入 7原材料供價 8主要經營者理替 9公司重組 10意外災害)
B宏觀經濟因素(1經濟增長2經濟周期3貨幣政策《準備金率，再貼現。公開市場業》4財政政策 5市場利率 6通貨膨脹 7匯率變化 8國際收支)
C政治因素 (1戰爭 2政權更迭 3政府重大經濟政策出臺 4國際社會政治經濟的變化)
D心理因素 E穩定市場的政策與制度安排 (技術性停牌 臨時停市) F人為操縱因素
普通股股東的權利： 1重大決策參與權 2公司資產收益權和剩余資產分配權 3優先認股權 4查閱公司資料 5交易股票
清償順序：清算費用――職工工資――社保費用――法定補償――所欠稅款――公司債務――普通股東
我國股票按投資主體分：國家股 法人股 社會公眾股 外資股 債券的特征：償還性 流動性 安全性 收益性
債券分類：發行主體分 (政府債券 金融債券 公司債券) 按付息方式分：零息債券 附息債券 息票累積債券 浮動利率債券
按形態分類：實物債券 憑證式債券 記賬式債券 廣義政府債券屬于公共部門債務 狹義屬政府部門債務
政府債券特征：安全性高 流通性強 收益穩定 免稅待遇 國債按資金用途分：赤字國債 建設國債 戰爭國債 特種國債
儲蓄債券是以個人為發行對像的非流通國債，一般以吸收個人小額儲蓄為主
記賬式國債利率由記賬國債承銷團投標確定 儲蓄國債利率由財政部參考存款利率和供求關系確定
公司債券類型：信用公司債(無擔保) 不動產抵押公司債 保證公司債 收益公司債 可轉換公司債 附認股權證公司債
國際債券特征：資金來源廣發行規模大 存在匯率風險 有國家主權保障 以自由兌換貨幣作計量貨幣
龍債券是指除日本以外亞洲地區發行的一種以非亞洲國家貨幣標價的債券
投資基金的特點：集合投資 分散風險 專業理財 基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道 利于證券市場的穩定和發展
基金托管人可磋商酌情調低基金托管費經證監會核準后公告無須召開持有人大會
基金投資風險：市場風險 管理能力風險 技術風險 巨額贖回風險
金融衍生工具基本特征：跨期性 杠桿性 聯動性 不確定高風險性(信用風險 市場風險 流動性風險 結算風險 運作風險 法律風險)
金融衍生工具按產品形態和交易場所分：內置型衍生工具 交易所交易衍生工具 OTC交易的衍生工具
金融衍生工具按自身交易方法及特點分類：金融遠期合約 金融期貨 金融期權 金融互換 結構化金融衍生工具
按基礎工具分類：股權類(股票期貨 股票期權 股票指數期貨 股票指數期權及混合交易合約) 利率類(遠期利率協議 利率期貨 利率期權 利率互換及混合交易合約) 貨幣類(外匯合約 貨幣期貨 貨幣期權 貨幣互換及合約的混合交易合約)信用類(信用互換 信用聯結票據) 其它類
金融衍生工具的創新：風險管理型創新 增強流動型創新 信用創造型創新 股權創造型創新
期權的權利期間與時間價值存在同方向但非線性影響 基礎資產產生收益將使看漲期權價格下跌，看跌期權價格上長升
權證的要素包括：類別 標的 行權價格 存續時間(6個月以上 24個月以下) 行權日期 行權結算方式 行權比例
可轉債換發行時證券的性質分：可轉換債券 可轉換優先股
存托憑證(DR) 也稱預托憑證 對發行人的優點：A市場容量大，籌資能力強 B避開直接發行股票債券的法律要求，上市手續簡單成本低
ADR對投資者的優點：以美元交易,國內清算 ADR須經美國證監會注冊有助于保障投資者的權益 股利發放以美元支付 規避投資政策限制 資產證券化分類： 按基礎資產分類(不動產證券化 應收賬款證券化 信貸資產證券化 未來收益證券化 債券組合證券化)
按地域分類(境內資產證券化 離岸資產證券化) 證券化產品的屬性分類(股權型 債權型 混合型)
資產證券化當事人包括：發起人(原始權益人大型工商企業及金融機構) 特定目的機構(為發起人的資產為基礎發行證券化的產品機構)
資金和資產存管機構 信用增級機構 信用評級機構 承銷人 投資者
證券發行市場無固定場所是一個無形市場 證券發行制度(注冊制 核準制)
我國股票實行核準制由審核委員會審核 證監會核準 保薦人及保薦代表應 勤勉盡責 誠實守信
我國首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格 初步詢價確定價格區間及市盈率區間，保薦機構在發行價格區間向詢價對像累計投票詢價
荷蘭式招標(最低中標價 最高收益率)短期貼現債券采用單一價格方式 美式招標按各自的價格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》
會員大會是交易所最高權力機構 ，理事會是交易所決策機構 交易所總經理由國務院證監會任免
《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括四項基本原則(審慎推進 統分結合 從嚴監管 統籌兼顧)
中小板的“兩個不變”(尊守的法律法規不變 發行上市條件信息披露要求不變)“四個獨立”(運行獨立 監察獨立 代碼獨立 指數獨立)
基期加權股價指數又叫拉斯貝爾加權指數(采用基期發行量和成交易作為權數)
計算期加權股價指數又叫派許加權指數(采用計算期發行量和成交量為權數)
幾何加權股價指數又叫費雪理想式 (是對上面二種指數作幾何平均，實際很少用)
股票收益：股息收入 資本利得 公積金轉增收益 股息種類：現金股息 股票股息 財產股息 負債股息 建業股息(無盈利無股息的一個例外)
債券收益：債息收入 資本利得 再投資收益
公積金來源：A溢價發行的部份 B稅后利潤中提存的 C資產重估增值部分 D外部贈與資產
系統風險：政策風險 經濟周期波動 利率風險 購買力風險(通脹) 非系統性風險：信用風險 經營風險 財務風險
證券資產管理是實現委托資產收益的最大化
證券經紀業務及其它二項業務的董事會應設薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會
證券公司內部控制應當貫徹健全，合理，制衡，獨立的原則
經紀業務內部控制主要內容：防范挪用客戶資金資產 非法融入融出資金及結算風險
自營業務重點A防范規模失控，決策失誤 超越授權，變相自營，賬外自營，操縱市場，內幕交易 B建立決策程序加強決策管理 C合理的預警機制
投資銀行重點防蕩法律風險 財務風險 道德風險 研究咨詢業務應重點防范傳播虛假信息誤導投資者，無資格執業，違規執業及利益沖突
業務創新應重點防范違法違規，規模失控，決策失誤 分支機構應重點防范 越權經營，預算失控及道德風險
凈資本=凈資產-金融產品投資風險調整-應收款的風險調整-其它流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險-/+證監會認定的其
證券登記結算公司設立條件：A自有資金不少于2億元 B必要的場所及設施 C主要管理及從業人員要有從業資格 D其它條件
證券市場監管手段：法律手段 經濟手段 必要的行政手段
證券市場監管的意義：保障投資者權益 B維護市場良好秩序 C發展和完善證券市場體系 C準確全面的信息利于參與者的決策
國際證監會公布了監管的三個目標：保護投資者 保證市場公平效率和透明 降低系統風險
信息披露：全面性 真實性 時效性
操縱市場行為：A單獨或合謀集中資金持股優勢連續賣買 B與他人串通事先約定時間，價格，方式影響價格和數量 C在自已的賬戶間對倒
內幕信息包括：1分配股利或增資計劃 2股權結構的重大變化 3債務擔保的重大變更4 營業用主要資產的抵押，出售報廢一次超過資產的30%
5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責任 6上市公司的收購方案
證券業協會三大職能：自律 服務 傳導
證券從業人員行為規范內容：正直誠信 勤勉盡責 廉潔保密 自律守法 上學吧： 第 8 頁，共 15 頁 上學吧為您提供“證券從業資格考試”復習資料下載：http:///share/c4_s49.html 交易(數字類)
1986.08沈陽開辦企業債券轉讓業務(新中國證券市場建立的標志) 1988.04起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場
1992年B股在上海證券交易所上市 證券交易所會員受理在受理之后20個工作日做出是否同意決定
每月7個工作日內報送上月統計表及風險控制指表監管表 深圳1個標準流速為15筆/秒
單個企業年金計劃最多開產10個證券帳戶 證券自營開產多帳戶每500萬注冊資本開一個
證券發行人在發行結束2個交易日向登記公司申請發行登記 1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度
申報最小變動單位：上交所 基金，權證為0.001 深交所 基金為0.001 B股為 0.001美元 B股 0.01港元
** 債券質押回購0.005 , A股，債券，買斷回購0.01 A股，債券，質押回購0.01
上交所申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單)
深交所申報時間：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段)9：25～9：30只申報
中小企業板連續競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續競價開時是調整為前收盤價的上下3%
上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A)股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%
B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70% [債券回購無限制]
連續競價階段申報要求：A)申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%
同時不高于上述最高最低申報價格平均數的130%且不低于平均數的70% 深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發行價的900% ，( 連續競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)
債券首日集合競價為發行價的上下30%， ( 同上一樣，都是10% )
質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續競價，收盤集合競價為最近成交價的100% 證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收
2008.04.24,交易印花稅由3‰下調為1‰
大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30
股票在實行退市風險警示前1個交易日發布公告 中小板退市警示的情形：A一個會計審計結果對外提保超過1億元且占凈資產的100% B為關聯方提供資金超2000萬元或者占凈資產值50%以上 C24個月內再次受到公開譴責 D 連續20個交易日收盤價低于面值
E 連續120個交易日成交量低于300萬股 上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價
交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業部超過10%以上的異常情況實行臨時停市
上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報價數量為5000手的整數倍
固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10% ，1手為1000元面值
公布賣買最大5家營業部的條件：A收盤價偏離值達±7%的前3只股票(基金) B價格振幅達到15%的前3只 C換手率達到20%的前3只
異常波動情形：A連續3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST連續3個交易日漲跌幅偏離值達±15%
C連續3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續3個交易日累計換手率達20%
QFII境 內 證券投資制度啟動于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數不超過20%
分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前 R+1日紅股到帳 配股認購于R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
如開股東大會上市公司提前30天公告 基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900元 。但單筆贖回份額不超過99999999份
權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，行權 以現金方式結算行權的以前10個交易日的收盤價的平均數來計算 行權時過戶費為面額的0.05%
代辦股份轉讓的證券公司應具備凈資產不低于8億，凈資本不低于5億 報價轉讓的每筆委托數量應在3萬股以上，股份和資金T+1到帳
IB業務的資格條件：1)前6個月風險指標合規 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時被控股 4)公司總部5名，營業部2名具有期貨從業資格人員 5)已建立相關的業務規則，內部控制，風險隔離制度 6技術系統達標
證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬 自營股票規模<凈資本的100% 自營證券規模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關原始憑證保存20年
每半年，一年后的30日報證監會證券自營的情況
資產管理業務要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產管理的從業經歷人員不少于5人
集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產的凈資本不少于5億元
定向資產管理，單個客戶不低于100萬元 ，限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬 集合資產計劃批準后6個月內啟動推廣，60個工作日完成設產工作開始投資運作
證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%
資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%
資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5個工作日向上交所提供上月資產凈值，4個月報審計
融資融券試點的條件：A經紀業務滿3年的創新類證券公司 B高管2年內沒有違法和處C最近2年各項風險控制指標合規定6個月凈資本在12億
證監會派出機構收到申請后10個工作日內向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見
標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3個月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數不少于4000人 3個月內日均換手率不低于指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值上學吧： 第 10 頁，共 15 頁 上學吧為您提供“證券從業資格考試”復習資料下載：
不超4%， 波動幅度不超500% (基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%
開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過80% 客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%，。維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300%
對單一客戶融資融券規模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%
上交所1993.12 深交所1994.10分別開辦了以國債為主的質押式回購交易
上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業債的回購交易
上交所新質押式(買斷式)國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9種) 上交所質押式企業債品種有：1 3 7 (3種)
深交所質押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11種) 深交所質押式企業債品種：1 2 3 7 (4種)
2002年全國銀行間債券市場回購期限最短1天，最長1年(最小交易數額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬)
銀行間1997年6月5日老的回購期限：7天 14天 21天1個月 2個月 3個月 4個月七種
結算備付金利息每季結一次，結息日為第三個月的20日 資金交收透支結算公司按透支金額的120%暫扣托管證券
國債買斷式回購到期購回結算交收時點為R+1日(R為到期日)14：00 權證交收上海市場是T日日終，深圳為T+1日日終
交易[總結]
證券交易特征：收益性 風險性 流動性 證券交易 公開原則的核心是實現市場信息的公開化
證券交易的對象是委托合同中的標的物(股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易)
證券交易的方式：現貨交易 遠期交易 期貨交易 債券回購交易(屬于短期融資歸屬于貨幣市場) 信用交易
證券交易市場的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價格競爭發現合理的價格 3 實施公開，公正及時的信息披露 4提供便捷的交易和服務 場外市場的交易活動呈現非集中性，銀行間債券市場(交易品種：政府債，金融債和央行債)已經成為一個重要的場外交易市場
自主報價：分為公開報價(單邊，雙邊)和對話報價 證券結算風險基金用于技術故障，操作失誤，不可抗力造成的損失
成交的優先原則主要有：價格，時間，比例分配，數量，客戶，做市商，經紀商優先原則
證券交易機制的目標：流動性(速度 價格) 穩定性(重要措施提高市場透明度) 有效性(高效率 低成本)
定期交易系統特點：A價格穩定 B 成本想對較低 指令驅動系統是一種競價市場 也叫訂單驅動市場
連續交易系統特點：A交易的即時性 B 交易過程中提供更多的信息 報價驅動系統是一種連續交易商市場也叫做市商市場
證券交易所會員由交易所理事會批準 存在問題的會員采取的措施：口頭 書面 整改 談話 調查 暫停業務 提請證監會處理
普通席位(A股席位)買賣 A股，債券，基金 專用席位(B股席位 債券專用席位 質押席位 剩余賣出席位 基金租用席位)
深交所：A股席位(普通席位 投資基金專用 網上委托專用) B股席位(會員B股 境外B股) 特別席位(國債 基金 股票質押 代辦股份轉讓)
境內經營機構要取得B股席位須外管局的許可證 境外經營機構要取得B股席位須證監會的外資股業務資格證書
交易席位轉讓要會員部審核批準，方能轉讓 上交所交易單元是交易權限的技術載體
證券經紀業務分柜臺代理和交易所代理二種 證券經紀商的作用：A充當買賣媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場的充動性和效率
《風險提示書》提示的風險有：宏觀經濟風險，政策風險，公司經營風險，技術風險，不可抗力風險
委托人的權利：1選擇經紀商 2要求經紀商忠誠辦理受托業務 3對自己的股票有持有權和處置權 4交易過程的知情權 5尋求司法保護權
證券經紀業務的特點：1業務對象的廣泛性 2經紀商的中介性 3客戶指令的權威性 4客戶資料的保密性
證券帳戶開戶代理機構：證券公司 商業銀行 中國結算公司境外B股結算會員 證券投資基金帳戶可以買賣上市國債
證券公司和基金管理公司開戶，需提供證監會發的證券經營機構許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》
證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質劃分：初始登記 變更登記 退出登記
同一證券公司的不同席位之間當日買入可以轉托管，不同證券公司席位間當日買入不可以轉托管
委托指令內容：賬戶號碼 證券代碼 買賣方向 委托數量 委托價格
市價委托優點：1沒有價格上的限制 2指令執行較容易 3成交迅速成交率高
全價交易指 買 賣債券時以含有應計利息的價格申報并成交的交易 上交所公司債現貨交易采用凈價交易
凈價交易指 買賣買賣債券時以不含應計利息的價格申報并成交的交易 深交所公司債券現貨交易仍采用全價交易
非柜臺委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網上委托
集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交 ，上交所以二個價位的中間價成交
我國債券和權證實行當日回轉交易。
固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。(做市商)雙邊報價中斷時間不超過60分鐘，收益率差小于10個基點單筆不得低于5000手
營業部經紀業務內部控制的重點：防范挪用客戶結算資金 非法融入融出資金 業務操作的合規性 結算風險
證券經紀業務的風險：法律風險 管理風險(防范：1嚴格操作規程2提高員工素質 3嚴格內部管理 4提高差錯的處理效率) 技術風險
網上發行的優點：經濟性 高效性 網上累計投標詢價和網上定價市值配售屬于網上定價發行模式
新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結，驗資及配號(承銷商需做回撥要在驗資當日通知交易所) T+2搖號抽簽，中簽處理 T+3資金解凍
上海A股現金紅利派發日程：T-5 向結算公司提交申請材料 T-3結算公司做出答復 T-1申請信息披露 T日發布分派公告 T+3權益登記
T+4除息日 T+8紅利放發日
我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管 配股繳款是向場內申報賣出配股權證(實
質是買入股票) 配股不收傭金，過戶費，印花稅
深交所認購基金以基金份額為單位申報
ETF基金當日申購的可以賣出但不可贖回 當日買入的證券當日可以用于申購
當日買入的可以贖回不可以賣出 當日贖回的證券當是可以賣出但不可以申購
權證發行人不可以買賣自己的權證 當日行權取得的標的證券當日不可以賣出 現金方式行權是自動行權，持有人無需申報指令
代辦股份轉讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主(代)辦的股份
代辦股份轉讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種) 非上市股份報價轉讓采用諑筆全額非擔保交收結算
柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續簡單，費是少 自營業務的風險：法律風險 市場風險 經營風險
自營業務的特點：決策的自主性(行為，方式，品種) 交易的風險性 收益的不穩定性
自營三級體制：董事會(最高決策機構)――投資決策機構(最高管理機構)――自營業務部(執行機構)
自營業務的內部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權限 3決策和操作檔案管理 4獨產的實時監控 5風險監控報告機制
6風險監控的糾正和處理 7業績考核和激歷制度 8全面稽查 9自營人員的職業道德和誠信教育
定向資產管理業務的基本原則：1)公平公正，誠實守信 2)健全內控，規范運作 3)投資風險客戶自擔
集合資產管理計劃客戶的義務：1承擔風險 2資金來源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉讓集合資產 5支付管理費，托管費
集合資產的風險：法律風險 市場風險 經營風險 管理風險
融資融券業務管理基本原則：1守法 2證監會批準3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實行集中統一管理 5健全的業務隔離制度
6前中后臺相互分離，相互制約
融資融券客戶的選擇標準：A從事證券交易的時間(半年以上)B 賬記狀態C 信譽狀態 D資產狀況 E投資風格F關聯關系 融資買入后可以賣券還款或直接還款 融券賣出后可通過買券還券或直接還券
客戶融資買的證券權益歸客戶，客戶融券賣出的證券權益歸證券公司
融資融券業務的風險：客戶信用風險 市場風險 規模和集中度風險 管理風險 信息技術風險
滬深交易所證券回購的品種主要是國債和企業債 同業拆借中心的回購券種主要是國債，融資券和特種金融券
銀行間債券市場回購的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券
回購抵押的債券量應大于融入資金量 收益率在債券回購交易中對于以券融資方是其固定融資成本，對于以資融券方是固定收益
標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是不分品種，只分回購期限統一按面值計算持券量的標準化品種
全國銀行間債券回購利率是交易雙方協定?；刭徸铋L為365天 買斷式回購應按照公平，誠信，自律，風險自擔的原則
全國銀行間買斷式回購以凈價交易 ，全價結算。最長不超過91天
上交所國債買斷式回購按“一次成交，兩次清算”原則
清算和交收兩個過程統稱為結算 證券交易從結算時間來分：滾動交收 會計日交收(集中在一特定日進行交收)
凈額清算的優點：簡化手續 提高效率 中國結算上海分公司按照：“先回購，后其它品種”的
文秘必備基礎知識范文第4篇
文秘專業旨在培養具有系統、扎實文秘知識和技能的中高級復合型人才。就業方向為在行政事業單位從事辦公室事務管理工作;在工商企業從事人力資源管理、公關策劃、信息咨詢管理工作及高端會議、法院庭審、政府及企事業辦公、會展、媒體等領域的高級速錄師工作。主要課程：辦公室事務管理、會議商務、人力資源管理、秘書學、實用辦公軟件、現代辦公設備、速錄與速記、基礎會計、公關策劃、社交口才與禮儀、商務英語、應用文寫作等。
文秘必備基礎知識范文第5篇
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2005公務員公共基礎知識全真模擬試卷
一、 單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最符合題意的答案，并
將相應字母填入括號內。每題1分，共30分)
1.歷史唯物主義與歷史唯心主義的根本區別是( )。
A. 是否承認社會存在決定社會意識 B. 是否承認社會意識具有相對獨
立性
C. 是否承認社會發展有規律 D. 是否承認階級和階級斗爭
2.正確發揮意識能動作用最基本的前提是( )。
A.俱全積極性的充分調動 B. 集體智慧的充分發揮
C.對客觀規律的正確反映 D. 對各保守思想的徹底克服
3. 人們常說“前途是光明的，道路是曲折的”，這句話體現的最主要
的辯證法原理是()。
A. 世界是永恒發展的原理 B. 事物是普遍聯系的原理
C. 質量互變規律原理 D. 否定之否定規律原理
4.“社會一旦有技術上的需要，則這種需要比十所大學更能把科學
推向前進”這表明()。
A. 實踐是溝通主客體的橋梁 B. 實踐是檢驗真理的唯一標準
C. 實踐能為認識提供物質手段 D. 實踐的需要是認識發展的動力
5.( )是階級社會發展的直接動力。
A. 階級斗爭 B. 社會基本矛盾 C. 科學技術革命 D. 改革開放
6.“三個代表”重要思想的本質是( )。
A. 立黨為公、執政為民 B. 與時俱進
C. 解放思想、實事求是 D. 堅持黨的先進性
7.社會主義思想道德建設的重點是( )。
A. 為人民服務 B. 集體主義 C. 誠實守信 D. 愛國守法
8.“三個有利于標準”是( )。
A. 政治標準 B. 經濟標準
C. 價值標準 D. 判斷一切工作是非得失的標準
9.鄧小平理論首要的基本問題是( )。
A. 解放思想、實事求是 B. 以經濟建設為中心
C. 什么是社會主義、怎樣建設社會主義 D. 解放和發展生產力
10. 社會主義初級階段是指( )。
A. 任何國家進入社會主義都要經歷的起始階段
B. 在生產力落后、商品經濟不發達的條件下，建設社會主義必然要經歷的特定階段
C. 從新民主主義社會向社會主義社會過渡的階段
D. 從社會主義社會向共產主義社會過渡的階段
11. 國有企業改革的根本方向和途徑是( )。
A. 轉換企業經營機制
B. 使企業成為自主經營、自負盈虧的經濟實體
C. 建立現代企業制度
D. 擴大并落實企業經營自主權
12. 國家在必要時設立特別行政區，在特別行政區內實行的制度由( )規定。
A. 自治條例 B. 單行條例 C. 法律 D. 憲法
13. 下列哪項僅屬國家所有?( )
A. 煤礦 B. 森林 C. 草原 D. 灘涂
14. 我國《憲法》規定,中華人民共和國公民在( )的情況下,有從國家和社會獲得物質幫助 的權利。
A. 疾病 B. 年老
C. 喪失勞動能力 D. 年老、疾病或喪失勞動能力
15. 下列財產應該收歸國家所有的是( )。
A. 所有人不明的埋葬物、隱藏物 B. 遺失物
C. 漂流物 D. 失散的飼養物
16. 我國的政權組織形式是( )。
A. 人民代表大會制
B. 民主集中制
C. 全國人民代表大會和地方各級人民代表大會
D. 人民代表大會
17. 對( )不服可以申請行政復議。
A. 行政立法行為 B. 行政處分
C. 具體行政行為 D. 行政調節行為
18. 若發現已生效的行政執法行為違法或不當，則( )。
A. 原行政機關無權廢止
B. 原行政機關或上級行政機關有權撤銷
C. 只有權力機關有權撤銷
D. 相對一方當事人有權變更
19. 有限責任公司的股東最多可有多少人?( )
A. 30 B. 40 C. 50 D. 60
20. 下列有關公民權利能力的表述，哪一項是錯誤的?( )
A. 權利能力是公民成為法律關系主體的一種資格
B. 所有公民的權利能力都是相同的
C. 公民具有權利能力，并不必然具有行為能力
D. 權利能力也包括公民承擔義務的能力或資格
21. 屬于國務院組成部門的是( )。
A. 國家體育總局 B. 教育部
C. 國務院研究室 D. 中國法學會
22. 我國編制工作采取的領導體制是( )。
A. 垂直領導 B. 雙重領導
C. 分級領導，統一管理 D. 統一領導，分級管理
23. 我國公務員培訓的最高機構是( )。
A. 人事部 B. 教育部
C. 勞動部 D. 國家行政學院
24. 國家公務員多項管理制度的基礎是( )。
A. 考核制度 B. 職位分類
C. 獎懲制度 D. 辭退制度
25. 下列職務中不屬于政府組成人員的是( )。
A. 副部長 B. 副總理
C. 副鄉長 D. 審記長
26. 專業性強的職務可采用( )。
A. 委任制 B. 選任制 C. 聘任制 D. 考任制
27. 非同一系統的任何機關相互行文都使用( )。
A. 上行文 B. 平行文 C. 通知 D. 下行文
28. 用于對下級機關布置工作，闡明工作活動的指導原則的領導性文件，稱為( )。
A. 命令 B. 指示 C. 批復 D. 通知
29. 用于匯報工作、陳述情況、提出建議、請求指示或請求批準的文件是( )。
A. 規范性文件 B. 領導指導性文件
C. 陳述呈請性文件 D. 證明性文件
30. 下列詞語中，屬于公文表態詞語的是( )。
A. 煩請 B. 特命 C. 責令 D. 緩議
二、 多項選擇題(下列各題的選項中至少有兩項是符合題意的，請把所選答案的字母序號填入括號內。每題1分，共15分)
1.馬克思主義哲學之所以是科學的世界觀，是因為它( )。
A. 正確地回答了世界的本質“是什么”的問題
B. 正確地提供了解決實際問題的具體方法
C. 正確地揭示了世界的狀況“怎么樣”的問題
D. 正確地回答了社會生活中的一切問題
2.人民群眾創造歷史的活動是( )。
A. 和社會發展規律基本一致的 B. 在具體歷史條件下進行的
C. 按人們的需要和好惡進行的 D. 按領袖的意志實現的
3.國家是( )。
A. 社會發展到一定階段的產物 B. 人們協商和約定的產物
C. 社會分裂為階級的產物 D. 階級矛盾不可調和的產物
4.理性認識向實踐飛躍的重要意義在于通過這次飛躍使理性認識( )。
A. 變成改變世界的物質力量 B. 接受實踐的檢驗
C. 起改變事物發展總趨勢的作用 D. 發揮其對實踐的指導作用
5. 鄧小平理論形成的客觀條件是( )。
A. 和平與發展成為時代主題
B. 我國社會主義建設的歷史經驗
C. 其他社會主義國家興衰成敗的歷史經驗
D. 我國改革開放和現代化建設的實踐經驗
6. 鄧小平關于社會主義本質的科學概括的內容有( )。
A. 公有制
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文秘必備基礎知識范文第6篇
汽車駕駛員必備技能掌握知識點
一、如何提高汽車駕駛員預防事故的措施
1、認識和掌握“信息處理特性”，駕駛員無論是在灘區或在路上行駛，他的行動過程首先是收集各種情報、狀況予以預測，作出決定，然后才是行動，欲使行動無誤，關鍵在于收集各種狀況，在駕駛中自覺不做超出自己潛質的駕駛行為。
2、駕駛員要發奮學習汽車安全開車的各種知識，以適應于交通安全的要求。駕駛員不但要掌握車輛行駛特性，還要熟悉自己車輛性能，隨著國家經濟建設的發展，道路條件發生了不一樣的變化，汽車的各種特性、車速、馬力、車身質量都相應提高，車輛的操縱性、穩定性和制動的方向性及慣性力都需要在思想上重視起來，在安全開車中養成良好的駕駛習慣，做到出車前想一想，看一看，堅持途中檢查和回場后保養，掌握安全開車系統知識增強安全開車意識。
3、做為一名駕駛員要學習交通安全心理學，注重心理健康，從駕駛員－車輛系統的觀點認識事故的實質，正確認識事故出現后的偶然性與必然性和預測開車事故的必要性和可能性關聯，為消滅萌芽事故，增加信心，建立科學的依據。
4、嚴格訓練，提高技術水平。正確的駕駛操作是保證安全開車的前提，為此對所訓駕駛員進行嚴格訓練，嚴格要求，在實習期間要增強自我跟車訓練實踐，掌握車輛戶外規律，提高自己獨立處理各種狀況的潛質，避免“職業殺手”的出現。
二、汽車的節油技術方法
從我駕駛經驗而言：汽車經濟性主要有四個方面的因素。(心累的句子)
1、汽車車身的質量，
2、汽車車身的風阻系數，
3、汽車發動機
的技術水平，
4、駕駛員的駕駛習慣與技術有關，如果起步用低檔又要大腳油門之之后個急制動，這樣消耗燃油量就為增多。專家提醒我們，新車磨合，在最初的3000公里行駛里程之內必須要磨合，新車磨合要注意時速控制在每小時80公里以內盡量減少急加速急減速
合理保養汽車，對于空氣濾清器，汽油濾清器，機油濾清器，每行駛5000公里以上的配件都需要更換，正因空氣會引起氣量減少，導致汽油燃燒不充分，降低燃油效率，而汽油濾清的阻塞也會使發動機工作異常，對于加機油需要質量注意機油標尺，所標示的刻度，機油太多將曲軸淹沒，增大阻力，機油過少則無法起到潤滑和封閉作用，甚至影響發動機效率，對于輪胎狀態，胎壓偏低會造成油耗增加。培養良好的駕駛習慣，根據不一樣路況選取合理的駕駛狀態，減少緊急轉彎。開車時不僅僅要看前一輛車、要同時看前兩、三輛車的狀況，以提前采取措施，減少急剎車，不好猛加油，一次猛加緩加到同樣的速度，油耗相差可達10亳升左右，勻速行駛在可能的狀況下，持續最經濟工況，發動機轉速2000到3000轉，車速60到90公里換檔時機，選取最佳時機換檔杜絕低檔高速，低檔高速行駛往往使油耗超正常值的百份之四十五左右，節約燃油是一個的話題，往往牽涉的因素很多，因此車輛如何節約燃油，最好不好局限在某一點或某一方面，從以上分析能夠讓我們了解到車輛的節油主要是駕駛員有直接關聯，駕駛員對駕駛操作技術和車輛運用方法關注才是節油的真諦，只有對車輛的熟知和了解，加上正確的使用，才可能真正進入車輛節油的境界。
全國首家互聯網駕校
對于必須的車型而言，汽車燃油消耗量的多少，主要決定于駕駛員駕駛操作的技術水平，其駕駛操作的技術水平的好壞決定了汽車耗油量的多少，駕駛操作的技術水平主要包括以下幾個方面：
1、熱車：對汽車發動機啟動后進行3～5分鐘的熱車后可起步，這樣能夠有效的降低油耗，并能減少有害物質的排放。
2、起步：冬季啟動后起步應持續低速行駛，待發動機及各總成溫度升至正常后方可正常加速行駛；日常起步應從一擋起步，盡量避免起步時急踩加速踏板。
3、擋位及車速的選?。浩囋诹己玫穆访嫔闲旭?，應盡量選取較高的擋位（高檔位不代表高速）。上坡時應提前加速，利用慣性沖坡，不能利用慣性沖坡的應提前降至適宜的擋位上坡，以免因降擋過晚造成動力不足，增加換擋次數，使油耗增加。
4、離合器的運用：試驗證明，在良好道路上起步連續換擋至車速40km/h，一腳離合器換擋法能夠節約燃油0．4ml，時刻縮短1s，在坡道上減擋，一腳離合器換擋法由五擋降至四擋，可節約燃料1．65ml，縮短時刻0．56s。
5、加速踏板的控制：汽車行駛時，加速踏板應輕踏、柔和控制，應盡量避免急加速及空踩加速踏板。提倡預見性駕駛，細心觀察前方百米范圍內的路況，再決定是否加油。明明還有幾秒就是紅燈了，偏要一腳油門去趕，增加油耗不說，還影響道路行人安全。多注意周圍的車況、路況再下決定，平時多注意了，節油也就積少成多了。
6、合理利用制動：汽車行駛時，應盡量利用發動機制動，少踩制動踏板。制動前應有預見性，能合理的利用滑行來控制車速，盡量避免緊急制動。(搞笑說說大全)
7、發動機溫度的控制：發動機溫度過高、過低，都將直接影響發動機的工作狀況及燃油消耗量，正常的發動機溫度（80～95℃）有利于燃料的霧化和混合氣的均勻分配，使發動機具有良好的燃油經濟性和動力性，并且能保證機油的潤滑潛質，以減少發動機的磨損，降低摩擦功的消耗。
8、空調溫度設定：空調是夏季油耗偏高的重要因素，因此在使用空調時務必注意，盡量不好把溫度設定在最低，如果空調在最低溫度時，空調壓縮機不停的工作，油耗負擔會隨之增加。
三、汽車的主要故障的檢修
作為一名駕駛員，務必具有對汽車基本故障檢修的潛質。汽車基本故障包括汽車發動機故障及汽車底盤故障等。
1、當汽車行駛途中出現運行無力、異響、耗油量大及水溫升高等故障時，發生此故障的原因是活塞燒頂、爆震。要排除此故障，我們應檢查活塞頭部是否已經熔化或有熔化跡象。若已熔化，應換新活塞，并清洗機油底殼，檢查、清除油道已熔化的鋁顆粒。最后重新組裝試車。
2、當汽車起步時，離合器不能平穩結合，而產生抖動。產生此故障的原因主要是從動盤的鋼片或壓盤發生翹曲，變形造成從動盤不能正常與飛輪或壓盤結合。排除此故障的方法是更換從動盤或壓盤。