第一篇：iso14001審核提交資料
ISO14001外部審核需準備資料
ISO14001/OHSAS18001外部審核所需準備資料
一、文件
1、管理手冊
環境方針、安全方針、環境目標、安全目標
2、程序文件
文件控制程序、記錄控制程序、管理評審控制程序、人力資源控制程序、監視和測量設備的控制程序、內部體系審核控制程序、不符合、糾正和預防措施控制程序、環境因素識別、鑒定程序、危險源識別和風險評價控制程序、法律法規收集和合規性評價控制程序、管理方案控制程序、廢棄物管理控制程序、能源資源管理程序、消防管理程序、安全事故處理控制程序、運行控制程序、噪聲/廢棄物污染防治管理程序、相關方影響及新建項目控制程序、應急準備與響應控制程序、環境職業健康安全績效監測和測量控制程序
3、管理制度
員工手冊、保衛管理制度、設備操作規程、車輛管理制度、消防控制室管理制度、倉儲管理制度、勞保用品管理制度、電梯管理制度、空調管理制度、水電、燃氣管理制度
二、記錄 4.3.1環境因素
1、環境因素登記評價表(按部門填寫)
2、重要環境因素清單
3、危險源識別和風險評價表(按部門填寫)
4、顯著危險源一覽表 4.3.2法律法規和其它要求
5、法律法規清單 4.3.3目標、指標和方案
6、公司環境目標、安全目標(管理手冊內)
7、各部門環境目標、安全目標
8、管理方案
4.4.1資源、作用、職責和權限
9、安全設施相關資質臺賬
10、崗位說明書(入職要求必須有安全、環境方面的要求)
11、安全方面員工代表任命書 4.4.2能力、培訓和意識
12、培訓計劃
13、培訓記錄、培訓效果評估報告 4.4.3信息交流
14、企業各關聯緊急聯系電話及記錄
15、內部聯系記錄(包括會議、文件等) 4.4.4文件(與ISO9001相同)
16、受控文件清單
17、文件發放回收記錄 4.4.6運行控制
18、特種工人員健康檢查報告
19、單位生活垃圾清運處理合同 20、固廢物清運合同
21、環評檢測報告
22、勞保用品發放登臺賬
23、車輛加油明細表
24、電梯保養合同
25、廢棄物處理記錄表
26、安全事故通報記錄
27、打印耗材入庫臺賬
28、打印耗材出庫及回收臺賬
29、關于環境及職業健康安全與供應商聯系函 30、目標統計表(各部門、匯總表)
31、環境和安全管理方案責任表
32、安全與環境投入費用 4.4.7應急準備和響應
33、應急預案及記錄 4.5.1監測和測量
34、安全生產、環境檢查記錄 4.5.2合規性評價
35、法律法規合規性評價表 4.5.4記錄控制(同ISO9001)
36、記錄清單 4.5.5內部審核
37、內部審核記錄 4.6管理評審
38、管理評審記錄
39、餐廳服務許可證 40、餐廳工作人員健康合格證
第二篇：ISO14001審核需要準備哪些相關資料
ISO14001 環境認證(其實是認證)需要哪些資料?
答：在了解需要哪些資料之前，你必須要了解組織申請認證的基本步驟?，F在，ISO14001 新版國際標準已經在去年9月份發布。對于眾多初次申請認證的組織來說，了解認證的步驟及環節非常重要。
首先，你得選擇一家機構，并提交申請。申請認證的組織首先要綜合考慮各認證機構的權威性、信譽和費用等方面的因素，尤其要核實機構的認證資質及范圍，然后選擇合適的認證機構，與其取得聯系，提出環境管理體系認證申請。認證機構在接到申請方的正式申請書之后，將對申請方的申請文件進行初步的審查，如果符合申請要求，與其簽訂管理體系審核/注冊合同，確定受理其申請。
其次，對申請組織進行環境管理體系審核。在整個認證過程中，這是非常關鍵的環節。認證機構正式受理申請方的申請之后，迅速組成一個審核小組，并任命一個審核組長，審核組中至少有一名具有該審核范圍專業項目種類的專業審核人員或技術專家，協助審核組進行審核工作。
審核工作大致分為3步：
1、文件審核對申請方提交的準備文件進行詳細的審查，通常說的文審，也是實施現場審核基礎工作。申請方需要編寫好其環境管理體系文件，在審核過程中，若發現申請方的EMS手冊不符合要求，則由其采取有效糾正措施直至符合要求。認證機構對這些文件進行認真審核之后，如果認為合格，就準備進入現場審核階段。
2、現場審核在完成對申請方的文件審查和預審基礎上，審核組長要制定一個審核計劃，告知申請方并征求申請方的意見，申請方接到審核計劃之后，如果對審核計劃的某些條款或安排有不同意見，立即通知審核組長或認證機構，并在現場審核前解決好這些問題。解決好這些問題之后，審核組正式實施現場審核，主要目的就是通過對申請方進行現場實地考察，驗證EMS手冊、程序文件和作業指導書等一系列文件的實際執行情況，從而來評價該環境管理體系運行的有效性，判別申請方建立的環境管理體系和ISO14001標準是否相符合。在實施現場審核過程中，審核小組每天都要進行內部討論，由審核組長主持，全體審核員參加，對本次審核的結構進行全面的評定，確定現場審核中發現的哪些不符合情況需寫成不符合項報告及其嚴重程度。
3、跟蹤審核申請方。按照審核計劃與認證機構商定時間糾正發現的不符合項，糾正措施完成之后遞交認證機構。認證機構收到材料后，組織原來的審核小組的成員對糾正措施的效果進行跟蹤審核。如果審核結果表明被審核方報來的材料詳細確實，則可以進入注冊階段的工作。
第三，報批并頒發證書。根據注冊材料上報清單的要求，審核組長對上報材料進行整理并填寫注冊推薦表，該表上交認證機構進行復審，如果合格，認證機構將編制并發放證書，將該申請方列入獲證目錄，申請方可以通過各種媒介來宣傳，并可以在產品上加貼注冊標識。
最后，監督檢查及復審。換證在證書有效期限內，認證機構對獲證企業進行監督檢查，以保證該環境管理體系符合ISO14001標準要求，并能夠切實、有效地運行。證書有效期滿后，或者企業的認證范圍、模式、機構名稱等發生重大變化后，該認證機構受理企業的換證申請，以保證企業不斷改進和完善其環境管理體系。
了解完審核的基本步驟，再來看看所需要準備的材料。
一是證明強制性法律法規要求符合性的文件
1、 環評及批復
2、 排污監測報告(要有資質的)
3、 “三同時”驗收報告(必要時)
4、 排污許可證
5、 消防驗收報告
6、 危險廢棄物處理合同及轉移聯單(切不可省，主要是5聯單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等)
二是證明體系符合性的文件
7、 環境因素清單、重大環境因素清單
8、 目標指標管理方案
9、 目標指標管理方案監控記錄
10、 適用環境法律法規及其他要求清單(法律法規清單要包含企業所有產品相關的法律法規，如果是電子企業注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規更新到最新版本，如果當地有相關規定，請收集。)
11、 體系監控記錄(平時的5S或者7S檢查記錄)
12、 法律法規/其他要求符合性評估
13、 環境培訓計劃(包括關鍵崗位的培訓計劃)
14、 應急設施檔案/清單
15、 應急設施檢查記錄
16、 應急演習計劃/報告
17、 特種設備及其安全附件強制性檢驗報告(叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等)
18、 特種設備使用許可證(叉車、電梯、行車、儲氣罐等)
19、 特種作業人員資格證書或其復印件 20、 內審、管理評審相關記錄。
21、 測量設備的校驗
22、消防、安全生產、急救、反恐演習等活動方案和記錄(照片)。
第三篇：ISO14001認證審核常見問題點
83個ISO14001認證審核常見問題點： ------------------------
1、廠房建設期間環保資料：
1)建設項目環境影響報告書(表)——有資質的評估機構提供的評估報告 2)環境影響報告批復——環保局批復
3)建設項目環境保護“三同時”驗收——環保局驗收 4)消防驗收報告——消防部門驗收
2、環境因素識別、評價與更新：
1)環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a、未能充分按生產經營過程的范圍來識別，比如：生產經營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別;
b、未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏;
c、未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別;
d、未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。
2)環境因素評價不合理，對重要環境因素的確定存在偏差。
3)環境因素未及時更新，如：
a、產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新; b、產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新;
c、國家、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新; d、廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。
3、重要環境因素的控制策劃：
1)未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序;
2)對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。
4、法律法規及其他要求的識別、評審
1)法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位;
2)對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款;
3)未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員;
4)未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。
5、環境目標、指標和管理方案：
1)未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標;
2)對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量;
3)對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算;
4)未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
6、組織機構、職責、權限、資源：
1)對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求;
2)對關鍵崗位(如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等)未規定其任職能力要求; 3)環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
7、能力、培訓和意識(人力資源管理)：
1)關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力;
2)全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價;
3)崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流：
1)對重要環境因素需要的信息交流未予以規定;
2)未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方(社區居民等)對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式;
3)對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復;
4)缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。
9、文件控制：
1)文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處;
2)文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新;
3)文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。
10、運行控制：
1)運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準; 2)未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等; 3)現場環境運行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象; b、現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正; c、環保設施未能提供維護保養的證據;
d、環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水;
e、化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料;
f、產生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序)對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理;
g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放; h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量;
i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單(危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單)。
11、應急準備與響應：
1)未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案; 2)有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練; 3)有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價;
4)應急預案執行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。
12、監測和測量：
1)對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率; 2)未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量; 3)未能提供對日常運行管理過程的監控記錄;
4)未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行;
5)自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等;
6)污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。
13、合規性評價：
1)未形成“合規性評價控制程序”;
2)未能提供合規性評價的證據，至少一年一次;
3)有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價; 4)合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。
14、不符合、糾正措施和預防措施：
1)發生環境不符合情況時，未及時進行處理(糾正); 2)未識別采取糾正措施和預防措施的時機; 3)對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發防止的目的; 4)對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發生的目的; 5)未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。
15、內部審核：
1)未對年度內部審核進行策劃，如在文件中規定，或形成年度內審計劃; 2)內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍;
3)內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況;
4)內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象;
5)內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性; 6)對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價; 7)未形成內審報告;
8)有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現了不符合、不足之處，對于實現的環境績效未進行評價。
16、記錄控制：
1)記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式;
2)記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存; 3)記錄保管不當，發生丟失、破損等現象。
17、管理評審
1)管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等; 2)管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據;
3)管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動;
4)管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果; 5)管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求; 6)管理評審后續措施的實施情況無記錄，無效果驗證。
第四篇：ISO14001認證所需資料
一、企業申請ISO14001：2015認證需要提交的資料
1、申請方須有獨立的法人資格，若是集團公司下屬企業,應有集團公司的授權證明。
2、申請方應建立文件化的環境管理體系。
3、申請方本年度內無污染事故;無環保部門監督抽查不合格。
4、申請方經營狀況良好;
5、地理位置示意圖;
6、區域平面示意圖;
5、申請材料。除填報《環境管理體系認證申請表》外，還應包括：
a、法律地位的證明文件(如：營業執照)復印件;
b企業簡介(包括質量體系及其活動的一般信息);
c主要工藝流程及污染物產出示意圖(若有)
d"環評"批復，"三同時"驗收報告(表);
e 環境管理手冊、程序文件(應附重要環境因素清單，法律、法規清單以及目標、指標和環境管理 方案)
f環境管理體系概述，包括：體系覆蓋范圍、體系運行時間、運行成效、內審及管理評審時間等
g本行業現行的國家、行業的主要強制性標準、法規(如環保、節能、安全、衛生方面的標準、法規)或其目錄;
h必要時，其他證明文件。
二、申請ISO14001需要做以下資料
1. 公司概要介紹
2. 組織機構網絡圖
3. 各部門的職責及負責人員名單
4. 環境管理者代表任命書
5. ISO14001推動小組成員名單及聯系人
6. 產品樣本或說明書
7. 程序文件、作業文件、記錄清單
8. 產品工藝流程圖、業務流程圖
9. 廠區位置平面圖、廠區平面布置圖
10. 廠區地下(水)管路圖
11. 使用化學危險品清單
12. 與企業活動、產品或服務相關的環境法律、法規及標準清單
13. 環境影響評價報告
14. 排污申報登記注冊證
15. 危險廢物清單
16. 環境監測報告
17. 環保設施竣工驗收報告
18. 消防設備(設施)分布圖
19.環境管理方案的制定和實施
20.環境和法律法規方面的培訓
21、內外部溝通信息;
22、組織環境處理設備、設施的資料;
23、守法證明;
24、環境因素、重要環境因素清單;
25、環境目標、指標和管理方案;
26、相關方的需求和期望
27、內審及管理評審資料
28、應急預案
29、合格性評價
第五篇：ISO9001+14001+OHSMS18000認證所需資料
企業申請ISO9001+ISO14001+OHSMS18000認證需提交相關資料：
ISO9001：2008 ?認證申請書(申請書應填寫完整，如沒有的請填寫“無”，第二頁簽字蓋章，發送掃描件即可)
?認證合同(企業簽名蓋章，第二頁范圍不需填寫，一式兩份原件快遞：東莞市南城區鴻福廣場B1702室 岳莉萍收18002820778)
?營業執照副本掃描件(能體現最新年檢章)
?組織機構代碼證副本掃描件(能體現最新年檢章)
?生產工藝流程圖(生產制造型組織)或服務流程圖(服務型組織)
?質量手冊
?程序文件
ISO14001:2004
?認證申請書(申請書應填寫完整，如沒有的請填寫“無”，第二頁簽字蓋章，發送掃描件即可)
?認證合同(企業簽名蓋章，第二頁范圍不需填寫，一式兩份原件快遞：東莞市南城區鴻福廣場B1702室 岳莉萍收18002820778)
?營業執照副本掃描件(能體現最新年檢章)
?組織機構代碼證副本掃描件(能體現最新年檢章)
?生產工藝流程圖(生產制造型組織)或服務流程圖(服務型組織)
?質量手冊
?程序文件
?“環境影響報告書/報告表/登記表”批復頁及相應的“三同時”驗收批復頁;
?適用的主要法律法規及標準清單 ?重要環境影響因素清單 ?環境目標、指標和管理方案
?地理位置圖及廠區平面示意圖，包括地下管網和污染監控點(適用時) ?監測報告
?守法證明(工業區或村委會開具即可)
(環評報告(環評批復如注明需驗收的還需提供環評驗收)、三同時、守法證明、法律法規清單、重大危險源清單、排污截網圖、監測報告、環境目標及管理方案)
OHSMS18000 ?認證申請書(申請書應填寫完整，如沒有的請填寫“無”，第二頁簽字蓋章，發送掃描件即可)
?認證合同(企業簽名蓋章，第二頁范圍不需填寫，一式兩份原件快遞：東莞市南城區鴻福廣場B1702室 岳莉萍收18002820778)
?營業執照副本掃描件(能體現最新年檢章)
?組織機構代碼證副本掃描件(能體現最新年檢章)
?生產工藝流程圖(生產制造型組織)或服務流程圖(服務型組織)
?質量手冊
?程序文件
?適用的主要法律法規及標準清單 ?組織主要危險源清單
?職業健康安全目標和管理方案 ?守法證明(工業區或村委會開具即可)