油田企業hse管理規范

第一篇：油田企業hse管理規范

油田企業HSE管理體系

中國石化油田企業 HSE管理體系

隨著經濟的快速增長，與生產密切相關的HSE管理已受到人們的普遍重視，世界上各種類型的組織都越來越重視自己在HSE方面的表現和形象，許多發達、發展中國家的石油公司都建立了自己的HSE管理體系。HSE管理體系已經成為目前國際石油、石化工業通用的一種管理模式。

為了有效地推動中國石化油田企業HSE管理工作，使HSE管理模式符合國際通行的慣例，提高石油工業生產和HSE管理水平，促進油田企業在國際上的競爭能力，以滿足法律法規和自身方針的要求，以科學發展觀，實現油田企業的安全發展、清潔生產發展、可持續發展。

一、中國石化HSE管理體系“十大”要素：

1、領導承諾、方針、目標和責任

2、組織機構、職責、資源和文件控制

3、風險評價和隱患治理

4、承包商和供應商管理

5、裝置(設施)設計和建設

6、運行和維修

7、變更管理和應急管理

8、檢查和監督

9、事故處理和預防

10、審核、評審和持續改進

二、領導承諾、方針、目標和責任

中國石化的HSE承諾

●在世界任何地方，遵守所在國家和地區的法律、法規，尊重他們的風俗習慣，在所有的業務領域我們對HSE的態度始終如一。

●公司的各級最高管理者，是HSE的第一責任人，每位員工對公司的HSE事業負有義不容辭的責任，HSE表現是公司獎勵和聘用雇員和承包商的重要依據。

●保護生態環境，建設清潔生產企業，實現可持續發展。 ●向社會公開我們的HSE表現，廣泛征求社會各界的意見，不斷提高公司的HSE管理水平。

●為保證目標的實現，提供必要的人力、物力和財力資源支持。

中國石化的HSE方針

安全第一 預防為主 全員動手 綜合治理 改善環境 保護健康 科學管理 持續發展

中國石化的HSE目標

追求最大限度地不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境，創國際一流的HSE業績。

中國石化的HSE責任

中國石化是一家國家控股的特大型企業，肩負著巨大的經濟責任、社會責任、政治責任。

三、組織機構、職責、資源和文件控制

組織機構 中國石化油田企業必須按現有的機構設置層層成立HSE管理組織。在集團公司、直屬企業、二級單位應設立辦事機構。

職責

中國石化油田企業必須按現有的崗位設置，制定出崗位HSE責任，真正做到“有崗必有HSE責任”。

資源 ●人力資源 ●財力資源 ●物力資源 ●信息資源 文件控制 ●文件編制 ●文件發放 ●文件修訂 ●文件存檔

四、風險評價和隱患治理 風險評價

根據人、機、環、管理等方面，進行危害識別。然后將識別出來的危害，采取定量或定性的方法進行分析、計算，加上擬采取的措施后，看能否達到法律法規、標準規范的要求或能否達到企業能夠承受的程度(無規定時)，最終作出可行與否的結論。 隱患治理 若經風險評價(預評價、驗收評價、評估)得到不可行的部分，就得進行隱患治理或決定廢棄。這里指物的治理和人的再培訓，甚至物的廢棄和人員的調整等。

五、承包商和供應商管理

承包商管理

資格審查、簽定HSE承諾書、開工檢查、施工中監督、HSE表現評價與考核等。

供應商管理

資格審查、選用設備和材料的表現、評價與考核等

六、裝置(設施)設計和建設

建設項目“三同時”的要求：可行性研究報告編制單位、評價單位(安全、環境、地震、職業衛生、水土保持、地質災害、流行性傳染病等)、設計單位、建設施工單位、設備調試單位、監理單位或檢驗單位、檢測單位、試運行單位等資質和HSE的歷史表現。

七、運行和維修

在物探、鉆井、錄井、測井、試油(氣)、井下作業、采油(氣)、油(氣)處理、油(氣)集輸等生產過程中應遵守的HSE要求及工程完工后的HSE評價與考核。

八、變更管理和應急管理

變更管理

變更管理包括工藝技術、設備設施和管理等變更的變更申請、審批、實施、驗收及資料管理等。 應急管理

應急管理包括應急預案的制定和修訂、備案、應急管理規定、檢查、評價與考核等。

九、檢查和監督

檢查和監督包括檢查和監督的依據、范圍、內容、頻次、記錄，找出不符合項并加以糾正與整改，獎懲等。

十、事故處理和預防

事故處理和預防包括事故報告、調查、處理、匯報、結案、統計及預防措施等。

十一、審核、評審和持續改進

審核(內審)

審核包括審核依據、內容、組織、方式、步驟、跟蹤等。

評審(外審)

評審包括組織、內容、準備、實施等。評審主要是評價HSE管理體系的充分性、適宜性和有效性等。

持續改進

持續改進是根據審核和評審結論和建議，本著持續改進的原則，及時完善HSE管理體系，實現動態循環，不斷提高HSE管理水平。

第二篇：油田企業基層隊HSE實施程序

油田企業基層隊HSE實施程序編寫指南 The guidance for developing HSE implementation programin work units of oilfield enterprises1 范圍 本標準規定了基層隊實施HSE管理的基本內容和要求，旨在指導基層隊編寫HSE實施程序。 本標準適用于油田企業地震隊、鉆井隊、試油(作業)隊、采油(采氣)隊、測井隊、錄井隊、聯合站、油氣處理站(庫)、淺海鉆井(采油)平臺等基層隊。 2 引用標準 下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構成為本標準的條文。本標準出版時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應探討使用下列標準最新版本的可能性。 Q/SHS 0001.1—2001 中國石油化工集團公司安

bsp;安全第一，預防為主; 全員動手，綜合治理; 改善環境，保護健康; 科學管理，持續發展。 4.1.3.3目標 a) 基層隊提出的HSE目標應符合或嚴于企業、二級單位的HSE目標;b)HSE目標應具有針對性和可操作性，應體現對本單位各項HSE管理工作的控制; c)具體的工作和活動，應制定詳細目標和量化指標; d)通過實施HSE管理，實現無事故、無污染、無人身傷害。 4.1.3.4 責任 基層隊正職領導是HSE管理工作的第一責任人，應在以下方面負領導責任： a) 組織實施安全、環境與健康一體化管理，提高基層隊的HSE管理水平; b) 通過崗位的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的HSE行為; c) 組織制定基層隊HSE職責和HSE業績的管理考核細則，并定期組織檢查考核; d) 通過各種形式，搞好職工的HSE教育，提高職工的HSE意識和專業技能; e) 定期組織HSE檢查，積極消除事故隱患。 4.1.4 組織機構、職責、資源和文件控制 4.1.4.1 組織機構 a)基層隊成立HSE管理領導小組： 組長：由隊長擔任 副組長：由主管HSE副隊長擔任 成員：由其他隊領導、HSE管理人員、工程(工藝)技術員、設備技術員等組成。 b)制定基層隊HSE管理組織機構圖。 4.1.4.2 職責 應明確基層隊領導、管理人員和員工的HSE 職責。 4.1.4.3 職責考核 a)考核原則 1)基層隊領導、管理人員和員工都應接受HSE職責的考核; 2)對HSE職責落實情況應定期檢查、考核; 3)基層隊領導、管理人員和員工應有HSE業績、職責考核指標，并將履行情況記錄存 檔，并反饋至每位員工。 b)考核方式 1)基層隊應建立HSE職責定期檢查考核制度; 2)基層隊隊長的考核由上級HSE管理部門進行，基層隊管理人員和員工的考核由基層 隊長牽頭，基層隊HSE領導小組進行考核和公布; 3)考核內容應納入基層隊的年度經濟責任制考核指標，按HSE職責履行情況，做到獎 懲兌現; 4)基層隊通過HSE考核程序的實施，及時改進考核程序，嚴格HSE職責考核，逐步 提高HSE業績水平。 c)考核內容 HSE考核內容主要包括HSE表現和業績兩個方面，主要內容有： 1)基層隊領導 ——HSE承諾兌現、目標實現情況; ——HSE職責的履行情況。 &

nbsp;2)管理人員 ——HSE職責的履行情況; ——對所管轄專業履行HSE情況的監督、檢查、考核情況; ——對未能認真履行HSE職責，因管理失誤造成事故的處理情況。 3)員工 ——HSE職責的履行情況; ——遵守和執行各種規章制度的情況。 d)考核獎懲 基層隊領導、管理人員和員工的HSE職責考核情況要與其經濟利益掛鉤，并在經濟考核 中實行一票否決制。 4.1.4.4 資源 a)人力資源 按照中國石油化工集團公司的要求，關鍵生產裝置必須配備安全工程師，要害單位(鉆 井隊、地震隊、聯合站、建筑安裝施工隊等)設專職HSE管理人員，其他基層隊設兼職HSE 管理人員。 b)培訓 1)培訓要求 ——開工前，應對所有員工進行相應的崗位培訓，并具有相應合格證書。 ——特種作業人員應持有政府主管部門頒發的安全操作證。 2)培訓內容 ——安全知識培訓; ——醫療保健與急救培訓; ——環保知識培訓; ——崗位技能培訓; ——求生和營救培訓; ——工作標準與技術操作規程的培訓; ——應急預案培訓等。 3)培訓考核 培訓結束后，必須進行嚴格考核，將考核結果與員工的獎金掛鉤。 4)培訓的具體要求，按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.5.1的規定執行。 b)物力資源 1)基層隊領導應保證基層隊HSE實施程序運行所必需的物質條件，保證搶險救火、隱 患整改等重點工作的順利進行; 2)基層隊領導應為HSE管理人員提供必備的工作用品、用具。 4.1.4.5 文件控制 基層隊應按Q/SHS 0001.2—2001中4.2.7的要求，確定基層隊控制的管理文件和技術資料，制定文件管理制度、保密制度，保存現行有效版本。 4.1.5 風險分析和隱患整改 基層隊應在施工前或直接作業開始前，對裝置(設備)的固有危險性、作業場所的危害因素、工藝操作過程的危險性、主要生產環節和直接作業環節的危險性進行風險分析，提出并組織實施針對性的預防控制措施。 4.1.5.1 風險分析 a)生產裝置(設備)、作業場所的固有危險性分析 1) 工藝過程及物料、產品的火災爆炸危險性、重點危險部位、已采取的安全技術措施; 2) 生產、工作場所的物理性化學性危害因素、危險源點、危害范圍、危害程度、已采 取的防護控制措施; 3) 環境污染的可能性、三廢處理措施和檢測控制手段; 4) 針對固有危險性分析，提出、編制和實施HSE工程技術措施和HSE管理措施。 b)主要生產環節和直接作業環節的風險分析 1) 列出基層隊的主

要生產環節、直接作業環節和關鍵操作的項目內容; 2) 對每一個生產環節、作業環節和關鍵操作可能產生的危險能量、危害形式、危害范 圍、危害的程度進行分析預測; 3) 根據分析預測情況，編制、實施針對性的安全處理措施和安全防范措施; 4.1.5.2隱患整改 a)基層隊應在施工前和在生產過程中，組織開展定期HSE檢查，對查出的問題和隱患，及時進行整改。 b)在隱患整改過程中，應落實整改負責人、防范措施、完成時間和驗收方式。 c)基層隊無法進行整改的隱患，應及時向上級主管部門匯報，并記錄予以保存。 4.1.6 承包商和供應商管理 4.1.6.1 承包商管理 a)施工前的準備 1)組織對承包商施工人員進行HSE教育。 2)建立施工現場的HSE管理監督制度，落實專人負責施工現場的監督和管理。 3)檢查承包商施工設備的安全狀況，審查承包商施工項目安全技術措施的落實情況。 4)配合承包商對施工項目的固有危險性進行分析，制定應急預案。 5)制定和實施與生產系統相關的隔離措施。 6)制定和實施易燃易爆、有毒物料的管理控制措施。 7)辦理有關作業許可證和車輛進裝置通行證.。 8)將施工作業的時間、地點、項目內容、施工隊伍、基層隊授權的負責人、HSE事項， 以文字形式通知生產崗位和基層隊相關人員 b)施工過程中的監督檢查 1)監督檢查承包商施工人員安全作業票證制度的執行情況及施工人員的遵章守紀情況， 提出糾正、處理意見。 2)建立與承包商進行協調、聯系制度，協調解決生產施工中出現的問題，防止生產、 施工出現管理脫節和配合失誤。 3)檢查承包商施工人員對異常情況下的應急反應處理能力。 4)將施工作業地點列入生產班組臨時巡回檢查的范圍，崗位人員按時檢查施工作業點 的施工作業情況和施工作業人員的違章現象，及時予以糾正和處理。 5)協助承包商進行事故調查。 c)施工后的現場交接 施工完畢后，應與承包商進行現場交接、確認。 4.1.6.2 供應商的監督 a)制定供應商送料接卸監護管理規定，指定專人負責車輛、人員和接卸過程的安全監護工作; b)制定供應商現場技術服務安全管理規定，明確本單位技術負責人和供應商技術服務人員的HSE職責和權限。 c)制定設備(儀器、材料)的入庫、使用和管理制度，以確保使用安全。 d)建立供應商所供原料、材料在使用過程中的質量跟蹤制度，并隨時反饋到HSE管理部門和相關部門。 4.1.7 裝置(設施)設計和建設 a)基層隊應安排工藝、設備技術人員參與裝置(設施)的建設，對施工過程實施監督，保證施工隊伍按照設計圖紙的要求進行施工。對施工過程中的技術、工藝、設備變更，按照變更管理的要求執行。 b)基層隊應與外來施工隊伍簽定“安全責任書”，明確施工隊伍在施工過程中應遵循的有關事項及違規處罰規定，并對施工人員進行施工前的HSE教育。 c)基層隊應安排HSE管理人員對施工(建設)現場進行監督，對違反HSE管理要求的施工人員，有權制止。對嚴重違章的，應中止其施工。 4.1.8 運行和維修 4.1.8.1 要求 a)對所有新安裝和改造的設備，要進行開車前、開車后審查。審查情況要記錄存檔，確認建設(建造)與設計相符，所需的驗證試驗全部完成并被接受，所有建議(偏差)都有了結論并得到指定技術主管部門的批準。 b)設置關鍵運行參數并定期監測。為保持裝置在規定參數范圍內運行,員工應清楚自己的職責和義務。 c)編制明確的開車、操作、維修和停車規程。 d)停車維修和改造的設備再次投用前,要進行檢查和

試驗，并記錄檢查結論和實驗結果。具體按中國石化[1999]安字467號文件中《安全檢修制度》和《改擴建、檢修施工作業安全管理規定》執行。 e)制定綜合性的“三廢”管理辦法,確保“三廢”排放量降到最低,得到復用、循環或進行了恰當的處置。 4.1.8.2 基層隊應制定和完善以下有關管理規定和制度 a)設備拆遷及安裝安全要求; b)現場消防器材的配備及防火安全要求; c)工業動火管理; d)隱患報告制度; e)營區(營地)HSE管理; f)會議制度; g)健康管理; h)危險物品管理; i)設施、設備的管理; j)作業許可證管理; k)用電管理; l)環境保護管理; m)采購管理; n)HSE檢查制度; o)事故管理; p)HSE檢查考核制度; q)HSE實施程序內部審核和管理評審制度等。 4.1.9 變更管理和應急管理 4.1.9.1 變更管理 對人員、工作過程、工作程序、技術和設備(設施)等永久性或暫時性的變化，應進行有計劃地控制。 a)變更提出者應按統一要求填寫《變更申請表》，經基層隊領導簽字審查后，報上級主管部門審批。 b)變更實施過程中，針對可能發生的突發事故，基層隊應配合變更主管部門制定應急預案，并明確項目負責人、項目監護人及HSE監督人員的職責和權限; c)基層隊應將變更實施方案和應急預案通知有關人員; d)變更實施結束后，基層隊應對變更項目進行初步驗收，提出初步驗收意見; e)對有關工藝、技術、操作規程、工作程序等變更，應及時組織對相關人員進行培訓，使其掌握新的工作程序或操作方法。 4.1.9.2 應急管理 在作業開始前，針對有可能發生的著火、爆炸、有毒有害物質泄漏、中毒、機械傷害、環境污染等突發事件，成立應急小組、制定應急程序、準備應急物資并進行應急演習，保證每個員工都熟悉應急程序。 a)編制應急預案應做以下工作: 1)對可能發生的事故險情進行識別和分類; 2)明確應急組織; 3)確定應急搶險原則; 4)明確應急后勤保障系統(通信、消防、醫療衛生、物資供應及應急調度系統); 5)明確應急可依托的力量; 6)明確詳細的應急行動程序等。 b)應急預案的主要附件 1)平面布置圖; 2)區域位置圖; 3)工藝流程圖; 4)危險點源圖; 5)消防設施圖; 6)逃生路線圖; 7)監控設施分布圖等。 c)其他規定，按照Q/SHS 0001.2—2001中4.7.3的要求執行。 4.1.10 檢查和監督 基層單位每月應組織一次全面的HSE檢查。常規的HSE管理工作檢查，包括日常、定期和不定期等方式; 4.1.10.1 日常檢查 a)生產崗位的班組長和工人應嚴格履行交接班檢查和班中巡回檢查，并對安全監控危險點進行重點監控; b)非生產崗位的班組長和工人，應根據本崗位特點，在工作前和工作中進行檢查; c)基層單位領導和HSE管理人員，應每天、每班深入現場，進行HSE檢查，發現問題和隱患，及時組織整改，本單位無法整改的，及時向上級主管部門匯報并記錄予以保存。 4.1.10.2 定期檢查 a)季節性檢查 基層隊應組織有關人員開展季節性HSE檢查：春季以防雷、防靜電、防解凍跑漏為重點; 夏季以防暑降溫、防臺風、防汛為重點;秋季以防火、防冬保溫為重點;冬季以防火、防爆、 防煤氣中毒、防凍防凝、防滑為重點。 b)節日檢查 節日前對安全、保衛、消防、生產設備、備用設備等進行檢查。 4.1.10.3 檢查人員應將檢查情況記錄在《HSE檢查臺帳》上。對查出的問題和隱患，應分類整理和登記。 4.1.10.4 基層隊對上級下達的隱患整改通知單，應積極的組織整改。整改結果要在規定時間內反饋到《隱患整改通知書》簽發單位。 4.1.10.5 基層隊應編制下列直接作業環節和危險源點的安全監督要點： &nbs

)應制定、完善并實施以下有關管理規定和制度 a)工業動火管理; b)隱患報告制度; c)健康管理; d)環境保護管理; e)用電管理; f)消防器材的配備及防火安全要求; g)危險物品管理; h)設施、設備的管理; i)裝置工藝、技術管理; j)開工、停工程序; k)裝置檢修管理規定; l)會議制度; m)培訓制度; n)職工公寓HSE管理; o)作業許可證管理; p)特種作業人員管理; r)外來施工隊伍(人員)管理; s)事故管理; t)HSE檢查考核制度 u)HSE實施程序內部審核和評審制度等。 5.1.9 變更管理和應急管理 按4.1.9的要求執行。 5.1.10 檢查和監督 按4.1.10的要求執行。 5.1.11 事故處理和預防 按4.1.11的要求執行。 5.1.12 審核、評審和持續改進 按4.1.12的要求執行。 5.2 HSE實施程序的審批和實施 5.2.1 審批 HSE實施程序編制完成后，要報上一級公司HSE主管部門審查，經管理者代表審批后方可實施。 5.2.2 實施 基層隊應嚴格按照HSE實施程序的要求開展各項工作。

第三篇：油田公司HSE管理體系審核規范

《HSE管理體系審核規范》 ——塔里木油田公司發布

一、 嚴重不符合項示例

1、 屬于下例情形之一的行為(包含但不限于)，應判為嚴重不符合項：

a) 職業危害超標場所未按整改要求及時進行治理;安全隱患未按要求及時整改或上報的;環保隱患未及時制定和落實措施; b ) 建設項目職業危害、環境保護和安全生產設施未同時設計、同時施工、同時投用;

c ) 瞞報職業健康、食品中毒、安全生產和環境污染與破壞事故; d ) 對事故未按“四不放過”原則進行處理的;

e ) 職業衛生、安全生產、環保隱患未按要求及時整改或上報的; f ) 偽造健康、安全、環保記錄;

g ) 食堂未按規定儲存食品;有過期、變質食品的;

h ) 未持有效油田安全資質證的承包商參與項目投標或施工的; i ) 未按規定開展建設項目職業衛生預評價、安全預評價、安全驗收評價和環境影響評價的;

j ) 未按規定定期開展?；飞a裝置安全專項評價的; k ) 未開展員工四種能力評估工作; l ) 未與承包商簽訂安全生產合同的; m ) 未與員工簽訂安全生產合同的;

n ) 未編寫和審批HSE例卷(許可)就進行項目施工的; o ) 鍋爐壓力容器和特種設備未辦理使用登記證而投用的; p ) 鍋爐壓力容器、特種設備、安全檢測儀器、安全防護器具成批次未按期檢驗并正在使用的;

q ) 鍋爐壓力容器、特種設備及其它特種作業從業人員未持有效證件上崗操作的;

r ) 再用設備安全附件不全、失效的; s ) 現場人員違反勞保穿戴規定正在作業的;

t ) 鉆井、試油、修井作業場所及油氣生產場所未按要求配備安全檢測儀器、防護用具的;

u ) 未開展基層生產單位安全“三標”建設或本年度所屬單位有被取消達標資格的;

v ) 重大危險源無應急預案的; w ) 特種作業未辦理許可的;

x ) 未辦理民爆、放射性物品使用許可而施工作業的; y ) 未執行鉆開油氣層申報審批制度的;

z ) 鉆井作業未按要求儲備重鉆井液和加重材料的; aa ) 井控裝備未按要求試壓或施壓不合格的; bb ) 井控裝備不能滿足關井或壓井要求的; cc ) 內防噴工具配備不齊全或失效的; dd ) 防噴演習不合格的;

ee ) 井控檢測儀器儀表、輔助及安全防護設施未配備或不齊全的; ff ) 鉆井作業無針對性的技術措施和應急救援預案的。

二、 不符合項示例

a) 在有職業病危害作業場所和崗位，沒按要求配備職業病防護設施和用品;

b ) 職業病防護設施、急救設備和個人防護用品沒按要求定期維護、校驗;

c ) 生產作業場所沒有提供職業危害因素清單和相應的消除、削減、控制措施;

d ) 職業病危害嚴重的作業場所，沒按要求在醒目位置設置警示標識和說明;

e ) 從事放射性工作的人員沒按規定佩帶個人劑量計; f ) 單位所屬的食堂飲食從業人員沒按規定持證上崗; g ) 未對承包商HSE業績進行評價并與合同結算掛鉤; h ) HSE例卷的編寫和審批不規范，又嚴重漏項;

i ) 對HSE例卷執行情況未進行監督檢查(無檢查記錄視為未檢查) j ) 開展了健康、安全、環?；顒?，沒有記錄;

k ) 未落實上級健康、安全、環保重要會議、文件要求; l ) 遲報健康、安全和環保事故;

m ) 沒有在規定的周期內開展重大環境危害因素識別與評估; n ) 污染物未達到排放指標;

o ) 環保設施不能正常運行，且沒有整改計劃; p ) 施工現場臟亂差、未做到工完料盡場地清; q ) 污染物未按指定地存放與處理; r ) 安全組織機構和人員配備不到位;

s ) 鍋爐壓力容器、特種設備、消防器材、安全檢測儀器、安全防護器具未按期檢驗并有可能使用的; t ) 設備安全附件不全、失效并有可能使用;

u ) 鉆井、試油、修井作業場所及油氣生產場所的安全檢測儀器、防護器具配備數量不足;

v ) 未定期開展基層單位安全“三標”檢查; w ) 對“三違”現象未按規定處理;

x ) 生產指揮、操作人員未取得安全資質上崗;

y ) 未定期開展應急預案演練，或抽查員工有兩人以上對同一預案不熟悉;

z ) 未及時落實安全評價中提出的隱患整改問題及防范措施; aa ) 上報隱患未制定和落實防范措施; bb ) 特種作業許可編制不規范或有漏項;

cc ) ?；肺绰鋵?ldquo;一書一簽”，未建立?；饭芾砼_帳; dd ) 民爆、放射性物品在操作、使用、儲運過程中存在違章行為 ee ) 設備維護、保養、檢查不到位，存在重大隱患未及時發現; ff ) 人員未經過培訓合格就獨立上崗作業;

gg ) 員工安全教育培訓工作開展不力，現場抽查有3人以上崗位應知應會不合格。

第四篇：中國石油華北油田公司HSE管理體系審核與檢查管理規定

中國石油華北油田公司

HSE管理體系審核與檢查管理規定

第一章

總則

第一條 為規范中國石油華北油田公司HSE管理體系審核工作，提高審核質量，促進公司HSE管理體系規范有效運行，制定本規定。

第二條 HSE管理體系審核應當遵循“三不審核”的原則，即：沒有審核方案不審核，沒有審核檢查表不審核，審核人員沒有進行培訓不審核。

第三條 編制HSE管理體系審核方案的意義是推進HSE審核工作的統籌規劃，明確工作目標、工作原則、成員組成和具體實施步驟，減少不確定性及變化所帶來的不良影響，規范審核工作程序，提高審核工作質量及效率。HSE管理體系審核方案的編制應遵循提前謀劃、切合實際、分層遞進、逐級備案、公示告知的工作原則。

第四條 本規定適用于公司、二級單位HSE管理體系審核，以及作業區(科級)級單位、站隊級單位的HSE檢查工作。

第二章

管理職責

第五條 公司質量安全環保處負責HSE管理體系審核與檢查工作的總體策劃和組織協調，主要職責如下：

(一)制定公司HSE管理體系審核管理制度，明確審核工作的總體原則和基本程序;

(二)負責公司HSE管理體系審核員隊伍建設工作;

(三)協調指導各二級單位HSE管理體系審核工作;

(四)定期總結分析HSE管理體系審核工作情況，研究改進審核工作方式方法;

(五)監督指導HSE管理體系審核發現問題的整改落實。 第六條 各二級單位負責組織實施本單位的HSE管理體系內部審核與檢查工作，主要職責如下：

(一)制定本單位的HSE管理體系內部審核方案，并組織實 施;

(二)負責本單位HSE管理體系審核員隊伍建設工作;

(三)協調督導作業區(科級)、基層站隊的HSE檢查工作;

(四)定期總結分析本單位HSE管理體系審核工作情況，負

責組織審核發現問題的及時整改和關閉。

第七條 各作業區(科級)級單位、站隊級單位負責組織實施本層級的HSE檢查工作，主要職責如下：

(一)制定HSE檢查計劃、報備、公示，并組織實施;

(二)負責HSE檢查人員的培訓;

(三)負責指導下一級單位的HSE檢查工作;

(四)定期總結分析本單位HSE檢查工作情況，對檢查發現問題及時進行整改和關閉。 第三章

審核程序和管理要求

第八條 公司HSE管理體系審核由質量安全環保處具體組織，每年對公司機關、所屬二級單位至少進行一次全要素審核。

第九條 公司、二級單位組織的HSE管理體系審核工作程序，應符合《健康、安全與環境管理體系審核指南》標準(Q/SY1002.3)的要求，應包括編制審核方案，審核計劃和審核表、審核前培訓、召開首次會議、實施審核、審核組內外部溝通、編寫審核報告等環節。審核組可根據審核目的對審核工作程序做相應調整。

第十條 作業區(科級)級單位組織的HSE檢查工作程序包括編制檢查計劃和檢查表、實施檢查、匯總問題清單、編寫檢查報告等環節。

第十一條 站隊級組織的HSE檢查工作程序包括編制檢查計劃和檢查表、實施檢查、匯總問題清單、分析發現問題等環節。

第十二條 各二級單位每年年初編制HSE管理體系審核工作方案、審核工作計劃和審核表，并報公司質量安全環保處備案、公示。每季度一次的HSE審核重點應突出關鍵裝置、要害部位、關鍵環節，至少每年對涉及的要素開展全要素審核一次。

第十三條 作業區(科級)級單位每年1月和7月上旬，編制上下半年HSE檢查工作計劃和檢查表，并報二級單位安全環保部門備案、公示。每月一次HSE檢查要與黨政工團等其他專業檢查工作同步進行，突出HSE管理的重點工作和薄弱環節，至少每半年對涉及的要素開展HSE檢查一遍。

第十四條 各基層站隊每年3月、6月、9月、12月的中旬，編制完成下季度每周一次的HSE檢查計劃和檢查表，并報本作業區(科級)級單位備案、公示。

第十五條 二級單位組織的HSE管理體系審核，作業區(科級)級單位和站隊級單位組織的HSE檢查，由本級領導班子成員帶隊組織開展。二級單位領導班子成員至少每年參加一次HSE管理體系審核，作業區(科級)級單位主要負責人至少每季度參加一次HSE檢查，站隊級單位主要負責人至少每月參加一次HSE檢查。檢查工作在選定要素的基礎上，每次對責任制落實，風險管控、隱患排查等工作進行檢查。

第十六條 每年例行開展的元旦、春節、國慶、春季、秋冬季、井控、特種設備、環保、職業健康、交通和消防等檢查要融入各層級制定的年、季度、月、周HSE管理體系審核方案及HSE檢查計劃中，要做到內容全面，重點突出，責任明確。

第十七條 各二級單位每年要組織作業區(科級)級單位、站隊級單位負責人，以及作業區(科級)級單位機關人員開展一次HSE管理體系審核知識專項培訓。

第十八條 審核過程中，審核人員應當結合審核目的、時間安排等，采取人員訪談、查閱資料、抽查驗證、模擬測試、現場觀察等多種方式開展審核工作。

第十九條 二級單位、作業區(科級)級單位、站隊級單位應深入查找和分析審核發現問題產生的深層次原因，針對原因采取整改措施，防止同類問題重復發生。

第二十條 二級單位、作業區(科級)級單位、站隊級單位應當建立審核發現問題臺賬，形成問題跟蹤銷項、閉環驗證機制。 第二十一條 公司、二級單位應健全完善HSE管理體系規范運行的持續改進機制，對審核檢查結果進行統計分析，并積極運用審核的方式方法規范各種HSE檢查活動，及時發現和改進HSE管理方面存在的問題。

第二十二條 按照公司下發的模板，二級單位要編制HSE管理體系審核方案、審核計劃、審核表、審核報告、問題清單;作業區(科級)級單位要編制HSE檢查計劃、檢查表、檢查報告、問題清單;站隊級單位要編制HSE檢查計劃、檢查表、問題清單。

第四章

附則

第二十三條 本規定由質量安全環保處負責解釋。本規定自印發之日起施行。

第五篇：油田HSE安全環保理念

HSE安全管理理念與方法

一、安全環保方針政策

1、集團公司安全環保理念

【集團公司HSE理念】環保優先、安全第

一、質量至上、以人為本。

【集團公司HSE方針】以人為本、預防為主、全員參與、持續改進。

【事故處理“四不放過”原則】事故原因未查清不放過;責任人未受到處理不放過;整改措施未落實不放過;有關人員未受到教育不放過。

【承包商“五關”】資質關、HSE業績關、隊伍素質關、監督監理關、現場管理關。

【中油集團公司HSE管理原則及釋義-九項原則】中國石油天然氣集團公司健康安全環境(HSE)管理原則：

一、任何決策必須優先考慮健康安全環境;

二、安全是聘用的必要條件;

三、企業必須對員工進行健康安全環境培訓;

四、各級管理者對業務范圍內的健康安全環境工作負責;

五、各級管理者必須親自參加健康安全環境審核;

六、員工必須參與崗位危害識別及風險控制;

七、事故隱患必須及時整改;

八、所有事故事件必須及時報告、分析和處理;

九、承包商管理執行統一的健康安全環境標準。

【六大禁令】為進一步規范員工安全行為，防止和杜絕“三違”現象，保障員工生命安全和企業生產經營的順利進行，即集團公司頒布了反違章禁令：

一、嚴禁特種作業無有效操作證人員上崗操作;

二、嚴禁違反操作規程操作;

三、嚴禁無票證從事危險作業;

四、嚴禁脫崗、睡崗和酒后上崗;

五、嚴禁違反規定運輸民爆物品、放射源和危險化學品;

六、嚴禁違章指揮、強令他人違章作業。員工違反上述《禁令》，給予行政處分;造成事故的，解除勞動合同。

【清潔生產】指不斷采取改進設計、使用清潔的能源和原料、采用先進的工藝技術與設備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用率，減少或者避免生產、服務和產品使用過程中污染物的產生和排放，以減輕或者消除對人類健康和環境的危害。

【清潔生產審核】按照一定程序，對生產和服務過程進行調查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物料的使用和產生，降低能耗物耗以及廢物產生的方案，進而選定技術、經濟及環境可行的清潔生產方案的過程。

2、油田公司安全環保理念

【油田公司HSE方針】以人為本、預防為主、全員參與、持續改進。

【油田公司HSE戰略目標】追求零傷害、零污染、零事故，在健康、安全與環境管理方面達到國內同行業先進水平。

3、水電廠安全環保理念

【水電廠安全環保人本觀】關注安全有多深，關愛員工就多重。

【水電廠安全管理五字方針】嚴、細、實、新、穩。 【水電廠“四講一落實”活動內容】即班組在講工作任務的同時，講作業過程的安全風險，講風險發生的誘因，講安全風險的控制措施，并切實抓好安全風險控制措施在現場的落實。

【領導干部要做到的“四個心中有數”】一是要對本單位各崗位存在的安全風險做到心中有數;二是要對本單位各崗位安全風險的防范控制措施做到心中有數;三是要對本單位各崗位員工的安全意識、安全技能和安全執行力做到心中有數;四是要對本單位突發事件應急處置預案心中有數。

【五大安全用具】安全帽、安全帶、驗電器、接地線、防墜器。

【六大安全關口】作業許可、工作監護、停電、驗電、接地、防墜落。

【水電廠電力作業安全禁令】一是嚴禁無有效操作證人員從事特種作業;二是嚴禁未經許可進行作業;三是嚴禁未核對設備設施編號及狀態進行作業;四是嚴禁未核對確認安全措施進行作業;五是嚴禁無監護人進行作業;六是嚴禁未按規定使用勞保及安全用具進行作業;七是嚴禁未按標準作業程序進行作業;八是嚴禁未落實防墜措施進行高處作業;九是嚴禁未檢查桿塔狀態進行高處作業;十是嚴禁作業時違反規定接近帶電體。

二、集團公司HSE管理理念

1、有感領導：企業各級領導通過以身作則的個人安全行為，體現出良好的領導行為和組織行為，使員工真正感知到安全生產的重要性，感受到領導做好安全工作的示范性，感悟到自身做好安全工作的必要性。

HSE領導力的具體體現：重視力(真正把HSE放到與生產同等重要的位置)、支持力(提供人、財、物、技術、信息等資源保障)、參與力(落實個人安全行動計劃、帶頭分享安全經驗)、示范力(以身作則、率先垂范、帶頭遵守HSE規定)、影響力(領導展現的安全行為對員工的正面影響)。

為什么要做有感領導?安全管理是一個自上而下的過程，高層領導個人的承諾、領導力和推動力從根本上決定了安全工作的成功;安全文化實際上就是“一把手”文化，各級領導以身作則，率先垂范，是履行自身HSE職責的內在要求，也是構建HSE文化的一個重要部分;有感領導是落實HSE管理原則的具體體現。領導的最低標準就是員工的最高要求。

如何落實有感領導?履行崗位安全環保職責是體現有感領導的基本要求;落實有感領導必須要從自身做起，從小事和細節做起;落實有感領導必須要不斷提升自身HSE管理領導力。

有感領導的作用?各級管理者落實HSE責任的基本要求;各級管理者履行領導承諾的有效載體;通過領導帶頭引領全員參與HSE管理;通過領導引領深入推進安全文化建設。

2、直線責任：落實各項工作的負責人對各自承擔工作的HSE管理職責，做到誰主管誰負責、誰組織誰負責、誰執行誰負責，具體表現如下：各級主要負責人對HSE管理全面負責、分管領導對分管工作范圍內的HSE管理工作直接負責、各級機關職能部門對本部門分管的業務范圍內的HSE工作負直線責任、各級安全管理部門對本單位HSE工作負綜合管理和監督責任。

如何落實直線責任?改進完善各職能部門和管理崗位的HSE內涵職責;職能部門人員制定實施個人安全行動計劃;職能部門領導參與行為安全審核;各級管理者對其直接下屬進行HSE培訓。將HSE管理融入到生產經營業務管理流程中，真正做到“管工作管安全、管業務管安全”

落實直線責任的具體要求?各級職能部門均需結合具體管理工作明晰自身HSE職責;管理者通過逐級下達目標指標實現安全責任的有效傳遞;通過逐級培訓指導，提高HSE管理能力，促進HSE目標指標的實現;通過過程管理和逐級考核，一級管理一級，實現一級為一級負責。

3、屬地管理：屬地廣義上是指主要領導的管理范圍、副職領導的分管領域、職能部門的業務領域、基層單位和員工的生產作業區域。屬地管理的重點是生產作業現場的每一個員工對自己屬地區域內人員(包括自己、同事、承包商和訪客)的行為安全、設備設施的完好、作業過程的安全、工作環境的整潔負責。

為什么要實施屬地管理?傳統的HSE管理靠 “警察抓小偷”的方式，效果不明顯;HSE需要全員參與，HSE職責必須明確，必須落實到全員，尤其是基層的員工，員工的主動參與是HSE管理成敗的關鍵;屬地管理是落實安全職責的有效方法，是傳統崗位責任制的繼承和延伸;實施屬地管理，可以樹立員工“安全是我的責任” 的意識，實現從“要我安全”到“我要安全”的轉變，HSE管理才能落到實處。

如何落實屬地管理?劃分屬地范圍：屬地的劃分主要以工作區域為主，以崗位為依據，把工作區域、設備設施及工器具細劃到每一個人身上。明確屬地主管：各單位應將對所轄區域的管理落實到具體的責任人，做到公司所屬的每一片區域、每一個設備(設施)、每個工(器)具、每一塊綠地、閑置地等在任何時間均有人負責管理，可在基層現場設立標示牌，標明屬地主管和管理職責。落實屬地管理職責：管理所轄區域保證其自身及在區域內的工作人員、承包商、訪客的安全;對本區域的作業活動或者過程實施監護，確保安全措施和安全管理規定的落實;對管轄區域的設備設施進行巡檢，發現異常情況，及時進行應對處理并報告上一級主管;對屬地區域進行清潔和整理，保持環境整潔。通過實施屬地管理，做到“事事有人管，人人有專責”，確保HSE管理無空白。

實現三個轉變：有感領導推動領導干部由“重視”向“重實”轉變;直線責任推動職能部門由“參與者”向“責任者”轉變;屬地管理推動基層員工由“崗位操作者”向“屬地管理者”轉變。最終促進“全員參與”向“全員負責”轉變確保安全生產責任制落實到位。

三、HSE管理工具方法介紹

1、安全經驗分享：將本人親身經歷或所見、所聞的健康、安全、環保方面的典型經驗、事故事件、不安全行為、實用常識等總結出來，在會議、培訓班等集體活動前進行宣傳，從而使教訓、經驗、常識得到分享和推廣的一項活動。

2、個人安全行動計劃：個人安全行動計劃是各級領導、管理者基于崗位職責，為完成自身HSE目標、指標，就關鍵的HSE任務、實施的頻次和完成時間所編制的書面方案或安排。

3、安全觀察與溝通：針對各級管理者如何到基層與作業人員就作業行為、環境、規程、工器具等方面安全事項進行探討、交流而建立了一套實施程序和方法。

安全觀察與溝通的方法：觀察：走到你打算進行觀察溝通的區域。在你打算要觀察的員工近處停下來，觀察所有八個方面;表揚：走進該員工打招呼并自我介紹。表揚員工安全行為;討論：和員工討論不安全行為的后果以及更安全的工作方法(討論時回顧所有八個觀察方面)。溝通：就如何更安全地工作與員工取得一致意見，并取得員工的承諾。啟發：引導員工討論工作地點的其他安全問題。感謝：對員工的配合表示感謝。

4、基層HSE培訓矩陣：將HSE培訓需求與有關崗位列入同一個表中，以明確說明各崗位需要接受的HSE方面的培訓內容、掌握程度、培訓頻率等，這樣的表稱為HSE培訓矩陣。

5、作業許可：對在生產或施工作業區域內工作程序或操作規程未涵蓋到的非常規作業，事前開展作業危害辨識，提出作業申請，驗證作業安全措施，并最終獲得作業批準的一個過程。

6、工作前安全分析(JSA)：是一個事先或定期對某項工作任務進行風險評估的工具;是有組織對存在的危害進行識別、評估和制定實施控制措施的過程;是將風險最大限度的消除或控制的一種方法。

7、上鎖掛牌：參考電力行業警示標識懸掛。

8、安全目視化：通過安全色、標簽、標牌等方式，明確人員的資質和身份、工器具和設備設施的使用狀態，以及生產作業區域危險狀態的一種現場安全管理辦法。