第一篇：ccaa審核員考試試題
CCAA質量管理體系國家注冊審核員審核知識筆試試題
CCAA質量管理體系國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)
一、單項選擇題(從下面各題中選出一個最恰當的答案，并將相應的字母填入相應括號內。)
1、以下不屬于審核準則的是(
)。
(A)顧客隱含的要求
(B)組織產品的檢驗要求
(C)生產設備維護管理規定
(D)認證產品所執行的產品標準
2、審核的目的是(
)。
(A)評價并確定滿足審核準則的程度
(B)尋找不合格項 (C)評價體系的持續適宜性
(D)評價體系的完整性
3、以下哪種情況可作為質量管理體系審核的審核證據?(
)
(A)審核員看見某操作工人按作業指導書加工產品 (B)操作人員反映另一車間噪音太大
(C)向導回答不合格品的處理情況
(D)以上都不是
4、制定認證審核計劃是(
)的職責。
(A)認證機構
(B)審核委托方
(C)審核組組長
(D)受審核方
5、質量管理體系審核中一般不采取以下哪種方法收集信息?(
) (A)面談
(B)查閱文件記錄
(C)抽取產品送認可的實驗檢測室
(D)現場觀察
6、審核報告是重要的審核文件，屬于(
)所有，按要求應予保密。 (A)受審核方 (B)審核委托方 (C)認證機構認可委員會 (D)以上都是
7、實施第三方質量管理體系審核，主要是為了(
)。
(A)發現盡可能多的不符合項
(B)評估產品質量的符合性
(C)建立互利的供方關系
(D)證實組織的質量管理體系符合已確定的審核準則的程度要求
8、質量管理體系認證可以(
)。
(A)幫助組織實現顧客滿意的目標
(B)提供持續改進的框架 (C)向組織和顧客提供信任
(D)以上都是
9、根據中國認證認可協會《質量管理體系審核員注冊準則》(第2版)，申請人應具有至少(
)年與質量管理相關的工作經驗。 (A)1
(B)2
(C)3
(D)4
10、目前，我國的審核員注冊機構是(
)。
(A)國家質檢總局
(B)中國認證認可協會
(C)國家認監委
(D)國家認可委
11、對于主要原材料的采購，在滿足生產要求的品種、質量、性能、數量等條件下，主要比較采購的可靠性及(
)。
(A)供應方式
(B)運輸方式
(C)倉儲方式
(D)價格的經濟性
12、認證證書的認證范圍由(
)。
(A)申請人決定
(B)認證機構決定
(C)受審核方決定
(D)認證機構和申請人協商決定
13、認證機構收到認證申請后應組織人員對該申請進行評審。以下不屬于評審內容的是(
)。
(A)認證要求是否明確規定并形成文件 (B)是否有能力和時間完成相應的審核要求
(C)是否具有認可的認證范圍
(D)是否具有一定數量的審核員或專家
14、認證機構是指(
)。
(A)對產品進行強制認證的機構
(B)對產品、服務、管理體系按照技術法規和標準進行合格評定活動的經營機構
(C)對產品、服務、管理體系進行認證的政府機構
(D)對管理體系按照技術法規和標準進行合格評定活動的經營機構
15、從發生的時間順序看，下列四種管理職能的排列方式，哪一種更符合邏輯(
)。
(A)計劃、控制、組織、領導
(B)計劃、領導、組織、控制 (C)計劃、組織、控制、領導
(D)計劃、組織、領導、控制
16、管理組織的最基本結構形式是(
)。
(A)職能型
(B)直線型
(C)直線職能型
(D)矩陣型
17、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是(
)。
(A)審核證據
(B)審核發現
(C)審核結論
(D)審核準則
18、我國政府現行負責認證認可的監管部門是下列哪一個部門?(
) (A)CNCA
(B)CCAA
(C)CNCS
(D)CNASC
19、審核目的由(
)來確定。
(A)審核組長
(B)受審核方
(C)審核委托方
(D)認證機構 20、根據GB/T19011-2003標準，受審核方在審核中因以下理由提出更換審核組的具體成員，其中哪一項不是合理的理由?(
)
(A)該審核員審核能力不夠
(B)該審核員曾為本公司提供過咨詢 (C)該審核員一年前是本公司的雇主
(D)該審核員有缺乏職業道德的行為
21、對審核后續活動，下列說法正確的是(
)。
(A)如需采取糾正、預防或改進措施， 此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內實施，不視為審核的一部分
(B)受審核方應當將這些措施的狀態告知國家政府相關部門
(C)應當對糾正措施的完成情況及有效性進行驗證，但驗證不是隨后審核活動的一部分
(D)審核方案可規定由審核組成員進行審核后續活動， 通常發揮審核組成員的專長實現增值。在這種情況下，在隨后的審核活動中不必保持獨立性
22、單件小批生產類型的特點是(
)。
(A)產品品種很少
(B)生產條件穩定
(C)產品品種很多
(D)專業化程度很高
23、以下說法錯誤的是(
)。
(A)首次會議上應當確認審核計劃
(B)審核組長應當能夠指導實習審核員開展審核
(C)審核方案的目的應當考慮其他相關方的需求
(D)現場審核過程中，由審核組長確定審核范圍
24、審核結論由(
)得出。
(A)審核組長
(B)審核組
(C)審核委托方
(D)認證機構
25、基于證據的方法是審核原則之一，以下(
)符合該審核原則。 (A)報告審核過程中遇到的重大障礙
(B)抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關
(C)審核報告真實地反映審核活動
(D)審核員獨立于受審核的活動
26、關于向導和觀察員，以下說法正確的是(
)。
(A)向導可以不是受審核方人員
(B)觀察員必須是受審核方人員 (C)觀察員必須是審核委托方人員
(D)向導必須是受審核方人員
27、關于管理體系審核，下列說法正確的是(
)。
(A)公司內部審核可以是第二方審核
(B)審核必須由獨立的機構進行 (C)對供方進行的審核可以是第二方審核
(D)審核是對產品的等級評定
28、()是由兩個過兩個以上的個人契約聯合經營的企業。
(A)業主制企業
(B)合伙制企業
(C)合作制企業
(D)公司制企業
29、有效結合縱向垂直管理與橫向水平管理的組織架構形式是(
)。 (A)直線職能制
(B)部門直線制
(C)事業部制
(D)矩陣制 30、在某部門審核時，審核計劃的時間是2小時，部門經理說必須要處理一件急事，需要2小時后才能回來，你應當如何處理?(
)
(A)先休息，等他回來后審核 (B)先看資料，在他回來后，再澄清相關情況 (C)與組織和管代溝通，考慮調整時間 (D)告訴經理時間緊，最好不要離開
31、審核過程中，適當時審核組長應定期向受審核方通報(
)。 (A)出現的重大質量事故
(B)超出審核范圍的情況 (C)審核的進展情況
(D)A+B+C
32、組織結構分為三部分，其中不包括(
)。
(A)組織理論
(B)組織機構
(C)職務系統
(D)相互關系
33、當獲得的審核證據表明不能達到審核目的時，審核組長可以(
)。 (A)宣布停止受審核方的生產/服務活動
(B)與審核委托方和受審核方報告理由以確定適當的措施
(C)提交審核報告
(D)以上各項都不可以
34、一次審核的開始的標志是(
)。
(A)指定審核組長 (B)召開首次會議
(C)文件評審 (D)發出審核計劃
35、現場審核應避免哪類提問方式(
)? (A)開放式
(B)澄清式
(C)誘導式
(D)封閉式
36、下列哪一點與管理的內涵不符(
)。
(A)管理是任何組織集體勞動所必需的活動
(B)管理的對象是組織所擁有的各種規模資源
(C)管理是一個為組織目標服務的有意識的行為過程，但與機制無關
(D)管理的過程是由一系列相互關聯、連續進行的活動構成
37、下列提示中哪些不是審核組成員：(
)。
(A)技術專家
(B)實習審核員
(C)觀察員
(D)見證審核員
38、中央經濟會議決定，2009年在全國開展(
)活動，這是黨中央、國務院作出的重大決策和部署。
(A)質量和宣傳年(B)質量和服務年(C)質量和建設年(D)質量和安全年
39、審核員在審核產品檢驗時發現，受審核方沒有規定產品檢驗要求。不符合GB/T19001-2008標準哪個條款要求?(
) (A)7.5.1 (B)8.2.4 (C)7.1 (D)7.6 40、審核證據可以是(
)。
(A)定量的
(B)定性的
(C)與審核準則有關的可證實的事實陳述
(D)a+b+c
41、審核計劃不包括(
)。
(A)審核組成員的作用 (B)審核時間的安排 (C)審核證據(D)審核范圍
42、下列是審核員在組織現場審核應該路了解并掌握的信息有(
)。 (A)使用未成年工情況
(B)輪班制生產情況
(C)員工薪資分配情況 (D)以上都不是
43、認證證書的認證范圍最終由()。 (A)申請人決定
(B)認證機構決定
(C)受審核方決定
(D)認證機構和申請人協商決定
44、溝通是企業中每時每刻都在進行的活動。沒有良好的溝通，企業的運營就不可能順暢，甚至可能中斷。為此管理者必須想方設法建立暢通的溝通渠道。在下列四種溝通做法中，最不可取的是(
)。
(A)通過建立各種溝通渠道，讓企業的所有員工隨時隨地的了解企業的全部情況
(B)通過下達指令和文件的方式讓企業的員工了解企業的使命、目標和戰略 (C)經常利用口頭溝通的方式和下屬交流 (D)策略地利用非正式組織在溝通中的作用
45、目標管理是1954年由美國著名管理學者德魯克提出的計劃管理方法。但是任何先進的管理方法，在推行過程中都有一定的局限性。就比較而言，目標管理更適合于(
)。
(A)經營環境復雜多變的組織
(B)外部環境業務與技術相對穩定的組織 (C)高科技、風險型企業
(D)特大型跨國公司
46、與審核員有關的原則不包括(
)。
(A)公正表達
(B)獨立性
(C)職業素養
(D)道德行為
二、判斷題(判斷下列各題，正確的寫T,錯誤的寫F，填入相應的括號內)
1、質量手冊中應提供職能分配表。特別要明確各部門負責的條款。(
)
2、文審貫穿于審核全過程。(
)
3、CCAA QMS審核員可分為實習審核員、審核員、高級審核員和驗證審核員。(
)
4、由于審核報告是審核組對受審核方的審核結論性意見，因此，不必請受審核方確認。(
)
5、編制審核計劃是審核方案的實施活動。(
)
6、第三方審核的審核組可以對受審核方提出有關糾正措施的建議。(
)
7、由于GB/T19001-2008標準規定了內審要求，因此組織的內審按照GB/T19001-2008標準8.2.2條款進行了，就可以滿足管理體系的要求。(
)
8、審核員對某企業進行審核時，發現供銷部等幾個部門正在討論顧客對該企業產品的采購意向。該情景適用于GB/T19001-2008標準7.4條款要求。(
)
9、對于第三方認證審核中發現的不符合，受審核方必須采取糾正措施。(
)
10、審核結束前，審核組必須向受審核方提出審核結論，并可與其討論對審核結論不同意見。(
)
11、審核注冊時，應以實習審核員的身份，具有20天的現場審核經歷。(
)
12、第三方審核的審核組可以對受審核方提出有關糾正措施的建議。(
)
13、CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。(
)
14、根據CCAA現行的QMS審核員注冊準則，審核員注冊申請人以實習審核員的身份參加的QMS審核，必須具有至少20天的現場經理審核。(
)
15、所有原材料都必須具有可追溯性。(
)
16、組織結構是表現組織各部分排列順序、空間、位置、聚集狀態，聯系方式以及各要素之間相互關系的一種模式，它是執行管理和經營任務的體制。
17、企業組織結構的本質是分工合作關系。(
)
18、對建筑施工組織進行質量管理審核時，現場審核應包括對施工現場的質量管理活動的審核。(
)
19、對于多場所的組織，每次監督審核時都應對總部進行審核。(
) 20、審核結論與認證結論表述的內容是一致的，作用也相同。(
)
21、文件評審是為了對受審核方管理體系文件有效性和適宜性進行確認。(
)
22、根據GB/T19011-2003標準，對第三方認證審核而言，審核組的審核結論即為是否推薦注冊(包括有條件推薦)。(
)
23、對于多場所組織，在認證周期內至少一次對總部實施審核。(
)
24、審核員注冊時，可接受的審核經歷包括第二方審核經歷，但應從CCAA承認的第二方審核機構獲得。(
)
25、認可是指由認可機構對認證機構、檢查機構、實驗室以及從事評審、審核活動等認證活動人員的能力和執業資格，予以承認的合格評定活動。(
)
26、由于質量管理體系認證規則發生變更，持證組織不能持續符合變更后的要求，認證機構可以撤銷該組織的認證資格。(
)
27、認證范圍是認證證書的必要內容。(
)
28、企業目標為企業決策指明了方向，是企業計劃的重要內容，也是衡量企業實際績效的標準。(
)
29、在文件評審過程中，組織提交的質量手冊中既未引用又未包含管理評審程序也是可以接受的。(
)
30、認證是指由權威機構依據規定的準則和程序，對某團體和個人具有從事特定任務的能力給予的正式承認。(
)
31、針對組織結構存在的某些缺陷，通過設立臨時性或協調組織實現協調，這種協調方式屬于結構協調方式。(
)
32、質量管理體系應覆蓋所有職能部門。(
)
33、法人分為企業法人、機關法人、事業法人和社團法人。(
)
三、簡答題
1、試述審核證據、審核發現與審核結論三者的關系。
2、請根據GB/T19011-2003標準，簡述與審核員有關的審核原則。
3、請簡要說明審核計劃應包括哪些內容?
4、請簡述審核計劃與審核方案的主要區別是什么?
5、請簡述實施現場審核的主要活動有哪些?
6、請簡要敘述認證范圍與審核范圍的的區別。
7、請簡要敘述認證過程的主要活動，并說明認證過程與審核過程的關系。
8、請簡述監督審核與再認證審核的目的分別是什么?
9、簡述CCAA審核員行為規范要求的主要內容，至少寫六條。
10、以下為一次審核活動中的場景描述(包括三句話)：
(1)銷售科長說：“我們2007年1月至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體較為滿意”。
(2)審核員查閱了39份顧客抱怨處理記錄，經核對該企業的《顧客抱怨管理制度》，認為顧客抱怨的處理確實按要求執行。 (3)審核員在與領導層溝通時說：顧客抱怨處理管理較好，但顧客滿意數據分析的結論中改進方向不明確，還可以加以完善。
請指出每一句話中分別含有審核發現、審核證據或審核準則中的哪一項或哪幾項。
11、北京長江發展有限公司于1996年成立，辦公和生產地點位于北京市朝陽區朝陽路2008號，擁有1200名員工，現有一條日產2000噸×××號水泥熟料的現代化的窯外分解生產線，全套引進了先進的瑞士ABB公司集散計算機控制系統。公司按照建材行業標準生產水泥熟料，并向周邊多個水泥企業供應，同時為水泥企業提供本公司所研發的水泥研磨用研磨劑。
以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請根據這些信息描述審核范圍。
12、現場審核發現受審核方的《質量手冊》對GB/T19001-2008標準都進行了描述，卻脫離了實際，該手冊已通過文審，作為審核員當如何處理?
13、審核員在質管部查最近一次管理評審材料，發現管理評審報告中對評審情況，共提出了四項改進決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你作為審核員應如何繼續審核?
14、工廠不合格品控制程序規定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發現近三個月的重新檢驗記錄。你會如何繼續審核(寫出2-3個步驟)?
15、審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負責人提供了閥門檢驗標準，審核員看到標準上規定：閥門出廠前應逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕(MPa)，保壓120秒。作為審核員你應該如何進行審核，說出你的審核思路。
16、有人說：現場審核按照審核計劃的安排進行，審核前沒有必要編制檢查表。你認為這種說法是否正確?為什么?
17、2007年2月上級集團對天利金屬制品公司的體制進行了改革，天利公司隨即對內部的組織機構和只能進行了調整。職能部門由9個減少到5個，部門職能和崗位位置也進行了較大調整。按照GB/T19001-2008標準的要求，審核員在審核時應關注什么?
18、組織在對供應商進行初次評價時，應對哪些方面加以考慮?
19、一般來說，企業的組織結構及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產型企業，說出一般設有哪些關鍵的中層部門以及這些部門的職責(至少說出六個)。職責請用GB/T19001-2008標準中的條款編號表示(例如：銷售部：7.2).
20、結合GB/T19001-2008標準7.4條款的要求，簡要說明企業對供應商的選擇過程通?？煞譃槟男┗静襟E?
21、簡述ISO9001標準8.2.3條“過程的監視與測量”的范圍與目的，請舉例說明監視和測量的方法。
四、闡述題
1、某公司辦公室是“4.2.3文件控制”的主控部門，審核員在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有關文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明確的規定，我們都是按這個程序文件的規定來管理文件的。”審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發放記錄，均符合《文件控制程序》中的規定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求?為什么?如果您去審核，您會怎么做?
2、審核員審核“管理評審”時，總經理介紹說：根據公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內部審核后，于上個月召集了公司質量管理委員會全體成員進行了管理評審，質量管理部匯報了內審及其整改情況，質檢科還就產品質量目標完成情況進行了分析，售后服務部提供了用戶意見反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議紀要發到了各個部門。審核員隨即查閱了分發記錄，非常完整。審核員很滿意并結束了對“管理評審”過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜?為什么?如果是您，應如何進行審核?
3、如何審核“7.2.3與產品有關要求的評審”?
4、查設計和開發更改時，審核員詢問設計和開發更改的有關規定后，抽查了3個個不同專業組在2006年8月-12月的更改單，都有授權人員的審批，修改發放手續符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求?為什么?如果您去審核，您會怎么做?
5、結合您所熟悉的過程，闡述如何實施GB/T19001-2008標準7.5.2“生產和服務提供的確認”?
6、某設備制造企業將設備表面噴涂生產過程確定為“應確認的過程”。審核員對照GB/T19001-2008標準7.5.2條款要求對該過程進行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產作業指導書和過程控制記錄，審核員進行了查閱，發現作業指導書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規范。審核員很滿意并結束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜?如果是您，應如何進行審核?
7、如何依據GB/T19001-2008標準對“顧客財產”進行審核?
8、依據GB/T19001-2008標準，如何審核“產品防護”過程?
9、在審核“顧客滿意”時，公司銷售部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現過顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產品質量很滿意，因此，我們沒有有關的記錄。”審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。
你認為這種審核是否符合要求?為什么?如果你去審核，你將用什么方法?審核哪些內容?
10、如何依據GB/T19001-2008標準，審核“內部審核”過程?
11、請說明如何依據GB/T19001-2008標準，審核“產品的監視和測量”過程?
12、如何依據GB/T19001-2008標準，審核“不合格品控制”過程?
13、某公司所執行的國家強制性產品標準的原標準已作廢，再認證前6個月已經開始實施新標準，對此你作為審核員，應按GB/T19001-2002標準審核哪些條款，收集哪些客觀證據。
14、在某房地產公司審核，該公司將房地產設計和開發交給有資質的設計院進行，公司對設計和開發進行最終確認。該公司對標準7.3條款進行了刪減，僅保留7.3.6.。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確?為什么?你將收集哪些證據，證實該公司對設計確認和對外包過程控制的管理是符合ISO9001標準要求的?
15、某機械加工企業，技術管理部負責生產工藝流程和工序技術要求的制定;設備管理部負責生產設備的采購和日常維護;生產管理部負責生產批量和周期計劃的制定;質量管理部負責工序質量的監督和產品質量檢驗;生產車間進行生產，及相關部門的輔助活動。你將如何按照GB/T19001-2008標準第七章要求對該企業的生產過程的控制進行審核?
16、審核組于2006年12月到生產玩具的某企業審核，該企業的銷售部負責產品銷售、產品交付、產品出廠后的售后服務以及與市場、客戶的所有外部聯裸和溝通。請說明對該企業銷售部審核涉及的標準條款和審核思路。
五、案例分析(要求：寫出不符合標準的條款號及不符合標準的內容，描述不符合事實)
1、審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負責人：“這些規范中哪些是對你們適用的?”部門負責人說：“具體哪些規范我也不清楚，好在這套書內容很全面。”審核員發現《施工規范大全》中有些規范已經作廢。
2、審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為二版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了以下15份文件都沒有作廢標識。
3、某組織的企管部負責組織的所有文件，審核員在企管部發現，文件管理員提供的“外來文件清單”上所列的文件中有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應發放到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門的人員來要，文件管理員就復印一份給他們，也沒有相應的發放記錄。審核員到技術部和生產部審核時，發現兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的現象。
4、餐廳內擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經理說綠色植物的清潔應歸總務部管，總務部經理認為綠色植物擺放在餐廳，就應該由餐廳負責清潔，相關文件中規定了總務部室外的綠化、清潔，對室內部分由誰負責未作出規定。
5、在食品廠車間，審核員發現窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量較大，煙塵滾滾。車間主任解釋說“天太熱了，車間有沒有空調，沒辦法，只能開窗通風。”
6、審核員在成品車間審核時，發現A產品裝配后直接包裝出廠，檢驗員一般不檢查，就問檢驗，檢驗員說：按照合同這批產品全部由顧客驗收，對不合格的產品顧客當場拒收，因此沒有必要再制定產品接收準則并實施檢驗。
7、審核員在檢驗室抽查檢測報告，共有5項指標的檢測結果，而國家標準(GB××××-2005)規定該產品的檢測項目應為8項。審核員詢問檢驗室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標準規定少了3項。”檢驗室主任說：“按要求應是8項，而我們是按工廠的檢驗規程要求辦的。”接著出示了該檢驗規程，發現確實少了3項。
8、在型材廠檢驗科審核時，專業審核員看到檢驗員正在按《檢驗規程》進行檢驗測試9項指標。該型材廠產品國家標準規定出廠檢驗應測13項指標。
9、審核員到質檢科查某產品的成品檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查了8份?？吹綑z驗項目和方法均符合檢驗規范，審核員問質檢科長：“這種產品是否有國家或行業標準?”科長說“有”，并向審核員提供了此產品的GB3906-91標準。審核員將檢驗規范與GB3906-91標準核對后，發現檢驗規范中缺少GB3906-91標準中要求出廠試驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中沒有這兩項檢驗項目?？崎L解釋說：“操作試驗我們都做的，但是沒有進行記錄，至于‘絕緣電阻’項目，我們一直就沒有出過什么問題，所以就免檢了。”
10、審核員在加工車間看見三名質檢員正在抽樣檢測加工好的工件，發現三名質檢員對工件抽樣的比例不一致，審核員問為什么，一名質檢員說：“因為沒有對這種工件的抽樣比例做出明確的規定，我們都是憑經驗進行抽樣檢驗，好在這種工件的加工質量挺穩定，多抽一點少抽一點沒什么關系。”
11、在質檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規定自行車中軸成品檢驗的抽樣數?”質檢部經理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規程》，審核員注意到該檢驗規程第4.2.2條規定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規定的批量大小隨機抽樣。”審核員又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規定了501-10000的抽樣數，就問：“自行車中軸批量≤500和10000>時，檢驗員如何抽樣?質檢部經理說：檢驗員會根據經驗減少或加大成品檢驗的抽樣數，我們檢驗員都有經驗，還從來沒出現過顧客退貨的情況。”
12、審核員產合同評審時，銷售科長說：本廠產品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評審，因此，我們從未評審過。這時在場的管理者代表說，供應科對每一份采購合同均評審過，隨即打電話到供應科調來評審記錄。
13、審核員在銷售科詢問科長：“你們的銷售情況是否需要登記?”科長說：“我們有銷售臺帳，每筆售貨都必須登記。”審核員接著抽出了銷售臺帳中的一個月的登記，并與科長共同數了一下，共發生23次，而合同評審記錄只有21次。審核員接著問：“為什么少了2份?”科長很著急，迅速與經辦人核對，經辦人說：“這兩家是我們的老客戶，非常信任，更何況都是我們的常規產品。”
14、在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員注意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”銷售科長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經關照了生產部門了。”審核員在審核倉庫是看到一張卡：“××九芯電纜，40米廠，共100根，合同號CHN-08-2006。”倉庫保管員說：這100根電纜作為附件隨儀器發給客戶。
15、在銷售部，審核員抽查7份顧客調查表，發現其中2份寫有顧客意見：“不知道找哪個部門詢問產品信息?”有兩份是顧客抱怨：“購買產品后發現有質量問題，找不到聯系的部門和人員。”銷售部經理解釋：“因為銷售人員經常外出，顧客找不到人是難免的。”
16、審核員審核顧客滿意監視過程，接受審核的人員拿出一摞“顧客滿意調查表”說：“我們每個月都給顧客發放調查表，顧客填寫后再給我們寄回，基本百分之百回收”，審核員抽取了3份調查表，發現顧客對產品運輸過程發生外觀損壞提出了意見，審核員詢問對此如何處理的，接受審核的人員回答說：“我們已經向運輸部門和產品包裝部門提出了要求，現在已經進行了改進。”審核員現場與該顧客電話進行溝通，但該顧客并不知情。
17、某大型超市增加了餐飲服務項目，針對該服務項目企業編制了“項目開發計劃”，現場審核時，審核員詢問“項目開發計劃”是如何編制的，接受審核的主管人員回答說：“我們發動大家共同想辦法、出主意，最后把大家的意見進行了匯總和篩選，形成了這個計劃”。但審核員查閱了所有的該項目的開發文件，發現未包括相關的衛生要求。
18、某玩具公司在2009年有兩個新產品上市，審核員在組裝現場審核時發現，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產部主任解釋說：“這種產品剛生產，技術部沒有向我們提供色樣，我們正和技術部溝通此事呢。”審核員到技術部查閱該玩具的相關開發資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當信息。
19、審核員在某企業銷售部審核，查看到銷售部對一季度的顧客意見反饋表，其中70%反映HT-3型控制柜因柜門問題對操作盤有影響而要求退換，銷售部長說：“已將問題反映到技術部，但沒有處理，只要顧客要求，我們就會給予退換，這種情況已對我們銷售產生影響。”在技術部，審核員要求查看HT-3型控制柜的設計資料，技術部負責人說：“HT-3型控制柜是改型設計的產品，原來的控制柜門尺寸和外觀都比較粗笨，經研究批準后，去年年底對柜門進行了改型設計，尺寸和外觀都比以前更精致了，我們正打算進一步改進設計。”審核員查看了HT-3型控制柜門的設計更改資料，發現在改型設計評審的記錄里確實沒有涉及改型后的控制柜門對操作盤可能造成的影響等方面的內容。
20、審核員在物資管理部門審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產混凝土外加劑用的化工原料。審核員問A廠是如何評價的，物資管理部部長說“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產品質量不太穩定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定以后就用這家的了。”
21、審核員在供應部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同(編號分別為0
19、011和009)中“產品要求”一欄均寫明“按國家標準”，審核員問供應部負責人，國家標準有無具體編號和名稱，供應部負責人隨即問采購員，采購員說：“不清楚，設計部應該清楚。”供應部負責人立即撥打了設計部電話，但電話無人接聽;供應部負責人很抱歉地說，過一會我會告訴你具體的名稱和編號。
22、審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負責人是如何對鋼筋、水泥進行檢驗的?項目負責人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產的鋼筋、水泥各種型號都通過了產品認證，公司也于2007年通過了QMS認證，因此他們的質量是有保證的，我們只是點點數量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負責的。”
23、某零件表面處理工藝文件中規定：每筐限裝該零件10件，在80度-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達到68度，工長決定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產任務。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。
24、某公司對熱處理工序進行了過程確認，審核員在現場審核時看到一份編號為WZ-053標有“受控”標識的作業指導書，規定退火加熱溫度為820±20oC，但退火爐溫度控制儀顯示為830oC，工人回答說：“爐溫高一些，對退火質量有保證。”
25、審核熱處理車間，作業指導書要求的熱處理溫度是860±5oC，實際現場的監控是840oC，問為什么?操作者答：我們一直這樣干，作業指導書是錯的。
26、在審核郵電局發送科時，文件規定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內發送。審核員發現在分選組內墻角處堆放了一堆發往青海的郵件，發送人員正將其放在紙箱內打包準備發送。審核員問：“這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發送嗎?”發送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件也多郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的的情況下就用紙箱包裝了。”
27、在某玩具包裝車間，審核員發現W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是用銀灰色波紋塑料板，而現場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說：“塑料板上星期就用完了，貨要得急，供應科一時買不來。和設計科溝通后，他們同意用紙板代替。”審核員問：“圖紙和工藝都沒有顯示可以用紙板的呀?”主任說：“設計科長說總工程師出差還沒回來，更改單沒法批準，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大。”
第二篇：CCAA-128質量管理體系審核員評價準則
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質量管理體系審核員評價準則
第2版
文件編號：CCAA-128 ——————————————————————————————— 發布日期：2004年10月26日 ©版權 中國認證認可協會
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版本：2
質量管理體系審核員評價準則
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類別
本準則為CCAA規范類文件。
CCAA準則規定了CCAA在運作審核員注冊和培訓課程批準項目時應遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應準則要求。這些準則是CCAA接受IATCA 多邊互認協議(MLA)評審所依據的主要標準。CCAA于1998年首批簽署了 IATCA-QMS審核員培訓課程批準和注冊兩項 MLA協議，2004年又首批將協議范圍擴展到IATCA-EMS審核員培訓課程批準和注冊。CCAA的運作過程經同行評審確認完全滿足IATCA相關準則的所有要求。
本準則經CCAA批準發布。
批準
版本： 第2 版
實施日期：2005年01月01日 替代：CCAA-108 第 1 版
實施日期：2002年07月26日 編制：CCAA
日期：2004年09月10日 批準：CCAA
日期：2004年10月26 日 聯系電話：01065994481
咨詢及索取
關于CCAA文件的咨詢請與CCAA秘書處接洽。在CCAA網站上可獲取本文件，也可從CCAA秘書處獲取本文件。
版權
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前言
本質量管理體系(QMS)審核員評價準則由CCAA根據國際審核員培訓與注冊協會(IATCA)《質量管理體系審核員評價準則》[PL-03-020(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準則的所有要求，目的是為質量管理體系審核員注冊提供一個通用的基礎。
制定本準則時參考了GB/T 19011-2003標準《質量和(或)環境管理體系審核指南》，考慮了中國的國情，以及企業、認證認可機構和政府法律法規的要求。
本準則是注冊為CCAA-IATCA QMS級別審核員的基礎依據。
CCAA滿足IATCA對審核員注冊機構的下列要求，于1998年首批簽署了IATCA-QMS審核員培訓課程批準和注冊互認協議(MLA)，有權授予IATCA承認的審核員注冊資格。
1 IATCA成員;
2 運作審核員注冊項目;
3 使用可接受的程序驗證注冊申請者的申請;
4 運作其注冊項目時符合適用的管理控制過程，例如在有關ISO/IEC導則、其他類似可接受的國際標準和IATCA規章、諒解備忘錄(MoU)、多邊互認協議(MLA)中規定的過程;
5 已成功地通過同行評審，證明其作為審核員注冊機構滿足成為IATCA MLA成員的要求;
6 作為審核員注冊機構已經簽署IATCA MLA; 7 表明其持續滿足準則要求。
IATCA承認的兩個QMS審核員級別是IATCA QMS審核員級別和IATCA QMS高級審核員級別。CCAA 作為IATCA-MLA成員，在注冊滿足IATCA要求的審核員時，有權使用IATCA縮寫標志。
所有IATCA成員均承認被授予IATCA級別審核員注冊資格的審核員具有根據他們的注冊級別從事審核或領導審核組的能力。這種認可將使審核員不必尋求多方注冊。
CCAA-IATCA級別審核員的注冊僅僅表明個人從事審核的能力。CCAA-IATCA注冊制度不對個人可能具備的技術能力范圍加以確認。對審核員在審核一個具體組織時其是否具有審核的技術環境所需要的知識和理解力的確認，應仍由負責審核過程管理的有關各方負責。
所有CCAA文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA秘書處將在網站上公布所有相關準則的最新版本。
本準則直接采用IATCA準則格式，予以發布實施。
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質量管理體系審核員評價準則
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過渡期
本準則替代了CCAA-108《質量管理體系審核員注冊準則(第1版)》。 本準則于2005年1月1日起實施
2004年12月31日，CCAA停止根據注冊準則第1版實施CCAA-IATCA QMS級別審核員初次注冊和再注冊;
2005年1月1日起，CCAA采用注冊準則第2版實施CCAA-IATCA QMS級別審核員初次注冊和再注冊;
2007年12月31日前，所有根據第1版準則注冊的CCAA-IATCA QMS級別審核員均應完成根據注冊準則第2版進行的再注冊。
信息
有關CCAA審核員注冊的更多信息，可與CCAA秘書處聯系： 地址：北京市朝陽區朝外大街甲10號15層 郵編：100020 網址：http://
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質量管理體系審核員評價準則
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內容目錄
首頁
類別..............................................................1 批準..............................................................1 咨詢及索取........................................................1 版權..............................................................1 前言..............................................................2 過渡期............................................................3 信息..............................................................3
第一章............................................................5 1.1 引言..........................................................5 1.2 CCAA QMS審核員的級別.........................................5 1.3 定義..........................................................5
第二章............................................................6 2.1 總則..........................................................6 2.2 書面評價價......................................................7 2.2.3 教育和培訓經歷評價..........................................7 2.2.4 對審核員和高級審核員申請人審核表現報告的評價...........8 2.2.5 驗證審核員完成審核表現報告中的職責.........................8 2.3 查驗過程.....................................................9 2.3.1 查驗資源...................................................9 2.4 查驗分包.....................................................9 2.5 評價人員.....................................................9 2.6 面試過程..................................................10 2.7 可接受的QMS標準..........................................10 準則結束......................................................10 ____________________________________________________________________________________________ 發布日期：2004年10月26日
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第一章
1.1 引言
1.1.1本準則由中國認證認可協會(CCAA-IATCA)依據IATCA《質量管理體系審核員評價準則》[PL-03-020(R2)]制定， 目的是規范CCAA-IATCA質量管理體系(QMS)審核員的注冊活動。本準則完全覆蓋IATCA準則，是CCAA參加IATCA-QMS審核員注冊多邊互認協議(MLA)的基礎和依據。
1.1.2 制定本準則時已考慮了國際和國內的審核員注冊實踐活動、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000標準。 1.1.3 本準則分為2章：
a) 第一章 引言、審核員級別、定義。
b) 第二章 書面評價、查驗過程、查驗分包、評價人員、面試過程、可接受的QMS標準。
1.2 CCAA QMS審核員的級別
1.2.1 本準則適用于對以下兩個審核員級別的注冊申請人和再注冊申請人的評價以及實習審核員資格的評價：
CCAA QMS實習審核員資格
CCAA-IATCA QMS審核員級別
CCAA-IATCA QMS高級審核員級別
1.2.2審核員級別授予已滿足CCAA-IATCA QMS審核員注冊準則要求，能作為審核組成員進行全部完整的QMS審核的所有部分的申請人。
1.2.3高級審核員級別授予已滿足CCAA-IATCA QMS審核員注冊準則關于QMS審核員的要求，并且表明其具有所要求的知識和技能，能有效地策劃和管理審核并領導審核組的申請人。
1.2.4 CCAA QMS實習審核員
CCAA QMS實習審核員是滿足審核員教育經歷、審核員培訓、工作經歷和質量經歷的要求，有資格在級別審核員的指導下參與QMS審核活動，但不能獨立實施審核的人員。
注：CCAA QMS實習審核員不是IATCA注冊級別。 1.3 定義
1.3.1除下列定義外， GB/T 19000-2000標準中的術語和定義適用于本準則。本準則中還使用下列定義：
a)驗證審核員(見證人)：具有CCAA QMS高級審核員級別或經CCAA確認具有同等能力，對審核員、高級審核員申請人的審核活動進行見證并完成審核表現報告的____________________________________________________________________________________________ 發布日期：2004年10月26日
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人員。
注：驗證審核員不是一種注冊級別。 b) 審核組：
實施一次審核的兩名或兩名以上的級別審核員。
注：本定義為CCAA-IATCA審核員注冊專用定義，與GB/T 19011-2003標準中的定義不同。
c) 完整的QMS審核：
覆蓋GB/T 19011-2003標準中6.3至6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T 19001-2000標準或等同的QMS替代標準中所有方面的審核。
注1：此定義比 GB/T19011-2003標準(表1的)注5中的所描述的完整審核更為全面。
注2：對GB/T 19001-2000標準第7章某些要求合理刪減后的審核應視為完整的審核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994標準在2003年失效之前也適用。
d) 申請擔保人：
通過與申請人有工作關系或業務往來，能夠客觀地證明申請人具有審核員所需的個人素質的具備級別審核員資格的人員。
e) 書面評價：
對申請人提供的支持其申請的書面證據進行的評價。
第二章
2.1 總則
2.1.1 CCAA應具有依據準則要求有效評價申請人能力的形成文件的程序，詳見CCAA《審核員注冊審批程序》。評價過程應包括以下三個明確的部分： a)書面評價;
b)查驗; c)確認。
2.1.1.1 書面評價：對申請人提供的支持其申請的文件所進行的評價。這種評價旨在確定申請人在教育、正規培訓、工作經歷、質量經歷和審核經歷方面與 CCAA-IATCA注冊要求的符合性。
2.1.1.2 查驗：查驗是指使用那些在審核中能夠提供公正客觀評價結論的外部資源，對申請人的表現和申報信息的準確性進行獨立證實的活動。
2.1.1.3 確認：確認是指CCAA認為適當的、用于有效評價申請人的附加的評價活動，如面試或指派任務。
2.1.2 除了申請人同意予以公開的信息(例如在注冊審核員名錄中的信息)外，申請中所包含的信息應予以保密。注冊審核員名錄相關信息包括審核員姓名、聘用機____________________________________________________________________________________________ 發布日期：2004年10月26日
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構、聯絡方式、注冊范圍、注冊級別以及注冊有效期。
2.2 書面評價
2.2.1本部分描述了CCAA對申請進行書面評價時所使用的過程，以及參與該過程的人員的任務和職責。
2.2.2 CCAA應證實每位申請人滿足CCAA-IATCA QMS審核員注冊準則所描述的注冊要求，并且查驗申請中所提供的教育經歷、審核員培訓經歷、工作經歷和質量經歷信息的準確性和完整性。CCAA還應對包括在每份申請中的審核員申請人審核表現報告和高級審核員申請人審核表現報告進行評價(見2.2.4條款)。 2.2.3 教育和培訓經歷評價
2.2.3.1 申請中應包括相關的教育和培訓經歷證明，特別是CCAA承認的QMS審核員培訓的客觀證明。適宜的教育和培訓經歷證明包括以下任一方式： a)原件(由CCAA工作人員審閱后返還申請人，復印件留存);
b) 由申請人的聘用機構確認的、上述原件的真實復印件;
c) 由具有資格的權威機構以信函的方式確認申請人的證書是得到認可的。 2.2.4 對審核員和高級審核員申請人審核表現報告的評價
2.2.4.1 審核員級別的注冊申請中應包括由驗證審核員提供的審核員級別申請人審核表現報告;高級審核員級別的注冊申請中應包括高級審核員級別申請人審核表現報告。
2.2.4.2 CCAA應評價這些報告，證實這些報告已經填寫完整，并且已由驗證審核員簽名。CCAA還應確認申請人在驗證審核員所報告的各方面均取得令人滿意的表現。 2.2.4.3 審核員級別申請人審核表現報告
2.2.4.3.1 審核表現報告至少應對申請人在以下方面的表現進行評價：
a) 審核標準(GB/T19001或其替代標準)的知識; b) 有效進行文件評審的能力;
c) 現場審核過程中知識和技能的應用;
d) 對審核標準(GB/T 19001或其替代標準)的各方面應用的解釋能力; e) 與受審核方以及審核組其他成員進行有效溝通的能力; f) 形成審核發現和準備審核報告的能力; g) 審核員注冊準則1.4條款中規定的個人素質; h) 申請人是否適宜審核員級別注冊的說明。 2.2.4.4高級審核員級別申請人審核表現報告
2.2.4.4.1 審核表現報告應至少對申請人在以下方面的表現進行評價：
a) 策劃審核過程的能力，包括審核所需資源; b) 使受審核方感到滿意的、對現場審核的管理能力;
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c) 有效管理審核組的能力; d) 對受審核方管理過程的理解;
e)就審核發現進行溝通以及準備審核報告的能力 f)申請人是否適宜高級審核員級別注冊的說明。 2.2.5 驗證審核員完成審核表現報告的職責
2.2.5.1 被指派對級別審核員申請人的表現進行見證的驗證審核員負有以下職責：
a)識別在評價申請人表現過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請人、申請人的聘用機構(適用時)及驗證審核員的指派機構(適用時)進行溝通;
b) 保證其能提供公正的審核表現報告;
c) 對審核實施見證，綜合使用評審有關文件、觀察以及與申請人交談等方式，對申請人能否勝任本準則2.2.4條款所要求的能力進行評價;
d)按照CCAA要求的格式，向申請人和/或申請人的聘用機構提供審核表現報告。 2.2.5.2 實施這些見證任務時，驗證審核員：
a) 可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點應放在對申請人審核表現的評價上;
b) 應遵守CCAA審核員行為準則;
c) 應只對實際見證到的、申請人在所有審核過程中對GB/T 19001-2000標準或等同的QMS替代標準的所有方面進行審核的能力和表現進行評價;
d) 可在審核現場外完成對文件評審和審核報告活動的評價。
2.3 查驗過程 2.3.1 查驗資源
2.3.1.1 CCAA應從以下渠道進行查驗：
a) 那些完成了審核表現報告的驗證審核員(見證人)，和/或其他非見證審核經歷的審核組組長; b) 受審核方; c) 申請人的聘用機構。
2.3.1.2 當申請人由審核員級別晉升高級審核員級別時，只需要通過以上1)和 2)進行查驗。
2.3.1.3 CCAA應保存查驗活動的記錄。當CCAA不能從以上全部渠道獲得相關信息時，應說明理由并形成文件。在這種情況下，CCAA應確定用來查驗申請人所提交證據的準確性的方法是適當的。
對每份申請的查驗可采用電話交談、傳真、E-mail和/或面談的方式。對于每份初次注冊和晉級的申請，應查驗以下內容：
a) QMS經歷：包括實施、運作和/或審核質量管理體系的經歷;
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b) 基本工作經歷，包括：
工作單位的業務性質;
被聘用的起止日期;
聘用期間的職務和職責。
c)提交的審核經歷中至少有2次應經查驗。該2次進行查驗的審核應與審核員申請人審核表現報告和高級審核員申請人審核表現報告所見證的審核不同。對審核經歷的查驗應包括以下信息：
各審核階段中申請人的能力;
個人素質(參見CCAA-IATCA QMS審核員注冊準則1.4條款); ? 審核日期和現場審核時間; ? 使用的QMS標準;
審核的類別(例如：完整的或部分的審核); ? 審核活動與GB/T 19011-2003標準的一致性; ? 申請人在審核中的作用; ? 審核組中審核員的人數; ? 審核組組長的姓名;
審核的類型(第一方，第二方或第三方審核)。
2.4 查驗分包
2.4.1 QMS審核員的聘用機構(如認證機構)，可根據本準則中以上“查驗方法”的要求對他們機構的專職審核員和兼職審核員進行查驗。但這只有在CCAA同意后方可進行。這樣的評審記錄和相關材料應對CCAA公開。
2.4.2 這種安排應根據該機構與CCAA簽訂的合同進行，合同應規定分包工作的具體職責。在這樣的情況下CCAA可接受分包機構的自我查驗結果，以替代CCAA相應的評價過程。
2.4.3與CCAA簽訂合同的機構應具有文件化的程序，以保證其對申請人的評價能夠有效實施。
2.4.4 與CCAA簽訂合同的機構應指定一名經CCAA同意的高級管理人員負責管理查驗過程，包括對申請中查驗的內容進行確認和簽字。
2.5 評價人員
2.5.1 注冊評價應由經過培訓、具有經驗和基本知識，有能力進行公正和客觀評價的人員執行。評價人員可以是志愿者或是CCAA的職員、簽約人。
2.5.2 CCAA應保證所有評價人員具有恰當的資格，接受過必要的培訓，使他們能對申請人的資格和經歷與CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判斷。
____________________________________________________________________________________________ 發布日期：2004年10月26日
CCAA-128
中國認證認可協會(CCAA)
版本：2
質量管理體系審核員評價準則
第10頁 共10頁
2.5.3 對每一份級別審核員的申請，應由兩名評價人員按照以下方式之一，進行評價：
a) 各自獨立工作然后解決決定中的分歧;
b) 其中一個評價人員對另一個評價人員的工作予以復審; c) 以評價組的方式進行工作。
2.5.4 CCAA應制定文件化的選擇和培訓評價人員的程序，保證他們能勝任對申請人的評價工作，詳見CCAA《審核員注冊審批程序》。
2.6 面試過程
2.6.1 CCAA將組織對初次注冊的審核員級別申請人進行面試評價，核實申請人滿足本準則要求的工作經歷、審核員培訓經歷、教育經歷、質量經歷、個人素質和審核能力以及與注冊準則有關的任何其他要求，并驗證申請信息的準確性。 2.6.2 CCAA應具有文件化的選擇和培訓面試評價人員的程序，以及面試實施的程序。詳見CCAA《審核員面試評價程序》。
2.6.3在進行面試評價的過程中，應考慮以下內容： a)選擇和培訓面試評價人員;
b)面試評價的時間、地點和持續時間;
c)預先擬定的檢查清單，列出需要從申請人處得到的信息;
d)用于合理確定申請人具有質量管理體系審核相關知識和能力以及個人素質的方法;
e)公布面試評價結果和通知申請人的方法;
f) 供申請人申訴的程序。 2.7 可接受的QMS標準
2.7.1 用于獲得和保持CCAA注冊資格的審核經歷應根據可接受的QMS標準進行，即GB/T 19001-2000標準(GB/T 19001/2-1994標準在2003年失效之前也適用)和/或完整描述QMS的其它標準或規范性文件。這些標準和規范性文件應是準確的，足以保證依據這些替代標準進行的審核經歷可以容易地轉換成按GB/T 19001-2000標準審核的經歷。
2.7.2 CCAA應具有文件化的、批準可接受的替代標準的過程，詳見CCAA《替代標準評價表》。替代標準可包括(但不限于)ISO關于認可機構和認證機構的導則，國家/地區的管理體系標準，以及工業行業標準等。
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CCAA-128
第三篇：2014年6月CCAA注冊審核員培訓試卷
(試卷來源：注冊審核員網)
一、單項選擇題
1. ( c )可以獨立承擔審核任務。
a)實習審核員 b)技術專家 c)審核組長 d)觀察員 2. 監督審核目的( a )
a)是確定體系是否持續滿足要求，是否保持證書 b)是采取糾正措施、預防措施
c)同初審目的一樣 d)驗證上次審核糾正措施的有效性 3. 依據GB/T19011-2003標準，審核報告的內容由( c )負責
a)審核委托方 b)審核組 c)審核組長 d)受審核方 4. 一次審核的結束是指( b )
a)末次會議結束 b)分發了經批準的審核報告之時 c)對本符合項糾正措施進行驗證后 d)監督審核之后 5. 屬于基于證據的方法的審核原則( b )
a)報告審核過程中遇到的重大障礙 b)抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關 c)審核報告真實地反映審核活動 d)審核員獨立于受審核的活動 6.( c )對產品質量特性無直接影響
a)產品開發人員 b)產品制造人員 c)產品檢驗人員 d)工藝設計人員 7. 第三方認證審核的審核報告應提交給( a )
a)審核委托方 b)受審核方 c)受審核方的上級主管部門 d)認可機構 8. 下列哪一點與管理的內涵不符( c ) a)管理是任何組織集體勞動所必需的活動 b)管理的對象是組織所擁有的各種規模資源
c)管理是一個為組織目標服務的有意識的行為過程，但與機制無關 d)管理的過程是由一系列相互關聯、連續進行的活動構成 9 以下對審核方案描述正確的是( a )
a)審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動 b)審核方案是一次審核安排
c)審核方案與受審核組織的規模無關 d)審核方案的記錄不包括不符合報告 10.下面哪一種情況是審核證據( b ) a)陪同人員質檢科長向審核員反映：“供應科從非合格供方A處采購部件 b)供應科長承認從非合格供方A處采購部件
c)因為在合格供方名錄中找不到部件供應商A，所以審核員認為供應科從非合格供方A處采購部件
d)以上都不是
11. 一個組織聘請了兩位認證機構的審核員，對其供方的質量管理體系進行審核，這種審核為( b ) a)第一方審核 b)第二方審核 c)第三方認證審核 d)以上都不對 12. 在第三方認證審核時( c )不是審核員的職責
a)實施審核 b)確定不合格項
c)對發現的不合格項制定糾正措施 d)驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性 13. 認證中的初次審核是指( c ) a)現場審核前的初訪 b)預審核 c)組織提出申請后首次正式審核 d)以上都不是 14. 審核員審核受審核方的監視和測量裝置校準情況時，抽樣的樣本應來源于( a )
a)用于證實產品符合確定要求的所有監視和測量裝置 b)所有的監視和測量裝置
c)正在使用的監視和測量裝置 d) 所有暫時不用的監視和測量裝置 15.審核最高管理者使用的較適宜的審核技巧是( d )
a)進行產品質量數據匯總，報告其產品質量狀況 b)向最高管理者講述管理體系運行的重要性 c)觀察最高管理者對認證的態度 d)與最高管理者面談，查閱相關業績記錄 二.判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應括號內。每題1分，共10分 16. 獲得認證的組織應按期接受監督審核，時間間隔不得超過12個月。( T ) 17. 18. 設備操作人員的工作經歷可以視為審核員注冊時可接受的工作經歷。( F ) 19. 審核組中必須配備熟悉受審核方專業的人員。( T ) 20. 受審核方可以依據合理的理由申請更換審核組成員。( T )
21. 取得CCAA注冊資格的審核員既要接受聘用機構監督，又要接受CCAA的監督。( T ) 22. 合理抽樣是減少審核風險、控制審核活動的重要環節之一。( T ) 23. 雖然檢查表是重要的審核文件，但審核現場情況發生變化時也應修改。( T ) 24. 應根據不符合項的多少來評價受審核方的質量管理體系。( F )
25. 由于質量管理體系認證規則發生變更，持證組織不愿或不能確保符合新要求，認證機構可以撤銷該組織的認證證書。( F )
三. 多項選擇題(從下面個題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入題后括號內。多選或少選均不得分。每題2分，共10分) 26. 申請方申請認證的條件( a b d )。
a)持有法律地位證明文件 b)已按標準建立了文件化的質量管理體系
c)組織具有一定規模 d)申請人應持有生產許可證、資質證書等必要資料 27. 職能式結構特別適合于( a c d )的組織
a)外部環境比較穩定 b)對顧客適應能力要求高 c)采用常規技術 d)規模不大 28. 決定審核組的規模和組成時，應考慮( a b d )。
a)受審核方的文化特點 b)審核員應獨立于受審核方 c)審核組長的專業能力 d)審核目的
29. 下列哪項是完整體系審核( a d )。
a)初次審核 b)跟蹤審核 c)監督審核 d)復評審核 30. 現場審核期間的溝通包括( a c d )。
a)與受審核方最高管理者就本次審核的情況進行交談
b)專業審核員對審核組其它成員進行的有關受審核方專業知識的培訓 c)審核組長就審核中發現的重大問題臨時找受審核方有關人員進行反饋 d)審核組討論審核結論
第四篇：2008年12月CCAA質量管理體系 國家注冊審核員筆試試卷
2008年12月CCAA質量管理體系
國家注冊審核員筆試試卷(基礎知識)
一、單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并將相應字母填入括號內。每題1分，共15分)
1GB/T19001-2000標準是()。
(A)我國制定的推薦性國家標準
(B)等效采用ISO9001：2000標準的推薦性國家標準
(C)等同采用ISO9001：2000標準的推薦性國家標準
(D)參照ISO9001：2000標準而指定的國家推薦性標準
2.《中華人民共和國計量法》規定的強制檢定計量器具的范圍包括()。
(A)企業中用于檢驗產品的計量器具
(B)供汽鍋爐上的壓力表
(C)用于測量倉儲溫濕度監測的計量器具
(D)以上都屬強制檢定范圍
3.GB/T19001-2000標準中7.2.2條款的要求針對的是()。
(A)與產品有關要求的評審
(B)供方的評審
(C)合同規定要求的評審
(D)設計評審
4.GB/T2828.1中規定了()三種抽樣方案類型。
(A)一次、二次、三次
(B)一次、二次、四次
(C)一次、二次、五次
(D)一次、三次、五次
5.當計算機軟件用于規定要求的監視和測量時，應確認其滿足()的能力。確認應在初次使用前進行，必要時再確認。
(A)產品測量
(B)監視和測量要求
(C)規定要求
(D)預定用途
6.當數據是(產品或過程的)可度量的變量，且處于統計控制狀態時，過程的固有變異以過程的：“離散程度”表示，并通常以過程分布的()來測量。
(A)兩倍標準差
(B)三倍標準差
(C)四倍標準差
(D)六倍標準差
7.根據GB/T19001-2000標準7.5.2，組織在進行生產和服務提供過程的確認時，確認應證實()。
(A)這些過程是在受控條件下進行的
(B)生產的產品滿足規定的要求
(C)這些過程實現所策劃的結果的能力
(D)在產品實現的全過程使用的方法是適宜的
8.根據被檢樣本中的不合格產品數，推斷整批產品的接收與否，這屬于()檢驗。
(A)計件抽樣
(B)計點抽樣
(C)計數抽樣
(D)計量抽樣
9.過程監視和測量的目的是()。
(A)證實過程的符合性
(B)證實產品滿足要求
(C)證實過程的可操作性
(D)證實過程實現策劃結果的能力
10.確保在整個組織內提高滿足顧客要求意識是()的職責。
(A)最高管理者
(B)管理者代表
(C)人力資源部負責人
(D)各部門負責人
11.如果王某曾經在大型企業中從事過會計工作，他肯定知道如何報稅。但是王某并不知道如何報稅，因此他沒有從事過會計工作。
以上推理的結論并不正確，因為作出此結論的人未能考慮到()。
(A)王某可能曾經從事過審計工作
(B)王某可能曾經在大型企業中從事過人事工作
(C)王某可能曾經在事業單位中從事過會計工作
(D)王某可能由于其他原因而知道如何報稅
12.以下屬于糾正措施的是()。
(A)對顧客投訴進行賠償
(B)對涼的飯菜進行加熱
(C)因工人記不住過程控制有關要求而制定作業文件
(D)崗前培訓
13.以下不屬于《產品質量法》中所指“產品”的是()。
(A)加工和制作的產品
(B)銷售的產品
(C)建設工程
(D)建筑材料、建筑構配件和設備
14.在有()的場合，組織應控制并記錄產品的惟一性標識。
(A)控制要求
(B)可追溯性要求
(C)監視和測量要求
(D)顧客的要求
15.組織應按GB/T19001-2000標準中4.2.3要求進行控制的文件范圍是()。
(A)組織制訂的所有文件
(B)組織需用的所有外來文件
(C)質量管理體系所要求的文件
(D)組織需要遵照執行的文件
二、判斷題(判斷下列各題，正確的與T，錯誤的寫F，填入題后括號內。每題1分，共15分)
16.趨勢圖是一段時間內所研究的特性值的描點圖，借以觀察這些特性值在該時段內的變化狀態。()
17.GB/T19001-2000標準8.2.3條款(過程的監視和測量)，要求對質量管理體系所有過程都要進行監視，必要時進行測量。()
18.根據《中華人民共和國標準化法》，不符合強制性標準的產品，禁止銷售和進口，但可以生產。()
19.返工、返修、降級都是糾正的示例。()
20.企業生產的產品沒有國家標準和行業標準的，應當制定企業標準并報行政主管部門備案，作為組織生產的依據。()
21過程能力指數Cp越小，過程越穩定。()
22.認證人員從事認證活動，只能在一個認證機構執業。()
23.在不合格品得到糾正之后必須對其再次進行驗證，以證實符合要求。()
24.在設計和開發的各個階段，應對設計和開發進行系統的評審。()
25.直方圖、趨勢圖和散點圖都是描述性統計技術方法。()
26.均值、方差用來表示分布的中心位置和散布的大小的特征值。()
27.只要可行，設計和開發確認必須在產品交付或實施之前完成。()
28.組織進行與產品有關的要求的評審，可以在組織向顧客作出提供產品的承諾之后進行。()
29.除非刪減僅限于第7章中那些不影響組織提供滿足顧客要求的產品的能力和責任的要求，否則不得聲稱符合GB/T19001-2000標準。()
30.質量手冊可以不包括質量方針和質量目標。()
三、多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入題后括號內。選錯選項時不得分;全選對得2分;少選時，每個選項得0.5分。共20分)
31.以下各項中，體現領導作用的是()
(A)確定組織各職能和層次的職責和權限
(B)實施內審
(C)制定質量方針，并確保質量目標的建立
(D)確保資源的獲得
32.GB/T2828.1的抽樣方案由下列哪些要素構成?()
(A)n
(B)Ac
(C)Re
(D)d
33.GB/T19001-2000標準為()的組織定了質量管理體系要求。
(A)需要證實其有能力穩定地提供滿足顧客和適用的法規要求的產品
(B)通過體系的有效應用，包括持續改進體系的過程以及保證符合顧客與適用的法律法規要求，旨在增強顧客滿意
(C)需要證實其產品質量指標優于其他組織
(D)需要證實其質量管理水平高于其他組織
34.根據GB/T19001-2000標準6.2.2條款的要求，組織應()。
(A)制訂文件化的人員培訓計劃
(B)確定從事影響產品要求符合性的人員所必要的能力
(C)對人員進行分類管理
(D)適當時，提供培訓或采取其他措施，達成必須的能力
35.根據ISO/TR10017：2003，描述性統計提供的信息通?？赏ㄟ^各種圖解法進行簡明有效地傳遞，包括()。
(A)趨勢圖
(B)散點圖
(C)直方圖
(D)SPC圖
36.經濟因素影響著國際貿易的方方面面，國家之間就象個人之間一樣，貸方與借方之間的貿易條件是由貸方制定的。這就是欠其他國家錢的國家無法成為世界領袖的原因。
無法從上文推理過程中得到的理論是()。
(A)如果一個國家與其他國家開展貿易并由其他國家制定貿易條件，則它不可能成為世界領袖
(B)如果一個國家不借錢給其他任何國家，它不可能成為世界領袖
(C)如果一個國家能制定它與其他國家的貿易條件，它必然成為世界領袖
(D)如果一個國家與其他任何國家都沒有貿易行為，它便不可能成為世界領袖
37.設計和開發評審的目的是()。
(A)保證設計開發的進度要求
(B)評價設計和開發的結果滿足要求的能力
(C)識別任何問題并提出必要的措施
(D)保證與設計和開發階段的有關職能的代表理解設計開發的輸入
38.下列數據中，屬于計量數據的有()。
(A)工時利用率82%
(B)開箱合格率97.3%
(C)軸長18mm
(D)一米布上有2個疵點
39.以下各項中，屬于運行圖的有()。
(A)排列圖
(B)P圖
(C)直方圖
(D)單值移動極差圖
40.組織在評價和選擇供方時，應()。
(A)依據供方按組織的要求提供產品的能力
(B)制定選擇、評價和重新評價的準則
(C)保持評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄
(D)查看該供方是否曾經向組織提供任何產品
四、填空題(請在下面空缺處填上適當的內容。每題1分，共10分)
41.GB/T19001-2000標準要求，記錄應保持清晰、易于識別和。
42.組織應采用適宜的方法對
43.GB/T19001-2000標準中規定，組織應按標準要求建立質量管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續改進其。
44.請根據所給數列的規律在空格處填寫適當的數字：1，3，2，5，9，。
45.一人騎了3小時自行車，其中第二小時騎了18公里，比第一小時多騎20%，第三小時比第二小時多騎25%的路程。他總共騎了
46-50
請對以下場景進行分析，并在括號內寫出其所最適用的GB/T19001-2000標準條款的編號(最多只須寫出三位章節號)或相應的標題名稱。
46.組織按照合同要求，對售出產品進行維護保養。()
47.檢驗員正在對成品開關的四項指標進行檢驗。()
48.某公司進行管理評審后提出了六項改進要求。()
49.研發中心請來采購部門和生產部門的代表參加研發階段性審定會，征求這兩個部門的意見。()
50.質量管理手冊中對企業采有GB/T19001標準的情況進行了說明。()
五、簡答題(每題5分，共20分)
51.當組織接到新項目、合同和訂單時，應如何對產品實現進行策劃?
52.抽樣大致可分為不互斥的兩大領域：“驗收抽樣”和“調查抽樣”的概念請簡要敘述“驗收抽樣”和“調查抽樣”的概念。并回答生產抽樣屬于以上哪種類型的抽樣。
53.請簡述管理評審的輸入應包括哪些方面的信息?
54.閱讀理解。以下內容選自CCAA《質量管理體系審核員注冊準則》(第2版)：
“2.1申請要求
2.1.1各級別注冊申請人應認真閱讀CCAA-QMS審核員注冊準則，了解各項注冊要求。
2.1.2申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。申請信息、資料應使用中文或英文，如提供其他語言的信息、資料，應附有經聘用申請人的認證機構 確認的中文翻譯件。
2.1.3申請人應使用CCAA統一的注冊申請表格。申請表應填寫完整，由申請人親筆簽字，注冊擔保人、推薦機構負責人簽字并蓋推薦機構公章，附上所有要求的證明資料，與注冊費用一同遞交CCAA.
注：申請表格可從CCAA網站http://下載后填寫，同時在該網站的“注冊申請”欄完成網上申請。
2.1.4申請人應簽署聲明，表示同意遵守CCAA-QMS審核員注冊準則的各項要求，特別是審核員行為規范的要求。
2.1.5申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費用后，CCAA方可受理申請，開始評價注冊注冊程序。注冊費用見《認證人員注冊收費規則》(詳見CCAA網站)。”
請根據以上內容回答問題(考生不必在本題中考慮以上未提及的其他任何要求)：
1) 有人認為，通過考試即意味完成了CCAA的注冊過程。事實上，通過考試只是注冊實習審核員或審核
員的要求之一。請問，與注冊有關的要求在哪個文件中作出規定?
2) 根據要求，申請資料中的某些項目不能采用打印的形式，而必須有相應的簽字或蓋章。請指出在申請
資料中，哪些地方必須具備簽字或蓋章?由誰簽字或蓋章?
六、案例分析及闡述題(每題5分，共20分)
55.某廠建立了人力資源管理程序，規定了對質量管理相關人員的培訓策劃、培訓實施、培訓結果評價和人力資源管理記錄的要求。對照GB/T19001-2000標準“6.2人力資源”條款的要求，該廠的人力資源管理還有哪些欠缺?
56.某鄉鎮企業對用于水質監測的一國外檢測儀器進行了分析解剖，并按照其說明書的功能與性能介紹另行研制、生產了該產品。該企業為了盡快打開銷路，自行在產品包裝箱上印上了“通過ISO9001-2000國際質量管理體系認證”字樣。由于該產品價格低、包裝精美，很快有了一定的市場，當地鎮政府為了本地區經濟上臺階，鼓勵效益好的企業，對該企業進行了很政策上的優惠，并多次對進行了表彰。某化工廠購買了該產品。直接用于化工廢水排放是否達標的監測，半年后，當地環保部門對該化工廠的廢水排放進行例行監測，結果發現廢水中的COD嚴重超標，對該化工廠作出了罰款及限期治理的處罰。
請逐一指出以上案例中的違法情節(寫出法律名稱及違法事實描述)。
57.請簡述GB/T19001-2000與產品標準之間的關系。
58.一位審核員到某企業的倉庫審核，記錄了以下客觀證據：
(1)倉庫帳本編號及進出庫內容清楚，存放整齊，但沒有版本標識。
(2)倉庫其中一扇窗戶開著，有雨水進入，且靠近窗戶的產品配件已生銹。
(3)倉庫中有一區域，碼放一堆產品，庫管員說是不合格品，要返修，但無不合格品標識牌。 根據以上證據，請說出該審核員審核了哪些標準條款?并說明是否存在不符合(或無法判斷)。
第五篇：良好認證審核案例二(CCAA2014繼續教育)
1、沈陽中航某公司審核案例：
測試題：
1設計和開發輸出“規定對產品的安全和正常使用所必須的產品特性”?？梢泽w現在《產品使用說明書》中。
答案：A.正確
B.錯誤
2 由于提交顧客的《產品使用說明書》中對“產品的安全和正常使用所必須的產品特性”描述不充分，造成產品出現安全事故，生產企業應承擔(
)責任。 答案： A.部分
B.全部
C.設計
3 已提供顧客的《產品使用說明書》更改時(
)。
答案：A.應征得顧客的同意 B.不需要征得顧客的同意C.向顧客通報更改的理由并實施更改
4 交付后的活動通?？砂?
)。
答案： A. 技術咨詢
B.安裝和配件供應
C.用戶資料的更改或更新
6 設計輸出對產品的安全性和正常使用所必需的產品特性應以文件的形式加以規定。 答案：
A.正確
B.錯誤
7 設計和開發輸出的《產品使用說明書》，由于內容不充分需要更改與修訂，不需要對已交付顧客的《產品使用說明書》進行更改或更新。 答案： A.正確
B.錯誤
8 設計和開發輸出文件應是充分與適宜的，文件發布前得到批準。 答案：
A.正確
B.錯誤
9 由于《產品使用說明書》對“產品的安裝調試”描述不充分，存在安全隱患，需要對提交顧客的《產品使用說明書》進行更改完善，顧客已將產品安裝調試完成，顧客提出索賠( )。 答案：
A.合理
B.不合理
C.各承擔一半
10 使用時，產品的設計輸出包括(
)。
答案：A.產品規范
B.產品圖
C.用戶資料
11 對設計和開發更改應進行適當的評審，應評價更改對交付產品的影響。 答案： A.正確
B.錯誤
2、從一份污水檢測報告跟蹤的審核發現
測試題
1 太陽能電池片生產產生污水處理方式，先監測排放的原水中COD、PH、氟化物等污染因子含量和污水排放量，再根據實測數據按規定實施加藥。 答案：A.正確
B.錯誤
2 污水處理系統排放口安裝了在線監測儀，其實時監測的污染因子數據更準確，只要實測在
監測儀顯示的數據，企業可免除對污水因子的監測。 答案：
A.正確
B.錯誤
3太陽能電池清洗廢水處理一般使用的藥劑是(
)。
答案：A.氫氧化鈣
B.氧化鈣
C.硫酸
D.以上都是
4 現場審核發現疑點，陪同的企業高層一再管理不會有問題，作為審核員你選擇(
)。 答案： A.相信
B.不相信
C.不相信堅持追蹤
D.不相信不追蹤
5 現場審核時發現異常情況，需要臨時調整審核計劃，與委派的認證機構報告，確認即可。 答案：A.正確
B.錯誤
6 當被審核方提供的記錄顯示，監測數據均在標準規定范圍，還要到現場進一步核實實際監測需要嗎?(
)
答案：A.需要
B.不需要
C視現場情況確定
7 按照實測的原水COD、PH、氟化物污染因子含量，再按規定的各種藥劑配比，配置后的藥劑濃度則無需監測。 答案：A.正確 B.錯誤
8 現場時核實發現太陽能電池片材料變化，確保材料變化后的污水得到有效控制，應關注：答案 A.硅片清洗工藝 B.排放的污染物 C.污水處理操作規程 D.以上都是
9 太陽能電池片生產排放的主要污染物是：( ) 答案：A.SS B.COD C.氟化物 D.PH
10 集團公司下設二家不同行業的公司，即使二家公司在同一生產區域內，機構委派的二個審核組是完全獨立的審核，審核時無需關注相關聯性。 答案：A.正確 B.錯誤
3、XX公司ISMS認證審核案例
1 ISO27000標準族中第一個發布的標準是(
) 答案： A. ISO2700
1B. ISO27002 C. ISO27003
2 通信和操作管理中A.10.10“監視”的目標是：防止未授權信息處理。 答案： A.正確
B.錯誤
3 實現門禁系統時鐘同步可以采用人工同步的方式實施。 答案：A.正確
B.錯誤
4 GB/T22000-2008標準正文與附錄A的關系。
答案： A. 附錄A是正文的補充說明，供建立體系者參考使用。
B. 附錄A是規范性附錄，作為正文的一部分。
C. 附錄A是參考性附錄，供建立體系者參考使用。
5正確設置計算機時鐘對于確保審計記錄的準確性非常重要，審計日志可用于調查或作為法律、紀律處理的證據，不準確的審計日志可能妨礙這種調查，并損害這種證據的可信性。 答案： A.正確
B.錯誤
6 關于GB/22080-2008附錄A說法錯誤的是： 答案：A.附錄A的控制措施并不完備，組織可以根據自身情況選擇使用標準以外的控制措施
B.附錄A是規范性附錄，作為正文的一部分;附錄A的控制措施不可以刪減 C.附錄A“控制目標和控制措施”直接源自并與GB/T22081-2008/ISO/IEC27002:2005第5章到第15章一致
7 大部分信息處理設施自身帶有時鐘源，只要保證接入系統前時鐘一致就可以實現時鐘同步。
答案：A.正確
B.錯誤
8 組織建立ISMS對GB/T22080-2008附錄A的133條控制措施不能刪減。 答案：A.正確
B.錯誤
9 GB/T22080-2008附錄A中A.10.10.6要求組織內的所有相關信息處理措施的時鐘應按照正確時間源保持同步。 答案：A.正確
B.錯誤
10 GB/T22080-2008附錄A中A.10.10.6控制措施要求說法正確的是： 答案：A.組織內或統一區域內的所有相關信息處理設施的時鐘應按照決定正確時間保持同步
B.組織內的所有相關信息處理設施的時鐘應按照決定的正確時間源保持同步
C.檢測未經授權的信息處理活動
4、浙江易艙物流股份有限公司審核案例
1 過程要素可以歸納為“5M1E”，但對具體某一過程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要性(即對過程的影響程度)也不相同。 答案： A.正確 B.錯誤
2 服務過程往往表現出邊實施、邊交付的狀態。 答案： A.正確 B.錯誤
3 ISO9001:2008標準4.1條“確定質量管理體系所需的過程”并沒有明確要求過程分解到什么程度。
答案：A.正確 B.錯誤
4 某服務業組織在策劃如何對產品質量進行監測(8.2.4)時，稱“采用工作檢查和顧客滿意度調查”等方法監測服務質量。 答案：A.正確 B.錯誤
5 服務過程實施界面通?？砂?
)。 答案：A.物—環境
B.人—環境
C.人—人
6 某鋼管生產企業的《質量手冊》對標準的7.5.2條款的描述中聲稱“超聲波檢測”過程
確認。
答案：A.正確
B.錯誤
7 “過程確認的安排”適用時包括(
)。
答案：A.規定確認準則
B.編制作業指導書
C.對過程工藝參數進行監視和記錄
8 服務產品的質量特性不包括：(
)。
答案：A.物的質量
B.價格
C.信息的質量的準確性
9 某部門經理定期核查下屬員工工作進度是否符合規定要求，屬于以下哪個標準條款的情形?
答案：A.8.2.3
B.8.2.4
C.7.5.1
10 在策劃如何對產品進行檢測時，先確定(
)。
答案：A.不合格處理
B.抽樣方法
C.需監測的質量特性
5、XX型風電整機產品認證案例
1 對風機進行設計評估的目的是檢查風機的( )是否符合設計條件、指定標準和其他技術要求。
答案： A.領導能力 B.設計文件 C.實物產品 D.市場規模
2下列屬于風機控制電氣性能設計評估中的是( )。
答案： A.機械零部件選型 B.發電量 C.風機控制策略 D.共振風電評估
3 下列屬于第三方產品認證的是( )。
答案： A.涉及評估 B.仿真模擬 C.模型試驗 D.資料評審
4 下列屬于風力發電機機艙內部件的是(
)
答案：A.發電機
B.風機葉片
C.塔筒
D.基礎
5 為什么選擇對風力發電機進行設計評估認證(
)。
答案：A.風機發展迅猛
B.風機強度過高
C.風機造價昂貴
D.風機便于運輸
6 設計評估認證是對設計評估文件和(
)的設計進行評價。 答案：A.領導能力 B.設計文件 C.實物產品 D.市場規模
7下列屬于風機強度設計評估中的是(
)。
答案：A.防范電保護
B.發電量
C.風機控制策略
D.共振風電評估
8 下列屬于風機功率性能設計評估中的是( )。
答案： A.機械零部件選型 B.發電量 C.風機控制策略 D.共振風電評估
下列屬于風力發電機產品設計評估中重要技術指標的是(
)。
答案：A.控制電氣性能
B.風機氣動
C.基礎穩性
D.人員安全
6、良好認證審核案例之安全無小事
1 安全檢查中有設備設施明顯缺陷的或嚴重問題點的，在隱患整改期間應有(
)。 答案：A.主管部門負責
B.臨時防范措施
C.按期檢查完成情況
D.追究問題原因
2 審核員審核S4.5.1條款，主管部門有檢查，對查出問題有安排，有落實就可以了，沒必要追究實際的有效性。 答案：A.正確
B.錯誤
3 工程技術改造項目屬地部門對施工相關信息的可追溯性途徑是(
)。 答案：A.向主管部門索要
B.主管部門以文件形式傳遞
C.問領導
D.向網上自行查詢
4 審核前應進行審核準備，包括被審核方情況的了解。 答案：A.正確
B.錯誤
5 工程技術改造項目屬地部門不必知道施工方、工期及作業人員等信息。 答案：A.正確
B.錯誤
6 安全隱患不論嚴重程度其整改措施完成時間是一樣的。 答案：A.正確
B.錯誤
7 安全隱患整改措施應根據( )而制定。
答案：A.隱患風險程度 B.部門的重要性 C.完成人員的能力 D.生產任務
8 消防安全重點單位應當按照滅火和應急疏散預案，至少( )進行一次演練，并結合實際，不斷完善預案。
答案：A.一年 B.每季度 C.每月 D.每半年
9 安全隱患如不立即整改有可能發生事故或事件的應( )。 答案：A.制定整改措施，規定完成時間 B.立即整改
C.和其他安全隱患一同整改 D.根據能力完成
10 安全主管部門對安全進行檢查、規定完成時間，責任部門會制訂整改措施并完成。為了提高工作效率并減少重復工作量，安全主管部門不必要在檢查落實。 答案：A.正確
B.錯誤
7、XX電子有限公司審核案例匯報
1 案例中的SMT制造過程，指導員工做好工作的方式是(
)。
答案：A.形成文件化規定和要求，要求把事情做對
B.問題整改情況形成記錄
C.形成做正確事情的途徑和要求，做對的事情
D.從目標
達
改進工作
2 在本案例中，審核員運用了哪些方法和工具：(
)。
答案：A.數據分析
B.糾正措施的效果驗證
C.量微儀器驗證
D.以上全部
3 一個有效的基于過程的質量管理體系：
答案：A.將有一個基于
質量手冊
B.將由質量經理領導
C.將建立部門目標就可以實現過程管理
D.將由最高管理者評審以確保其有效性和效率
4 組織在持續改進質量管理體系有效性的過程中，可以利用哪些措施或方法? 答案：A.質量目標+審核結果+數據分析+糾正、預防措施
B.質量方針+質量目標+審核結果+數據分析+糾正、預防措施
5 以過程為基礎的質量管理體系模式展現了過程聯系，其過程有效性： 答案：A.重點在于對顧客關于組織是否已滿足要求的感受的信息進行評價
B.測量可以包括內部廢品
C.測量必須包括計劃績效
D.內部生產效率是重要評價內容
6 組織：
答案：A.必須分析質量和體系運行績效中的趨勢
B.必須策劃、收集、整理和分析數據
C.必須確保設定的質量目標是可測量的
D.以上全部
7 增值的不符合報告價值體現：
答案：A.提升實物質量
B.促進研發改進
C.促進流程和控制改進，促進企業提升改進能力
D.以上全部
8 在質量管理體系中應用過程方法時，強調以下方面的重要性，審核從哪個方面先開始將有效應用過程方法：(
)。
答案：A.理解和滿足要求
B.需要從增值角度考慮過程
C.獲得過程績效和有效性的結果
D.在客觀測量的基礎上，持續改進過程
9 過程是：
答案：A.通常是組織內的一個部門
B.不一定是增值活動
C.僅僅在生產部門應用
D.將輸入轉化成輸出的一連串活動
10 以顧客關注焦點：
答案：A.應該是組織內所有過程內固有的性質
B.內部顧客可以不考慮為關注焦點
C.以顧客為焦點必須超越顧客期望
D.應該通過一個單個績效指標來測量
8、惠州市XX有限公司審核案例
測試題
1 用于有害物質管理體系認證的標準是(
)? 答案： A.IEC QC080000:201
2 B.歐盟指令2011/65/EU
C.IECQ程序規則，IECQ03-5
D.ISO14001:2004
2 IEC QCO80000-2012體系的建立應考慮(
)等要求。
答案：A.2011/65/EU
B.2002/96/EC
C.94/62/EC
D.以上都是
3 X射線熒光光譜法(XRF)是一種精確測試。 答案：A.正確
B.錯誤
4 注塑制品中使用的溴化阻燃劑可能含有有害物質PBB/PBDE。 答案：A.正確
B.錯誤
5 當XRF測試發現總Cr超標，可通過以下方法做進一步定性/定量分析(
)。 答案：A.比色法
B.點測試法
C.UV-VIS法
D.以上全部
6 使用XRF測試儀可測試產品中的有害物質六價鉻。 答案：A.正確
B.錯誤
7 如果企業通過了QCO80000:2012體系認證企業一定通過了ISO9001:2008體系認證。 答案：A.正確
B.錯誤
8 可用于有害物質Hg的精確測試方法有(
)?
答案：A.電感耦合等離子體-質譜法、高效液相色譜法
B.冷原子吸收光譜法、電感耦合等離子體-質譜法
C.冷原子吸收光譜法、X射線熒光光譜法
D. 原子熒光光譜法、X射線熒光光譜法
9 參考物質的作用是(
)。
答案：A.校正儀器
B.評估測試方法
C.得到材料的確定值
D.以上全部
10、關于在電子電氣設備中限制使用某些有害物質的歐盟議會和歐盟理事會第2011/65/EU指令，即人們常說的RoHS2.0指令。 答案：A.正確
B.錯誤
9、江蘇XX膠囊有限公司審核案例
1 明膠鉻含量超標最有可能是使用了廢棄動物骨頭為原料。 答案： A.正確
B.錯誤
2 現場審核時獲取全部明膠供應商廠家信息可通過以下途徑(
)。
答案：A.合格供應商名錄
B.原輔材料及廢棄包裝物倉庫
C.檢驗記錄、報告及生產記錄
D.以上都是
3 衛生部發《食品添加劑明膠企業衛生規范》<2005>明令禁止將鞣制后藍礬皮加工的明膠用于食品加工。
答案：A.正確
B.錯誤
4 藥用明膠空心膠囊鉻的來源主要有可能是(
)。
答案：A.加工設備
B.原輔材料
C.生產環境
D.以上都是
5 本案例審核中，除了應關注采購控制，還應關注(
)。
答案：A.庫存原輔材料及廢棄包裝標識
B. 原輔材料鉻含量檢測結果
C.最終產品鉻含量檢測結果
D.以上都是
6《中國藥典》2010版規定的明膠膠囊的鉻含量應小于(
)。 答案：A.20mg/kg
B.2.0mg/kg
C.5.0mg/kg
D.0.2mg/kg
7 金屬鉻會在人體內蓄積，具有致病性并可能誘發基因突變。 答案：A.正確
B.錯誤
8 突發事件發生后，審核組應(
)。
答案：A.向機構報告
B.調整
補充審核計劃
C.召開會議討論主要關注點的相關信息、證據獲得途徑
D.以上都是
9 本案例中廢棄包裝物倉庫也是一個很好的信息源。 答案：A.正確
B.錯誤
10 采購應表述你采購的產品，適當時包括：(
)
答案：A.產品、程序、過程和設備的批準要求
B 人員的資格要求
C.質量管理體系要求
D.以上都是
10、金茂(上海)物業服務有限公司審核案例
1 用能單位能源計量器具管理，電能表對于I類用戶，其準確度等級要求為(
)。 答案：A.0.5S
B.0.5
C.1.0
D.2.0
2 能量的當量值是指按照物理學電熱當量、熱功當量、電功當量換算的各種能源所含的實際能量，按國際單位制，折算系數為(
)。答案：A.0.5
B.
1C.2
D.4
3 生產設備空轉、運輸工具空載行駛所耗的能量，應計入企業有效利用能量。 答案：A.正確
B.錯誤
4 當采購對能源績效有重大影響的能源服務、設備和產品時，組織應建立和實施相關準則，評估其在計劃的或預期的使用壽命內對能源使用、能源消耗和能源效率的影響。 答案：A.正確
B.錯誤
5 組織應對能源績效參數進行評審，適用時，與能源基準進行比較。 答案：A.正確
B.錯誤
6用于生產的有效利用能量包括為實現工藝和( )多必須消耗的能量。答案:A.物質輸送過程 B.生產設備空轉 C.生產照明 D.以上皆是
7 用能單位應建立能源計量器具檔案，檔案中應保存計量器具最近(
)的檢定(測量、校準)證書。
答案：A.1年
B.2年
C.1個周期
D.2個周期
8 合同能源管理機制的實質是：一種以減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能投資方式，這種節能投資方式允許用戶使用(
)的節能收益為用能單位和能耗設備升級，以及降低的運行成本。
答案：A.當期
B.過去
C.未來
D. 以上都是
9 可再生能源是指風能、太陽能、水能、生物能、地熱能、海洋能等化石能源。 答案：A.正確
B.錯誤
11、江蘇XX電力工程有限公司審核案例
1 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定了發電機組檢修分為A、B、C、D四個等級。
答案：A.正確
B.錯誤
2 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，對特殊項目的策劃應包括：(
)。 答案：A.工藝方法
B.質量標準
C.技術、組織、安全措施
D.以上全部
3 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定了質檢點分H點和W點，其中H低昂為不可逾越的停工待檢點，W點為見證點。 答案：A.正確
B.錯誤
4 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，機組A級檢修指針對機組某些設備存在問題，對機組部分設備進行解體檢查和修理。 答案：A.正確
B.錯誤
5 GB/T19011-2012《管理體系審核指南》確定的6項審核原則中新增了“獨立性”原則。 答案：A.正確
B.錯誤
6 GB/T19011-2012《管理體系審核指南》要求(專業)審核員應具有特定領域和專業的知識與技能包括：(
C )
答案：A.優先關重要問題B.理解審核中運用抽樣技術的適宜性及其后果 C與特定領域與專業有關的風險管理原則、方法和技術
D評定影響審核發現和審核結論可靠性的因素
7 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，設備解體后必須做的工作應包括：(
)。 答案：A
B
C
D
8 GB/T19011-2012《管理體系審核指南》中對審核員“能力”的定義為：應用知識和技能獲得預期結果的本領。 答案：A.正確
B.錯誤
12、在停窯情況下對現場能耗控制的審核
1 窯尾廢氣中SO2排放濃度應不大于800毫克/立方米。 答案：A.正確
B.錯誤
2 可比熱料綜合能耗，指熟料綜合煤耗統一修正后所得的綜合煤耗，按熟料28d抗壓強度應等級修正到(
)等級及海拔高度統一修正。 答案：A.32.5
B.42.5
C.52.5
3 GB/T4915-2004《水泥工業污染物排放標準》中顆粒物、氣態污染物的最高允許排放濃度，指處理設施后排氣
中污染物任何(
)濃度平均值不得超過的限值。 答案：A.1小時
B.2小時
C.4小時
4 電除塵運行中應控制各電場的一次電壓、一次電流、二次電壓、二次電流和
打周期等運行參數。
答案：A.正確
B.錯誤
5 水泥生產中有組織排放的粉塵標準均為50毫克/立方米。 答案：A.正確
B.錯誤
6 GB/T4915-2004《水泥工業污染物排放標準》中所氣態污染物主要有(
)。 答案：A.SO
2、HCl
B.SO
2、NOX
C.CO
2、NOX
7 GB/T4915-2004《水泥工業污染物排放標準》中水泥磨除塵后最高允許排放濃度為(
)毫克/立方米。
答案：A.50
B.30
C.100
8 熟料綜合煤耗，指在統計期內生產每噸熟料的燃料消耗，包括烘干原材料和燒成熟料消耗的燃料。
答案：A.正確
B.錯誤
13、秦皇島XX食品工業有限公司審核案例
1 蜂蜜產品大腸菌群檢測樣量的合理選?。?
)。 答案：A.所檢產品執行標準的具體指標限量要求
B.所檢產品執行標準的指標限量要求及查看“大腸菌群最可能數(MPN)檢索表”，根據產品標準換算檢樣量。
2 《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》中，表B1大腸菌群最可能數(MPN)檢索表，表內所列檢樣量如改用1g(ml)，0.1g(ml)，0.01g(ml)時，表內數字應降低10倍。 答案：A.正確
B.錯誤
3 大腸菌群系指一群在35-37℃下48h內，能發酵乳糖酸、產氣、需氧或兼性厭氧的革蘭氏陰性無芽孢桿菌。答案：A.正確
B.錯誤
4 大腸菌群的是評價食品衛生質量的重要指標之一，其食品衛生學意義是：(
)。 答案：A.作為食品被糞便污染的指標菌
B.作為腸道病原菌污染食品的指標菌
C.A+B
5 《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》中，表B1大腸菌群最可能數(MPN)檢索表，9管均為陰性判定小于3MPN/g采用的3個稀釋度加入的檢樣量是：(
)。 答案：A.0.1g(ml)，0.01g(ml)，0.001g(ml)
B.1g(ml)，0.1g(ml)，0.01g(ml)
6 本案例中檢驗員因接種量出現錯誤，可以認為得出的是假陰性，因為它接種量不足，可能把目標菌漏掉了，會帶來誤判的風險。 答案：A.正確
B.錯誤
7 《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》標準是(
)。 答案：A.GB14963-2011
B.GB 4789.3-2010
8 本案例受審核企業采用《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》第二法，大腸菌群平板計數法，檢測大腸菌群。 答案：A.正確
B.錯誤
9 本案例中審核員觀測到微生物培養箱中大腸菌群培養試管9管液面高度(
),有可能存在其檢測接種量不足的問題。 答案： A.一致
B.不一致
10 蜂蜜產品執行標準中大腸菌群
0.3MPN/g，按《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》執行，查看“大腸菌群最可能數(MPN)檢索表”，根據產品標準換算檢樣量為1g(ml)，0.1g(ml)，0.01g(ml)每 答案：A.正確
B.錯誤