風險防控工作制度范文第1篇
為認真貫徹落實省衛生廳和市紀委關于開展廉政風險防控工作的有關精神，扎實推進我院懲防腐敗體系建設，切實做好廉政風險防控管理工作，根據省衛生廳《關于印發xx省衛生系統開展廉政風險防控工作方案的通知》(甘衛辦發„2012?179號)和市紀委《關于認真貫徹全省廉政風險防控工作視頻會議精神深入推進全市廉政風險防控工作的通知》(定紀辦發„2012?23號)的有關要求，結合醫院實際，特制定本方案。
一、指導思想
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持以人為本、廉潔為民，圍繞中心、服務大局，懲防并舉、標本兼治，通過開展崗位廉政風險排查，規范權力運作程序，制定風險防范措施，形成以積極預防為核心、以強化管理為手段、以確保醫院所有權力正確行使，構建反腐倡廉制度防線，為推動醫院各項工作健康有序發展提供堅強有力的保障。
二、工作原則
堅持分級負責、預防為主、突出重點、務求實效的原則做好廉政風險預警防控工作。一是實行誰主管誰負責、誰在崗誰防控、誰主管誰監督的廉政風險防控責任制;主要領導親自抓，其他領導分工抓，一級抓一級，層層抓落實。二是堅持預防為主，主動預防、提前防范和科學預防，把教育、制度、監督與深化體制改革相結合，科學配臵權力，合理設
1 計程序，監督關口前移，防止權利失控、決策失誤、行為失范。三是突出防控重點，以行使人、財、物管理權過程中易發多發的廉政風險為重點。四是實施綜合防控，堅持內部防范與外部監控相結合，事前防范與預警處臵相結合，專防?？嘏c社會參與相結合。
三、目標任務
在全院全面開展廉政風險防控工作，逐步建立起前期預防、中期監控、后期處臵有機統一的廉政風險防控機制。
(一)建立廉政風險防范機制。通過全面查找，分析不同權力和權力運行不同環節中所存在的廉政風險點，科學評估、確定風險等級，按照分級管理、分級負責、責任到人的要求，制定有針對性的風險防范措施。
(二)建立廉政風險監控機制。通過信訪舉報、案件查處、監督檢查、干部考核、網絡輿情等渠道，加強對權力運行過程中廉政風險信息的收集、分析和處理，加大監督檢查力度，創新監督方式和手段，積極依托科技手段開展廉政風險防控，推進權力運行公開透明，尤其要抓好重點部門、重點崗位及權力運行關鍵環節的廉政風險防控工作。
(三)建立廉政風險處臵機制。及時運用談話函詢、警示誡勉、責令糾錯等制度，對苗頭性、傾向性問題做好糾正處理工作。加強對權力運行效能和質量的考核評價工作。對權力運行過程中發現的嚴重問題，要堅決依紀依法認真查處，并嚴肅追究相關人員責任。
四、組織實施
2 醫院成立了以院長任組長，黨委書記、紀委書記為副組長，其他院領導、各職能科室負責人為成員的廉政風險防控工作領導小組，領導小組下設辦公室，負責組織開展各項日常工作。
五、方法步驟
廉政風險預警防控工作分宣傳教育、組織實施、深化提高、總結完善四個階段。
(一)宣傳教育階段(2012年7月—9月)
1.認真動員部署。召開全院廉政風險防控工作動員部署大會，部署相關工作，制定并下發方案。成立廉政風險防控工作領導小組，具體負責組織、協調、實施、指導、檢查、考核等工作。
2.廣泛開展宣傳。開展廉政風險教育，營造防控氛圍，組織全院職工定期觀看警示教育片，保證全體黨員和干部職工每季度至少觀看一次警示教育片。通過開展警示教育，提高了廣大職工的廉政意識。召開全院中層以上干部動員大會，充分利用宣傳欄、橫幅、院務會、職工大會、大屏幕、院報等形式進行宣傳，統一思想，提高認識，營造廉政風險防控工作良好的氛圍。
3.加強學習指導。結合今年基層組織建設年活動和效能風暴行動的開展，加強廉政腐敗風險教育，組織黨員干部學習法律法規、黨紀政紀條規、有關制度，幫助他們了解所處崗位的行為規范和腐敗風險，強化廉政風險防范意識，提高腐敗風險處臵能力。
3 (二)啟動實施階段(2012年9月—12月) 1.全面清權確權，編制職權目錄。
按照“權責一致”的要求，對照法律法規、醫院規章制度、崗位職責，全面清理和準確界定醫院、科室和崗位的職能，明確具體運行環節和各崗位工作任務和職責。對各個崗位形使的所有職權逐項進行清理，召開專門會議集體最終審核確認。未經審核確認的職權，堅決禁止行使。對審核確認的職權，統一編制并對內公開職權目錄，逐項明確職權的名稱、內容、類別、行使主體、形式依據等，把權力行使責任落實到科室和崗位。
2.查找廉政風險，評定風險等級。
按照每項職權行使都存在廉政風險的認識，通過自己查找、集體評議、案例分析、組織審定等方式，從權力行使、制度機制和思想道德等方面，認真查找和確定每個崗位職權運行中的存在的廉政風險點。權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量幅度過大，可能造成權力濫用的風險;制度機制方面，重點查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險;思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業道德不牢固，以及外部環境對正確行使權力的影響，可能誘發行為失范的風險。
對查找出的風險點，依據廉政風險發生可能性的大小、頻率的強弱、危害程度的高低等因素，組織各科室認真分析、逐一研究，對每項職權按照“高”、“中”、“低”三個風
4 險等級進行評定，并經領導班子會議集體審定后，在一定范圍內公示，廣泛聽取各方面的意見，及時進行修正。
3.優化職權運行流程，加強監督防范
依據法律法規、規章制度、廉政要求、工作職責、工作標準，從依法履行職責、構建制衡機制、明確防控目標、建立內控節點、開展風險預警等方面，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控規則，加強監督防范。
一是自我預防。加強自我教育和自我約束，始終做到自警、自省、自查、自糾、自我揚棄和自我完善。領導干部、中層干部以及其他重要崗位人員，要按照防范措施，作出廉政承諾，接受社會和群眾監督。
二是科室聯防。要根據崗位職責和行政、業務工作流程，健全完善針對具體崗位和崗位人員的防控措施，鎖定履職權限、規范工作規程、固化自由裁量權，實行權力的相互制衡。要根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。對腐敗風險等級較高的權力，在分管領導直接管理的基礎上，由主要領導負責;對腐敗風險等級一般的權力，在科室領導直接管理的基礎上，由分管領導負責;對腐敗風險較低的權力，由科室領導直接管理和負責。切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人，及時發現苗頭性、傾向性問題，防止腐敗行為的發生。
三是社會群防。充分利用專項檢查、巡視督導、民意調查、信訪舉報、便民服務、黨務公開、政務公開、述職述廉、 5 民主評議、醫德醫風社會監督員、政風行風熱線等監督渠道和手段，形成對腐敗風險的有效監控。
(三)深化提高階段(2013年1月—6月) 1.加強預警處臵，及時化解廉政風險。
通過對職權運行實時監控，結合專項檢查、干部考察、述職述廉、行風評議、媒體監督、糾風治理、信訪舉報、醫德醫風社會監督員、等工作，全面收集廉政風險信息，及時進行分析、研判和評估，對可能引發腐敗或不正之風的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處臵措施，做到早發現、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險。
一是建立健全工作制度。要在全面開展權力清理的基礎上，按照風險點的查找和分級方法，全方位查找清理出來的各項行政權力的風險點，力求找準找全風險點。要把制度建設和健全運行保障機制放在更加突出的位臵，重點圍繞貫徹民主集中制、加強作風建設、規范權力運行、強化制約監督等方面，建立健全各項制度，建立監督檢查機制、考核評估機制、糾錯修正機制和責任追究機制。
二是加強預警處臵。預警處臵是廉政風險預警防控工作的實施環節，是對未嚴格執行防范措施，違反有關規定，已經出現了錯誤苗頭、錯誤傾向的科室和個人進行主動防范和控制風險的一種制度。預警處臵方式包括：談話提醒、責令說明、誡勉談話、專項調查、督導、組織處理等。
2.嚴格績效評估，提高防控實效
6 建立廉政風險防控績效考核制度，對廉政風險防控工作情況進行考核評估。對考核評估中發現的問題和薄弱環節，采取措施、及時整改，建章立制、堵塞漏洞。建立健全有效的激勵和約束機制，把廉政風險防控考核與工作目標考核、年度考核等相結合，與干部職工職稱評定、獎勵懲處、選拔任用、評先評優、績效考核等相掛鉤。
(四)總結完善階段(2013年7月—12月)
1.組織評議。采取座談、訪談、評議等多種形式，對全院開展廉政風險預警防控工作進行督辦考核。
2.整理歸檔。將各類資料進行整理、裝訂歸檔、撰寫總結報告，迎接上級檢查。
3.修正完善。評估風險防控效果，分析存在的問題，根據形勢變化、職能調整、預防腐敗新要求，對腐敗風險點、風險等級、防控措施等適時修正和完善。
三、工作要求
(一)加強領導，統一思想。充分認識廉政風險預警防控工作重大政治意義，牢固樹立危機感、責任感，在行動上自覺把防控工作與醫療工作相結合，與基層組織建設年活動相結合，與民主評議政風行風工作相結合，與深化醫藥衛生體制改革工作相結合，找準切入點，以預防腐敗的實際效果推動整體工作;與黨風廉政建設責任制相結合，做到同部署、同落實、同考核;與領導干部“一崗雙責”相結合，充分發揮黨員干部、特別是領導干部腐敗風險預警防控的主觀能動性。要建立主要領導負總責、親自抓，主管領導具體抓，各
7 職能科室協同推進，全體人員共同參與的工作格局，扎實抓好腐敗風險預警防控工作。
(二)注重實效，查找風險。從實際出發，明確目標，認真抓好廉政風險預警防控工作的落實和檢查工作，確定工作重點，落實工作責任，對涉及人、財、物和重大工程招投標等關鍵領域以及涉及群眾就醫等切身利益、與民生密切相關的科室，尤其要做好黨員干部、相關重點崗位、科室及其人員的風險點的查找和防范措施的制訂工作，力爭工作措施要具體，實際效果明顯，要通過腐敗風險預警防控工作不斷推進各項工作的開展。
風險防控工作制度范文第2篇
貴港市質量技術監督局崗位廉政風險綜合防控措施
(試行)
第一條 為進一步推進懲防體系建設，有效防范廉政風險，避免發生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據已確定的崗位職責風險、思想道德風險、制度機制風險等廉政風險點，特制定本綜合防控措施。
第二條 制定崗位廉政風險綜合防控措施做到六個結合，即與 “六型”機關聯創推進“和諧機關”建設相結合、與全面履職相結合、與落實黨風廉政建設責任制相結合、與工作重點相結合、與崗位職責相結合，與機制制度建設相結合。
1.進一步明確機關各科室、直屬各單位工作職責，明確各科室(單位)工作人員職責，做到人人工作職責、目標任務明確。
2.嚴格執行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規范，認真貫徹執行政務公開，一崗雙責，一次性告知，首問責任制等。
3.發揮黨支部的戰斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發展。
1 4.加強廉政文化建設，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結貧思廉、典型導廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預警力，提高干部職工的政治素質、道德修養、業務素質。
5.加強考核，把執行黨風廉政建設情況納入干部職工年終考核。
6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發放意見征求表、設立意見征求箱和電子信箱、召開座談會、上門走訪等形式，傾聽群眾意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。
7.加強監督，聘請行風監督員和特邀紀檢監察員，實行內部監督與社會監督、群眾監督相結合。
8.發揮制度鋼性作用，嚴格行政過錯責任追究。 第三條 崗位廉政風險防控措施
崗位廉政風險點是從質監系統主要職能、重要崗位、崗位性質及工作流程入手，結合全區系統內近年來發生的違紀違法案件查找出來的。貴港質監系統主要職能是“安全監管、服務經濟、行政執法”，涉及行政許可、行政審批、行政處罰、監督管理、檢驗檢測、咨詢服務和財務管理等，根據這些職能，崗位廉政風險點被劃分共性和個性兩個部分，并實施以權為級分級管理。一級為行政許可、行政審批、行政處
2 罰、監督檢查、檢驗檢測、認評咨詢、財務管理，二級為行政登記、人事管理、資產管理、物品(基建)采購、技能培訓，三級為思想道德、行為規范、機制制度。一級風險點為最高等級。
第一部分：共性類風險點防控措施
公性類風險點也稱公共類風險點，是指本局工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和上級有關規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行為規范和機制制度建設，防控措施為：
一、思想道德風險點防控措施
1.加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業務知識的學習，不斷提高自身綜合素質。
2.認真落實黨組中心組以及科室(單位)學習計劃，明確責任，強化督促檢查。
3.黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性;要牢固樹立大局意識、責任意識和憂患意識，發揚民族精神、時代精神和“敬業奉獻、猛進如潮”良好精神。
3 4. 黨組與黨支部要聯手共建,推進和諧建設。在發展黨員環節中堅持原則，按程序辦事，禁止違規轉正預備黨員或發展不合格黨員。
5.完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。 6.堅持民主集中制原則，充分發揮領導班子整體效能,強化執行力,提升人推進事。
7.領導干部要嚴格執行重大事項報告制度、述職述廉等制度。
8.嚴格遵守 “四大紀律、八項要求”，樹立“八種良好風氣”。
9.制定切實可行的獎勵機制，激發干部的工作熱情，提高干部工作的積極性，爭優創先。
10.開展談心談話、科室(單位)座談、上門走訪等活動，了解和掌握干部職工思想動態及八小時以外的業余嗜好、家庭關系以及交友情況。
11. 發揮警示教育園地、廉政信息服務平臺作用，定期向干部職工發送廉潔自律短信，擴大廉政管理范圍，思想管理向八小時以外有效延伸。
12.充分發揮家庭監督作用，定期召開家屬座談會，引導家屬積極協助單位抓好八小時以外的監督管理，少吹腐敗的“枕邊風”，多敲廉潔的“枕邊鐘”，有效構建“第二道防線”。
二、行為規范風險點防控措施
1.認真落實黨風廉政責任制各項規定。中層以上干部要認真履行“一崗雙責”，既要抓好業務工作又要抓好黨風廉政建設責任制的落實，層層簽訂責任書，局主要領導及各項工作分管領導嚴格履行領導和監督職責，同時準確傳達貫徹上級關于廉政建設的新規定新精神，有效指導和監督本單位落實各項工作部署，防止發生嚴重違法違紀問題。
2.全體黨員干部在公務活動中，嚴格遵守《廉政準則》等廉潔自律方面的各項規定。在公務接待中，嚴格執行局《公務接待管理制度》。在行政許可、行政處罰、行政審批、監督檢查、行政執法等過程中，遵守法律法規和黨紀條規，做好相關記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等。
3.局領導要加強對配偶、子女及身邊工作人員的嚴格管理，平時加強教育，多提醒，防止發生不廉潔行為。
4.各科室(單位)負責人對本單位發生的問題，要按規定及時上報，不得遲報或隱瞞不報，不能錯過解決的最佳時機，防止造成損失或嚴重后果。要增強責任心，克服本位主義，勇于承擔責任。
5.全局系統工作人員要遵守職業道德規范，注重禮儀、服務態度和言行舉止，嚴格遵守質檢總局行風建設“十不準”
5 規定，防止因服務態度、服務質量等問題引起當事人不滿而發生上訪、投訴等。
6.辦公室在對外宣傳工作中，要深入基層調查研究，對熱點、難點問題情況要明，嚴格把關，防止發生不良影響。
7.從事計算機信息管理的工作人員，要嚴格遵守局《計算機及信息系統保密管理制度》，及時維護網絡，防止隨意安裝軟件，造成計算機感染病毒、信息數據丟失、網絡癱瘓等問題的發生。
8.從事各類檔案管理的工作人員，要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞。
9.加強對印章印鑒的管理，要嚴格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認真登記，不得出具空白介紹信和不經批準的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。
10.局收發在接聽電話、收發郵件后要及時轉達給領導或相關人員，并做好相應的提醒，防止給本單位工作帶來失誤。
11.涉密文件收發要嚴格執行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息。
12.嚴格落實《車輛管理制度》，嚴禁酒后駕車，嚴禁公車私用。
三、機制制度風險點防控措施
6 1.定期梳理、補充、完善各項規章制度，使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性，逐步實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。
2.加強對規章制度執行情況的監督檢查，將執行制度的情況納入到績效考核、人力資源管理之中。
3.對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導進行提示提醒或告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。
第二部分：個性類風險點的防控措施
個性類風險點是指局工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規或有關規定，可能發生的不廉潔行為后果，具有個性特點，它包括執法監督、行政管理、技術服務、事務管理四類。
一、執法監督類風險點的防控措施
(一)監督檢查類風險點的防控措施
監督檢查類風險點是指局承擔監督檢查職能的行政執法人員，在開展日常巡查、產品抽樣、現場檢查及采取強制措施時違反法律、法規和上級廉潔自律規定，可能引起行政相對人的申訴、上訪、行政復議、行政訴訟以及可能發生不廉潔行為的后果，防控措施為：
1.堅持每周監督檢查、巡查會議制度，通報所管理的轄區內的產品質量監督檢查、巡查情況，巡查計劃完成情況，
7 特別是對重點行業、重點設備、重點關注產品的監管情況及隱患的消除情況等作出詳實說明，以促進檢查、巡查到位。
2.從事監督檢查、巡查任務的工作人員要強化責任心，嚴格落實《關于明確各科室(單位)職能和事權的通知》、《工作目標責任分解》、《監督檢查計劃》、《專項行動方案》等規定或要求，做到底數清、情況明，特別是對重點行業、重點設備、反復整改單位的監管要到位，按照企業、產品風險類別及巡查頻率進行巡查，避免轄區內重大經濟安全隱患的發生，有效提高對轄區內產品質量和安全的控制力。
3.對日常巡查中發現的違法情況、案源線索等要及時登記、及時上報，并如實記錄相關情況，不得過重或過輕記錄違法行為。
4.對發現的違法、違規生產的產品，按照相關法律、法規規定，報分管局長同意后及時采取封存、扣押強制措施，并對封存、扣押物品加貼質量技術監督封條。
5.對日常巡查中發現的安全隱患應當及時給予制止，并及時上報、函告相關科室(單位)。
6.對應按規定比例實地監督檢查的許可證年檢企業，認真開展實地監督檢查。從事生產許可監督檢查的工作人員要嚴格執行年檢實施細則和工作程序，不得故意刁難企業或設置不必要條件，嚴禁利用核查收費或不按比例履行
8 實地核查，確保生產許可證獲證企業持續保持符合產品實施細則要求的生產條件，具備持續生產合格產品的能力。
7.在實施年檢、現場巡查、產品抽樣過程中，沒有法律法規許可，不得收取費用，在抽取食品檢驗批次時應按規定數量索取，并按規定支付樣品相應價款。
8.對容易產生問題的重點行業、重點產品、特種設備等應制定應急預案，出現緊急情況時，不能貽誤時機，做到有對策可行，及時應對，及時查處。
9.承擔抽樣任務的工作人員要按抽樣程序規定和監督抽查任務要求，及時準確抽取樣品。抽樣時確保2人以上，并出具抽樣文件和個人身份證明，嚴禁讓企業選擇樣品作為抽檢樣品。監督檢驗樣品應及時送法定檢驗機構檢驗，嚴禁將樣品委托未經計量認證/審查認可的檢驗機構檢驗。
10.對監督檢查不合格企業，要采取有效措施，責令企業落實整改，并按規定對企業整改情況予以確認，嚴禁利用企業整改搭車收費或收受好處。
11.對已流入市場的不合格產品應及時函告相關部門予以查處;對應該采取召回措施的產品，要責令企業及時主動召回，并按規定做好召回記錄，對已召回的產品做到監督銷毀，嚴防不合格產品流入市場后對消費者人身、財產造成損害。
9 12.12365投訴舉報中心保持24小時暢通，工作人員在處理消費者申訴、投訴，調解質量糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握法律原則和調解技巧，服務態度端正，各種臺帳登記齊全，嚴禁因人情關系，有意偏袒一方，引起另一方不滿，不能有效解決糾紛。防止申訴人、投訴人向上一級上訪或群訪等后果的發生。
(二)行政處罰類風險點的防控措施
行政處罰類風險點是指執法辦案人員在實施行政處罰過程中，違反法律、法規和上級廉潔自律規定，對案件調查不公正、定性不準確、處罰不合法、合理，可能引起行政相對人的申訴、上訪、行政復議、行政訴訟以及可能發生不廉潔行為的后果，防控措施為：
1. 執法辦案人員要熟練掌握辦案技能、辦案程序，精通法律法規，通曉法理，會運用辦案系統，嚴格執行2人辦案等各項執法程序。
2.依法辦案，對應立案調查的案件，要在24小時之內輸入案件系統并由法制員監督執行，對于不夠立案條件的，說明原因，在法制員認真核實報批后反饋承辦科室負責人。
3.對符合現場處罰的案件，要及時采取現場處罰措施，使當事人違法行為及時得到糾正，在現場處罰后，按規定收取、交納罰款，并將案卷及時移交法制人員歸檔。
10 4.調查取證必須遵守“以事實為根據，以法律為準繩”的原則，調查取證時應當有2名以上執法人員參加，并出示證件，做到全面、客觀、真實。
5.嚴格執行案件集體審議制度，發揮“案審會”、“案審小組”作用，對討論案件嚴格把關，監督辦案單位及人員按辦案系統進行辦案，紀檢監察和辦公室法制審查機構要選擇一定數量的案件每半年組織進行一次案件回訪，對重大案件要及時回訪。
6.執法辦案人員、審案會人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度，做到不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權收受當事人的好處，防止行政處罰出現畸輕畸重現象，預防行政復議或行政訴訟敗訴的情況發生。
7.案件辦理過程中應當告知相對人有申請回避的權利，行政執法人員與案件相對人有親屬關系或直接利害關系的，應當回避。
8.正確使用自由裁量權，在案件辦理過程中要充分聽取相對人的陳述申辯，正確使用相應的法律法規進行處罰，對應當從輕、減輕或者應當從重的違法行為正確使用自由裁量權，確保各類行政處罰案件做到公開、公平、公正。
9.對暫扣及罰沒物品要嚴格執行上級和局有關《罰沒物品管理實施細則》，出具票據，及時進行登記、入庫，物品
11 清單中對物品型號、數量等登記清楚，分類妥善保管，防止物品損毀、丟失、侵占、挪用等問題的發生。
10.對罰沒物品的處置要嚴格執行上級和局有關罰沒物品管理規定，對有使用價值的，按規定程序報批、評估、拍賣;對沒有使用價值的，按規定程序予以銷毀;對危險品按?；诽幹靡幏短幚?，防止發生收受好處后低價出售、不消除隱患處置或不按規定程序處置等問題的發生。
11.對已作出行政處罰的案件，當事人未按規定交納罰款的，案件辦理人員應當及時移交法制機構，法制機構應當在案件執行到期時申請法院強制執行，避免出現放任處罰決定不執行或收受被處罰人好處等不廉潔行為。
12.從事法制工作的人員要堅持原則，加強學習，提高案件核審能力和責任意識;建立案件復查機制，強化執法監督;提高復議和應訴能力;建立相互制約監督機制;嚴格案件檔案管理并及時做好移交，防止案卷丟失。
二、行政管理類風險點防控措施
(一)行政許可、行政審批風險點防控措施
行政許可、行政審批類風險點是指行政許可、審批受理、審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和上級有關規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果，防控措施為：
12 1.從事行政許可、行政審批工作的人員要認真學習有關法律法規和工作文件，熟練掌握工作流程，認真遵守服務承諾、一次性告知、首問責任制等制度，防止因業務不熟導致工作失職。
2.在形式審查過程中，應按工作流程，簡化審批手續，應當進行現場核查的按規定進行核查，對現場核查過程中發現的不符合發證情況的應當及時向申請人提出，嚴禁出現提前發證、違規出具證明，向申請人收受好處，或者不應許可的給予許可，從而引起行政復議、行政訴訟敗訴或不廉潔行為的問題發生。
3.對行政許可或審批事項，在審查或現場核查時不得故意刁難企業或設置不必要條件，不得亂收費或搭車收費。
4.對申請事項不符合行政許可、行政審批要求的，應當說明理由，并出具“不予受理通知書”;對申請人材料不齊全、不符合法定形式，應當場一次性告知需要補正的全部內容。
5.對行政許可、行政審批各種資料要做到及時歸檔，防止丟失、缺損等問題的發生。
6.要做到用心做事、以情待人，積極開展預約服務、跟蹤服務，實施精細化管理、標準化工作，積極爭創群眾滿意基層站所(辦事窗口)。
(二)行政登記風險點防控措施
13 行政登記風險點是指受理行政登記的工作人員在給予申請人確定、認定、證明或否定具體行政行為過程中，違反法律、法規和上級有關規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果，防控措施為：
1.從事行政登記的工作人員要認真學習相關法律法規和工作文件，熟練掌握工作流程，認真遵守服務承諾、一次性告知、首問責任制等制度，防止因業務不熟導致工作失職。
2.要認真核對數據，并進行必要的分析處理，防止因數據失實，給上級和領導分析、應用帶來不利因素，或造成被登記人信息錯誤等問題的發生。
3.在辦理行政登記事項時，不得故意刁難企業或設置不必要條件，不得亂收費或搭車收費。
4.對申請人登記的事項，在不符合規定的情況下不得向他人出具登記事項內容或違規出具相關登記證明，避免使申請人的信息泄露，造成申請人相關損失等問題發生。
5.積極開展預約服務、跟蹤服務，實施精細化管理、標準化工作。
三、技術服務類風險點的防控措施
(一)檢驗檢測類風險點防控措施
檢驗檢測類風險點指技術機構在行使產品檢驗檢測、計量器具檢定校正等過程中，違反法律法規或檢驗檢測檢定規
14 程要求，造成檢驗檢測檢定結果不準確，引起申訴、投訴或行政復議、行政訴訟敗訴及可能發生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：
1.從事檢驗檢測檢定的工作人員要加強學習,努力提高工作水平和服務能力，不斷滿足或超越顧客期望。
2.嚴格執行《樣品管理規定》，對送檢的樣品按規定接收、保管、流轉，加強樣品流轉標識管理，防止送檢產品丟失而無法完成檢驗的問題發生。
3.對行政機關、企業委托檢驗產品應按約定的檢驗標準、檢驗程序、檢驗方法進行檢驗檢測，嚴禁偽造檢測數據、不按約定檢驗標準檢驗、出具虛假檢驗檢測報告等。
4.對行政機關委托抽檢的樣品，應按規定派出2名以上不從事該抽檢樣品檢驗檢測的人員，按抽樣程序抽取樣品，不得超過規定的數量索取樣品或者不按規定開具正規發票收取檢驗費用，抽取食品樣品時應按規定購買樣品。
5.按《試劑管理規定》妥善保管試劑，防止試劑過期或有毒有害試劑外泄。
6.嚴禁無資質對外出其公正數據，禁止偽造、涂改、轉讓、出租或者出借計量認證合格證書、監督檢驗認可證書。
7.及時告知受檢企業或相對人對監督檢驗結果提出異議和申請復檢的法定期限，讓企業充分享有知情權、申訴權、復議權等。
15 8.檢驗結束后的樣品處理執行國家和省的有關規定。存檔資料保管嚴格執行《檔案管理規定》。
9.在檢驗檢檢測過程中發現的重大違法情況或區域性、行業性的質量問題要及時報告行政管理機構，避免造成有質量問題的產品流入市場，給消費者、用戶造成損失。
10.嚴禁收受服務對象的禮金、禮品、贊助和以加班費、誤餐費、過節費等名義支付的現金或有價證券;嚴禁由服務對象支付或報銷應該由本人或者親屬支付的各種費用;嚴禁參加服務對象安排的宴請及唱歌、洗浴、旅游等高消費娛樂活動;嚴禁以權謀私強制或暗示服務對象接受指定產品或指定企業的服務;嚴禁利用職務之便私自從事與檢驗檢測檢定相關的生產、經銷等營利活動、向企業推薦產品或者以監制、監銷等方式參與經營活動、以個人名義私自從事講課、咨詢等有償服務，確保檢驗檢測的公正性。
11.嚴格執行保密規定，堅決杜絕將不合格檢驗結果直接泄露給企業;嚴禁泄露企業產品信息或商業秘密或利用檢測權力牟取非法的經濟利益和收受好處后給予合格等問題的發生。
(二)認評咨詢類風險點防控措施
認評咨詢風險點是指質監系統工作人員在開展認證評審、認證咨詢、名牌評比等活動中，違反有關規定而產生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：
16 1.嚴格執行《認評培訓咨詢人員行為規定》，經批準同意后方可外出開展認證、評審、咨詢等活動，認評咨詢活動結束后應主動讓企業填寫“認評培訓咨詢人員服務信息反饋表”。
2.在對企業開展認評咨詢活動中，嚴格執行質檢總局行風建設“十不準”規定，禁止吃卡拿要報和故意刁難企業。
3.嚴禁利用職務之便，不經批準擅自開展認評咨詢活動，或以各種名義強行收取費用。
4.認真貫徹落實國家和自治區局有關名牌評比推薦、認證審核等管理規定，對企業申報材料按評審辦法嚴格審核把關，同時，按有關規定實地察看企業現狀和征求有關部門意見，對企業有發生事故、產品不合格情況的要按有關規定實行一票否決。
5.評審、推薦實行集體審議制。
(三)技能培訓類風險點防控措施
技能培訓風險點是指質監系統工作人員在開展法律法規、規章制度、上崗操作證等培訓活動中，違反有關規定而產生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：
1.開展技能培訓要按規定編印教材,組織老師授課，確保受訓質量和效果，達到訓練技能、傳授原理、啟發思維、打牢基礎的目的。
17 2.培訓時嚴格執行上級有關收費規定，嚴禁搭車收費或變相漲價。
3.嚴禁擅自委托無資質單位開展各類培訓或利用培訓名義收受企業費用或拉贊助費等。
4.嚴格考試制度，確保培訓質量，嚴禁不經培訓給予資質證明。
四、事務管理類風險點防控措施
事務管理類風險點指工作人員在人事管理、財務管理、資產管理、基建(物品)采購過程中，違反法律法規和上級規定，而產生不廉潔的行為等后果,防控措施為：
(一)財務管理風險點防控措施
財務管理風險點指財務人員在執行財務收費、財務支出、財務決算等過程中，違反有關規定而產生的不廉潔行為，防控措施為：
1.結合局實際，精心制定財政預算，確保工作正常運轉，認真執行年初的財政預算，不挪用、誤用財政資金。杜絕“小金庫”、“帳外帳”。
2.在大額度資金的使用上，必須經集體討論。 3.按照局《財務管理辦法》規定辦理財務收支業務，按照程序審核賬目，做到賬目清、財務明。
18 4.加強對現金、空白支票、收據、票據的管理，防止丟失;過夜庫存現金控制在合理范圍并符合有關規定;對支出超過1000元的,原則上使用轉賬支票。
5. 嚴格落實報銷管理制度，嚴格執行借款、報銷審批權限和工作流程。
6.嚴格執行《會計人員崗位職責》，包括：會計主管崗位、出納崗位、固定資產核算崗位、預算外資金核算崗位等。
(二)人事管理風險點防控措施
人事管理風險點是指從事人事工作的人員在對單位職工進行教育培訓、人事變動、人事檔案、勞動合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日?？记?、評優評先等過程中違反有關規定而產生的不廉潔行為，防控措施為：
1.嚴格執行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規定，并按照規定要求，制定人事工作流程，在各個環節上體現相互提醒、相互制約、相互監督、相互糾正的運行機制。實行中層干部競爭上崗，一般干部雙向選擇的干部輪崗交流機制。
2.堅持公開、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當等不公平的事情發生。
19 3.遵守廉潔從政規定，嚴格自律，恪守原則，在干部考察、任免過程中堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規章制度辦事，不徇私枉法。
4.認真落實教育培訓計劃，凡是達不到培訓要求的要重新培訓，并將培訓工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。
5.嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。
6.在干部違紀案件查處中，堅持原則，防止錯案發生。
(三)物品(基建)采購類風險點防控措施
物品采購風險點是指從事物品(基建)采購工作人員在辦公用品、儀器設備、設施改造等過程中，違反有關規定而產生的不廉潔行為，防控措施為：
1.對物品的采購應按照政府招標采購的規定目錄、程序實施采購，禁止超預算實施采購。
2.對未納入政府采購目錄的零星物品采購，由辦公室組織采購，一般應2人以上，嚴禁虛開發票，并執行必要的驗收程序;對大額度資金支出，須經局長辦公會議或黨組會議集體討論決定。
3.基建項目須經局黨委集體討論決定后，經立項批準后按招標程序建設，避免不經批準擅自開工建設的問題發生。
20 4.辦公用品等物品采購實行“申請、審批、歸口購買、專人管理、發放或領用”的原則，并參照財務管理有關制度執行。
5.申報、審批、購買、領用辦公用品應根據實事求是的原則和最大效益原則，不重復購置，不虛報冒領，達到少花錢，多辦事，辦好事的目的。
6.職能科室一次采購金額超過1000元以上，必須由職能科室先申報計劃，按程序審批后，方可實施。
7.庫存物品要定期盤點，確保帳實相符。
8.非緊急情況特殊原因，機關工作人員不得擅自到外購置辦公用品。
9.對采購物品時經銷商給予的回扣應上交局財務室統一登記保管，必要時經局長辦公會議討論后統一處置。
10.加強對干部職工愛護、節約公用物品的教育，做到不浪費和破壞公物，不將公用物品挪作私用。
(四)資產管理風險點防控措施
資產管理風險點是指從事資產管理人員在固定資產管理過程中違反有關規定，造成固定資產流失等，產生的不廉潔行為，防控措施為：
1.分配資產時，深入調查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，最大限度的發揮資產的使用價值。
21 2.固定資產管理要到位，及時組織資產產權登記、清查統計、資產評估等工作，資產錄入要及時，加強對機關各科室、直屬各單位的監督，防止國有資產丟失。
3.資產處置要符合有關規定，并按規定程序及時向同級財政部門報告，不隨意處置，防止固定資產的流失，并做好各類臺賬資料，完備交接手續。
4.嚴格落實財產清查登記制度。
第四條 崗位廉政風險點防控需要一個不斷完善的過程，各科室(單位)要結合工作特點和崗位性質，及時提出意見建議，不斷修正風險點防控措施的內容。
第五條 崗位廉政風險點防控措施每年初結合工作要點和上廉政風險防范情況開展一次，確定防控重點，明確任務分解。
附件：貴港市質量技術監督局崗位廉政風險點
貴港市質量技術監督局崗位廉政風險點
第一條 根據崗位廉政風險防范機制建設工作要求，貴港質監局共查找出各類風險點99個。其中，共性類風險點21個，個性類風險點78個。
第二條 崗位廉政風險點是從質監系統主要職能、重要崗位、崗位性質及工作流程入手，結合全區系統內近年來發
22 生的違紀違法案件查找出來的。貴港質監系統主要職能是“安全監管、服務經濟、行政執法”，涉及行政許可、行政審批、行政處罰、監督管理、檢驗檢測、咨詢服務和財務管理等，根據這些職能，崗位廉政風險點被劃分為共性和個性兩部分，并實施以權為級分級管理，一級為監督檢查、行政處罰、行政許可、行政審批、檢驗檢測、認評咨詢、財務管理;二級為行政登記、人事管理、資產管理、基建(物品)采購、技能培訓;三級為思想道德、行為規范、機制制度風險點。一級為最高等級。
第三條 思想道德風險點是從黨員干部職工日常工作、八小時以外生活圈等，在思想道德方面可能因約束不夠而產生的不廉潔行為入手查找出來的。
第四條 行為規范風險點是從黨員干部職工在執行辦事程序、上級禁令、制度規定時，不能照章按程序辦理而可能發生不廉潔的行為入手查找出來的。
第五條 機制制度風險點是從局制定的制度是否存在缺陷入手，在工作機制規章制度上可能存在的風險查找出來的。
第六條 控制好重要崗位、崗位職責、思想道德、行為規范、機制制度等方面的風險點，就形成了點、線、面的立體風險防控體系，為建立健全懲治和預防腐敗體系建設奠定了基礎。
23 第七條 崗位廉政風險點 第一部分：共性類風險點
共性類風險點又稱公共類風險點，是指本局工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和上級有關規定，可能發生不廉潔行為的后果，它包括思想道德、行為規范、機制制度等，具有共性特征。
一、思想道德風險點
1.政治理論學習不夠，有輕視政治理論、業務知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。
2.工作中有為難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產生工作一般化，不能開拓工作局面。
3.不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內工作，可能導致工作出現偏差或失誤。
4.不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義、官僚主義思想，獨斷專行，可能導致思想腐敗、決策失誤等問題的發生。
5.八小時以外不能有效規范壓縮自己的生活圈、社交圈、娛樂圈，可能造成不廉潔問題的發生。
二、行為規范風險點
1.不認真履行“一崗雙責”，領導和監督職責履行不到位 ，造成本單位出現嚴重違法違紀問題。
24 2.在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理、人事管理等過程中產生違反法律和紀律規定、為當事人說情、干擾辦案、收授請托人的好處等不廉潔問題。
3.在公務接待中，管理、監督不到位，可能產生不經審批接待、超標準接待、收受或索要回扣、虛開多開發票套取現金等問題，造成不良影響。
4.對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。
5.對本單位發生的重大問題，未按規定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決問題的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。
6.工作中不注重服務態度和言行舉止，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴等問題的發生。
7.工作中違反法律、法規的規定，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據等，造成無法挽回的損失。
8.在對外宣傳工作中，對熱點、難點問題情況不明，把關不嚴，隨意發布，可能給本局和政府造成不良影響。
9.不嚴格執行網絡信息安全管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致網絡癱瘓、信息數據丟失。
25 10.檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。
11.印章印鑒管理不嚴，違規使用印章印鑒或印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響和后果。
12.接聽電話、收發郵件不及時，可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。
13.密級文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中不嚴格落實保密規定，可能出現失密，給本局工作帶來影響。
14.公車使用管理中不嚴格執行上級有關規定，可能造成公車私用、酒后駕車、夜間不按規定停放等不廉潔行為。
三、制度機制風險點
1.在制度的執行過程中，發現有些制度不夠科學、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現偏差?；蛴捎谌狈ぷ髦贫鹊拿鞔_覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控，行政行為失范等不良后果。
2.對制度執行情況監督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發揮制度的剛性作用。
第二部分：個性類風險點
26 個性類風險點是指局工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規或有關規定，可能發生的不廉潔行為后果，具有個性特點，它包括行政執法、行政管理、技術服務、事務管理四類。
一、行政執法類風險點
(一)監督檢查風險點
監督檢查風險點是指局承擔監督檢查職能的行政執法人員，在開展日常巡查、產品抽樣、現場檢查記錄及采取強制措施時違反法律、法規和上級廉潔自律規定，可能引起行政相對人的申訴、上訪、行政復議、行政訴訟以及可能發生不廉潔行為的后果。
1.不嚴格執行上級規定，對所管理的轄區內企業產品質量和安全情況不清，缺乏控制力，特別是對重點行業、重點設備、重點產品監管不到位，可能造成轄區內重大產品質量安全隱患。
2.對日常巡查中發現的違法情況、案源線索等不登記、不上報或不如實記錄相關情況，過重或過輕記錄違法行為，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。
3.對發現的違法、違規生產的產品，按照相關法律、法規規定應當采取封存、扣押強制措施，而未采取強制措施，可能導致產品流入市場，給消費者、經營者造成損失和危害。
27 4.對日常巡查中發現的安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關科室(單位)，可能造成安全事故。
5.對應按規定比例實地監督檢查的許可證年檢企業，不認真開展實地監督檢查，違規操作監督檢查結果，造成情況不明、數據不正，可能導致行政行為不合法。
6.利用年檢、現場巡查、產品抽樣強行收取費用，在抽取食品檢驗批次時未按規定支付樣品相應價款，可能導致亂收費現象的出現，引起企業和群眾的不滿，誘發申訴、上訪的現象發生。
7.對容易產生區域性質量問題的行業未制定相應措施或預案，可能導致出現緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處的后果。
8.不按規定程序抽樣，或由企業選擇樣品作為抽檢樣品，可能產生收受好處或抽樣產品不代表所生產產品的結果。
9.行政機關對抽檢的樣品委托非法定檢驗機構承擔監督檢驗任務，導致檢驗結果不合法、不公正。
10.對轄區內的企業不按監督檢查(巡查)計劃和全面檢查(特種設備)計劃開展監督檢查或監督檢查落實不到位，可能發生質量和安全事故、不合格產品流入市場或問題產品無法追溯等后果。
28 11.在處理消費者投訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、不公正，可能導致申訴人向上一級上訪或群訪等后果。
12.對應該采取召回措施的產品，不顧不問，可能導致不合格產品危及人身安全和財產損失，產生不良社會影響。
(二)行政處罰風險點
行政處罰風險點是指執法辦案人員在實施行政處罰過程中，違反法律、法規和上級廉潔自律規定，對案件調查不公正、定性不準確、處罰不合法、合理，可能引起行政相對人的申訴、上訪、行政復議、行政訴訟以及可能發生不廉潔行為的后果。
1.不按規定使用案件系統，查辦案件系統外運行，可能造成人情案、棄案的發生。
2.對符合現場處罰的案件，未采取現場處罰措施，致使當事人違法行為未得到糾正，或者在現場處罰后，未按規定收取、交納罰款，或變相收取罰款。
3.違反辦案程序，存在先調查后立案、強制措施未經報批、未告知相對人權利和義務，應召開聽證會而未召開等，可能造成具體行政行為不合法，導致行政復議和行政訴訟敗訴等。
4.在案件調查過程中未按規定收集相關證據，在筆錄中故意擴大或減少違法產品的數量及價格，致使作出的處罰結果不公正，損害當事人利益或者使當事人的違法行為未得到
29 相應處罰，可能引起當事人申訴或收受當事人的好處等問題的發生。
5.在案件調查取證環節中，未堅持證據窮盡原則，未按照程序規定依法取證，故意遺漏重要證據或改變數據，使當事人逃脫法律制裁或減輕處罰，可能導致收受好處等不廉潔行為;或對當事人重要陳述未在筆錄中予以記錄，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議或行政訴訟敗訴等。
6.在查辦案件環節中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執行案件處罰裁量權標準，可能導致行政處罰出現畸輕畸重現象，導致行政復議或行政訴訟敗訴。
7.濫用自由裁量權，未聽取相對人的陳述申辯，未正確使用相應的法律法規進行處罰，對應當從輕或者應當從重的違法行為未正確使用自由裁量權。
8.不嚴格落實罰沒款收支兩條線規定，對罰沒款截留私分、變相私分或提前預收罰沒款，可能導致不廉潔現象或行政復議、行政訴訟敗訴。
9.暫扣或罰沒物品沒有及時登記、入庫,物品清單中對物品型號、數量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數量型號出現差錯等不良后果。
30 10.罰沒物品處置不能按規定程序經報批、評估、拍賣等程序處理，可能造成侵占、挪用、低價拍賣、收受好處等不廉潔行為。
11.對已作出的行政處罰案件，當事人未按規定交納罰款，案件辦理人員未及時移交或故意不移交，致使行政處罰不到位，放任相對人違法行為，可能造成接受當事人好處等違法違紀行為。
二、行政管理類風險點
(一)行政許可、行政審批風險點
行政許可、行政審批風險點是指行政許可、審批受理、審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和上級有關規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。
1.在受理審查過程中，對申請人沒有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴。
2.在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續，應當進行現場核查的不進行核查，或者在現場核查過程中疏忽大意或故意隱瞞，可能產生提前發證、違規出具證明，向申請人收受好處，導致不應許可的給予許可，引起行政復議、行政訴訟敗訴或不廉潔行為的后果。
31 3.對行政許可或審批事項，在審查或現場核查時故意刁難企業或設置不必要條件，可能產生給予好處后，才給予許可的不廉潔行為或引起行政復議、行政訴訟敗訴等。
4.在實施行政許可、行政審批過程中，不執行上級收費規定或搭車收費，引起申請人申訴、投訴、行政復議等。
(二)行政登記風險點
行政登記風險點是指受理行政登記的工作人員在給予申請事項確定、認定、證明或備案具體行政行為過程中，違反法律、法規和上級有關規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。
1.在登記受理過程中，對申請人沒有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴。
2.在登記審查過程中，因業務不熟，對數據不進行分析或者偽造數據，可能導致數據失實，給上級和領導分析、應用帶來不利因素。
3.在受理登記事項過程中，沒有對受理材料進行認真核對，致使不是登記事項的申請事項給予登記，造成登記錯誤。
4.在登記過程中，不認真進行核對，造成被登記人信息錯誤，可能產生被登記人投訴、申訴或發生行政賠償等不良后果。
32 5.對申請人登記的事項，在不符合規定的情況下向他人出具登記事項內容或違規出具相關登記證明，致使申請人的信息泄露，可能造成申請人相關損失而引起申請人申訴、投訴、訴訟等。
三、技術服務類風險點
(一)檢驗檢測風險點
檢驗檢測風險點指技術機構在行使產品檢驗檢測、計量器具檢定校正等過程中，違反法律法規或檢驗檢測檢定規程要求，造成檢驗檢測檢定結果不準確，引起申訴、投訴或行政復議、行政訴訟敗訴等不良后果。
1.對行政機關或企業送檢的樣品管理不嚴，造成送檢樣品丟失，無法完成監督檢驗、委托檢驗和計量檢定等不良后果。
2.對行政機關送檢樣品當檢驗不合格后，對檢驗不合格的信息直接泄露給企業，收受好處或利用檢測權力牟取非法的經濟利益或以其他名義簽訂服務協議，造成檢驗檢測結果失實，產生不廉潔行為。
3.對行政機關、企業委托檢驗產品不按約定的檢驗標準、檢驗程序、檢驗方法進行檢驗檢測，或偽造檢測結果，給委托方造成損失或引起企業不滿，產生投訴或發生不廉潔行為，對全面了解本地產品質量狀況帶來不良后果。
33 4.對行政機關委托抽檢的樣品，不按規定派出抽樣人員，按抽樣程序抽取樣品，可能產生收受企業好處，產生不廉潔行為。
5.對行政機關委托抽檢的產品，超過規定的數量索取樣品或者不按規定收取檢驗檢定費用，抽取食品樣品時不按規定購買樣品等。
6.不遵守保密規定，泄露企業產品信息或商業秘密，給企業帶來不利影響或給企業造成損失等。
7.不妥善保管試劑，造成檢測結果不準確或有毒有害試劑外泄，造成傷害等。
8.無資質對外出其公正數據或者超出檢驗服務范圍實施檢驗，可能產生收受好處等不廉潔行為。
9.偽造、涂改、轉讓、出租或者出借計量認證合格證書、監督檢驗認可證書，可能產生收受好處等不廉潔行為。
10.不告知受檢企業或相對人對監督檢驗結果提出異議和申請復檢的法定期限，引起企業不滿，產生投訴或行政復議的不良后果。
11.檢驗機構未在約定的期限內完成檢驗任務，給委托方造成一定的損失，檢驗結束后的樣品處理不符合國家和省的有關規定，造成一定的損害等。
34 12.未經委托人同意，將檢驗任務全部或部分轉委托給其他檢驗機構，給委托方造成一定的損失或者接受轉委托方好處的。
13.在檢驗檢檢測過程中發現的重大違法情況或區域性、行業性的質量問題未及時報告行政管理機構，造成有質量問題的產品流入市場，給消費者、用戶造成損失等。
14.接受或收受受檢產品客戶的贊助，或參加受檢客戶的商業和娛樂活動，影響產品檢測公正性，可能產生不廉潔行為。
15.檢驗機構或檢驗人向企業推薦產品或者以監制、監銷等方式參與經營活動，可能產生接受企業好處等不廉潔行為。
16.存檔資料保管不善，給產品質量分析帶來不利影響或隨意上報產品檢驗結果分析報告，給行政機關宏觀分析本地產品質量形勢，制定產品質量專項整治計劃帶來不利后果。
17.上門開展檢驗檢測檢定服務過程中，索取或者收受企業好處，或者謀取其他非法利益。
(二)認評咨詢風險點
認評咨詢風險點是指質監系統工作人員在開展認證評審、認證咨詢、名牌評比等活動中，違反有關規定而產生的不廉潔行為。
35 1.不按規定程序經批準同意外出開展認證咨詢等活動，或認評咨詢活動結束后不讓企業填寫認評咨詢服務反饋表，可能產生不廉潔行為。
2.在對企業開展認評咨詢活動中，吃卡拿要，對一些不符合條件的認評對象，在收受認評對象好處后，給予合格評定，產生不廉潔行為。
3.利用職權，擅自開展認評咨詢活動，強行收取費用，使企業產生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴或產生不廉潔行為。
4.不認真貫徹落實國家和自治區局有關名牌評比和質量趕超項目等管理規定，對申報企業材料弄虛作假，可能產生收受好處等不廉潔行為。
5.在評審推薦過程中，不認真審閱有關材料、不實地察看企業現狀，或對企業有關事故、產品不合格情況隱瞞，可能存在收受好處后給予通過且向上級推薦，產生不廉潔行為。
(三)技能培訓風險點
技能培訓風險點是指質監系統工作人員在開展持證上崗培訓、法律法規、質量管理體系等培訓活動中，違反有關規定而產生的不廉潔行為。
1.不按規定開展技能培訓或培訓不按要求授課，使受訓人員產生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴。
36 2.培訓時不按規定收費，或搭車收費，使受訓單位或受訓人產生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴。
3.擅自委托無資質單位開展各類培訓或利用培訓名義收受費用，可能存在收受好處等不廉潔行為。
4.不經培訓擅自為他人出具培訓資質證明，造成當事人不具備操作技能而上崗操作，存在安全隱患，可能產生操作事故的發生。
四、事務管理類風險點
事務管理類風險點指工作人員在人事管理、財務管理、資產管理、基建(物品)采購過程中，違反法律法規和上級規定，而產生不廉潔的行為。
(一)財務管理風險點
財務管理風險點指財務人員在執行財務收費、財務支出、財務決算等過程中，違反有關規定而產生的不廉潔行為。
1.不認真執行年初的財經預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。
2.在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。
37 3. 不執行財務規定，擅自設立“小金庫”、“帳外帳”，擅自向外借用賬戶或擅自將資金借他人使用，可能造成國有資產流失或收受他人好處等不廉潔行為。
4.現金、支票、收據、票據、印鑒管理不嚴，過夜現金超過規定范圍等，可能造成國有資產流失或發生被盜事件等。
5.執收人員挪用、坐支、貪污非稅收入，或亂收費，收人情費，造成不廉潔行為的發生。
(二)人事管理風險點
人事管理風險點是指從事人事工作的人員在對單位職工進行教育培訓、人事變動、人事檔案、勞動合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日?？记?、評優評先等過程中違反有關規定而產生的不廉潔行為。
1.在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。
2.在干部考察任用時，不按規定深入基層調查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。
3.在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，可能存在收受好處等不廉潔行為，造成不良影響。
4.違反人事紀律，私下許諾評選結果、職級評定等，可能造成收受好處等不廉潔行為。
38 5.隱瞞、歪曲事實真相，或者泄露醞釀、討論干部任免情況，不按程序辦理，不經集體討論，可能存在收受好處等不廉潔行為。
6.在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案或違紀人得不到相應的處罰。
(三)物品采購類風險點
物品采購風險點是的指從事物品(基建)采購工作人員在辦公用品、儀器設備、設施改造等過程中，違反有關規定而產生的不廉潔行為。
1.物品采購時，對納入政府采購目錄的產品不經政府招標采購;對未納入目錄的產品不經批準隨意采購，可能產生不廉潔行為。
2.對采購的物品不登記、不驗收，可能導致賬、財、物不符，產生不廉潔行為。
3.對價格較高物品(設備)采購或大額度資金支出，不執行集體討論制，不納入預算，可能產生資金運轉困難或收受采購單位好處等不良后果。
4.基建項目不經立項批準或批準后不經招標程序擅自建設，可能存在收受好處，產生不廉潔行為。
5.采購物品時開具虛假發票，可能產生少買多開或為自己購買物品公款報銷等不廉潔行為。
39 6.對采購物品時經銷商給予的回扣不上交或變相私分，產生不廉潔行為。
(四)資產管理類風險點
資產管理風險點是指從事資產管理人員在固定資產管理過程中違反有關規定，造成固定資產流失等，產生的不廉潔行為。
1.固定資產出租時，不按規定經集體討論，公開招標，受人情因素干擾或收受好處，違反規定出租，可能產生不廉潔行為。
2.固定資產管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產丟失。
3.資產處置過程中，處置不合規，隨意處置，可能導致固定資產的流失。
第八條 崗位廉政風險點查找需要一個不斷完善的過程，要結合工作特點和崗位性質不斷修正風險點的內容。
第九條 崗位廉政風險點查找每年初結合工作要點和上廉政風險防范情況開展一次。
第十條 本措施自印發之日起實行。
風險防控工作制度范文第3篇
馬建中在講話中指出，要深刻理解開展廉潔風險防控工作對郵政企業懲防體系建設的重要意義，深入探索、認真研討，科學總結實踐經驗，積極行動、創新思路，扎實推進郵政企業廉潔風險防控工作的探索實踐。在開展工作中要把握原則，抓住關鍵環節，突出防控重點，注意運用科技手段，健全長效機制，加強組織領導。
他強調，廉潔風險防控工作是完善郵政企業懲治和預防腐敗體系、推進黨風建設和反腐倡廉工作的一項重要任務。要從重點領域、重點部門、重點環節入手，排查廉潔風險，構筑制度防線，形成以積極防范為核心、以強化管理為手段的科學防控機制。要按照中央要求，充分認識開展這項工作、加快推進企業懲防體系建設的重要性和緊迫性，切實把懲防體系建設融入郵政企業生產經營管理之中，為中國郵政健康、可持續發展提供有力的保證。
馬建中要求各單位認真做好《中國郵政集團公司紀檢監察組織建設實施細則》的貫徹落實工作。各單位主要領導要切實承擔起貫徹落實《實施細則》的領導責任，在抓好機構設置的基礎上，及時按照編制把人員配好、配齊。要堅持思想教育和業務培訓相結合，做好對新進人員的教育培訓工作。各級郵政紀檢監察部門要積極融入企業生產經營管理，主動發揮紀檢、監察職能，為中國特色郵政事業的健康發展保駕護航。
風險防控工作制度范文第4篇
2、根據廉政風險防控機制建設的進展情況，每月組織召
開一次專題研討會，不定期召開黨員、干部參加的座談會、民主生活會。
3、每月進行一次工作總結，把經驗和不足詳細地總結，安排好下步工作重點。
4、廣泛征求職工群眾建議和意見，進一步加深職工對廉政風險防控機制建設工作的理解。
廉政風險防控機制建設學習制度
1、充分利用好每周三的政治學習日，組織黨員干部深入學習廉政風險防控機制建設活動的有關文件及指示精神。
2、做好授課人安排，做好學習筆記，記錄要詳細、工整，做好學懂、學透。
3、不準隨意不參加學習，做到不遲到、不早退、不缺席、有事請假、事后補課。
4、認真開好“三會”定期召開研討會、每月一次總結會、下步工作安排會。
廉政風險防控機制建設黨員個人學習制度
1、按時參加礦、支部委員會組織的學習，做到不遲到、不早退、不缺席。
2、每月利用班后業余時間進行二次學習。
3、做好學習筆記，寫好學習心得。
4、每月向組織以書面形式匯報一次工作，做到學懂、學透。
廉政風險防控機制建設工作檢查制度
1、每周二檢查一次各段隊廉政風險防控機制建設的工作開展情況，以周二匯報的形式把一周來的工作進行總結。
2、做好檢查資料存檔工作，及時解決和落實好工作中存在的問題。
3、各段隊要把此項工作納入重要日程，嚴抓不懈，杜絕形式主義。
4、要落到實處真正為企業和群眾營造一個良好的發展環境。
廉政風險防控機制建設工作分析評價制度
1、定期召開黨員、積極分子參加的工作分析會，征求意見，推動廉政風險防控機制建設工作。
2、定期召開領導小組及支部會議，以書面的形式進行分析工作開展情況。
3、做好備案、整理、統計工作，拿出綜合意見和具體措施。
風險防控工作制度范文第5篇
一、基本概念
1、廉政風險：廉政風險是在權力運行過程中可能導致不廉潔行為發生的條件和因素。通俗講，就是指公共權力行使人在執行公務或者日常生活中發生不廉潔行為的可能性。
2、廉政風險防控：廉政風險防控是指對權力運行過程中所涉及的崗位存在的廉政風險進行排查，有針對性地運用加強教育、完善制度、強化監督等措施，有效防范和控制不廉潔行為發生的機制和制度。
二、 基本要求
1、全面排查。要對清權階段的每一項權力運行中的各個環節位出現廉政風險的可能性進行全面排查，找準、找全。
2、突出重點。將廉政風險幾率相對較高的環節和部位確定為廉政風險，分析其風險的具體內容和表現形式。
3、有效管用。要針對風險的每一種表現形式制定具體的預防措施，簡捷實用，便于操作。
4、動態管理。廉政風險及防范措施要根據崗位職責、工
作流程的變化不斷進行調整。
三、 基本做法
我區領導高度重視，切實加強領導，精心組織謀劃，周密動員部署，認真抓好四個階段工作任務，把廉政風險防控工作作為一項重要的政治任務來抓，扎實推進廉政風險防控工作，取得了廉政風險防控工作和全區各項工作的跨越式發展。
(一)加強領導，精心組織。成立了廉政風險防控工作領導小組，同時，為了進一步加大廉政風險防控宣傳教育力度，在部內組織開展了“學、講、寫、樹”活動，即學習各單位廉政風險防控工作相關文件，講述康凱同志先進事跡，抒寫所感所思所悟，樹立以人為本的工作理念，形成了講廉政、抓廉政的良好氛圍。為進一步鞏固和增強防控效果，我們把廉政風險防控工作納入黨風廉政建設責任制考核和領導班子、領導干部績效考評之中，作為問責和獎懲的重要內容，采取定期自查、考核、社會評議等方式，加大監督檢查和考核追究力度，增強了廣大黨員干部“知風險、不冒險，防風險、不涉險，控風險、求保險”的廉潔從政意識。
(二)全面部署，廣泛動員。5月14日，區廉政風險防控工作會議在機關二樓會議室召開，各相關部門負責同志參加會議。會上對全區廉政風險防控工作進行了全面部署和廣泛動員。政法委書記對如何完成我區廉政風險防控工作提
出如下要求：各部門要統一思想，提高認識，加強領導，突出重點，全面推進，務求實效，把廉政風險防控工作落到實處，進行宣傳發動，提高思想認識，在全區形成廉政風險防控工作的良好氛圍，健全制度，加強督查，注重創新，確保全面完成廉政風險防控工作任務。
(三)認真查找風險，準確界定等級。按照全員參與的要求，突出重點領域、重點部門、重點崗位“三個重點”，區分領導干部、中層干部、一般人員“三個層面”，采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、集體定的“六種方法”，深入查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境“五類風險”。 對查找出的廉政風險點進行公示、制定防控措施、完善規章制度、加強監督管理。同時嚴格標準，評估等級。
(四)健全完善機制，積極實施防控。在制定防控措施時，我們圍繞風險點和風險等級，對照業務流程，從權力制約、監督等方面入手，緊緊抓住容易發生廉政風險的環節，有針對性地制定防控措施。實行防控項目管理，確定各風險點責任部門、實施人和主管領導，使防控責任層層落實。按照教育、制度、監督、管理、科技“五位一體”要求，采取點線面結合的方式，加強崗位廉政教育，健全完善制度機制，構建風險管理流程，實現風險防控的常態化、規范化，確保權力健康有序運行。
風險防控工作制度范文第6篇
一、廣泛動員部署
為切實抓好工作，我院及時召開管理干部會議傳達了市衛生局有關文件精神，成立了由院長為組長的廉潔風險防控工作領導小組，制定了《醫院廉潔風險防控工作方案》，明確了各階段工作的時間節點，使工作有計劃、有步驟地落實。動員會后，我院于月日召開工作推進會，就廉潔風險防控工作做進一步宣貫，列舉了部分崗位的實例，闡述了清權確權的原則以及如何查找風險點、評定風險等級的具體方法，并有針對性地制作了多套樣表發放至各科室供參考。
二、深入開展廉潔教育活動
結合今年開展的“群眾路線大家談”活動、整治“慵懶散奢”行動、廉潔風險防控工作等，我院組織全院職工觀看了央視《焦點訪談》欄目曝光的醫生收受醫藥回扣事件，先后邀請了市黨風廉政教育講師團成員、市人民檢察院，市預防腐敗局專職副局長、市治理商業賄賂專項工作領導小組辦公室主任講座，警示全體醫務人員警鐘長鳴。月，我院“修身學堂”正式揭牌，院長上了第一堂課，以修身文化筑牢拒腐防變的思想道德防線。
三、建立患者滿意度監督窗口
我院設立出院病人回訪中心，開展了“第三方”出院病人滿意度電話回訪的服務舉措，對出院5日內的病人進行電話回訪，征求出院病人及家屬對我院服務評價意見和改進建議。根據病人的建議，我院相繼對住院環境、膳食服務、院內安全措施等進行了改善。對經查實存在問題的醫務人員，按照醫院相關制度予以個人談話、績效處罰等處理
四、認真查找評估廉潔風險點