廉政風險點及防控措施

第一篇：廉政風險點及防控措施

廉政風險點及防控措施

曉景完小廉政風險點及防控措施

一、校長

(一)廉政風險點：

1、不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算;

2、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。

(二)防控措施：

1、堅持依法治校;2.堅持“三重一大”事項集體研究決定;3.充分發揚民主，自覺接受全校師生監督;4.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

二、校委委員、工會主席

(一)廉政風險點：1.不依法履行維權職能，對學校依法治校工作監督不力;2.工會經費管理不到位，發生違規使用現象;3.利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。

(二)防控措施：1.堅持校務公開，接受群眾監督;2.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

三、辦公室主任

(一)廉政風險點：

1、教師評優晉級和選拔不能嚴格按照要求辦事，工作過程透明度不高;

2、骨干教師管理和教師考核中弄虛作假，存在人情關。

(二)防控措施：

1、考核中嚴格按制度辦事;

2、教師評優中按制度嚴格把關，防止任何不廉潔行為。

四、教務處主

(一)廉政風險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事;

2、教學管理中執行制度不力，存在人情關;

3、組考過程操作不規范，考風考紀不端正，試卷保密出現問題，造成嚴重后果;

4、教師業務考核、工作量的審核有失公平公正;

5、教材教輔的征訂中發生不廉潔行為。

(二)防控措施：

1、嚴格執行標準，加強自律意識;

2、 嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事;

3、按照實事求是的原則抓好教學常規管理;

4、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。

五、學籍管理人員

(一)廉政風險點：

1、不按規定辦理學籍;

2、審核不嚴或辦理不該辦證的;

3、招生中核分不嚴或弄虛作假。

(二)防控措施：1.認真學習廉政建設有關規定，提高自身的素養;

2、嚴格按學籍管理制度辦事。

六、綜合處(少先隊、食堂)

(一)廉政風險點：

1、藝術、特長生考核不嚴，弄虛作假，缺乏監督;

2、食品衛生、飲用水安全等安全工作責任人監管不力，查處不嚴;

3、班級管理、德育工作不力，監督不嚴，存在弄虛作假;

4、組織各種比賽中存在不廉潔行為。

(二)防控措施：

1、在考核中嚴格自律;

2、在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行;

3、把好校園內食品安全等安全工作落實到位，一崗雙責，嚴格執行相關制度

七、總務處主任

(一)廉政風險點：

1、支出審核不嚴，發生不廉潔行為;

2、不按規定執行收支兩條線管理，出現坐收坐支、截留、挪用資金等違規違法行為;

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規范或質量上出現失誤;

4、不嚴格執行資產購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益;

5、不認真執行政府采購制度，固定資產的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關;

6、項目管理不規范，造成資金流失和浪費。

7、對本處室職工管理不到位，工作上出現重大失誤。

(二)防控措施：1. 熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度，依法理財，依法辦事;

2、嚴格執行《會計法》和《財務管理制度》。

第二篇：崗位廉政風險點及防控措施

月日九年制學校崗位廉政風險點及防控措施

校 長

風險級別：A級 廉政風險點：

1、不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算;

2、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益;

3、在人事管理、財務管理、工程項目、公務接待方面管理不嚴，不嚴格執行規章制度，導致出現違法違紀現象。

防控措施：

1、堅持依法治校;

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定;

3、嚴格執行規章制度，落實責任制;

4、充分發揚民主，自覺接受全校師生監督;

5、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

副校長

風險級別：B級 廉政風險點：

1、在人事管理、教育教學常規管理、公務接待等方面管理不嚴，不按規章制度辦事，導致分管部室及工作人員出現違法違紀行為;

2、個人不嚴格自律，利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。 防控措施：

1、嚴格按制度辦事，落實責任制;

2、加強分管部室的管理，建立廉潔自律長效機制，預防任何不廉潔行為發生;

3、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究，集體決定;

4、 按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

工會主席

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不依法履行維權職能，對學校依法治校工作監督不力;

2、工會經費管理不到位，發生違規使用現象;

3、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益; 防控措施：

1、堅持校務公開，接受群眾監督;

2、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度;

3、嚴格執行學校規章制度。

教務處主任、副主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事;

2、教學管理中執行制度不力，存在人情關;

3、組織實施考試過程操作不規范，考風考紀不端正，試卷保密出現問題，造成嚴重后果;

4、教師業務考核、工作量的審核有失公平公正;

5、教材教輔的征訂中程序不規范，有不廉潔行為;

6、相關教學經費管理使用違反規定。

7、學籍管理中發生不廉潔行為;

8、畢業證辦理，審核不嚴; 防控措施：

1、嚴格執行標準，加強自律意識;

2、嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事;

3、按照實事求是的原則抓好教學常規管理;

4、在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監督;

5、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。

后勤主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用職務之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為;

2、不按規定執行收支兩條線管理，出現坐收坐支、截留、挪用資金等違規違法行為;

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規范或質量上出現失誤;

4、不嚴格執行資產購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益;

5、不認真執行政府采購制度，固定資產的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關，采購過程中操作不規范，出現質次價高、虛開發票等;

6、固定資產管理不嚴，出現資產流失或丟失現象等;

7、項目管理不規范，造成資金流失和浪費;

8、在統計數據時審核把關不嚴，造成統計數據失真;

9、對后勤組職工管理不到位，工作上出現重大失誤。 防控措施：

1、熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度，依法理財，依法辦事;

2、嚴格執行《會計法》和《財務管理制度》，按照審批程序和標準，嚴把支出審批關;

3、嚴格執行大宗物資商品政府采購;

4、嚴把項目申報、加強項目管理，提高資金使用效益;

5、認真審核統計數據，確保數據真實準確;

6、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識;

團委書記

風險級別：C級 廉政風險點：

1、團員發展未嚴格按照《團章》規定執行;

2、團費收繳及使用未嚴格按規定執行，存在不廉潔行為;

3、推優入黨工作不嚴格遵照《黨章》和《團章》規定執行;

4、在評選優秀團員、團干部未做到公平、公正、公開。

5、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關;

6、評三好、優干不按程序辦理或弄虛作假，發生不廉行為;

7、學生管理工作中，懲罰不按規定辦理。 防控措施：

1、加強工作紀律教育、監督;

2、強化自身工作紀律意識，認真履職盡責;

3、接受師生監督。

會 計

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不按照規定使用、管理現金、支票，造成現金挪用、公款私存;

2、票據管理不規范，導致票據丟失和票款流失;

3、不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。 防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識;

2、遵守會計人員職業道德，不斷提高業務水平;

3、熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度和財務管理制度，認真進行會計核算;

4、嚴格執行收支兩條線，定期對票據進行監督檢查;

5、堅持支票、印鑒、密碼、現金等分塊管理，相互監督，避免違反財經紀律。

出 納

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為;

2、不嚴格執行收支兩條線規定，收支管理不規范，出現坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規行為。

防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識;

2、嚴格按照會計法律、法規和規章制度規定的程序和要求辦理現金收付業務;

3、建立健全現逐日記帳，逐日逐筆登記現金收付，賬目應日清月結;

4、定期盤點庫存現金，確?，F金帳面余額與實際庫存相符，發現不符，應及時查明原因;

5、嚴格執行庫存限額的規定，對超過庫存限額部分，應于當日送存開啟銀行。

黨支部書記及委員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、在發展新黨員、黨員組織關系轉移工作中接受他人禮品、宴請;

2、在黨內評優、評先中存在不規范、不公正、不廉潔現象。 防控措施：

1、加強思想政治學習，防止出現宴請、收受好處等不廉潔行為;

2、嚴格工作程序，嚴格規范管理;

3、堅持黨務公開、接受師生監督。

伙管員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、食堂固定資產管理不嚴，出現流失或丟失現象;

2、不按規定及時上解師生伙食費，造成現金挪用，公款私存或貪污;

3、不及時與銀行對賬，造成資金流失。 防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識;

2、定期對票據進行監督檢查;

3、堅持賬務、資金公開管理、相互監督。

班主任、科任教師

風險級別：C級 廉政風險點：

1、班費管理不規范、使用不合理;

2、接受學生、家長的禮品、宴請;

3、從事有償家教活動;

4、體罰或變相體罰學生;

5、向學生引導購買或推銷學習資料，從中謀利。 防控措施：

1、加強思想政治學習，增強廉潔從教意識;

2、加強制度建設，科學規范管理;

3、加強監督檢查，嚴查不廉現象。

第三篇：疾控中心廉政風險點及防控措施

針對生產經營重點部門和關鍵環節，共查找和設置風險點 8 個，制定防控措施 8 項。

一、風險點

1、公務用車使用和管理。

2、公務接待。

3、報銷票據的審核管理。

4、專項資金的使用。

5、辦公用房使用。

6、干部選拔任用程序。

7、人才引進工作。

8、在技術服務及技術審查過程中吃、拿、卡、要。

二、防控措施

1、嚴格落實“一崗雙責”，嚴格執行黨風廉政建設管理規定，嚴格完成年度黨風廉政建設目標，積極配合駐廳紀檢組開展工作。

2、嚴格遵守中央“八項規定”、反“四風”，積極營造風清氣正、清正廉政的設計院文化。

3、公務用車嚴格按照有關規定執行，節假日車輛封存，嚴禁公車私用、私車公養。

4、嚴格執行上級、公務接待工作管理規定，不奢侈浪費，不超標準接待。

5、辦公用房嚴格按照有關規定執行，執照現有條件實行集中辦公。

6、按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》《事業單位領導人員暫行規定》等規定，做好干部選拔任用工作。嚴格按規定引進人才。

7、嚴格執行財務相關文件規定，定期審查。

8、嚴格執行專項資金配套文件。

第四篇：學校各崗位廉政風險點及防控措施

校長、校黨委副書記

1、不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算;

2、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。

1、堅持依法治校;2.堅持“三重一大”事項集體研究決定;3.充分發揚民主，自覺接受全校師生監督;4.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度

校黨委書記

1、學校黨務工作和干部人事管理中不依法履職;

2、不堅持執行“三重一大”制度;

3、對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴。1.嚴格按程序、制度辦事;2.加強黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線;2.建立廉政教育長效機制。一級

校黨委委員、副校長

1、在人事管理、教學常規管理、招生考試、財務管理、工程項目實施、公務接待方面管理不嚴，不嚴格執行規章制度，導致分管科室及工作人員出現違法違紀行為;

2、個人不嚴格自律，利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。1.嚴格按制度辦事，落實責任制;2.加強分管科室的管理，建立廉潔自律長效機制，預防任何不廉潔行為發生;3.樹立全局意識，堅持重大問題，集體研究，集體決定;4. 按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度

校黨委委員、紀委書記

1. 對容易發生腐敗的重點崗位、重點個人監管不嚴;2.在違法違紀行為查處中，作人情或收受當事人好處、;3.利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。1.按照《廉政準則》帶頭遵守廉政自律各項規章制度;2.加強思想道德法制教育，嚴格執行制度，廉潔辦案;3.加強內、外部監督檢查力度。二級

校黨委委員、工會主席

1.不依法履行維權職能，對學校依法治校工作監督不力;2.工會經費管理不到位，發生違規使用現象;3.利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。1.堅持校務公開，接受群眾監督;2.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度.二級

1.教師招考、考核、職稱評審中弄虛作假，把關不嚴造成工作失誤;2.公章使用把關不嚴格;3.公務接待、公務車輛維修中收受回扣、好處。1.加強思想政治學習、嚴把關，防止出現宴請、收受好處等不廉潔行為;2.嚴格按政策辦事，努力做到公平公正;3.設立群眾舉報電話，嚴肅工作紀律。二級

辦公室副主任

1、教師招聘和選拔不能嚴格按照要求辦事，工作過程透明度不高;

2、骨干教師管理和教師考核中弄虛作假，存在人情關。

1、考核中嚴格按工作制度辦事;

2、教師招考中按政策嚴格把關，防止任何不廉潔行為。二級

辦公室收發員

違規使用印章，謀取好處。強化政策學習，按規定使用印章。三級

公務車輛使用收受回扣

嚴格按規定要求辦理、維修和使用派車制。三級

辦公室主任

1、不按照組織原則和組織程序，發展入黨;

2、黨費收繳、使用存在不廉潔行為

1.嚴格按照組織程序和原則開展黨務工作，主動接受監督.三級

教務處主任

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事;

2、教學管理中執行制度不力，存在人情關;

3、組考過程操作不規范，考風考紀不端正，試卷保密出現問題，造成嚴重后果;

4、教師業務考核、工作量的審核有失公平公正;

5、教材教輔的征訂中發生不廉潔行為。

1、嚴格執行標準，加強自律意識;

2、 嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事;

3、按照實事求是的原則抓好教學常規管理;

4、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。二級

教務處副主任

1、教師課程的安排有失合理公正;

2、檢查教學常規是否公正嚴格，存在“人情關”;

3、各級考試組織不嚴密;

4、教師在教學過程中的病事假處理未堅持原則，按規章制度執行。1.加強學習，提高政治素質，增強自身拒腐防變能力;

2、嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事，公心處事。

政教處主任

1、不按規定審核學生轉入、轉出手續;

2、xx。審核不嚴;

3、招生中核分把關不嚴或弄虛作假;

4、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關;

5、評三好、優干不按程序辦理或弄虛作假。

1、嚴格執行標準，加強自律意識;2. 嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事;

3、在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監督;

4、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風

政教處副主任

1、在省、市級優秀學生干部、三好學生評選中發生不廉潔行為;2.學籍管理中發生不廉潔行為;

3、招生核分不嚴或弄虛作假;

4、學生管理工作中，懲罰不按規定辦理;

5、學生公寓安全檢查不到位，造成安全事故

1.加強學習，提高政治素質，增強自身拒腐防變能力;

2、嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事，公心處事。

政教處學籍管理人員

1、不按規定辦理學籍;

2、xx，審核不嚴或辦理不該辦證的;

3、招生中核分不嚴或弄虛作假。1.認真學習廉政建設有關規定，提高自身的素養;

2、嚴格按學籍管理制度辦事。三級

體衛藝處主任

1、藝術、體育特長生招生中考核不嚴，弄虛作假，缺乏監督;

2、食品衛生、飲用水安全對承包責任人監管不力，查處不嚴;

3、初中升高中體育考試組織不力，監督不嚴，存在弄虛作假;

4、組織各種比賽中存在不廉潔行為。

1、在特長生招生考核中嚴格自律;

2、在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行;

3、把好校園內食品安全衛生關，嚴格執行相關制度

體衛處副主任

1、特長生考試中對考官監管不嚴，存在成績不真實;

2、在各種體育藝術比賽中，對參賽人員資格把關不嚴，評比中區分親疏，影響賽事公平公正。

1、加強自律意識;

2、在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行。三級

總務處主任

1、利用職務之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為;

2、不按規定執行收支兩條線管理，出現坐收坐支、截留、挪用資金等違規違法行為;

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規范或質量上出現失誤;

4、不嚴格執行資產購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益;

5、不認真執行政府采購制度，固定資產的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關;

6、項目管理不規范，造成資金流失和浪費

7、對本處室職工管理不到位，工作上出現重大失誤。1. 熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度，依法理財，依法辦事;

2、嚴格執行《會計法》和《財務管理

制度》，按照審批程序和標準，嚴把支出審批關;4.嚴格執行大宗物資商品政府采購;5.嚴把項目申報、加強項目管理，提高資金使用效益;6.認真審核統計數據，確保數據真實準確;7.加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識;

8、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。二級

總務處副主任

1、對分管出納監管不嚴，出現不按程序向私人借款或挪用現象;

2、票據審核把關不嚴，對不符合規定的支出和手續不齊全的票證未退回，存在白條入帳的現象;

3、不及時對學校水、電維修造成經濟損失;

4、采購過程中操作不規范，出現質次價高、虛開發票等;

5、固定資產管理不嚴，出現資產流失或丟失現象等;

6、對工資政策理解不透，核算工資不認真仔細，造成失誤，給教職工帶來不必要的損失;

7、在統計工資數據時審核把關不嚴，造成統計數據失真。1.加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識;

2、熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度，依法理財，依法辦事;

3、嚴格執行《會計法》和《財務管理制度》，按照審批程序和標準，嚴把支出審批關;4.嚴格執行大宗物資商品政府采購;

5、嚴格執行工資政策，杜絕人情關。二級

總務處主辦會計

1.不按照規定使用、管理現金、支票，造成現金挪用、公款私存;2.票據管理不規范，導致票據丟失和票款流失;3.不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。1. 加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識;2.遵守會計人員職業道德，不斷提高業務水平;3.熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度和財務管理制度，認真進行會計核算;4.嚴格執行收支兩條線，定期對票據進行監督檢查;5.堅持支票、印鑒、密碼、現金等分塊管理，相互監督，避免違反財經紀律。二級

總務處出納

1.利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為;2.不嚴格執行收支兩條線規定，收支管理不規范，出現坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規行為。1.加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識;2. 嚴格按照會計法律、法規和規章制度規定的程序和要求辦理現金收付業務;

3、建立健全現金目記帳，逐日逐筆登記現金收付，賬目應日清月結;

4、定期盤點庫存現金，確?，F金帳面余額與實際庫存相符，發現不符，應及時查明原因;

5、嚴格執行庫存限額的規定，對超過庫存限額部分，應于當日送存開啟銀行;二級

教科處主任

1、由于組織不力導致分管工作流于形式，收不到預期實效的風險;

2、教職工教育教學科研成果認定公開和透明度不夠。1.認真學習廉政建設有關規定，提高自身的素養;2.嚴格按工作程序、工作要求和工作紀律辦事。三級

教科處副主任

1、教職工教育教學科研成果評定公開和透明度不夠;

2、組織師生競賽公平、準確度不足。

1、加強自律意識，嚴格標準，完善監管，做到公正透明;

2、嚴格執行比賽規則，確保競賽公平公正

外事處主任

1、與外交接觸時不泄露國家機密;

2、國際班招生工作失公平、公正;

3、處理國際班招生報名收費中發生不廉潔行為

1.加強思想道德建設，提高自身政治素養;2.嚴于律已，嚴格按照工作要求、工作程序和工作紀律辦事

外事處副主任

1、在外籍教師管理和高中國際班招生中發生不廉潔行為。嚴格規章制度、嚴格自我約束。三級

保衛科科長

1、不按規章制度辦事，校門把關不嚴;

2、對師生安全教育不到位;

3、保安人員招聘中發生不廉潔行為。1.加強工作紀律教育、監督;2.學校安全工作嚴格按制度辦事

工會副主席，女工委主任

1、工會經費管理和使用違規;

2、評優選先中存在不公平公正;

3、為教職工辦事實中不廉行為發生

1、嚴格按照《工會法》和《工會章程》規定管理和使用工會經費;

2、嚴于律已，杜絕不廉潔行為發生。二級

團委書記

1、團員發展未嚴格按照《團章》規定執行;

2、團費收繳及使用未嚴格按規定執行，存在不廉潔行為;

3、推優入黨工作不嚴格遵照《黨章》和《團章》規定執行。1.加強工作紀律教育、監督;2.強化自身工作紀律意識，認真履職盡責;3.接受師生監督。三級

團委副書記

1、在評選優秀團員、團干未做到公平、公正、公開。

1、 認真履職盡責，強化自身工作紀律意識，

2、接受師生監督。三級

第五篇：(參考資料)廉政風險點及防控措施

廉政風險點及防控措施

一、行政領導干部

風險點：(風險等級一級)

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理;

2、在人員安排或干部任用上，以權謀私;

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事;

4、物資采購時不采取公開招投標形式;在采購中加大單價;

5、在物資采購中，以劣質產品充當正品;

6、在各項目資金的安排上不按財務規章制度辦事;

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算;

8、在資金分配上，不按規定辦事;

9、在簽字報賬上，不按規定辦事;

10、利用職權，隨意支配資金;

11、在工程投標、內部分包中不講原則，不按規定程序辦事;

12、在臨時用工選用上，任人唯親;

13、在質量安全事故處理上不按規定處理。 防控措施：

1、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規定進行公開招投標;

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監管;

4、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標;

5、按人事管理辦法，根據能力定崗，推行能者上，庸者下;

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行;

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭;

8、在大額資金使用上，必須進行班子研究;并按照廠務公開原則，征求職代會或相關部門意見，職工代表或相關部門列席會議;

9、在物資采購中，進行公開招標，實行貨比三家，看質量、看生產廠家、看單價、看售后服務擇優采購;

10、資金使用、管理必須按公司相關規定嚴格執行;

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監督。

二、黨群領導干部

風險點：(風險等級一級)

1、在人事安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等;

2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共產黨隊伍;

3、推薦先進，任人為親或透露信息;

4、不按有關規定選拔和任用干部;

5、在考核，評優中降低標準，不堅持原則;

6、為了小團體利益，私自開支工會經費;

7、為了個人或少數人利益，亂開支工會經費，從中拉選票;

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任;

9、在報銷上放寬政策，不按財務規定簽字報銷;

10、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規定和制度辦事。

防控措施：

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規定進行;

3、對要求加入中國共產黨的職工，要根據黨章的規定辦理;

4、工會經費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監督;

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策;

8、按照黨和國家、公司的有關規定任用干部;

9、嚴格按照規定開支、報銷工會經費;

10、認真執行財務管理制度，嚴格按照規定簽字報賬;

11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變;

12、加強法律法規的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監察

風險點：(風險等級一級)

1、對督查工作中出現的問題視而不見;

2、不認真落實黨紀黨規的有關規定，不嚴格遵守督查制度;

3、利用職權違反規定，干預和插手不屬自己職權范圍的工作內容，為個人和親友謀取私利;

4、監督不到位，影響單位穩定;

5、對監督中發現的案源線索不登記、不及時匯報或發現違法隱患后不及時查處，產生不良影響，造成失職或瀆職;

6、監管不到位，導致企業違法違規違紀行為長期得不到糾正;

7、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為;

8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領導，疏于監督，導致下屬或班組違法違規問題發生;

9、對國家法律、法規、規章和工程局的規章制度執行不到位，未能全面發行職責，導致違法違規違紀現象得不到有效治理。

防控措施：

1、根據廉政建設工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設專題會議;

2、檢查黨員干部廉潔從政建設責任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整改;

3、遵守各項廉政法規制度，嚴于律己，防止發生違法違紀和不廉政行為;

4、加強對督查工作的監管，嚴格遵守督查工作制度;

5、實事求是，突出重點，注重實效。

四、辦公室

風險點：(風險等級二級)

1、隨意亂使用印章;

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料;

3、利用購買辦公用品之機亂開發票;

4、隨意采購、亂發辦公用品;

5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓;

6、未經領導審批，亂蓋印章和使用印件;

7、不按單位規定程序、規章制度辦事;

8、不安規定或高價采購辦公用品及辦公設備;

9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報(報賬);

10、利用職權給人提供相關信息;

11、未經領導批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職;

12、濫用職權，影響公開、公平、公正;

13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉;

14、對內對外協調中，利用工作之便，故意刁難服務對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事;

15、以推薦產品或事項為名，損害單位利益和形象;

16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續，變通或放寬審批條件，導致單位經濟損失或出現不良社會現象;

17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關材料;

18、在相關資料年審時，故意刁難或設置不必要條件。

防控措施：

1、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關部門及領導同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄;

2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字;

3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領導簽字后方能進行;

4、嚴格執行各項政策，嚴格按規章制度辦事;

5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。

五、勞動人事

風險點：(風險等級二級)

1、不按規定使用印章;

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料;

3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發票

4、人事安排上拉關系、弄虛作假;

5、透露人事檔案及相關信息;

6、推薦先進，推選干部，以權謀私，私下做出承諾;

7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉等關系安排工作;

8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案;

9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假;

10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關信息。

防控措施：

1、認真貫徹執行黨的路線、方針、政策;

2、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作;

3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領導簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄;

4、做好人事管理部門的規章制度制定和執行中的監督，并做好保密工作;

5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則;

6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養、選拔作用管理辦法進行;

7、嚴禁人事檔案發霉、蟲、蛀等事件發生。

六、財務會計

風險點：(風險等級一級)

1、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續;

2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要;

3、向他人泄露財務相關信息;

4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事;

5、用白條、不正規發票，增開、虛開發票入賬;

6、領導授意出納人員直接拿現金辦事;

7、工程業主方在我銀行帳上過錢;

8、公款私存、公款打入私人銀行卡;

9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規范;

10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本;

11、不執行年初財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經費正常運轉;

防控措施：

1、嚴格按程序、規定辦事，定期核查，加強自律;

2、加強廉潔自律，嚴格按程序和規定辦事;

3、抵制白條、不正規、增開、虛開發票入賬;

4、必須在資料完整，手續齊備的情況下才能支取現金;

5、嚴格執行局法人結算制，避免洗錢現象發生;

6、按財經制度設置會計、出納等崗位;

7、按照財務管理制度辦事，認真落實財務公開;

8、對不正規發票應堅決糾正，有問題及時向主管領導匯報;

9、要有良好的業務素質和職業道德，要嚴格按照財務管理制度約束自己，杜絕不良風氣的發生，提高法律意識;

10、加強自身學習，認真貫徹執行《會計法》和相關財務制度。對原始憑證要認真審核，力求規范合法。

七、生產經營

風險點：(風險等級二級)

1、在對外招標和內部承包及選擇供應商上不公開、公平、公正招標或不集體決策;

2、在工程、物資采購中，不實行貨比三家，不擇優采購;

3、在生產過程中，不講質量，偷工減料;

4、在工程、物資采購結算時，不堅持實事求是原則，不如實核對單據，手續不完備;

5、內部工程分包、物資供應采購時，不通過合規手段獲取工程承包權;

6、對工程、物資采購結算手續不全的辦理結算;

7、利用職權透露合同管理或招投標管理中的有關信息;

8、對供應商進行吃、拿、卡、要;

9、從事對單位利益有損，對自身有利的行為;

10、工程、物資采購結算時隨意變動單價或弄虛作假;

11、在起草合同、文件時粗略不細化;

12、在對內對外結算時，不講程序、不完清相關簽字手續;

13、在投標報價時泄露相關商業機密;

14、擅自將資質證、營業執照借給他人;

15、在對外聯系業務時虛增單價，假公濟私;

16、在工程、物資驗收時，不堅持原則，按規范進行驗收。

防控措施：

1、在對外招標、內部承包、供應商伍選擇上，要實行公開、公平、公正招標;

2、在工程材料采購中，要實行貨比三家，擇優采購;

3、在生產過程中，要講質量，杜絕偷公減料，以次充好;

4、在工程、物資采購結算時，要貫徹實事求是原則，如實核實單據，做到手續完備;

5、提高個人業務素質和技能;

6、嚴格按項目崗位職責實施;

7、工程結算，嚴格按照程序辦理;

8、要加強合同管理，依照合同辦事;

9、在對內對外結算時，要廉潔自律，嚴格按結算管理辦法執行;

10、嚴格把廠里利益放在首位，嚴把廠內商業機密不得泄露;

11、在沒有相關領導、部門許可的情況下，不得把資質證書，營業執照借給他人或單位使用;

12、嚴格按照企業管理辦法、規定執行。

八、工程技術

風險點：(風險等級三級)

1、工程、物資采購，任人唯親，不按質量要求進行驗收;

2、在工程計量上弄虛作假、以少報多;

3、生產過程中，以偷工減料，私改圖紙;

4、透露工程價款及相關信息資料;

5、為外租工程機械出具虛假資料;

6、不按項目完成的實際工程量辦理結算資料;

7、對外包工程的隱蔽質量缺陷視而不見;

8、與供應商勾結，謊報其完成工程量及人工費; 9，在編制工藝文件時，不照規范及圖紙要求進行;

10、對生產的不合格產品亂表態放行;

11、在工程項目施工中不按規范進行，違規操作。

防控措施：

1、在選擇供應商上，任人唯賢，集體研究;

2、在結算工程量上，實事求是，做到手續完畢;

3、嚴把好質量關;

4、嚴守商業秘密;

5、按照工程項目承包施工合同進行計量結算;

6、對廉潔自律提出要求，認真做好本職工作;

7、應按照規范對隱蔽工程進行驗收;

8、應如實申報配屬隊伍使用的人工費;

9、要嚴格按照技術部門所指定的施工方案進行施工;

10、工程結算時要嚴格按照規定程序辦理;

11、嚴格按照規范及圖紙要求進行工藝文件編制;

12、提高遵紀守規的自覺性，嚴格按結算程序辦理結算項目。

九、物資供應

風險點：(風險等級二級)

1、在工程設備采購中，不實行公開、公平、公正招標;

2、弄虛作假，以劣質品充當正品;

3、提高單價，增大金額;

4、購買的設備材料，價位高質量差，售后服務不好，偽劣產品或假冒產品;

5、在單位設備的租賃中牟利;

6、假發票、偷逃稅;

7、采購物資材料的質量存在問題;

8、采購物資的數量和驗收數量不相符合;

9、采購物資不使用正規發票，只用收據;

10、物資管理人員存在人情化管理;

11、在設備采購方面尋求回扣;

12、在配件材料采購上以次充好;

13、在設備租用方面，對租用時間和費用進行虛報;

14、采購物資放棄公平競爭原則;

15、接受供貨商好處，不按要求采購;

16、在報廢設備處理上不按公開招標原則辦事，造成國有資產流失。

防控措施：

1、在工程材料采購中，實行公開、公平、公正招標;

2、集體采購，實行貨比三家;

3、力求做到財務付款，采購員提貨，保管員驗收;

4、設備購買采取提申請獲取批準后，采取至少選三家供應商的方法進行招投標，向價廉物美、服務質量好、信譽高、有國家質量檢驗合格標記和合格證，能提供正規發票的商家購買;

5、嚴格執行物資采購管理制度;

6、對采購材料的數量、型號、合格證等要進行核對才能入庫;

7、對采購材料必須向銷售商索取正規發票;

8、在材料、設備采購上，要多人同行，多家比較后，在保證質量的前提下，盡量降低成本;

9、在設備租用方面，要對設備租用價格進行市場調查;對租用的設備也要做好使用的原始記錄，并多人簽證，做到公開、透明;

10、提高采購員素質，加強對采購員的監督;

11、拒絕一切好處，配合紀檢監察部門對采購工作進行監督;

12、嚴格按照公平競爭原則，擇優選擇供應商。

十、質量安全保衛

6 風險點：(風險等級三級)

1、不按規定購買安全防護網、安全繩、安全帶;

2、放松、規避對質量的監管;

3、辦事不講規矩，不講程序;

4、對質量檢測蒙混過關，放任產品質量問題。

5、對出現的質量缺陷，不追究或減輕處罰或免除處罰;

6、對違紀違法案件不立案;

7、對違紀、違法案件不上報;

8、不如實記錄違法違紀人員的供述;

9、利用職權吃拿卡要。

防控措施：

1、加強對采購人員、質量安全人員的管理，杜絕收受他人賄賂;

2、拒絕接受任何分包隊的饋贈，拒絕與任何分包隊吃喝、娛樂;

3、出現質量缺陷后，必須現場照相或錄像，嚴格按照施工質量安全管理辦法進行責任追究，并將處理結果進行公開;

4、按照相關部門規定應該立案的必須立案;

5、按照案件管理規定辦法及時向上級主管部門報告;

6、按照規范要求制作筆錄，并由被筆錄人簽字認可;

7、按國家相關規定設計進行質量安全檢測，做好記錄，以備核查;

8、加強學習，提高素質，進一步規范行為。

十三、思想道德風險

風險點：(風險等級三級)

1、日常工作中，重業務學習輕政治理論學習，導致干部職工理想信念淡薄、政治素質下降;

2、工作中不注重服務態度和言行舉止，使當事人產生不滿情緒，引起投訴問題發生;

3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔責任，怕得罪人，導致工作不力，組織紀律渙散;

4、工作缺乏責任心和主動性，爭先創優意識不強，會導致工作停滯不前;

5、自身要求不嚴，工作紀律松懈，著裝不整，上網玩游戲、聊天、炒股;

6、工作期間不在位，接聽電話、收發電子郵件不及時，會導致工作被貽誤，造成不良后果;

7、在文件收發、傳閱、保管、流轉等過程中，因責任心不強，會出現失密現象，給工作帶來嚴重影響;

8、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、人事檔案、財務檔案、企業原始檔案、企業電子檔案等出現丟失或損壞、損毀，會造成無法彌補的損失;

9、印章管理不嚴，違規使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴重后果。

防范措施

1、加強思想道德教育

要警鐘長鳴，將防范責任風險的意識灌輸到每一干部職工的腦中。建立預警制度，定期對當前面臨的責任風險進行分析，并制定相應的對策，由專人監督實施。安排定期學習時間，對職務犯罪的典型案例及時進行學習、討論，接受教訓。

2、加強時事政策教育。

運用現代科技手段，定期向風險點人員發送廉政提醒信息，引導和告誡大家牢記職責，秉公用權，干凈干事，對自己的政治生命負責，對黨和人民的事業負責。在元旦、春節、中秋等節假日前夕，對風險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預防“節日病”的發生。

3、加強業務技能培訓

用科學發展觀不斷提高執法人員的政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導致的執法風險。

4、加強廉政文化建設

通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業道德規范，培養黨員干部良好的職業操守，做到忠于職守，勇于負責。

5、加強對“一把手”監管

健全科學民主決策制度，認真貫徹民主集中制，重大事項必須經過民主合議、民主決策，接受民主監督。積極推行政務公開和處務公開，增強決策透明度。

6、加強干部人事權管理

在干部選拔中，嚴格執行干部選拔任用條例，嚴格執行干部任用條件和標準要求。 在干部考察工作中，嚴格執行程序，嚴格推行和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環節的監督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發生。

在干部人員調配中，堅持用人標準，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調整到重要的崗位當中，同時加強對選配人員的監督措施，確保選配人員能夠適應并適合所從事的崗位工作。

在人員考錄調配中，按照公務員及事業單位錄用標準和規定，堅持公開、平等、競爭、擇優的原則，按照德才兼備的標準，采取嚴格考核和考察相結合的辦法，做好人員的選配工作;在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結合起來，量化考核指標，制定考核辦法，做到優中選優。同時全面落實紀檢監察機構參與干部選拔任用監督工作，干部選拔任用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀檢監察機構意見。

7、加強財務風險防控

進一步完善系統財務管理制度，認真落實財務公開制度，杜絕暗箱操作;加強對各級單位的財務審計監督，重點防范和查處違規開支、設立帳外帳、坐收坐支、隱性債務等問題。

8、加強“三重一大”

建立完善的管理制度，規范流程，認真落實由紀檢監察、財務、機電人員參與采購、招投標管理規程;紀檢監察要參與基建、重要物資采購及處置的全程監督管理。

9、完善責任追究制度

對造成失職瀆職行為和自身違紀的，按照黨風廉政建設責任制的有關規定，堅決追究有關領導和責任人的責任。

10、要充分發揮群眾職工廉政監督作用，定期進行廉政巡查進行明察暗訪，重點檢查履行職責，落實責任的情況。

11、實行干部全面監督

要結合行風評議工作，采取回訪服務對象、問卷調查、案卷抽查等方式，對風險點人員執行各項規章制度和勤政廉政等情況進行群眾督察。

對評議滿意度低的崗位干部進行廉政談話，接受廉政談話的干部針對存在問題立即整改并于談話后半月內將整改情況向有關領導匯報。

12、推行投訴舉報制度

疏通舉報渠道，方便廣大群眾投訴舉報，及時掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。