制度是長期的、規范的、有效的，是企業根據自身情況探索而來的。而落實責任的關鍵，就是以制度建設為重點，優化舉措解決問題，確保各項工作有章可循、有序開展。那么如何制定相關制度呢？以下是小編為您收集的《廉政風險點及防范制度》相關資料，歡迎閱讀！
第一篇：廉政風險點及防范制度
機關廉政風險點及防范措施
為落實縣紀委關于加強廉政風險點防范的要求，在總結以往工作，征集廣大干部職工意見的基礎上，經縣***主席會研究，確定如下廉政風險點及防范措施：
一、人事
(一)廉政風險點：
1、干部選拔任用。
2、評優評先。
3、人員獎勵。
4、黨費收繳。
5、發展黨員。
(二)涉及人員：
***黨組成員、機關黨支部相關負責人員。 (三)防范措施：
1、按上級制度規定推薦干部。在干部選拔任用工作中，嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》，按規定條件、程序要求、指數分配等向縣委推薦干部。
2、加強黨費管理。按照中組部《關于中國共產黨黨費收繳、使用和管理的規定》進行黨費收繳工作，堅持造冊登記，開正規票據，及時足額上交。
3、黨員發展制度化。發展黨員堅持黨小組推薦、支部研究表決制。
4、評優評先程序。評優評先堅持委辦推薦、黨支部研究的程序，注重參考目標考核結果、民主測評結果等。
二、財務管理 (一)廉政風險點： l、物品采購、公務接待、文件印刷、車輛用油及維修等辦公經費各項開支。
2、資產處置。
3、財務報銷。
4、資金管理。
5、票證管理。
(二)涉及人員：
縣***班子成員、辦公室主任、副主任。 (三)防范措施：
1、堅持開支預算和大額采購班予集體研究制度。大額開支必須經主席辦公會集體研究決定。
2、實施定點采購。對修車、加油、招待等可實行定點采購的項目必須實行定點采購。
3、嚴格審批制度。由秘書長負責財務審批，杜絕多頭審批現象。
4、規范資產處置。對需處置的財產，由辦公室匯總初審，主席辦公會研究決定后，并按上級規定程序進行處置。
5、嚴格資金管理。嚴格落實資金管理相關規定，不坐支挪用，并積極配合上級相關部門做好審計工作。
6、強化物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負責管理。經常性的物品支領，要有發放登記。
7、完善公務接待審批制度。公務接待落實接待標準，履行招待費開支審批手續。
8、落實公開制度。按照上級相關規定內容及時限，公開上述工作結果。
其中：中風險點有兩處：1.財務報銷2.資金管理 低風險點有八處：1.干部選拔任用。2.評優評先。3.人員獎勵。4.黨費收繳。5.發展黨員6.物品采購、公務接待、文件印刷、車輛用油及維修等辦公經費各項開支。7.資產處置。8.票證管理。
第二篇：個人崗位廉政風險點及防范措施
崗位工作職責：
(1) 編制和執行預算、財務收支計劃、信貸計劃、擬定資金籌措和使用方案，開辟財源，有效地使用資金;
(2) 進行成本費用預測、計劃、控制、核算、分析和考核，督促本公司有關部門降低消耗、節約費用、提高經濟效益;
(3) 建立健全經濟核算制度，利用財務會計資料進行經濟活動分析;
(4) 承辦公司領導交辦的其他工作。 存在的廉政風險點：
1、可能發生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情款等風險。
2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產生違反法紀規定的不廉潔行為;對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。
3、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監督不到位的風險。
4、結對資金的調控不合理，資金的撥付審批不嚴，不按程序審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。
5、對分管的科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。 防控措施：
1、不斷更新和掌握新的財政法規知識，增強自己的業務能力，提高自己的處理問題的應變能力。
2、加強財政資金管理制度建設，完善內部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。
3、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險;落實黨風廉政建設責任制，按規章制度和規定程序辦事;自覺遵守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。
4、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設，嚴格程序和依法依規，落實好和執行好各項管理制度。
5、認真執行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。
第三篇：廉政風險點及防范措施(修改稿)
廉政風險點及防范措施
一、廉政風險點
1、 在國家獎學金、省政府獎學金、勵志獎學金及各項貸、助學金評審中指標不公開，分配未按標準執行;
2、 在對經濟困難學生認定方面：確定困難等級標準不統
一、公示名單的實際信息與本人不符;
3、在違紀學生處理方面：調查結果不實、降低處分級別或不處分;
4、在學生干部選聘方面：因人設崗或因人設定選聘條件、透露試題內容或隨意提高個別人筆試面試成績;
5、在學生黨員發展方面：對考察人員未進行全面評估、人為對發展人員進行干預;
6、在考試命題方面：劃定考試范圍，甚至泄露試題內容;
7、在閱卷評分方面：不按標準答案評分或隨意評分;
8、在工作量分配與核算方面：未按實際發生工作量進行核算;
二、廉政風險防范措施
1、嚴格執行《吉林交通職業技術學院學生獎學金評定辦法》，對每個學生進行全面的測評，規范公示環節，接受學生監督;
2、在經濟困難學生認定方面，嚴格執行學院的相關規定，對照認定條件及標準，規范公示環節。
3、在違紀學生處理方面，嚴格執行《吉林交通職業技術學院學生違紀處分條例》，多方調查核實學生違紀事實獲取充足有效證據;由分院黨政聯席會議集體討論作出處理意見。
4、在學生干部選聘方面，嚴格執行《吉林交通職業技術學院學生干部管理辦法》，公開選聘崗位，實行民主選舉，接受學生監督。
5、在學生黨員發展方面，嚴格執行《吉林交通職業技術學院關于推薦優秀團員作為黨的發展對象的工作細則》，采取個別談話和民主測評的方式對擬發展人員進行考察，發展前進行公示，接受群眾監督。
6、在考試命題方面，嚴格執行《吉林交通職業技術學院課程考核試卷命題管理辦法(暫行)》，試卷的電子文檔加密，印刷和裝訂環節嚴禁無關人員在場，試卷放入專用試卷保密室。
7、在閱卷評分方面，嚴格執行《吉林交通職業技術學院閱卷工作實施細則(暫行)》。實行集體評閱、流水作業的方式進行，專家抽查和責任人簽字等制度。
8、在工作量分配與核算方面，嚴格執行院部績效工資分配辦法，嚴格審查調串代課情況，公示教師工作量，接受群眾監督。
三、工作制度
(一)以下制度都出自學院學生手冊
1、吉林交通職業技術學院國家獎學金評審實施細則
2、吉林交通職業技術學院國家助學金評選辦法
3、吉林交通職業技術學院國家勵志獎學金評選辦法
4、吉林交通職業技術學院獎學金評定辦法
5、吉林交通職業技術學院學籍管理規定
6、吉林交通職業技術學院學生違紀處分條例
(二)以下制度出自學院教務處
1、吉林交通職業技術學院課程考核試卷命題管理辦法(暫行)
2、吉林交通職業技術學院閱卷工作實施細則(暫行)
(三)以下制度出自學院人事處
1、吉林交通職業技術學院績效工資、講課費管理辦法
(四)分院黨政工作制度
第四篇：辦公室廉政風險點及防范措施
涇川縣住房和城鄉建設局 下屬各單位廉政風險點
及防范措施
涇川縣住房和城鄉建設局
二0一0年七月
辦公室廉政風險點及防范措施
一、工作職責
協調局領導處理日常工作;負責綜合材料的起草，文書檔案、保密、機要管理;負責全局人事管理工作;負責全局人員工資調配及離退人員的管理服務工作。
二、廉政風險點
⑴人事錄用、調動、工資福利， ⑵城建檔案管理， ⑶城建檔案管理處罰， ⑷人員獎懲及評優評先，
⑸上級批轉、本級受理投訴處理。
三、防范措施
⑴嚴格選拔程序。在干部選拔任用、推薦、獎勵、懲處等環節的工作中，嚴格按照《懲防體制責任制》等有關文件及其他規定執行，按規定條件、程序要求、指數分配等實施。
⑵規范城建檔案管理。專人負責檔案專項驗收和資料移交環節，并專人負責登記，驗收人及主要責任人簽字
⑶嚴肅城建管理處罰。嚴格按照法律有關規定制度以及處罰標準進行處罰，實行處罰前批準制和公示制。 ⑷嚴格評優評先。評優評先堅持基層推薦、組織實核、局黨委研究等程序，堅持與目標考核結果、紀檢廉政建設意見結合的原則進行。
⑸建立信訪線索處置登記制。對信訪來源、批轉及處置進行登記，主任要簽字把關，每月由單位負責人進行監督檢查。
財務科廉政風險點及防范措施
一、工作職責
負責辦公用品、后勤物品采購;負責經費預決算和計劃編制、執行工作;負責收取城市基礎設施配套費和墻體材料專項基金。
二、廉政風險點
⑴經費撥付。
⑵財務報銷。
⑶開支預算。
⑷資金管理。
⑸票據管理。
三、防范措施
⑴堅持開支預算和大額采購班予集體研究制度。屬萬元以上大額開支的，必須經局長辦公會集體研究決定。
⑵實施定點采購。對修車、加油、招待等可實行定點采購的項目必須實行定點采購。
⑶嚴格審批制度。堅持財務審批“一支筆”。
⑷規范資產處置。對需處置的財產，由辦公室匯總初審，局長辦公會研究決定后，并按上級規定程序進行處置。
⑸嚴格資金管理。嚴格落實資金管理相關規定，不坐支挪用，并積極配合上級相關部門做好審計工作。
⑹強化物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負責管理。經常性的物品支領，要有發放登記。
⑺完善公務接待審批制度。公務接待落實接待標準，履行招待費開支審批手續。
⑻落實公開制度。按照上級相關規定內容及時限，公開上述工作結果。
⑼堅持定期監督。中心廉政風險點防范辦公室每組織相關部門，對上述防范措施落實情況進行監督檢查。
質監站廉政風險點及防范措施
一、工作職責
負責調查核實受監工程的勘察、設計、施工單位和建筑構件廠的資質等級，核驗工程質量等級和建筑構件質量，檢查企業評定的工程質量等級，監督對建筑工程質量技術標準的正確執行情況，參與重大質量事故的處理，負責工程質量爭端的仲裁。監督施工企業及施工現場的安全教育和安全管理及文明施工管理;負責管理檢查施工現場安全事故隱患和消除隱患，參與處理安全事故;對施工現場的施工機械、機具、腳手架工程、施工現場的安全防護、基抗支護、模板工程、“三寶四口”及臨邊防護、施工用電、塔吊、物料提升機、起重吊裝等安全設施和機械進行使用前驗收;建設工程開工前，審查資料，辦理《建設工程安全生產開工許可證》;竣工驗收之前，審查施工現場安全管理資料核發《施工現場驗收合格證》。
二、廉政風險點
⑴建設工程質量違法行為處罰。
⑵建設工程竣工驗收備案。
⑶建設工程質量監督檢查。
⑷建設工程質量監督手續審核。
三、防范措施 ⑴嚴格審批條件。堅持前置審批程序，手續齊全方能辦理相關工作。
⑵嚴格審查各項建設工程文件，加強審核把關。 ⑶嚴格執法監察。堅持2人以上監督檢查，對檢查出的問題現場下調整的通知書，由當事人簽字，執法辦事人簽字。
⑷建立健全監督檢查臺帳，由專人負責對檢查內容、處罰的形式、標準等進行登記，每月報主管局長審核。
⑸領導加強審核，同時落實聽證等程序，充分聽取厲害關系人意見。
房管局廉政風險點及防范措施
一、工作職責
負責全縣房屋產權產籍登記，房地產企業監督和管理。
二、廉政風險點
(1)違規違紀辦理房屋權屬登記，以權謀私，以崗謀利，向服務對象吃、拿、卡、要。
(2)房地產市場監管不力，違規發放商品房預售許可證和變更商品房備案合同。
(3)測繪行業監管不當，違規進行測繪資質備案，不依法進行房屋面積測算。
(4)違反規定超標接待、宴請，公車管理不嚴格，辦公用品管理混亂，報銷票據審核不嚴，財務核算不及時
(5)維修資金歸集不及時，不按規定程序提取使用;對物管企業監管不嚴，違規審批物業公司資質，不依法調處物業糾紛投訴。
三、防范措施
(1)加強全局干部職工房地產管理法律法規和廉政準則學習，全面提高法律政策水平和廉潔自律意識;公開辦事程序，認真落實錯案追究制度。
(2)加大房地產市場監管和執法力度，認真受理違規案件，積極調處糾紛;對商品房預售許可證發放堅持現場查勘;商品房合同備案和變更嚴格按程序辦理，明確責任，杜絕錢權交易。
(3)認真學習測繪相關法律法規，提高自身業務水平，嚴格監管測繪公司;增強對測繪行業違規行為的查處力度;嚴格按規定備案;杜絕玩忽職守，以權謀私。
(4)加強思想政治學習，樹立廉潔自律觀念，嚴格執行國家財經制度，堅持按規章制度辦事。
(5)嚴格按維修資金管理辦法繳存和提取，杜絕人情關;加強對物管企業的監管和溝通，嚴格按規定審批資質;認真處理物業糾紛投訴，積極協調物管企業與業主關
房改辦廉政風險點及防范措施
一、工作職責
負責全縣城鎮住房保障和廉租補貼申請、摸底，審核、發放等工作
二、廉政風險點
(1)住房保障工作監管不到位，住房保障申請審核把關不嚴，挪用專項資金。
(2)在廉租房分配，廉租補貼摸底、審核上不嚴格，不負責，不嚴格按照相關規定辦事，違反工作紀律，接受當事人禮金。
(3)在審核廉租住房補貼發放上徇私舞弊。
三、防范措施
(1)加強政策業務學習;嚴格遵循三級審核，兩級公示的機制，充分發揮街道社區基層組織優勢，認真執行入戶調查、組織評議、公示等程序;建立監督制約機制，杜絕資金被挪用。
(2)加強內部監督，建立健全各項規章制度，對違反工作紀律的，按照相關規定，嚴肅責任當事人的責任。
(3)落實公開制度。按照上級相關規定公開內容及時限，進行公開，做到公開透明。
自來水公司廉政風險點及防范措施
一、工作職責
1、負責縣城各單位、居民用戶的管道安裝、供水及水費收繳工作。
2、組織編制生產運行作業計劃，搞好生產系統的指揮與協調工作，確保用水量。
3、負責水質監測檢查和管理工作，確保水質，提供優質出廠水源。
4、根據服務區用水需求和供水能力，作好供用水規劃的勘察設計。
5、負責公共供水設施的管理維護工作。
6、健全完善服務機制，確保供水服務。
7、查處無入戶手續、私拉亂接、偷盜、破壞供水設施等違章用水行為。
8、完成上級部門安排的其他工作任。
二、廉政風險點
(1)對偷盜、破壞供水設施的行為在實施處罰。
(2)對供水設施的維護管理不及時，不到位。
(3)違規違紀辦理自來水入戶手續，以權謀私，以崗謀利，向服務對象吃、拿、卡、要。
(4)以公司名義私自接納室內外供水管道安裝工程。
三、防范措施
(1)嚴格各項處罰收費制度。專人負責，建立處罰臺帳表，對處罰的數目金額進行登記，同時由單位主要負責人簽字，并定期報主管局長審驗。
⑵加強內部監督，建立健全各項規章制度，對違反工作紀律的，按照相關規定，嚴肅責任當事人的責任。
⑶落實公開制度。按照上級相關規定公開內容及時限，進行公開，做到公開透明。
環衛處廉政風險點及防范措施
一、工作職責
負責全縣環境衛生的清掃、清運及衛生狀況進行監督和管理。
二、廉政風險點
⑴違反市容和環境衛生法規實施處罰。
⑵搬動、拆除、封閉存放生活垃圾的設施現場踏勘和受理審查。
⑶拆除環境衛生設施拆遷方案的批準。
⑷城市生活垃圾收集、運輸、處理監督。
三、防范措施
⑴嚴格各項處罰收費制度。專人負責，建立處罰臺帳表，對處罰的數目金額進行登記，同時由單位主要負責人簽字，并定期報主管局長審驗。
⑵加強內部監督，建立健全各項規章制度，對違反工作紀律的，按照相關規定，嚴肅責任當事人的責任。
⑶落實公開制度。按照上級相關規定公開內容及時限，進行公開，做到公開透明。
園林處廉政風險點及防范措施
一、工作職責
負責綠化修剪、整形、及育苗等工作;管理公園內花草樹木，防止破壞。負責公園內衛生監督管理和公用設施維護;負責各種綠化澆水、施肥、病蟲害的防治及綠化隔離帶鋤草等工作;負責綠化新植、改造工程的設計、造價預算工作;維修排水等市政設施，保證市政公用設施正常使用。
二、廉政風險點
⑴臨時占用城市綠地審查和現場踏勘和收費。
⑵城市樹木修減、砍伐的審查和現場踏勘。
⑶古樹名木的遷徙、買賣和轉讓審批。
⑷綠化工程設計方案審查。
三、防范措施
⑴落實公開制度。堅持公示制，公開辦事依據、辦事程序和辦事時限。各項工作做到公開透明。
⑵嚴格各項收費制度。專人負責，建立健全收費制度，對收費的金額進行詳細登記，并做到負責人簽字制度。
⑶嚴格審核和審批制度，依據行政許可制度。
⑷加強內部監督，定期對建立的各種臺賬進行檢查，對違反工作紀律和擅自減免收費金額的，嚴格執行責任追究制。 招標辦廉政風險點及防范措施
一、工作職責
對招標工程職責投標活動及其當事人依法實施行政監督和管理;代表政府行使工程造價管理職能，同時，搜集工程造價的各種信息，為定額管理和定額編制提供基礎資料。業務上受保定市造價站的管理;從事招標代理業務并提供相應服務;接受招標人(建設單位)的委托對建設工程招標工作的組織進行代理，代編招標文件計算工程量并列出工程量清單，代編標底，組織開標、評標和定標，直至與中標單位簽訂合同進行招標工作總結;工程投資估算與評價;工程概算、預算編制與審核;工程招標標底、投標報價與審核。
二、廉政風險點
⑴投標限價審核備案的條件審核。 ⑵各工程建設合同的備案。
三、防范措施
⑴嚴格審批條件。堅持前置審批程序，手續齊全方能辦理相關工作，
⑵嚴格審查各項建設工程文件，加強審核把關， ⑶建立招標審批臺帳，對招投標等進行詳細登記，并定期報主管領導。
綜合執法大隊廉政風險點及防范措施
一、工作職能
⑴ 行使市容和環境衛生管理方面法律、法規、規章規定的行政處罰權，強制性拆除不符合城市容貌標準、環境衛生標準的建筑物或者設施。
⑵行使城市規劃管理方面的法律、法規、規章規定的行政處罰權。
⑶行使城市園林和綠化管理方面法律、法規、規章規定的行政處罰權。
⑷ 行使城市公用事業方面法律、法規、規章規定的行政處罰權。
⑸行使城市市政工程設施方面法律、法規、規章規定的行政處罰權。
二、廉政風險點：
⑴違反園林綠化法規規章處罰實施處罰。
⑵違反市政設施建設管理法規處罰。
⑶城市裝飾設施審批審查和現場踏勘。
⑷城市道路設施管理。
三、防范措施：
⑴落實公開制度。堅持將執法檢查的內容進行公示，并公開辦事依據、辦事程序和辦事時限。各項工作做到公開透明 ⑵嚴格戶外廣告審核，對手續齊全，內容規范的按程序審批，并建立審批臺賬，由負責人簽字。
⑶嚴格執法監督，堅持3人以上進行執法，對違法行為進行當事人及執法現場簽字制度，不處罰的內容登記造冊，報主管領導批準。
⑷嚴格罰沒物品的管理。對扣留罰沒款物的數量、質量、品種現場進行嚴格登記，由專人負責管理。在做出解除封存之前，由主要領導負責人查驗核對。
第五篇：辦公室主任廉政風險點及風險防范自查報告
一、崗位職責
1、綜合協調機關政務工作，負責全局政務督察工作；
2、傳達上級指示精神，協調分局各科室之間及有關部門間的工作關系，溝通信息，加強聯絡；
3、系統掌握全局各階段工作要點及進展情況，及時反饋信息，當好局領導參謀；
4、負責草擬、審核上報、下發全局性文件，搞好文秘、檔案、信息、統計、調研、信訪、機要、機關安全等工作；
5、負責全局性會議的組織及綜合性文件起草；
6、負責接待工作，處理群眾來信來訪，并負責檢查落實；
7、負責局信息化建設和信息中心工作；
8、承擔綜合性調研和協調各科室的調研工作；
9、負責承辦人大議案、建議和政協提案工作；
10、完成分局領導交辦的其他工作任務。
二、崗位風險
1、利用職權在物資、物品采購中收受回扣，虛報價格，謀取私利。
2、違反招標采購和政府采購的規定，在重大辦公物品、裝備采購中串通投標、虛假招標。
3、對重大未決事項泄密；機要公文、檔案管理不善，泄密、損毀、丟失；公章管理不善，導致嚴重后果。
4、重大緊急信息瞞報、遲報、謊報、漏報，影響領導決策，后果嚴重。
5、接待中鋪張浪費，私人侵占或者長期占用公共物品和裝備，假公濟私。
文秘崗位風險：對重大緊急信息反應遲緩、貽誤工作；印信管理不善，未經批準擅自繕印、出具證明材料；利用職權出具假證明、假材料。
檔案管理崗位風險：擅自借閱、復制、涂改、調換檔案材料。
資產管理崗位風險：賬實不符，擅自占用、使用、出租、出借、處置公共物品和固定資產；保管、維護、管理不善，導致國有資產損毀、丟失。
辦公室主任崗位風險：對重大事項、緊急信息瞞報、遲報、謊報、漏報，影響領導決策，后果嚴重；機要公文、檔案、印信管理不善，導致責任事故，形成嚴重后果；固定資產和公共物品管理使用不科學、不合理、不規范，造成資產閑置、浪費、損毀、丟失；接待中違反規定，浪費資財；利用職務之便，假傳領導意圖，亂打招呼，亂提要求，影響正常執法監管；利用工作之便，假公濟私。