投資公司委托理財案例

2023-04-14

第一篇：投資公司委托理財案例

委托理財合同糾紛案例分析

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委托理財合同糾紛案例分析

我們所說的委托理財一般是指證券市場內的委托，委托人將自己的資金委托給某個金融機構，讓其代為管理。一般委托代理都是要簽訂委托理財合同的，如果發生委托理財合同糾紛應該怎么解決呢?請閱讀下面的案例了解!

委托理財合同糾紛案例分析

上訴人(原審被告)某投資管理有限公司，住所地：洛陽市。。。

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法定代表人陳某。

委托代理人張xx，男，1938年8月5日出生，特別授權。

被上訴人(原審原告)李xx，女，1952年11月12日出生。

上訴人某投資管理有限公司(以下簡稱某公司)與被上訴人李xx因委托理財合同糾紛一案，不服澗西區人民法院(2009)澗民二初字第163號民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上訴人某公司的委托代理人張xx，被上訴人李xx到庭參加訴訟。本案現已審理終結。

原審法院經審理查明：2017年8月7日，甲方某公司與乙方李xx簽訂《某代客戶理財協議書》一份，協議約定：乙方將2000美金賬戶委托甲方技術部代為操作貨幣的買賣，代理期限為2017年8月7曰至20O8年10月7日，并在協議第

2、3款約定： “代理期滿，甲方應支付給乙方本金，保底收入，保證客戶資金安全‘，”若在代炒期間虧損，甲方應承擔損失責任“。2017年8月8日李xx在中國郵政儲蓄將人民幣13737.4元兌換成2000美元，售匯匯率686.8700/USDl00，隨即電匯至被告某公司指定的外匯帳戶。代理期限屆滿后，某公司未按約定支付李xx本金，此后雙方又續簽若干份

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類似理財協議。

另查明，某公司開展《迎接2017年奧運某FXDD8%送金活動》，規定新老客戶2017年7月27日下午五點到8月8日下午四點之前入金，均可享受8% 的高額送金活動，獎金會在帳戶收到匯款的當天到賬，最高獎金額度每名客戶8000美元。李xx是在看到該宣傳后才與某公司簽訂的理財協議。2017年1月 2 3日，某公司法定代表人陳某償還李xx人民幣2000元整，余款人民幣11737.4元未支付李xx.原審法院認為：李xx與某公司簽訂的理財協議系當事人的真實意思表示，未違反法律的禁止性規定，為有效協議，雙方應全面履行。協議約定代理期滿，某公司應支付李xx本金，保底收入。代理期滿后被告未按照約定支付李xx本金，因此李xx要求某公司支付本金并承擔違約責任的訴訟請求，本院予以支持。某公司關于開展《迎接2008奧運某FXDD8%送金活動》的宣傳，其內容具體確定，符合要約的構成要件，李xx因此與某公司簽訂理財協議并將2000美元存入指定賬戶，雙方合同法律關系成立，該要約應為合同的組成部分，某公司應按照其約定向李xx支付8%的送金，支付160美元即人民幣1098.99元。李xx訴稱，在協議期滿后，某公司與其又續訂多份內容雷同的理財協議書，庭審中，李xx僅提交第一次簽訂的理財協議書，某公司也未向該院提交續訂的理財協議書，因此關于協議期滿的時間該院酌定為李xx起訴之日。據此，依照《中華人民共和國合同法》第十四條、第十六條、第二十一條、第三十二條、第一百零七條及相關法律規定，

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該院判決：

一、被告某投資管理有限公司支付原告李xx本金人民幣11737.4元。

二、被告某投資管理有限公司支付原告李xx獎金人民幣1098.99元。

三、被告某投資管理有限公司支付原告李

xx以上本金及獎金的逾期付款違約金，自2017年2月23日起按同期銀行貸款利率計算至判決書指定的給付之日止。以上款項于本判決生效后十日內支付完畢。逾期，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十九條的規定執行。即加倍支付遲延履行期間的債務利息。案件受理費189元，由某投資管理有限公司負擔。

上訴人某公司不服原審判決向本院提起上訴稱：原審法院判決認定：“某投資管理有限公司支付李xx獎金人民幣1098.99元是錯誤的。上訴人與被上訴人簽訂的協議并沒有約定獎金，所以判決讓上訴人支付被上訴人獎金1098.99元沒有依據。另外，上訴人已支付被上訴人人民幣2000元，而判決書中沒有說明。綜上，雙方協議沒有約定獎金，一審判決上訴人支付被上訴人獎金沒有依據，請洛陽市中級人民法院給予改判。

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被上訴人李xx答辯稱：上訴人上訴理由不能成立，其上訴請求是錯誤的。按照協議我只要加入，就應該有送金活動，不是獎金。我認為按協議，對方應把本金和送金給我。一審判決事實清楚，適用法律正確，程序合法，判決并無不當，請求二審法院依法駁回上訴請求，維持原判。

本院經審理查明的事實與原審查明的事實一致。

本院認為，李xx與某公司簽訂的理財協議系雙方的真實意思表示，未違反有關法律的禁止性規定，為有效協議，雙方均應全面履行。協議約定代理期滿，某公司應支付李xx本金，保底收入。代理期滿后某公司未按照約定支付李xx本金，因此李xx要求某公司支付本金并承擔違約責任的訴訟請求，應予以支持。某公司關于開展《迎接2008奧運某FXDD8%送金活動》的宣傳，其內容具體確定，符合要約的構成要件，李xx因此與某公司簽訂理財協議并將2000美元存入指定賬戶，雙方合同法律關系成立，該要約應為合同的組成部分，某公司應按照其約定向李xx支付8%的送金，支付160美元即人民幣1098.99元。某公司稱雙方簽訂的協議并沒有約定獎金，原審判決讓其支付李xx獎金1098.99元沒有依據的上訴理由，因某公司不能提供充分有效證據對此予以證明，該上訴理由因缺乏事實和法律依據，依法不能成立，本院不予支持。原審判決認定事實清楚，適用法律正確，處理

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并無不當。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第(一)項之規定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費189元，由某公司承擔。

本判決為終審判決。

審判長許珂

審判員邢蕾

審判員吳愛國

二○○九年九月十一日

書記員許巧紅

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第二篇：公司委托理財協議

委托理財協議

甲方：乙方：

地址：地址：

電話:電話：

本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

甲方委托乙方為其進行代理操作其以______________名稱開立的;戶名為_______;賬號為_______________;初始資金為______________的投資賬戶。經過雙方協商約定從______________至_______________期間按照以下條款對以上賬戶進行有償專戶投資理財。

一、投資管理：

1、資金來源合法由甲方保證，乙方僅作為受托人對該賬戶資金進行投資管理，資金合法

與否所產生的一切法律責任均與乙方無關。

2、甲方同意在協議有效期內將甲方自有的資金交給乙方，委托且僅委托乙方進行投資管

理，由乙方在乙方自有的賬戶或甲方內進行投資的具體操作。

3、在人員招聘及任免方面，乙方有權根據業務的需要自行行使獨立決定，產生的薪酬費

用可通過適當追加管理費用的方式解決。

4、除每投資管理費用及將來可能發生的利潤分紅外，原則上甲方不再投入除初始資

金以外的其他款項;確有需要的，乙方須書面向甲方申請。

5、甲方資金須于協議簽訂后的五個工作日內轉至約定投資賬戶，逾期超過30天，視為甲

方違約，乙方有權根據本協議條款行使自身權利。

二、投資的范圍及方式：

1、甲方提供初始操作資金為_______元，(大寫)：_______元整，甲方有權對該資金的投

資用途進行詢問，超越甲方指定的范圍可具體干涉。

2、乙方應當采用的是以穩健經營為主的經營方針。在投資工具的選擇必須以限于國債、

金融債券及大型企業債務融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產品。

三、管理費用及支付方式：

1、甲方每按資金凈值(分紅后)的千分之五向乙方支付管理費用。

2、因實際業務需要擴充資金或擴大管理團隊規模都可能導致管理成本的上升。屆時，甲

乙雙方應本著友好協商的原則，共同商定管理費用的調整事宜，原則上管理費用上限為資金凈值(分紅后)的百分之一。

3、該管理費用由甲方以銀行匯款或現金的方式向乙方支付。

四、交易管理：

1、甲方必須知道乙方把所開立的含股票、期貨及其他相關金融交易賬戶的網上交易賬號

和交易密碼，以便甲方監控。

2、甲方須保證協議期間乙方的操作獨立性，乙方有權自行更改網上交易密碼，甲方有權

每月一號查詢賬戶明細。

3、本協議執行期間除給乙方可能的利潤分成外，甲方不得擅自提取資金。

4、甲方資金的管理、使用、調撥權及取款密碼須交予乙方一并管理。

五、收益分配及風險承擔：

1、收益分配：

(1) 在投資年收益達到百分之五以上的情況下，無論收益多少，乙方在收取管理費用的前提下，將獲得收益的百分之十作為分紅提成。

(2) 若投資年末結算，收益率在百分之五以下時，乙方僅收取管理費用，不參與分紅提

成。

2、風險承擔：到期結算若出現虧損可能，由甲方自行承擔。

3、其他事項：以上由戰爭、災難、**等不可抗力因素造成的損失乙方不承擔任何責任。

六、結算模式：

1、甲乙雙方將在每半年時結算一次，甲方應在結算后3個工作日內將應付的分紅款項存

入乙方指定銀行帳戶。若超期未付，乙方有權立即終止本協議，并且乙方有對甲方所支付款項的追償權，另外乙方對逾期部分按照每日千分之一收取滯納金。

2、乙方指定銀行(工商銀行)帳戶：

七、協議的終止：

1、本協議有效期__年，期滿后雙方無異議，自動順延。中途結算或追加資金須以書面

形式雙方確認。

2、若出現甲方單方面提前停止委托、銷戶、轉托管或者甲方擅自提取資金等違約行為時，

乙方有權對協議發生期間的盈利進行分配，同時，甲方還需另外支付初始資金規模百分之十的違約金給乙方后，協議自動終止。

八、仲裁：

本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，經雙方簽字蓋章后生效。若發生爭議時，雙方應嚴格按照協議履行，并本著友好協商的精神。在不能協調解決的情況下，雙方依據《中華人民共和國合同法》通過當地人民法院仲裁并執行。

九、其他：

本協議未盡事宜，雙方友好協商解決，并以補充協議的方式雙方確認，本協議的附件和補充協議與本協議具有同等法律效力

甲方(簽章)：乙方(簽章)：

法人簽字：法人簽字：

日期：日期：

第三篇：委托投資理財合同

甲方(受托人)：

身

份

證

號：

住

所：

聯

系

電

話：

乙方(委托人)：

身

份

證

號：

住

所：

聯

系

電

話：

甲乙雙方在充分信任的基礎上，本著平等互利的原則，經過友好協商，自愿達成委托投資理財協議：

一、委托事項

乙方出資

元整委托甲方投資代乙方操作，乙方獲利分紅。

二、甲方權限

甲方對乙方的投資資金在國家法律允許的平臺代乙方操作，以確保資金安全使用。

甲方如利用乙方投資資金進行違法違紀交易，由甲方負法律責任，乙方有權追回其投資資金。

三、委托事項具體要求

（一）委托方式

1、本委托投資理財采取本金保底分紅方式;

2、委托期限：經甲乙雙方協商，投資期限為

年，委托期滿，由甲乙雙方另行協議;

3、分紅方式：經雙方協議，甲方保證按乙方的投資金額的

%年利分紅;

4、結算規定：甲方應在每年的

月

日前將乙方投資金額的

%的年利存入乙方指定賬戶。如因甲方違約，由甲方承擔3%的日違約金。

（二）合同變更和終止

1、乙方在協議投資期限內，不得隨意撤資。乙方在協議投資期限內撤資，需與甲方協商，甲方同意后撤資，不享有當年投資金額

%的年紅利。

2、本合同期限到期，由甲乙雙方另行協議。本合同期限到期日，如乙方不在委托投資理財協議，甲方應在

日內退還乙方投資金額本金。

3、在履行本合同時期內，如因戰爭或自然災害等不可抗力因素導致合同不能履行，甲乙雙方均不承擔違約責任。

4、在履行本合同過程中，甲乙雙方發生任何爭執，首先應通過友好協商解決，如協商不成，任何一方可向其所在地提請法律程序解決。

5、在執行本合同期內，對本合同中的約定，如需要修改或有未盡事宜，由甲乙雙方書面形式加以修改或簽訂補充協議。

四、其它

1、本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，兩份具有同等法律效力。

2、本合同由甲乙雙方簽字之日起生效。

甲方：

乙方：

簽字日期：

年

月

日

僅供參考

第四篇：委托投資理財協議書

甲方(受托人)：

乙方(委托人)：

丙方(擔保人)：

甲乙丙三方在充分信任的基礎上，本著平等互利的原則，經過友好協商，自愿達成如下合同：

一、委托事項：乙方出資人民幣

元委托甲方投資理財，以求獲得較好利益。

二、甲方的權限范圍

甲方對乙方的投資資金使用只能作為甲乙雙方協定的項目(抵押借款)，不得將資金挪作它用或從事違法活動，以確保資金使用安全。

三、委托事項具體要求

(一)、委托方式：

在委托期內，甲方按乙方投資金額月收益2%支付乙方固定利息。委托期限到期后三個工作日內，甲方返還乙方投資款，雙方也可續簽投資理財協議。

(二)、乙方委托投資期限為壹年，期間乙方如需提前撤資，需提前15日向甲方提出，甲方予以返還全部本金及到期實際收益，否則乙方承擔違約責任。

四、雙方的權利和義務

(一)、甲方的權利和義務：

1、受乙方委托，甲方有權對乙方的投資資金自主操作和管理，但應高度負責，定期向乙方通報資金使用狀況，確保乙方的資金安全獲利。

2、在合同期限內，甲方有責任和義務對乙方的帳戶資金、交易記錄等資料保密，不得對其他人泄漏。

3、甲方應按期支付乙方投資利息。

(二)乙方的權利和義務：

1、乙方須向甲方提供基本資料，包括真實姓名、身份證號碼、家庭住址、銀行戶名、帳號、電話號碼、電子郵箱等資料。

2、對甲方的操作有監督權和建議權，應甲方要求乙方有義務配合甲方的操作。

3、乙方對甲方所提供的投資理財平臺負有保守秘密的義務，未經甲方同意，乙方不得擅自將投資報告書、交易記錄、研發資料等向第三方提供或泄漏。

五、合同的變更和終止

1、對本合同中的約定如需要修改或有未盡事宜，需要經過雙方協商同意后以書面形加以修改或簽訂補充協議。

2、如因乙方原因導致合同終止或解除，甲方有權依據本合同追究乙方違約責任。

3、在執行本合同過程中，對發生的任何爭執，首先應通過友好協商解決。如協商不成，任何一方均可以向甲方所在地的法院提起訴訟

六、丙方對甲方的行為承擔連帶擔保責任，如甲方不能按時返還乙方投資款，丙方須承擔賠償責任，并于合同到期日之后的7個工作日內將所欠本息一次性支付給乙方。

七、其它

1、本合同一式三份，三方各執一份，具有同等法律效力。

2、本合同自三方代表簽字生效。

甲方：

乙方：

丙方：

日期：

年

月

日

第五篇：委托投資理財協議書

甲方(受托人)：深圳市金來順投資發展有限公司乙方(委托人)：

丙方(擔保人)：深圳市金融聯擔保投資有限公司

甲乙丙三方在充分信任的基礎上，本著平等互利的原則，經過友好

協商，自愿達成如下合同：

一、委托事項：乙方出資人民幣萬元委托甲方投資理財，以求

獲得較好利益。

二、甲方的權限范圍

甲方對乙方的投資資金使用只能作為甲乙雙方協定的項目(抵押借

款)，不得將資金挪作它用或從事違法活動，以確保資金使用安全。

三、委托事項具體要求

(一)、委托方式：

乙方委托投資期限為壹年，在壹年內乙方不得撤資，在委托期內，

甲方按乙方投資金額月利率2%支付乙方固定利息，支付時間為每月

5號，委托期限到期后三個工作日內，甲方返還乙方投資款，雙方也

可續簽投資理財協議。

乙方需于2011年3月1日前向甲方支付投資款，甲方收取投資款

的賬號為：

戶名：深圳市金來順投資發展有限公司

賬號：4000010119200075096

開戶行：工行深圳蓮花北支行

乙方收取利息的賬號為：

戶名：

工行卡號：

(二)、委托投資期限為壹年，自2011年3月1日至2012年2月28日止。

期間如果乙方提前撤資，須提前30日向甲方提出，甲方予以返

還全部本金及到期實際利息，否則乙方承擔違約責任。

四、雙方的權利和義務

(一)、甲方的權利和義務：

1、甲方須向乙方提供基本資料，如企業營業執照，稅務登記證，經辦人聯系電話等。

2、受乙方委托，甲方有權對乙方的投資資金自主操作和管理，但應高度負責，定期向乙方通報資金使用狀況，確保乙方的資金安全獲利。

3、在合同期限內，甲方有責任和義務對乙方的帳戶資金、交易記錄等資料保密，不得對其他人泄漏。

4、甲方應按期支付乙方投資利息。

(二)乙方的權利和義務：

1、乙方須向甲方提供基本資料，包括真實姓名、身份證號碼、家庭住址、銀行戶名、帳號、電話號碼、電子郵箱等資料。

2、對甲方的操作有監督權和建議權，應甲方要求乙方有義務配合甲方的操作。

3、乙方對甲方所提供的投資理財平臺負有保守秘密的義務，未經甲方同意，乙方不得擅自將投資報告書、交易記錄、研發資料等向第三方提供或泄漏。

五、合同的變更和終止

1、對本合同中的約定如需要修改或有未盡事宜，需要經過雙方協商同意后以書面形加以修改或簽訂補充協議。

2、如因乙方原因導致合同終止或解除，甲方有權依據本合同追究乙方違約責任。

3、在執行本合同過程中，對發生的任何爭執，首先應通過友好協商解決。如協商不成，任何一方均可以向甲方所在地的法院提起訴訟

七、其它

1、本合同一式三份，三方各執一份，具有同等法律效力。

2、本合同自三方代表簽字生效。

甲方：深圳市金來順投資發展有限公司代表人：

乙方：

代表人：丙方：深圳市金融聯擔保投資有限公司

代表人：

二0一一年二月二十六日

本文來自 99學術網(www.gaojutz.com)，轉載請保留網址和出處

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第一篇：投資公司委托理財案例

第二篇：公司委托理財協議

第三篇：委托投資理財合同

第四篇：委托投資理財協議書

第五篇：委托投資理財協議書

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