市場監管作用范文第1篇
中國的基金公司是從20世紀90年代初開始起步發展的,1991年8月成立了我國第一家投資基金(中國人民銀行珠海分行批準),并在1998年3月成立了我國第一支穩定的證券投資基金(金泰)?；鸸局饾u成為金融業中一支不可或缺的力量,這無疑將對全球證券基金業的發展都會產生非常大的影響?；鸸咀鳛榻鹑谑袌鲋兄匾耐顿Y工具,不僅可以促進資本的形成,而且在穩定金融市場方面也發揮著極其重要的作用。但是,基金監管有關部門更迫切需要建立一個完善的、全面的基金公司監管體制和框架。
一、中國基金市場發展歷程
按照證券投資基金的監管體制變化為依據進行劃分,我國證券投資基金行業的監管歷程大致可分為三個階段:發展初期為分散監管時期(1991年8月—1992年9月),那時候我國基金市場建立才剛剛開始,基金公司僅作為證券市場中一個附屬的部分。在發展初期,整個證券市場的監管方式就是對基金市場的監管,所以我國的基金市場在早期發展階段是相對比較混亂的時期。
1992年10月,國務院證券管理委員會和中國證券管理和監督委員會成立,這才意味著我國證券投資基金監管體系才正式出現,也由此進入了多頭監管時期(1992年10月—1997年10月)。對基金市場進行全部宏觀管理的主要管理機構是國務院證券管理委員會,中國證券管理和監督委員會則更加注重微觀管理;這兩個機構在保障證券基金市場公正性和有效性方面發揮著重要的作用,促進了證券基金市場的蓬勃發展,保護廣大人民群眾的有效利益。國務院1992年12月發布了加強證券市場管理的通知,初步確立了以國務院證券委員會和中國證監會為主體監管證券市場。這段時期的基金公司還處于摸索狀態,不可避免地帶有多種特征,在運行方式上沒有統一的規則,各基金的參與主體自身也存在一定的問題,基金公司之間的權利義務關系也沒有確定,缺乏相應的法律依據。
我國證券投資基金管理暫行辦法頒布實施,標志基金業進入集中監管時期(1997年11月—至今),明確了中國證監會為證券投資基金的監管機構,在實際運行的過程中,基金托管業務由中國證監會主要監管,其中商業銀行由中國人民銀行監管,其基金托管人要由中國證監會和中國人民銀行一起審查批準。中國證監會依據“暫行辦法”,規定了基金公司和托管銀行要公開相關信息,證監會基金部還會對基金管理公司進行抽查。1998年開始,國務院證券委員會和證監會合并,由中國證監會負責基金行業主要管理。從這個時候就開始了證券投資基金的集中監管時期。此后,在2004年6月1日,我國正式實施了《中華人民共和國證券投資基金法》,從而加強對我國基金行業的監管范圍。
二、中國基金市場監管模式與特色
中國的證券投資基金監管模式采取了優先地方立法,例如:1993年,首先出臺了《深圳市證券交易所基金上市規則》和《深圳證券交易所投資基金估值暫行規定》。之后,我國的部分地區和有關部門也制定了一些相應的法律規范文件。但是,在改革開放的浪潮下,隨著經濟和社會的飛速發展,投資基金的規模也在不斷地發展壯大,這就導致了一些法規文件缺乏大局觀,還存在一定的局限性。證券基金市場上各種違規事件逐漸發生,所以我國急切需要一部具有全國性質的證券基金規范文件。于1997年,《證券投資基金管理暫行辦法》由國務院頒布了,它的頒布標志著我國證券基金行業統一規范的開始。2000年,中國證監會頒布了《開放式證券投資基金試點辦法》《證券投資基金運作管理辦法》實施準則、《證券投資基金托管協議的內容及格式(試行)》等相關法規和文件,綜觀這些法規文件,我們不難看出,其中大部分是關于《證券投資基金運作管理辦法》的規范和細化,也就是屬于法律效力較低的下位法。面對我國出臺的《基金法》,發現該法中相當多的規定與《證券投資基金運作管理辦法》中的規定有相同之處,沒有起到互補的作用。這就需要我們必須根據自己的國情,制定符合本國最需要的要求法律規范。我們不能照搬某些先進的經濟發達國家的法律制度,必須遵循我國基本國情,按照我國特色的市場經濟法律制度的一般原則,制定基金規范條例,規范基金交易市場。
三、完善我國基金公司監管體系的對策
構建一個成熟的證券基金市場監管模式,加強政府對基金公司的監管效率就必須建立一個適合我國金融市場的政府監管體系。政府對基金公司的監管工作總是受到不同因素的影響,這些因素主要包括政治經濟環境、不完善的法律制度以及不成熟的基金業發展等?？v觀全世界看,各國不同歷史時期采用的證券基金監管體制各有不同,歐美發達國家的基金證券政府監管模式總是體現出不同的特點,而立足我國國情,則需要尋求一種適應本國經濟發展的監管體系。
(一)健全基金監管的法律法規體系
證券基金市場可以迅速穩定的發展,其主要根源在于行業不斷創新。我國的監管體制從實質上講屬于集中統一的監管體制,這種監管體制和以美日為代表的集中型監管體制之間存在很大的差異,在實際的操作執行效果方面也相差甚遠?；鹱C券的創新為它的發展提供了前進的動力,同時也滿足了社會群體多層次的投資理財需求,促進了證券基金市場的發展。在證券基金市場的快速發展過程當中,免不了會出現各種違規事件。我國的監管機構在立法方面,還是很缺乏配套性的法律法規,有關投資者保護等方面更是欠缺法律規章;然后,沒有規范性地指出監管機構的主要名稱、法律地位、性質以及監管人員的具體職責等。而在歐美等發達國家,早在1934年頒布的《證券交易法》中就已明文規定:“美國證券交易委員會為獨立地擁有一定立法權和司法權的監管機構?！倍谖覈F有的行業自律方面,已有的《辦法》只是要求證券基金行業成員要守法自律、維護基金持有人的權利等,明顯缺乏對應的制裁措施,在現實中可執行性不強。
通過對國際經驗研究,闡明一個顯而易見的理論:基金業的健康發展是以完善的法制為前提的,可行性強且操作性可靠是基金公司發展的基本保證。
(二)加強基金從業人員監管
目前,基金管理公司以提取管理費的模式進行管理資產,這種方式和基金公司的業績沒有必然的聯系,與基金管理人的報酬也沒有直接的關系。在2003年,我國所有的基金公司管理費都相差不多,包括業績最好與業績相對較差的基金公司。所以,改變目前管理費的收取方式,強化內在激勵機制,將基金業績與管理人報酬等因素結合起來,是十分必要和迫切的。通過強化激勵機制,可以使基金管理人為了獲取更多的報酬,而致力于促進和改善基金管理投資的業績,為投資大眾帶來較大的收益;通過約束機制,可以避免基金管理人為了追求高額的管理費用,運用自身的優勢,損害基金投資這的利益。
將基金管理費與投資績效掛鉤,可以促進證券基金公司加倍努力地運作基金,這樣就可以降低成本,加強從業人員的工作積極性,為基金公司在制度安排上創造了合理的前提。收取固定管理費的模式與按業績水平提取管理費的模式相比,我們不難看出,證券基金公司的管理費收入越高,也就證明基金的收益就越好。如果基金收益減少或降低,也可以采取兩種模式相結合的混合管理費的收取模式。
(三)強化投資基金行業自律監管
從我國政府目前監管基金公司違規行為的現狀來看,應該盡快組建一個單獨的、具有權威性的投資基金協會,可以通過這個協助性監管機構來實行對基金公司的有效監管。并且在借鑒發達國家成功經驗的基礎上,要求所成立監管基金行業協會必須是認真執行國家的基金法律法規及政策,以自愿平等的原則、建立良好的市場秩序為目的,提高本行業效益、保證規范有序的競爭。作為會員,一方面享有監督和管理的權利,另一方面也必須遵守協會的制度和章程,并承擔相應的職責?；饳C構有參加或退出協會的權利,行業協會與會員不存在行政往來關系。
我國目前對基金公司違規行為的監管主要是缺乏具有相應的激勵機制和監管職責的自律性結構,而現存的類似機構在基金公司的監管工作中沒有起到有效的監管作用。行業協會要在遵守國家的各項方針政策的基礎上,服從監管機構的管理。
在經濟發達國家中,行業自律組織在基金監管中發揮著重要的作用。而我國目前僅有2001年成立的中國證券業協會基金公會,與一些發達國家相比,我國還缺乏一個相對完整的、具有統一性的投資基金行業協會,或者是投資基金監管會。所以,我國應該在組織和發展市場等方面適度形成交易所的激勵機制,來促進上市公司和基金公司的日常工作,形成一種交流的、開放的基金監管方式,從而保障基金投資市場良好運行。
(四)加強對基金管理人的監管
公司型基金是由基金投資者依據公司法組建的公司,從組織體系上看,它是投資于證券的股份制投資公司,是以盈利為目的的?；鸪钟腥思仁腔鹜顿Y者,又是公司董事,這樣基金持有人就可以按照公司的章程來支配權力和承擔義務,而基金管理人是由基金公司董事會代表份額持有人選出的,基金持有人就可以對基金管理人進行監管,這樣就可以在制度方面保障投資者的權益,而這一方面正是契約型基金所欠缺的。由投資公司、管理公司、托管人及承銷人四方主體結構組成的公司型基金,為基金治理結構的良性發展提供了合理的空間,可以說從監管機制上,董事會從管理者變身為監督者,具有更嚴厲的監督義務。因此,我們不難看出,基金管理人要受到基金持有人、董事會以及托管人等多方面的監督與制約,便于對違規事件的監管,同時也有利于保障投資人的權益?！蹲C券投資基金法》中對設立投資公司有相關的規定,但執行效果并不好,沒有有效地保障我國公司型基金的發展。隨著經濟的快速發展,社會成員之間的信任程度下降趨勢,我們只是期望借助國家法律法規強制規則來約束人們的不法行為,那么今后,公司型基金管理一定是我們的最想選擇。因為只有這樣,才能對基金管理人實現更有效的監管。
(五)加強基金立法工作及基金法規條文可操作性
政府監管必須以法律為依據,加強投資基金市場的指引、保障和控制也必須以法律為基礎,市場經濟是依法監管的經濟體系,基金市場是依法監管的金融市場,所以,證券基金市場迫切需要有健全和完善的法律體系作保障,這樣才能確保證券基金市場良性運行。如果對基金公司的運行不進行有效的依法監管,就會導致監管機關失去監管的標準、權威和手段。我國還處在社會主義初級階段,市場經濟的運行還缺乏一定的經驗,但無論從哪個方面講,市場經濟的發展都需要有嚴格的法律法規作支撐,否則就難以正常運行和健康發展。
在我國現行的市場經濟體制下,證券基金市場出現大量違規事件,這就說明我國的基金立法還存在一定的漏洞和欠缺,所以,加強基金立法工作迫在眉睫。我們可以借鑒國外較為完善的基金立法經驗,結合我國的實際情況,對基金違規事件進行干預和調節,雖然不能調節所有的違法事件,但也能夠對違規事件進行很好的約束。無論是基金監管機構,還是基金公司的內部監管,亦或是行業自律組織的監管行為,都需要嚴謹規范的法律作保障,否則將不能產生法律效力。而且這些基金法規條文必須具有可操作性,否則也只能是紙上談兵,收不到很好的效果。
摘要：基金公司作為一支證券市場中不可或缺的力量,對中國市場經濟以及全球經濟發展都有著非常深遠的影響?；鸩粌H可以促進資本的形成,而且在穩定金融市場方面也發揮著極其重要的作用?；鸸究梢酝苿赢a業發展并且提高資源配置效率,有效的監管基金公司是保證其促進經濟發展的根本保證。然而,目前我國的基金公司還是暴露出了一些令人擔憂的問題,需要我們加強管理。因此,通過分析基金公司違規行為的特征及原因,引出對基金公司的監管問題的思考。
關鍵詞：基金公司,違規行為,政府監管,管理機制
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市場監管作用范文第2篇
督促企業嚴格落實獸藥GMP制度和二維碼追溯管理制度等。一是對重點監控企業、獸藥質量被通報的企業實時監控, 對非法生產獸用抗生素和假劣獸藥的企業和地下“黑窩點”加大排查力度。二是嚴厲打擊非GMP車間生產獸藥、生產過程非法添加禁用獸藥等行為。三是摸清轄區內獸用抗生素生產經營情況, 嚴厲打擊生產或添加未經批準使用的獸用抗生素的行為, 擅自改變組方添加獸用抗生素的行為, 將獸用抗生素原料藥銷售給養殖場 (戶) 的行為。四是監督企業嚴格執行《獸藥產品批準文號管理辦法》《獸用處方藥和非處方藥管理辦法》等有關規定, 落實生產質量管理。
2 依法規范獸用抗生素經營行為
推動企業落實獸藥GSP和獸用處方藥管理制度, 建立守法、誠信、規范的獸藥經營秩序。一是嚴厲查處無證經營、超范圍經營以及銷售假劣獸藥、未經批準使用的獸用抗生素及禁用物質、拆零銷售原料藥等違法違規行為。二是監督企業落實好質量管理, 要求經營企業嚴格審核獸藥提供方的生產經營資質和直接聯系人授權情況并存檔, 專門建立獸藥購進、銷售記錄和獸用處方藥銷售臺賬。三是嚴格核查獸用抗生素標簽和說明書, 發現標簽說明書增加主要成分或夸大適應癥, 把原料藥銷售給養殖場 (戶) 等使用單位, 不按獸用處方藥管理規定銷售處方藥等違法違規行為, 一律嚴肅處理。
3 依法規范飼料生產行為
監督企業認真落實《飼料質量安全管理規范》等規定。一是不得添加《飼料藥物添加劑使用規范》附錄以外的任何獸藥品種, 只有批準文號為“獸藥添字”的產品才能作為藥物飼料添加劑添加到飼料中, 其產品標簽中必須標明所含獸藥成分的名稱、含量、適用范圍、停藥期規定及注意事項等。二是獸用原料藥不得直接加入飼料中使用, 必須制成預混劑后方可添加到飼料中。三是規范使用飼料藥物添加劑, 檢查飼料生產企業和飼料產品的批準證件、產品標簽, 根據飼料產品配方檢查飼料生產車間、原輔料庫、成品庫, 核對生產記錄、銷售記錄, 嚴厲打擊飼料生產過程中直接添加獸用抗菌藥原料藥和禁用獸藥的行為, 添加飼料藥物添加劑以外的獸用抗菌藥及其他獸藥的行為, 超劑量、超范圍使用飼料藥物添加劑的行為, 不按規定標注休藥期的行為, 以及故意誤導、虛假宣傳飼料產品保健促生長、防治疾病功能的行為。
4 依法規范畜禽養殖行為
一是強化畜禽養殖者質量安全主體責任意識, 嚴格落實獸藥、飼料安全使用有關規定, 特別是休藥期制度、用藥記錄制度和處方藥使用管理制度, 專門建立抗生素產品購進、使用記錄。二是加強畜禽養殖環節獸用抗生素使用行為的監管, 加大日常監管、監督巡查和監督抽檢工作力度, 檢查所使用獸用抗生素的合法性, 打擊使用禁用獸藥等禁用化合物的行為, 違法使用人用抗生素的行為, 超劑量、超范圍使用獸用抗生素的行為, 不執行休藥期、不填寫獸藥使用記錄的行為, 直接使用獸用抗生素原料藥的行為, 跨飼養階段使用飼料藥物添加劑的行為;對轄區內養殖企業全面監督檢查, 重點核查獸用抗生素購進、使用記錄和庫存獸用抗生素, 核對是否做到賬實相符、賬物相符, 清繳禁用獸藥等禁用化合物。三是督促畜禽養殖企業和養殖專業合作經濟組織自行或委托檢測機構對畜產品抗生素殘留進行監測, 監測結果存檔并定期向當地畜牧主管部門報告。
5 依法規范屠宰行為
市場監管作用范文第3篇
關鍵詞：廣西資本市場;信息披露;監管
一、引言
國內學者對資本市場監管的研究始于20世紀90年代中期，內容主要集中于以下幾個方面：一是資本市場監管體制的分析，代表者有劉鴻儒、吳曉求等;二是資本市場監管法律的分析，代表者有杜惠芬、賀強、孫涌等;三是資本市場效率的分析，主要有曹紅輝、曹風歧、張慶生等。
在完善資本市場監管方面的研究主要有：馬良渝、李世謙、宋學峰、楊朝軍等人提出的加強我國資本市場監管體制建設;劉樹成、沈沛、李自強等人建議規范我國資本市場上市公司組織體系;高鴻楨、林嘉永、張志亮等人強調信息披露。這些研究都從全國資本市場層面出發來分析整個資本市場監管的現狀和問題，并提出相關對策來完善中國的資本市場監管體制。而地方性的資本市場監管研究幾乎沒有相關文獻.本文就依托全國資本市場監管的框架，來具體分析一下廣西資本市場監管的現狀.試圖為完善廣西資本市場的監管提出建議，以促進廣西資本市場的健康發展，拉動廣西經濟增長。
二、廣西資本市場監管現狀
廣西資本市場作為中國資本市場的一部分.其發展一直緊隨著中國資本市場的發展。中國資本市場的監管屬于集中統一性監管模式.廣西證監局作為中國證監會的地方派出機構，根據中國證券會的授權依法對轄區內證券經營、交易等經濟活動監督和管理。在廣西資本市場不斷發展的過程中，監管促進轄區內經濟運行良好。但廣西資本市場監管還存在不少問題。監管體系還有待于進一步完善。
(一)上市公司信息披露存在問題
到目前為止，廣西板塊僅有26家上市公司.上市公司發展速度較慢。上市公司股價異動、股東及高管違規買賣股票，并購重組活躍等現象表明上市公司信息披露與全流通的市場環境存在較大差距。截止2009年底.受到證監會和證券交易所公開通報或處罰的上市公有：北海港、斯壯公司(即現在的ST南方)、南寧百貨、北海國發和銀河科技、兩面針等。廣西上市公司信息披露存在以下4個方面的問題：
第一。信息披露不真實、不充分。上市公司為了維持良好的企業形象，蓄意歪曲或者掩蓋公司的真實信息.采用造假賬的方式來欺騙投資者。例如，銀河科技承認2002-2004年連續3年財務作假。2002-2003年前后.銀河科技虛增銷售收入2.63億元(不含稅收入2.25億元)、虛增凈利潤4300萬元。并且在2004年虛增銷售收入約1.5億元，虛增凈利潤4895萬元。再如，2003年度北海國發虛增利潤4502萬元、隱瞞銀行借款2.5億元。華寅會計師事務所有限責任公司對北海國發海洋生物產業股份有限公司2003年度會計報表進行審計時.未對該公司的銀行賬戶、應收賬款有效實施函證及必要的替代審計程序.對該公司虛增利潤4502萬元、隱瞞銀行借款2.5億元的報表數據予以確認，發表了不恰當的審計意見。
第二，信息披露不及時，缺乏時效性。容易造成內部交易，損害投資者利益。2008年1月28日深交所披露.2004年9月8日天津德利得集團有限公司(天津德利得)通過機場投資、高昂交通曲線控制北海港.北海港未及時披露變更信息，天津德利得以及公司實際控制人王學利未及時履行信息披露義務及要約收購義務，機場投資、高昂交通也未如實履行信息披露義務.
第三，廣西上市公司存在資金占用和違規擔保問題。例如，南寧百貨原董事長、總經理覃本東在任期間.曾多次指使公司人員將用于本單位公款認購的部分職工股.以不正當方式出售，并先后從中獲利共計人民幣211萬元。再如，2007年10月18日，廣西證監局在日常監管中發現北海港股權轉讓不規范，控制權變動頻繁，公司法人治理混亂，存在資金被占用和違規提供擔保等嚴重問題.
(二)人力資源方面存在的問題
第一，廣西證監局人員配備不足。整個廣西證監局員工只有29人(包括領導)，分管上市公司的上市處也僅有5人。廣西上市公司26家，平均每人監管5家上市公司還要多，在上市公司地域分布廣、資金量大、行業多等情況下，監管人員捉襟見肘。第二，廣西證監局人員專業素質有待提高.雖然幾乎都有金融專業背景.但大部分員工對財務知識掌握不精通。
(三)自律監管有名元實
證券交易所對會員和上市公司的監管屬于場內自律，場外交易的監管主要指證券業自律管理組織制定的行業性自律制度。廣西已于2003年建立了廣西證券業協會，包括廣西轄區的證券營業部、證券服務部，具備證券從業資格的中介機構共74家會員單位.事實上作為民間性的廣西證券業協會仍處于非常薄弱的地位。2004年成立廣西上市公司協會，包括轄區上市公司和擬上市企業。上市公司協會雖已參與轄區內上市公司運作.由于缺乏權責相對應的法律機制約束，行業自律功能并不強。兩個自律組織沒有形成有效的監管機制.有時候會出現偏袒會員的傾向.沒有充分有效地開展自我約束和自律管理.加強會員之間的聯系與交流.更好地發揮會員和監管當局的溝通橋梁作用。
(四)民間融資監管缺位。法律要素不健全
廣西民間融資呈現以下幾個特點：規模平穩增長。截止2009年底.民間借貸農戶類及其他樣本規模類發生額同比分別增長11.61%和37.85%：利率水平還處于高位;廣西民間融資基本采用口頭約定、借條方式和自行制訂的書面協議或合同進行運作.存在不同程度的法律要素不全等現實問題。這些特點表明.廣西民間資本融資風險不斷加大.對民間融資的相關借貸法律法規又不健全，再加上民間借貸利率受國家調控的力度較小.導致對民間資本監管的缺位，威脅廣西整個資本市場的穩定。
(五)資本市場各個主體協調性差
為完善資本市場監管的協調性.統籌協調資本市場的各項工作.廣西在2003年建立了上市公司董事會秘書聯席會議制度、2006年與自治區金融辦、國資委、公安廳、工商局等部門建立了資本市場聯席會議制度，2008年廣西證監局與人民銀行南寧中心支行簽署《信息分享與合作備忘錄》，同時廣西證監局與廣西銀監局和廣西保監局簽訂了監管協作備忘錄.初步建立了轄區資本市場監管綜合體系。但根據實踐情況來看還存在以下問題：第一，雖然上市公司董事會秘書聯席會議確定了每年開會次數和會議的主要內容.目的是為了促進上市公司的規范運作.加強上市公司的溝通和交流，但沒有制定具體的實施
措施.落實不到位。形同虛設。第二，地方政府的配合監管工作的主動性不強。第三，區聯席會議制度開會日期和次數不確定或者開會不及時造成其協調監管的作用沒有得到有效發揮.導致某些監管區域落在夾縫中，特別是對證券商和機構投資的監管存在漏洞。第四，廣西證監局與人民銀行南寧中心支行建立的監管協作機制，在信息交流和備忘錄內容方面都沒有具體詳細的規定。雖然廣西證監局、廣西保監局與人民銀行南寧中心支行在某些方面存在一定意義上的信息共享，但三者之間信息共享程度和溝通協調程度與真正意義上的協作監管還存在較大差距。
三、完善廣西資本市場監管的建議
(一)完善上市公司治理結構
截止2009年底.廣西上市公司流通股本占全部股本總額比率攀升到99.22%。流通股本總額為1055576367萬股.這表明廣西股票市場已經步入了全流通時代。在全流通條件下，上市公司內、外部都發生了深刻的變化，公司治理水平的高低直接關系到公司經營業績和前途。在這種情況下，如何實現對管理層規范的、有效的激勵，促進上市公司治理結構的完善.保護投資者特別是社會公眾投資者的利益，成為十分迫切和必要的問題。
上市公司可以通過以下方式來完善公司治理結構：首先.建立公司運作的“事前監督.事中監督和事后監督”機制，強化所有者對公司的控制與監督。其次，引來外部力量改善董事會的結構.引來外部董事和外部監事，緩解公司內部人控制問題。最后.完善公司薪酬機制和績效考評機制.運用股權激勵方式來提高公司業績.使經營者目標與公司長期發展目標相一致.保護投資者特別是社會公眾投資者的利益。
(二)提高上市公司信息披露的質量
高質量的信息披露有利于保護投資者尤其是中小投資者的利益，強化上市公司的經營管理，規范上市公司的行為.優化資本市場資源配置的功能。提高資本市場的效率。廣西上市公司信息披露方面存在的問題，不僅削弱了信息披露對上市公司的制約功能和對投資者的保護機制.而且嚴重影響了廣西股票市場的有效性和資金優化配置功能的正常發揮。要提高上市公司信息披露的質量，主要應該做到以下幾點：
第一.加大年報審計監管力度，提高上市公司財務信息披露質量;第二。規范上市公司信息披露行為，對披露的內容、方式和違法規定的處罰(可考慮引入民事責任制度)要做出更詳盡的規定，增強其可操作性。第三，對股價異動和市場傳聞應建立快速反應機制：第四.繼續推進內幕信息知情人登記備案工作，遏制和打擊內幕交易;第五.建立和完善信息發布渠道，從企業、中介機構兩方面來強化上市公司的持續信息公開披露.增加上市公司預測信息的發布量。第六，建立以注冊會計師協會公正審計為核心的會計信息披露監管體系，注冊會計師的獨立性和公正性可以保證資本市場信息披露的客觀性和公正性。第七，建立上市公司信息披露獎懲機制，對及時、高效、透明披露企業信息的上市公司給予及時的獎勵，如稅收及相關政策的優惠.對于披露不及時及隱瞞信息的上市公司給予經濟處罰并追究相關責任人的責任。
(三)充分發揮行業自律監管
廣西證券業協會和上市公司協會要繼續堅持公開化、程序化、透明化原則，建立有效的行業自律規則和措施.充分發揮自律作用。要緊緊圍繞廣西證監局中心工作和日常監管工作開展業務，使自身成為行政(下轉51頁)(上接63頁)監管的重要補充力量。廣西證券業協會應嚴格遵守證券經營、交易法律和法規的要求。并及時正確披露交易信息.促進轄區內證券經營機構及相關服務中介機構的健康發展。上市公司協會自律的重點要放在上市公司、擬上市企業的誠信建設上，要結合《廣西上市公司誠信公約》開展工作，建立上市公司的誠信評價體系和誠信檔案.提高上市公司的誠信水平.塑造廣西上市公司的良好形象。
為更好地發揮證券業協會和上市公司協會對行政監管的有力補充作用。應從以下幾個方面人手：首先。組織會員培訓，加大行業間溝通和交流，提高會員整體素質。其次，及時解決會員在規范發展中面臨的困難和問題。最后.開展基層調查研究.提出針對投資者的可操作性的建議.為廣西證監局提供決策參考。
(五)加強廣西資本市場各監管主體合作
加強與地方政府及有關部門的協調配合.是有效推進資本市場改革發展的基本手段之一。第一，認真落實廣西上市公司董事長秘書聯席會議制度，促進上市公司的規范運作。第二。進一步發揮資本市場聯系會議制度的作用，制定相關措施，規范其運作行為。第三，證監局、保監局和中國人民銀行南寧支行三者要切實貫徹《信息共享和備忘錄》實施細則，要建立三者之間共同的數據庫信息平臺，證監局與人民銀行要進一步強化信息共享、監管合作和協調配合。第四，加強與地方政府及相關部門的溝通與協作，重視和加強對民間資本的監管.實時關注民間資本額度和借貸利率。促進農村金融穩定.進一步完善綜合監管體系.真正形成防范資本市場風險和維護金融穩定的預警機制?？傊?，各部門之間要形成監管合力.提高監管水平和監管效率，避免監管真空和重復監管.促進廣西資本市場的穩定、健康發展。
(責任編輯：李綜藝)
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[4]中國人民銀行南寧支行課題組.廣西金融穩定報告：廣西金融運行分析報告(2006-2009年)[R].
市場監管作用范文第4篇
一、當前市場監管案件移送中存在的問題
在全國范圍內開展整頓和規范市場經濟秩序工作中，專項整治活動取得了顯著成果，但也暴露了執法、司法工作中的不少問題，具體表現為“四多四少”：即對破壞市場經濟秩序的犯罪案件，實際發生多，查處少;行政處理多，移送司法機關追究刑事責任少;查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務犯罪少;判緩刑多，判實刑少。近年來，盡管經濟違法犯罪案件發案數逐年增長，行政執法機關查處的案件也在增加，但移送司法機關啟動刑事訴訟程序的很少，可見當前市場監管案件移送中尚存在不少問題。主要表現為：
一是行政執法機關中以罰代刑現象較為嚴重。經濟犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執法機關查處再移送公安機關，公安機關立案多少很大程度上取決于行政機關移送多少。實踐中，有些行政執法機關因受部門利益驅使等種種原因，把一些應向司法機關移送的涉嫌構成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導致公安機關“無米下鍋”。
二是公安機關在立案環節上把關不嚴。雖然行政執法機關已經把涉嫌犯罪案件移送公安機關，但是一些公安機關在某些巨大的阻力面前，不排除其會在主觀上拖延立案的時間甚至根本不予立案的問題。其次，即使立了案，當案件告破，某些公安機關仍可能會采取“以罰代刑”的處置決定，通過對犯罪人的罰款來代替或者減輕其應受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環節上阻卻了對犯罪行為的追訴。
三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月國務院就出臺了《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執法機關在執法中認為當事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機關處理，公安機關審查后認為不構成犯罪，退回給行政執法機關沒有相關的手續憑據。事后一旦發生問題，容易造成公安機關和行政執法機關互相推卸責任。
四是檢察機關的監督難以有效開展。根據我國刑事訴訟法，檢察機關對涉嫌犯罪案件是否進入刑事程序負有監督職責，即行政執法機關對涉嫌犯罪的案件不移送公案機關、公安機關應當立案偵查而不立案偵查的，檢察機關有依法監督的責任。然而在現實生活中，由于對行政機關執法機關查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機關對行政執法機關涉罪案件移送和公安機關立案往往難以開展有效的監督。
二、當前市場監管案件移送現狀的成因分析
如前所述，市場監管案件移送存在的諸多問題造成了行政執法和刑事司法相脫節。筆者結合工作實踐，將從五個方面分析其成因。
(一)從執法人員的綜合素質方面分析。首先從法律素質方面。對各類破壞社會主義市場經濟秩序犯罪的認定與處罰，不但需要通曉本部門專業知識，而且需要有刑法學理論作為基礎。但是，在現實生活中，由于知識的專門化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執法人員經常注重于行政處罰案件的查處，而意識不到案件當事人已涉嫌構成犯罪。其次從道德素質方面。某些執法人員或循私舞弊故意不移送應該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導致應該移送的案件沒有移送或者沒有予以偵查立案。
(二)從行政相對人的救濟權分析。市場監管案件是行政機關依職權而采取的具體行政行為，市場監管案件的雙方當事人是行政主體與行政相對人。在市場監管案件中，行政相對人行使救濟權的方式通常是其申請提起行政復議或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結果是將刑事責任降格為行政責任，明顯對行政權相對人有利，行政相對人不可能不服行政處罰而啟動行政復議或行政訴訟進行救濟，致使行政處罰的結果事實上是終局性的結果，其他機關甚至無從知道案件的發生。
市場監管作用范文第5篇
證券市場會計信息質量監管現狀及對策 作者：白平 袁建國
來源：《財會通訊》2012年第05期
一、上市公司會計信息質量監管現狀
(一)證監會會計信息質量監管現狀本文以2005年～2010年間中國證監會發布的違規處罰數據為樣本，從四個方面分析了近年來政府部門對上市公司會計信息質量的監管現狀。
(1)處罰數量。根據深圳國泰安信息有限公司公司的數據庫平臺，對2005年至2010年六年間證監會和交易所發布的違規處罰公告進行統計，數據顯示，受處罰上市公司的數量從2005年的107家，下降到2010年的53家，下降了50%;處罰次數從2005年的271次下降至2010年的103次，下降了63%，其中2006年和2008年處罰次數和受處罰公司的數量下降比例較大，在2008年度其數量幾乎比上年減少了一半。(2)處罰原因。統計發現，上市公司受處罰的原因大致分為信息披露違規、虛假、遺漏、延誤和其它。信息披露違規是指上市公司在生成和披露會計信息的過程中違反了證券法律法規的條款;信息披露的虛假、遺漏、延遲是指公司在不同時間點進行會計信息披露時存在著財務數據造假、重要事項的故意隱瞞和延遲發布等違規行為;其它是指公司的運營違規，擔保、發行、投資違規、領導人持股等方面的違規行為。2005至2010年度監管部門發布的違規處罰事件926起(見表1)，其中公司運營行為違規321起、信息披露違規238起、延誤147起、虛假124起和遺漏96起，分別占總數的35%、
市場監管作用范文第6篇
您好!感謝您在百忙之中抽出時間來做本次調查問卷。希望您能夠認真作答，我們也會承諾對您的信息保密!謝謝!
問卷正文
1、 您的性別是?
男□女□
2、 請問您更換牙膏的周期是?
A不知道 B一個月~兩個月 C三個月~半年 D半年以上 E隨便
3、 請隨意說出幾個你比較熟悉的牙膏品牌 (3個以上)
答：
4、 請問您正在使用的牙膏品牌是?
A黑人B佳潔士C高露潔 D云南白藥 E竹鹽牙膏 F中華牙膏 G田七牙膏H植雅妹 J兩面針
K 其他 請注明
5、 影響您購買該產品的主要因素?(可多選)
A. 品牌名稱 B.包裝精美 C.價格便宜 D.包裝獨特 E.口味 F.知名度高 G.其它
6、 您認為對牙膏來說最重要因素依次是(請排序)?
(1)口感(2)清潔力(3)保護力(4)膏體(5)耐磨性(6)泡沫量易溶性(8)外包裝設計
7、您認為牙膏外包裝盒用什么顏色合適?(可多選)
A. 綠色B.藍色C.白色D.紅色E無所謂F.其它
8、你喜歡什么口味的牙膏?
A.水果味 B.薄荷味 C.牛奶味 D.草本味 E.其他
9、您能接受的牙膏的價格范圍是
A.1~5元B.5~10元C.11元以上
10、您購買牙膏是通常首先考慮的是?
A性價比B安全C養生功能D品牌
11、請問您對牙膏產品有什么意見和建議?