安全風險管控方案范文

安全風險管控方案范文第1篇

二零一七年五月二十六日

為認真貫徹落實遼寧煤礦安全監察局、遼寧省煤炭工業管理局、遼寧省安全生產監督管理局《關于強化煤礦安全風險分級管控的通知》(遼煤安發【2016】46號文要求，結合我礦的實際情況，特制定本方案。

一、成立組織機構

為保證該項工作有效開展，并落到實處，特成立重大安全風險分級管控工作小組。 組 長： 李先軍 副組長：金慶和

成 員：各專業副總、工區、部室負責人

領導小組下設辦公室在安監部，趙樹軍同志任辦公室主任，負責日常具體工作。

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患、防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，建立健全隱患排查治理及重大危險源監控的長效機制，強化煤礦安全生產基礎，提高安全生產管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制重大事故的發生。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少煤礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、工作內容

建立安全風險分級管控管理體系，以排查治理煤礦生產基礎設施、技術裝備、作業環境等方面存在的隱患，以及煤礦安全生產體制、制度建設、安全管理組織體系、責任落實、勞動紀律、現場管理等方面的問題。

1、安全生產責任制建立和員工崗位規范及落實情況。明確各崗位工作任務，規定各工作崗位所需個人防護用品，明確各崗位安全管理職責，明確各崗位安全行為標準。

2、煤礦隱患整改臺帳和小結情況。對檢查出來的安全隱患按“五定”原則，落實整改措施、資金、時限和責任人及驗收人。

3、煤礦通風、瓦斯、火災、防治水、頂板、機電運輸、監測監控、瓦斯抽采等生產系統和管理方面存在的不安全因素。“六大系統”的運行和建設情況。 通風管理：

礦井、采區和工作面是否具備完善的通風系統。各風門、風筒、密閉等通風設施是否完好。風速，有害氣體是否符合《煤礦安全規程》要求。雙風機、雙電源能自動切換，保持連續均衡供風。各個作業點的測風、分風按時操作，供風點的風量、風速是否合要求。 瓦斯管理：

煤礦建立完善的瓦斯管理制度明確落實到各崗位。強化瓦斯檢測，對瓦斯等級進行鑒定，瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，嚴格執行瓦斯“三對口、三簽字”管理，瓦斯檢查員嚴格按程序現場交接班，每日按程序進行瓦斯情況匯報。制定瓦斯隱患處理 措施，排放瓦斯嚴格按措施操作，對臨時停風地點立即斷電撤人設置柵欄、警示標志。 防治水管理：

及時掌握本礦和周邊礦井的水系情況，堅持做到“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方針，并編制防冶水計劃，制定“防、堵、疏、排、截”的綜合防治措施。 防塵管理：

建立健全防塵系統，有效降低施工地點的粉塵，在主要大巷各轉載點、煤倉，采煤工作面回風風流交匯處安裝噴霧并能正常使用。 采掘管理：

所有施工地點必須要編制措施和技術操作規程并嚴格按規程措施作業。

頂板管理情況：

加強頂板管理，采掘工作面嚴禁空頂作業，嚴格執行敲幫問頂制度，每班派一名安監員現場監督支護質量，每旬組織相關專業技術人員對頂板支護質量進行檢查驗收。 機電、運輸管理情況：

按規定實現雙回路供電;井下機電設備保持完好，杜絕電氣設備失爆;禁止非防爆和淘汰產品下;提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全、有效。 火工品管理情況： 煤礦嚴禁購買、使用非法爆炸材料;建立并嚴格執行爆炸材料儲存、運輸和井下爆破作業制度，井下嚴格實行“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。雷管、炸藥“領、用、退”數量一致，實行閉合式管理。滅火器材不允許失效，并建立管理制度，數量配備要足。

5、煤礦安全生產重要設施、裝備和關鍵設備、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養情況，勞動防護用品的配備和使用。

6、應急預案制定、演練和應急救援物資，設備設施及維修情況。建立完善的應急的管理體系，每年組織一次救災演習并要有計劃、方案和總結報告，設立兼職救護隊。

五、工作開展：

㈠、制訂方案，進行動員部署。按照工作內容的要求，各有關責任人要認真進行安全生產大檢查隱患排查治理專項整治工作，礦每月定期(9日、19日、29日)組織三次全礦地面、井下范圍內安全隱患排查治理整治工作，組織全礦井下范圍內頂板管理、提升運輸、一通三防、機電管理、水害治理安全生產大檢查。

㈡、突出工作重點，認真開展此項活動。按工作內容的要求，各有關責任人員要認真進行安全生產大檢查隱患排查、治理工作，并制訂整改方案，認真進行整改。對危險源和安全隱患進行辯識如發現問題交給責任人進行風險預警。

六、相關要求：

1、各相關人員必須認真落實好各自責任，分好工，做好此項工作，確保取得成效。

2、嚴肅紀律、進行責任追究。凡工作不負責任，工作不細造成落實不好的，要進行責任追究。

阜新市雙山煤礦煤礦

月26日

安全風險管控方案范文第2篇

安全風險管控措施實施

工作方案

2017年5月12日

為認真貫徹落實“安全第

一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，根據國家、省、市、縣人民政府及監管部門要求，結合我礦實際情況，特制定本安全風險管控措施實施方案。

一、指導思想

我礦生產現場的事故風險等級除了和一些固定的實體類危險源有關外，還和各種組合復雜的危險態緊密相關。而且，實體類危險源的安全性提高潛力不大或需要較長時間和投入，通過監控危險態改善工作場所安全狀況更直接、有效。為了實現我礦風險預警管理，需要推廣我礦風險預警管理模式。同時，由于事故風險是動態變化的，因此需要實現風險的動態、系統和全面的預警和預防。事故風險管理的核心和目的是實現風險的防范，將風險水平控制在可接受的范圍。為我礦生產風險防范提供即時、有效的信息保障，也是風險預警機制得以實現的技術基礎。將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監控系統自動報警結合風險預警模式達到“風險動態預警、適時監控;管理有效、控制有方”的現代安全預防型管理目標。

以安全管理的科學發展觀為指導，堅持以人為本的安全發展理念，進一步推進我礦貫徹當前國家安全生產方針政策、法律法規，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，落實我礦安全管理的主題責任和安全生產監管責任，摸清我礦安全生產中村中的突出問題和薄弱環節，強化我礦風險控制，有效促進我礦的隱患整改，切實推進我礦建立和不斷完善自我約束、持續改進的安全生產長效機制，實現對安全生產風險為進一步規范我礦安全管理工作、實現我礦對風險的超前預控，以預防我礦安全事故的發生。

二、組織機構

為加強我礦安全風險預警防控的組織領導，有效防范我礦安全生產事故，特成立安全風險預警防控實施領導小組。 組

長：蔡云(礦長)

副組長：李漢良(礦安全副礦長)

成

員：蘇尋(工程師)、陳貴平(生產礦長)、唐遠德(機電礦長)及各相關科室、專業及各工區負責人。

領導小組下設辦公室，由安全礦長李漢良兼任辦公室主任，負責相關業務工作。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、體系和制度

(一)風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上，提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求： (1)風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定;

(2)針對風險管理對象各制定相應的管理標準和措施并形成程序;

(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則; (4)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求; (5)應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

(二)危險源監測

采取措施對危險源進行不間斷監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保： (1)危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確; (2)危險源監測設備靈敏、可靠;

(3)危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。

(三)風險預警

采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：

(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法; (2)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。

(四)風險控制

建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則; (2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式;

(3)制定年度生產作業計劃時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;

(4)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施;

(5)在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

(五)信息與溝通

建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，我礦應確保：

(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;

(2)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定; (3)員工了解誰是現場或當班急救人員;

(4)組織員工進行班前、作業前風險評估，并留有記錄。

(六)風險財政管理

實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應： (1)建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;

(2)對單位年度事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全; (3)按照國家規定，對員工進行投保;

(4)有我礦投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。

(七)工余安全健康管理

了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應： (1)定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資料;

(2)組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施; (3)鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。

(一)組織保障

建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：

(1)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程; (2)由不同層次的有代表性的人員組成。

我礦安全風險預控管理的最終責任由我礦最高管理者承擔。

我礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源(資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源)。

(二)制度保障

1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保： (1)各項規章制度貫徹到全體員工;

(2)有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。

2、建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保： (1)相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求;

(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告;

(3)及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;

(4)資料齊全完善，有目錄清單。

3、建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保： (1)有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔; (2)文件收發、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件;

(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動;

(5)記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。 (三)安全文化保障

建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：

(1)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案; (2)以實現員工自我管理為目標;

(3)全員、全過程、全方位地貫穿于我礦的各項管理。

六、安全風險預控管理內容

(一)人員不安全行為管理

建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。

1、人員準入管理

我礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應： (1)明確崗位設置要求和崗位需求計劃;

(2)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業技能、文化水平等)。

2、人員不安全行為識別與梳理

在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應： (1)全面、具體、準確、有針對性; (2)按照風險等級進行分類。

3、員工崗位規范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，我礦應制訂員工崗位規范，崗位規范應： (1)種類齊全;

(2)明確各崗位工作任務;

(3)規定各崗位所需個人防護用品和工器具; (4)明確各崗位安全管理職責; (5)明確各崗位安全行為標準;

(6)確保在完成預定任務存在多工種交叉作業時，必須制定書面安全工作程序。

4、不安全行為控制措施制定

制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規范的有效執行，措施應： (1)結合我礦自身的特點和員工不安全行為特征; (2)涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類因素; (3)針對不同類型的不安全行為分別制定。

5、員工培訓教育

建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應： (1)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度; (2)有足夠的培訓資源;

(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。

(4)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統計的培訓需求調查，并形成《培訓需求調查報告》;

(5)每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成年度《培訓績效評估報告》;

(6)每年末根據上述兩個報告，編制下年度培訓計劃，并以文件形式下發; (7)明確員工分層和分類培訓內容與周期; (8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓; (9)建立員工培訓信息檔案;

(10)每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》; (11)確保培訓機構和師資，有相關資質證書;

(12)對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳; (13)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄; (14)新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。

6、員工行為監督

建立完善的員工行為監督制度，及時對人員不安全行為進行監督和控制，并應： (1)確定監督機構，配備相應的管理、監督、考核人員; (2)明確監督范圍、方式、頻次;

(3)對監督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。

7、員工檔案

建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理，并確保： (1)所有在崗員工的檔案齊全;

(2)每個員工檔案的信息內容完整(內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄); (3)對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。

七、生產系統安全要素管理

(一)通風管理

建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：

(1)礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統，采區應實行分區通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發火嚴重礦井的采區等，要設專用回風巷;

(2)風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修;

(3)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產的要求; (4)風速、有害氣體濃度等，必須符合《規程》要求;

(5)按規定及時測風、調風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續均衡，并按規定的周期進行礦井通風阻力測定;

(6)局扇通風要符合《規程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續均衡供風;

(7)生產礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數符合規定，并定期進行反風演習;

(8)通風基礎測試報告、記錄齊全。

(二)瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯濃度變化情況并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

(1)明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位;

(2)根據井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施; (3)嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治;

2、強化瓦斯檢測

(1)有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求; (2)每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定; (3)相關入井人員按規程規定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀;

(4)瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口;

(5)瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班;

(6)瓦斯檢查地點的設置及檢查次數符合《安全規程》規定; (7)每日按程序規范進行瓦斯情況匯報。

3、制訂瓦斯隱患處理措施

(1)有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放;

(2)排放瓦斯前必須先確認回風系統的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌;

(3)每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記;

(4)臨時停風地點，要立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志; (5)長期停風區必須在24小時內進行封閉。

4、采取瓦斯隔爆措施

(1)在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚; (2)在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚;

(3)對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數量、水量及安裝質量。

5、建立瓦斯抽放系統，瓦斯抽放管理應符合下列要求：

(1)瓦斯抽放系統符合《安全規程》規定和AQ1027-2006標準，并按周期對抽放系統進行測定，確保系統參數合理、運行有效;

(2)根據實際情況，應綜合采取投產前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區抽采等措施;

(3)凡是應當抽采的煤層，都必須最大限度地抽采;

(4)礦井生產計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產活動應始終在抽采達標區域內進行;

(5)掌握瓦斯基礎參數，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到有關標準。

(三)防突管理

煤(巖)與瓦斯(二氧化碳)突出礦井應建立并保持防突控制程序，通過采取突出危險性預測、防治突出措施、效果檢驗及安全防護措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風險。

對有突出危險的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區，必須編制防治突出煤層突出的設計。 防突管理應確保：

1、突出礦井必須對突出煤層進行區域突出危險性預測和工作面突出危險性預測，以確定煤層和工作面的突出危險性;

2、不同突出危險性的煤層或工作面，應有針對性的防治突出措施;

(1)對于有突出危險煤層，應采取開采保護層或預抽煤層瓦斯等區域性防治突出措施; 注：突出礦井開采煤層群時，應優先選擇開采保護層防治突出措施;不具備保護層開采條件的突出煤層，應采用措施預抽煤層瓦斯，確保突出危險區域煤層掘進工作面在預抽鉆孔的掩護下進行作業。 (2)突出危險工作面應采取防治突出措施;

(3)無突出危險工作面進行采掘作業時，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護措施;

(4)石門揭穿突出煤層前，必須編制設計，采取綜合防治突出措施;

3、實施防治突出措施后，應進行效果檢驗并確保措施有效，防突措施無效時必須采取防治突出的補充措施;

4、井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進行采掘作業時，必須采取震動爆破、遠距離爆破、避難硐室、反向風門、壓風自救系統等安全防護措施。

(四)防治水管理

準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況，掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：

(1)堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施; (2)井下防水、排水系統設計合理，能力滿足實際需要;

(3)水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態觀測系統，進行地下水動態觀測、水害預報;

(4)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查; (5)防治水設施完善、設備齊全; (6)防治水專項應急預案完善。

(五)防塵管理

建立健全防塵系統，有效降低各作業地點的粉塵濃度，并滿足：

1、礦井下列巷道應設置防塵灑水管道： (1)主要進風大巷; (2)主要回風大巷; (3)主要運輸巷;

(4)帶式運輸機斜井與平巷、盤區進、回風巷; (5)采掘工作面所屬各巷道; (6)煤倉與溜煤眼放煤口; (7)轉載點;

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕： (1)采煤工作面進回風順槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m); (2)掘進巷道(在距迎頭50~200m范圍內);

(3)多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內; (4)運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處;

(5)采區回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側50m范圍內; (6)主要進風大巷、主要回風大巷;

3、防塵基礎管理完善

(1)及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗; (2)按規定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標; (3)預防和隔絕煤塵爆炸措施完善;

(4)綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。

(六)防滅火管理

建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：

1、防滅火設計符合《安全規程》規定;

2、新建礦井、生產礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定;

3、內外因發火管理和火區管理符合《安全規程》規定;

4、防滅火基礎管理符合下列規定：

(1)有防滅火管理制度、礦井供水管路布置圖; (2)及時對地表塌陷裂隙進行回填;

(3)有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案; (4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規定;

(七)監測監控管理

各我礦應建立健全安全監測監控系統，對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對礦井相關設備的自動化控制。監測監控管理應符合下列要求：

(1)監測監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置要符合規定要求，系統運作不間斷、不漏報;

(2)瓦斯傳感器必須按期調校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監控中心能適時反映監控場所瓦斯的真實狀態; (3)當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產活動，并及時按程序進行匯報;

(4)定期對各種監測數據進行分析，并做出趨勢判斷; (5)相關記錄、報表內容應與實際相符。

(八)采掘管理

建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統和作業中的危險源，且符合下列要求：

(1)采掘設計要體現安全高效的原則，并保證采掘關系正常;

(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;

(3)作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險，且具有針對性和可操作性; (4)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內;施工及地質條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過積水區、過空巷等要制定專項措施;

(5)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數，各類支護設施可靠有效; (6)對采掘工作面頂板實施監測，并階段性做出趨勢分析和判斷; (7)確保生產礦井、水平、采區和采煤工作面安全出口暢通。

(九)爆破管理

建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險，并確保：

(1)爆破材料和爆破設備購置渠道正規，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記; (2)有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環境、存放分類符合《安全規程》相關規定;存放地點有明顯標志;

(3)發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶; (4)爆破材料運輸方式符合《安全規程》相關規定;

(5)爆破前按照《安全規程》編制爆破作業說明書，爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取，按照說明書進行爆破作業，并執行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

(十)地測管理

建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業的正常進行，并確保： (1)礦井各類地質報告齊全、規范; (2)在生產過程中各項地質預測預報及時;

(3)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規程規定或工程要求; (4)基本礦圖齊全，內容、精度符合《我礦測量規程》的要求，更新及時; (5)對開采沉陷區進行有效治理，防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。

(十一)供用電管理

建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：

(1)供電系統應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區域變電所、同一母線段;

(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統全部實現雙回路供電;

(3)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規范、規程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險;

(4)供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;

注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。

(5)大型設備檢修要制定專項措施; (6)停送電嚴格執行工作票管理制度;

(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;

(8)設備監測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求; (9)設備基礎管理規范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。

(十二)運輸提升管理

建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保： (1)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;

注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統”等保護。

(2)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗;

(3)運輸巷道、運輸膠帶(軌道)、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;

(4)運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護; (5)車場、硐室設置和環境符合相關規程要求; (6)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規范; (7)運輸提升設備檢修記錄齊全。

(十三)壓氣、輸送和壓力容器管理

1、我礦壓氣及輸送系統設計應科學合理，并確保： (1)壓氣設備配備齊全，設備數量、能力滿足要求; (2)定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠; (3)新安裝和檢修后進行打壓試驗;

(4)輸送管路設施布置符合《安全規程》的規定; (5)有空氣壓縮機操作規程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應符合下列要求： (1)建立壓力容器管理辦法; (2)有壓力容器完好和存儲標準; (3)壓力容器有出廠檢驗合格證; (4)建立壓力容器管理臺帳; (5)定期對壓力容器進行打壓試驗;

(6)移動式氣罐有便于區分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86氣瓶顏色標記》相一致;

(7)不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置;

(8)氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發生器有回火防止器。

八、其他綜合管理

規范準入、應急與事故、消防、職業健康、環境保護、手工工具、計量器具、登高作業、起重作業、標識標志、施工單位等方面管理，使我礦風險預控管理體系覆蓋我礦安全管理的全過程和全方位。

(一)證照管理

(1)我礦施工設計符合國家現行《煤炭工業礦井設計規范》及國家、行業有關標準、規定和要求;

(2)初步設計為有資質的設計單位進行的設計。 (3)符合國家相關技術標準規范; (4)確保我礦安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則; (5)確保施工建設單位具備施工建設資質; (6)保證質量合格，有國家相關部門驗收記錄。

(7)保證我礦有有效的采礦許可證、安全生產許可證、營業執照、礦長安全資格證及其他法律、法規規定的證件。

(二)應急與事故管理

制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產損失、環境損害和社會影響。

1、建立完善應急管理體系，并應：

(1)根據《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》;

(2)嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂;

(3)確保所有員工都經過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓; (4)確保我礦保安體系完備，通訊報警系統有效，所有人員熟悉事故匯報程序; (5)至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告;

(6)確保有礦山救護隊為其服務，我礦企業應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的我礦企業，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山輔助救護隊;

(7)應按相關規定和要求建立應急救援管理平臺。

(8)每一班組至少任命2名經過培訓的專(兼)職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布;

(9)每年至少有10%的員工接受急救培訓;

(10)所有重點作業場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識; (11)急救箱內保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫療器械、藥品的完好齊全;

(12)有急救箱配置分布圖及急救用品明細表;

(13)井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識;

(14)有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。

2、規范事故管理，作好事故匯報、統計和總結工作，事故管理應符合下列要求： (1)在事故發生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定逐級上報，并做好相關記錄; (2)事故現場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現場搶救工作情況進行匯總分析，形成現場搶救工作總結;

(3)根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成《事故追查記錄》、《事故調查報告》;

(4)對所有事故進行統計，建立事故和事件統計數據檔案，并及時向員工公布; (5)定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。

(三)消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產損失。

1、根據實際需要配備消防器材及設施，并應確保：

(1)依據《建筑滅火器配置設計規范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現場配置與標準相符;

(2)消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用;

(3)消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞;不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點;

(4)消火栓的設置符合《建筑設計防火規范》的要求; (5)有消防設施分布圖和消防器材明細表; (6)對所有的消防器材進行編號; (7)建立了消防設施定期檢查制度;

(8)滅火器按規定周期經專業部門檢驗、維護; (9)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材; (10)有《消防設施維護和保養制度》;

(11)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、定期組織進行消防演練

(1)制定《年度消防演習計劃》，并按計劃實施; (2)有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布;

(3)所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規定進行培訓和訓練。

3、定期向員工宣傳消防知識

(1)利用多種形式進行消防安全宣傳; (2)定期對員工進行消防知識培訓;

(3)確保消防急救電話和消防隊員聯系方式向全體員工公示。

(四)職業健康管理

建立并保持員工職業健康控制程序，及時識別和控制職業健康方面的有害因素，保障員工職業健康。

1、為員工創造安全、健康的作業環境，并應確保：

(1)作業人員周圍環境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求; (2)各作業環境及餐飲、洗浴等公共場所衛生符合國家相關標準;

(3)員工個體防護及各作業場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目; (4)有為我礦提供及時服務的醫療機構，設置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。

2、建立員工健康檢查監護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業病預防工作，并應：

(1)對在崗從業人員的健康檢查和健康監護符合《安全規程》規定;

(2)有符合《職業病防治法》的職業病防治計劃，并按計劃開展職業病防治工作; (3)定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》; (4)每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業病的醫學建議;

(5)對發現患有職業病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置; (6)員工上崗、轉崗、離崗前，進行健康檢查; (7)定期對員工進行健康宣傳、培訓。

(五)環境保護管理

建立并保持環境管理程序，及時識別和控制環境有害因素，預防環境破壞和污染事故，保持我礦環境良好。環境保護應：

(1)制訂完備的環境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查;

(2)規范我礦廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置，并對廢棄油品進行標識;

(3)嚴格落實我礦廢氣或粉塵物質監測和控制措施;

(4)對我礦污水排放和凈化進行監測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業污染物排放標準》中的技術要求;

(5)確保我礦噪聲防護完善，對作業場所噪聲進行監測，噪音超標地點應有降噪措施; (6)對我礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質的單位和人員進行處理; (7)規范我礦放射性設施管理，廢棄放射性物質交由有資質的單位處置。

(六)手工工具管理 有手工工具完好標準、使用規程和管理制度。并符合下列要求： (1)有手工工具檢查清單;

(2)自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經批準;

(3)不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、袋、套)或庫內，利刃工具有專門的護套;

(4)集體手工工具由專人管理;

(5)有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換;

(6)在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶; (7)用于井下作業的手工工具，應考慮防爆要求; (8)對氣動工具使用前進行風險評估;

(9)有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。

(七)計量器具管理

建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：

(1)定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄; (2)計量器具維護及時和保養記錄齊全;

(3)計量器具存儲在適宜環境下，做到防水、防火、防銹、防變質(現場)、防損壞。

(八)登高作業管理

建立登高作業管理制度，并符合下列要求：

(1)登高或高空作業防護設施符合《建筑施工高空作業安全技術規范》; (2)高架作業平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業鋼平臺》的要求; (3)梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術條件》、《固定式鋼直梯安全技術條件》的要求;

(4)行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規定; (5)爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》;

(6)固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次;

(7)高空作業人員經過培訓，并持證上崗。

(九)標識標志管理

建立并保持標識標志管理程序，以規范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：

(1)對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板; (2)井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行;

(3)工作和作業場所標識標志的設置應便于作業人員觀看; (4)消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志;

(5)噪音超標區、有毒有害區域、危險區域及受污染區域應有警示標識，并保持完好; (6)所有工業管路均有介質色標和介質流向標識;

(7)危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志;

(8)固定管路和有害介質管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識; (9)地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志;

(10)倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區管理，并有功能分區標識;

(11)設備有標有最大載荷(負荷)的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質和危險性。

(十一)施工單位管理

1、我礦應對施工單位進行管理，規范施工單位準入，預防施工單位生產事故，并應： (1)制訂施工單位管理制度和辦法;

(2)在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質; (3)要求施工單位對可能發生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押; (4)在承包合同中明確安全健康管理方面的條款; (5)確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質;

(6)確保施工單位有內部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業規程; (7)保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經考試合格后，持證上崗; (8)每年至少對施工單位進行一次安全評價。

2、我礦應對施工單位現場施工進行安全監督和管理，并應：

(1)對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查; (2)確?，F場有具備安全資質的管理人員跟班作業; (3)定期、不定期對施工單位施工現場進行檢查;

(4)確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業前風險評估。

九、檢查、審核與評審

(一)檢查

1、制定反映我礦全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應： (1)涵蓋并滿足本規范的要求; (2)結合我礦自身特點;

(3)符合促進風險預控管理的方針和目標的實現;

2、定期或不定期對照評價標準進行監督檢查，檢查應： (1)系統、全面;

(2)重點關注可能產生不可承受風險的危險源; (3)記錄真實、準確、可追溯;

3、對檢查發現的不符合項： (1)分析其產生的原因;

(2)按照不符合的處理程序予以糾正;

(3)重新審核或制定相應防范措施，防止再次發生。

(二)審核

制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足我礦的方針和目標。體系審核應： (1)覆蓋體系范圍內的所有運行活動; (2)由能夠勝任審核工作的人員進行;

(3)對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施;

(4)及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施;

(5)對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監測安排，以確保各項建議的有效落實。如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業外部。

(三)管理評審

按規定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。管理評審應：

(1)確保收集到必要的信息以供管理者進行評價;

(2)根據風險預控管理體系審核的結果，環境的變化和對持續改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素; (3)評審結果應予公布，并應跟蹤監測其改進情況; (4)將評審結果形成文件。

十、工作要求

1、全礦所有職工要認清目前安全生產的嚴峻形勢

2、領導小組要認真謀劃、精心組織，制定方案，明確風險預警的目的，形成長效機制，確保我礦安全生產。

3、牢固樹立“煤礦事故是可防可控”的理念，采取多種形式進行排查(自檢自查、回返復查、階段檢查、日常檢查等)。

4、針對排查出的隱患和問題，按照專業進行梳理、認真思考，形成定期的安全狀態分析制度。

安全風險管控方案范文第3篇

安全風險辨識分級管控工作方案

為提高公司辨識管控安全風險和防范事故能力，根據山東省安全生產監督管理局《全省化工行業企業安全風險辨識分級管控工作方案》的通知和《聊城市安全生產安全風險管控實施方案》要求，結合我公司行業實際，制定本方案。

一、總體要求

全面落實安全生產攻堅行動部署，以《安全生產法》等法律法規和行業安全標準規范為依據，在公司開展安全風險辨識分級管控機制和隱患排查體系建設，通過安全風險管控、隱患排查治理、安全生產標準化建設、安全專項整治(有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業、防范機械和觸電傷害)，強化公司安全管理基礎工作，提升公司防范風險和事故的能力，有效預防和遏制各類事故特別是重特大事故的發生。

二、工作目標 力爭年月底前對有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業所有工段崗位建立安全風險辨識管控體系;隱患排查治理達標率100%。

三、實施步驟

(一)動員部署(2016年10月15日前)。 1.成立組織領導機構。

公司領導小組， 組長：李長會 董事長

1 組員：李威 總經理

李兆興 生產、設備副總經理

孔丁強

技術、銷售副總經理

辦公室設在公司安全辦，主任由趙 東擔任。 2.制定專項工作方案。根據聊城市安監局統一部署，研究制定本企業安全風險辨識分級管控工作方案，確定工作內容、工作步驟和保障措施，認真落實市區局工作安排。

3.召開動員部署會議。召開由相關工段主要負責人參加的動員會議，對安全風險辨識分級管控工作進行全面部署。動員會議召開后，各工段要結合實際，組織有關人員研究制定本工段專項活動工作方案，方案要做到切實可行，同時召開工段全體員工參加的動員大會進行專項部署。

4.開展崗位摸底排查。要對工段崗位逐一進行一次摸底排查，摸清危險因素情況等，按照安全生產監管分級登記建檔。

(二)集中攻堅(2016年10月30日至年底)。

公司對有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業工段專項整治工作進行一次“回頭看”;要督促工段認真做好防范機械機械和觸電傷害安全專項整治工作。

1.全面開展安全風險辨識。公司要按照安全風險辨識分級管控指南，參照試點企業做法，結合本公司實際，逐一對工段、班組和崗位員工、設備設施、儀器儀表、工具器械、原料物品、作業場所等進行 風險辨識，摸清本工段安全風險底數，逐一登記

2 建檔，逐一進行標識。

2.制定安全作業管理制度。公司要依據安全風險辨識結果，對于容易引發事故、有較大危險的生產設備及作業崗位，按照設備使用要求、工藝技術要求、安全規程要求，制定科學、合理、安全的作業管理制度和防護措施，明確風險管控責任，規范崗位人員作業行為，有效管控風險和事故。

3.徹底排查治理安全隱患。公司要按照隱患排查治理制度、《機械、輕工、紡織、煙草、商貿等行業安全生產隱患排查標準》，對教育培訓、設備設施、員工作業、應急管理等各方面存在的安全隱患進行系統排查，按照一般和重大隱患進行分級建檔，逐項制定排查整改方案，明確整改措施、整改責任人和整改完成時限，建立并運行隱患排查治理體系，做到立查立改，徹查徹改。年底前，涉氨制冷、粉塵涉爆、有限空間作業工段所有崗位，要全部納入隱患排查治理信息系統，與管理部門實現互聯互通。

4.繼續深入推進專項整治工作。公司要按照上級要求，對專項整治工作開展一次“回頭看”， 認真開展工作，查漏補缺，徹底排查整治安全隱患。

5.建立長效機制。公司要將安全風險辨識分級管控與隱患排查治理、安全生產標準化建設、專項整治工作有機結合，建立長效機制，把安全風險辨識管控工作規范化、制度化，全面提升行業安全管理水平。

(三)總結上報(2016年底)

要在年底前，對安全風險

3 辨識分級管控與隱患排查治理體系建設工作進行總結，形成報告報臨清市安監局?；?。

四、工作要求

(一)進一步提高認識。我公司機械自動化水平較高、各種設備設施覆蓋各生產線，從業人員少。要把建立“雙控”機制作為防范和遏制安全生產事故的治本之策，作為攻堅行動的首要任務和重點內容，作為一項長期的、系統性重大工程，切實抓緊抓好，抓出成效。

(二)協調好各項工作。要處理好各項工作之間的關系，尤其是要把建立“雙控”機制與安全生產標準化建設、專項整治、執法檢查等工作有機結合起來，統籌兼顧，全面完成風險管控排查治理任務。

安全風險管控方案范文第4篇

煤 礦 安 全 風 險 管 控 措 施

2018年1月7日

桐梓縣強博煤礦有限責任公司

煤礦安全風險管控措施

根據安全生產標準化要求及安全風險預控管理手冊中將危險源分布情況分別制定管理標準和管控措施，明確責任崗位，確保技術、人員有保障。為保證該工作有效開展，制定安全風險控制領導小組。

一、安全風險控制領導小組及職責 組

長：夏合平 副組長：曾令海

成 員：梁正元、趙華祿、梁正龍、楊可文、殷正友、梁正光、魏家魚。

領導小組職責：

1、負責制定風險管控措施及規范。

2、負責落實風險管控措施及規范。

3、負責組織風險管控措施及規范方面的培訓。

4、負責組織風險管控措施及規范進行動態更新。

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患，防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，強化安全生產基礎，提高安全管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制事故的發生。

三、目標任務

1 通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重大事故。

四、安全風險管控措施成果應用

(1)工作面初次放頂需制定專項安全技術措施，合理確定支護形式，采用小進尺多循環作業方式，加快工作面推進度。

(2)20503高檔普采工作面遇地質構造前必須制定專項措施，充分利用鉆探、物探勘探手段，查明采掘前方的有害氣體、積水等情況并消除。

(3)20503高檔普采工作面遇地質構造前，必須首先制定安全技術措施，實行超前支護，采用π型長鋼梁支護，接頂排扛嚴實，嚴禁空頂作業，確保支護質量;對于頂板已冒落地點，需在采煤機通過該地點前采取措施及時維護頂板。

(4)20505運輸掘進工作面遇地質構造前，必須首先制定安全技術措施，臨時支護必須實行前探梁支護，永久支護實行11#礦工鋼架棚支護，支護間距必須保證0.8m，幫閉接頂排扛嚴實，嚴禁空頂作業，確保支護質量，確保安全。

(5)20503采煤工作面回風巷尾巷。隨著采煤工作面的推進，導致巷道跨度增長，頂板壓力集中，制定安全技術措施，及時回撤支架，保證安全出口距離，按規定加固安全出口支護，確保上安全出口與采面回風巷安全行人、通風，保證采面回風巷暢通無阻。

2 (6)按需配足采煤工作面風量，確保采煤工作面風量供給，適當降低采煤機割煤速度，減少采空區浮煤，確保高檔普采工作面上隅角瓦斯濃度不超限;井下抽放主管路采用抗阻燃、抗靜電抽放管，并采取可靠防靜電措施。

(7)采取綜合防塵措施，工作面必須實施濕式作業，各下煤點、轉載點必須安設防塵噴霧裝置，膠帶運輸順槽入口和接近采煤工作面入口處，分別設置1道全斷面自動控制風流凈化水幕，煤倉保持不放空，煤倉放煤口設灑水降塵裝置，井下各地點按規定設置隔爆水棚。

(8)20503工作面刮板輸送機必須打好機頭、機尾壓柱，安設好緊急停止閉鎖保護裝置，隨時檢查維護刮板機運輸設備;順槽膠運輸機帶定期檢查，及時更換失效托輥，裝設防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保護裝置，及時清理膠帶輸送機回煤及雜物。

(9)過地質構造時，適當降低20503高檔普采工作面推進速度，保證安全生產;20503高檔普采工作面開采技術條件較好，可適當增加產量。

(10)20505掘進工作面風量供給不足引起瓦斯事故，必須加強通風管理，按規定配足工作面所需風量，嚴格瓦斯檢查，嚴格執行“一炮三檢”、“三人聯鎖”、放炮請示制度，嚴禁無風、微風、循環風、不按規定的串聯通風、瓦斯超限作業。

(11)20503采煤工作面、20505運輸巷掘進工作面遇地質構造時，必須制定安全技術措施，加強防治水工作管理，嚴格按照探放水設計、措施執行，必須實行鉆探與物探相結合，實行物探先行、鉆探驗證，

3 嚴格按照“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的原則執行，加強防治水工作管理，保證安全生產。

(12)20503采煤工作面刮板運輸機，膠帶運輸順槽。刮板運輸機機頭機尾壓柱未打牢固、斷鏈、機械發生故障;膠帶可能跑偏。必須制定安全技術措施，刮板運輸機機頭機尾壓柱必須按規定打設牢固，防止斷鏈、隨時檢查和維護刮板機輸送系統，及時安設刮板輸送機緊急停止閉鎖裝置;定期檢查和維護帶式輸送機，及時更換失效托輥，裝設打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保護裝置，及時清理膠帶輸送機回煤及雜物。

(13)+920m材料輔助運輸系統發生故障、鋼繩斷裂跑車、阻車器、擋車攔失靈導致跑車。制定安全技術措施，及時檢查和維護提升運輸系統設施設備，保證系統完好、靈敏可靠，加強提升運輸設備管理，嚴格執行“行人不行車、行車不行人”的規定，確保安全正常運行。

(一)名稱：瓦斯

管理標準：根據井下條件變化，不斷改進和加強瓦斯治理 防范措施：

1、工作面要有足夠的風量，保證風筒接口嚴密不漏風，風筒距掘進工作面的距離符合《煤礦安全規程》規定。愛護通防設施、做好一通三防工作。

2、實現“雙風機雙電源”和自動切換功能，巷道內瓦斯探頭，實現風電閉鎖和瓦斯電閉鎖，禁止任何人隨意停、開局部通風機。

3、杜絕無計劃停電停風。

4、井下電氣設備杜絕失爆;

5、井下任何地點發現瓦斯超限或積存時，必須做到先停止工作、撤出人員、切斷電源、進行處理，并匯報調度室和通風區值班人員，嚴禁瓦斯超限作業;

6、井下所有爆破地點都必須嚴格執行“一炮三檢”、“三人聯鎖”和放炮請示制度;

(二)名稱：頂板

管理標準：巷道施工應符合設計要求;地質條件變化時有補充措施;支護設施可靠有效。

防范措施：

1、掘進工作面按標準化進行頂板管理，現場嚴格按照設計循環進度施工，堅持正規循環作業，每次爆破后及時找頂，使用好臨時支護，必須緊跟迎頭，永久支護合格。最大空頂距符合作業規程規定，嚴禁空頂作業。

2、兩幫及時支護，滯后符合規程要求，錨索距迎頭的距離符合規程規定，嚴禁滯后。

3、錨網支護巷道的錨桿(索)規格、間排距、角度、錨固力定期檢查，支護材料符合設計要求。

4、堅定執行礦壓觀測、分析、預報制度。當頂板下沉、壓力較大及變形嚴重時，根據頂板離層儀監測數據的變化情況及時分析原因，并采取措施進行處理。

5、施工過程中嚴格執行“敲幫問頂”制度，嚴禁空頂作業，做好

5 頂板檢查，嚴格加強頂板管理。

6、加強后路巷道日常找頂及維修工作，對后路頂幫情況經常檢查，發現巷道有失修、變形、底鼓等現象及時進行維修。

(三)名稱：爆破

管理標準：爆破材料合格;存放地點周圍有明顯標志;防爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶。

防范措施 ：

1、放炮工作由專職爆破工擔任，必須持證上崗，嚴格執行“一炮三檢制”、“三人連鎖爆破制”和三人連鎖發爆器使用制度。必須認真執行爆破匯報制度。由帶班班隊長向礦調度室報告瓦斯、煤塵、支護、切電等情況，經同意后方可進行爆破，嚴禁擅自爆破。

2、放炮前必須由放炮員親自裝配引藥，做引藥必須在頂板完好的地點進行操作， 要避開電氣設備和導體，嚴禁坐炮箱。

3、裝藥前爆破工要檢查工作面的通風，瓦斯、煤塵、防塵噴霧，灑水等情況，如有瓦斯積聚，煤塵增大，通風不良等隱患，不得裝藥。

4、放炮施工前，將施工地點前、后各10m 范圍內，所有管路、風筒用舊皮帶掩蓋好。電纜、信號線落地用半圓鐵管接茬掩蓋嚴實或采用舊皮帶包裹掩護，防止放炮崩壞。

5、每次放炮前，班長必須親自派專人到距放炮地點300m 以外反向風門外全風壓通風的新鮮風流中的安全地點站崗、警戒，站崗、警戒位置由放炮員指定，班長懸掛好放炮撤人站崗警戒牌及安裝通訊電話。

6、每次爆破前必須切斷該工作面及回風系統中和有作業人員地點的所有非本質安全型電氣設備電源。由當班修理工負責停電，班長負責撤人站崗。通風區爆破工、瓦斯檢查工必須進行監督驗電。并關閉各通路反向風門及防風流逆轉裝置。

7、放炮后，爆破工和班組長必須巡視放炮地點，檢查通風、瓦斯、煤塵、頂板、支架、拒爆、殘爆等情況，如果有危險情況，必須立即處理。檢查完畢后爆破工通知組長，班組長再親自安排人員將站崗人員撤回，在未接到撤崗命令以前，站崗人員嚴禁私自撤崗。

(四)名稱：巷道運輸

管理標準：運輸設備安全設施靈活可靠，車場、硐室相對空間應滿足安裝、檢修、維護到人、車運行的要求。

防范措施 ：

1、絞車司機、把鉤工必須專門培訓，由取得合格證的人員擔任。開車前詳細檢查絞車零部件是否齊全完好，絞車地錨是否牢固，絞車鋼繩是否完好，以及聲光信號是否靈活可靠, 巷道是否平直順，對檢查出的問題要首先處理，否則絞車不準使用。

2、絞車司機必須在得到準確的開回信號時，才準起動。起動過程中，司機要精神集中，并注意絞車鋼繩的排列情況，出現負荷突然增大時，要立即停車，嚴禁強行牽引，待把鉤工查明原因后再作處理。

3、嚴格執行“行人不開車，行車不行人”的制度。由絞車司機及把勾工負責嚴格執行, 把好關口。

4、修理工每班要認真檢查鋼絲繩斷絲情況，鋼絲繩在一個捻距

7 內斷絲斷面積或磨損減少的斷面積，超過原鋼絲繩截面積10%時，必須更換，否則嚴禁開車。

安全風險管控方案范文第5篇

興仁縣新龍場鎮桂興煤礦

重大安全風險管控措施落實情況與

管控效果檢查分析

(11月份)

為落實安全風險管控措施，提高安全風險管控意識及效果，遵照安全風險分級管控,定期檢查有關“礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析”的要求，礦長陳永勝于11月29日組織召開專題會議，組織開展本次檢查活動。 會議時間：11月29日，19：30 會議主題：對11月份重大安全風險管控措施落實情況與管控效果檢查分析。

會議地點：辦公樓一樓會議室 主持人：陳永勝

參加人員：晏中科、念小良、王現偉、王春付、夏云鯀、鄒永、胡小超、段紹權、許旺興、陳志付、代定穩、向雄飛、許振興、王雄、劉雄飛、溫小孔、念永兵、李智及礦井各塊分管負責人

一、責任分工：

陳永勝：全面負責本次檢查分析的領導工作。

晏中科、夏云鯀：負責組織領導采、掘頂板安全風險管控措施的落實與檢查分析工作。

段紹權：負責組織領導“一通三防”安全風險管控措施的落實與檢查分析工作。 王現偉：負責安全風險管控措施落實與檢查分析的監督檢查工作。

王春付：負責組織領導提升運輸系統安全風險管控措施的落實與檢查分析工作。

鄒永：協助總工程師進行水災安全風險管控措施的落實與檢查分析工作。

段紹權：協助總工程師進行“一通三防”的安全風險管控措施的落實與檢查分析工作。

其他科室負責人：負責本職范圍內的安全風險辨識管控措施的落實與檢查分析工作。

基層區隊負責人：負責本區隊的安全風險管控措施的落實。

二、工作要求

1.陳永勝每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

2.分管負責人每旬組織對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施

三、重大安全風險管控措施落實情況與管控效果

結合當前生產布局和采掘工作面情況，針對采掘機運通、防治水各項工作，經現場檢查和查閱圖紙、資料，各類重大安全風險管控措施落實情況與管控效果如下：

(一)瓦斯風險管控措施落實情況與管控效果分析

1、管控措施落實情況

(1)礦井“一通三防”機構、人員設置齊全。

(2)通風設施構筑達標，通風系統穩定，風量充足，采掘工作面、采區變電所等硐室獨立通風，無不合理的串聯通風、老塘通風和擴散通風。

(3)1個掘進工作面局部通風機實行雙風機、雙電源、自動切換，風筒接設到位，風量充足。

(4)嚴格瓦斯檢查制度，每月編制瓦斯檢查計劃、繪制瓦斯巡回路線圖，瓦檢員認真檢查、匯報、填寫瓦斯記錄，無空班漏檢、弄虛作假行為。

(5)礦領導、區隊長、技術人員、班組長、流動電鉗工等人員下井必須按規定攜帶便攜式瓦檢儀。

(6)能夠加強火源、放炮和電氣防爆管理，杜絕引爆火源。 (7)能夠加強瓦斯監測管理。確保監控系統功能健全、正常運行，各類傳感器安裝位置、數量、報警值、斷電值準確，定期標校，保證動作靈敏、系統可靠。

2、管控效果分析11906回采工作面、11806切眼掘進工作面掘進面和其他作業地點和巷道，都沒有發生過瓦斯積聚或超限現象，管控措施有效，效果符合預期要求。

3、改進措施 (1)加強通風管理，保證通風設施構筑達標，通風系統穩定，風量充足。

(2)加強瓦檢員管理，保證檢查巡視到位，杜絕脫崗、假檢、崗位睡覺等違紀行為。

(3)進一步做好采煤工作面瓦斯管理，保證懸頂面積不超限。

(二)煤塵風險管控措施落實情況與管控效果分析

1、管控措施落實情況。

(1)礦井防塵機構、人員設置齊全。

(2)防塵灑水系統健全，管路鋪設到采掘工作面。

(3)采掘工作面能夠嚴格執行和落實綜合防塵措施。截煤機、扒渣機作業時打開噴霧降塵，轉載噴霧、凈化通風設施齊全完好，正確使用。

(4)運輸系統各轉載點噴霧設施齊全完好，正確使用。 (5)嚴格執行粉塵清洗制度，定期清洗巷道積塵。 (6)能夠加強對各產塵點的粉塵檢測和檢查。

2、管控效果分析。

煤塵治理到位，煤塵濃度在允許范圍之內，各地點無煤塵堆積超限現象，管控效果符合預期要求。

3、改進措施

(1)進一步加強粉塵清洗工作，尤其要做好死角死面的粉塵清洗工作。

(2)各類噴霧裝置要保持完好，正確使用。 (3)加強刮板運輸機轉載點、掘進內噴霧管理，保證完好。

(三)水災風險管控措施落實情況與管控效果分析

1、管控措施落實情況。

(1)礦井防治水機構、人員設置齊全。

(2)防治水制度健全，探放水設備、搶險救災設備和物資齊全。 (3)礦井排水系統健全，設備設施齊全，滿足礦井排水需要，對水倉、水溝定期清淤，保證暢通這。

(4)地測部門掌握礦井水文地質和老空積水情況。

2、管控效果分析。

礦井無水患，管控效果符合預期要求。

3、改進措施。

(1)及時清理大巷排水溝，保證暢通。

(四)火災風險管控措施落實情況與管控效果分析

1、管理措施落實情況

(1)礦井消防機構、人員設置齊全、制度健全、搶險救災設備和物資齊全。

(2)礦井消防供水管路系統健全，滅火器、蓄沙量滿足災變需要，管理安設到采掘工作面。

(3)采掘進工作面《作業規程》有專門防滅火措施，能夠嚴格執行和落實。

(4)通風設施構筑位置合理，對風路上無用的設施能夠及時拆除，減少局部通風阻力。 (5)密閉管理符合規定。永久性密閉采用不燃性材料建筑，厚度不小于0.8m，密閉前支護完好，定期檢查維護，建立檔案管理。

2、管控效果分析

礦井無火災隱患，管控效果符合預期要求。

3、改進措施

(1)嚴格檢查井下電氣設備的檢查維護。 (2)嚴格檢查可能引起火災的設備設施和線路。

(五)頂板風險管控措施落實情況與管控效果分析

1、管控措施落實情況。

(1)頂板管理制度、機構、技術及管理人員健全。 (2)巷道支護方式、方法、技術參數合理，支護強度可靠。 (3)采煤工作面超前支護不小20米，掘進工作面永久支護到頭，按規定使用臨時支護，最大最小控頂距符合規定。

(4)巷道維修及時，能夠對底鼓巷道及時安排人員進行維修。 (5)檢查巡視到位，對井下各條巷道做按規定和要求進行頂板觀測。

2、管控效果分析。

巷道支護可靠，沒有發生過冒頂現象，管理效果符合預期要求。

3、改進措施

(1)進一步做好巷道的維修工作。

(2)掘進工作面使用好臨時支護，嚴禁空頂作業。 (3)進一步做好工作面及巷道壓力觀測工作。

(六)提升運輸系統風險管理措施落實情況與管控效果分析

1、管控措施落實情況

(1)提升運輸管理制度健全，圖紙資料齊全、真實準確。 (2)主斜井絞車的日常檢修維護到位，設備完好，安全運行，無帶病運行現象;絞車和行人井人車各類保護裝置設施齊全，試驗靈敏可靠，保持完好，正常使用。

(4)作業人員能夠按操作規程、措施進行操作。

(5)斜巷絞車運行嚴格執行“行人不行車、行車不行人”規定。 (6)機電設備采購、使用、管理必須符合相關規定，無使用非安標產品及國家明令淘汰的產品行為。

2、管控效果分析

提升運輸設備檢修維護到位，安全運行，沒有發生過提升運輸或險情，管控效果符合預期要求。

3、改進措施。

(1)進一步做好提升運輸設備的檢修維護工作，保證完好，保證裝置齊全靈敏。

(2)正確使用斜巷一坡三檔裝置，沒有拉放車時要保持常閉狀態。

(3)加強軌道維修質量，保證安全行車。

四、12月份安全風險管控重點及責任分工

針對11月份重大風險管控措施落實情況和管控效果分板，結合當前安全生產實際，12月安全風險管控重點仍然以瓦斯、水、火、頂板、提升運輸系統風險管控為主，具體責任分工與方案如下：

1、瓦斯風險管控方面

由總工程師負責，安防部具體組織，安全科及相關區隊負責具體執行。必須保證通風系統合理，風量充足;監測監控系統正常行，做到動作靈敏，報警斷電可靠;瓦斯檢查到位，嚴禁瓦斯超限作業。

2、煤塵風險管控方面

由總工程師、通風科組織相關人員具體執行。加強洗塵、健全灑水系統，對洗塵設備加強維護，嚴格落實綜合防塵措施，杜絕煤塵事故。

3、水災風險管控方面

由總工程負責，地測部門組織相關人員負責具體執行。保證防治水及防汛物資儲備，做好排水管路維護，嚴格落實防治水制度，杜絕水害事故。

4、火災風險管控方面

由總工程師負責，通風科具體組織相關人員負責具體執行。加強電焊管理，嚴格落實防滅火措施，杜絕礦井火災。

5、頂板風險管控方面

由生產副礦長負責組織區隊負責具體執行。加強巷道設計管理，保證支護可靠，認真執行頂板觀測和敲幫問頂制度，加強頂板巡查，杜絕頂板事故。

6、提升運輸系統風險管理方面

由機電副礦長負責組織機運隊及相關區隊負責具體執行。必須保證提升運輸設備、鋼絲繩按規定檢修、檢測，保護裝置齊全、“一坡三檔”設施完善，嚴禁超載超員運行和使用非安標產品，杜絕提升運輸事故。

貴州泰昌安能源集團礦業有限公司

安全風險管控方案范文第6篇

【關鍵詞】工程項目;應收賬款;風險;管控

一、應收賬款風險及來源

應收賬款風險是指公司因提供設計、施工及其他相關勞務，銷售貨物等形成的??向客戶收取而沒有收到的款項引起的風險。應收賬款主要包括已結算收入的應收賬款和已完工未結算收入的應收賬款。已結算是指項目工作任務已完成并已完成財務結算收入工作。已完工是指項目工作任務已完成，不需再為該項目承擔任何工作任務(質保期內保修任務除外)。其中，工程項目按照分類分別確認完工日期。電網施工項目以項目結算審核報告出具日期起3個月內確認項目已完工;用戶施工項目(政府工程除外)以送電日期起3個月內確認項目已完工;政府工程項目以送電日期起6個月內確認項目已完工;設計項目以竣工圖交接日起3個月內確認完工。

公司在激烈的市場競爭中，除了依靠質量因素、價格因素等增加市場份額之外，賒銷因素也是其中一個重要因素。由于賒銷因素的存在，應收賬款風險隨之而來，不可避免的應運而生。

對公司來講，應收賬款風險來源主要表現在以下幾個方面：

1.公司管理者對應收賬款認識不足。中國工程項目行業中，管理者普遍只關注工程項目業績，忽略應收賬款系統規范管理觀念和全生命周期管理。一旦觀念不重視，必然會帶來很大隱患，給公司帶來無法估計的影響和后果。

2.盲目擴大市場占有率，應收賬款目標管理不清晰，沒有關注收款相應成本，缺乏事前、事中、事后跟蹤管理。在市場激烈的競爭下，公司為了擴大市場占有率，經營服務部處在公司工程項目的主導營銷地位。但是經營服務部往往只關注銷售業績，不關注銷售的收款、過程管理和運營結果，沒有進行嚴格的賒銷審批制度，隨意給客戶優惠的付款條件和盲目地采用賒銷策略去搶占市場，忽略了大量被客戶拖欠占用的流動資金可否及時收回的問題，忽略了公司的現金流量和資金成本所帶來潛在的風險。結果造成日后應收賬款的回收困難，導致有大量的應收賬款長期掛賬，延長了應收賬款收款周期，降低了資金的使用效率，但同時也會帶來應收賬款機會成本、壞賬成本、收賬成本等。對公司來講，應收賬款的大量掛賬存在夸大公司的經營成果，虛增企業資產和利潤。

3.缺少負責應收賬款管理的專門管理部門，應收賬款管理缺失。公司沒有明確規定應收賬款管理的責任部門和管理部門，沒有建立相應的內控管理控制辦法和結算監督制度，缺少信用管理制度。經營服務部與財務部門相互溝通協調不夠，缺乏有效的信息溝通，與客戶對賬不及時，導致應收賬款居高不下。問題一旦沒能及時披露，時間一長，勢必造成應收賬款長期難以收回或損失，給公司帶來巨大的損失。

4.缺乏應收賬款的風險防范意識。公司沒有建立有效的激勵制度，缺乏必要的追收政策和手段，經營服務部人員的積極性和主動性不高，致使應收賬款回收速度緩慢，影響資金的周轉速度。雖然公司采用法律手段，通過發詢證函、律師函、法院判決強制執行，但目前法院執行難度大，時間跨度長，執行力不大，見效甚微。公司往往付出了大量的時間、精力和花費了大量費用，得到的結果是法院一紙勝訴的判決書，應收賬款回收的金額不多，損失嚴重。一旦應收賬款成為滯賬、壞賬，直接導致公司財務狀況惡化。

二、工程項目應收賬款風險評價

為了形成對應收賬款的日常動態管控和分析，公司建立一系列與應收賬款密切相關的、反應快速的、實操性強的預警指標管理體系和應收賬款整體合理區間顯得尤為必要。

1.建立應收賬款風險預警指標管理體系

應建立以絕對指標為中心，以相對指標和系數指標為輔助的預警指標管理體系。

(1)絕對指標(合理信用額、合理信用期)

①合理信用額：對主要客戶設置合理信用額，超過合理信用額就不再簽訂工程合同。對同一客戶或同一客戶主體，當實際信用額超過合理信用額時，項目經理要及時調整經營策略，采用收取進度款的形式和合理延緩施工進度，使實際信用額逐漸減少至合理信用額的區間范圍內。對已到期的應收賬款需要及時與客戶聯系，提醒客戶支付工程款并進行動態監督管理。

②合理信用期：合理信用期是公司允許客戶由購貨開始到付款結束之間的期限。對于公司來說，必須通過評價客戶的信用情況和信用級別設置不同的合理信用期，經過公司領導層集體商議和審批決定，不能隨意延長。

(2)相對指標(應收賬款類型結構)

應收賬款類型區間分布比重是指在統計時點日，不同類型應收賬款占應收賬款總額的百分比。應收賬款類型結構分析的是集中分析2年至3年的應收賬款和3年及以上的應收賬款的類型結構、找出不能回收的關鍵原因。根據應收賬款類型結構比重分布，可以分別從應收款項類型、賬齡區間、區域、客戶類型、密集度等側面了解公司應收賬款的“質”和“量”，動態揭示“質”和“量”變動趨勢，為公司制訂合理的信用政策和追收政策提供決策依據。

(3)系數指標(資金富余度指標)

資金富余度指標：資金富余度等于營運資金來源(營運資金來源=預收賬款+應付賬款+應付票據)減去營運資金占用(營運資金占用=應收票據+應收賬款+預付賬款+存貨)。資金富余度指標等于資金富余度與去年年度營業收入比值，如果該指標高于15%，說明公司營運資金相對充裕，處于合理狀態;如果該指標低于15%，說明公司營運資金相對緊張，處于預警狀態。資金富余度指標15%是一個系數預警指標，公司的應收賬款和賒銷收入是同比例變化的，應收賬款的增長體現了賒銷行為的增長，同時也帶來了銷售收入的增長。通過分析資金富余度指標變動趨向，衡量和評價公司應收賬款的合理性。

2.明確應收賬款整體合理區間

公司領導層經過集體討論和決策，決定公司應收賬款整體合理區間(應收賬款上限區間和下限區間)，制定科學的收款考核評價機制。同時，公司加強對應收賬款科目余額和明細表增減變動的管控和信息反饋，在全公司通力合作下，將公司應收賬款整體控制在一個合理的區間。

三、工程項目應收賬款風險管控措施

公司應實行應收賬款的全過程和全方位管理，做好應收賬款風險管理，完善和構建??收賬款風險的管控措施。把管理的措施分解和細化到應收賬款的各個環節，從而全面提高應收賬款管理工作的質量，確保實現收入及時足額流入企業，從而規避經營風險和完成公司經營業績。

1.引入項目經理的激勵模式，按“貢獻值”進行項目獎勵金分配

公司徹底改變以往僅以銷售額和利潤作為項目經理經營業績指標的單一做法，強化內控管理應收賬款的目標責任制，建立資金回收考核制度，明確應收賬款限額，壓縮指標和壞賬損失限額等考核指標，將考核指標分解下發到各項目經理，將應收賬款的回收情況與項目經理的業績、貢獻值相掛鉤，按回款額度的比例提取項目部獎勵金，從源頭上、時間上和節點上最大限度減少壞賬損失發生的可能性。

2.明確應收賬款的工作職責及工作分工

在業務承接前，經營服務部應充分了解客戶的信用情況，并對所承接的項目進行風險評估分析，特別關注資金回收風險。經營服務部應重視合同管理，善用合同條款，訂立合同條款時應明確內容(結算方式、進度款收款條件和要求、付款期限、延期付款的違約責任、開工條件、送電條件)，并盡量爭取較高的預收款和進度款。工程項目收款資料主要包括：項目投標及中標資料、雙方簽訂的合同、施工記錄、工作量(工程量)簽證資料、合同履行完畢的證明資料(如竣工驗收報告、質量驗收報告等)、合同增補等變更情況的證明資料(如監理或業主確認工程量的現場簽證資料等)、結算書或中介審核報告等。綜合部特別關注公司人員變動，提醒人員變動部門需做好檔案移交工作及記錄，防止因保管不善或人員變動等原因造成資料遺失而無法收款。應收賬款內部控制應當貫穿工程項目全過程，在權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的管控模式，同時兼顧運營效率，尤其是關注應收賬款金額大、性質嚴重的工程項目業務事項和高風險領域，避免出現活賬變成滯賬，滯賬變成壞賬。

3.健全應收賬款管理臺賬(注明合同條款，收款的關鍵時間節點和要求)

首先，公司財務部門應按賒銷客戶名稱對每一筆應收賬款都進行詳細記錄(分已結算項目應收賬款和未結算項目應收賬款)，準確記錄反映應收賬款的收款節點、進度款金額及責任人等應收賬款工作臺賬，每兩個月將賬齡超過1年、2年至3年、3年以上的應收賬款分別按照分類列出詳細明細清單。

其次，公司財務部門定期會同經營服務部向應收賬款的對方單位發送詢證函(第一環節：公司經營服務部同財務部核對;第二環節：公司經營服務部同客戶核對)，核實應收賬款的余額，保證應收賬款明細賬余額同客戶賬目余額相一致。

第三，對過期的應收賬款逐筆查清原因，及時向公司領導和該項目的項目經理反饋情況。公司領導在每周工程項目協調會上根據查明的情況，分清責任，梳理出重點回收項目，責成有關人員提出明確的處理意見，制定具體催收計劃時間表和后續管理，財務部門進行動態督促跟蹤落實。公司對追收得力的項目部及項目部的員工，要給予及時表揚和回收獎勵，樹立典型和榜樣，總結追收技巧和方法。

第四，公司必須定期組織專人全面清查各項應收賬款，并與客戶核對，做到債權明確。函證書面資料應由客戶加蓋公章或財務專用章，也可由客戶法定代表人簽名確認，應保證每筆應收賬款都在訴訟時效的有效期限內(公司訴訟時效的有效期限是自欠款客戶書面確認欠款(含確認對賬、確認催收通知)或最后一次還款或約定還款之日起算2年)。若欠款客戶對欠款金額存在異議的，應及時與客戶進行核查、確認;若公司在應收賬款兩年訴訟時效屆滿前6個月無法取得欠款客戶書面確認欠款或承諾還款或進行還款的，應咨詢法律顧問指導意見和處理意見，并上報公司領導層商議和審批。

第五，公司可以采用抵押、質押、擔保、保理等多種方式，在一定程度上緩解和解決公司現金流和應收賬款之間的矛盾，降低應收賬款風險，改善公司融資能力狀況。

參考文獻：

[1]應收賬款風險管理模式構建思考 孫起祥 孫麗華 風險管理2011年2月.

[2]企業應收賬款風險形成及對策研究 田利 山西財經大學學報2013年4月.

[3]企業應收賬款的風險及其防范措施研究 周述春 內蒙古財經學院學報 2011年3月 .