合規工作報告范文第1篇
姓名：____________
一、單項選擇題(下列題中只有一個正確答案，錯選或不選不計分，共30分，每小題1.5分) 1. 嚴禁借_____名義私自代客理財，泄露或違規修改客戶信息。 A.個人
B.銀行
C.單位
D.企業 2. 嚴禁違規(
)，違規發放貸款。 A.攬存
B.攬儲
C.授權
D.受理
3. 嚴禁開具虛假(
)，違規出具擔保承諾書。 A.承諾書
B.擔保書
C.資信證明
D.資金證明 4. 嚴禁明知或應知是(
)辦理的業務不抵制.不報告。 A.合規
B.違規
C.變相合規
D.變相違規
5. 嚴禁辦理(
)業務和將非工作用包帶入現金區。 A.親友
B.他人
C.本人
D.結算
6. 嚴禁不督促(
)已調離、停用柜員的柜員號。 A.清除
B.修改
C.注銷
D.調整
7. 嚴禁不按規定檢查或督促檢查庫存現金、重空、業務印章等重要物品，不對外出辦事離開( )的現金柜員碰庫。
A.營業場所
B.網點
C.柜臺
D.庫房
8. 嚴禁對發生的案件和( )事故隱瞞不報或拖延上報。 A.常規差錯
B.一般差錯
C.重大差錯
D.較大差錯
9. 嚴禁指使或(
)下屬越權、違規、違章處理業務，干預授權柜員、操作柜員獨立履行職責。
A.安排
B.授意
C.強制
D.要求 10. 嚴禁不按規定的( )和方法查庫。 A.次數
B.內容
C.時間
D.頻率
11. 嚴禁在沒有(
)的情況下進行自助設備現金業務操作。 A、報警系統
B、視頻監控
C、聲控系統
D、聯網系統
12. 嚴禁吞沒卡非本人領取，不按時回收、保管、(
)、上繳吞沒卡。
A、非本人
B、登記
C、作廢
D、本人
13. 嚴禁不按本行規定對自助設備(
)，不對外包加鈔過程進行監督。 A、加鈔
B、維護
C、查庫
14. 嚴禁清、裝(卸)鈔后不進行(
)核對。 A、現金
B、賬務
C、賬實
D、憑證
15. 嚴禁自助設備(
)不及時查清原因并進行賬務登記。 A、長短款
B、長款
C、短款
D、非正?？铐?/p>
二、多項選擇題(錯選或不選不計分，共30分，每小題3分) 1. 下列屬于嚴重違規行為的有(
) A、挪用、盜取銀行或客戶資產、資金 B、辦理空存空取、空繳空撥操作 C、以個人賬戶過渡銀行或客戶資金 D、偽造、擅自印制、套用重要空白憑證
2. 代客戶辦理或容許他人代客戶辦理了以下業務制度規定不允許代辦的業務,也屬于嚴重違規行為的有(
)
A、申請、啟用、操作網上銀行、手機銀行、電話銀行、電視銀行等電子銀行業務
B、申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設備(如網銀Ukey或電子令牌、密碼信封、支付密碼器等)
C、申請貸款、支用貸款、歸還貸款 D、設置、修改、重置密碼、申請副卡 3. 下列說法正確的是(
)
A、自助設備保險柜鑰匙、密碼平行交接是指凡是保管過鑰匙的柜員不能再保管密碼，保管過密碼的柜員也不能保管鑰匙
B、銀行業機構對只辦理網上銀行業務、不出售支付憑證、不辦理柜臺支付業務的客戶可以不要求其購買支付密碼器
C、從業人員違規檔案應該在考核完畢后10個工作日內整理移交檔案管理部門
D、從業人員在本省郵政金融系統內交流、輪崗、調動時，個人積分跟隨人員調動，并繼續有效，仍然作為當月/年考核依據
4. 在一個積分周期內從業人員總積分達到(
)分的，由其直接上級管理者給予誡勉談話;總積分達到(
)分的，取消該從業人員轉聘、競聘、晉升、評先評優資格，并待崗學習一個月
或調換崗位或撤職。
A、12
B、24
C、36
D、48 5. 違規使用他人名章、操作卡、密碼、(
)、(
)、(
)等進行業務操作。 A、業務印章
B、個人名章
C、有價單證
D、重要空白憑證
6. 嚴禁使用他人的(
)、(
)、(
)辦理業務。 A、章
B、密碼
C、證件
D、卡
7. 嚴禁未履行交接手續或違反崗位不相容原則，將本人保管的業務印章、(
)、(
)、鑰匙等重要物品交給他人使用;私自調劑現金以及預先在空白憑證、有價單證上加蓋業務印章。 A、有價單證
B、重要空白憑證
C、工號
D、電子令牌 8. 嚴禁接收未經(
)加密的批量(
)數據包。
A、客戶
B、身份
C、鑰匙
D、代發工資
9. 嚴禁現金類自助設備的鑰匙和密碼未分人使用、保管，保險柜鑰匙使用完畢后不按規定(
)保管，或(
)不堅持平行交接，以及密碼交接后仍延用原密碼。 A、入庫(柜)
B、保險柜
C、保險柜鑰匙、密碼
D、金庫
10. 為確保積分管理的公平和有效，各級機構的檢查人員應按規定(
)、(
)、(
)開展檢查工作。
A、頻率 B、頻次 C、內容 D、標準
三、填空題(共10小空，每空1分)
1. 嚴禁復制、_______、______持有操作卡、授權卡、個人名章，以及用他人密碼操作。
2. 對公賬戶和結算管理嚴禁違規辦理賬戶______、_____、______。
3. 從業人員對開除的處理決定不服的，可自收到處理決定之日起________個工作日內，向作出處理決定的機構申請復查。復查機構應自受理之日起________個工作日內作出復查決定;復查時，原調查人員不得參與。
4. 嚴禁輸入密碼時不進行______和將非工作用包帶入現金區。
5. 從業人員在一個內積分達到______分或者連續兩年積分均達到______分即給予開除處分。
四、判斷題(共10小題，每題1分)
1. 從業人員一次有兩種及以上違規行為的，應當分別計算，累加分值。
(
)
2. 根據違規行為的輕重程度，將積分指標等級分為三級。一級為一般違規行為，二級為較大違規行為，三級為重大違規行為。
(
) 3. 嚴禁將個人名章(按規定授權除外)、授權卡、密碼交給他人使用。
(
) 4. 積分決定作出后，須經本人確認后生效。
(
) 5. 業務制度規定可以由代理人代客戶辦理業務，但柜員未按辦理流程執行的，屬于嚴重違規行為，給予開除處分。 ( )
6. 嚴禁弄虛作假，向上級和人行提供不實信息。
(
) 7. 從業人員對本人違規積分情況或者檢查人員對本人的檢查履職情況有異議的，應以違規積分管理系統記錄為準。
(
) 8. 在對從業人員選拔任用.轉聘、競聘上崗、晉升等事項進行考察時，應該將該從業人員近兩年的積分情況列入考察內容。
(
) 9. 嚴禁不按規定檢查或督促檢查庫存現金、重要空白憑證.業務印章等重要物品，不對臨時外出離開營業場所的操作柜員進行現金碰庫。
(
) 10. 嚴禁將個人名章(按規定授權除外)、授權卡、密碼交給他人使用。
(
)
五、簡答題。(共20分)
合規工作報告范文第2篇
第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業操守，組織學習了本崗位和基層營業網點學習的文件材料。
第二，做好自查和整改工作自查柜面業務操作。對柜面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發現問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。自查服務形象。按照縣農信聯社“優質文明服務”的要求，對各柜員“統一著裝，微笑服務”執崗情況進行自查，同時在營業廳顯著位置公示了縣聯社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態度，提升服務形象，切實提高業務素質和服務水平，真正實現“合規管理，風險共防，和諧共贏”。通過全面清查，找準問題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規范健康可持續發展。
合規工作報告范文第3篇
一、領導重視，認識到位
接到銀監分局對我聯社進行全面檢查的通知后，聯社黨委高度重視，召開專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望通過這次檢查，能促進內控制度得到進一步完善與執行，能促進更加合規
穩健經營，能促進業務工作的順利開展，為我社可持續發展打下堅定基礎。為此，聯社黨委研究決定，成立了市農村信用合作聯社全面自查工作領導小組，同志任組長，同志任副組長，各部室負責人為成員，各部室配備業務骨干參與自查工作。同時要求各營業網點主任負責本單位的自查工作，并參加信貸方面的檢查，確保自查工作取得成效。
二、分工明確，責任到人
聯社全面自查工作領導小組對各部室組織開展自查進行了分工，人力資源部負責法人治理結構和機構及高管人員管理方面的自查，財務會計部負責資本金和所有者權益管理、資產負債比例管理、資產業務、負債業務、資產負債共同類、盈虧狀況、表外科目、內控制度的遵守等方面的自查;資金營運部負責支農需求、貸款管理狀況及風險控制等方面的自查;資產保全部負責抵貸資產管理的自查;監審部對稽核部門履職情況、內控制度的建立和執行情況進行自查;辦
公室配合財會部對固定資產和低值易耗品進行檢查，并根據各部門的自查結果形成聯社全面自查報告。按照分工各部室積極組織實施，財務會計部召開內勤主任、主辦會計會議布置各網點自查要求，聯社各部室相互協作、相互配合。元月日至月日各網點開展自查，并根據自查結果，各自形成了書面報告。月日至日，聯社資金營運部、財務會計部按抽查面不低%的要求，對部分網點進行檢查，并將檢查情況形成書面報告。
三、自查結果
㈠、法人治理結構方面：
作為地區農村信用社完善法人治理結構試點單位，我社進一步深化改革，在省聯社和上級銀監部門的統一部署和熱忱指導下，堅持立法在先，依法完善，重在建設，逐步健全，制定和修改聯社章程，不斷完善法人治理結構，積極探索黨管干部與市場化運作的最佳結合模式，嚴格按照法人治理結構運作和管理制度開展工作，社會代表大會、理事會、
監事會、經營班子制定有明確的議事規則，“三會”結構符合規定，定期召開會議，正常地履行各自的職責，分別發揮決策、執行和監督職能，初步建立起了理事會、主任室、監事會各負其責、協調運作、有效制衡的法人治理結構。 ㈡、機構和高級管理人員管理方面：
1、機構設置：我社目前共有個營業網點，其中城區網點個，鄉鎮網點個，都是經銀監會批準設立的，無擅自設立、撤銷和遷址。聯社機關設置七部一室，分別為人力資源部、財務會計部、資金營運部、監察審計部、資產保全部、信息科技部、安全保衛部和辦公室。但各營業網點行政公章、業務用章、營業執照、銅牌、稅務登記證等仍延用“市農村信用合作社聯合社信用社”字樣，與銀監部門核發的金融許可證核準的名稱不符，同時全轄有長江、紅葉、解放路、浦東等四個網點原由人民銀行中心支行核批名稱均為“營業部”，現銀監分局重新核批名稱，均改為“分社”，相關章印、
銅牌未及時變更，其中：浦東、紅葉兩網點、營業執照也未作變更，究其原因主要是本聯社法人執照正處于變更階段，因而帶來全轄營業執照難以變更，在營業執照未能變更的前提下，更換章印、銅牌等名稱，必然會影響各網點主體資格，現計劃在聯社法人執照變更完善后，對全轄所有營業執照作一次全面變更，同時對相關章印、銅牌、稅務登記證等進行一次徹底規范。
2、高管人員管理：我社現有從業人員人，大專以上學歷的有人，占%;有人具有不同層次的專業技術職稱，取得中級及以上職稱的有人，占%。聯社理事長、主任、監事長各一人，副主任人;機關部室共有名正、副經理;營業網點共有名正、副主任。需銀監部門審批的高管人員均上報銀監分局任職資格審查批準。對所有高管人員離任原崗位都進行稽核審查。機關部室和營業網點的負責人的任用都采取競聘上崗的方式，通過公開報名、資格審查、文化專業知識
考試、公開面試、民主測評、組織考察、任前公示等嚴格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人機制。
㈢、資本金和所有者權益方面：
末，我社股本金余額為.萬元，盈余公積余額為.萬元，所有者權益合計為.萬元，具體為：
1、股本金結構：內部職工股萬元，占%，符合不超過股本金總額%的規定;非職工自然人股萬元，占.%，符合不低于股本金總額%的規定,最大單個自然人持股萬元，未超過股本金總額的‰;法人股萬元，占.%，最大單個法人及其關聯企業持股額萬元，未超過股本金總額的%。
2、年我社累計增擴股金萬元，擴股審批手續完備，賬務處理符合規定。
3、我社股本金中存在零散股金.萬元，按照銀監部門規范股金管理的要求，我社于月份已開始對這部零散股金的以累計轉讓的方式進行全面清理。同時研究制定了《市農村信用聯社股金管理辦法》，嚴格規范股金募集、轉讓、分紅及
股金證掛失等業務操作程序。但在零散股金清理工作中，部分營業網點對臨時墊付款項未及時辦理轉讓，至年末合計在其他應收款墊支.萬元，涉及家網點。聯社已要求上述營業網點在月底前完成清理股金的轉讓工作。 ㈣、支農服務方面：
1、總體情況：我社始終堅持“以農為本、與農共興”的經營戰略，以發展地方經濟為己任，以提高經濟效益為中心，把廣大農戶、個體私營經濟、中小企業作為最基本客戶。積極開展農村信貸需求調查，掌握農村信貸需求。每年初制定全年的農業貸款投放計劃，做到目標明確，并將任務分解到各基層信用社，同時對信貸人員實行業務量考核，以促使信貸人員樹立營銷理念。對支農再貸款全部用于“三農”發展，?？顚Ｓ?。積極做好小額信用貸款和農戶聯保貸款的發放工作，并按信用程度實行不同優惠利率標準，貸款手續簡便，并注意通過多種形式與當地農戶進行溝通，與農戶之間的
距離貼近了，農戶反映的貸款難問題基本得到了解決。充分發揮了農村金融主力軍的作用，為支持我市地方經濟發展做出了積極貢獻。截止末，全社各項貸款余額為.億元，比上年初增加了.億元，其中農業貸款余額為.億元，占各項貸款的.%，分別比上年初上升了.億元和.個百分點，農戶小額信用貸款和聯保貸款余額分別為萬元和萬元。全社建立農戶經濟檔案.萬戶，評定信用戶萬戶，分占有效農戶的%和%，核發“信用戶證”.萬本，目前全市有個信用村，個信用鄉。
2、支農工作中主要存在的問題是：部分營業網點未能按年開展農村貸款需求調查，農業貸款增長計劃和任務分解不明確。農戶經濟檔案建檔質量不高，檔案內容未能做到及時更新，有幾筆農戶小額貸款形成不良。 ㈤、資產業務方面：
1、存放農行及其他同業款項賬戶的使用與管理
聯社財務會計部分別于月、月對營業網
點開設在商業銀行的賬戶進行了檢查與清理，撤銷了非業務經營用賬戶，并對業務經營用賬戶做到資金統籌調度、賬戶使用合規。
2、現金管理
我社對營業網點現金庫存限額管理不夠嚴謹，為了規范現金管理，我社于元月根據營業網點資金規模，區域經濟情況重新核定了營業網點現金庫存限額，要求做到勤解勤調，減少不生息資金的占用。
3、貸款管理狀況及風險檢查 、貸款對象。自查中發現有少數借款單位為非法人的事業單位、黨政部門和村委會，合計筆.萬元。具體為：①聯社營業部發放非法人的事業單位貸款筆萬元，分別為財政局萬元、交巡警大隊萬元、人民法院萬元;②胥浦社發放村委會貸款筆.萬元;③社發放村委會貸款筆.萬元;④社發放村委會貸款筆.萬元;⑤社發放村委會貸款筆.萬元;⑥社發放村委會貸款筆.萬元;⑦社發放村委會貸款
筆.萬元;⑧社發放村委會貸款筆.萬元;⑨社發放村委會貸款筆.萬元;⑩社發放村委會貸款筆.萬元。這主要有兩個方面：一是集中在聯社營業部，占%;二是陳欠貸款主要以是村委會名義承貸的，這類貸款目前絕大多數都以形成不良，雖落實還款計劃，但清收的難度較大。存在部分營業網點為了以貸引存，發放部分跨區域貸款。 、貸款用途。貸款用途基本符合國家產業政策和信貸政策，無發放不符合國家產業政策和信貸政策貸款現象，無發放借款用途不合規貸款。但由于我市的實際情況，對建筑業及相關行業貸款投放過大，我們正逐步壓縮對建筑行業的貸款投入。
、貸款方式。①信用貸款方面，能做到嚴格控制信用貸款的發放，除小額信用貸款外，基本都落實了有效的保障措施，無對不符合信用借款條件的借款人發放信用借款現象。②擔保、抵押貸款方面，能嚴格按照《擔保法》和《貸款通則》
的要求，認真辦理，并積極落實好有關手續。在擔保貸款中有少量夫妻互保和相互擔?，F象，主要因為落實陳欠貸款和部分村委會私貸公用貸款;抵押貸款存在抵押率偏高現象，主要集中在聯社營業部，部分借款單位用機械設備作為抵押物，變現能力不足，在辦理抵押登記時有的未能做到房產證和土地使用證全部登記，抵押物抵押期限短于貸款期限。③質押貸款方面，質押物真實、足值，止付手續齊全，質押物有專人保管。 、貸款期限。全社基本能做到合理確定借款期限，無人為縮短期限現象，并按照規定對符合展期條件的借款進行展期。 、貸款金額。新增貸款的貸款額度能嚴格依照還款人還款能力確定，做到按照借款合同放款，無超合同放款現象。 、貸款利率。嚴格執行人民銀行規定的基準利率和浮動幅度，無變相提高利率行為，借款合同和借款利率一致。但存在結息制度執行不嚴現象，未能做好按
合規工作報告范文第4篇
一、基本情況
介紹本人基本情況，如個人基本情況、從事本崗時間、履行職責工作情況、重點報告現在從事崗位及履行職責情況，有兼崗或多崗的請作出說明。
二、存在問題
(一)要求以合規為準繩，對自身崗位履行情況方面存在問題進行深入排查，重點是通過自查發現問題或風險隱患。
(二)請站在從聯社穩健經營角度分析目前合規管理組織架構是否健全;合規職責是否正常開展并在組織上得到全面保障;內控制度、業務流程是否科學、清晰;崗位設置是否科學合理、工作職責邊界是否清晰;各項業務操作是否合法、合規等方面進行分析。
(三)違規事件舉報機制。鼓勵自查人對違規事件進行舉報，針對你目前掌握的線索情況對其他違規問題或異常行為進行大膽舉報。
三、原因分析
對上述問題(風險)的產生原因作出詳盡分析，深入了解問題(風險)根源。
四、整改措施
對上述問題(風險)的產生提出解決或處理措施，認真處理好今后在履職過程中業務發展與合規風險的正確關系，嚴格踐行合規職責，最終達到防范和化解風險目的，促進各項業務又好又快發展。
自查人：XXX(需本人簽名)
合規工作報告范文第5篇
借力發展
把幫扶困難村工作不斷推向深入
——xxxx工作典型事跡材料
Xxxx黨委認真落實市委結對幫扶困難村工作部署要求，緊緊圍繞縣委提出的“讓村莊環境美起來、讓村民富起來、集體經濟強起來、村級班子硬起來”這一幫扶目標，主動對接，全力配合，與幫扶單位和工作組同心協力做好困難村幫扶工作，用實實在在的工作贏得了幫扶村和駐村干部的認可。
一、高度重視，強化協調管理。鎮黨委書記、鎮長負總責，黨委副書記具體抓，建立組織、宣傳等部門牽頭協調，班子成員全程參與的工作模式，先后多次召開會議傳達學習結對幫扶困難村工作精神，對幫扶項目進行全面安排部署，認真分解，細化工作，層層落實，做到責任明確、任務明確、進度明確。全力做好后勤保障服務，為幫扶組統一安裝光纖寬帶、有線電視，配齊辦公生活設備，徹底解決了駐村干部辦公和生活困難問題。為使工作組盡快熟悉情況，鎮黨委將全鎮概況和各村發展現狀及重點工作裝訂成冊，詳細介紹農村工作方法，并定期組織9個幫扶組相互學習、交流，為駐村干部開展工作創造了良好條件。
二、全力配合，改善民計民生。幫扶工作開展以來，鎮黨委積極配合幫扶組制定四年幫扶規劃和年度幫扶計劃，并全力支持各項規劃任務落實。一是完善基礎設施建設。針對幫扶村急需解決的出行難、飲水難等問題，協助幫扶工作組為xxx等村修建鄉村路10公里，為xxx等村打飲用深水井3眼，為xxx村高標準建 1 起了便民服務場所和健身廣場;為農家書屋配齊了生產生活類圖書5000多冊，方便群眾業余文化生活。二是開展清潔村莊行動。“美麗xx一號工程”實施以來，協助幫扶工作組積極投身清潔村莊行動，先后完成xxx村污水管網工程，xxx村三格化糞池安裝，xxx村秸稈氣化站重建工程。共粉刷15個村街景立面31.62萬平米，路肩鋪裝6.852萬平米;鋪設污水管道18547米，鋪設排水溝蓋板7390米;安裝太陽能路燈160盞;栽種景觀樹木2700棵;組建村莊衛生清潔隊15個，設臵垃圾桶265個。三是修建老人幸福院。在xxx村工作組的幫助指導下，積極探索農村養老新模式，鎮黨委、政府投資100萬元興建我市首家建筑面積400平方米的農村老人幸福院，可為村留守老年人、獨居老人等提供住宿、就餐、文化娛樂等功能，成為豐富老年人老有所學、老有所樂、老有所為的活動場所。截止6月底，xxx計投入資金3500余萬元，主要用于基礎設施建設和環境整治行動。
合規工作報告范文第6篇
合規性評價報告
****(****)有限公司 二O一四年二月十七日
評價時間:2014年2月17日
主席:孫**
參與人員:*
報告起草:*
評價目的:
對本公司過去一年的環境管理體系遵循法律法規及其他要求的情況進行客觀評價,確保體系運行過程的有效性和運行結果符合有關的法律法規和其他要求。
評價範圍: 在2013年度,公司管理和運營活動中涉及到的所有環境因素(包括廢水﹑廢氣﹑噪聲﹑固體廢物等)的管控過程與結果。
評價依據:
ISO14001:2004標準
公司體系文件
相關法律法規與其他要求
評價內容:
一﹑年度情況概述:
在2013年度,公司內﹑外部的”環境”基本沒有變化:公司延續以往的產品與工藝流程,與之相應的,相關的法律﹑法規與其他要求沒有較大的變更,在執行層面,各環節的管控制度與方法沒有明顯改變。
在2013年度,公司在資源﹑能源的使用效能方面進一步提升:部分工序從使用柴油改為使用天然氣﹑電能,以及生活污水回收再利用等。
二﹑法律法規的獲取﹑傳達﹑執行情況:
2013年度,公司法律﹑法規獲取方法,主要采用了“付費式新法律法規軟件速遞”的方法:公司付費給法規網站,下載並安裝專用電腦軟件,定期使用該軟件直接檢索新法規,從使用結果看,方便﹑快捷﹑不容易遺漏。
依照文件規定,在有適用於本公司的新法規時,行政部會以「法律法規更改通知書」的形式通知到相關部門,並且,視具體情況考慮制定相應的工作指引用於執行。在2013年度,共獲取更新的法規13個,並已經在公司內部進行了有效的傳達與執行,符合有關要求(參見「法律法規更改通知書」等記錄)。
三﹑與法律法規強相關的重要環境因素:
1.消防應急準備情況:
公司依照《應急準備和響應》作業程序書,進一步制定了相應的工作指引:《易燃易爆危險化學品管理指引》﹑《緊急逃生流程》﹑《化學危險品中毒.火災.爆炸事故應急救援預案》等,從制度層面對公司可能發生的或潛在的緊急情況做出了規範管理與
應急處理預案。
公司有指定責任部門定期對應急情況進行監督檢查,包括對準備工作(包括物資和培訓等)與潛在的緊急狀態相適應情況,從監督檢查的結果看,應急準備工作整體充分,制度得到有效貫徹執行。
在2013年度,公司計劃並組織實施了2次消防演習,模擬在緊急情況下的疏散等項目,演習達到了預期的目標,符合有關要求(參見演習總結報告) 。
2.資源﹑能源使用情況:
公司對于生產用水﹑電﹑紙張的消耗實行量化管理,有具體的管控措施和考核方法,本公司盡可能採取先進生產工藝和管理措施,盡量減少資源和能源的消耗,節約用水和提高水的循環利用率。目前已投入運用的包括二次用水回用處理站等,回用的水經過處理達標後用於綠化和沖廁所等用途,符合《中華人民共和國節約能源法》和《城市雜用水水質標準》的有關規定。(參見雜用水檢測報告)
公司的有關工序也逐步從傳統能源轉為清潔能源,包括實施了:噴油部從柴油燃料轉為天然氣,氧化部從柴油鍋爐轉為電爐,以提高能源利用率和減少污染物排放。
3.污水排放情況:
工業污水方面
本公司工業污水主要源自除油﹑磷化﹑陽極氧化﹑表面處理﹑噴油的工藝廢水,公司已建污水處理設施,污水收集到處理站後,按環保要求對該污水進行嚴格的處理,通過污水管道達標排放,符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準和《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)要求。(參見污水處理工作指引與相關記錄,污水檢測報告)
生活污水方面
生活污水主要是員工生活所產生的污水,污水普遍含有的污染物包括:懸浮物﹑有機物﹑和植物營養(氮﹑磷)等,本公司對此類污水設置了化糞池處理,然後經污水管道達標排放。
生活污水還包括食堂污水,食堂污水中含有CODcr﹑BOD﹑油污和洗滌劑等污染物,公司對此污水設置了三級隔油池,隔油隔渣後流向化糞池再處理,然後通過污水管道達標排放。
符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準。 (參見檢測報告)
4.噪聲排放情況:
本公司的噪聲源主要包括注塑機﹑衝床﹑備用發電機﹑鍋爐﹑風泵等。公司對設備建有獨立的房間,對門窗﹑牆壁進行了適當的減噪處理,同時,建立有設備維護保養制度,適時添加潤滑油預防機械磨損;另外,在佈局上也進行了合理安排,高噪聲設備安排在遠離宿舍區和廠區邊界,減少對外部的影響,符合《工業企業廠界環境噪聲排放標準》(GB12348-2008)3類(參見廠界噪聲檢測報告) 。
公司在主要的生產工場均設置有噪聲監測點分佈圖,定期對這些位置進行噪聲監測,以確定作業人員工作的環境是否適合,以及確定是否應該配帶相應的噪聲防護裝置(參見噪聲監測記錄) 。
在高噪聲的生產場所設置噪聲源警告標識,提醒所有進入該區域的工作人員均需要佩帶適當的勞動保護用品。防護用品的領用與更換均保留有簽收記錄,同時,對工作人員進行噪聲傷害的宣導與教育,不斷提高工作人員的安全防護意識。雖然在定期的審核過程中有偶發性出現個別工作人員沒有佩帶防護用品,但已經即時進行了整改,因此,整體運作有效,符合有關要求(參見廠房環境檢查清單) 。
5.廢氣排放情況:
本公司廢氣主要來源於注塑﹑噴漆﹑移印工序產生的廢氣,備用發電機和鍋爐運行時產生的廢氣,以及食堂產生的油煙和火煙,廢氣有按要求進行通風﹑收集﹑處理﹑然後達標排放,有關的設備/設施有維護保養制度,以確保排放廢氣符合法規要求。 注塑廢氣﹑移印廢氣﹑噴漆廢氣﹑備用發電機廢氣﹑食堂火煙的排放符合廣東省地方標準《大氣污染物排放限值》(DB44/27-2001)第二時段二級標準要求;
食堂油煙排放符合《飲食業油煙排放標準》(GB18483-2001)要求;
鍋爐廢氣符合《鍋爐大氣污染物排放標準》(DB44/765-2010)要求;
氧化部車間廢氣符合《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)表5要求。(參見檢測報告)
6.固體廢物管理情況:
本公司設有垃圾站,由專人負責對生產﹑生活產生的固體廢物進行了有效的分類管控與處理,包括一般工業固廢垃圾(可回收)類﹑生活垃圾(不可回收)類﹑危險垃圾類,各類垃圾由總務部收集後統籌處理:
一般工業固廢垃圾(可回收)類和生活垃圾(不可回收)類,分類收集後統一交收購商處理;
對於危險垃圾,各有關部門統一交總務部收集並保留簽收記錄,總務部將收集後一定量的危險類垃圾依照環保要求,交有資質處理的公司進行處理,並保留處理聯單,符合有關環保要求;(參見交收記錄和轉移聯單)
本公司生活區設有醫療站,醫療站產生的醫療垃圾,由駐廠的醫療機構將一定量的醫療垃圾帶回醫療機構總部,保留交收記錄,然後由醫療機構集中處理。符合有關環保要求(參見交收記錄) 。
7.化學危險品采購﹑運輸﹑儲存與保管情況:
本公司設置有化學品倉,專門用於存放生產過程中使用到的油漆﹑天那水等化學危險品,化學品倉的結構與位置符合有關要求,倉內化學危險品的儲量有進行管控,化學品倉有專人負責管理,儲存的環境條件有定時的監測,符合有關要求(參見監測記錄) 。
化學危險品倉的管理人員有進行相關的知識培訓,合格上崗,倉內張貼有相應的MSDS,設置有專門的衝洗裝置和相關的應急物資,裝置和物資處於有效狀態。
化學危險品的領用得到有效管控,生產單位安排專人統一到化學危險品倉領用少量(一般為一天生產用量)的化學危險品原料用於生產,從化學品倉到生產現場的運輸途中操作規範;
生產單位僅有臨時存放區域,不設儲存倉,使用單位在現場有張貼相應的MSDS,並教導員工了解化學品的物理特性與緊急處理方法,符合有關要求。
四﹑顧客、周邊鄰居投訴、環保局等相關方的環境要求情況:
2013年未收到周邊鄰居的投訴,環保局對我公司的排污情況監測達標。符合相關法律法規及其他要求。
五﹑內﹑外部環境管理體系審核結果情況：
1.內部審核
在2013年度,由**部主導,內部共進行了2次管理體系稽查,其中,下半年的一次稽查中有一個NC發現項,經過糾正與改善,**部已經對糾正和改善的成效與結果進行了評審,已作結案處理(參見:內部稽查糾正行動通知) 。
2.外部審核
在上一個年度,***外審時有一個NC發現項,2013年度***對此NC發現項進行了跟蹤評審,並作出了:未發現其他法規缺失,該不符合糾正措施有效的評價,該NC發現項已作關閉處理(參見:***稽核報告) 。
六﹑環境影響評價法的落實:
公司在導入ISO14001-2004環境管理體系時已經進行過環評,并順利通過。
七﹑環保“三同時”制度的執行情況:
公司在2013年度沒有新工藝﹑新項目實施。
八﹑可能影響管理體系的變更,包括內外環境的變化﹑法律法規的變化﹑新材料﹑新技術﹑新工藝﹑新設備的開發等情況:
公司在2013年度無此類情況。
九﹑重大環境事故的處理或改進的建議:
公司自運行ISO14001-2004環境管理體系以來,未發生過重大環境事故。
十﹑評價結論意見：
本公司環境管理體系處於有效運作狀態。
在2013年度,本公司沒有違法國家法律﹑法規及其他要求,嚴格遵守了國家與地方有關環境方面的規定,密切關注法律法規的變化,并適時調整與更新,嚴格按體系標準執行。
公司生產﹑生活都能夠在有效遵循法律法規的情況下開展,未發生重大安全生產事故﹑未發生環境擾民事件﹑無個人或單位投訴﹑無環境污染事件發生。