質量管理體系內審試卷

第一篇：質量管理體系內審試卷

質量管理體系內審員試卷

姓名： 工作單位：考試日期： 年 月 日

選擇題(每小題1分，共15分)

從以下每題的幾個答案中選擇一個你認為最合適的，并將答案代號填入( )中。 ( D )

1、過程方法是

a、基本事實和決策的方法 b、管理的系統方法

c、識別相互關聯的過程和活動把它作為系統加以管理

d、系統地識別和管理組織所應用的過程 ，特別是過程之間的相互作用 ( D )

2、顧客提供的財產可以是

a、原材料、半成品 b、設備、知識產權、工程

c、顧客指定的產品 d、a+b

( B )

3、產品可分為 等類型

a、軟件、硬件、服務 b、軟件、硬件、流程性材料及服務

c、軟件、硬件、流程性材料 d、硬件、流程性材料及服務

( A )

4、顧客滿意是指

a、顧客對其要求已被滿足的程度的感受 b、顧客沒有投訴

c、對顧客投訴比例的測量 d、顧客沒有不滿意

( A )

5、質量管理包括

質量控制、質量策劃、質量保證、質量改進

質量控制、質量策劃、質量保證、質量計劃

質量策劃、質量保證、質量改進、質量計劃

質量控制、質量策劃、質量改進、質量計劃

( D )

6、質量目標應

a、可測量 b、與質量方針相一致 c、層層分解 d、a+b

( D )

7、產品要求

a、可由顧客規定或由組織通過預測來規定 b、通常體現固有特性的要求

c、包括與產品有關過程的要求 d、a+b+c

( D )

8、產品要求通常體現的形式

a、技術規范、產品標準 b、合同、協議、訂單

c、有關過程標準 d、a+b+c

( D )

9、質量方針和質量目標的關系是

a、質量方針與質量目標應一一對應

b、質量目標依據質量方針來制定

c、質量方針為質量目標的制定、評審提供框架 d、b+c

( D )

10、質量策劃與質量計劃的關系是

a、關聯關系 b、包含與被包含的關系 c、從屬關系 d、屬種關系

( A )

11、ISO9001標準的7.3設計和開發是指

a、產品的設計和開發 b、過程的設計和開發

c、體系的設計和開發 d、a+b+c

( D )

12、資源提供的目的是

a、為了達到產品規定要求 b、為滿足顧客要求，增強顧客滿意

c、為實施、保持質量體系并持續改進其有效性 d、a+b+c

( D )

13、產品要求包括

a、顧客規定的要求，包括交付及交付后活動的要求

b、質量體系方面的要求

c、與產品有關的法律和法規要求 d、a+c

( D )

14、設計和開發策劃的內容包括

a、開發階段職責 b、每個階段評審、驗證、確認活動

c、設計和開發小組之間的接口 d、a+b+c

( D )

15、對供方評價的方法包括

a、樣品評價 b、使用情況評價 c、業績評價 d、a+b+c

二、判斷題(每題1分，共15分)

下列各題中，你認為正確的在(Y )中“ ” ，錯誤的劃“ ×”

(×)

1、審核范圍就是指所覆蓋的產品和活動。

(×)

2、審核證據是審核過程中所獲得的記錄和事實陳述。

(× )

3、檢查表是審核員的工作提綱不由受審方確定。

( Y )

4、組織應對用于測量和監控要求的軟件在使用前進行確認。

(×)

5、管理評審的主要目的就是評審質量方針和質量目標是否實現。

( Y )

6、對員工不僅要培訓，還應評價培訓的有效性。

( Y )

7、制定、實施和保持文件應是一個增值的活動。

(×)

8、特殊過程是不易或不能經濟驗證的過程。

( Y )

9、一個文件可包括對一個或多個程序的要求，一個形成文件的程序的要求可以被包含在多個文件中。

(× )

10、持續改進質量管理體系的目的在于增加組織提升顧客和其他相關方滿意的機率。 (×)

11、通過考試，就能對一個人是否具備某種能力作出準確的判斷。

( Y )

12、產品包括四種類型：硬件、軟件、流程性材料和服務。有些產品占其中一種類別，而另外一些產品則同時包含幾種類別。

(×)

13、糾正可連同糾正措施一起實施，因此，糾正和糾正措施沒有區別。

(×)

14、一個組織質量管理體系的設計和實施，只需要考慮具體的目標所提供的產品，所采用的過程以及組織的規模和結構等因素的影響。

(×)

15、考慮到檢驗成本和批量大小，進行抽樣檢驗比全檢更合理。

三、多項選擇題(每題3分，共30分)

1、組織在建立質量管理體系時應( ABCD )

a 識別質量管理體系所需的過程及其在組織中的應用

b 確定這些過程的順序和相互作用

c 確定所需的準則和方法，以確保這些過程的運行和控制有效

d 監視、測量和分析這些過程

2、管理評審的輸入應包括( ABD )

a.可能影響質量管理體系的變更。

b.第二方審核結果。

c.資源的需求。

d.以往管理評審的跟蹤措施。

3、以下描述正確的是( ABD )

a.質量方針為質量目標的建立提供了框架。

b.質量目標應與質量方針和持續改進的承諾相一致。

c.質量方針不能變更。

d.質量目標不一定包括滿足產品要求所需的內容，但應是可測量的。

4、質量管理體系文件的詳略程度取決于下列因素( ABC )

a.組織的類型和規模。

b.過程的復雜性和相互作用以及產品的復雜性。

c.適用的法律法規。

d.人員的能力。

5、以下活動可視為組織對提供產品有關要求的評審( D )

a.管理評審。 b.內審。 c.對產品廣告的評審 d.對銷售合同的評審。

6、生產和服務提供的控制包括( ABCD )

a.對生產設備的維護。

b.對生產實施監視和測量。

c.對產品實施監視和測量。

d.獲得表述產品特性的信息。

7、如果按階段劃分，現代質量管理大致經歷了( ABD )幾個階段。 a 質量檢驗 b 全面質量管理 c 質量認證 d 統計質量控制

8、管理評審應( BC )

a 按規定的時間間隔進行

b 按策劃的時間間隔進行

c 評價質量管理體系的持續適宜性、充分性、有效性

d 進行各部門的績效考核

9、關于質量管理體系要求，以下說法正確的是( BC )

a 是為了使組織的質量管理標準化

b 適用于各種類型、不同規模和提供不同產品的組織

c 是為了使組織的產品質量滿足顧客要求

d 可以幫助組織提高持續地提供滿足要求的產品的能力

10、依據GB/T19001-2008標準，應建立并保持以下哪些記錄?( ABCD ) a 內部溝通的記錄

b 證實產品符合接收準則的記錄 c 對過程進行監視和測量的記錄

d 對與產品有關要求進行評審的記錄

第二篇：TS16949質量體系內審知識試卷

姓名：得分：

一、 填空題(每空2分，共30分)

1. 內部審核，有時稱 第一方 審核，用于內部目的，由組織自

己或以組織的名義進行，可作為組織自我 合格 聲明的基礎。

2. 體系(系統)system是相互 關聯 或相互 作用 的一組要

素 。

3. 質量管理體系quality management system是在質量方面 指揮和 控制 組織的管理體系。

4. 在進行審核時，按審核對象分為： 質量管理體系審核 、 過

程審核 、 產品審核 。

5. 內部審核的目的：為順利通過 第二 、 第三方 審核做好準

備; 保持 、 持續 改進 質量管理體系 。

二、 多項選擇題(每小題2分，共10分)

1. 第二方審核的目的是(AB)

A選擇、評價、認可供應商B促進供應商改進質量管理體系

C為順利通過第

二、三方審核做好準備D保持、持續改進質量管理體系

2. 在質量體系審核范圍，要求在規定時間內，對質量體系

( ABC )進行審核。

A要求B 場所C活動D人員

3. 以下哪些屬于內部質量體系審核依據( ABCD )

A質量手冊B程序文件

C作業指導書D顧客的合同和協議要求、產品標準等

4. 審核準備包含哪些內容：( ABC )

A熟悉必要的體系文件B編制檢查表

C準備不符合項報告D制訂內審計劃

5. 以下哪些是審核實施的內容：( ABCD )

A首次會議B現場審核

C審核組會議D末次會議

三、 問答題(每小題30分，共60分)

1. 如何實施現場審核：

(一)按照審核檢查表，通過提問、面談、檢查文件、觀察有關方面的工作和現

狀等形式來收集客觀證據。

(二)如果發現重大的可能導致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應加以

記錄并進行調查。

(三)對于面談獲得的信息應通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。

2. 審核員應對糾正措施計劃完成情況進行驗證，驗證的內容包

括：

(一)

(二)

(三)

(四)

(五)

(六)

(七) 計劃是否按規定的日期完成; 計劃中的各項措施是否都已完成; 完成后的效果如何?是否還有類似不符合項發生? 實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規定編號并妥為保存; 如引起文件修改，是否按規定辦理了修改批準和發放手續并加以記錄?該文件是否已執行? 如果某些效果要更長時間才能體現，可留作問題待下一次審核時再查。 審核員負責將驗證情況和結論記錄在不符合項報告相關欄位中。

第三篇：ISO9001質量管理體系內審員考試試卷

考試結果：

8

2分

合格

第1題：組織必須確定驗證人員，如檢驗員、內審員等，并對他們進行培訓 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A 第2題：PDCA的方法可適用于所有的過程 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A 第3題：預防措施的主要目的是

您的答案： A.對不合格加以分析處理 B.消除不合格的原因

C.消除潛在不合格的原因 D.對糾正措施的有效性加以驗證 我的答案：C

第4題：八項基本原則是質量管理的核心 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

第5題：如果組織聲稱滿足GB/T19001-2008標準，以下哪一種情況是可能允許的

您的答案： A.組織因為沒有設計開發過程，要求刪剪7.3條款 B.顧客要求刪剪8.2.3條款，因為不影響產品性能 C.組織委托供應商進行設計開發，要求刪剪7.3條款

D.以上各項都不允許 我的答案：A

第6題：對顧客滿意度測量的方法可以通過

您的答案： A.調查表 B.電話 C.走訪 D.上述都可以 我的答案：D 第7題：過程方法是將輸入轉化為輸出的系統活動 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

第8題：通過培訓要使每一有關職能和層次的人員都能意識到偏離規定的運行程序的潛在后果 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

第9題：質量管理體系文件的詳略程度取決于

您的答案： A.組織的規模和活動的類型 B.過程的復雜程度和相互作用 C.員工的能力 D.上述全部 我的答案：0 第10題：質量包括

您的答案： A.產品的價格 B.維修的費用 C.產品的固有特性滿足顧客要求的程度 D.A+B+C 我的答案：C 正確答案:D

第11題：內部審核員不能審核自己的工作 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

第12題：ISO9001標準中沒有對統計技術作出規定，組織可以不必采用統計技術 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：B 第13題：ISO指得是

您的答案： A.國際標準化組織 B.企業質量管理體系 C.質量標識 D.中國標準化組織 我的答案：A

第14題：審核的目的是為了發現問題，因此，審核一定要發現問題才會停止對某一區域的審核。( ) 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：B 第15題：組織可以刪減質量管理體系要求

您的答案： A.僅限于產品實現階段 B.僅限于產品實現和測量分析階段 C.取決于產品的性質 D.A+C 我的答案：A

正確答案:D

第16題：記錄控制必須符合文件控制要求 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A 第17題：顧客的要求包括

您的答案： A.書面定單

B.電話要貨 C.任何方式的包括產品功能和交付的要求 D.A+B 我的答案：C 正確答案:D

第18題：數據分析主要用來監控過程的能力 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A 第19題：質量體系的有效運行主要靠( )

您的答案： A.監督

B.日常檢查 C.內審，管理評審

D.內部質量控制 我的答案：B 第20題：內部審核應審核哪些部門

您的答案： A.管理層 B.車間和班組 C.相關的職能部門 D.A+B+C 我的答案：D 第21題：顧客的個人信息應按顧客財產進行控制 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

正確答案:C

第22題：質量管理體系所要求的文件在發布前應得到批準 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

第23題：質量管理體系內部審核員的任務是什么?

您的答案： A.按照審核組長的指示完成工作文件 B.將各個審核發現文件化 C.協助審核報告書的編寫 D.以上都對 我的答案：D

第24題：下列哪類文件可能不屬于文件控制的范疇

您的答案： A.質量手冊 B.程序文件 C.作業指導書

D.公司作息時間規定 我的答案：D 第25題：組織建立質量管理體系時對ISO9001標準要求進行任意條款刪減 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：B

第26題：公司進行集中式內部審核時，可不必包括對公司管理層的審核。( ) 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：B

第27題：有資格進行跟蹤審核的人員是內審組長 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

正確答案:B

第28題：內部審核就是內部質量管理體系審核 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A 第29題：末次會議由( ) 主持

您的答案： A.最高管理者 B.審核組長 C.受審核部門負責人 D.管理者代表 我的答案：B 第30題：QA是指 ( ) 您的答案： A.質量保證 B.品質人員 C.品保人員 D.以上都對 我的答案：C 第31題：顧客沒有投訴表示顧客滿意 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：B 第32題：下列哪些文件必須提交管理評審

您的答案： A.審核結果

B.顧客投訴

C.糾正和預防措施

D.上述全部 我的答案：A 案:D

第33題：質量手冊必須包含刪減的細節 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

正確答

正確答案:D

第34題：確定人員所需能力應從下列哪些方面考慮?( )

您的答案： A.技能和經驗 B.培訓 C.教育 D.以上都是 我的答案：D 第35題：下列哪些屬于顧客溝通的范圍

您的答案： A.產品信息 B.合同或訂單的處理 C.顧客反饋 D.上述都是 我的答案：D 第36題：“檢查和糾正活動”不包括( )

您的答案： A.績效的測量和監視 B.記錄和記錄管理 C.應急準備和響應 D.審核 我的答案：C 第37題：由認證機構對組織進行的審核是(

)

您的答案： A.第一方審核

B.第二方審核

C.第三方審核 D.管理評審 我的答案：C 第38題：所有監視裝置必須能溯源到國家承認的已知有效關系 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

第39題：特殊過程是不易或不能經濟驗證的過程 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A 第40題：質量目標應

您的答案： A.是可測量的 B. 都是量化的 C.是已達到的

D.B+C 我的答案：A 第41題：固有特性是內在特性，也包括了人們所賦予的特性

您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A 正確答案:B

第42題：審核發現是審核員自已的主觀判斷 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：B

第43題：組織應在產品實現的全過程中，針對監視和測量要求識別產品的狀態 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A 第44題：審核一般分為( )

您的答案： A.內部審核

B.外部審核 C.第三方審核 D.A+B 我的答案：D 第45題：QC指得是( ) 您的答案： A.品質控制 B.品質管理 C.A+B D.體系維護 我的答案：C 第46題：ISO9001:2008版標準鼓勵在質量管理中采用

您的答案： A.過程

B. 控制 C. 統計 D.監督 我的答案：A 第47題：最高管理者的職責不包括( )

您的答案： A.制定內部審核計劃 B.制定質量方針 C.確保獲得資源

D.進行管理評審 我的答案：A

正確答案:C

第48題：組織機構穩定、加上工作很忙，管理者提出當年的管理評審和明年進行 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：B

第49題：寫不合格報告時，盡可能不要寫上有關當事人的姓名 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：A

第50題：車間剛進行過安全檢查，可以不必再做日常檢查。( ) 您的答案： A.對 B.錯 我的答案：B

第四篇：環境管理體系內審員培訓試卷(一)

一、判斷題(15分)

在下列各題中，你認為正確的請在括號中用“3”表示，不正確的用“5”表示。

(3)

1、總經理制定組織的環境方針;

(5 )

2、噪聲污染與其它污染相比是具有暫時性，即噪聲停止發聲后，危害和影響即可消除，是沒有長期和積累影響的

(5 )

3、污染預防的合理性排除了污染治理的必要性;

(5 )

4、PH值小于7，呈酸性的雨就是酸性雨;

(5 )

5、CO2的毒性在于它能與血紅蛋白結合，降低血液的輸氧功能，而引起窒息;

(3)

6、光化學煙霧是二次污染物;

(5 )

7、生物好氧量大于化學好氧量;

(3 )

8、嚴于國家污染物排放標準的地方污染物排放標準的效力高于國家污染物排放標準;

(3)

9、排放收費制度是“污染者負擔原則的具體執行方式之一”;

(5 )

10、排污單位只要繳納排污費便可見免除繳費者應當承擔的治理污染、賠償損失的責任和法律規定的其它責任;

(3 )

11、環境標準是我國環境保護法律法規體系的一個重要組成部分;

(5 )

12、組織制定的目標和指標必須在當年完成;

(3)

13、組織可以把加強員工培訓做為自身的目標指標; (3)

14、環境管理體系可與組織現行的管理體系結合;

(3)

15、組織應以書面形式建立并保持環境管理體系信息;

二、選擇題(20分)

在下列各題中選擇最正確的答案(單選)，把符合的填入括號中：

( A )

1、燃煤電廠的大氣主要污染物是：

A、

二氧化硫、氮氧化物、煙塵; B、二氧化硫、一氧化碳

C、

硫化氫、二氧化硫;

D、煙塵、二氧化硫

( D )

2、生活污水的主要污染物指標是：

A、COD、BOD

B、COD、懸浮物

C、BOD、NH+4

D、COD、BOD、懸浮物

( B )

3、組織對其分承包方的審核屬于：

A、第一方審核

B、第二方審核

C、第三方審核

( D )

4、首次會議的主要目的是：

A、 為審核定計劃;

B、 介紹審核組成員以及實施審核所采用的方法和程序;

C、 確定實施審核所需的資源和審核員人數 D、 以上全都是。

( D )

5、審核員在審核中的工作應：

A、在確定的范圍內進行審核; B、保持客觀性;

C、對于證據中能夠影響到審核結果和可能需要進行廣泛審核的跡象保持警覺;

D、以上全都是

( D )

6、ISO14001標準中的文件控制條款要求組織做到：

A、 對于標準中要求文件化的內容全部文件化;

B、

對于環境管理體系中的書面和電子形式存在的全部文件和記錄加以妥善管理和控制;

C、

出于管理方面的需要，在重點環境崗位上可不放置相應的作業指導書，該作業指導書放在部門長處即可;

D、 建立一套控制和管理環境體系文件的工作程序，如文件的標識、分類、歸檔、保存、處置、更新等等內容。

( D )

7、初始環境評價的內容不包括以下哪一項：

A、 環境因素的識別及評價，找出重大環境因素;

B、 明確適用于組織的法律、法規及其它要求，并評價組織環境行為的符合性;

C、 評價現有的環境管理組織機構，職責劃分，以及現有環境管理制度的有效性;

D、 評價環境目的、指標、環境管理方案的落實情況;

( D )

8、重要環境因素是指具有或可能具有：

A、環境影響的環境因素;

B、潛在環境影響的環境因素;

C、較大環境影響的環境因素; D、重大環境影響的環境因素

( C )

9、環境管理體系審核用來確定：

A、管理的效率;

B、環境現狀符合國家法規和標準的情況;

C、環境管理體系的符合性和有效性;

D、環境手冊和程序的存在。

( A )

10、在審核過程中確定的不符合項的證據必須：

A、以事實為基礎; B、得到受審核方的確認;

C、具有重查性;

D、以上全都是。 環境管理體系內審員培訓試卷(二)

三、簡答題(30分)

1、 環境因素定義及條文理解要點。

答：環境因素定義:一個組織的活動、產品或服務中能與環境發生相互作用的要素。(重要環境因素是指具有或能夠產生重大環境影響的環境因素。)

條文理解要點:

環境因素是體系核心,體現在以下要素中：4.3.1，4.3.3 ，4.3.4，4.4.，4.4.7 ，4.5.1。

組織應建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、產品或服務中它能夠控制，或可望對其施加影響的環境因素，從中判定那些對環境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環境目標時，對與這些重大影響有關的因素加以考慮。組織應及時更新這方面的信息。

組織必須要建立和保持一個或多個文件化的程序來識別和評價環境因素, 一個組織只 有識別了全部的環境因素并科學準確地確定了重大環境因素，其建立地環境管理體系才是有效的和可信的。

A、環境因素的識別:

組織在提供產品、服務和全部活動中可能存在的環境因素;

當組織的活動、產品或服務有更改是可能帶來的新的環境因素;一個組織能夠控制的或可望對其施加影響的環境因素. 環境因素的識別要注意三種狀態，三種時態，七種類型;具體如下：

三種狀態：正常、異常和緊急狀態

三種時態：過去、現在和將來

七種類型：大氣排放;水體排放;廢物管理;土地污染;對社區的影響; 原材料與自然資源的使用;其他地方性環境問題 .

B、識別環境因素的步驟:

選擇組織的過程(活動、產品或服務);

確定該過程伴隨的環境因素;

確定環境影響.

C、確定環境因素的依據客觀地具有或可能具有的環境影響; 法律法規及要求有明確規定; 積極和或負面的; 相關方有要求的; 其他.

D、組織應及時更新環境因素的信息。

2、持續改進的定義及說明其如何在ISO14001體系中體現?

答：強化環境管理體系的過程，目的是根據組織的環境方針，實現對整體環境表現(行為)的改進。

注:該過程不必同時發生于活動的所有方面。

在ISO14001體系中，它以PDCA循環方式進行持續改進，具體在環境方針中，“最高管理者應制定本組織的環境方針并確保持續改進和污染預防的承諾”;在管理評審中，“管理評審應根據環境管理體系審核的結果、不斷變化的客觀環境和持續改進的承諾，指出對方針、目標以及環境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要”等方面來體現。

3、我國現行環保制度有哪些(5個以上)?

答：在我國現行環保制度中, 有中華人民共和國環境保護法, 中華人民共和國水污染防治法, 中華人民共和國大氣污染防治法, 中華人民共和國固體廢物污染環境防治法, 中華人民共和國節約能源法, 中華人民共和國環境噪聲污染防治法，中華人民共和國海洋環境保護法等。

4、酸雨會產生哪些危害?

答：湖泊酸化，影響水生生物的生存;土壤酸化，影響農作物的生長;破壞植被;損害建筑物和歷史遺跡;影響人體健康

5、生活污水有哪些主要污染物指標?

答：化學需氧量(COD)、生物化學需氧量(BOD)、總有機碳量(TOC)、懸浮物等。

6、組織申請ISO140001認證，是否必須做一次才行，為什么?

答：是應該做一次管理評審, 一般組織在申請ISO140001認證時, 必須建立一個完整的ISO140001環境管理體系, 并且該體系要試運行三個月到半年, 按照4.6的要求, 組織的最高管理者應按其規定的時間間隔，對環境管理體系進行評審，以確保體系的持續適用性、充分性和有效性。管理評審過程應確保收集必要的信息，以供管理者進行評價工作。評審工作應形成文件。

環境管理體系內審員培訓試卷(三)

四、判斷下列事實是否有不符合項(35分)

若有不符合項，請完成一份不符合報告，內容包括：

A、不符合事實描述; B、違背了ISO14001中的哪些條款;

C、簡述理由;

D、指出不符合的類型

(1)

華星塑料廠努力推行ISO14001環境管理體系，在其指標中提出：1998年底，全面停止不可降解塑料的生產。相應的管理方案中有如下描述：“1998年6月安排技術員王寧、李啟新去歐州某塑料廠學習三個月并購買對方的技術，費用5萬美元。”1998年8月內審時發現，兩人并沒有成行，經查，由于該廠今年新買了一塊地，資金周轉不靈，因此沒有成行。

答：有不符合項，不符合事實描述：“管理方案描述，1998年6月安排技術員王寧、李啟新去歐州某塑料廠學習三個月并購買對方的技術，費用5萬美元;但1998年8月內審時發現，兩人并沒有成行”。

違背了4.4.6條款，該條款規定：“組織應根據其方針、目標和指標，確定與所標識的重要環境因素有關的運行與活動。應針對這些活動(包括維護工作)制定計劃，確保它們在程序規定的條件下進行。”

屬于輕微不符合項。

(2)

在對某廠進行內審時發現，上次內審中發現了15個不符合項，其中有5項至今仍未采取任何糾正措施。

答：有不符合項，不符合事實描述：“上次內審中發現了15個不符合項，其中有5項至今仍未采取任何糾正措施”。

違背了4.5.2條款，該條款規定：“組織應建立并保持一套程序，用來規定有關的職責和權限，對不符合進行處理與調查，采取措施減少由此產生的影響，采取糾正與預防措施并予完成”，而該廠對上次內審中的5項至今仍未采取任何糾正措施。

屬于輕微不符合項。

(3)

某審核員王緯，1999年3月對一機械加工廠的環境管理體系進行審核，在機械車間詢問一名正在工作的員工;生產中產生大量的含油抹布如何處置，誰負責收集，員工按現場的作業文件EOP----023“含油抹布團處置方法”回答說由員工自己收集，將抹布收集后放入專用的有害廢物收集筒中。審核員要求該員工進行演示時。他卻將抹布放入了生活垃圾桶中。經詢問，該員工不知道那是生活垃圾桶。

答：有不符合項，不符合事實描述：員工將含油抹布放入了生活垃圾桶中，而沒有放入專用的有害廢物收集筒中，經審核員詢問，該員工不知道那是生活垃圾桶。

違背了4.4.2條款中的“從事可能產生重大環境影響的工作的人員應具備適當的教育、培訓和(或)工作經驗，從而勝任他所擔負的工作”，該員工不知道將含油抹布放入了的垃圾桶是生活垃圾桶，說明其不具有與工作所要求的能力與經驗，不能勝任他所擔負的工作。

屬于輕微不符合項。

(4)

審核員在某元件廠質管科審核時，發現保管環境記錄的文件柜放在一個陰暗潮濕的角落，抽查時發現，編號為EMR---106和EMR---110的記錄已經部分霉爛。

答：有不符合項，不符合事實描述：“保管環境記錄的文件柜放在一個陰暗潮濕的角落，抽查時發現，編號為EMR---106和EMR---110的記錄已經部分霉爛”。

違背了4.4.5條款, 該條款規定：“所有文件均須字跡清楚，注明日期(包括修訂日期)，標識明確，妥善保管，并在規定期間內予以留存”。而編號為EMR---106和EMR---110的記錄已經部分霉爛，未能妥善保管。

屬于輕微不符合項。

(5)

在星光電視機廠的插件課時，波峰焊工序中產生的錫渣己被評為公司的重大環境因素，但在現場發現仍然有許多員工將錫渣倒入生活垃圾桶，請課長解釋時，他說這確實是個問題，應請示環境管理小組編寫一份文件化的控制規定。

答：有不符合項，不符合事實描述：波峰焊工序中產生的錫渣己被評為公司的重大環境因素，在現場審核中發現有許多員工將錫渣倒入生活垃圾桶;

違背了4.4.6條款中的“組織應根據其方針、目標和指標，確定與所標識的重要環境因素有關的運行與活動。應針對這些活動(包括維護工作)制定計劃，確保它們在程序規定的條件下進行”，沒有建立錫渣(固體廢棄物)處理的規定。

屬于嚴重不符合項。

(6)

1998年8月23日，在某廠計量部門審核時，審核員對用來監測噪音的MA型、編號為EM05的噪音測試儀進行檢查，發現其計量標志為“1997年2月15日，有效期一年”，審核員查找儀器記錄，發現該儀器上次校準的時間是1997年2月15日。

答：有不符合項，不符合事實描述：編號為EM05的噪音測試儀，計量標志為1997年2月15日，有效期一年，查找儀器記錄，發現該儀器上次校準的時間是1997年2月15日;

違背了4.5.1條款中的“監測設備應予校準并妥善維護，并根據組織的程序保存校準與維護記錄”，到1998年8月23日，該監測設備校準已超過一年有效期。

屬于輕微不符合項。

(7)

審核員在某線路板廠污水處理站進行審核時，詢問員工是否有操作程序，一名員工出示了編號為HZJ---123的“污水處理作業指引”，審核員查看后了解是A版。之后審核員在文控中心調閱文件時也發現了編號為HZJ---123的“污水處理作業指引”，但卻是B版。

答：有不符合項，不符合事實描述：污水處理站的編號為HZJ---123的“污水處理作業指引”(A版)的版本，與文控中心編號為HZJ---123的“污水處理作業指引”(B版)的版本不一致。

違背了4.4.5條款中的“凡對環境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可能得到有關文件的現行版本”，“迅速將失效文件從所有發放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用”，在污水處理站崗位沒有使用編號為HZJ---123的“污水處理作業指引”的現行版本，即B版。

屬于輕微不符合項。

第五篇：質量管理體系內審策劃方案

質量管理體系建設內部審核策劃方案

按照市局(公司)督查考評中心“關于進一步做好質量管理體系建設工作有關要求的通知”精神，結合我局(營銷部)開展質量管理體系建設工作的進展情況，制定如下策劃方案。

一、目的

為驗證我局(營銷部)建立的質量管理體系的符合性及其持續運行的有效性，并為質量管理體系的改進尋找機會，為管理評審和行業審核做好準備，策劃實施本次內審工作。

二、審核范圍

依據GB/T 19001-2008《質量管理體系》程序匯編和質量手冊，凡涉及到我局(營銷部)條款及相關支持性服務全過程。

三、審核方法

采用過程方法實施現場審核，采取抽樣檢查和驗證的方法，力求選擇有代表性的樣本。按股室進行集中式審核。

四、審核依據

1、GB/T 19001-2008標準;

2、質量管理體系文件(質量手冊、程序文件和有關制度類文件等);

3、市局有關質量管理體系建設的規定;

4、有關法律法規、標準和規范要求，顧客要求等。

五、審核時間及首末次會議安排

1、現場審核時間

2010年11月3日至2010年11月5日。

2、首次會議時間和地點

2010年11月3日8:00-8:30在單位3樓會議室，領導班子和股室負責人以及職工代表、法規管理員參加。

3、末次會議時間

2010年11月5日16:00—16:30在單位3樓會議室，領導班子和股室負責人以及職工代表、法規管理員參加。

六、審核組組成

審核組長：

副組長：

七、審核要求

1、現場審核按審核計劃的日程安排，由受審核股室負責人和有關人員做好準備(包括文件和資料的準備)，并按時在現場接受審核。

2、內審員帶齊審核文件準時到達現場開始實施審核;

3、有影響審核計劃實施的任何問題請提前通知審核組長，以便于協調和進行必要的變更。

八、審核日程安排

見審核計劃

九、根據審核結論，編制審核報告，同時在報告中提出內審評價和改進措施或意見，于實施后3日內報送至督查考評中心，以便為質量管理體系持續改進提供依據。

二0一0年九月二十八日