第一篇：投資銀行實務期末考試
進出口貿易實務[第十三章銀行保證書和備用信用證]山東大學期末考試知識點復習
山東大學期末考試知識點復習
第十三章銀行保證書和備用信用證
一、銀行保證書
1.銀行保證書的含義
銀行保證書(banker’s letter of guarantee，L/G)又稱銀行保函，是銀行向受益人開立的保證文件。由銀行作為擔保人，以第三者的身份保證委托人如未對受益人履行某項義務時，由擔保銀行承擔保證書中所規定的付款責任。
2.銀行保證書的基本內容
銀行保證書的內容根據交易的不同而有所不同，但就其基本方面而言，一般包括以下幾項：
(1)基本欄目?；緳谀堪ūＷC書的編號;開立日期;各當事人的名稱、地址和所在國家或地區;有關工程項目或其他標的物名稱;有關合同或標書編號和簽約或簽發日期等。
(2)責任條款。責任條款是銀行保證書最主要的內容。
(3)保證金額。保證金額是出具保證書的銀行所承擔責任的最高金額。
(4)有效期。有效期是最遲的索賠期限，或稱到期日。
(5)索償方式。索償方式即索償條件，是指受益人在何種情況下方可向保證人提出索賠。對此，國際上有無條件和附有條件的兩種保證書。事實上，不存在完全無條件的保證書，只是條件的多少，嚴寬程度不同而已。
3.銀行保證書的種類
根據不同用途，銀行保證書可分為許多種，但就其擔保的職責和標的來分，主要有以下兩種：
(1)投標保證書
投標保證書是銀行或其他金融機構(保證人)應投標人(委托人)的申請向招標人
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(受益人)開立的保證書。保證投標人在開標前不中途撤銷投標或片面修改投標條件;中標后不拒絕簽約;中標后不拒絕交付履約保證金，否則，銀行負責賠償招標人一定金額的損失。
(2)履約保證書
履約保證書是銀行應申請人的請求，向受益人開立的保證申請人履行某項合同項下義務的書面保證文件。在保證書有效期內如發生申請人違反合同的情況，銀行將根據受益人的要求向受益人賠償保證書中所規定的金額。用于國際貨物買賣中的履約保證書，又可分為進口保證書和出口保證書兩種。 ①進口保證書
進口保證書是指銀行(保證人)應進口人(委托人)的申請，開給出口人(受益人)的信用文件，保證在出口人按買賣合同交貨后進口人一定如期付款，否則由保證銀行負責償付一定金額的款項。 ②出口保證書
出口保證書是指銀行應出口人的申請開給進口人的保證文件，明確規定，如出口人未能交貨，銀行負責賠償進口人一定金額。有的保證書規定如出口方未能按買賣合同交付貨物時，保證銀行在收到通知后一定期限內，無條件地將進口方已經支付給出口方的定金或預付款退還給進口方，并加付從支付定金或預付款項之日起至實際退款日期止的利息。
除此以外，在實際業務中，還有一些以船公司為受益人的提貨保證書等其他用途的保證書?？傊?，承擔履行合同義務的任何一方，如應對方要求，均可向銀行申請開立保證書。
3.銀行保證書的當事人
銀行保證書的基本當事人有以下三個：
(1)委托人(principal)
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委托人即申請人，是與受益人訂立合同的對方執行人和債務人。在投標保證業務項下的投標人;出口保證業務中的貨物出口人;進口保證業務中的貨物進口人;在還款保證書項下退還定金和預付款的收受人即出口人。
(2)保證人(guarantor) 保證人即開立保證書的銀行或其他金融機構。保證人根據委托人的申請，并在由委托人提供一定擔保的條件下向受益人開立保證書，擔保在保證書規定的付款條件滿足時即行向受益人付款。
(3)受益人(beneficiary) 受益人是與委托人之間訂立合同的債權人，即當委托人未履行合同時可通過保證書取得款項的人。
除以上三個基本當事人以外，銀行保證書有時還可能有轉遞行、保兌行和轉開行等當事人。
4.銀行保證書和信用證的異同
銀行保證書和信用證同屬銀行信用，這是兩者的共同點。兩者的區別體現在以下三個方面：
(1)保證人的付款責任不同
就保證人的付款責任而言，信用證的開證行承擔第一性的付款責任;在使用銀行保證書時，保證銀行的付款責任是第二性的。值得注意的是，見索即償保證書又稱無條件保證書，具有獨立性與非從屬性兩個特性，其保證銀行的付款責任是第一性的。
(2)適用情況不同
就在何種情況下使用而言，信用證主要用于國際貨物買賣合同的貨款支付;在使用銀行保證書時，只有在委托人違反合同或不履行合同義務又未按合同規定向債權人賠償時，受益人才會憑保證書向保證行索償。簡言之，信用證用于履約，而
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保證書則在產生違約情況時才予使用。
(3)付款依據不同
就有關付款依據而言，信用證只憑符合信用證條款規定的單據付款，而與基礎合同無關;在一般的保函業務中，擔保銀行的付款依據是申請人不履行基礎合同義務的“事實”而不是“單據”。
二、備用信用證
1.備用信用證的含義
備用信用證(standby L/C)又稱商業票據信用證、履約信用證、擔保信用證或保證信用證，是開證行根據開證申請人的請求對受益人開立的承諾承擔某種義務的憑證，即開證行保證在開證申請人未能履行其應盡的義務時，受益人只要憑備用信用證的規定的“開證申請人未履行義務的聲明或證明文件”，即可取得開證行償付。
2.備用信用證的用途和內容
(1)備用信用證的用途
備用信用證屬于銀行信用，對受益人來說是在開證申請人違約時取得補償的一種方式，其用途幾乎與銀行保證書相同，既可應用于成套設備、大型機械、運輸工具的分期付款，進出口交易和一般國際貨物買賣的延期付款的履約保證，又可應用于國際投標保證、加工裝配、補償貿易、技術貿易的履約保證，也適用于帶有融資性質的還款保證。
(2)備用信用證的內容
備用信用證并無統一格式，其內容除單據條款外，其他均與跟單信用證基本相同。
3.備用信用證適用的國際慣例
考慮到備用信用證是一種特殊形式的信用證，備用信用證既可適用于《跟單信用證統一慣例》，也可選擇適用《見索即償保證書統一規則》(URDG458)，還可選
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擇適用《國際備用證慣例1998》(The International Standby。Practices 1998，簡稱ISP98)。
4.備用信用證與一般跟單信用證的異同
(1)備用信用證與一般跟單信用證的相同點
①備用信用證與一般跟單信用證都是在買賣合同或其他合同的基礎上開立的，但都是開證行對受益人的一項獨立的義務，一旦開立就都與憑以開立信用證的這些合同無關。
②備用信用證和一般信用證的開證行所承擔的付款義務均是第一性的。 ③開證行及其指定的銀行均為憑符合信用證規定的憑證(單據)付款，即跟單的。 ④備用信用證與一般跟單信用證均可適用《跟單信用證統一慣例》。
(2)備用信用證與一般跟單信用證的不同點
①使用情況不同。一般跟單信用證通常用于一筆具體交易的支付，是在受益人按約履行合同義務過程中的支付;而備用信用證適用于當開證申請人未能履行其合同義務時，向受益人付款、退款或賠款。
②適用范圍不同。一般跟單信用證主要用于國際貨物買賣;而備用信用證則可用于所有國際經濟往來。
③開證申請人不同。一般跟單信用證通常須經進口人的申請，開證行才能據以開立信用證;而備用信用證的開證行也可不經申請人的請求而按其自身需要主動開證。
④對商業票據提交的要求不同。一般跟單信用證通常要求受益人提交大量商業單據，其中至少包括商業發票和運輸單據;而備用信用證通常只需要受益人簽發并提示申請人違約聲明以及在遠期付款情況下簽發并提示匯票，供開證行承兌，到期付款。至于是否需要提交商業單據，則需視備用信用證的規定而定。 ⑤承擔的風險不同。一般跟單信用證的開證行，由于有押金或貨運單據作抵押，
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承擔的風險較小;而備用信用證的開證行開證的主要依據是開證申請人的信用與履約能力，因此風險較大。
第二篇：秘書實務期末考試內容
秘書實務是指秘書人員所從事的業務活動。它包括秘書工作的實際內容與具體操作方法。秘書實務側重于對秘書工作具體實施的操作方法的研究，強調它的實用性、可操作性。
P2秘書實務的具體內容：秘書實務的研究對象是秘書業務活動。所謂秘書業務活動，其實就是指秘書人員所從事的工作，或者簡稱為秘書工作。圍繞領導活動所進行的各項輔助性、服務性工作叫秘書工作。如收集、整理信息，撰擬和處理公文;會務服務、聯絡接待;處理日常事務、完成交辦事項;傳代與貫徹領導的決策意圖、綜合協調等，這些都需要秘書人員的參與才能完成。 1. 按宏觀的角度分析，兩大范疇：“參與政務”、“掌管事務”
政務工作是領導人的工作內容，領導是主角。因此，秘書人員參與政務的過程中切記越權。但也要積極參與。事務工作本來就是秘書工作的職責范圍，因此要大膽負責，主動做好，為領導人創造一個良好的工作基礎和工作環境。 2. 按塊歸類：辦文、辦公、辦事
辦文：是最原始的秘書工作。秘書的“書”指的就是“文書”。因此，辦理文書是秘書工作的主要內容之一。秘書的文書工作又可分為辦發文、辦收文、文件管理。
辦會：會議是管理工作和領導活動的方式之一。辦會是一項直接涉及領導機構決策、上級和本級領導機構決策的貫徹執行，以及其他重要事宜的秘書工作。如何組織好會議、如何做好會議中的會務服務工作，如何提高開會的效率都是秘書工作需要考慮、研究的問題。
辦事：秘書工作中經常涉及的事務性工作如下, 值班 電話事務 接待 為領導安排日程 調查研究 信息服務 查辦工作 信訪工作 保密工作等。
P4-6 秘書實務的特點： 1. 實用性、實踐性
研究學習秘書實務的最終目的就是為了解決秘書工作中遇到的方方面面，因此具有實用性的特點。
秘書實務對秘書實踐活動具有直接的指導作用，因此，秘書實務具有實踐性強的特點。 2. 規范性、程序性
作者及秘書理論研究者的不斷探尋、不懈努力，目前，已經形成一套秘書工作的標準和制度。 秘書人員所從事的工作，其中有很大一部分屬于日常程序性的工作。
3. 現實性、可操作性
隨著時代的發展，根據秘書工作的實際需要隨時補充一些新的內容。
秘書實務目的是為秘書人員熟練地、規范地操作秘書實務提供技術指導。所以具有可操作性。 P8 秘書人員的素質 1. 思想素質
(1)政治素質 ：(在政治上要堅持正確的政治方向，具有較高的政策水平;有敏銳的觸角，時時關注社會、經濟的動態，及時領會中央的精神和領導者的意圖，把握一個時期的中心，明確當前提倡什么、反對什么，保證在思想上同中央保持一致。有強烈的事業心、高度的工作責任感。)
(2) 作風素質 ：(“作風”，是指一個人在工作生活學習等方面表現出來的一貫態度、行為。內容包括：敏捷、迅速、沉著、冷靜;嚴謹、細致、勤快、主動。)
(3) 職業道德素質 ：(秘書人員最基本的職業道德規范是忠誠可靠，甘居幕后、任勞任怨) 2. 3. 1. 知識素質 (由以下四個要素組成：基礎知識、專業知識、行業知識、相關知識) 能力素質 (秘書的能力素養有兩種：基礎能力、業務能力) 處理來函、來電：
(對于值班期間收到的來函、來電包括文件、電話、傳真、電報等，秘書人員應該及時進行處理，尤其是對一些急件要及時拆閱，有重要的、緊急的要立即交到領導或當事人的手中，接聽的電話
秘書工作的歷史悠久，有一個長期的發展、演變過程。黨和政府對秘書工作的重視，加上秘書工P15 值班工作的主要任務 要做好完整、準確的記錄)
2. 接收和傳遞信息：
(對來自各方面的信息，秘書人員要認真地進行整理、鑒別和篩選，分清價值，以及及時向領導匯報或交有關職能部門進行處理)
3. 公務接待：
(值班的秘書人員應把公務接待看成是一項常規性的工作，認真做好此項工作，盡量讓客人滿意。對于來訪的客人所提出的問題應盡量幫助解決，一時無法解決的要說明情況、耐心解釋，給來訪者以滿意的答復)
4. 處理領導交辦的其他事務及一些突發事件：
(秘書人員在值班期間會遇到一些突發事件，如火災、被盜等，面對突發事件秘書人員應有良好的臨危不亂的心理素質，要鎮定自若、從容應對、當機立斷，果斷處理。一方面采取有效方法先行處理，另一方面盡快向領導人及相關部門通報情況，協助領導人最好突發性事件的處理工作。)
P16 值班工作的基本要求 1. 堅持值班崗位：
(秘書應具有強烈的責任感，自覺遵守值班制度，嚴守崗位，認真細致地處理值班期間發生的各種事件，妥善處理各種問題。)
2. 做好安全保衛工作：
(應提高警惕，做好預防突發事件的準備工作，尤其做好防火、防盜事故的發生，嚴格執行門衛制度，有極強的保密意識)
3. 掌握各方面的情況、熟悉業務：
(充分掌握本機關及往來單位的相關情況，熟悉基本的工作程序和工作方法，掌握一定的技能，如滅火器，報警器等等)
4. 做好值班記錄：
(電話記錄的5個要素：來電時間，來電單位，姓名及對方的電話號碼，來電內容，處理結果，記錄人署名)
5. 做好交接班：
(做好交接班，將重要的情況向下一位值班人員做好交代)
P21 電話應對的語言藝術 1. 表述清楚：
(電話是以口頭表達和聽覺器管進行溝通的手段，只有說的明白，聽得清楚，才能獲得良好的童話效果。)
2. 準確、簡潔、高效：
(秘書人員應在電話交流時表達清楚準確，避免理解上的歧義，尤其是接聽電話時最好借助文字工具，一定要問清楚具體信息，防止同音詞混淆)
3. 4. 用語禮貌：
(靠聲音來塑造形象，因此，在通話時要習慣使用禮貌英語) 聲音溫和、親切：
(把自己的熱情、親切傳遞給對方 語氣親切自然)
P37 返程前的秘書工作 1. 2. 3. 4. 5. 做好返程準備
向本單位通報返程日期、車次 結清住宿費和伙食費 收拾好行李物品和文件資料 與出差目的地的有關單位和個人告別 P37 領導人出差回來后的秘書工作 1. 2. 3. 4. 5. 1. 2. 3. 4. 在家值班秘書匯報領導人出差后的有關情況 整理領導人的帶回的各類文件、物品和資料 向出差目的地的有關單位發出感謝信
代領導人整理各種出差票證、到財務部門報銷 幫助領導人整理出差報告或考察(調查)報告 誠懇熱情、講究禮儀 認真負責、細致周到 確保安全、儉省節約 依法辦事、內外有則
(既要做到熱情友好、尊重對方、文明禮貌，又要嚴格按照國家有關的政策和規定辦事，內外有別，嚴守紀律，確保國家、單位的機密不受泄漏) (P51)不速之客 1. 2. 1. 2. 對于來單位推銷物品的。 對于興師問罪者 遵守時間、不得失約
(是涉外接待中最基本的禮節，守時守約體現了對外賓的尊敬與友好，而失約無疑是一種失禮的行為。) 尊婦敬老
(尊重老人和婦女是我們婦女國家的優良傳統，在世界經濟一體化的今天，尊重老人和婦女既是一種社會公德，亦是一種美德。秘書人員要養成尊婦敬老的良好習慣，在社會場合主動幫助她們) 3. 尊重各國、各民族的風俗習慣
(秘書人員首先應該拓寬自己的知識領域，多收集一些各國的、各民族的風俗習慣方面的資料。從而在接待外賓時，要了解對方的宗教信仰及所在國家的文化習俗并給與充分的理解和尊重，為雙方的合作打下了良好基礎。) P68 會議的功能 1. 2. 3. 決策功能(會議活動的基本功能，大多數會議是為解決人們“干什么”、“怎么干”而召開的。) 溝通功能(通過會議，人們可以互通情況、交流經驗，進行信息、情感、思想上的溝通。) 協調功能(組織協調是領導工作和管理工作的重要職能，而會議是實現這種功能的手段之一) P41 接待工作的原則
P65 外賓接待注意事項
(P87) 常用的談判策略
休會策略 最后期限策略 假設條件策略 開放策略 留有余地策略 聲東擊西策略 先苦后甜策略 疲勞轟炸策略
(P104) 調研方法 1. 2. 3. 4. 5. 1. 文獻調查法 問卷調查法 現場觀察法 會議調查法 個別訪問調查法 信訪人
(指通過采用書信、電子郵件、傳真、電話、走訪等形式向有關行政機關或社會組織反映情況，提出建議、意見或者投訴請求的公民、法人或者其他組織)
2. 信訪受理人
P113 信訪工作要素 (指在其受職責范圍內受理信訪人提出的信訪事項的行政機關或社會組織)
3. 4. 5. 信訪事項
(信訪人通過信訪渠道反映的所有問題，包括在信訪中要表達的具體意愿，內容統稱為信訪事項) 信訪工作方式
(指信訪受理人依照一定的原則程序，處理信訪問題是所采取的方法) 信訪結果
(指信訪受理人對于信訪人信訪意愿、要求的處理結果)
P115 信訪工作的原則 1. 按政策、法規辦事的原則: (對于群眾來信來訪所反映的問題和要求，秘書人員要嚴格按照黨和國家的政策和法律，實事求是的予以恰當處理，滿足群眾的合理要求，確保信訪工作處理的公正性，維護國家政策法規的嚴肅性、權威性。)
2. 認真調查研究、實事求是的原則: (實事求是是馬克思主義的思想路線，是我們黨的優良傳統。堅持實事求是，一切從實際出發，是信訪工作必須尊重的原則。)
3. 屬地管理、分級負責的原則: (有利于把各級部門處理信訪問題的職責制度化，增強各級領導及相關部門的責任心，有利于把解決信訪反映部門的問題和業務部門的工作結合起來，也有利于使信訪部門更好的協助領導人協調部門關系，檢察監督和研究處理信訪中的疑難問題)
4. 就地解決問題與思想疏通相結合的原則
(所謂就地解決問題，是指信訪問題出在哪個地方、哪個單位，原則上應由那個地方和單位就地及時解決。 人民群眾的來信來訪既要有實際問題，也有認識問題。處理來信來訪，既要解決他們的實際問題，也要耐心地解決他們的思想問題，要從解決思想問題入手，解決他們的實際問題，在解決實際問題的過程中繼續做好他們的思想工作。)
P128 接待來訪的基本要求及接待技巧 1. 熱情迎接：
書人員不管手頭工作多忙，當時的心情如何，都要笑臉相迎，使來訪的群眾感到親切、溫暖。
2. 認真接談：
秘書人員在接洽談話中要耐心地聽，認真把握要點，要讓來訪者把話講完。秘書人員在洽談中要善于根據情況，用引導、提示、啟發的語氣靈活的問，采取主動、循循善誘、追根尋源的方式，對來訪者所談的問題問明白。
3. 恰當處理
題的關鍵。
4. 禮貌送別
與禮貌，從而留下良好的印象。
P131 辦理信訪案件的基本要求 1. 立案手續完備：
(立案手續完備主要是指該案在辦理過程中的一系列材料是否齊備、完整。立案的案件要編號，按地區，按系統，按單位建立分戶登記，以便分析研究，掌握案件進度及催辦。)
2. 案情清楚
當來訪人離開時，秘書人員要禮貌送別。最好能站起身送出門，讓來訪人感受到秘書人員的誠意
指對來訪人所提出的問題的適當答復。對來訪人所提出的問題如何回答和解答是恰當處理信訪問
負責信訪工作的秘書人員需要把握兩點：“聽”和“問”
負責信訪工作的秘書人員要用親切的表情、熱情的語言迎接來訪人的到來，當來訪者一進門，秘
(案件清楚的衡量標準主要是看其證據材料是否充分。案件發生的時間、地點、人物清楚，主要情節、經過清楚，后果責任、處理結果清楚。)
3. 4. 定性準確 處理恰當
理。)
5. 善后工作落實
作。)
P145 秘書人際交往的原則 1. 誠實守信的原則：誠實守信是人際交往的基本信條， 1) 2) 2.
1) 2) 3. 誠實，含義有兩點：待人待物時要態度誠懇;不說假話。
守信，即講信用。守信包括兩方面的內容：一是遵守約定，二是重諾。
寬容，指能容耐，胸懷博大，有氣量。秘書人員要堅持寬容原則，寬以待人，不計較個人得失，理解他人，體諒他人，并且要嚴于律己，不苛求別人。
忍耐，指人們在行為處事時要有忍性耐力，不隨便失態。在非原則問題上以“和”為貴，能忍則忍。 互惠互利的原則
主要有兩點：第一，物質互利，即物質利益上的共分;第二，精神互利，即精神利益上的共享。
4. 求同存異的原則
暫時避開某些分歧點，盡力尋找共同點，在共同點上做文章，求大同，存小異，以使問題得到圓滿的解決。
5. 尊重的原則 1) 2) 3) 1. 要給對方表現的機會 對交往對象表現出最大的熱情 讓對方保住面子
秘書在與人交往，遇到矛盾沖突，一時不能說服對方，統一意見時，要善于運用求同存異的方法，
互惠互利是人際交往的目的之一，是交往順利進行和長期維持下去的保障?；セ莼ダ瓌t的要素
(指在結案手續完備的情況下，對案件處理結果的落實，對案情來訪人的回信回訪、思想疏導工
(指在案件清楚的基礎上，通過對案情的分析，確定問題的性質，劃清界限。)
(指在案情清楚、定性準確的基礎上，以政策法規為準繩，對問題做出實事求是、合情合理的處寬容忍耐的原則
P156 秘書交往的語言技巧
贊美他人的語言藝術：(贊美的好處有三：鼓勵他人、激勵自己、溝通情感。秘書人員在人際交往中如果能夠做到善于發現他人的優點，并適時地給予別人以真誠的贊美，將會拉近彼此的心理距離，為建立良好的人際關系打下基礎) (一) 真誠的贊美
能引起好感的贊美必須是發自內心的、真心真意的，否則就是恭維。 (二) 具體的贊美
贊美別人最好從小處著眼，善于發現哪怕是對方微小的優點，長處，并以此做文章，用具體確切的語言，把握時機對此加以贊賞，同時會引起對方的好感。 (三) 符合實際的贊美
在贊美別人時我們一定要把握好“度”，應盡量做到符合實際、恰如其分。秘書人員自如地運用這門藝術擴展你的人脈，將會使自己的工作氛圍更加的輕松。
2. 3. 拒絕他人的語言技巧 擺脫尷尬的語言藝術 4. 1. 說服他人的語言藝術 傳承性
起，“禮儀”便是秘書工作的重要職能。 P172 禮儀的特點
秘書禮儀具有歷史傳統傳承性的特點，它伴隨著秘書工作的產生而存在，從秘書工作產生的那天2. 3. 規范性 差異性
因此禮儀規范往往會因為時間、地域、對象的不同而有所不同。而秘書人員應注意禮儀的差異性。
P183 秘書人員的談吐：談吐主要是指一個人說話時的措辭和態度。談吐是人的素質中的一個很重要的組成部分，它反映著一個人的知識水平和道德修養。
一、 秘書人員談吐的基本要求：
1) 熱情誠懇
委婉的口氣，親切柔和的聲調，莊重文雅的措辭。
2) 標準規范
面講求規范，符合普通話標準。
3) 講究語言藝術
句。恰當地運用各種修辭手段，使語言生動形象、幽默風趣。優美耐聽。
4) 得體適度
想、心情相適應。
(四個方面需注意：要切合對象，要切合場合語境，要把握分寸，靈活多變)
(P202) 送客的禮節 1. 2. 3. 4. 1. 不要先于客人站起來 關門要輕
握別后不要急于返回 對客人遺忘的物品要妥善處理 合作原則
人們的言語交際總是相互合作的，雙方都希望所說的話語能夠相互理解，因此要本著合作的原則達到預期的目的。
2. 禮貌原則
面的規則。
P214 交談的禮儀：態度端正 用語禮貌 舉止文雅
“禮貌”，是言語動作謙虛恭敬的表現。禮貌原則指的是人們在言語交際中應遵守的社會禮貌方
得體適度的談吐是指說話于交際的目的、場合相適應，與說話人、聽話人的身份、經歷、思
秘書人員要注意詞語的準確性;避免使用一些帶有的歧義的、重復哆嗦的語句;將就錘詞煉
秘書人員在講話時除了邏輯嚴密、條理清楚、簡明準確之外，還要在語音、詞匯和語法等方
秘書人員與人交往時應面帶真誠的微笑，以誠相見，熱情友好，采用誠懇熱情的語言，溫和
禮儀是一種社會規范，秘書禮儀也具有社會規范性的特點。
由于禮儀是人們在交往中受歷史傳統、風俗習慣、宗教信仰、時代潮流等因素的影響而形成的，P212 言語交際的原則 言語交際的基本表現形式是會話，會話需要聽說雙方的合作。
社外系關于秘書實務采用期末開卷考查方式的請示
院教務處：
本學期期末考試臨近，經系里討論，針對經貿英語專業秘書實務這門課程，我系根據課程需要及提高學生此方面的應用知識，所以打算采納本課任課教師萬曉高師老師的建議，從本學期開始采用期末開卷考察方式。
以上意見妥否，請批示。
社外系期末命題組 二〇一二年十一月十六日
關于社外系采用秘書實務期末開卷考察方式方案的批復
社外系：
你系所上報的“關于對秘書實務課程實行期末開卷考試的請示”已收悉。經院教務處討論決定，批準你系對此課實行期末開卷考試的測試方案。請任課老師認真出題，命題完成后，上交試卷備份至教務處用于備案。
院教務處
二〇一二年十一月十九日
仁愛學院關于張三等同學考試違紀情況的通報
各位同學：
在12月25日的秘書實務考試中，監考人員發現以下4位同學在考試中攜帶與考試相關的資料，現予以通報批評，聽候處理。
張三 李四 王五 劉六
望廣大考生引以為戒，自覺遵守考場紀律。
院教務處
二〇一二年十一月十九日
關于2013年寒假工作安排的通知
院各系、部、處、室， 全體學生：
根據校歷安排，我校寒假放假時間為2013年1月15日至2013年2月26日。請各系辦公室提早安排學生購票及放假的相關事宜。
天津大學仁愛學院院長辦公室 二〇一二年十二月二十三日
第三篇：秘書實務期末考試復習資料
第一章 緒論
1.何謂秘書實務?其學科對象是什么?
秘書實務是秘書或秘書機構所實際從事的業務活動。秘書實務的對象是秘書業務活動，就是秘書或秘書機構為領導工作和機關工作的實施所采取的專業輔助行為。
2.秘書實務的研究范圍和主要內容是什么?
秘書實務的研究范圍包括：
①秘書業務工作的一般理論;②秘書業務工作的具體內容;③秘書業務工作的工作規范;④秘書業務工作的運作程序;⑤秘書業務工作的具體方法。
秘書實務的主要內容有：
文字工作、文書工作、信息工作、調研工作、會議工作、建議(提案)工作、信訪工作、接待工作、談判工作、隨從工作、通訊工作、檔案工作、保密工作以及其他事務性工作。
3.秘書實務的性質和特點是什么?
秘書實務的性質是專業性，它是秘書實務的本質屬性。它表現在秘書職業的專門化、秘書業務的常規化、秘書職能的具體化三個方面。
秘書實務的特點是：
實用性、規范性、程序性和可操作性等。
4.秘書實務與秘書學概論、文書學、應用寫作等學科有何關系?
秘書學概論與秘書實務之間是綱與目、總與分、虛與實的關系，也是統領與被統領的關系。
秘書實務與文書學、秘書實務與應用寫作之間都具有交叉關系。
5.學習秘書實務的目的是什么?
直接目的是：
熟悉秘書業務知識，掌握秘書工作的內容、規范、程序和操作方法，提高從事秘書工作的實際能力。
根本目的是：
增加知識總量，培養專業素質，提高業務能力，以適應現代社會及秘書職業的實際需要。
第二章 秘書的一天
1.秘書修飾個人儀表有何意義?如何進行修飾?
秘書的個人形象，直接關系到組織形象和領導者的形象。為了給人以美好的印象，秘書應在上班之前對自己的儀表略加修飾。
修飾個人儀表主要是檢查頭發是否梳理，面部是否修整，指甲是否剪過;著裝是否得體，領帶(結)是否清潔，鞋子是否干凈;化妝是否適中，首飾是否必要等。
2.秘書請求領導工作指示應把握哪些要點?
應把握以下要點：
①秘書請示的內容一般為：事關大局而又無權處理的問題，難度較大而又無力解決的問題，以及超出秘書職責范圍的問題。對于在常規性工作中遇到的問題，秘書則不必事事請示。
②要做到主旨明確，要言不繁，態度謙和。切忌面面俱到，語言冗長，恃才不恭。
③要注意請示方法的選擇，并把握好請示的時機和分寸。
④領導者在口頭指示時，秘書要凝神聆聽，必要時可做記錄，然后予以復述。
3.秘書日常事務有哪些類型?如何分別處理?
秘書應按輕重緩急將日常事務分成三類：急辦、必辦和緩辦。
優先處理急辦事項，抓緊處理必辦事項，抽空處理緩辦事項，做到有主有次，有條不紊。
4.秘書下班之前如何“突擊未了事宜”?
秘書應本著急事先辦的原則，集中力量，加快速度，在最短的時間內完成某項工作。
5.秘書下班后繼續工作應防止哪些不良情緒?
主要是煩躁、敷衍、抱怨等情緒。
6.如何正確認識“秘書無休息日”?
秘書的職責就是為領導工作服務，具有“無定時”的特點。雖然一般情況下應由秘書自行支配雙休日和節假日，但是，如果領導工作需要,秘書在休息日也要繼續工作，直至完成任務為止。領導如在節假日加班,秘書要有“奉陪到底”的精神。秘書工作的這一特點要求秘書有健康的身體和奉獻精神。
第三章 文字工作
1.何謂文字與文字工作?
秘書工作中所說的“文字”指語言的書面表達形式，即文書或文章。所謂文字工作，就是秘書運用書面語言代領導者和領導機關記載及表達某種思想的專門業務活動。
2.秘書文字工作的意義是什么?
①秘書的文字功底，是秘書的基本素質; ??②秘書的文字表達能力，是秘書的首要能力; ??③秘書的文字工作，是對領導工作的重要補償。
3.秘書文字工作有何職業特點?它們對秘書的素質提出哪些要求?
(l)寫作活動的受動性。秘書的寫作活動，一般受制于領導者或領導機關，而非秘書的自主行為，不是"有感而發"，而是"奉命寫作"，不是"我要寫"，而是"要我寫"。 ??秘書寫作活動的受動性，要求秘書一方面要注重知識的積累和更新;另一方面要隨時準備接受領導者的交給的擬稿任務。
??(2)思維形式的抽象性。秘書在撰擬文書時，主要是運用抽象思維，即通過概念、判斷、推理等邏輯形式，對事物進行分析、綜合、歸納和論證，并以規范的書面語言加以表述。 ??秘書寫作活動的抽象性，要求秘書不僅要具備扎實的現代漢語知識，而且還要掌握形式邏輯的知識。
??(3)表達方式的綜合性。秘書的寫作主要是撰擬文書。其表達方式是以說明為主，兼有記敘和議論。至于抒情和描寫的表達方式，則不為文書寫作所采用。這是因為，機關制發的公文，是用于記載和處理各種事務的書面材料，它具有很強的針對性、適用性和可操作性。 ??表達方式的綜合性，要求秘書要熟悉記敘、說明和議論等表達方式的一般知識和操作要領，以及不同表達方式的語言風格。 ??(4)成文過程的程序性。秘書的寫作活動，有著嚴格的先后次序。其中間環節既不可疏漏，又不可跳越，必須環環相扣。一般地說，一份正式文件的撰寫，要經過交擬、擬稿、審核、簽發等環節。如果是聯合行文，還要經過會商、會稿、會簽等環節。若是撰寫法規性文件，還必須經過上級機關或權力機關的審議、通過、發布等環節。
??成文過程的程序性，要求秘書要懂得行文程序，嚴格按照有關規定行文。不能像一般文章的寫作那樣，強調"作者中心論"、"我手寫我心"，也不能搞什么"文責自負"。
4.簡述文字記錄的一般過程。
文字記錄一般過程為：備好筆和紙，隨時準備記錄;用心傾聽和判斷，快速做出記錄;及時補充和修改，認真整理記錄;需領導者閱示的記錄材料應及時將整理后的文字材料上報。
5.文字記錄的方法有哪些?
要點記錄法;詳細記錄法;常用的速記法;特殊的標識法;筆記與錄音并用法等。
6.簡析文稿撰擬的宏觀過程和微觀過程。
文稿撰擬的宏觀過程，是就秘書成長的一般規律而言，它包括朦朧階段、模仿階段和自如階段。
文稿撰擬的微觀過程，是就一篇文稿的成文程序而言，它包括準備階段、起草階段和審定階段。
7.文稿撰擬的基本要求是什么?
文稿撰擬應該符合一般寫作的要求，此外還應符合以下9點要求： ??①符合必須行文的原則;
??②符合國家現行的法律、法規; ??③符合黨和政府的方針、政策; ??④符合實際情況; ??⑤符合領導意圖;
??⑥提出的政策和措施要切實可行;
??⑦涉及其他部門或地區的問題要協調一致; ??⑧文字表達要合乎語法、修辭、邏輯;
??⑨格式、標點符號、數字、計量單位要符合現行標準。
8.文稿審核的主要內容有哪些?
文稿審核主要有以下六項：法律審核;政策審核;事實審核;文字審核;格式審核;程序審核。
9.簡述文稿審核的三審制度。
文稿審核的“三審制”是指：
??①初審，即由秘書機構的專(兼)職核稿人員對初稿進行的審核; ??②復審，即由秘書機構的負責人對修改稿進行的審核; ??③終審，即核稿人員對領導者簽發的定稿進行最后的審核。
10.文稿審核的方法有哪些?
(1)個人審核，即由一位專(兼)職核稿人員或秘書機構負責人獨自審核;
??(2)集體審核，即由擬稿人、核稿人、秘書機構負責人或機關領導人共同參與的審核; ??(3)會商(審)，即由聯合行文單位的擬稿人和領導人以會議或傳閱的形式對文稿進行審核; ??(4)專家審核，即聘請專家、學者對文稿進行咨詢性審核。
第四章 文書工作
1.文書工作的含義、作用和原則是什么?
文書工作，是指通過互相銜接的一系列環節，完成文書制發、傳遞、辦理和保管的全過程，亦稱文書管理。
文書工作具有以下作用：提高文書的質量;控制文書的總量;加快文書的運轉;確保文書的安全;促進檔案管理。
秘書做好文書工作應遵循以下基本原則：
??(1)準確無誤──這是對文書工作的質量要求，也是第一位的要求。準確無誤包括：文書撰制中內容上的準確和形式上的準確;文書傳遞、分發、投送各個環節要準確;文書辦理過程尤其是"擬辦意見"要準確。
??(2)及時迅速──這是對文書工作的時效要求。
??(3)安全保密──這是對文書工作的可靠性要求。安全原則包括兩方面的含義，一是指政治上的安全，即保守文件內容的機密;二是指文書物質上的安全，即保證文件完好無損。 ??(4)力求精簡──這是對文書工作的數量要求，主要指控制發文數量，克服官僚主義、形式主義和文牘主義。
??(5)集中統一──這是對文書工作的組織要求。 ??(6)黨政分開──這是對文書工作的政治要求。
2.簡述行文關系和行文制度。
行文關系，是指根據組織關系和職權范圍而確定的公文的授受關系。行文關系的類型有：隸屬關系的上下級機關之間的行文(上行文和下行文);無隸屬關系的 機關之間的行文(平行文，僅“函”一種)。
行文制度，即機關行文必須共同遵守的辦文規程或準則。行文制度主要有：相互行文制度;聯合行文制度;逐級行文制度;文稿代擬制度;一文一事制度;公開行文制度等。
3.發文處理主要有哪些環節?
①交擬與擬稿 ②審核與簽發 ③印制與校對 ④封發與傳遞
4.交擬、草擬、簽發、印制、校對和傳遞公文有哪些注意事項和要求?
交擬時擬稿人必須弄清撰文背景、撰文依據、撰文意圖、撰文要求。
草擬公務文書應符合有關規定和要求。
簽發文書的要求：簽發人對已簽發的公文負有完全的責任;簽發人必須明確簽署意見，并寫上姓名和時間;簽署時應使用符合存檔要求的書寫工具和材料。
印制公文的基本要求是：內容準確;格式規范;頁面整潔;字跡清楚;美觀大方，便于閱讀和保管。
校對的要求是：既要忠實于原稿，又要善于發現和糾正原稿中的差錯;校對要達到一定的次數要求;校對要全面;正確使用校對符號;校對人員要在校樣上簽字。
傳遞的要求是：迅速及時;安全保密;手續完備。
5.收文處理主要有哪些環節?
①收文(含簽收、分類、登記)與閱文;②篩選與傳閱;③擬辦與批辦;④承辦和催辦;⑤立卷、歸檔與銷毀。
6、閱文、篩選、傳閱、擬辦、批辦、承辦、催辦各有哪些方法和要求?
①閱文的方法有泛讀法、跳讀法和精讀法等。閱文的基本要求是：弄清文件的性質和大體內容;弄清文件的制發機關和主送機關;弄清文件的急緩程度和時限要求;弄清文件的秘密等級和保密期限。
②篩選的方法有：按文件性質和內容篩選，可分為必閱性、批辦件和參閱件三類。篩選的基本要求是，既要減輕領導者的閱文負擔，又要保證領導者能看到應看的文件。
③傳閱的方式主要有：直接送傳;專人送傳;集中傳閱等。傳閱文件的要求有：掌握傳閱范圍;嚴禁文件核傳;及時檢查傳閱情況。
④對閱知文件、閱示文件、閱辦文件、建議文件等不同性質的文件，擬辦意見的簽署形式應有區別。擬辦的要求是：要認真閱讀文件，根據文件內容和性質提出擬辦意見，擬辦意見應力求簡明扼要，并具有可選擇性。
⑤批辦意見的要求是明確、具體、簡要，并寫明批辦人姓名和日期。
⑥對上級機關來文的承辦一般采用傳達、轉發、翻印等三種辦文辦法。對所有文件的承辦均應要求及時、高效、保密。
⑦催辦的方法主要有：電話催辦;發函催辦;登門催辦;會議催辦。秘書部門催辦工作的要求是：制度化，經?；?，講究說話的態度和方法，并及時將催辦情況向領導匯報。
第五章 信息工作
1.什么是信息?信息有何特點?什么是信息工作?秘書部門的信息工作有何特點?
廣義的信息，是指對各種事物運動特征和變化的客觀描述。狹義的信息，是指通過一定的物質載體反映出來的新的有用知識。信息具有客觀性、無限性、時效性、共享性、可傳輸性、可加工性和可擴散性等特征。
息工作，特指秘書獲取、加工、傳遞、儲存和利用信息的一系列活動。它是秘書工作的重要內容之一。
秘書機構的信息工作具有以下特點：服務性;綜合性;針對性;適時性。
2.信息工作的意義和基本要求是什么?信息工作有哪些制度?
秘書做好信息工作具有以下重要意義：輔助領導者正確決策;協助領導者科學管理;開闊領導者與秘書的思路;提高秘書工作效率。
秘書做好信息工作必須符合以下基本要求;敏銳;準確;及時;全面;適用;經濟。
信息工作有以下制度：信息專報制度;信息報送數量定額制度;緊急信息報送制度;信息稿件送審制度;信息采用通報制度;信息專題分析制度;業務培訓制度;信息工作獎懲制度。
3.秘書獲取信息的主要范圍、渠道和方法有哪些?
秘書獲取信息的主要范圍包括：上級信息;內部信息;社會信息;同業信息;歷史信息;國際信息。
秘書獲取信息主要渠道有：信息網絡;文書;書刊;調查;會議;信訪;科研;檔案;新聞宣傳;通訊。
秘書獲取信息的主要方法有：網絡查詢法;文字閱讀法;收看收聽法;會議記錄法;相互交流法;專題調查法;隨時觀察法;索取求購法。
4.信息加工有哪些主要方法?
信息加工的方法主要有：歸納法;濃縮法;縱深法;擴充法;對比法;轉換法;圖表法;剪接法。
5.信息簡報編寫的要求是什么?
信息簡報的編寫應當符合以下要求：標題醒目;主題集中;內容新鮮;結構簡單;篇幅簡短;語言簡潔，用最少的文字傳遞最大的信息。
6.信息深加工的要求是什么?
信息深加工必須符合下列要求：有高度;抓重點;找規律;提對策。
7.怎樣理解秘書部門提供信息的對象的多元性?信息提供的要求和方式是什么?
??(1)秘書機構信息提供的對象具有多元性。
??首先是為本級領導機關提供信息,這是秘書信息服務的首要對象。秘書信息工作如同其他秘書工作一樣，首先是為本級領導工作服務，為本級領導了解情況、正確決策、指導工作提供信息。
??其次，是為上級領導機關提供信息，上級領導機關要了解情況、進行決策、指導工作，必須依靠下級機關為其提供充足、準確、真實、有用的信息，因此，秘書部門應把為上級領導機關提供高層次、高質量的信息作為工作重要內容之一。 ??再次，是為下級機關和基層單位提供信息，本級領導機關對下級機關和基層單位負有指導工作的責任，因此，秘書部門也負有為下級機關和基層單位提供信息的責任，通過提供信息指導基層工作。
??在"三個提供"中，最直接、最主要的是為本級領導和上級領導決策提供信息服務。"三個提供"也是秘書信息工作的指導思想，"三個提供"是既互相區別又互相聯系的辯證統一關系。如果一定要排出順序，那么首先本級領導機關;其次是為上級領導機關;再次是為下級機關和單位提供信息。
??(2)秘書部門提供信息服務，必須符合以下要求：針對性、多樣性、適時性、保密性。 ??(3)秘書機構提供信息的方式主要有：簡報;電報;傳真;網絡;電話;音像制品。
8.信息存儲的意義、要求和方式是什么?
信息存儲的意義是：有利于充分利用信息資源;有利于開發深層次的信息;有利于提高秘書工作效率。
秘書機構的信息存儲，應當符合下列要求：認真篩選;科學分類;系統完整;堅持不懈;便于檢索。
秘書機構信息存儲的方式主要有以下幾種：計算機存儲;信息簡報存儲;多媒體存儲;信息資料存儲。
9.高層次信息包括哪三個要素?高層次信息的特點和作用是什么?
(1)高層次信息應當具備以下三個要素： ??①有情況(情況要有明晰性、典型性); ??②有分析(分析應有深刻性、明確性); ??③有建議(建議要有創見性、可行性)。 ??(2)高層次信息應具有五大特點： ??①宏觀性; ??②完整性; ??③典型性; ??④深刻性; ??⑤預測性。
??(3)高層次信息的作用是：
??有助于領導者作出全面性、嚴密性、導向性、準確性和預測性較強的決策。 ??(4)高層次信息應當符合四點要求： ??①要有高度; ??②要抓重點; ??③要找規律; ??④要提對策。
10.高層次信息開發的途徑和方法有哪些?
開發高層次信息的途徑是：對初級信息進行重點調研;對零散信息進行綜合歸納;對積累資料進行升華突破。
開發高層次信息的主要方法有：中心跟蹤法;熱點掃描法;難點突破法;光點放大法;超前預測法;拓展延伸法。
第六章 調研工作
1.什么是調查?什么是研究?二者之間的關系如何?
調查研究是人們在實踐中有意識地通過對客觀實際情況的考查、了解和分析、研究，以認識事物的本質及其發展規律的自覺活動。
調查和研究是兩個內涵不同而又緊密聯系的概念：調查是通過各種方式方法獲取客觀實際情況;研究是對調查材料進行分析歸納和思維加工，以找到解決問題的對策和方法。
調查是研究的基礎和前提，研究是調查的發展和深化，兩者是一個互相聯系、互相滲透、協調運動的有機整體。
2.秘書調查研究有何重要意義?
秘書調研的意義表現為：調研是做好秘書工作的基礎;調研是發揮秘書參謀作用的基本途徑;調研是鍛煉秘書能力的重要方法。
3.秘書調研的特點和原則是什么?
秘書調研的特點是：奉命性;非常規性;補缺性。
?秘書調研除了要堅持唯物辯證法的一般原理外，還要遵循以下原則： ??(1)點上調研與面上調研相結合; ??(2)定性調研與定量調研相結合; ??(3)直接調研與間接調研相結合; ??(4)信息與調研相結合。
4.秘書如何進行調研準備?
①選擇調研課題。選擇的質量直接決定著調研能否取得相應績效。調研選題的原則是：針對性原則;創新性原則;可行性原則。
②占有相關資料。圍繞課題做好知識和材料上的準備，如掌握與課題有關的法律法規、方針政策、上級指示、相關理論和專業知識等。
③制定調研計劃。擬定計劃提綱一般包括以下內容：調研的目的和要求;調查的對象和范圍;調查的時間和步驟;調查的方式和方法;調查的組織和分工;等等。
5.簡述調查方式和方法的種類和要求。
調查的方式包括全面調查(普查)和非全面調查，非全面調查又包括重點調查、典型調查和抽樣調查。
調查方法包括個別交談、開調查會、現場觀察、問卷調查、文獻調查、統計調查和專家調查等。
選擇調查方式和方法必須根據本次調查的具體目的。
6.秘書常用調查方式有哪些?它們各有什么特點?
??秘書常用的調查方式包括全面調查、重點調查、典型調查、抽樣調查。
??全面調查是對有關范圍內的全部對象逐一進行調查。其優點是能夠提供全面準確的資料;缺點是花費較大，而且反映情況不夠深刻、具體。 ??重點調查是在一定范圍內，在所要了解的全部對象中選取重點對象進行調查。其優點是用較少的人力、物力、財力，調查較少的對象即可得到調查對象總體的基本情況;缺點是用重點調查的結果去認識總體，很難得到總體的精確資料。
??典型調查是有意識地選擇某個或幾個具有代表性的單位或個人，進行深人細致的調查，從中得出具有普遍意義的結論。其優點是既可節省人力、時間、經費，又可作深人細致的調查，掌握大量具體材料，發現問題，概括規律;缺點是因無法對典型的代表性作科學預測，不能對客觀事物的總體情況作出定量分析。
??抽樣調查是從全體調查對象中抽取部分樣本進行調查，并以結果推斷總體的一般情況。其優點是：與典型調查相比，因抽取足夠數量的單位，所得數據可以從數量上推斷全體;與全面調查相比，調查的單位少，時效高，費用省，故被廣泛使用。
7.簡述研究方法的種類。
??研究的主要方法有：比較方法;類比方法;分析方法;綜合方法等。 ??這些方法既相互獨立，又相互滲透、相互補充。
8.調研報告有哪些種類?如何寫好調研報告?
??調研報告一般有五種類型：反映社會情況;介紹新生事物;總結典型經驗;揭露主要問題;考察歷史事實。
??要寫好調研報告,必須做到以下三點：
??(1)內容要真。內容真實是寫好調研報告的最起碼要求，也是寫作技巧運用的基本條件。這種真實性主要體現在以下幾點：①材料要真實。其基本要求是"去偽存真"。秘書人員要將到手的材料過濾幾遍后奠定素材基礎。②情況要真實。秘書在調研報告中要通過事實說話。③針對性要強。④思想方法要對頭，要用辯證唯物主義和歷史唯物主義的觀點和方法分析調研資料。⑤寫作意圖要清楚。
??(2)立意要新。調研報告的立意包括主題立意和用材立意兩個方面。①主題要新，這樣才能較好地反映現實生活中有代表性的事物發展的新思想、新問題，才能對現實生活和工作具有指導意義。②運用主題材料的手法要新，要把主題和主題材料統一起來，學會用主題材料闡明主題觀點，用明確的主題觀點統帥主題材料。
??(3)寫作要精。①結構安排要精巧?？偟囊笫蔷o緊圍繞主題架子，做到中心突出，簡明扼要，層次分明，有點有面，具體生動。切忌繁瑣、空洞、籠統和現象羅列。②語言運用要精練。最基本的就是提煉好比喻性語言和群眾語言。此外，調研報告還可恰到好處地引用詩句、典故、名言等語言，對揭示事物的本質，闡明主題思想，增強文章的準確性、鮮明性和生動性，是很有意義的。
9.調研成果轉化為社會實踐的主要途徑有哪些? ??調研成果的轉化主要有以下途徑：以文轉化;以會轉化;以信息轉化;以宣傳轉化
第七章 會議工作
1.會議有哪些類型和功能?
??依據不同的標準可劃分為不同的會議類型：按會議的規模劃分，有小型會議、中型會議和大型會議;按會議的性質劃分，有規定性會議、日常性會議、專業性會議、紀念性會議和座談性會議;按會議的形式劃分，有集中型會議和分散型會議;按會議的時間劃分，有定期性會議和不定期性會議。
??會議具有以下功能：決策功能;指揮功能;溝通功能;協調功能;動員功能;控制功能。
2.會議工作的主要任務和原則是什么?
??會議工作的主要任務是：會議籌備;會議接待;會議組織聯絡;會場管理;撰制會議文書;組織會議選舉;實施會議保密。
??會議工作的原則是：充分準備;嚴密組織;周到服務;勤儉節約;安全保密;提高效率。
3.會議準備階段有哪些秘書工作? ?? ??(1) 制定會議預案 ??(2) 組建會議機構 ??(3) 發送會議通知 ??(4) 準備會議文件 ??(5) 布置會場 ??(6) 人員編組 ??(7) 制作會議證件 ??(8) 安排食宿和車輛 ??(9) 會前檢查 ??(10) 接站與報到
4.如何制定一次正式會議的預案(會議預案的構成)?
??會議預案，就是會議的籌備方案。
??會議預案雖然沒有固定的模式，但是，一般說來，應包括下列內容：
??(1) 會議名稱。會議名稱應根據會議的內容、主題和與會人員的范圍等因素來考慮，切忌名不副實。
??(2) 會議主題。會議主題就是會議的主要任務或研究討論的主要問題，也可叫議題。一般說來，一次會議最好有一個主題，盡量避免多主題。
??(3) 會議時間和地點。包括會期、會議召開和結束的具體時間，會議召開的具體地點。 ??(4) 會議規模。主要根據領導意圖和參加會議的人數多少來確定。預案中應準確寫明會議人數。
??(5) 參加人員。主要指參加會議人員的范圍，即哪些人參加會議。 ??(6) 會議議程和日程。議程是對已確定的議題列出的先后順序。日程是對會議活動逐日做出的安排，是會議程序的具體化。
??(7) 會議的組織領導。主要指會議組織機構的建立、人員組成和職責分工。 ??(8) 會議的日程安排。指對會議各項活動按先后次序做出的具體安排。 ??(9) 與會人員的食宿安排，包括規格和標準。 ??(10)會議經費預算和開支辦法。
5.會場布置包括哪些內容?
??會場布置主要包括主席臺設置、座次排列、會標、會徽、旗幟、花卉、燈光、音響布置等。
6.會議召開階段有哪些秘書工作?
??(1) 會場簽到 ??(2) 會間調度 ??(3) 會議記錄 ??(4) 會議簡報 ??(5) 會議選舉 ??(6) 會議總結 ??(7) 后勤保障
7.如何組織會議選舉?
??選舉的一般程序是：宣布參加選舉的人數和選舉的內容;通過選舉辦法;通過監計票人、總監票人名單;檢查票箱;分發選票;填寫選票;宣布投票順序和進行投票;開箱清點選票，報告收回選票數，宣布是否有效;進行計票;宣布選舉結果。
8.會議結束后有哪些秘書工作?
??(1) 會議紀要 ??(2) 清理會議文件 ??(3) 組織代表離會 ??(4) 搞好宣傳報道 ??(5) 會議工作總結 ??(6) 會后催辦工作
第八章 建議(提案)工作 1.什么是建議(提案)工作?
??建議(提案)工作有廣義和狹義之分：廣義的建議(提案)工作，就是建議(提案)的征集、審查、交辦和辦理工作;狹義的建議(提案)工作，即建議(提案)交辦后的辦理工作，它是一項重要的秘書工作。
2.什么是代表建議?什么是政協提案?
??代表建議是人大代表向本級人民代表大會或者常務委員會提出的對各方面工作的看法、建議、主張、批評和意見的總稱。
??政協提案是由政協的參加單位和委員向政協全體會議或常務委員會提出的、經提案委員會審查立案后交付有關單位辦理的書面意見和建議。
3.人大議案與政協提案有何區別?
??主要區別為：
??(1) 性質不同，前者具有法律的約束力，后者不具有法律的約束力;
??(2) 內容不同，前者的內容必須是屬于人代會職權范圍，而后者的內容不受限制; ??(3) 產生過程和處理方式不同，前者由法定機關和代表提出，經人民代表大會或人大常委會審議后確定，后者由政協參加單位和委員提出，經政協的提案委員會審查立項; ??(4) 時限要求不同，前者不得在大會閉會期間提出，而后者不受時間限制。
4.建議(提案)工作的意義是什么?
??(1) 它是尊重人民群眾民主權力的重要體現; ??(2) 它是密切政府與人民群眾關系的重要渠道;
??(3) 它是人民政協發揮政治協商、民主監督、參政議政的重要形式; ??(4) 它是推動企事業單位民主管理的重要途徑。
5.建議(提案)工作的原則是什么?
??辦理建議(提案)要遵循以下基本原則： ??(1) 分級負責、歸口辦理的原則; ??(2) 積極主動、認真負責的原則; ??(3) 實事求是、調查研究的原則。
6.代表建議和政協提案必須符合哪些條件?
??代表建議須符合以下條件： ??(1) 必須由代表個人或聯名向本級人民代表大會或者人大常委會提出; ??(2) 建議內容應是對各方面工作提出的建議、批評或意見; ??(3) 建議應以規范的書面形式提出; ??(4) 建議應依照法定程序處理。 ??政協提案須符合以下條件：
??(1) 提案由政協的參加單位和委員個人或聯名提出; ??(2) 提案的內容應是國家機關各方面的工作或政協工作; ??(3) 提案的承接單位是政協全體會議或常務委員會; ??(4) 提案應以規范的書面形式提出;
??(5) 提案須經提案委員會審查立案，并交付有關單位辦理。
7.建議(提案)辦理的程序是什么?
??(1) 交辦 (2) 承辦 (3) 催辦 (4) 答復 (5) 審查 (6) 復查 (7) 總結 (8) 報告 (9) 立卷 (10) 歸檔
8.如何撰寫對建議(提案)答復的復文?
??撰寫復文是答復的重要環節。對于復文的撰寫應區分以四種情況：對建議(提案)所提問題已經解決的，復文應將有關情況作詳細介紹和說明;對建議(提案)所提問題正在解決的，復文應將進展情況和措施加以介紹和說明;對建議(提案)所提問題已列入計劃準備解決的，復文應將具體計劃和方案予以介紹和說明;對于建議(提案)所提問題僅能留作參考或不可行的，復文應將有關政策規定和實際情況如實加以介紹和解釋。
第九章 信訪工作
1.什么是信訪與信訪工作?
??信訪是社會成員通過書信、電話、走訪等形式，向各級領導機關反映個人或集體意愿的一種社會政治交往活動。
??信訪工作是各級領導機關依照政策法規，受理信訪事項、調整信訪關系的活動。
??信訪工作由以下五個要素構成：信訪人、信訪受理者、信訪事項、信訪工作方式、信訪工作效果。
2.信訪工作的特點、作用和原則是什么?
??信訪工作的特點是：群眾性;經常性;政策性;思想性。
??信訪工作的作用是：聯系群眾;民主監督;調解矛盾;反饋信息;維護社會穩定。
??信訪工作的原則是：調查研究，實事求是;分級負責，歸口辦理;執行政策，依法辦事;解決實際問題與思想教育疏導相結合。
3.信訪工作有哪些主要制度? ? ??信訪工作的主要制度有：領導閱信接訪制度;機關分工協作制度;回音制度;回避制度;答復制度;獎懲制度。
4.如何處理匿名信、聯名信、涉外信?
??處理匿名信應注意：要積極受理，對匿名信不另眼相看;要認真研究，對匿名信反映的線索不放過;要精心篩選，對匿名信中的信息不漏報。
??處理聯名信應注意：處理要及時;工作要細致;預測要超前。 ??處理涉外信應注意：高度重視;平等相待;內外有別。
5.何為集體上方訪?如何正確處理集體上訪?
??集體上訪，是指5人或 5人以上為反映同一問題而串聯在一起，到上級機關提出共同要求的信訪活動。它是信訪矛盾激化的一種表現形態。
??處理集體上訪，首先，應堅持預測預防與解決問題相結合;其次，應堅持歸口辦理與就地消化相結合;再次，應堅持原則性與靈活性相結合。 ??集體上訪一旦發生，秘書部門應針對具體情況，采取以下方法：(1) 穩定情緒，控制局面。(2) 摸清情況，研究措施。(3) 領導出面，協調處理。(4) 區別情況，恰當處理。
6.如何做好上訪老戶的工作?
??對上訪老戶的處理方法是：要從維護社會穩定的高度做好信訪老戶的工作;認真解決好上訪老戶的思想和實際問題;加強縱橫協調，集中力量聯合辦案;做好基礎工作，在治本上狠下功夫。
7.信訪案件查辦的基本要求和程序是什么?
??信訪案件查辦的基本要求是：手續完備;案情清楚;定性準確;處理恰當;善后工作落實。 ??信訪案件辦理的程序是：初步核實;立案;轉交;催辦;回報;結案。
8.如何搞好綜合反映?
??搞好綜合反映應做到： ??定期整理來信來訪情況; ??注意積累動態反映資料;
??及時了解黨和國家的中心工作; ??關注群眾情緒和思想傾向。
第十章 接待工作
1.什么是接待與接待工作?
??接待，就是對來訪賓客的接洽與招待。接待活動由來訪者、接待者、來訪意圖、接待方式等要素組成。 ??接待工作，是指一個社會組織在交往和聯絡中所進行的迎送招待、聯系洽談等服務性活動，它是秘書機構的一項經常性的事務工作。
2.接待工作有何作用?
??接待工作的作用是：展示形象的重要窗口;牽線搭橋的主要形式;獲取信息的有效渠道。
3.接待有哪些類型?
??按接待對象的國別劃分，接待可分為內賓接待和外賓接待。
??按接待的組織關系劃分，可分為上級來訪接待、平級來訪接待、下級來訪接待和群眾來訪接待。
??按事先是否有約劃分，可分為有約接待和無約接待。
4.接待工作應遵循哪些原則?
??接待工作要遵循以下原則：熱情大方;細致周到;確保安全;儉省節約;內外有別。
5.秘書如何做好接待準備工作?
??(1) 心理準備：要做到誠懇;尊重;合作;公平。
??(2) 信息準備：通過各種途徑予以了解來賓的人數、單位、姓名、職務、來意等。
??(3) 方案準備：擬定出相應的接待方案，方案應包括接待方針、接待規格、接待組織、活動方式、接待日程、接待經費和生活安排等內容。
??(4) 布置與檢查：較大規模的接待，應召開接待會議，布置接待任務，明確各自職責;還應對有關單位的準備情況進行檢查，督促落實。
6.什么是有約接待和無約接待?
??接待按事先是否有約定劃分，可分為有約接待和無約接待。 ??有約接待，即事先與單位領導或秘書部門有約定的接待工作。有約接待根據來客的身份和重要程度，分為高規格接待和日常的一般性接待。
??無約接待，即來訪者沒有與單位領導或秘書部門事先約定，而是臨時來訪的接待工作。對于臨時來訪客人，秘書也要有禮貌地詢問客人的來意，再根據當時情況，憑借自己以往的接待經驗，采取適當的處置方法，或婉言擋駕，或引介到有關部門，或報告領導者決定是否接見。
7.試述接待實施的一般程序。
??接待實施的一般程序包括：迎接及安排來賓生活;看望及商定活動日程;禮儀性會見與宴請;按日程開展活動;送別;小結。
8.接待實施有哪些具體要求?
??對上級領導機關來賓、平級機關來賓、本系統來賓、無約臨時來賓等不同類型的接待，各有一些不同的具體要求。(具體闡述參見教材第274-276)
9.外賓接待有哪些具體內容和具體要求?
??外賓接待的主要內容包括：弄清來賓的情況;擬定接待方案;成立接待組織;準備有關資料;預訂住房、車輛及有關事務;確定接待規格;安排會見、會談、宴請、饋贈等實質性活動;提供事務性服務和迎來送往等。
??在接待過程中，秘書應該注意以下具體要求： ??(1) 嚴守外事紀律。 ??(2) 堅持平等互利。 ??(3) 尊重來賓習慣。 ??(4) 講究禮節禮貌。 ??(5) 注意儀容服飾。 ??(6) 樹立時間觀念。
第十一章 談判工作
1.什么是談判?什么是商務談判?
??談判有廣義和狹義之分。廣義的談判，是指人們為了實現各自需要，在一切場合下妥善解決某些問題而進行的協商活動。狹義的談判，僅指在正式場合下，人們為實現各自的需要而進行的協商活動。
??商務談判就是買賣雙方為了促成買賣成交或解決雙方爭議、爭端，以取得各自的經濟利益而進行的磋商活動。
2.談判的構成要素有哪些?談判客體的含義是什么?
??談判活動的四大基本要素是：談判主體，談判客體，談判目的，談判環境。
??談判客體，簡言之就是談什么，是一個談判的內容問題，它主要包括三個方面的含義：第一是談判內容;第二是談判議題，即條理化了的談判內容;第三是談判議程，即根據談判目標所確定的談判次序。
??(談判客體不是指談判對方的當事人，因為談判對方當事人實際上也是談判主體之一。這是一個容易搞混的問題。)
3.談判的特點是什么?
??談判具有以下特點：參加談判的自愿性;構成談判的平衡性;談判方法的靈活性;談判工具的言語性。
4.談判的準備工作包括哪些主要內容?
??(1)信息準備，就是對與談判有關的信息資料進行搜集、整理、分析或綜合。
??(2)人員準備，談判人員的良好素質和談判班子的整體化是談判成功的重要保證。因此，談判人員的選擇，談判班子的組合，便成為談判前的重要準備之一。
??人員準備的內容包括三個方面：① 談判班子的規模。② 談判人員的素質。③ 談判人員的構成。談判班子的人員構成，是根據談判的類型和內容而定。對參加談判的人員要進行必要的訓練。
??(3)其他準備，主要包括擬定談判方案、選擇談判時間和確定談判地點等準備工作。 ??(4)模擬談判。所謂模擬談判，是指在重要談判前提出各種假設和預測，并進行臆想性演練，旨在檢驗實施既定談判方案產生的效果。
5.簡述談判的信息準備的內容、要求和搜集信息的方法。
??信息準備：就是對與談判有關的信息資料進行搜集、整理、分析和綜合，這是談判取得成功的基礎。
??信息準備包括三個因素：對方因素、己方因素和環境因素。 ??信息準備的要求是：準確、全面、適用、及時。
??信息準備的方法有文獻查詢法、媒體收集法和直接觀察法等。
6.什么是模擬談判?其意義是什么?
??模擬談判是指在談判前提出各種假設和預測，并進行臆想性演練。 ??談判模擬的意義在于檢查實施既定方案可能產生的效果。
7.簡述談判進行過程的三個階段。
??(1) 談判的開局：建立洽談氣氛;協商談判議程;主動開場陳述。
??(2) 談判的磋商：是談判的關鍵性階段，商務談判的磋商階段，就是討價還價階段，其主要內容有：提出開盤價;討價;還價。 ??(3) 談判的簽約：是談判的最后階段，對于商務談判來說，就是成交階段，其主要內容有：最后的總結;最后的成交價;簽定書面協議。
8.秘書在受權談判中如何把握自身的雙重角色?
??秘書人員作為領導者的參謀和助手，有時要接受領導者的授權授意而獨立負責某項談判活動。在受權談判中，秘書人員既是本次談判的組織者、責任者，又是領導者授權授意的體現者、執行者，應具有雙重角色意識。
9.什么是談判策略?秘書在受權談判中如何制定和運用談判策略?
??所謂談判策略，是指談判者在談判過程中為達到預定的目標，根據形勢所采取的行動方針和方式。
??秘書在受權談判中制定談判策略的主要步驟是：(1) 現象分析。(2) 尋找關鍵問題。(3) 確定目標。(4) 形成假設性解決方法。(5) 對解決方法進行深度分析，即對各種假設性方法依據"可能"和"有效"的原則進行選擇。(6) 形成具體策略。
??秘書在受權談判中，策略的選擇和運用力求理解、融會貫通、靈活機動。因此在選擇策略時要考慮以下四個要素：(1) 對象。(2) 內容。(3) 地位。(4) 階段
第十二章 隨從工作
1.隨從與隨從工作的含義是什么?
??隨從就是跟隨領導者外出活動。隨從工作，是指秘書在跟隨領導者外出活動期間，為保證領導者順利開展工作所從事的一切流動服務活動。
2.隨從工作有哪些類型和特點?
??按領導者出差的任務可分為調查研究型、檢查考核型、處理問題型、看望慰問型、商務談判型、參加會議型。
??隨從工作的特點是：流動性大;時限性強;環境復雜;情況多變;工作要求高。
3.隨從工作的意義和要求是什么?
??隨從工作的意義是：有利于提高領導工作效率;有利于樹立領導機關和領導者的形象;有利于鍛煉秘書的才干。 ??隨從工作的基本要求是：工作要主動;辦事要細心，說話要謹慎;不要幫倒忙。
4.秘書在出差途中應做哪些工作?
??(1) 周密安排領導活動; ??(2) 熱情接待來訪人員; ??(3) 認真做好各種記錄; ??(4) 及時上傳下達; ??(5) 起草文字材料; ??(6) 做好通聯工作。
5.秘書在出差結束后應做哪些工作?
??(1) 安排返程交通; ??(2) 處理出差資料;
??(3) 抓緊有關問題的落實; ??(4) 清理經濟賬目。
6.秘書的商務隨從工作主要有哪些內容?
??(1) 確定旅行日程和任務; ??(2) 制定旅行計劃;
??(3) 訂票和準備旅行物品; ??(4) 周密安排旅行活動; ??(5) 返回后的工作。
7. 為領導安排商務旅行計劃時應注意哪些事項?
??(1) 日程表應盡量詳盡、有條理，按時間順序排列; ??(2) 應考慮領導的健康狀況，時間安排要留有余地; ??(3) 應準備充分的旅游資料，便于領導者利用閑暇游覽; ??(4) 如是國際旅行應考慮"時差"問題;
??(5) 旅行計劃應一式三份，領導者、秘書、領導者家屬各一份。
第十三章 通訊工作
1.什么是通訊工作?其作用是什么?
??通訊工作就是對通訊活動的組織、管理和實施，它是秘書工作尤其是秘書信息工作的一項重要內容。 ??通訊工作能夠在提高管理水平、增強辦事效率、樹立良好組織形象等方面發揮重要作用。
? 2.功能先進的電話有哪些?
??功能先進的電話有：錄音電話、無繩電話、磁卡電話、移動電話和可視電話等。
3.簡述通話的程序和原則。
??打出電話包括發話準備、通話、結束通話等程序; ??接收電話包括拿起話筒、通話、結束通話等程序。
??無論是打出電話或接收電話，都要遵循清楚、簡短、禮貌、保密的原則。
4.意外電話有哪些?如何處置意外電話?
??(1)災害電話。秘書凡接到災害電話，一是要如實記錄;二是要即刻向領導者報告;三是要迅速傳達領導者的指示，并要求對方及時反饋有關信息。
??(2)糾纏電話。秘書接到糾纏電話，一是要明確謝絕;二是要佯稱領導者不在單位;三是可請對方留言，并表示可以轉達。
??(3)匿名電話。秘書接到匿名電話，一是要以禮相待;二是要記錄對方通話的內容;三是要設法了解對方的姓名和身份，包括向領導者打聽。
??(4)推銷電話。秘書接收推銷電話，一是要問清對方有何事情;二是要婉言謝絕，或直接表示"不需要××產品"。
??(5)恐嚇電話。秘書接到恐嚇電話，一是要處之泰然，平靜地與之周旋，但要保持高度警惕;二是要利用現有的錄音設備立即錄音，以作為事后報案的證據;三是要及時向領導者報告，或請警方協助偵察。
??(6)性騷擾電話。秘書接到性騷擾電話，一是要即刻掛上話機，或嚴厲斥責，給予警告;二是要利用錄音設備進行錄音，以便見機報警。 ??(7)錯打電話。錯打電話是難免之事，秘書要以禮相待，不可出言不遜，也不可簡單處置。
5.秘書應掌握哪些郵政業務?
??秘書應掌握郵政業務包括：國內函件寄遞、國內包裹寄遞、郵政特快專遞、國際郵件寄遞、電子信函等。
6.簡述郵政函件的處理程序。
??(1) 郵件的發送程序：查對;登記;封裝;交寄;結算。 ??(2) 郵件的接收程序：點收;分揀;拆封;登記;分發。 第十四章 保密工作
1.秘密與國家秘密的含義是什么?
??秘密，泛指不能公開的事項。國家秘密是關系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項。國家秘密分為絕密、機密、秘密三個等級。
2.保密工作的含義和特點是什么?
??保密工作，是為達到保密目的所采取的一切手段和措施。保密工作具有封閉性、排他性、利益性、相對性和技術性等特點。
3.保密工作的意義和方針是什么?
??保密工作具有重要意義：關系到國家的安全;關系到社會的穩定;關系到經濟和科技的發展;關系到領導工作的成敗。
??保密工作的方針是：積極防范，突出重點，既確保國家秘密又便利各項工作。
4.秘書工作與保密有何聯系?秘書工作對秘書人員保密有何特殊要求?
??秘書工作與保密的聯系主要表現在：知密時間早;知密內容多;涉密程度深。
??秘書工作對秘書人員的保密要求是：增強保密意識;遵守保密法規;講究保密藝術。這是因為秘書人員知密時間早，知密內容多，涉密程度深。
5.秘書應遵守哪些保密紀律?
??秘書人員要嚴格遵守保密紀律，做到： ??(1) 不該說的機密，絕對不說; ??(2) 不該問的機密，絕對不問; ??(3) 不該看的機密，絕對不看; ??(4) 不該記錄的機密，絕對不記錄; ??(5) 不在非保密本上記錄機密; ??(6) 不在私人通信中涉及機密;
??(7) 不在公共場所和家屬、子女、親友面前談論機密; ??(8) 不在不利于保密的地方存放機密文件、資料;
??(9) 不在普通電話、明碼電報、普通郵局、普通信息網上傳達機密事項; ??(10) 不攜帶機密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場所。
6.秘書的文書保密工作要注意哪些環節?
??文書是秘密的主要載體，文書保密是秘書部門保密的重點之一。文書保密主要包括以下環節：
??(1)涉密文件的撰制。 ??(2)涉密文件的傳遞。 ??(3)涉密文件的承辦。 ??(4)涉密文件的移交。 ??(5)檔案資料的保密。
7.秘書如何做好會議保密工作?
??秘書在涉密會議的會前、召開期間和涉密會議精神的傳達等各個環節都要嚴格執行保密制度。
??(1)涉密會議的會前保密準備。首先，對會議的秘密程度要進行恰當的評估。其次，制定好會議保密計劃和措施。第三，對會場進行安全檢查。第四，要加強會前印制各種文件資料的保密管理。
??(2)涉密會議召開期間的保密管理。主要抓好以下三項工作：一是對與會者進行保密教育。二是嚴格執行保密紀律。三是運用先進的保密技術，如反竊聽技術，反偷拍(攝影、攝像)技術等等。
??(3)涉密會議精神的傳達要求。會議結束后傳達涉密會議精神，應根據會議的密級和規定的傳達范圍，在有保密條件的地方進行，不得擅自擴大傳達范圍。
8.商業秘密的含義和法律特征是什么?
??商業保密，是指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。
??商業秘密的法律特征是：秘密性、經濟性和實用性等。
9.商務保密的內容和方法有哪些?
??商務保密的內容主要有：商業秘密文件和資料的保密;科研技術的保密;經營策略的保密;生產工藝的保密等。
??商務保密的方法主要有：行政方法;法律方法;經濟方法;技術方法等。
10.秘書如何做好通訊保密工作?
??增強通訊保密意識;嚴格執行通訊保密有關制度;盡量采用先進的保密手段和技術。
11.秘書如何做好涉外保密工作?
??主要是在出國參觀訪問、外事接待兩項活動中要嚴格遵守保密法規和保密紀律。(具體要求參見教材第389-390頁)
12.秘書如何做好計算機信息系統的安全保密工作?
??計算機信息保密管理應注意：計算機使用前一定要經過技術安全檢查;機房選址應安全隱蔽;涉密軟盤由保密室統一管理;建立計算機互聯網絡須將保密措施列入設計方案;淘汰或報廢的涉密計算機必須徹底消除機內涉密信息;加強對操作人員的保密教育和管理。
第十五章 其他工作
1.值班工作有何重要作用?
??秘書值班工作主要有：聯絡作用;過濾作用;應急作用;窗口作用
2.秘書如何做好值班工作?
??嚴格遵守值班工作制度，并做到認真負責;待人熱情;細心耐煩;保持警惕。
3.印章的含義和作用是什么? ??印章是印和章的合稱，主要指各級各類機關的公章和領導人的名章，它是領導機關和領導職權的象征。
??印章具有如下作用：權威作用;代表作用;憑信作用。
4.秘書如何做好印章管理工作? ??秘書部門在印章的刻制、印章的頒發使用、印章的保管等環節上都要嚴格遵守印章管理制度。
5.秘書如何做好領導日程安排工作? ??領導日程安排要遵循以下原則： ??(1) 統籌兼顧，有急有緩; ??(2) 圍繞中心，突出重點; ??(3) 力戒排場，求真務實。
??秘書要為領導合理編制活動日程計劃表。
6.秘書如何完成領導交辦事項? ??辦理領導交辦事項的原則是： ??(1) 積極主動，千方百計;
??(2) 既要符合政策，又要靈活變通; ??(3) 件件有著落，事事有回音。 ??辦理領導交辦事項應注意：
??(1) 要態度和藹，協商辦事，不要居高臨下; ??(2) 要堅持原則，按章辦事，不要違法亂紀; ??(3) 要一視同仁，不分親疏，不看人辦事。
7.危急事件有何特點?秘書處理危急事件有何意義? ??危急事件的特點是：
??突發性;偶然性;意外性;危害性。 ??處理危急事件的重要意義：
??保護組織和人民生命財產的安全，最大限度地減少危急事件造成的損害，維護組織的良好形象。
8.處理危急事件的程序和方法是什么? ??處理危急事件基本程序是： ??現場保護和報告; ??調查和判斷; ??預測和監控; ??處理和重建。
??秘書處理危急事件的基本方法是： ??查明情況;報告領導;
??通知有關部門搶救;隨時掌握動態; ??寫出《要事急報》;重建組織形象
第十六章 秘書禮儀
1.什么是禮儀和秘書禮儀?
??禮儀是指在社會交往中形成的、以建立和協調人際關系為目的、為人們所認同和遵守的行為規范或準則。
??秘書禮儀是秘書人員在履行公務、進行社會交往的過程中應該遵守的禮儀規范或準則，它是秘書修養的一項重要內容。
2.禮儀有何特性和功能?禮儀與道德規范有何關系?
??禮儀的特性是：社會歷史性;交往規范性;繼承發展性;復雜多樣性。
??秘書禮儀的功能有：規范社交行為;塑造良好形象;協調人際關系;促進工作績效。 ??禮儀屬于道德規范的范疇，是道德規范中最淺層次的東西。
3.秘書在施禮時應遵循哪些原則?
??秘書施禮時應遵循以下基本原則：平等的原則;真誠的原則;尊重的原則;靈活的原則。
4.秘書在儀表方面應注意哪些事項?
??秘書服飾基本要求是：整潔大方;整體和諧;展示個性。 ??秘書美容主要是臉部的工作妝和發與手的保潔、修飾。
5.秘書在談吐方面應注意哪些事項?
??秘書談吐要遵循以下原則：曉之以禮，動之以情;適合語境，運用得體;機動靈活，注重實效。
??秘書還要注意禮貌用語，在與人交談時應注意禮儀。
6.秘書在體態方面應注意哪些事項?
??秘書要熟練掌握和運用體姿規范，做到站有站相、坐有坐相、走有走相。注意運用手勢、目光等來幫助傳遞信息，避免不雅的儀態。
7.秘書常用的禮節有哪些?
??在介紹人物、交換名片、握手、致意、鞠躬、送禮等行為中均有具體的禮節要求。
8.秘書服飾如何作到整體和諧?
??不能孤立地以衣物的質量來評價人著裝后的美丑，而應從整體綜合的角度來體現和諧一致。具體來說，就是要求服飾做到適體、入時、從俗。
第四篇：《創新、發明與專利實務》期末考試
一、 單選題(題數：50，共 50.0 分) 1 TRIZ理論的來源使用的工具不包括()。 1.0 分
A、
39*39矛盾矩陣
B、
40個創新原理
C、
演繹法則
D、
技術系統進化法則
正確答案： C 我的答案：C 2 根據報告，美國的創業者創業年齡主要集中在()。 1.0 分
A、
20歲前
B、
20-35歲
C、
30-35歲
D、
35-44歲
正確答案： D 我的答案：D 3 我國1985年頒布的《專利法》規定的專利壟斷期限是()。 1.0 分
A、
12年
B、
13年
C、
14年
D、
15年 正確答案： D 我的答案：D 4 在九屏幕法中，位于屏幕中間的是()。 1.0 分
A、
系統的過去
B、
超系統的未來
C、
子系統
D、
當前系統
正確答案： D 我的答案：D 5 我國創業企業倒閉率比世界平均水平()。 1.0 分
A、
高兩倍
B、
低兩倍
C、
高一倍
D、
低一倍
正確答案： C 我的答案：C 6 國際標準的專利文獻著錄中，56對應的項目是()。 1.0 分
A、
國家專利局名稱
B、
參考文獻
C、
申請號
D、
審查員
正確答案： B 我的答案：B 7 下列運用機械振動原理的是()。 1.0 分
A、
試驗中運用緩沖溶液
B、
降落傘設置備用傘包
C、
超聲波清洗眼鏡
D、
使用模具進行制造
正確答案： C 我的答案：C 8 以下不屬于智力活動規則和方法范疇的是()。 1.0 分
A、
編寫菜譜
B、
疾病的診斷手冊
C、
計算機程序
D、
編排字典
正確答案： B 我的答案：B 9 全國專利代理人資格考試每年舉行一次，一般在()月進行。 1.0 分
A、
9月
B、
10月
C、
11月
D、
12月
正確答案： C 我的答案：C 10 如果沒有發明專利去創業的話需要建立一個()為主的團隊。 1.0 分
A、
產品研發
B、
營銷或策劃
C、
客服
D、
融資
正確答案： B 我的答案：B 11 下列不屬于我國專利申請重點程序的是()。 1.0 分
A、
申請
B、
再審
C、
無效
D、
復審
正確答案： B 我的答案：B 12 一項專利正式的國家申請需要同時取得()和()。 1.0 分
A、
申請日、申請號
B、
申請名稱、申請日
C、
申請號、申請名稱
D、
申請期限、申請號
正確答案： A 我的答案：A 13 對產品方法進行改進和完善應申請的專利類型是()。 1.0 分
A、
實用新型
B、
小發明
C、
外觀設計
D、
發明
正確答案： D 我的答案：D 14 專利申請國際化會遇到什么困難?() 1.0 分
A、
申請國的語言障礙
B、
申請國的法律障礙
C、
申請時間問題
D、
以上都是
正確答案： D 我的答案：D 15 聚酯彈性體的制備方法屬于()。 1.0 分
A、
外觀設計
B、
實用新型
C、
發明
D、
科學發現
正確答案： C 我的答案：C 16 直升機的螺旋槳工作是運用了()原理。 1.0 分
A、
預先防范原理
B、
空間維數原理
C、
重量補償原理
D、
機械振動原理
正確答案： C 我的答案：C 17 草坪剪草機的自銳系統運用的是()原理。 1.0 分
A、
復制原理
B、
分離原理
C、
抽取原理
D、
拋棄或者再生原理
正確答案： D 我的答案：D 18 中華民國政府對外觀設計專利的保護期限是()。 1.0 分
A、
10年
B、
20年
C、
15年
D、
5年
正確答案： D 我的答案：D 19 ()通過網站上的工業產權數字圖書館將專利信息免費提供給全世界讀者。 1.0 分
A、
美國
B、
意大利
C、
日本
D、
中國
正確答案： C 我的答案：C 20 外觀設計類專利申請中不需要哪項材料?() 1.0 分
A、
請求書
B、
圖片
C、
簡要說明
D、
權利要求書
正確答案： D 我的答案：D 21 根據報告數據，美國前500家高增長創業公司的創始人中，獲得學士學位的比例是()。 1.0 分
A、
50%以上
B、
70%以上
C、
80%以上
D、
95%以上
正確答案： D 我的答案：D 22 根據2012年世界知識產權組織權威發布的報告，()成為專利申請第一大國。 1.0 分
A、
美國
B、
日本
C、
澳大利亞
D、
中國
正確答案： D 我的答案：D 23 下列不屬于解決物理矛盾的方法的是()。 0.0 分
A、
空間分離
B、
時間分離
C、
條件分離
D、
條塊分離
正確答案： D 我的答案：C 24 以下體現企業發展方向的是()。 1.0 分
A、
企業產品
B、
企業服務
C、
企業性質
D、
企業戰略
正確答案： D 我的答案：D 25 世界上第一部具有現代意義的專利法是()。 1.0 分
A、
《物權法》
B、
《保險法》
C、
《壟斷法》
D、
《競爭法》 正確答案： C 我的答案：C 26 在創業必備的素質中，對創業者來說要求最高的是()。 1.0 分
A、
創業知識
B、
創業人格
C、
創業意識
D、
創業心理品質
正確答案： B 我的答案：B 27 數據顯示，中國中小企業平均的壽命是()。 1.0 分
A、
1年不到
B、
1-2年
C、
不超過3年
D、
3-5年
正確答案： C 我的答案：C 28 對大公司來說，PCT申請的最大優勢在于()。 1.0 分
A、
遞交申請材料方便
B、
獲得國家檢索報告
C、
爭取更多翻譯時間
D、
充分進行市場調研
正確答案： D 我的答案：D 29 坦克的抗打擊能力對應的工程參數不包括()。 1.0 分
A、
強度
B、
結構的穩定性
C、
重量
D、
平衡能力
正確答案： C 我的答案：C 30 下列不屬于發達國家利潤獲取方式的是()。 1.0 分
A、
賣標準
B、
賣技術
C、
賣專利
D、
出賣原材料
正確答案： D 我的答案：D 31 ARIZ算法的第五步是()。 0.0 分
A、
問題模型分析
B、
確定物質和場資源
C、
運用知識庫
D、
調用物場的資源
正確答案： C 我的答案：D 32 技術系統所有進化法則的基礎是()。 1.0 分
A、
克服管理沖突
B、
實現進化完備
C、
提高理想度
D、
實現動態平衡
正確答案： C 我的答案：C 33 在《魔鬼經濟學》中，黑幫作為一個職業是()。 1.0 分
A、
高風險高收益
B、
高風險低收益
C、
低風險高收益
D、
低風險低收益
正確答案： B 我的答案：B 34 大學生創業前應做的準備包括()。 1.0 分
A、
個體的準備
B、
團隊的準備
C、
市場的準備
D、
以上都對
正確答案： D 我的答案：D 35 下列關于幾位創業者的說法中，不正確的是()。 1.0 分
A、
喬布斯、比爾·蓋茨、扎克伯格都是輟學生
B、
拉里·佩奇當年獨立創立了谷歌
C、
喬布斯除創立了蘋果公司外，還創立了Pixar
D、
扎克伯格創立了Facebook
正確答案： B 我的答案：B 36 2009年，國外企業來華專利申請排名第一的是()。 1.0 分
A、
松下電器
B、
索尼
C、
飛利浦
D、
三星
正確答案： B 我的答案：B 37 下列專利中，屬于法國專利的是()。 1.0 分
A、
尼龍
B、
智能卡
C、
晶體管
D、
透明膠帶
正確答案： B 我的答案：B 38 創新創意大賽需要填知識產權狀況是為了明確()。 1.0 分
A、
專利權所有人
B、
專利想法的來源
C、
專利能否投產
D、
專利的價值
正確答案： A 我的答案：A 39 專利領域中，核心專利是指()。 1.0 分
A、
一項專利能夠創造大量的經濟價值
B、
一項專利被很多專利引用和改進
C、
跨國大公司申請的專利
D、
生活中運用最多的專利
正確答案： B 我的答案：B 40 保健品行業的商業模式是()。 1.0 分
A、
技術導向型
B、
團隊合作型
C、
渠道型
D、
商業模式型
正確答案： C 我的答案：C 41 專利文獻中，專利申請日的識別代碼是()。 1.0 分
A、
19.0
B、
21.0
C、
22.0
D、
23.0
正確答案： C 我的答案：C 42 以下哪個國家沒有自己的專利分類號?() 1.0 分
A、
美國
B、
日本
C、
中國
D、
歐洲
正確答案： C 我的答案：C 43 三點式汽車安全帶的發明最早出現在()公司。 1.0 分
A、
奔馳戴姆勒公司
B、
奔馳梅賽德斯公司
C、
沃爾沃公司
D、
大眾公司
正確答案： C 我的答案：C 44 專利分類號中，部的下一級分類是()。 1.0 分
A、
大組
B、
大類
C、
組
D、
主組
正確答案： B 我的答案：B 45 2011年全球市值最高的上市公司是()。 1.0 分
A、
?？松梨诠?/p>
B、
洛克菲勒公司
C、
摩根斯坦利公司
D、
蘋果公司
正確答案： D 我的答案：D 46 下列不屬于專利文獻信息要素的是()。 1.0 分
A、
誰
B、
何時
C、
多少
D、
何地
正確答案： C 我的答案：C 47 下列情況可能造成企業資金鏈斷裂的是()。 1.0 分
A、
企業不掙錢賠錢
B、
資金周轉不過來
C、
A、B選項都不對
D、
A、B選項都對 正確答案： D 我的答案：D 48 分割原理體現了為解決物理矛盾而進行的哪種分離?() 1.0 分
A、
時間分離
B、
條件分離
C、
空間和條件分離
D、
整體與部分分離
正確答案： C 我的答案：C 49 下列不屬于邏輯思維創新方法的是()。 1.0 分
A、
科學推理型
B、
組合型
C、
聯想型
D、
有序思維型
正確答案： C 我的答案：C 50 我國提出建設創新型國家是在()。 1.0 分
A、
2004年
B、
2005年
C、
2006年
D、
2007年
正確答案： C 我的答案：C
二、 判斷題(題數：50，共 50.0 分) 1 國外一般在申請專利之前就發表論文。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 2 在九屏幕法中，不需要考慮超系統與子系統的過去。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 3 在我國的專利無效審查體系當中，使用過的文獻不可以再用。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 4 創新就是發明創新產品。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 5 在歐美發達國家，很多專利發明都用來設置貿易壁壘。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 6 日韓公司在ipad生產中獲得的利潤分配比例要小于中國公司。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 7 在醫藥領域，日本的發明專利要高于歐洲。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 8 吉列剃須刀第一次銷售時就賣出了9萬把剃刀和1240萬張刀片.() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 9 根據推定有效性，有了發明要盡快走法律程序確定專利權。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 10 創新創意大賽的成功，離不開團隊成員心血和精力的極大付出。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 11 我國的使用新型和外觀設計的發明專利說明書都沒有審查員簽字。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 12 直角方形燒杯要普遍比圓形燒杯結實。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 13 擁有強烈創業意識的人，會對創業充滿自信，一次就能成功。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 14 所有國家對專利的受理都采用誰先申請誰就獲得專利權的原則。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 15 在蘋果與三星的訴訟過程中，美國蘋果企業力爭尋找妥協點。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 16 在數碼影像方面做得最好的公司都是在新技術研發方面取得了最好的成績。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 17 只有與硬件相結合，計算機程序才能獲得實用性。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 18 本國公司申請了美國和加拿大的童鎖專利后，美國政府要求進口彩電必須具備童鎖功能。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 19 對技術系統進行分析時，要著重分析其主要功能，輔助功能可以被分離在技術系統之外。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 20 根據技術系統進化的方向，所有設備的零件數目從一開始就在逐漸減少。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 21 圓珠筆筆桿與筆芯的設計體現了抽取原理。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 22 整個技術系統的進化速度取決于系統中各項子系統發展的平均速度。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 23 延遲審查制度使專利申請在較長時間內處于能否授權的不穩定狀態。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 24 一個創新的組合應該使得它的功能超出部分功能之和。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 25 金魚法是TRIZ理論中強化思維定勢的一種方法。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 26 天使投資在投資項目時的兩種思路，一是看重公司，二是看重產品。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 27 在《專利法》中，發明創造是發明專利的一種形式。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 28 微軟研發的顯示屏、鍵盤分離的平板電腦體現了技術系統的進化法則。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 29 TRIZ是基于知識的、面向人的解決發明問題的系統化方法學。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 30 PCT出具的檢索報告可以作為各國的參考，并不起決定作用。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 31 PCT申請只需要用母語遞交一次申請。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 32 著名公司Thermos的設立與真空瓶專利的申請關系密切。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 33 小人法是為了解決系統中某些組件互相矛盾的問題。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 34 百葉窗是分割原理運用的具體實例。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 35 TRIZ理論主要應用于軍事、航天 航空領域。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 36 英國工程師瓦特發明了蒸汽機。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 37 在蘋果與三星發生訴訟之戰之前，二者處于和諧的商業合作狀態。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 38 冰箱內抽屜的分離設計是局部質量法的充分體現。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 39 組建創業團隊時，最好兼顧各個學科的成員以保證公司的順利運行。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 40 曲面化原理增強了坦克的抗打擊能力，但是無法解決重量的問題。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 41 專利權在英國工業革命之前就已經正式確立。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 42 專利權起源于資本主義社會的財產權。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 43 動植物品種是美國《專利法》保護的對象。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 44 從文獻檢索中發現A公司申請了與B公司業務接近的專利，說明專利文獻能夠泄露人力資源信息。() 1.0 分 正確答案： × 我的答案： × 45 從美國500位高增長創業公司創始人的經歷來看，大學成績是最重要的。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 46 專利制度的核心是在壟斷的基礎上做到公開。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 47 如果一個產品的外觀設計申請數量遠遠多于發明的申請量，一般就會引起價格戰。()1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 48 在專利申請日至專利授權日期間，專利處于一種非保護狀態。() 1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √ 49 事先防范原理又可以稱為預先作用原理。() 1.0 分
正確答案： × 我的答案： × 50 當有用功能無限趨向大，資源消耗趨近于0時，技術系統的理想度是最高的。()1.0 分
正確答案： √ 我的答案： √
第五篇：投資銀行理論與實務考試重點
投資銀行理論與實務
一、簡答
1、投資銀行和商業銀行的區別與聯系
⑴ 聯系：從本質上看，投資銀行和商業銀行都是資金盈余者與資金短缺者之間的中介，一方面使資金供給者能夠充分利用多余資金以獲取收益，另一方面又幫助資金需求者獲得所需資金以求發展。
⑵ 區別(×7:2+2+2+1)：商行/投行
① 業務：資產業務、負債業務、中間業務
證券承銷發行、兼并收購、風險資產管理、基金管理、資產證券化
② 利潤構成：存貸利差收入、資金運營收入、表外收入/ 傭金、資金運營收益、利息收入 ③ 融資手段：間接融資/ 直接融資
④ 融資服務對象：短期資金市場/ 長期資本市場
⑤ 管理原則：安全性、流動性、收益性、資金密集型
風險性、開拓性、穩健性、智慧密集型
⑥ 宏觀管理：銀監會/ 證監會
⑦ 所遵循的保險制度：存款保險制度/ 證監會頒布的投資銀行的保險制度
2、投資銀行在股票承銷時如何防范風險
⑴ 投資銀行是股票發行上市的總設計師，設計工作的總體方案，安排工作進度，協調會計師和律師工作，協助企業處理與政府機關和其他機構之間有關上市的問題。投資銀行可以通過負責地履行職責來防范風險。
⑵ 投資銀行在股票承銷過程中的職責(×9：2+2+2+3)：
① 取得承銷商資格。② 選擇符合政策標準和條件的擬上市企業。
③ 對企業進行盡職調查。④ 對企業進行上市輔導。
⑤ 制定發行方案，確定發行價格。⑥ 制作招股說明書等文件，報中國證監會核準。 ⑦ 路演。⑧ 組織承銷團。⑨ 刊登墓碑廣告。
3、解釋格拉斯斯蒂格法規的內容(×3)
⑴ 規定商業銀行(從事吸取存款和貸款業務)和投資銀行(承銷和發行證券)實行嚴格的分業經營，嚴禁交叉業務和跨業經營。
⑵ 對銀行支付活期存款利率進行限制(實際最初規定為：利息為零，但后來提高了利率上限)，以降低銀行的支付危機。
⑶ 政府對銀行存款給予了保險，以保障儲戶利益，同時提高銀行的信用水平。
4、如何理解直接融資和間接融資(概念、對比)
⑴ 定義：① 直接融資：資本市場融資，包括：發行股票、出讓股權融資等。
② 間接融資：通過銀行這一中介的融資。
⑵ 直接融資與間接融資的區別：在于債權、債務關系的形成方式。直接融資活動先于間接融資而出現、直接融資是間接融資的基礎，而間接融資又大大的促進了直接融資的發展。在現代市場經濟中，直接融資與間接融資是并行發展，互相促進的。
⑶ 直接融資：籌資成本低、投資收益大、風險大。間接融資：籌資成本高、安全性高。
5、投行監管機制有哪些優缺點(重點關注集中監管)
⑴ 集中監管制的優點(×2)：① 專門的法律使投資銀行及其業務活動有法可依。 ② 監管機構地位獨立，可較為公平、客觀、公正地發揮監管作用。
⑵ 集中監管的缺點(×3)：① 監管機構脫離市場運作，監管滯后僵化，監管效率低。 ② 各部門協調困難，監管成本高。③ 各種自律性組織的自主權較少，不利于其自身監管。 ⑶ 自律監管的優缺點和集中監管互補，綜合監管則同時吸收了以上兩種監管方式的優點。1
6、風險投資的退出渠道(×3)
⑴ 競價式轉讓：股份公開上市。此方式可讓風險資本家獲得高額的回報，被公認為風險投資最理想的退出渠道，但是其也有上市限制，上市成本較高。
⑵ 契約式轉讓：股權出售或回購。此方式符合風險資本“投入-退出-再投入”的循環，投資公司效益較高，操作費用低，可有效回避風險。
⑶ 強迫式轉讓：破產清算。此方式是風險投資不成功時減少損失的最佳退出方式。
7、創業板上市回購
⑴ 創業板市場：是針對中小型高新技術企業的新型集資市場，上市標準低，市場風險高。 ⑵ 因為創業板市場股票的價格較低，為了防止股價下跌、避免公司被收購的風險或實施股票期權計劃，創業板市場公司在上市時，一般會將其發行在外的股份購回。
8、報價驅動制度和指令驅動制度的區別(×4)：“交易時”
⑴ 價格形成方式：做市商報出的外部輸入價格、競價形成的系統內部價格
⑵ 信息傳遞的范圍和速度：后者比前者傳遞地更及時更全面。
⑶ 交易量和價格維護機制：前者的做市商有義務維護交易量和價格，后者則不存在此問題。 ⑷ 處理大額買賣指令的能力：前者比后者更為有效和及時。
9、做市商制度的優勢(×5)：有利于：
⑴ 有利于提高市場運作效率：交易及時，降低了交易風險。
⑵ 有利于提高市場的流動性：維持了雙向交易，且便于大宗交易。
⑶ 有利于股票價格保持連續性：雙向報價使供求關系更明朗，股價穩定。
⑷ 有利于股票價格回歸真實價值，較少泡沫。
⑸ 有利于創業板市場的穩定：股價的穩定確保了市場運行的穩定。
10、投行監管目的和原則
⑴ 目的(×4)：
① 根本目的：建立高效資本市場，發揮市場機制資金配置作用，促進資本形成和經濟增長。 ② 保護投資者的合法權益。③ 確保投資銀行業的健康發展。④ 降低系統風險。 ⑵ 原則(×6)：依法管理原則、“三公”原則(公平、公正、公開)、透明度原則、效率性原則、協調性原則、監管與自律相結合原則。
二、名解
1、風險投資：投資人將資本投向高新技術企業，在承擔很大風險的基礎上，為融資人提供長期股權投資和增值服務，培育企業快速成長;數年后通過：上市、兼并或其他方式撤出投資，取得高額投資回報的投資方式。
2、做市商制度：在證券市場上，由具備一定實力和信譽的證券經營法人作為特許交易商，不斷地向公眾投資者報出雙向報價，并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進行證券交易的制度。
3、資產證券化：指某一資產或資產組合采取證券資產這一價值形態的資產運營方式，主要包括：實體~、信貸~、證券~、現金資產證券化。
4、資產支持證券：債券性質的金融工具，其向投資者支付的本息來自于：基礎資產池產生的現金流或剩余權益，是一種以資產信用為支持的證券。
5、⑴ 杠桿收購(LOB)：通過增加公司的財務杠桿來完成收購的行為。其實質是：收購方以目標公司的資產作抵押的舉債收購。
⑵ 敵意收購：合并方不顧被合并企業的意愿，采取非協商性購買的手段，強行合并對方企業。主要通過股權收購，合并時間短，手續簡便。
6、資產配置：根據投資需求將投資資金在不同資產類別之間進行分配，通常是將資產在低風險、低收益證券與高風險、高收益證券之間進行分配。
7、路演：股票承銷商幫助發行人安排的：發行前的調研活動，并對可能的投資者進行的：巡回推介活動。
8、綠鞋期權：首次公開發行股票數量在4億股以上的，發行人及其主承銷商可以在發行方案中采用的：超額配售選擇權。其可以穩定大盤股上市后的股價走勢，防止股價大起大落。
9、(國債)一級自營商：具備一定資格條件，參與國債發行、分銷和零售業務的銀行、證券公司和其他非銀行金融機構。其可：促進國債發行，維護國債市場順暢運轉。
10、⑴ 經營杠桿度：目標企業由于銷售額的變化引起的息稅前利潤變化的幅度。
⑵ 財務杠桿度：目標企業因負債經營導致息稅前利潤的變化引起的企業凈利潤的變化幅度。
三、單選、多選
1、把“證券”成為投行的國家：日本、泰國、中國。
2、投行的本能業務：證券公開發行(承銷)、證券私募發行、證券交易經紀。
補充：新型業務：企業并購、基金管理、風險投資、資產證券化、金融工程、項目融資、公司理財、財務顧問和投資咨詢。
3、我國證券公司符合羅伯斯定義中的：第四種定義。
4、把投行稱為“商人銀行”的國家有：英國、澳大利亞、新加坡(×2)。
5、我國股票發行制度：核準制、上市保薦制度、發行審核委員會制度。
6、從事證券交易最低注冊資本金：5000萬。
7、從事證券承銷、保薦、自營管理最低注冊資本金是：1億。
8、發行制度遵循的原則：
⑴ 注冊制：(財務)公開管理原則or強制性信息披露原則。
⑵ 核準制：實質管理原則or強制性信息披露、合規性管理原則。
9、實行集中監管制的代表：美國、韓國、日本、巴西。
10、短期貼現國債采用：單一價格、拍賣方式發行。價格優先。發行價格=票面額-貼現利息。
11、長期零息和附息國債采用：多種收益率的方式。
12、把證券投資基金成為共同基金的是：美國。
13、第四次企業并購浪潮的特點(×7)：① 戰略驅動型并購。② 形式多樣化，橫向、縱向、混合并購并存。③ 波及多個行業。④ 發生次數變化不大，但交易規模大型化。⑤ 杠桿收購興起。⑥ 運用多種新型金融工具。⑦ 跨國并購迅速發展。
14、買入并持有策略適合于：穩健的投資者。(風險小、收益低)
15、債務分析：
16、投資銀行的基本功能(×4)：① 提供金融中介服務。② 推動證券市場的發展。③ 提高資源配置效率。④ 推動產業集中。
○ 投行角色：⑴ 一級市場：保薦機構、主承銷商、輔導機構、協調機構。
⑵ 二級市場：證券經紀商、證券自營商、證券做市商。
17、國債承銷價確定的因素(×6)：① 市場利率。② 承銷商承銷國債時的：中標成本。③ 流通市場中可比國債的：收益率水平。④ 國債承銷的：手續費收入。⑤ 承銷商所期望的：資金回收速度。⑥ 其他國債的：分銷成本。
18、① LBO：杠桿收購。
② MBO：管理層收購(×3之一：戰略投資人、金融投資人、管理層)
③ MBS：住房抵押貸款證券化。④ ABS：資產支撐證券化。
19、資產證券化最初出現在：美國。
20、適合于證券化的理想資產特點：① 未來現金流穩定。② 信用記錄良好。③ 同質性高(便于流通)。④ 變現價值高。⑤ 歷史記錄良好。⑥ 統計廣泛、數據易得。⑦資產有規模。
21、美國標準普爾和穆迪投資債券屬于：獨立企業，僅提供投資者決策參考。
僅是：道義義務，非法律責任。
22、以自殘來驅退敵意收購被稱為：焦土。
23、資產證券化的發起人是：原始權益人(最初需求者)。D：變現資產、提高資產流動性。
24、承銷國債的收益來自(×4)：
① 價差收益。② 發行手續費收益。③ 資金占用的利息收益。④ 留存自營債券交易收益。
25、并購分類：
⑴ 行業相關性(×3)：橫向、縱向、混合。
⑵ 并購后法人地位變化(×2)：吸收、新設。
⑶ 出資方式(×4)：現金購買資產、現金購買股票、以股票換資產、以股票換股票。 ⑷ if取得目標公司同意(×3)：善意、敵意、熊抱。
⑸ 收購手段(×2)：要約、協議。
⑹ 融資渠道(×2)：杠桿、非杠桿。
書上：
⑴ 出資方式(×2)：現金支付、股權支付。
⑵ 交易條件(×3)：承擔債務式、資產置換式、杠桿并購。
⑶ 動因(×4)：規模型、功能型、組合型、產業型。
26、監管內容
⑴ ① 審慎性監管：市場準入、市場退出、業務范圍、經營報告、謹慎性(準備金、流動性)。 ② 對機會行為的監管：信息披露制度、不正當交易行為監管、抑制過度投機和穩定市場。③ 懲罰性監管：警告、罰款、沒收非法所得等。
⑵ 對業務的監管：承銷業務、經紀業務、自營業務。
⑶ 書上：① 業務范圍。② 承銷、經紀業務。③ 自營業務。④ 基金管理。⑤ 金融創新。
27、證券投資基金管理最重要的環節：資產配置。