清單調查范文

清單調查范文第1篇

1.弄清楚兼并或控制目標公司對收購方的股東來說是否具有長期的利益; 2.了解目標公司價值如何;

3.判斷收購方是否有能力進行此次收購。

二、盡職調查事項

1.設立與存續：設立、變更情況 2.股東與股權：股東情況

3.公司治理：公司法人治理結構，使股東會、董事會、監事會、經理層等機構以及股東、董事、監事、經理人的產生、運作機制。 4.內部管理與經營風險控制 5.資產：偏重于合法性審查 6.人力資源 7.業務情況

8.重大合同與債權債務 9.關聯關系與同業競爭

10.財務與稅務：包括外匯、銀行賬單、優惠政策等情況 11.其他：環保、反腐敗、外部顧問聘用、保險等 12.訴訟/仲裁與處罰 13.對本次交易的各方授權

三、具體項目

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(一)設立與存續

1-1：設立與存續——公司等級基本資料 ①

營業執照(正本及副本) ②

項目建議書和可研報告 ③ 出資協議 ④ 章程 ⑤

批準設立的文件 ⑥

法定代表人、董事長、董事、監事、經理的選任證明 1-2：設立與存續——變更情況 有無增減資 有無經營范圍變更 有無法定代表人變更

有無股權變更、股權轉讓協議;有無合并、分立、改制、重組等重大變更 有無其他登記、備案事項變更

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1-3：設立與存續——其他登記證書

海關登記證、統計登記證、外匯登記證、外債登記證、其他登記證。 1-4：設立與存續——資質、認證、許可

高新技術企業認定證書、工程設計資質證書、外商投資企業批準證書、房地產開發企業資質證書/暫定資質證書、建筑業企業資質證書、取水許可證、排水許可證、排污許可證、環境污染治理設施運營資質證、安全生產許可證、特種設備使用登記證、質量體系認證證書等。 1-5：設立與存續——印章 公章 財務章 法人章 合同專用章 財務人名章

分支機構或項目部印章 ⑦

其他印章、印鑒 ⑧

印章管理制度 ⑨

印章使用登記簿

1-6：設立與存續——分支機構 分公司營業執照

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設立分公司的決議或其他批準文件 反映分公司營運資金撥付情況的文件 分公司負責人及管理團隊的任命文件

分公司如系他人掛靠，相關的掛靠或承包協議 項目部或其他分支機構相關文件。

(二)股東與股權

2-1：股東與股權——公司股權結構 公司目前的股東名冊 出資證明書 股權結構圖

股東身份資料，包括自然人股東身份證、法人股東營業執照 各股東的股權結構圖(如為公司) 各股東股權性質一覽表(國有/非國有) 員工持股及其他股權激勵情況 股東行使權力情況 個人股東身份及履歷介紹 ⑩

法人股東簡介

2-2：股東與股權——股東出資 各股東出資比例與數額一覽表

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各股東出資方式一覽表 各出資期限一覽表 各出資到位情況一覽表

各類出資資產的移交或過戶手續一覽表 類出資資產本身的權屬清晰情況一覽表 非貨幣出資不足值的情況

虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資情況 2-3：股東與股權——股權質押與委托持股 公司股權的質押情況 是否有委托持股

公司股權是否有其他權利負擔或瑕疵 2-4：股東與股權——對外投資 子公司情況 其他關聯公司情況

(三)公司治理

3-1：公司治理——股東會 股東會會議記錄或股東會決議 如有代理出席的情況，有無委托書 股東會議事規則 股東會的召集通知

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股東會會議提案

股東會的召開頻率統計表 其他股東會相關資料 3-2：公司治理——董事會 董事長選任證明

董事選任證明以及董事變更的工商登記資料 董事會名冊及各董事身份信息、個人簡介 董事會會議記錄或董事會決議 董事會議事規則 其他董事會相關資料 3-3：公司治理——監事會 監事選任證明

監事名冊及各監事身份信息、個人簡介 監事會會議記錄 監事會議事規則

監事(會)行使監督權情況 其他監事(會)相關資料 3-4：公司治理——經理團隊

經理、副經理、財務負責人等的聘任文件 經理團隊名冊及身份信息

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管理例會、經理辦公會等類似會議記錄 經理層內部分工規定

3-5：公司治理——董監高任職資格與忠誠義務 董監高人員有無任職資格 董監高人員有無不忠實行為 董監高人員之間有無親屬關系

(四)內部管理與經營風險控制

4-1：內部管理與經營風險控制——組織結構與規章制度 內部組織結構圖

各職位、崗位的職責描述 規章制度匯編

最近三年經營管理情況的說明，主要是業務、人員的發展情況以及財務情況 4-2：內部管理與經營風險控制——合同管理

是否每一次買賣、租賃及其他業務都與對方簽訂了書面合同 合同是否有審批權限規定和流程管理規定 合同簽訂前是否事先經過專業法律人員審查 合同訂立后是否統一保管和做好保密措施

每一份合同的執行是否落實到專人負責，確保及時、適當履行

合同履行過程中送貨單、售貨憑證、委托書、結算單、質量問題處理協議、發票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好

任何一方未按照合同履行，有無另行協議或協商的備忘錄

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4-3：內部管理與經營風險控制——借貸擔保風險

就借貸、擔保有無相應的股東會、董事會決策程序和公司內部管理制度 借、貸、擔保金額與公司凈資產、總資產的比重分別是多少

(五)資產

5-1：資產——不動產 所有不動產的清單

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表 土地使用權證

房屋所有權證、不動產共有權證 他項權利證書 房屋租賃、出租

被采取查封、凍結等強制措施 無償使用他人土地或房屋 房屋是否將被拆遷

蓋有房產部門查詢章的房產信息表 5-2：資產——設備及車輛 設備及車輛清單

設備及車輛取得的證明資料

在設備或車輛上設定擔保的合同或擔保登記證明 進口設備進過海關、商檢部門等的各種手續而取得的文書

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有無租賃、出租和免費出借、免費使用他人設備的情況 有無被采取查封、凍結等強制措施的情況 其他設備及車輛的相關資料 5-3：資產——一般資產 資產清單

辦公用品及固定設施 原材料及存貨 其他資產

5-4：資產——在建工程 建設用地規劃許可證 建設工程規劃許可證 建設工程施工許可證 施工單位資質文件 是否為強制招標項目 有無招投標 在建工程抵押

優先受償權是否另有約定 是否有總包 專項竣工驗收文件 竣工驗收備案文件

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5-5：資產——專利權 專利證書

是否有轉讓、受讓情形 有無正在申請中的專利 有無許可、被許可情形

有無被查封、凍結等司法強制措施 是否按時繳納專利年費

是否存在共有、合作研發等權屬爭議情況 是否被設定質押

是否聘請了專利代理機構或專利顧問 5-6：資產——商標權 商標登記證

是否有許可、被許可情形 是否有商標作為股東出資情形 是否有在申請過程中的商標 是否聘請了商標代理機構 商標上是否設立質押

是否被采取查封、凍結等強制措施 其他相關資料

5-7：資產——其他知識產權

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自行研發的專有技術或技術秘密 受讓的專有技術或技術秘密 技術進口、出口、國內使用許可合同 有關技術使用許可合同的登記證書 支付技術使用費的證明資料 共同研究開發合同 研究開發委托合同 技術指導、合作合同 其他與技術相關的合同及資料 著作權 軟件著作權 域名、網站及其他

5-8：資產——計算機系統和數據 公司電腦配置清單 個人自備電腦清單

公司文件資料以電子方式存放于公共電腦及私人電腦情況說明 是否有OA系統以及公司建的數據庫 正版軟件使用情況 5-9：資產——品牌與榮譽

品牌是否注冊了或正在申請注冊商標

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是否進行了品牌推廣

是否參加了行業協會、商會或類似組織 是否獲得過業內外榮譽 新聞報道

參加公益、慈善事業 是否有商業失信行為

目標公司對自身品牌影響力、業內聲譽、社會聲譽的評價

(六)人力資源

6-1：人力資源——人員結構 職工名冊

人事組織圖以及關系說明 部門與崗位人員配置說明 有無病、殘員工

有無待崗、培訓及其他不正常上班人員 今后的人員聘用計劃

6-2：人力資源——高級管理人員 高級管理人員名冊以及資歷、兼職

高級管理人員有關薪酬和離職補償等特別待遇的文件 高級管理人員兼職情況

保密協議、競業限制協議簽訂情況

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出資培訓、培養及服務期協議簽訂情況 6-3：人力資源——重要技術人員

重要技術人員名冊及所持有的特殊資質情況 重要技術人員工作職責 重要技術人員薪酬待遇情況 6-4：人力資源——勞動合同簽訂 公司是否與所有員工簽訂了書面勞動合同 簽訂書面勞動合同的時間是否符合法律規定 是否有勞動合同格式文本 公司在簽約前是否履行了告知義務 勞動合同是否蓋騎縫章 是否提交一份給勞動者 有無員工簽收勞動合同記錄 有無集體勞動合同

6-5：人力資源——配套協議簽訂 保密協議

培訓協議及服務期協議 競業限制協議 職務發明協議 其他相關協議

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6-6：人力資源——職工的保險 養老保險 工傷保險 醫療保險 失業保險 生育保險 住房公積金

上述五險一金的支付證明 為員工投保的商業保險的證明

6-7：人力資源——工會、職工代表大會 有無工會組織

是否正在組建工會組織 是否繳納了工會經費 工會相關制度 工會運行情況說明 有無職工代表大會

是否正在組建職工代表大會 職工代表大會的相關制度 職工代表大會的運行情況說明 6-8：人力資源——健康與安全

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職業病防治、安全生產、勞動保護制度 女職工保護制度 消防制度

是否對從業人員進行了安全生產和教育培訓 是否發生職業病、安全事故、女職工受職業危害事件 各項勞動安全及職工健康保護制度執行情況說明 6-9：人力資源——規章制度及其民主程序 是否有勞動管理規章制度

規章制度的制定是否召開了職工代表大會或經全體職工代表大會的討論 規章制度的制定是否與工會或者與職工平等協商 規章制度的內容是否合法

規章制度是否向員工公示或者告知員工

(七)業務情況

7-1：業務情況——主營業務 ①

主營業務描述 ②

主營業務是否在登記的經營范圍之內 ③

主營業務是否需要特別的行政許可、批準、資質或授權

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④

銷售的產品或提供的服務是否遭受投訴或索賠

7-2：業務情況——主營項目，適用于項目公司，項目不同調查內容不同，以房地產項目為例

公司主營項目內容的總體說明

項目所涉及的政府部門批復，包括立項批復、環評報告、項目投資備案證、用地預審意見、審定設計方案通知書、設計批復、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證等

如涉及征地拆遷，則取得政府征地、拆遷批復、征地補償協議與拆遷安置補償協議、征地補償價款與房屋拆遷補償費支付憑證、征地公告、拆遷安置補償公告及方案、房屋拆遷許可證、征地與拆遷總結報告

相關部門審批：環保：環境影響報告表批復;消防：建筑涉及消防審核審批意見、建筑裝修工程消防設計審批意見、建筑消防設計防火審批意見;交通：交通影響評價意見;人防：人防工程初步設計審核批準通知單、人防工程施工圖備案通知單;其他：文物保護、節能審批等 ⑤

項目運營涉及的資質證書 ⑥

如涉及商品房銷售，則應取得：銷售或預售許可證、銷售/預售合同范本及補充協議、公司與銀行按揭合作協議、銀行按揭協議、抵押合同等協議文本 ⑦

如項目已竣工驗收，則取得：規劃、環保、消防等單項驗收意見，竣工驗收備案表，實測面積報告書等 ⑧

主營項目其他相關資料

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7-3：業務情況——主要供應商 主要供應商清單

公司采購管理是否有制度和固定管理模式 供應商履約情況和信用評估情況說明 公司股權變化對主要供應商有無影響 7-4：業務情況——主要客戶和銷售渠道情況 主要客戶或銷售渠道清單

公司銷售管理是否有制度和固定管理模式 主要客戶和代理商履約情況和信用評估說明 公司股權變化對主要客戶或銷售渠道有無影響

(八)重大合同與債權債務 8-1：業務——重大合同

近三年所有金額超過XX萬元的合同清單及說明，最好是有合同管理臺賬，特別說明未履約完畢合同的情況

銷售類合同：銷售、特許經營、經銷、分銷、代理協議等 采購類合同：已購資產、服務的采購合同 借款合同、擔保合同

公共設施合同：包括但不限于供水、電合同 聯營、項目合作、戰略合作合同 管理合同、咨詢合同、研究和開發合同等

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與主營業務或主營項目有關的合同，以房地產項目公司為例：項目建設施工合同、總包合同及其分包合同、設計合同、監理合同、物業租賃合同等 8-2：財稅——債權 應收賬款及其他債權清單

股東及董監高或員工等內部人員借款合同及擔保合同

關于債權回收的公司內部規定、文件，包括公司以怎樣的方法、體制進行債權管理，如何進行回收

債權形成的原始憑證是否合法有效

保證、抵押、質押等擔保的協議、登記文件 其他的相關資料 8-3：財稅——債務 應支付債務列表

與銀行、信托或其他金融機構之間的借款合同及相關的擔保合同 公司與關聯方或其他企業、個人之間的借款及擔保合同、登記文件 是否為他人提供了擔保 是否有外債

債務形成原始憑證是否合法有效

是否有不合理的債務，或因超過時效而可以免除的債務 是否有通過談判可以打折的債務 ⑨

(九)關聯關系與同業競爭

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9-1：關聯關系與同業競爭——獨立性 業務有無獨立性 資產有無獨立性 機構和人員有無獨立性 財務有無獨立性

有無其他影響公司獨立性的情況 9-2：關聯關系與同業競爭——關聯交易

關聯交易清單及情況說明，主要是股東、董監高、員工等人員及其親友，重要供應商和客戶關聯方 關聯方的狀況 關聯交易的合法性 關聯交易的公允性

關聯交易對目標公司的影響 關聯交易對本次交易的影響

9-3：關聯關系與同業競爭——同業競爭 同業競爭情況說明 同業競爭方的介紹 同業競爭的合法性情況

公司是否有股東及董監高就同業競爭做出承諾 同業競爭對目標公司的影響 同業競爭對本次交易的影響

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(十)財務與稅務

10-1：財務與稅務——財務報表等財務資料 過去三年財務報表

過去三年會計師事務所審計情況 公司財務管理制度 公司財務內控機制 之前是否有算錯帳的情況

10-2：財務與稅務——關于銀行賬戶的資料 開戶許可證、 銀行信貸登記咨詢系統貸款卡 網上銀行、U盾 銀行賬戶一覽表 其他賬戶資料銀行

10-3：財務與稅務——稅收 稅務登記證

各納稅申報表及完稅證明 應納稅的水中、稅率清單

公司與關聯公司有關稅務安排的任協議或證明，如提供稅務擔保、代為承擔納稅義務

稅務認證機構出具的認證報告或其他稅務咨詢機構出具的咨詢文件 稅務部門欠稅通知

公司關于是否有偷漏稅情況的書面說明

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本次并購交易可能涉及的稅種、納稅義務人、稅率 10-4：財務與稅務——優惠政策

公司享受的稅收優惠政策的相關資料，例如認定公司符合減免稅條件的批文，政府部門或園區同意“先征后返”、財政補貼等待遇的批文 公司享受的財政補貼優惠政策的相關資料 公司享受的其他優惠政策的相關資料

(十一)其他 11-1：其他——環保 污染項目是否辦理申報登記 超標排放是否繳納超標準排污費 -2：其他——組織結構與規章制度 是否有防止商業賄賂的管理制度

是否有行賄行為及其他與政府官員之間的不正當關系 是否有公司董監高及員工受賄行為 是否有其他腐敗行為 -3：其他——外部顧問聘用

聘請的會計師事務所的名稱、承辦注冊會計師的姓名，以及聘請合同、費用發票 聘請的律師事務所的名稱、律師的姓名，以及聘請合同、費用發票 聘請的其他的顧問 -4：其他——保險 所有保險的清單

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財產一切險 安裝保險 現金保險 利益保險 運輸保險 車輛損失保險

其他，如雇主責任保險、公眾保險、質量保險

(十二)訴訟/仲裁與處罰

12-1：訴訟/仲裁與處罰——已解決民事糾紛 近三年內發生的已解決的民事糾紛清單 訴訟案件文件 仲裁案件文件 其他已解決糾紛文件

12-2：訴訟/仲裁與處罰——未決民事糾紛 公司關于未決民事糾紛的書面說明 其他未決糾紛文件

就未決糾紛，是否有和解或其他計劃 這些糾紛對并購的影響

12-3：訴訟/仲裁與處罰——潛在民事糾紛情況

律師函、催款函、法律聲明及其他所有的索賠書面文件等

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公司關于潛在的法律糾紛的說明 這些潛在糾紛對并購的影響

12-4：訴訟/仲裁與處罰——行政處罰與刑事處罰 公司是否遭受過行政處罰

公司及股東、董監高是否遭受過刑事處罰 公司關于潛在的行政處罰或刑事處罰的說明

(十三)對本次交易的各方授權 13-1：對本次交易的各方授權——各方 目標公司章程對并購等有無限制性規定

目標公司的股東章程對于出售股權有無限制性規定，是股東會批準還是董事會批準

收購方及收購方股東對于收購股權有無限制性規定，是股東會批準還是董事會批準

目標公司是否有轉讓方之外的其他股東，優先購買權如何處理 是否需要政府審批 目標股權有無質押權人

是否需要其他第三方的批準，例如銀行或其他債權人、重要供應商或商戶等 其他必要的授權或批準

13-2：對本次交易的各方授權——章程中影響收購的條款 其他股東強勢的優先購買權

公司小股東對融資、擔保等重大事項的一票否決權

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董事席位分配、表決權、分紅權未嚴格按照出資比例 總經理權限過大

總經理任免或其他重大事項需要董事會全體或絕對多數同意 其他可能影響本次收購的目標公司章程條款

清單調查范文第2篇

1審計報告(報告附注資料);財務報告;

2、以收費權作質押的抵押合同、借款合同等相關文件;如有其它涉及抵押，請同時提供;

3、基礎資產收費權限證明文件，包括合同、協議、政府文件等;

4、評級報告及其它重要文件;

5、銀行存款日記賬、現金日記賬的明細，包含對方科目;

6、銷售客戶統計表、收款方式說明(銀行代收或現金收付方式);

7、每個月現金流量收支分布情況;每個月的現金流量收支分布情況;

8、分年的成本明細表、管理費用明細表;

9、融資情況說明，并請提供相關借款情況統計表(包括借款日期、借款金額、借款利率、還款日期、借款銀行名稱、擔保方式)及相關協議文件，發行債券的備案、批復文件

(二)原始權益人情況調查

1、全套工商登記資料

2、公司設立時及歷次換發的企業法人營業執照(副本)

3、批準上述公司設立的政府主管部門批文

4、司組織機構代碼證、國稅登記證、地稅登記證、公司銀行基本賬戶開戶許可證、貸款證(卡)信息、外匯登記證、進出口業務的許可證等

5、公司董事、監事和高管人員的姓名、性別、年齡、學歷、職稱及任職經歷;

6、公司組織結構圖、部門職能介紹，以及公司主要內部控制制度及執行情況說明;

清單調查范文第3篇

1.弄清楚兼并或控制目標公司對收購方的股東來說是否具有長期的利益; 2.了解目標公司價值如何;

3.判斷收購方是否有能力進行此次收購。

二、盡職調查事項

1.設立與存續：設立、變更情況 2.股東與股權：股東情況

3.公司治理：公司法人治理結構，使股東會、董事會、監事會、經理層等機構以及股東、董事、監事、經理人的產生、運作機制。 4.內部管理與經營風險控制 5.資產：偏重于合法性審查 6.人力資源 7.業務情況

8.重大合同與債權債務 9.關聯關系與同業競爭

10.財務與稅務：包括外匯、銀行賬單、優惠政策等情況 11.其他：環保、反腐敗、外部顧問聘用、保險等 12.訴訟/仲裁與處罰 13.對本次交易的各方授權

三、具體項目

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(一)設立與存續

1-1：設立與存續——公司等級基本資料 ①

營業執照(正本及副本) ②

項目建議書和可研報告 ③ 出資協議 ④ 章程 ⑤

批準設立的文件 ⑥

法定代表人、董事長、董事、監事、經理的選任證明 1-2：設立與存續——變更情況 有無增減資 有無經營范圍變更 有無法定代表人變更

有無股權變更、股權轉讓協議;有無合并、分立、改制、重組等重大變更 有無其他登記、備案事項變更

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1-3：設立與存續——其他登記證書

海關登記證、統計登記證、外匯登記證、外債登記證、其他登記證。 1-4：設立與存續——資質、認證、許可

高新技術企業認定證書、工程設計資質證書、外商投資企業批準證書、房地產開發企業資質證書/暫定資質證書、建筑業企業資質證書、取水許可證、排水許可證、排污許可證、環境污染治理設施運營資質證、安全生產許可證、特種設備使用登記證、質量體系認證證書等。 1-5：設立與存續——印章 公章 財務章 法人章 合同專用章 財務人名章

分支機構或項目部印章 ⑦

其他印章、印鑒 ⑧

印章管理制度 ⑨

印章使用登記簿

1-6：設立與存續——分支機構 分公司營業執照

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設立分公司的決議或其他批準文件 反映分公司營運資金撥付情況的文件 分公司負責人及管理團隊的任命文件

分公司如系他人掛靠，相關的掛靠或承包協議 項目部或其他分支機構相關文件。

(二)股東與股權

2-1：股東與股權——公司股權結構 公司目前的股東名冊 出資證明書 股權結構圖

股東身份資料，包括自然人股東身份證、法人股東營業執照 各股東的股權結構圖(如為公司) 各股東股權性質一覽表(國有/非國有) 員工持股及其他股權激勵情況 股東行使權力情況 個人股東身份及履歷介紹 ⑩

法人股東簡介

2-2：股東與股權——股東出資 各股東出資比例與數額一覽表

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各股東出資方式一覽表 各出資期限一覽表 各出資到位情況一覽表

各類出資資產的移交或過戶手續一覽表 類出資資產本身的權屬清晰情況一覽表 非貨幣出資不足值的情況

虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資情況 2-3：股東與股權——股權質押與委托持股 公司股權的質押情況 是否有委托持股

公司股權是否有其他權利負擔或瑕疵 2-4：股東與股權——對外投資 子公司情況 其他關聯公司情況

(三)公司治理

3-1：公司治理——股東會 股東會會議記錄或股東會決議 如有代理出席的情況，有無委托書 股東會議事規則 股東會的召集通知

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股東會會議提案

股東會的召開頻率統計表 其他股東會相關資料 3-2：公司治理——董事會 董事長選任證明

董事選任證明以及董事變更的工商登記資料 董事會名冊及各董事身份信息、個人簡介 董事會會議記錄或董事會決議 董事會議事規則 其他董事會相關資料 3-3：公司治理——監事會 監事選任證明

監事名冊及各監事身份信息、個人簡介 監事會會議記錄 監事會議事規則

監事(會)行使監督權情況 其他監事(會)相關資料 3-4：公司治理——經理團隊

經理、副經理、財務負責人等的聘任文件 經理團隊名冊及身份信息

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管理例會、經理辦公會等類似會議記錄 經理層內部分工規定

3-5：公司治理——董監高任職資格與忠誠義務 董監高人員有無任職資格 董監高人員有無不忠實行為 董監高人員之間有無親屬關系

(四)內部管理與經營風險控制

4-1：內部管理與經營風險控制——組織結構與規章制度 內部組織結構圖

各職位、崗位的職責描述 規章制度匯編

最近三年經營管理情況的說明，主要是業務、人員的發展情況以及財務情況 4-2：內部管理與經營風險控制——合同管理

是否每一次買賣、租賃及其他業務都與對方簽訂了書面合同 合同是否有審批權限規定和流程管理規定 合同簽訂前是否事先經過專業法律人員審查 合同訂立后是否統一保管和做好保密措施

每一份合同的執行是否落實到專人負責，確保及時、適當履行

合同履行過程中送貨單、售貨憑證、委托書、結算單、質量問題處理協議、發票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好

任何一方未按照合同履行，有無另行協議或協商的備忘錄

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4-3：內部管理與經營風險控制——借貸擔保風險

就借貸、擔保有無相應的股東會、董事會決策程序和公司內部管理制度 借、貸、擔保金額與公司凈資產、總資產的比重分別是多少

(五)資產

5-1：資產——不動產 所有不動產的清單

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表 土地使用權證

房屋所有權證、不動產共有權證 他項權利證書 房屋租賃、出租

被采取查封、凍結等強制措施 無償使用他人土地或房屋 房屋是否將被拆遷

蓋有房產部門查詢章的房產信息表 5-2：資產——設備及車輛 設備及車輛清單

設備及車輛取得的證明資料

在設備或車輛上設定擔保的合同或擔保登記證明 進口設備進過海關、商檢部門等的各種手續而取得的文書

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有無租賃、出租和免費出借、免費使用他人設備的情況 有無被采取查封、凍結等強制措施的情況 其他設備及車輛的相關資料 5-3：資產——一般資產 資產清單

辦公用品及固定設施 原材料及存貨 其他資產

5-4：資產——在建工程 建設用地規劃許可證 建設工程規劃許可證 建設工程施工許可證 施工單位資質文件 是否為強制招標項目 有無招投標 在建工程抵押

優先受償權是否另有約定 是否有總包 專項竣工驗收文件 竣工驗收備案文件

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5-5：資產——專利權 專利證書

是否有轉讓、受讓情形 有無正在申請中的專利 有無許可、被許可情形

有無被查封、凍結等司法強制措施 是否按時繳納專利年費

是否存在共有、合作研發等權屬爭議情況 是否被設定質押

是否聘請了專利代理機構或專利顧問 5-6：資產——商標權 商標登記證

是否有許可、被許可情形 是否有商標作為股東出資情形 是否有在申請過程中的商標 是否聘請了商標代理機構 商標上是否設立質押

是否被采取查封、凍結等強制措施 其他相關資料

5-7：資產——其他知識產權

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自行研發的專有技術或技術秘密 受讓的專有技術或技術秘密 技術進口、出口、國內使用許可合同 有關技術使用許可合同的登記證書 支付技術使用費的證明資料 共同研究開發合同 研究開發委托合同 技術指導、合作合同 其他與技術相關的合同及資料 著作權 軟件著作權 域名、網站及其他

5-8：資產——計算機系統和數據 公司電腦配置清單 個人自備電腦清單

公司文件資料以電子方式存放于公共電腦及私人電腦情況說明 是否有OA系統以及公司建的數據庫 正版軟件使用情況 5-9：資產——品牌與榮譽

品牌是否注冊了或正在申請注冊商標

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是否進行了品牌推廣

是否參加了行業協會、商會或類似組織 是否獲得過業內外榮譽 新聞報道

參加公益、慈善事業 是否有商業失信行為

目標公司對自身品牌影響力、業內聲譽、社會聲譽的評價

(六)人力資源

6-1：人力資源——人員結構 職工名冊

人事組織圖以及關系說明 部門與崗位人員配置說明 有無病、殘員工

有無待崗、培訓及其他不正常上班人員 今后的人員聘用計劃

6-2：人力資源——高級管理人員 高級管理人員名冊以及資歷、兼職

高級管理人員有關薪酬和離職補償等特別待遇的文件 高級管理人員兼職情況

保密協議、競業限制協議簽訂情況

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出資培訓、培養及服務期協議簽訂情況 6-3：人力資源——重要技術人員

重要技術人員名冊及所持有的特殊資質情況 重要技術人員工作職責 重要技術人員薪酬待遇情況 6-4：人力資源——勞動合同簽訂 公司是否與所有員工簽訂了書面勞動合同 簽訂書面勞動合同的時間是否符合法律規定 是否有勞動合同格式文本 公司在簽約前是否履行了告知義務 勞動合同是否蓋騎縫章 是否提交一份給勞動者 有無員工簽收勞動合同記錄 有無集體勞動合同

6-5：人力資源——配套協議簽訂 保密協議

培訓協議及服務期協議 競業限制協議 職務發明協議 其他相關協議

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6-6：人力資源——職工的保險 養老保險 工傷保險 醫療保險 失業保險 生育保險 住房公積金

上述五險一金的支付證明 為員工投保的商業保險的證明

6-7：人力資源——工會、職工代表大會 有無工會組織

是否正在組建工會組織 是否繳納了工會經費 工會相關制度 工會運行情況說明 有無職工代表大會

是否正在組建職工代表大會 職工代表大會的相關制度 職工代表大會的運行情況說明 6-8：人力資源——健康與安全

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職業病防治、安全生產、勞動保護制度 女職工保護制度 消防制度

是否對從業人員進行了安全生產和教育培訓 是否發生職業病、安全事故、女職工受職業危害事件 各項勞動安全及職工健康保護制度執行情況說明 6-9：人力資源——規章制度及其民主程序 是否有勞動管理規章制度

規章制度的制定是否召開了職工代表大會或經全體職工代表大會的討論 規章制度的制定是否與工會或者與職工平等協商 規章制度的內容是否合法

規章制度是否向員工公示或者告知員工

(七)業務情況

7-1：業務情況——主營業務 ①

主營業務描述 ②

主營業務是否在登記的經營范圍之內 ③

主營業務是否需要特別的行政許可、批準、資質或授權

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④

銷售的產品或提供的服務是否遭受投訴或索賠

7-2：業務情況——主營項目，適用于項目公司，項目不同調查內容不同，以房地產項目為例

公司主營項目內容的總體說明

項目所涉及的政府部門批復，包括立項批復、環評報告、項目投資備案證、用地預審意見、審定設計方案通知書、設計批復、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證等

如涉及征地拆遷，則取得政府征地、拆遷批復、征地補償協議與拆遷安置補償協議、征地補償價款與房屋拆遷補償費支付憑證、征地公告、拆遷安置補償公告及方案、房屋拆遷許可證、征地與拆遷總結報告

相關部門審批：環保：環境影響報告表批復;消防：建筑涉及消防審核審批意見、建筑裝修工程消防設計審批意見、建筑消防設計防火審批意見;交通：交通影響評價意見;人防：人防工程初步設計審核批準通知單、人防工程施工圖備案通知單;其他：文物保護、節能審批等 ⑤

項目運營涉及的資質證書 ⑥

如涉及商品房銷售，則應取得：銷售或預售許可證、銷售/預售合同范本及補充協議、公司與銀行按揭合作協議、銀行按揭協議、抵押合同等協議文本 ⑦

如項目已竣工驗收，則取得：規劃、環保、消防等單項驗收意見，竣工驗收備案表，實測面積報告書等 ⑧

主營項目其他相關資料

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7-3：業務情況——主要供應商 主要供應商清單

公司采購管理是否有制度和固定管理模式 供應商履約情況和信用評估情況說明 公司股權變化對主要供應商有無影響 7-4：業務情況——主要客戶和銷售渠道情況 主要客戶或銷售渠道清單

公司銷售管理是否有制度和固定管理模式 主要客戶和代理商履約情況和信用評估說明 公司股權變化對主要客戶或銷售渠道有無影響

(八)重大合同與債權債務 8-1：業務——重大合同

近三年所有金額超過XX萬元的合同清單及說明，最好是有合同管理臺賬，特別說明未履約完畢合同的情況

銷售類合同：銷售、特許經營、經銷、分銷、代理協議等 采購類合同：已購資產、服務的采購合同 借款合同、擔保合同

公共設施合同：包括但不限于供水、電合同 聯營、項目合作、戰略合作合同 管理合同、咨詢合同、研究和開發合同等

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與主營業務或主營項目有關的合同，以房地產項目公司為例：項目建設施工合同、總包合同及其分包合同、設計合同、監理合同、物業租賃合同等 8-2：財稅——債權 應收賬款及其他債權清單

股東及董監高或員工等內部人員借款合同及擔保合同

關于債權回收的公司內部規定、文件，包括公司以怎樣的方法、體制進行債權管理，如何進行回收

債權形成的原始憑證是否合法有效

保證、抵押、質押等擔保的協議、登記文件 其他的相關資料 8-3：財稅——債務 應支付債務列表

與銀行、信托或其他金融機構之間的借款合同及相關的擔保合同 公司與關聯方或其他企業、個人之間的借款及擔保合同、登記文件 是否為他人提供了擔保 是否有外債

債務形成原始憑證是否合法有效

是否有不合理的債務，或因超過時效而可以免除的債務 是否有通過談判可以打折的債務 ⑨

(九)關聯關系與同業競爭

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9-1：關聯關系與同業競爭——獨立性 業務有無獨立性 資產有無獨立性 機構和人員有無獨立性 財務有無獨立性

有無其他影響公司獨立性的情況 9-2：關聯關系與同業競爭——關聯交易

關聯交易清單及情況說明，主要是股東、董監高、員工等人員及其親友，重要供應商和客戶關聯方 關聯方的狀況 關聯交易的合法性 關聯交易的公允性

關聯交易對目標公司的影響 關聯交易對本次交易的影響

9-3：關聯關系與同業競爭——同業競爭 同業競爭情況說明 同業競爭方的介紹 同業競爭的合法性情況

公司是否有股東及董監高就同業競爭做出承諾 同業競爭對目標公司的影響 同業競爭對本次交易的影響

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(十)財務與稅務

10-1：財務與稅務——財務報表等財務資料 過去三年財務報表

過去三年會計師事務所審計情況 公司財務管理制度 公司財務內控機制 之前是否有算錯帳的情況

10-2：財務與稅務——關于銀行賬戶的資料 開戶許可證、 銀行信貸登記咨詢系統貸款卡 網上銀行、U盾 銀行賬戶一覽表 其他賬戶資料銀行

10-3：財務與稅務——稅收 稅務登記證

各納稅申報表及完稅證明 應納稅的水中、稅率清單

公司與關聯公司有關稅務安排的任協議或證明，如提供稅務擔保、代為承擔納稅義務

稅務認證機構出具的認證報告或其他稅務咨詢機構出具的咨詢文件 稅務部門欠稅通知

公司關于是否有偷漏稅情況的書面說明

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本次并購交易可能涉及的稅種、納稅義務人、稅率 10-4：財務與稅務——優惠政策

公司享受的稅收優惠政策的相關資料，例如認定公司符合減免稅條件的批文，政府部門或園區同意“先征后返”、財政補貼等待遇的批文 公司享受的財政補貼優惠政策的相關資料 公司享受的其他優惠政策的相關資料

(十一)其他 11-1：其他——環保 污染項目是否辦理申報登記 超標排放是否繳納超標準排污費 -2：其他——組織結構與規章制度 是否有防止商業賄賂的管理制度

是否有行賄行為及其他與政府官員之間的不正當關系 是否有公司董監高及員工受賄行為 是否有其他腐敗行為 -3：其他——外部顧問聘用

聘請的會計師事務所的名稱、承辦注冊會計師的姓名，以及聘請合同、費用發票 聘請的律師事務所的名稱、律師的姓名，以及聘請合同、費用發票 聘請的其他的顧問 -4：其他——保險 所有保險的清單

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財產一切險 安裝保險 現金保險 利益保險 運輸保險 車輛損失保險

其他，如雇主責任保險、公眾保險、質量保險

(十二)訴訟/仲裁與處罰

12-1：訴訟/仲裁與處罰——已解決民事糾紛 近三年內發生的已解決的民事糾紛清單 訴訟案件文件 仲裁案件文件 其他已解決糾紛文件

12-2：訴訟/仲裁與處罰——未決民事糾紛 公司關于未決民事糾紛的書面說明 其他未決糾紛文件

就未決糾紛，是否有和解或其他計劃 這些糾紛對并購的影響

12-3：訴訟/仲裁與處罰——潛在民事糾紛情況

律師函、催款函、法律聲明及其他所有的索賠書面文件等

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公司關于潛在的法律糾紛的說明 這些潛在糾紛對并購的影響

12-4：訴訟/仲裁與處罰——行政處罰與刑事處罰 公司是否遭受過行政處罰

公司及股東、董監高是否遭受過刑事處罰 公司關于潛在的行政處罰或刑事處罰的說明

(十三)對本次交易的各方授權 13-1：對本次交易的各方授權——各方 目標公司章程對并購等有無限制性規定

目標公司的股東章程對于出售股權有無限制性規定，是股東會批準還是董事會批準

收購方及收購方股東對于收購股權有無限制性規定，是股東會批準還是董事會批準

目標公司是否有轉讓方之外的其他股東，優先購買權如何處理 是否需要政府審批 目標股權有無質押權人

是否需要其他第三方的批準，例如銀行或其他債權人、重要供應商或商戶等 其他必要的授權或批準

13-2：對本次交易的各方授權——章程中影響收購的條款 其他股東強勢的優先購買權

公司小股東對融資、擔保等重大事項的一票否決權

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董事席位分配、表決權、分紅權未嚴格按照出資比例 總經理權限過大

總經理任免或其他重大事項需要董事會全體或絕對多數同意 其他可能影響本次收購的目標公司章程條款

清單調查范文第4篇

1、專利(發明、實用新型和外觀設計)、商標、服務標識、商號、專有技術、標志、域名、軟件著作權(包括對前述內容的申請)的清單

2、與建科院經營相關，目前正在使用或可能對建科院的業務產生影響的專利、商標、服務標志、標識、美化圖案、商號、著作權等的權利證書;與該知識產權相關的所有合同及與此相關的注冊、申請書清單和相關文件(包括被拒絕的申請);

3、新疆建科院或者與新疆建科院相關的有關知識產權的所有、使用、侵權等方面已經發生或將來可能發生相關訴訟事宜的詳細內容材料;

4、其他許可、技術引進、專有技術等方面簽訂的合同;

5、新疆建科院是否收到自第三方要求停止商業秘密侵害請求或抗議，自其他公司轉聘具有專業技術的員工是否存在侵犯商業秘密或違反保密義務的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專業技術員工的名單。

6、提供其他無形資產的清單、登記/備案文件(如有)、許可/授權合同(如有)

7、主持或參與編制的各專業規范、規程、檢測標準和圖集

8、科技成果鑒定證書

9、科研項目合同書(與科技廳、科技局等)、與全國科研院所或各大院校項目聯合意向書

10科研項目下達紅頭文件

負責人：李燁

開發公司

北疆分院

水文院

勘測院

南疆分院

巖土院

請上述單位于7號前將相關資料提交至科技處

清單調查范文第5篇

1審計報告(報告附注資料);財務報告;

2、以收費權作質押的抵押合同、借款合同等相關文件;如有其它涉及抵押，請同時提供;

3、基礎資產收費權限證明文件，包括合同、協議、政府文件等;

4、評級報告及其它重要文件;

5、銀行存款日記賬、現金日記賬的明細，包含對方科目;

6、銷售客戶統計表、收款方式說明(銀行代收或現金收付方式);

7、每個月現金流量收支分布情況;每個月的現金流量收支分布情況;

8、分年的成本明細表、管理費用明細表;

9、融資情況說明，并請提供相關借款情況統計表(包括借款日期、借款金額、借款利率、還款日期、借款銀行名稱、擔保方式)及相關協議文件，發行債券的備案、批復文件

(二)原始權益人情況調查

1、全套工商登記資料

2、公司設立時及歷次換發的企業法人營業執照(副本)

3、批準上述公司設立的政府主管部門批文

4、司組織機構代碼證、國稅登記證、地稅登記證、公司銀行基本賬戶開戶許可證、貸款證(卡)信息、外匯登記證、進出口業務的許可證等

5、公司董事、監事和高管人員的姓名、性別、年齡、學歷、職稱及任職經歷;

6、公司組織結構圖、部門職能介紹，以及公司主要內部控制制度及執行情況說明;

清單調查范文第6篇

盡職調查文件清單

調查文件清單 (A辦公室提供)

1. 公司基本情況

1.1. 注冊中、英文名稱及縮寫; 1.2. 法定代表人;

1.3. 設立(工商注冊)日期; 1.4. 住所及其郵政編碼; 1.5. 電話、傳真號碼; 1.6. 互聯網網址; 1.7. 電子信箱 1.8. 公司對外宣傳材料

2. 公司成立和歷史沿革 2.1. 簡單說明公司自設立后的歷史沿革情況并提供公司股權結構圖(需追溯至自然人、集體資產管理機構或國有資產管理機構)

2.2. 如有內部職工股或者委托持股情況，請特別說明，并列明持股清單(包括姓名、持股份額及比例、入股日期、持股方式)，是否有清退計劃

2.3. 2.4. 2.5. 現行有效并標明通過工商年檢的營業執照及組織機構代碼證 設立時的投資協議、驗資報告、評估報告、歷次公司章程及修正案 批準設立公司的政府主管部門、國有/集體資產管理部門、行業主管部門批文、設立公司的項目建議書和可行性研究報告、批復和改制批文

2.6. 歷次股權轉讓協議及涉及股權轉讓的董事會、股東會決議、政府批文(如有)以及申請工商變更的資料

2.7. 歷次增資/減資協議、董事會及股東會決議、政府批文(如有)、股東非現金出資的資產評估報告、驗資報告、營業執照

2.8. 自設立后的歷次名稱、法定代表人、注冊地址及營業范圍的變更

1

2.9. 目前公司所有股東的最近一年度年檢的企業法人營業執照(自然人股東請提供身份證復印件并說明多個自然人股東之間的關系)、公司章程及最近三年及一期(如有)由注冊會計師出具的審計報告，沒有審計報告的請提供公司財務報告。

2.10. 目前公司股東持有的股權是否存在質押或凍結的情況，如有，請提供相關協議等法律文件

2.11. 歷次股東會/董事會決議及高層管理部門的重大事項決議 2.12. 其它與歷史沿革相關的文件

3. 公司的組織結構 3.1. 公司組織結構圖(采用方框圖或其他有效形式，全面披露其組織結構，包括發起人或股東及其分公司、子公司和參股公司(或聯營公司)，發起人或股東的實際控制人，公司對外投資形成的子公司、參股公司及其他合營企業，以及有重要影響的關聯方等。公司還應標明組織結構的具體組織聯系，包括前述主體的主要業務、基本財務狀況(應注明是否經過審計及審計機構的名稱)、主要管理層以及其控股和參股單位等情況);

3.2. 內部組織機構設置及運行情況，包括各主要職能部門、業務或事業部、各分公司的情況;

3.3. 公司內部管理制度(內部決策和授權制度、關聯交易制度、財務管理制度、內部審計制度、計提“八項減值準備”的內控制度、子公司管理制度、信息披露及營銷、采購等其他內控制度)。

4. 公司治理情況 4.1. 4.2. 4.3. 三會(股東大會、董事會、監事會)議事規則、總經理工作細則; 三會會議的通知、簽到、記錄、決議及決議的跟蹤執行情況; 重大生產經營決策程序與規則，包括對外投資等重大投資決策的程序和規則，重要財務決策的程序與規則，對高級管理人員的選擇、考評、激勵和約束機制，利用外部決策咨詢力量的情況(從章程摘錄);

2

4.4. 董事長、總經理、財務負責人、技術負責人在近三年內曾發生變動的，其變動的經過及原因;

4.5. 董事、監事、高級管理人員和核心技術人員履行誠信義務的限制性規定，包括股份鎖定辦法、責任保險制度(如有)等;

4.6. 董事、監事及高管人員情況：

4.6.1. 董事、監事、高級管理人員的情況，主要包括：姓名及國籍、性別、年齡、學歷、職稱、主要業務簡歷(可披露其主要的業績記錄)、曾經擔任的重要職務及任期、在公司擔任的現任職務、兼任其他單位的職務;

4.6.2. 與上述人員所簽定的協議，如借款、擔保協議等，以及為穩定上述人員已采取及擬采取的措施;

4.6.3. 按如下類別提供上述人員在目前持有公司股份的情況：

(1)個人持股，即以上述人員的名義，或由其授權或指示他人代其持有的股份; (2)家屬持股，即上述人員的配偶或子女持有的股份;

(3)法人持股，即上述人員通過其近親屬能夠直接或間接控制的法人持有的股份。

4.6.4. 上述人員在發行前持有股份公司關聯企業股份的情況，包括持股數量，持股比例，以及有關承諾和協議;

4.6.5. 上述人員在股東單位或股東單位控制的單位、在公司所控制的法人單位、同行業其他法人單位擔任職務的情況;

4.6.6. 上述人員相互之間存在的配偶關系、三代以內直系和旁系親屬關系。

3

(B銷售生產研發部門提供)

5. 行業與公司競爭力分析(分析本行業的市場狀況及發展趨勢) 5.1. 行業的概況和前景，本行業國內外市場需求狀況、特點及未來發展前景(最好能提供近三年統計數據并注明出處);

5.2. 國家對本行業的產業政策及發展規劃;

5.3. 有無制約該行業發展的政策(如行業特許經營權、進入限制、區域布點規劃限制等);

5.4. 對公司未來發展起重大影響的因素分析，現有優惠政策的取消、未來可能出臺的支持或限制政策等;

以上各點主要分析：行業管理體制、行業競爭狀況、市場容量、技術水平以及以上因素的發展趨勢;影響本行業發展的有利和不利因素，如產業政策、產品特性、技術替代、消費趨向、購買力與國際市場沖擊等因素，進入本行業的主要障礙;

5.5. 本行業競爭情況和公司的競爭力比較(主要競爭狀況，包括自身的競爭優勢及劣勢，市場份額變動的情況及趨勢，同行業競爭的情況)

5.5.1. 市場競爭力分析，主要競爭對手的名稱、產品市場表現情況; 5.5.2. 與國內外本行業領先企業相比，競爭優勢和劣勢的比較分析，尤其是在產品質量、新產品開發能力、設備水平等方面的比較;

5.5.3. 與國內外同行相比，公司的綜合技術水平分析，從技術創新能力、新產品開發能力、目前公司所具備的技術訣竅等方面進行比較。

5.6. 同行業企業的經營與發展動向

6. 企業經營情況

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6.1. 公司從事業務所必須的許可證和執照，包括但不限于：組織機構代碼證、生產許可證、經營許可證、財政登記證、國有資產占用企業登記證明(如有)、外匯登記證、海關登記證、貸款證、產品質量證書、資質證明、高新技術企業證書、出口企業認證、質量體系認證、生產安全及消防安全相關證書等其他類似許可證和執照。

6.2. 實際從事的主要業務;

6.3. 業務基本情況，生產能力;主要產品的銷售額及出口比例;主要原材料和能源耗用情況;與主要客戶(前五名)的銷售金額、比例，公司主要原材料、重要輔助材料、所需能源動力的采購模式和市場供求狀況;公司主要(前五名)的原料供應商名單及采購數量、金額、占總采購的比例;主要生產設備;

6.4. 營銷能力(包括主要銷售市場、分類產品銷售額、銷售模式、營銷網絡、銷售渠道、客戶資源、客戶開發能力現狀、優勢與今后的發展策略);

6.5. 公司主要客戶及分布情況，產成品的定價政策及影響因素，公司產品的售后服務，銷售的季節性變化情況;

6.6. 公司的核心技術，重要的知識產權和非專利技術，公司擁有的已獲國家發明專利申請號的技術成果;公司的專有技術和技術成果;

6.7. 研究開發情況。研究開發機構;研究人員和研究經費投入;公司正在研究開發的新產品及新技術;公司的技術創新機制。

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(C人力資源部門提供)

7. 勞動人事 7.1. 7.2. 公司現有員工名單、簽訂勞動合同情況及勞動合同樣本

說明公司與其董事、高級管理人員、技術骨干及業務骨干是否就競業禁止、保密、發明歸屬事項簽訂任何書面協議, 并提供相關法律文件

7.3. 公司工會組織情況、勞動人事管理制度，包括職工工資管理、社會保險、各項規章制度等文件

7.4. 社會保險登記證及公司為職工繳納社保的情況說明，請列明繳納保險的員工名單、保險種類(養老、醫療、失業、工傷保險及住房公積金)、計算方式、公司和員工的繳納比例和繳納金額等。如有欠繳情況，請說明原因及欠繳的金額、比例。

7.5. 機械行業是否有特殊的社保要求

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(D財務部門提供) 8. 財務會計體系

8.1. 請介紹公司的基本會計、財務管理體系和適用的會計、財務管理(包括但不限于內部控制制度、投融資管理制度、預算管理制度、成本控制制度、外匯管理制度等)規章，并提供相應的書面材料。

8.2. 請介紹財務部門的主要職責、組織結構及分工情況。介紹財務部分主要人員及職責分工。

8.3. 請說明下屬子公司、分公司和單位財務實行獨立核算的情況。企業會計數據如何匯總?會計報表如何編制?是簡單匯總報表還是合并報表?

8.4. 請介紹公司預算方式、預算內容、預算程序(制定、分解過程)、權限、匯總結算程序、預算執行情況的考核辦法、獎懲制度。

8.5. 請介紹具有行業特殊性的會計科目和會計核算方法。

8.6. 請介紹過去及未來可能的會計政策變化的原因和影響。(主要是收入確認、壞賬計提及資產減值準備方面)

8.7. 公司各級單位每月、每季度、半年度和年度的結帳日是哪一天?是按季度、還是按半年度、年度出具內部財務報表?

9. 財務報表

9.1. 近三年一期，本公司及主要子公司經審計的合并資產負債表、合并損益表、合并現金流量表、合并利潤分配表和會計附注及審計報告(如無審計報告，請提供未審計財務報告，請注明財務報告的合并范圍)。

9.2. 與上述歷年報表相匹配的三級或三級以上明細科目余額表。 9.3. 請提供公司管理層用于經營分析的內部報表及對運營情況的分析。

10. 經營相關

10.1. 產品銷售基本流程、收入確認時點。 10.2. 分產品類別的銷售及成本數據。 10.3. 產品成本結構(即料工費構成)。

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10.4. 主要原材料供應商及價格波動情況、采購合同、發票、入庫單等的樣本。

10.5. 主要客戶銷售情況、收款情況(或請提供給予客戶的信用期情況)，主要客戶、主要產品的銷售憑證樣本，包括但不限于發票、出貨單、報關單。

10.6. 母公司及各子公司未來3年銷售計劃、已簽訂的銷售合同、已簽訂的銷售意向性協議。

11. 公司稅務、財政補貼及海關 11.1. 公司稅務登記證。

11.2. 關于納稅情況的說明，應包括稅種、適用稅率、稅收繳納方式、期初未交數、報告期應納稅額、報告期實際納稅額、期末未交數，有關稅收優惠的詳細說明或批復文件等。

11.3. 公司最近三年的納稅申報表，以及相應的完稅證明。如不能提供，請說明原因。

11.4. 公司過去三年因稅務問題而受到的行政處罰情況及相關文件。 11.5. 將對公司產生重大影響的即將執行或即將發生的有關稅收文件、政策、政府文件等。

11.6. 公司現時享受的財政補貼、財政扶持政策及主管部門的批準文件。 11.7. 公司通過海關減免稅進口的機器設備清單及海關減免稅的全套文件、發改委和海關簽發的鼓勵外商投資項目確認書(適用于外資企業)。

11.8. 公司處于海關監管期內的機器設備若存在轉讓、租賃或抵押等情形，請提供海關的批準文件(適用于外資企業)。

12. 公司資產情況 12.1. 土地使用權。

12.1.1. 全部劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

12.1.2. 全部出讓土地的土地出讓之批準文件、合同和國有土地使用證。 12.1.3. 全部土地使用費和土地出讓金交納憑證。

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12.1.4. 全部轉讓土地的土地轉讓之批準文件、合同和國有土地使用證。 12.1.5. 上述土地使用權的評估文件。

12.1.6. 公司土地租賃合同、租賃備案登記證明及該等土地之使用權證。 12.1.7. 上述土地使用權的抵押和任何載有約束性條款的文件。

12.2. 房產

12.2.1. 公司房屋所有權和使用權證書或其它證明文件。 12.2.2. 上述房產的評估文件。

12.2.3. 公司房產租賃合同、租賃備案登記證明及該等房產之房地權證。 12.2.4. 上述房產權的抵押和任何載有約束性條款的文件。 12.3. 固定資產

12.3.1. 公司主要固定資產(對公司生產經營具有重要作用的機器設備、生產線、排污設備及公司擁有的全部車輛，不含不動產)臺賬和資產評估文件以及證明資產屬于公司的文件(包括但不限于購置合同、發票、車輛行駛證等)。

12.3.2. 如公司股東以實物資產或其它非現金資產作價出資，此類資產完備的權屬證書。

12.3.3. 公司對其資產以分期付款購買、信貸、租賃等方式擁有或使用的全部合同文件。

12.3.4. 公司資產抵押清單以及相關協議。 12.3.5. 固定資產折舊、減值測試政策及執行情況。

12.4. 無形資產

12.4.1. 無形資產清單、攤銷政策、減值測試情況。

12.4.2. 如有無形資產作價出資，請提供此類資產完備的權屬證書、評估報告。

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(E法務部門提供)

13. 知識產權和無形資產 13.1. 商標

13.1.1. 公司擁有和使用的商標或服務商標的清單、注冊證書和申請文件 13.1.2. 商標使用許可合同(包括公司許可他人使用及公司被許可使用) 13.1.3. 商標使用許可備案文件

13.2. 著作權相關文件、專有技術情況及相關協議 13.3. 域名注冊登記文件

14. 重大合同

14.1. 公司正在履行的對業務經營有重大影響的重大合同清單(包括簽約方、合同名稱、標的金額等主要情況說明)及合同副本，包括但不限于：

14.1.1. 有關擔保、抵押或賠償的合同 14.1.2. 有關提供設施和服務的合同

14.1.3. 有關代理、經銷、專營權、特許或限制性交易的合同

14.1.4. 任何載有非正常條款(包括非正常負擔或非正常市場價格)的合同 14.1.5. 以分期付款方式的采購(或購置)合同 14.1.6. 保險合同 14.1.7. 其它重大合同

14.2. 公司的格式合同樣本、合同管理制度說明和有關文件

15. 違約、訴訟和行政處罰

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15.1. 違約

15.1.1. 公司違反其為一方當事人的任何合同及由此引起的超過500萬元人民幣(根據公司規模適當調整)人民幣的索賠的情況

15.1.2. 與公司訂立合同的任何一方違反所定合同及公司就該違約行為提出或將提出的索賠的情況

15.2. 訴訟或其它司法或行政程序

15.2.1. 公司現存的尚未了結(包括尚未執行完畢)的標的額超過500萬元人民幣(根據公司規模適當調整)的訴訟、仲裁、糾紛、調解或其它司法或行政程序的相關文件(包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、調解書等)

15.2.2. 公司所知的將來可能會涉及的訴訟或仲裁的重大事項的詳細陳述

15.3. 行政處罰

15.3.1. 公司過去三年因違反工商、稅務、土地、環保、海關、衛生、安全、消防、建筑、規劃及其他法律、行政法規而受行政處罰的情況及相關文件

15.3.2. 公司目前是否存在任何政府機構正在進行的調查

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(F投資部門提供)

16. 公司對外投資情況

16.1. 公司資產結構圖(包括公司下屬企業、掛靠企業及其他關聯企業)及產權關系

16.2. 公司持有其它企業股份或資產的全部權屬證明文件

16.3. 公司所有長期投資的下屬公司的現行營業執照、公司章程及最近三年和一期的注冊會計師出具的審計報告

16.4. 其它相關文件 17. 公司發展規劃

發行當年及未來兩年內的發展計劃，主要包括： 17.1. 公司的發展戰略;

17.2. 整體經營目標及主要業務的經營目標; 17.3. 產品開發計劃; 17.4. 人員擴充計劃; 17.5. 技術開發與創新計劃;

17.6. 市場開發與營銷網絡建設計劃;