工作匯報，可以是在一項任務開始前，也可以是任務過程中，或者任務完成后?？傊?，工作匯報貫穿于工作任務完成的整個過程。下面是小編為大家整理的《開展案件防控工作匯報》，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
第一篇：開展案件防控工作匯報
開展案件防控工作匯報
****2011年案件防控開展情況匯報
今年以來，我行認真貫徹落實十七屆中央紀委第六次全會和2011年總行、省、市分行紀檢監察工作會議精神和“基礎管理提升年”活動要求，全面落實案件防控各項措施，持續開展案件專項治理活動，進一步明確案防主體、突出案防重點，查防并舉，標本兼治，建立健全教育、制度、監督并重的案防長效機制，取得了明顯成效?，F將近階段活動開展情況匯報如下：
一、認真落實防控案件各項措施，建立防控案件的長效機制。
1、扎實抓好基層營業單位負責人“十親自”制度的落實。通過在線監測督促基層營業單位負責人按規定錄入，并按季組織考評小組開展檢查、考評，及時跟蹤解決“十親自”執行中出現的新問題，對制度落實不到位的網點進行通報，對防范和化解經營風險起到積極的促進作用。
2、組織召開案件分析會。多形式、多層次、多角度地分析多發、高發違規違紀問題的規律和特征及全市農行系統案件形勢，揭示風險點，研究部署案件防控工作的措施和對策，提高案防工作的針對性和有效性。
4、突出案件防控措施的貫徹落實。有針對性地對銀監會有關案件防控措施落實情況，重點業務、重點環節治理情況，操作
1類案件防范方案落實情況的執行情況，員工行為排查制度落實情況及對2010年各類案件和重大違規問題整改“回頭看”情況等重點環節進行了自查，特別是對柜臺業務操作、信貸業務、大額現金收付、大額資金轉賬、存貸款賬戶內外對賬、員工思想行為傾向等重點環節、重點業務進行了重點檢查。對于內外部檢查發現問題的整改“回頭看”工作，我行在深入分析原因的基礎上，制定了整改措施并抓好落實，同時跟蹤檢查整改效果，杜絕風險隱患的余留。
5、開展以案件防控為主題的文化走廊宣傳教育活動，加大案防宣傳力度。為推動案件防控工作長效機制的建立，我行從今年4月份起，開展以案件防控為主題的文化走廊宣傳教育活動。以案件防控工作為主題，以各單位辦公場所樓道走廊為載體，采取宣傳欄、懸掛牌匾或LED電子顯示屏等形式，運用格言警句、圖片、文件摘錄等方式，創建文化走廊，在全行形成遵章守紀的良好氛圍。
6、認真開展重點行治理工作。我行黨委高度重視，將重點行案件專項治理活動納入黨委的議事日程，行長親自過問并合理地調集了各方面力量，成立了活動領導小組，于6月13日組織相關人員召開專門會議落實該項工作，結合本行實際制定了本行的具體治理方案，明確各職能部門負責人為本部門案件專項治理工作的主責任人，按照職責分工分別制定本條線的檢查方案，落實檢查責任和重點檢查事項，按業務條線分別組織了信貸業務、
財會業務、個人業務、國際業務等四個專業檢查組，根據職責分工和治理方案，分別制定出各條線的檢查方案,明確檢查責任，重點治理的內容和措施，結合本行業務部門自律監管,采取現場檢查與非現場檢查相結合的方式, 對重點行案件專項治理活動三大項內容中，涉及到本單位本部門落實的事項組織進行了本部門自查并對基層營業網點進行了檢查。
在開展重點行案件專項治理同時，我行繼續開展案件風險排查活動，排查以重點業務、重點賬戶、重點交易、重點人員為主要內容，以非現場分析核查為主要手段，主動發現，及時終止、處置案件問題和重大風險隱患。
第二篇：案件防控年度工作匯報
**銀行關于對內控和案防制度執行情況的工作匯報
今年以來，根據總行“關于開展內控和案防制度執行年活動”的通知精神，我行高度重視，從準確把握活動的指導思想和目標要求入手，強化組織領導，制定實施方案，加強工作落實，推動案防工作及黨風廉政建設不斷取得新成效。至9月底，我行沒有發生任何案件，在保障經營成果方面邁出了堅實的步伐?，F將案防制度執行年的工作情況匯報如下：
一、加強組織領導，強化組織保障
為了切實推動案防工作，省、市分行把今年確定為“案件防控攻堅年”，我行按照上級行的要求，首先成立了“案防攻堅年”活動領導組，組成了以行長為組長，各部門主任為成員的“案防攻堅年”領導組，并明確了各成員的具體工作職責，責成辦公室擬定了開展案防攻堅年活動的實施方案，細化了各階段的工作任務、開展方法和工作目標，不僅明確了各階段的具體任務，而且為此項活動的深入開展提供了強有力的組織保障。
二、加強責任管理，健全防控體系
為了使案件防控措施落實到實處，我們弘揚求真務實的精神，積極推行責任制管理，提出了“分出去、抓回來、統
1 起來、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照誰主管、誰負責的原則，將責任一一分解，使主管領導和職能部室成為責任主體。“抓回來”就是加強監督檢查和綜合反饋，及時掌握案件防控工作的具體情況，認真解決存在問題和矛盾。“統起來”就是整合各部室和廣大干部職工等方面的力量，形成案件防控工作的整體合力。“推上去”就是按照高效率、高標準的要求，不斷提升案件防控工作的能力和水平。按照責任制要求，我們根據不同的層次，制定不同的責任目標，構建四個層次的責任體系，即黨支部行務會的領導責任、分管領導的主抓責任、職能部室的主管責任、基他部室的協助責任，形成了一級抓一級、一級帶一級、人人有目標、層層有壓力的責任制管理格局，并要認真執行總行出臺《員工違規積分管理辦法》等規定，并通過嚴格責任考核，嚴肅責任制兌現措施，把責任制落到實處，推動我行的案件防控工作不斷取得新成效。
三、加強活動檢查，推進工作落實
在開展案防攻堅年活動中，我行堅持“標本兼治、重在預防”的理念，實施“四個結合”：即學習與檢查相結合、自查與外訪調查相結合、全面部署與突出重點相結合、發現問題與及時整改相結合，把學習、檢查、整改等活動聯成一個有機整體，保證活動的針對性和實效性。一是加強兩個教育，增強遵紀守法、合規經營的自覺性。案件防控攻堅關鍵
2 在人，只有增強全行員工遵紀守法、合規經營的思想意識，牢固構筑拒腐防變的思想道德防線，案件防控就水到渠成，卓有成效?；具@樣的認識，我行黨支部在案件防控攻堅年活動中，從抓關鍵入手，在員工中廣泛開展警示教育和合規教育兩個教育。在警示教育中，我行把近年來金融系統發生的案例整理成冊，定期組織員工認真學習，通過用系統內的案件和身邊發生的案例，讓員工深刻認識到，一旦思想防線崩潰，就會走向犯罪的道路，后果不堪設想。在合規教育中，我行首先抓黨員干部的教育，因為黨員干部在信貸管理中有舉足輕重的作用，是企業獲取貸款拉攏腐蝕的首選目標，如何保證黨員干部“常在河邊走，就是不濕鞋”，是案件防控的關健環節。為此，我行組織黨員認真學習《中國共產黨黨員領導干部廉潔從業若干準則》、《中國共產黨黨內監督條例》以及《新時期領導干部反腐倡廉教程》，通過強化教育，加強約束，讓黨員干部在違規貸款方面不想為、不能為、也不敢為，從而在管理層上營造反腐倡廉的環境和氛圍。其次在職工中開展《農發行從業人員行為規范制度》學習，通過六個制度的學習討論，讓廣大員工在思想上筑牢反腐倡廉的銅墻鐵壁，從而在全行上下營造了案件防控牢不可破的思想防線;二是建立談心制度，時刻掌握職工的思想動態。建立干群交流渠道，及時解決思想問題是我行黨支部一以貫之的良好習慣和優良作風。在第二階段的活動中，我行黨支部繼
3 續發揚這些優良傳統，通過建立三項制度，解決職工思想問題，檢查自身工作作風。一是建立干群談話制度，關心職工的思想動態，解決職工工作和生活中的難點問題，幫助職工解除工作壓力，引導職工輕裝上陣，做好本職工作;二是建立職工座談會議制度。每年四次定期召開職工座談會議，傾聽職工的呼聲，解決職工關心的熱點、難點和焦點問題，順應職工意愿，推動各項工作;三是建立銀企座談會議制度。每半年召開一次所轄企業領導和管理人員座談會，于6月23日召開了銀企座談會，了解工作中存在的問題，查找干部職工在貸款管理中的“吃、拿、卡、要、借”現象，促進廉潔自律，預防案件發生。三項制度使我行行風和工作作風得到很大改善，目前職工信心百倍，銀企關系更加和諧，為更好地履行職能創造了條件;三是健全防控體系，完善了案件查防聯動機制。案件防控單靠單純的思想教育是遠遠不夠的，必須讓教育、制度、監督協調聯動，建立黨支部統一領導，各部室各負其責，廣大職工積極參與的防控體制和工作機制，才能達到防范的目的。在第二階段的工作中，我行除建立思想道德防線外，一是積極推進制度創新，進一步加大從源頭預防案件的力度。重點是推行“三務”公開。上半年，我行堅持做到黨務在黨內公開、行務在行內公開、財務向職工公開，防止和克服了“三務”暗箱操作現象，在擴大民主方面邁出了新的步伐;二是強化監督制約。特別是加強黨員
4 領導干部的監督，緊緊抓住貸款投放、財務開支、人事管理這些易于滋生腐敗的重點環節，綜合運用黨內監督、職工監督等多種形式，有效防止權力失控、決策失誤和行為失范問題，促進干部廉潔和降低案件發生。由于教育深刻、制度有力、監督到位，我行上半年沒有發生任何案件;四是加強了員工風險排查。在與廣大員工人人簽訂了案件防控責任書后，我行還加大了員工的風險排查。我行黨支部十分重視員工潛在風險的分析與檢查，建立了教育、制度、監督協調聯動的防范體系和檢查機制。一是積極推進制度創新，進一步加大從源頭預防員工風險的力度。我行每季度都要向員工下發在企業借款借物的申報表，讓員工自我清查、自我申報。尤其是與客戶企業接觸頻繁的會計出納部和計劃信貸部的員工，更是時常教育，時時關注，一旦發現苗頭，就立即談話，幫助糾正，消除風險。目前，全行員工每季都要上交申報表和承諾書，這一制度堅持始終，毫不松懈。同時，建立了從內到外的監督鏈條，在外部與客戶企業簽訂《銀企共防違法違紀責任書》，并從社會與企業聘請了4名廉政監督員，協助我們對員工在企業的借款借物進行有效監督。同時，在行內設立意見箱，公開舉報電話，從而形成從上到下，從內到外的龐大的監督網絡。二季度，我行已收回6份由企業提供的我行員工在企業借款借物情況表，目前尚未發現員工在企業有借款借物的問題存在。五是加強黨風廉政建設，推進
5 反腐倡廉。在推進案防工作中，我行把反腐倡廉作為預防案件發生的關鍵工作抓實抓緊，嚴格落實中共中央《國有企業領導人員廉潔自律若干規定》和《中國共產黨員領導干部廉潔從政若干準則》，加強了領導干部的廉潔自律。(1)加強領導干部黨風廉政教育，教育和引導領導干部深刻領會科學發展觀的科學內涵、精神實質和根本要求，堅定共產主義遠大理想和中國特色社會主義共同理想，樹立正確的權力觀、地位觀、利益觀和社會主義榮辱觀。(2)加強對領導干部廉潔自律規定的情況檢查，防止領導干部違反規定收送現金、有價證券、支付憑證和收受干股，利用職務上的便利謀取私利等問題。(3)加強重點領域和關鍵環節的監督檢查。要求領導干部和廣大信貸人員自覺遵守《廉潔辦貸十不準》，確保自身不出問題。并對銀監局“三個辦法，一個指引”進行回頭看，認真檢查存在問題。通過市銀監局最近的工作檢查來看，沒有發現任何問題。六是認真落實領導干部重大事項報告制度。6月份，我們按照縣紀委有關要求，及時遞交了兩位科級領導干部的重大事項報告，通過重大事項報告制度的落實，讓領導干部在思想上建立了不敢為、不愿為、不能為的防腐認識，推動了黨員干部的廉潔自律。八是開展警示教育。6月份，我行組織全體干部職工到縣廉政基地接受警示教育，通過觀看案件案例，聽取古今貪廉兩方面人物的介紹，廣大員工深深感受到善惡黑白僅一步之遙，功臣罪人只
6 一念之差，只有加強世界觀的改造，才能做一個高尚的人、廉潔的人，之后，廣大員工紛紛在廉政宣言上莊嚴的寫上了自己的名字，當場還為慈善機構捐款800余元，表明要以焦裕祿、孔繁森等先進人物為榜樣，堅守理想信念，增強法紀觀念，擋得住誘惑，管得住小節，為新農村建設發一份光、獻一份熱。9月份組織了全行人員認真學習《萬榮縣預防職務犯罪條例》，通過學習有增強了大家對預防職務犯罪的思想認識，提升了思想道德。并組織黨員干部開展《廉政準則》知識學習考試，通過考試增強了廣大黨員干部廉潔從政的自覺性。
四、整肅工作紀律，落實“五個不準”
9月份，我行根據省委《關于進一步整肅工作紀律狠剎不良風氣的通知》精神，在全行開展了勞動紀律在整頓。突出重點，扎實推進。這次勞動紀律大整頓，重點是按照“五個不準”整頓部分同志存在的自由散漫、紀律松馳、有章不循、缺乏責任的問題。針對這些問題，我行采取了三項措施：一是嚴格實行上下班簽到、簽退制度。職工每天早8點、午2：30到辦公室簽到上班，早12點、午6點簽退下班，任何人不得遲到早退;二是認真執行查崗制度。上班期間由分管行長和辦公室主任不定時對各部室員工上班情況進行檢查，看是否有中途脫崗現象和違反“五個不準”問題的存在;三是人人開展自查，積極揭擺問題。全行員工聯系工作實際，
7 認真查找勞動紀律方面存在的差距與不足，并針對問題，制定措施，及時糾改。三項措施不僅嚴肅了勞動紀律，而且把內部管理納入制度化、規范化軌道。此項勞動紀律大整頓，可謂重點突出，措施得力。尤其是加大了檢查力度和范圍，不僅檢查勞動紀律和在崗位情況，而且檢查要害部門的安全防范和全行的安全保衛工作等，從而培養了大家有章必循、違章必究的遵章守紀意識，增強了執行勞動紀律和規章制度的自覺性和主動性，為全面完成今年的各項工作目標打下了堅實的基礎。
總之，通過采取一系列有效措施，推進我行的案防工作取得明顯成效，內控機制建設也得到加強。由于組織有力，部署周密，工作扎實，檢查及時，至9月底，我行沒有發生任何案件，為經營發展提供了有力保障。
第三篇：案件防控辦公室開展情況報告
淄博辦事處關于“堵塞風險漏洞”專項治理活動
前期工作開展情況報告
省聯社： 按照省聯社•關于轉發†山東省銀監局關于印發•山東省農村中小金融機構“堵塞風險漏洞”專項治理活動工作方案?的通知‡的通知?(魯農信聯辦„2009?296號)要求，淄博辦事處高度重視本次專項治理活動，結合本市實際情況，認真組織開展“堵塞風險漏洞”專項治理工作，現將工作開展情況匯報如下：
一、前期工作開展情況
(一)提高認識，加強組織領導
根據省聯社、銀監局文件精神，淄博辦事處要求轄內各區縣聯社(合行)成立“堵塞風險漏洞”專項治理工作領導小組，并于9月20日前將領導小組情況報送到辦事處，同時建立領導分片包干制度，切實加強對“堵塞風險漏洞”專項治理工作的組織領導。要求各區縣聯社(合行)充實“堵塞風險漏洞”專項治理工作領導小組辦公室力量，確保“堵塞風險漏洞”工作順利開展。同時辦事處明確各區縣聯社(合行)理(董)事長、主任(行長)是“堵塞風險漏洞”第一責任人，對因堵塞漏洞不利，導致案件發生的，將直接追究理(董)事長、主任(行長)的責任。
(二)制定方案，明確工作目標
根據省聯社•關于轉發<山東銀監分局關于印發山東省農村中小金融機構“堵塞風險漏洞”專項治理活動工作方案的通知>的通知?(魯農信聯辦„2009?296號)要求，淄博辦事處結合實際，于9月11日下發•淄博市農村信用社2009年下半年“堵塞風險漏洞”專項治理活動實施方案?(魯農信聯辦„2009?223號)，要求各區縣聯社(合行)明確目標任務，明確各部門“堵塞風險漏洞”工作職責，并上報工作時間表，確保“堵塞風險漏洞”工作有計劃、有步驟的進行。
(三)召開動員會議，做好工作部署
8月28日，淄博辦事處召開了全市“堵塞風險漏洞”專項治理活動動員會議，辦事處主任、副主任、審計科、監察保衛科、案防辦公室相關人員，各區縣農村信用聯社(合行)理(董)事長、審計稽核部經理、案防辦公室負責人參加了會議。會上辦事處對“堵塞風險漏洞”專項治理工作進行了安排部署。將“堵塞風險漏洞”專項治理工作分為動員部署、全面堵塞漏洞、鞏固提高和總結評價四個階段。要求各區縣聯社(合行)組織精干人員細致、深入地做好“堵塞風險漏洞”專項治理活動的各項工作，并強調“堵塞風險漏洞”專項治理自查工作覆蓋面要達到100%。11月份，辦事處還將組織交叉檢查，對全市信用社堵塞漏洞情況進行抽查。
二、近期工作落實情況
(一)組織開展自查工作
淄博辦事處要求各區縣聯社(合行)按照省聯社、銀監局“堵塞風險漏洞”方案精神，結合2009年上半年案件專項治理“回頭看”深度排查中發現的問題，于9月21日起，組織進行本單位自查。要求前期排查不徹底、治理不到位的單位，繼續對所有營業網點和業務進行全面徹底排查。對前期排查工作比較深入、案件暴露比較充分的單位，要結合案件風險新情況、新特點，繼續對重點業務、重點崗位、重點人員和關鍵環節進行全面徹底的檢查。目前自查工作已經全面展開。
(二)加強督導，做好調度工作
為確保排查工作落到實處，杜絕排查走過場或不徹底，淄博辦事處于9月15日向各區縣聯社(合行)下發案件防控治理工作督辦單8份，進一步明確排查時間、落實工作要求，并要求各區縣聯社(合行)將全面堵塞風險漏洞階段前期工作開展情況于9月20日前上報辦事處。為督促各區縣聯社(合行)扎實有序的開展“堵塞風險漏洞”工作，辦事處建立了電話督導制度，每三天由案防辦公室人員就各區縣聯社(合行)工作進展情況進行電話督導，確保“堵塞風險漏洞”工作按時保質保量完成。
(三)落實責任，嚴格責任追究
為防止查而不改，查出問題多整改問題少的現象發生。淄博辦事處要求各區縣聯社(合行)對整改情況進行一次全面檢查梳理，對已經解決的問題要做好鞏固工作，對未整改的問題，要認真分析原因，修訂整改措施，要盡快明確整改期限、責任人員，在落實整改措施時，要一個問題一個問題地改，一件事情一件事情地抓。要嚴格按照省聯社、監管部門的要求，對相關人員進行責任追究。對自查自糾中已發現、已整改，或無法立即整改，但已制定整改計劃的問題，只要未形成案件、事故的，將進行從輕處理。對以權謀私行為、新發生違規行為、屢查不改行為以及造成經濟損失等行為的，在遵循“事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法”的原則基礎上，辦事處將從嚴掌握處理標準，達到“處理一人、警示一片”的作用，切實解決過去屢查屢犯、屢糾不改的問題。
(四)建立信息報送和交流機制。
為加強對信息報送和交流的管理，淄博辦事處建立了信息報送和交流機制，要求各區縣聯社(合行)嚴格按照辦事處的時間安排，及時上報相關報告。同時要求各區縣聯社(合行)將在“堵塞風險漏洞”專項治理工作中采取的措施、取得的成效、開展的新活動、制訂的新制度，認真總結，形成材料及時上報。
三、下一步工作打算
(一)強化內控管理，完善激勵約束機制
為嚴格落實•山東省農村信用社案件防控長效機制建設實施辦法?，淄博辦事處將“堵塞風險漏洞”工作與各區縣聯社(合行)領導班子績效考評掛鉤，年末對各單位領導班子“堵塞風險漏洞”工作進行考核。
(二)加強員工教育和管理
為培養員工合規操作的良好習慣，淄博辦事處指導各級各單位開展員工警示教育、合規教育，深入分析已發案件的特點、原因及危害，引導員工結合本職崗位談感受、查問題、提建議，舉一反三，引以為戒。
(三)努力營造“堵塞風險漏洞”工作良好氛圍 主動向黨委政府、監管部門、紀委、信訪、公檢法、宣傳和國資委等機關匯報溝通，爭取社會各界的關心支持;加強與媒體溝通協調，謹慎接受媒體采訪，嚴格審查把關對外披露的各類材料和信息，有效控制和引導輿情，加大正面宣傳力度。
淄博辦事處
二00九年九月二十九日
第四篇：關于貫徹落實《XX銀行業案件防控工作措施》的情況匯報
關于貫徹落實《2007年xx銀行業案件防控工作措施》的情況匯報
州局儲匯稽查室：
按照x郵金管[2007]66號《關于轉發%26lt;xx銀監分局印發%26lt;2007xx銀行業案件防控工作措施%26gt;的通知》,我局領導高度重視,及時傳達了文件精神,要求各部(室)、班組、支局(所)認真組織學習，
并嚴格遵照執行。成立了xx縣郵政局郵政金融機構案件防控工作領導小組,根據文件要求，結合本局實際，經研究決定采取相應辦法，加強案件防控工作。具體措施情況如下：
一、以銀監會防范操作風險“十三條意見”、案件治理“六個重要環節”和長效機制“十項措施”、內控建設“十個聯動”為依據，結合《商業銀行合規風險管理指引》、《商業銀行內部控制指引》、《商業銀行內部審計指引》等文件要求，在建立完善和執行內部規章制度中切實加以貫徹落實。
二、強化對農村儲匯網點的案件防控工作。合理調配人員，狠抓網點三級密碼權限落實的管理;加大對網點人員的排查力度，增加走訪用戶的頻次;進一步強化網點人員的法制觀念和職業道德教育，不斷增強基層案件防控能力。
三、強化操作層、業務管理層、監督檢查層再檢查的“三道防線”執行力度。對內控制度執行不力的，嚴格按照省公司和州局的相關規定，對相關責任人進行嚴格處罰。
四、加強對中間業務管理工作。中間業務的會計、出納、網點人員嚴格按照各項中間業務的操作流程、管理辦法進行操作;資金轉帳、上帳、必須經審批人員(會計員、中間業務管理員)簽字后才允許轉帳、上帳。
五、嚴格執行金庫安全管理要求和重要制度，認真落實金庫檢查、鑰匙管理、人員進出、現金存放、金庫值守、硬件防范等方面的安全制度和要求，確保金庫安全，有效杜絕資金風險。
六、嚴格執行備付金管理制度，網點備付金按縣局根據業務量統一核定標準，網點現金超出備兌周轉金應收繳存行。嚴格執行對網點的重空憑證發放規定，不得超限。
第五篇：郵政金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的自查報告
根據x郵金管[2007]96號《關于轉發xx銀監分局%26lt;關于對轄內銀行業金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即組織相關人員學習,并結合郵政金融機構風險管控實際,認真按照《xx銀行業金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作，現將自查的情況匯報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監控，促進郵政金融業務穩定、健康發展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現金交易排查”、“對代發工資業務進行排查”、“防范銀行業金融機構內部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛經營成果。
三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關于印發%26lt;xx州郵政金融內部控制評價試行辦法%26gt;的通知》(x郵金管〔2006〕105號)和《xx州郵政金融內控制度評價、現場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內控評價活動。在開展內控評價的同時，對中間業務管理、網點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現金、銀行賬戶、大額權限審批、特殊業務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環節開展經常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關于對郵政儲蓄大額現金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調整2007年儲匯周轉金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處：一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責;二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執行不力。四是安防設施不達標，網點人員配備不足。五是代理保險業務管理較混亂，缺乏相互監督和制約機制。通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關案件防控規定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施并提高執行力，確保我局郵政金融業務持續、快速、健康發展。