第一篇：投資項目跟蹤管理表格
投資項目跟蹤管理制度
第1章總則
第1條目的
為規范本公司投資項目的執行，有效監督投資項目執行人的行為，跟蹤投資項目各項活動按照計劃合理運行，確保公司投資資金的合理利用，保證公司的投資項目取得合理收益，根據本公司的實際情況，制定本制度。
第2條適用范圍
本制度適用于公司所有對外投資項目執行情況的跟蹤管理。
第2章崗位職責與分工
第3條投資項目組執行人員負責按照項目執行計劃書規范開展投資項目。
第4條對外投資項目實施后，公司投資管理部門負責對投資項目進行全程跟蹤，并對投資效果進行評價。
第5條公司監事會、審計監察部行使對外投資活動的監督檢查權。
第3章投資項目跟蹤管理
第6條公司投資管理部應對項目的建設進度、資金投入、使用效果、運作情況、收益情況等進行全面的跟蹤管理，分析偏離的原因，提出解決的整改措施，并定期向公司總經理和董事會提交書面報告。具體的跟蹤管理項目如下。
1.投資業務相關崗位及人員的設置情況。重點檢查是否存在由一人同時擔任兩項以上不相容職務的現象。
2.投資授權批準制度的執行情況。重點檢查對外投資業務的授權批準手續是否齊全，是否存在越權審批行為。
3.投資計劃的合法性。重點檢查是否存在非法對外投資的現象。
4.投資活動的批準文件、合同、協議等相關法律文件的保管情況。
5.投資項目核算情況。重點檢查原始憑證是否真實、合法、準確、完整，會計科目運用是否正確，會計核算是否準確、完整。
6.投資資金使用情況。重點檢查是否按計劃用途和預算使用資金，使用過程中是否存在鋪張浪費、挪用、擠占資金的現象。
7.投資資產的保管情況。重點檢查是否存在賬實不符的現象。
8.投資處置情況。重點檢查投資處置的批準程序是否正確，過程是否真實、合法。1
第7條公司對控股子公司和參股公司需要繼續注入資金，應明確注入資金的性質，區別是往來款注入還是資本性注入。資本性注入資金應在注入前辦理必要的手續，以明確該項資金應獲得的利益和承擔的風險;同時，必須按“對外投資管理程序”嚴格辦理。
第8條對股票、基金、債券及期貨等進行投資，應依照公司相應投資業務的審批權限及審批程序在取得批準后實施，投資項目主管部門及其他職能部門應定期將投資的環境狀況、風險和收益狀況，以及今后行情預測以書面的形式上報公司財務部門，以便隨時掌握資金的保值增值情況，股票、基金、債券及期貨投資的財務管理按公司財務管理制度執行。
第9條公司審計、財務部門按工作規定進行核查審計，在必要時可聘請社會審計機構查閱對外投資子公司的財務決算資料、會計核算資料，對不明確的事項提出詢問。
第10條如項目實施過程中出現新情況，公司投資管理部應在此情況出現5個工作日內向公司總經理匯報，總經理應立即會同有關專業人員和職能部門對此情況進行討論和分析，并報董事會審批。
第11條投資項目的變更，包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等，應由項目負責人書面報告變更理由，按照公司相應的審批程序及權限報送有關領導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
第12條項目負責人在項目運作期內如發生工作變動，應主動做好善后工作，如屬公司內部調動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。如屬個人卸任或離職，則必須承擔相應的經濟損失。
第13條投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時總結清理，并提交公司投資管理部門匯總整理，經公司統一審定后責成有關部門辦理相關清理手續。如有待解決的問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
第14條投資項目中止或結束后，公司投資管理部門需根據跟蹤記錄對投資項目參與人員進行考核，并根據考核結果進行獎懲。
第15條投資項目中止或結束后，投資管理部門將項目執行過程中的所有執行資料、跟蹤監督資料等進行整理歸檔，并按照公司規定妥善保存。
第4章附則
第16條本制度由公司投資管理部負責制定，經總經理審批后生效，投資管理部擁有最終解釋權。
第17條本制度自發布之日起開始實施。
第二篇：審計項目跟蹤督導管理辦法
第一條
為了加強對審計項目的管理，明確審計組成員職責，提高審計工作質量和效率，防范審計風險和落實工作責任，根據《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施條例》、《中華人民共和國國家審計準則》和其他有關法律法規，制定本辦法。
第二條
本辦法適用于我局組織實施的審計和專項審計調查項目(以下統稱審計項目)。
第三條
本辦法所稱的審計項目跟蹤督導，是指自審計組送達審計通知書，進入被審計單位開始工作至提交審計結果文書期間，對執行審計業務及相關事項進行組織、協調和控制等活動。
審計項目跟蹤督導實行周通報制度，每周五定期通報各科室審計項目進度和審計實施情況。
第四條
法制科具體負責對審計項目進度進行日常登記、檢查、通報和考核。
第五條
審計業務科建立本科審計項目進度臺賬，及時登記實施的審計項目進度情況。
第六條
審計項目現場實施時限，應在調查了解的基礎上合理確定。一般審計項目審計組現場審計時間不得超過20個工作日(指有效工作日，下同)，經濟責任審計，固定資產投資項目審計，集團公司審計和其他重大事項的現場審計時間一
1 般不得超過45個工作日。對于行業審計、專項資金審計以及上級審計機關授權項目，按照上級審計機關規定時限完成。
第七條
審計組編制審計實施方案時，應當明確審計項目進點、現場審計實施結束、提交審計報告和匯總審計報告的具體時間。
第八條
審計組實行審計組組長、主審負責制。分管領導任組長，各業務科室負責人為主審，聯合工作組由局指派組長和主審。審計組組長是審計現場廉政、保密、安全的責任人，主審是審計現場業務、保密、安全的責任人。審計組成員根據審計分工，認真履行職責并承擔相應責任。
第九條
審計組成立后，應當圍繞審計工作任務，組織必要的審計業務、相關法律法規學習和培訓。
第十條
審計組進駐被審計單位時，一般應組織被審計單位相關人員召開審計進點會議，告知審計工作紀律相關規定，提出配合審計工作的要求等。
審計期間，應當在被審計單位公示審計項目名稱、審計紀律八項規定及舉報電話、審計組聯系人及聯系方式等內容。
第十一條
審計組主審對審計實施方案的質量負責。審計組主審應當及時組織編制審計實施方案，并采取以下措施提高方案的科學性和可操作性：
(一)充分調查了解被審計單位及其相關情況，確保調查了解的深度和效果;
(二)根據審計項目總體目標、被審計對象實際情況和審
2 計人力及時間資源等，合理確定審計內容和重點;
(三)將審計內容和重點細化到具體審計事項，提出審計步驟方法和時限要求，必要時可確定審計信息要點并作出相應安排;
(四)合理配臵審計資源，將審計事項分解落實到人，明確審計組成員各自承擔的工作任務和相關要求。
審計實施方案要經審計組組長簽字認可后實施。 審計組應當根據審計進展及相關情況變化，按規定權限和程序及時調整審計實施方案。
第十二條
審計人員應當認真執行審計實施方案，按照方案確定的審計事項、分工和進度要求，依照法定職責、權限和程序實施審計，不得擅自減少審計事項和擴大審計范圍。
審計組主審可以根據審計實施方案確定的審計事項，組織編制審計任務清單，對審計事項的執行、調整和完成情況進行管理，確保審計實施方案落實。審計人員應當對相關審計事項的完成情況進行確認，對未按要求完成的審計事項作出書面說明。
第十三條
審計人員應當按照審計實施方案確定的單位或者事項開展外部調查。對審計實施方案中沒有明確但屬于審計項目范圍的單位或者事項開展外部調查，應當經審計組組長同意，必要時，應當調整審計實施方案。
外部調查不得偏離審計目標;不得借外部調查的名義，調查了解與審計項目無關的事項。特殊情況下，遇有超出審計項
3 目范圍的問題需調查的，應當報經審計機關負責人依照有關規定審批。
第十四條
審計人員應當依照法定權限和程序獲取審計證據，不得片面收集證據，不得涂改、偽造、隱匿和銷毀審計證據。
審計人員獲取的審計證據，應當符合適當性和充分性的要求。
第十五條
審計人員對審計工作底稿的質量負責。對審計實施方案確定的每一審計事項，審計人員均應當及時編制審計工作底稿，真實、完整記錄實施審計的主要步驟和方法、獲取的相關證據，以及得出的審計結論等。
審計組組長、主審應當及時審核審計工作底稿，確認具體審計目標的完成情況和審計措施的有效執行情況。對經審核需補充審計證據或者修改審計結論的底稿，審計人員應當及時補充修改。經審核后修改審計結論的，原工作底稿應當附于審定的底稿之后一并留存歸檔。
第十六條
審計組上報專題報告和審計信息，審計組組長、主審應當嚴格審核相關證據材料。反映的事實和結論，原則上應當征求被審計單位及相關單位的意見。已有整改、處理情況的，應當一并反映。
涉及重大經濟案件調查等特殊事項的專題報告、審計信息，應嚴格限制知曉范圍，經辦人員應當妥善保管相關資料，不得泄露辦理過程與結果信息。
4
第十七條
審計組組長對審計報告的質量負責。審計組起草和提交審計報告前，應當確認審計實施方案中的審計事項是否完成，審計工作底稿是否經過審核，審計發現的重要問題是否如實反映，問題定性、處理處罰意見和審計評價是否恰當等。
審計發現但未在審計報告中反映的問題，審計組應當編制清單并作出說明，與相關的審計工作底稿和證據一并提交審理人員。
第十八條
審計組組長應當加強審計項目督導，跟蹤檢查審計實施方案的執行情況，督促落實審計事項，了解掌握審計人員的工作內容和查證過程，提出工作要求并給予必要的指導，解決審計現場出現的問題。對不能勝任的審計人員，應當及時調整分工。
要嚴格控制審計現場時間，把握工作進度，提高工作效率。如需延期，按照有關規定報批。
第十九條
法制科應當加強對審計項目的調度，按照審計組確定的審計現場時間，對審計項目進度、項目實施情況進行實時更新，督促審計組提高工作效率。
第二十條
審計組應當適時召開會議，研究審計實施過程中的情況和問題，以及廉政、保密等事項。會議召開形式和參加人員由審計組組長視具體情況確定。
審計組召開會議應當安排人員做好記錄，經記錄人和審計組組長簽字確認后，歸入審計檔案。重大事項及存在分歧審計事項的討論過程和結果必須如實記錄，并由參會人員簽字確認。
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第二十一條
以下事項，審計組應當及時召開會議集體研究：
(一)編制和調整審計實施方案;
(二)研究重大審計事項;
(三)討論審計工作底稿及證據材料，研究起草審計報告;
(四)研究被審計單位或者被審計人員的反饋意見;
(五)審計組組長認為需要集體研究的其他事項。
第二十二條
審計人員應當主動、如實匯報審計工作進展情況、發現的問題和被審計單位意見，不得拖延、瞞報。遇有重大事項或不同意見，審計人員可直接向分管局長直至局長報告。
審計組必須依法、如實、客觀地向局報告審計工作情況和結果。如隱瞞不報，一經發現，將依法追究責任。審計期間，審計人員遇有可能損害審計獨立性的情形，應當主動提出回避。
第二十三條
以下情形，審計組應當及時向分管局長和局長請示匯報：
(一)發現重大違法違規問題線索;
(二)收到重要信訪舉報材料;
(三)出現重大廉政、保密、安全等問題;
(四)出現可能損害審計獨立性的重要情形;
(五)需提請有關機關協助或者配合審計工作;
(六)出現嚴重影響審計工作開展的情形;
(七)其他需要請示匯報的情形。
6
第二十四條
審計期間，除涉及重大經濟案件調查等特殊事項外，審計組對每個審計事項、發現的每個問題，必須就事實、性質等，與被審計單位充分溝通，盡可能達成一致意見。如有不同意見，應如實向局報告。
審計現場工作結束前，審計組一般應當召開會議與被審計單位交換意見。審計組可協商被審計單位確定其參加人員，必要時可提請審計機關審理人員參加。對存在分歧的事項，審計組應當進一步研究核實有關情況。
第二十五條
撤離現場工作地點前，審計組應當對以下事項進行檢查和確認：
(一)需補充證據的審計事項，是否進行了補充完善;
(二)審計現場形成的重要管理事項記錄是否完善;
(三)調閱的資料和借用的設備是否如數歸還，涉密資料和數據的處理是否符合規定;
(四)是否按規定完成審計數據的歸集、積累工作;
(五)外聘人員使用的審計資料是否收回，電子數據是否按規定處理。
第二十六條
審計組應當認真落實廉政責任制，完善廉政風險防控措施。審計組組長應當認真履行廉政工作職責，帶頭執行各項廉政紀律，自覺接受監督，對審計組發生的違反審計紀律和廉政規定問題，應當及時向局報告。
第二十七條
審計期間，審計人員應當嚴格遵守審計紀律八項規定和其他各項廉政規定。
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第二十八條
審計組組長應當持續關注廉政風險，出現以下情形，應當予以重視，必要時采取提醒、報告、調整分工、增加復核程序、重新查證等措施：
(一)審計人員存在可能損害審計獨立性的情形而未主動提出回避;
(二)審計人員私自與被審計單位相關人員接觸;
(三)正在查證的重要事項被無故拖延或者隱瞞不報;
(四)審計組的工作秘密被被審計單位人員知悉;
(五)被審計單位通過各種渠道說情公關;
(六)審計現場其他重大反常情形。
審計發現重大違法違規問題線索時，審計組組長應當在審計組內及時提示廉政風險，消除廉政隱患。
第二十九條
審計組應當嚴格遵守國家保密法律法規和審計署保密規定，嚴格保守國家秘密、工作秘密和商業秘密。
審計組應當加強對涉密信息資料和涉密電子設備的安全保密管理，嚴格按規定控制知曉和使用范圍。在審計現場應當采取有效措施，防止被審計單位有關人員未經允許接觸審計工作資料。
審計人員不得打聽不宜知悉的審計工作秘密，不得向被審計單位人員泄露審計工作秘密，不得在網絡、報刊等公共媒體上泄露審計工作秘密，不得擅自向新聞媒體披露審計情況，不得違反審計組提出的其他保密工作要求。
第三十條
審計組應當加強對審計現場資料(含電子數據
8 存儲介質)的管理，嚴格履行資料交接手續，妥善保管和使用，防止資料的丟失和損毀。
第三十一條
審計組的外聘人員應當遵守本辦法。
第三十二條
本辦法自發布之日起施行。
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第三篇：項目跟蹤報告
煤礦調查工作目標及完成情況
由于××××××項目遇到一定困難，造成西沙河安全監控項目不能及時開工。對此，公司委派市場部和煤礦部前去西沙河煤礦前去協調并了煤礦施工情況。在前往西沙河煤礦之前，市場部和煤礦部制定了三點目標。即，協調×××××順利開工、熟悉施工情況、了解煤礦需求。根據此次出差工作情況，現總結如下：
一、 協調山東微感光公司順利開工
2月21日下午到達××后，直接前往××大酒店，與××工接洽，了解××在施工中遇到的困難及西沙河煤礦的一些情況。在××工講述項目遇到的各種情況后，市場部判斷此次造成××公司未能及時開工的主要原因在于，××煤礦并未明確該項目的具體負責人，造成該項目實施時，煤礦人員相互推諉。
針對這種情況，市場部及時聯系西沙河煤礦并當日拜訪了××煤礦董事長××，針對項目遇到的情況與礦方進行了接洽;與礦方協商后，××董事長明確指定了煤礦負責機電的×總，全權負責該項目的實施工作，并要求項目盡快實施。次日，在落實項目集體負責人上，煤礦負責機電的×總召開了項目工作安排會議，會議上明確了以下幾點：
1、電纜測溫系統實施，由煤礦機電部配合;監測范圍主要是10KV主電纜;系統控制主機、解調儀等設備安置于鍋爐房，并對鍋爐房進行整改;機電部××部長主抓負責具體事宜。
2、皮帶溫度監測系統，由機電運輸部負責;主要監測主井皮帶和暗斜井皮帶;由機電運輸部部長××、××副部長負責;
3、應急廣播系統，由監控室負責;井下未覆蓋的地方必須全部覆蓋，應急廣播系統必須切實安裝。由通風部長××主抓負責;
4、采空區測溫及微震監測暫時不安裝，設備由機電部封存備案;
5、項目各負責人積極配合廠家施工，保證廠家人員安全，及時落實項目開工，辦理廠家人員下井施工所需要的手續;
此次由煤礦×總召開項目工作安排會議，指明了項目的具體負責人，確認了項目需要實施的監測系統，基本明確了項目實施日期,辦理了5張入井證;對此，協調工作為××項目順利實施奠定了基礎。
二、項目施工目標
此次施工目標主要是跟蹤××的施工情況。根據跟蹤××施工情況，煤炭部的施工目標大致為三點;即，了解系統實施步驟;掌握分布式光纖監控系統的井下施工工藝;熟悉××設備的實際運用情況及系統使用方法;
1、實施步驟
根據對××項目實施情況的跟蹤了解，施工分為施工準備階段、現場勘查階段、具體實施階段、及工程驗收階段(暫不涉及)四個階段。
(1)施工準備階段，該階段工作主要集中在與礦方協調施工位置上;與礦方確認，應先準備礦井平面圖，在圖紙上表明施工的具體層面、巷道、安裝點位等。具體如下： 光纖電話：在礦井圖上標注光纖電話分布的位置，確定光纖電話需要安裝的巷道及在巷道中的位置;然后，根據光纖電話的位置確認光纜布線位置;
皮帶及電纜測溫：主要在圖紙上標注主電纜、主井皮帶及暗斜井皮帶的位置，確認分布式光纖的布線位置;
光纖電話、皮帶及電纜測溫的位置，由礦方確定，施工方只按照礦方的要求安裝實施。
(2)現場勘查階段，該階段在圖紙確認實施位置后，下井勘查現場，主要是為了了解施工現場環境、排查施工可能遇到的難點、估算施工所需的材料數量(光纜、穿線管)，具體需要的人員數量等。具體如下：
皮帶測溫：主要勘查皮帶機頭及機尾的軸承數量、位置、布穿線的具體布管路徑;皮帶所在巷道的長度;皮帶機支架可供光想安放的槽鋼情況;
電纜測溫：主要勘查需要監測電纜的已有固定位置(布線架/走線盒);電纜數量(西沙河3條，下行2條上行1條);電纜長度;岔口處電纜走線情況;
光纖電話：主要勘查電話所在具體位置，確定安裝點;勘查住通訊光纜的分纖位置;通訊纜的走線路徑;估算所用電纜長度;
(3)具體實施
目前，××光纖輔助安全監控系統還處于準備階段;從目前掌握的情況來看，具體實施主要是光纖熔接和布線工作。具體如下： 光纖熔接：光纖電話熔接點在住通訊光纜的分纖位置，光纖電話位置;分布式溫度檢測系統僅在分纖處有光纖熔接點;
綜合布線：電纜溫度監測布線布與電纜布線一致，大體上分兩種情況：一是，配線架布線，光纖貼綁在電纜上即可，捆綁一般為1米一個捆綁點;二是，走線盒布線，光纖放置于主電纜走線盒即可，施工需打開走線盒;
電話安裝：光纖電話一般固定在巷道或硐室內壁上，固定位置以方便接聽使用為宜;根據巷道壁情況采取掛和定兩種方式，不排除放置在桌臺上的情況;
微震及采空區火點監測：應礦方要求，該套系統暫不進行安裝;不安裝原因，由于需要在巷道地板、巷道壁上打眼，施工難度較大且礦方對產品興趣不大，礦方未批準施工。
(4)施工注意事項 1)準備方面
a、施工前期，檢測位置、設備安裝點位必須和礦方接洽，位置由礦方確認后方可施工。b、礦方需明確具體負責人，做好與具體負責人之間的溝通工作。c、明確圖紙，施工前期必須了解井下巷道的分布情況，與礦方溝通施工方案時需先在圖紙上討論明白;d、辦理好下井相關手續，如：領取工作服及入井裝備、辦理下井證;
2)實施方面
a、皮帶機運轉時由于皮帶運轉速度快，皮帶上的煤礦時有飛濺出皮帶的情況故在皮帶機運轉時不適宜皮帶溫度監測系統;b、皮帶機頭及機尾環境較為復雜，且機頭又有碎煤機等機電設備，煤塊大且飛濺頻繁，在光纖布線時需考慮保護措施，一般采取假設穿線管措施;c、皮帶機頭機尾的軸承容易升溫，是皮帶監測的重點，施工時要清理軸承上的污物，保證監測效果;d、電纜測溫施工時，應考慮主電纜走向(上行/下行)，一條光纖監測一條電纜;e、光纖電話主要考慮住通訊光纖與分支通訊光纖的熔接工藝，布線拓撲結構為樹形;
(5)施工其它情況
施工過程中，可能會遇到礦方領導檢查狀況;領導檢查期間，負責項目的領導一般應付檢查無暇處理項目實施事宜，可能會延誤施工;以××安全監控項目為例，2月25至2月26日遇見××公司領導檢查;2月28日為××領導檢查;上級領導檢查，對下井實施工作造成了一定延誤。所以，施工工期還應考慮特殊情況。
(6)工程承包情況
通過跟蹤××實施了解到，××工程施工承包給××礦業工程有限公司，雙方初步約定，××負責技術支持及設備調試工作，江蘇礦業工程有限公司負責具體施工，在施工遇到的安全問題由××礦業工程承擔;雙方具體合作細節見雙方施工承包合同。
××礦業工程有限公司是一家具有一級資質的煤礦工程公司，公司與中煤、同煤、潞安、神華都有合作關系，在煤礦工程業務覆蓋面積大、涉及人員多。
三、需求目標
此次對煤礦需求調查了解到，煤礦內部數據需與上級機關聯網，礦方需數據集成平臺，在數據平臺改造上有一定需求;其次，煤礦對常用的瓦斯檢測器、一氧化碳檢測器、風速及溫度檢測器需求較大; 最后，還了解到煤礦對儀器檢測系統有一定剛性需求，如：風速傳感診斷儀、模擬電纜等。
五、總結
通過本次調研了解到與煤礦方面溝通時，要主抓關鍵負責人，特別是能夠落實項目推進的決策人物，要了解對方意圖，摸清對方態度，從而找到處理問題的關鍵點;在與礦方溝通時，由于礦方負責人員平日工作很忙，溝通時間具有很大的不確定性，在溝通的過程中需要耐心。
附件：
《二0一一年十二月通防材料應急購置計劃表》 《購置材料計劃表》
《××礦12月24日檢修進度匯報》
《××局關于建立公司產量監測系統的通知》
第四篇：跟蹤審計項目標牌
跟蹤審計項目負責人崗位職責
1、項目負責人須嚴格執行現場作息要求，工作日須駐現場辦公。遇特殊情況(工地現場需求、項目進度要求、個人原因等)在征得建設單位同意后請假。周末如有需求需到現場見證、測量等，不得影響施工進度。項目負責人不得委派無簽字權的專業審計人員代替自己駐現場。
2、合同內進度款無需跟蹤審計人員簽字，變更備案部分的進度款，項目負責人需審核材料價格部分，原則上所有材料審核時間不得超過兩個工作日，并對審核結果負責。
3、項目負責人或專業組組長必須參加由建設單位組織召開的技術交底、圖紙會審(含變更圖紙)、工程例會、交竣工驗收等。
4、項目負責人需配合建設單位對新增材料(設備)進行詢價。
5、項目負責人需全面參與隱蔽工程的驗收工作，對所有隱蔽工程記錄進行復核、工程量的計量進行復核。
6、項目負責人應對所負責項目的隱蔽工程(主要指圖紙之外，結算審計時通過竣工圖紙難以計算的部分)進行復測計量，計量工作應與監理單位同時段進行，但應獨立完成，計量結果直接報建設單位項目負責人。
7、負責審核竣工結算資料的真實性、完整性(重點審查經監理確認后的竣工圖是否準確)。
8、所有工作成果需項目負責人簽字并加蓋公司項目章。
9、項目現場嚴格執行日報、周報、月報制度，要求圖文并茂。
10、若發現跟蹤審計人員違反考勤、廉政、進度、成果深度等要求達三次以上，建設單位有權要求跟蹤審計單位更換審計人員。
安徽國華建設工程項目管理有限公司
跟蹤審計崗位職責
1、認真學習貫徹執行國家的各項方針政策。遵守施工現場各項規章制度，堅持依法審計、秉公辦事，保質保量完成審計任務。
2、對建設項目中各部門報送的工程項目竣工結算審計資料的真實、合規、完備進行審計。
3、工程審計人員在進行項目審核時，應嚴格執行國家有關法律及政策，認真審閱資料，實地察看施工現場，做好有關記錄，并留存相應的影像資料。
4、在審計結果的準確性及審計質量經處領導進行復核后，出具工程項目審計報告。
5、參與大型基建、改擴建、維修工程項目的監督檢查工作。在審計工作計劃規定的時間內或約定的期限內，完成工程項目的審計。
6、按照建設單位決定參與有關新開工的基建項目的跟蹤審計。
7、負責及時了解、收集有關工程定額、各種費率的動態及信息，正確理解國家和相關部門的有關規定，做好本職工作;
8、經常深入施工現場，了解現場的實際情況，及時掌握和積累第一手資料，為工程預、結算提供技術支持;
9、負責對各項建設工程項目結算進行審計;
10、加強建設項目有關設計、施工等專業規范的學習，熟悉各種施工工藝、施工流程，努力提高業務能力;
11、及時收集基建市場工程造價情況，提供給施工單位、建設單位，為最終結算提供依據;
12、完成領導交辦的其他任務。
安徽國華建設工程項目管理有限公司
建設項目跟蹤審計各階段需知
在建設項目開工前階段，跟蹤審計的主要內容主要包括：
1、檢查建設項目的審批文件。包括項目建議書、可行性研究報告、環境影響評估報告、概算批復、建設用地批準、建設規劃及施工許可、環保及消防批準、項目設計及設計圖審核等文件是否齊全;
2、檢查招投標程序及其結果是否合法、有效;
3、檢查與各建設項目相關單位簽訂的合同條款是否合規、公允，與招標文件和投標承諾是否一致;
4、檢查征地或拆遷補償費是否符合有關規定，有關評估、計價是否合規、合理。有無擅自擴大拆遷范圍、提高標準或者降低標準等問題; 在建設項目施工階段，跟蹤審計的主要內容包括：
1、 檢查履行合同情況。檢查與建設項目有關的單位是否認真履行合同條款，有無違法分包、轉包工程。如有變更、增補、轉讓或終止情況，應檢查其真實性、合法性;
2、檢查項目概算執行情況。檢查有無超出批準概算范圍投資和不按概算批復的規定購置自用固定資產，擠占或者虛列工程成本等問題;
3、檢查內控制度建立、執行情況。檢查建設單位是否建立健全并執行了各項內控制度。如工程簽證、驗收制度;設備材料采購、價格控制、驗收、領用、清點制度;費用支出報銷制度等。應督促、指導建立完善的管理制度，保證項目建設規范運行、建設資金合法使用;
4、檢查工程設計變更、施工現場簽證手續是否合理、合規、及時、完整、真實;
5、檢查工程成本核算及賬務處理是否符合《國有建設單位會計制度》的要求，是否有利于建設項目的管理及竣工決算的需要;
6、檢查建設資金到位情況是否與資金籌集計劃或投資進度相銜接，有無大量資金閑置、或因資金不到位而造成停工待料等損失浪費現象;
7、檢查建設資金是否?？顚Ｓ?。是否按照工程進度付款，有無擠占、挪用建設項目資金等問題。對往來資金數額較大且長時間不結轉的預付工程款、預付備料款要查明原因，防止出現超付工程款現象;
8、檢查建設單位管理費的計取范圍和標準是否符合有關規定，費用支出是否符合“必須、節約”的原則，有無超出概算控制金額的情況;
9、加強設備、材料價格控制，尤其要對建設單位關聯企業所供設備、材料的價格進行檢查，防止從中加價。對已購設備、材料因故不能使用的，要分析原因，分清責任，并督促建設單位及時處理，避免造成更大的損失;
10、檢查國家、省、市優惠政策的落實情況。檢查各級政府給予該項目的優惠政策，相關部門是否貫徹執行;建設單位是否將優惠政策全部用于建設項目上，有無以各種形式轉移優惠政策從而加大建設項目成本的情況;
安徽國華建設工程項目管理有限公司
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第五篇：項目跟蹤信息表范文
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項冃跟蹤信息表 ( )
基本信息 項目名稱
項目地址
建設單位
監理單位
項目完工時間
竣工驗收時間
保修到期日
合同簽訂金額
結算外送金額
結算審定金額
合同付款條款
聯系人 建設單位
聯系方式
監理
聯系方式
項目部
聯系方式
第 2 頁
工程款支付信息記載 審定價(元)
已收款(元)
尚欠款(元)
回款進度 催款責任人 截止日期
第 3 頁
跟蹤信息記載 日期 計劃 計劃完成情況 面臨的事項 事項進展情況 責任人 備注