內審員培訓總結范文第1篇
最初我什么都不懂，質量體系認證準則對我而言簡直就是天書，生澀難懂。培訓時老師就給我們一條一條的講解其中的含義以及注意事項，有些內容還給我們做了多次的培訓，在這一段時間的針對性的輔導，我對它的認識有了很大的進步，而且他們還提供一些相關的資料和書籍給我們趣加深了解。當然，也要感謝領導給我們創造了很多機會，讓我長了不少見識。我覺得認可準則重要的是一個綱領性文件，理解了，吃透了，指導我們的工作不斷的符合要求，不要以為體系文件是一個擺設，它能讓日常工作和對新加入人員的培訓規范而方便。一定要記得好好看看相關的應用說明文件，里面的內容是必須做到的。對于整個文件的編寫我有這樣的幾點感觸：
1、“應該有的程序必須得建立;
2、明確責任，誰負責什么工作要說明;
3、程序文件和作業指導書要明確“怎么做”
4、文件內容要一致，整個體系相關內容要保持一致，不能一件事這說，另一個相關程序又說應該那么做;
5、學會利用相關程序的規定要求，以避免重復性的工作。我的質量手冊上說了人員職責，那么我的其他文件涉及人員職責的話就說見手冊文件哪條哪款。
內審員培訓總結范文第2篇
一、質量管理
質量管理以顧客為關注焦點。企業應理解顧客當前和未來的需求，滿足顧客的要求并爭取超越顧客的期望。質量體系強調了領導者的作用，同時需要各級人員的充分參與，堅持“PDCA”模式;根據顧客的要求和企業的方針，建立必要的目標和過程;依據所建立的目標進行實施;根據方針、目標和產品要求，對過程和產品進行監視和測量;針對不足之處采取措施，以實現持續改進的目的。
二、環境管理
環境管理體系重點在于污染預防、準繩是法律法規和其他要求、關鍵是過程控制、起點是領導者的承諾和重視、方法是程序化管理。我在公司的主要工作是負責污水站污水處理及公司危險化學品的轉移處置，在平時工作中必須保證日常污水監測，危廢管理無誤，防止違反相關法律法規給公司帶來不必要損失。
三、職業健康安全管理
職業健康安全體系注重危險源的識別及控制，危險源是整個體系的核心，危險源辨識、風險評價及風險控制措施的策劃是建立體系的一個主要基礎工作，也是體系運行中的重要環節，策劃的具體步驟是先將活動分類、危險源辨識、風險評價、判定風險是否可容許、必要時制定風險控制措施最后評審風險控制措施的充分性。
四、團隊協作
本次培訓不僅系統學習了體系知識，也通過開展一系列的活動增強了學員的凝聚力和責任感。通過一系列有趣的測試和主題演講項目，緩解了學員思想上的壓力，也讓大家充分明白了相信隊友、挑戰自我和團隊配合的重要作用。平時工作中也是如此，必要充分的溝通能讓各部門工作責任明確，無縫銜接，群策群力能夠解決看似困難的問題。
內審員培訓總結范文第3篇
卷
本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。
一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意) 1.結束會議的主要目標是確保內部審計師所利用信息的準確性。其次要目標應當是 A：對有關建議作出第一反應; B：改進與業務客戶的關系;
C：就最終報告的恰當發送達成一致; D：向管理高層簡述審計結果。
2.首席審計執行官確保內部審計部門擁有充足恰當資源的最重要原因是 A：確保內部審計部門得到充分保護，無需將業務進行外包。 B：展示其有足夠的能力來滿足審計計劃的要求。 C：在審計委員會和管理層面前建立可信度。 D：滿足制定有效接班計劃的需要。
3.以下哪項關于公司薪金制度和相關獎金的說明是對的?I、應該將獎金制度看作是組織控制環境的一部分，并且應該在編制內部控制報告時也要考慮到它。II、薪金制度不是公司內部控制制度的一部分，并且不應該在編制組織內部控制報告時考慮它。III、對薪金系統的審計應該獨立于對公司其他衍生的貿易活動的審計，并且不應該將其作為衍生審計的一個必不可少的部分。 A：只有I B：只有II C：只有III D：II和III 4.在以下哪項項目組織結構下，項目管理人員負責項目的結果，面職能管理人員負責提供達到結果所需要的資源。 A：矩陣式 B：職能式 C：混合式 D：項目式
5. 以下哪項不是對中期報告的適當說法?中期報告 A：用于溝通需要立即引起關注的信息;
B：用于溝通所審核的活動的審計范圍的變化情況; C：在審計時間較長時，告知管理層審計工作的進展; D：消除了發出最終的業務報告的必要性。
6. 談判，操縱，強制，職工培訓，增加的溝通都是管理者可以使用的途徑來 A：提高員工士氣
B：向上下級顯示自己的權力 C：維護對信息的控制 D：克服對于變革的抵制
7. 在審計的哪個階段，內部審計師確認出被審計活動的目標和相應的控制 A：員工挑選階段;
1 B：初步調查階段; C：編制工作方案階段; D：審計結果報告階段。
8. 下列哪項能夠解釋內部審計復核控制系統恰當性的主要目標
A：a.協助明確完成審計目標必須進行的測試的實質、時限以及范圍; B：b.保證內部控制系統的重大缺陷已被修正;
C：c.明確內部控制系統能夠合理保證組織目標有效和經濟地實現;
D：d.明確內部控制系統能夠保證會計記錄正確以及財務報表公允表達。 9. 數據庫管理人員應用以下哪種語言接口來建立數據庫表結構? A：數據定義語言 B：數據控制語言 C：數據操縱語言 D：數據查詢語言
10. 審計委員會能夠服務于幾個重要目標，其中有些目標直接有利于內部審計活動。由審計委員會提供給內部審計活動的最明顯好處是: A：保護內部審計活動的獨立性免受管理當局的過分影響; B：審核審計計劃并監控審計結果;
C：批準審計計劃、日程表、人員配備，并在必要時與內部審計師會面; D：審核公司既定的經營程序手冊的復印件，并與公司的官員進行討論。
11. 永續盤存制使用了最低庫存量來確定采購定單程序,在審查倉庫部門設立的最低庫存量的恰當性時，審計人員最不可能考慮
A：短缺成本(stock—out cost)，包括失去的顧客 B：可供使用的倉庫空間和潛在的報廢數 C：由經濟訂貨模型決定的最佳訂貨規模; D：預測存貨需求時的季節性變動。
12. 通常，內部審計活動同管理層與審計委員會有雙重關系。這意味著
A：管理層應該通過修正并向審計委員會上報審計結果來幫助內部審計活動; B：內部審計活動應該直接向審計委員會報告，不用將審計結果向管理層確認;
C：審計結果的準確性應向管理層證實，并且內部審計活動應向管理層與審計委員會報告; D：理想情況是，內部審計活動在審計委員會下工作，但就有關經營的所有審計情況向首席營運官報告
13. 在對數據中心進行物理設計時考慮以下哪項內容是不恰當的? A：評價與鐵路和公路交通有關的潛在風險。 B：應用生物統計法訪問系統。 C：為訪問操作系統設計授權表格。 D：包括不間斷電源系統和電涌保護。
14. 根據《標準》的規定，首席審計執行官制定的目標應該包括兩個方面，即 A：可計量性和可實現性 B：經預算和批準 C：經計劃和可實現性 D：被要求和批準
15. 某分散型生產部門利用微機來處理存貨及生產記錄。每天計算機系統以批處理方式將數據轉移至主要生產部門。下列程序哪些是審計人員檢查生產部門一般控制程序?Ⅰ.檢查生產部門的滅火能力;Ⅱ.檢查與計算機崗位相關的生產人員的職責描述;Ⅲ.檢查未正確入賬
2 的存貨交易的錯誤清單;Ⅳ.檢查送達中心部門的產品數據記錄情況。 A：僅是Ⅳ; B：僅是Ⅱ和Ⅳ C：僅是Ⅰ和Ⅱ D：僅是Ⅰ和Ⅲ
16. 由內部審計師發出的審計報告在哪種情況下應對意見進行表達 A：審計的領域是財務報表;
B：外部審計師采用內部審計師的工作; C：對某領域開展全面審計;
D：意見會改善與溝通讀者的溝通。
17. 下列哪一項是數據字典所具有的功能? A：a.用來確定系統的用戶。
B：b.為目標和資源確定優先級和安全規則。 C：c.可以劃分兩個連續業務的界限。
D：d.組織和共享有關對象和資源的信息。
18. 某公司開發了大型數據庫，對雇員、雇員福利、薪水扣減、工作分類和某他類似信息進行追蹤。內部審計師在審查退休福利計劃后確定，過去10年中，退休金和醫療福利已變化多次。該內部審計師希望確定，他是否有理由開展進一步的審計調查。對此，最恰當的審計程序是開展以下哪項工作?
A：根據雇員退休時正實行的退休金計劃進行分層，按人頭審查退休金和醫療費的合理性 B：應用通用審計軟件選取貨幣單位退休金樣本，并確定公司是否向每名退休雇員正確支付了退休金
C：應用通用審計軟件選取退休金屬性抽樣樣本，并開展詳細測試，以確定每名被選人士是否都獲得了恰當的福利
D：審查過去10年總體退休費用的趨勢。如果退休費用增加，則說明需要進一步開展調查 19. 某公司將富余的短期現金投資于可轉讓證券。對這些證券價值的可靠性測試是 A：成本數據與目前的市場行情比較 B：對經紀人持有的證券進行函證
C：運用權益法重新計算投資的賬面價值 D：計算溢價或折價的攤銷
20. 內部審計主管在資源有限的條件下編制下一的工作日程表。在決定是否對購銷部還是人力資源部實施審計時，不應考慮哪類因素? A：某部門出現運作過程中的重大變動;
B：內部審計部門剛剛招聘了一名某領域內的專家; C：某部門審計將獲取更大的利潤效益;
D：某部門審計產生重大損失的可能性更大。
21. 在對EDI購貨系統評估時可能成為注意事項的有 A：信息技術人員工作完成量的增加; B：業務交易活動的增加; C：市場競爭的增加; D：市場競爭的減少。
22. 如果內部審計部門之外的另一部門負責審查某一功能或程序，那么內部審計師應 A：在評估該功能或程序時考慮其他部門所做的工作 B：將評估該功能或程序的責任轉移給其他部門
3 C：忽略其他部門所做的工作，進行獨立的審計
D：縮小審計范圍，因為其他部門已進行過審查工作
23. 某公司的外部審計師已列出一張風險和問題的清單，并已經向高層管理人員建議，內部審計部門應重視這些風險和問題。高層管理人員已將該清單轉交首席審計執行官，那么首席審計執行官應該
A：在內部審計計劃中體現外部審計師的要求
B：將這些風險和問題向審計委員會報告，供后者在未來條件許可時加以考慮。
C：考慮外部審計師提出的問題，并在可能的情況下，將這些問題收入內部審計部門計劃內的工作范圍
D：不考慮外部審計師的要求，因為這些要求已超出內部審計部門計劃內的工作范圍 24. 下列情況大大影響了內部審計部門的獨立性的是
A：內部審計師經常在為審計報告中曾批評過的部門工作程序起草修正方案。 B：內部審計主管承擔著向公司高層行政領導和董事會報告的雙重責任。
C：內部審計部門與公司的外部審計師聯合規劃總體審計范圍，以避免相互間工作的重復。 D：內部審計部門參與對該公司與其他公司訂立的合同在實施前的審查。 25. 某分散型生產部門利用微機來處理存貨及生產記錄。每天計算機系統以批處理方式將數據轉移至主要生產部門。下列程序哪些是審計人員檢查生產部門一般控制程序?Ⅰ.檢查生產部門的滅火能力;Ⅱ.檢查與計算機崗位相關的生產人員的職責描述;Ⅲ.檢查未正確入賬的存貨交易的錯誤清單;Ⅳ.檢查送達中心部門的產品數據記錄情況。 A：僅是Ⅳ; B：僅是Ⅱ和Ⅳ C：僅是Ⅰ和Ⅱ D：僅是Ⅰ和Ⅲ
26.如果審計師對內部控制的初步評價發現內部控制可能不充分，下一步應該 A：在提交最終審計報告之前擴大審計工作范圍。 B：繪制內部控制系統流程圖。
C：如果發生損失則在最終審計報告中注明例外。 D：實施理想的控制。
27.內部審計機構的人力資源方案成功的關鍵因素____ A：根據多年工作經驗設定的報酬計劃。 B：識別員工特殊愛好的方案。
C：對人力資源選聘標準的很好設計。
D：發展員工以及向員工提供咨詢服務的非正式方案。
28.內部審計部門在開展以下哪項工作時，適合應用在醫療福利方面擁有專業知識和技術的咨詢專家?Ⅰ、審計公司對包括醫療福利在內的退休福利負債的估算;Ⅱ、將公司醫療福利計劃的成本與行業其他計劃的成本進行比較;Ⅲ、對人員進行培訓，以便在公司的主要部門開展對醫療福利成本的審計。 A：只有Ⅰ是對的; B：只有Ⅰ和Ⅲ是對的; C：只有Ⅱ和Ⅲ是對的; D：Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ是對的。
29.以下哪一類組織會產生命令的一致性問題(unity-of-command problem)，除非在不同的項目職能的經理之間經常進行相互理解的交流 A：直線職能制組織。
4 B：戰略業務單位。 C：中央集權化組織。 D：矩陣式組織。
30. 以下哪項沒有說明業務工作底稿的功能 A：便于第三方的復核;
B：在審計的計劃、執行和復核中提供幫助; C：為審計報告提供主要的證據支持; D：有助于業務助理人員的專業發展。
31. 作為審計委員會季度性會晤的議程的一部分，首席審計執行官定期向審計委員會提交工作報告。管理高層要求在審計委員會召開之前審核首席審計執行官提交的工作報告，以便提前討論有關事項和問題。首席審計執行官應該
A：按要求向管理高層提交工作報告，并討論需要解決的任何問題; B：拒絕向管理高層披露工作報告，因為工作報告僅提供給審計委員會;
C：在工作報告中僅向審計委員會披露與內部審計活動的支出和財務預算有關的事項; D：在向管理高層提交的信息中僅包含完成的審計和公開審計報告中的審計發現。 32. 以下哪項行為損害了內部審計師的獨立性?
A：某內部審計師由于升職將很快會負責某分部，但目前仍繼續對該分部實施審計。 B：基于預算限制而縮小審計范圍。
C：加人某任務小組，為新分銷系統的控制標準提供建議。 D：在采購代理合同生效之前審查其草稿。
33. 一個規模非常小的內部審計部門的首席審計執行官剛接到管理層的請求，要對一個極端復雜而首席審計執行官和內部審計部門沒有該方面專業技術的領域實施審計。該項審計業務屬于內部審計部門的職責。管理層已表示，因為涉及高風險，希望在近期盡快)1展該項業務。首席審計執行官以下反應中哪項違反了《標準》?
A：與管理層討論向外部采購該復雜領域審計服務的可能性。 B：為審計組增加一名外部顧問，協助實施審計業務。
C：因為涉及高風險領域，接受該項審計業務并馬上展開工作。
D：與管理層討論該項審計業務的時限，確定是否有充足的時間去增長適當的專業知識。 34. 目前，對大多數組織來說，互聯網是獲得各種信息的重要途徑。當組織在利用互聯網資源時，感到最困難的是下列哪一項? A：a.無法獲得所需的設備。 B：b.無法獲得訪問的授權。 C：c.無法實現物理連接。
D：d.很難定位最好的信息源。
35. 航空機票信息報告包括艙別、購買日期和最低票價，它能用于 A：評價對公司旅行政策的遵循情況 B：確定員工旅行的成本
C：比較一個部門的實際費用與預算 D：支持業務支出稅收扣除
36. CIA想要測試的是要求某醫療保險公司賠款的所有申請都經過適當的批準和文件處理，包括但不限于指定的醫生開出的索賠申請的合法性和該申請是否符合索賠人政策的證據，那么最恰當的審計程序是
A：對所有的投保人進行隨機統計抽樣，審查當年樣本項目中所有索賠申請，確定其處理是否正確。
5 B：抽取一組存檔的索賠申請樣本，追查至批準和其他支持性文件證據。
C：抽取一組被拒絕的索賠申請樣本，確認拒絕是否合理。由于被拒絕索賠文件較小，CIA可以在樣本量一定的情況下獲得更大的審查范圍。
D：從索賠(現金)支出文件中抽取已支付賠款的樣本，并追查至批準和其他支持性文件證據 37. 首席審計執行官在制定審計計劃時大多采用風險評估的方法，因為它提供了 A：組織內可審計活動的清單
B：一張對組織有潛在不利影響事項的清單
C：一種系統化的評估程序，并結合了對可能不利情形的專業判斷 D：某事件或行動對組織造成不利影響的可能性 38. 通用審計軟件可以用于控制性測試支持性測試 A：可以可以 B：可以不可以 C：不可以可以 D：不可以不可以
39. 根據樣本信息推斷總體均值的置信區間為90%，意味著有90%的機會是 A：估計值等于總體均值的真值;
B：實際總體均值不超過置信區間的最大下限; C：標準差不大于總體平均值的10%;
D：實際總體均值存在于給定的置信區間內。
40. 以下哪一項內容最可能被視為內部審計保證服務? A：流程設計服務; B：協調業務; C：培訓業務; D：合規性業務。
41. 以下哪項公司差旅政策最不可能產生成本效率? A：與旅館、航空公司和租車公司談判簽署企業間協議。 B：針對已取消的機票預定情況追蹤貸方金額。
C：選擇最便宜的現有空中旅行方案，但不考慮出差總時間和總距離。 D：在可能的情況下，在旅游淡季時前往位于旅游區的地方出差。
42. 某公司的一個部門擁有向公司內部其他部門提供專門支持的權利，該部門一般被稱為 A：收入中心 B：成本中心 C：利潤中心 D：服務中心
43. 內部審計師對公司各項計算機應用程序的訪問安全控制進行審查。他發現每項應用中都編制了訪問控制程序，那么應向管理當局提出的最好的建議是 A：取消內設的訪問控制 B：考慮使用訪問控制軟件 C：考慮使用實用軟件
D：將內設訪問控制的使用擴展到新的應用程序中
44. 過時原料及邊角余料幾如均記入事先確定的項目數碼內。這些原料分別裝入特定的箱子運往某公司拍賣場銷售。為降低這一過程中的各種風險，公司應當采取如下哪些步驟?I 出售的過時原料及邊角余料需要由管理部門批準認定;II允許雇員在拍賣前購買這些過時原料與邊角余料;III僅將過時原料與邊角余料銷售給事前批準的購買者;IV明確支持給拍賣公
6 司的將為一筆固定費用而非傭金。 A：II和III; B：僅有I; C：II和IV; D：I，III和IV。
45. 在修改項目進度時，以下哪項活動通常代表了縮短更多時間的機會。 A：更短的持續時間 B：更長的持續時間 C：接近期限 D：未來
46. 貸款主管提供給虛擬公司的貸款規?？梢杂幸韵履念惓绦虼_定 A：復核貸款業務的代表性樣本與銀行政及程序的符合程度;
B：復核貸款業務的詳細文書，包括貸款協議，信用評估以及抵押擔保; C：對比當期貸款金額與以往的金額;
D：要求貸款主管提供所有在外貸款的正面確定文書。
47. 對硬件、軟件及廣域網通訊部件的準確的產品記錄資料和對系統改進的正確的描述，可以
A：最大程度地減小對外部組織的依賴。 B：保證新組件安裝的及時性。 C：有助于隔離網絡故障。
D：最大程度地提高系統的可用性。
48. 在審計一個計算機會計系統時，下列有關整合測試設施(ITF)的敘述中，哪項不正確 A：ITF只是重復處理實際的、而非虛擬的交易;
B：對交易的測試可以不通過使用計算機操作員的知識而提交; C：ITF測試操作中的實際程序; D：ITF方法也被稱為小公司技術。
49. 內部審計師應邏輯地思考問題。以下哪種情形表明內部審計師得出了不合邏輯的結論 A：內部審計師利用分析性程序估計銷售賬戶余額的準確性，沒有發現重大差異。在此基礎上，內部審計師推斷原始記錄一定是準確的;
B：內部審計師運用通用審計軟件抽樣進行函證，在函證回復的基礎上，審計師斷定賬面的應收款是存在的;
C：內部審計師觀察客戶的實物盤存過程，記錄了存貨的測試數量，并將這些測試存貨追蹤到年底的存貨數據，未發現例外。審計師斷定賬面的存貨是存在的;
D：內部審計師檢查了2002年1月的銷售額記錄，發現其中不包括2001年的銷售額，審計師斷定2001年的銷售額得到了恰當記錄。
50. 在對人事部門進行審計的過程中，內部審計師發現存在多種員工福利項目，并且參與哪些項目是可以選擇的。為了評價員工對不同福利項目的可接受性，下列哪一類信息最有效 A：與項目參加者討論對項目的滿意度;
B：評估員工對不同項目的參與比率以及他們的傾向; C：與人事部門經理討論對項目的滿意度;
D：評估讓員工了解可選擇的項目所采用的方法。
內審員培訓總結范文第4篇
一、公司建立質量管理體系，我認為目的應該是通過它的運行，致力于“使與公司質量目標有關的結果”適當地滿足顧客及其他相關方的需求、期望和要求，最終使企業獲得更好的經濟效益。這里所說的“與公司質量目標有關的結果”體現在公司的產品質量、產品服務等方面。
二、只要我們企業在質量管理方面做到了真正滿足或達到ISO9001-質量管理體系的要求，就能夠向外界證實，我們公司有能力可以穩定地提供滿足顧客和法律法規要求的產品。
三、在體系的建立和運行的整個環節中，過程的概念一直貫穿其中。所以理解、識別、管理過程，對我們有效運行體系和持續改進體系有很大益處。
1) 過程的策劃。
包括方針和目標的確定一級活動計劃的制定。在這個階段主要是找出存在的問題，通過分析，制定改進的目標，確定達到這些目標的措施和方法。其具體步驟為：分析現狀，找出存在的問題;分析產生問題的原因;找出影響質量的主要原因，制定措施和計劃。
2) 過程的實施。
實施就是具體運作，按照策劃要求組織實施，使過程正常運轉起來。在實施中，應當對過程進行控制，及時發現問題或異常情況，及時采取措施，使問題得到解決。
3) 過程的檢查。
對過程的結果應采取適當的方法進行驗證，并根據驗證結果對過程進行確認。所謂驗證，就是對過程輸出進行某種方式的測量，然后對照輸入的要求，看其是否符合。如果符合要求，說明過程是成功的，如果存在問題，就應該采取糾正措施。
4) 過程的改進。
過程經過檢查，發現有問題，就要及時進行改進。也就是對過程的結構、輸出、輸入、活動、人員及其它資源進行改變，甚至可能導致對過程的重新策劃。
對企業內各種過程或部門內各種過程的管理，當然是采用過程方法。過程方法是要求系統地識別和管理組織內所應用的過程，特別是關注這些過程之間的相互作用。具體的應用我認為可從以下幾方面去實施：
1) 過程的識別
識別過程可能會遇著兩類情況。一是過程已經存在，則僅是過程的識別;二是過程尚未存在，那么此時的識別即為對該項過程的策劃。
2) 理出關鍵過程
企業的過程網絡非常錯綜復雜，不管是對于哪一級管理者來說，理出關鍵過程，并對其進行重點控制，對質量管理來說尤為重要。
3) 簡化過程
過程越復雜，過程的結果、運行成本、管理難度、失控可能性等各個方面就越容易出問題。根據實際情況對一些過程進行簡化，我認為是小企業質量管理的基本功。所謂簡化，一是將過分復雜的過程分解為較為簡單的小過程，二是將不必要的過程取消或者合并。
4) 按優先次序排列過程
由于過程的重要程度不同，管理中應按其重要程度進行排列，將資源盡量用于重要過程。當然，這并不代表對次要過程可以放棄管理，可以不給予資源保障。
5) 制定并執行過程的程序
要使過程的輸出滿足規定的質量要求，必須制定并執行程序。沒有程序保障過程就會混亂，結果是過程要不未能完成，要不輸出達不到要求。我認為程序的類型應包括兩種，一種是已形成文件的書面程序，一種是以工作習慣形成的一些潛規則。一個公司的潛規則不能太多，應受到控制，有所節制。
6) 嚴格職責
任何過程都需要人去控制才能完成。因此，必須嚴格職責，確保人力資源的介入。
7) 關注過程接口
所謂接口，是上一個過程的輸出和下一個過程的輸入之間的連接處。如果接口不相容或不協調，過程的運作就會出問題，而這可不是影響一個過程那么簡單。
8) 過程的監控
過程一旦建立、運轉，就應對其進行控制，防止出現異常?？刂瓶赏ㄟ^了解過程的信息，當信息反映有異常傾向時，應及時采取措施，使其恢復正常。
9) 過程的改進
任何過程都存在著改進的可能性。對過程進行改進，可以提高其效率或效益。我們所談的持續改進，其對象主要就是過程。
四、體系試運行
1)體系文件全員培訓
2)繼續配置必要的資源
3)全員嚴格按照文件要求運行
4)做好記錄，留下證據
5)磨合調整，及時改進
6)建立三級監控系統
日常監控、定期監控、外部監控
五、內審、管理評審
重點落實“寫我應做的，做我所寫的，記我做完的，改我做錯的”
六、內審程序及方法
QMS內部審核基本概念
1)審核范圍
同體系復蓋范圍，由復蓋的產品范圍決定，涉及對產品、過程、部門和場所的范圍界定。
2)審核準則
(1)GB/T 19001-2008標準。
(2)組織編制的QMS文件。
(3)適用于產品的法律法規和強制性標準。
3)審核方法
(1)提問交談。(2)查閱文件和記錄。(3)現場觀察。
4)審核方式(編制現場檢查表的思路)
(1)按部門審核：適合大多數中型以上企業。
· 以部門為線索實施審核：該部門的負責過程必查、深入查;配合過程選
查、一般查。
(2)按過程(條款)審核：適合特小型或小型企業。
· 以過程(條款)為線索實施審核：該過程的責任部門必查、深入查;
相關部門選查、一般查。
七、如何實施質量控制
通過控制過程監控控制產品質量(過程方法)，全員參與采用自檢、互檢、專職檢控制方法來實現過程控制的預期結果。
各個過程嚴格按照文件要求去做，真正做到“寫我應作的，做我所寫的，記我做完的，改我做錯的”。
識別關鍵過程和特殊過程劃分質量控制點A、B、C實施多級監控，過程監控發現不合格立即糾正方式有返工、讓步、返修、降級等做到“人人不制造不合格品、不傳遞不合格品、不接收不合格品。”
八、個人心得
通過三天緊張培訓，使我認識到：ISO9000族標準是世界工業發達國家先進企業質量管理經驗的科學總結。當今市場競爭日趨激烈，科技的迅猛發展，生活水平的不斷提高，使顧客對產品質量和質量保證保障的要求和期望日益高漲起來，促使企業必須關注質量管理和質量控制，作為企業的管理者必須不斷進行觀念創新、戰略創新、制度創新和市場創新。帶領全體人員參入ISO9001質量管理體系的建立和實施。并通過PDCA的管理模式持續改進，才能不斷提升企業的綜合管理水平，才能創造出一流的的產品，提升企業價值。
經過此次學習明確了內部審核的目的： 是對ISO9001質量管理體系的適宜性、充分性和有效性做出綜合評價并找出存在的問題和需要改進的地方。內部審核是按照準則收集審核證據形成審核發現，編制審核結論，提出改進建議使企業的質量管理體系日趨完善的。作為每個內審員更需做好的是體系的建設者。如果每個內審員都能把本部門的質量管理體系自我完善，做好相關部門的溝通，那整個企業的質量管理體系才能得到更有效的健全和發展。
作為企業的員工，要想充分體現自身價值，唯有不斷學習，做一個 “學習型”的員工，珍惜每一次學習和培訓的機會，不斷提升自身的綜合素質，在工作中充分發揮個人才智，為企業和社會創造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價值!
張曉旭
內審員培訓總結范文第5篇
在培訓的第一天，**培訓的**老師講述了山東省多家企業通過建立體系并系統的執行體系進而使企業做大做強的案例，給我們揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的職員，確保企業的各項工作平穩正常的進行，企業職工借助管理者的力量，提高改善工作環境及效益，從而實現自身價值。每個人都各司其職，各盡其力。企業才能不斷的進步，不斷的發展壯大。下面分別就質量管理、職業安全健康管理和環境管理三體系說一些自己的學習心得。
一、質量管理體系
質量管理堅持以顧客為關注焦點的原則。企業依存于顧客，企業應理解顧客當前和未來的需求，滿足顧客的要求并爭取超越顧客的期望。體系強調了領導者的作用，企業的領導者應為員工創造一個能充分參與以實現企業目標的內部氛圍與環境。各級人員都是企業之本，唯有其充分參與，才能使他們為企業的利益發揮其才干。同時要求將活動和相關資源作為過程進行管理。堅持“PDCA”模式，根據顧客的要求和企業的方針，建立必要的目標和過程;依據所建立的目標進行實施;根據方針、目標和產品要求，對過程和產品進行監視和測量，并報告結果;針對不足之處采取措施，以實現持續改進的目的。
二、職業健康安全管理體系
職業健康安全管理體系強調了安全生產以人為本的原則。旨在使企業能夠控制職業健康安全風險，并改進職業健康安全績效。系統化管理是現代職業健康的安全管理的顯著特征。系統化的職業健康安全管理以系統安全的思想為基礎，從企業的整體出發，把管理重點放在事故預防的整體效應上，實行全員、全過程、全方位的安全管理，使企業達到最佳安全狀態。職業健康安全管理體系的健全和完善是企業進步和發展的迫切要求。通過改善作業條件，增強員工的身心健康，發現危險隱患和職業危害并采取有效的預防措施，采取有效的方法解決人員、機器、環境的匹配問題，改革工藝、革新設施設備和改進勞動環境，不但能夠減輕工人的負荷與疲勞，提高企業的安全健康水平，還可以大幅度減少成本投入和提高生產效率，進而對企業的經濟效益
和經營發展產生積極效應。
三、環境管理體系
ISO14000環境管理體系是工業發達國家環境管理經驗的結晶，完善的環境管理體系有助于企業提高自身的管理水平、縮短與其他企業管理上的差距。通過推行環境管理體系標準，可以有效的提高職工的環境意識;可以幫助組織提高自身的環境管理能力，向外界證實自身遵循的環境方針和環境行為的承諾，樹立良好的形象;可以幫助企業進行產品銷售和市場開拓，有利于滿足市場、用戶和各相關方的要求;可以幫助企業增進與周圍居民、社區和相關方的了解;有利于推動企業的技術改造，改進工藝技術和開發新產品。企業推行環境管理體系必然要求相應的投入，但是從長遠看，這種投入所產生的環境效益能夠推動企業經濟效益的增長，同時也有利于增強員工的敬業精神，有利于保證員工的身心健康，提高員工的勞動積極性。
目前**行業競爭激烈，整體市場需求萎縮，在弱肉強食的市場法則下，只有優秀的現代化企業才能得以生存和發展。一個優秀的現代化企業除了他的經濟實力和技術能力外，還應具有強烈的社會關注力和責任感，優秀的環境保護業績和保證員工安全與健康的良好記錄。因此，建立質量、環境、職業健康安全三大管理體系并將他們有機地融合在一起成為市場競爭對企業的要求，也是對我們全體員工的要求。
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