工程項目風險生產管理論文范文第1篇
摘要：近年來國家持續不斷地投入財政資金，我國高等教育事業隨之快速發展起來，但教育經費的投入仍然存在著結構性問題。一是普通高等學校教 育經費總投入與校園規模擴大、學生人數增加速度不平衡;二是教育經費總投入較大程度依賴國家財政性教育經費?，F階段，我國普通高等學校的資金來 源主要包括國家財政性撥款、學生學雜費、高校自身產學研收入、社會捐獻以及銀行貸款。2013 年 PPP 模式開始普及，高等教育領域也開始嘗試引用這 一新模式。高校通過 PPP 模式，可以與社會資本實現利益共享、風險分擔，這種雙贏合作關系不僅有助于形成多元化、可持續的資金投入機制，還能減少 政府對微觀公共事務的過度參與，落實政府社會管理監督職責。然而，由于 PPP 項目本身的復雜性、長期性、綜合性，加上我國高等教育領域 PPP 模式 應用基礎薄弱、存在經驗不足等問題，高校在 PPP 項目的風險識別、風險評價和風險控制都捉襟見肘，因此筆者針對高?；A建設 PPP 項目的風險管理展 開研究，這不僅可以豐富高等教育領域應用 PPP 模式的理論，也能為高校進行 PPP 項目風險管理提供新思路和新見解。
關鍵詞：PPP 項目風險管理;高?；?應用;
前言：
PPP 模式是社會公共機關與社會私人部門構建合作伙伴關系，實現 生產或建設出基礎設施及服務目標的合作模式。在合作關系建立以后，每 一個參與者都需要參與到工程項目建設過程之中。在“十三五”期間，國 家對PPP 模式持有鼓勵態度?，F階段這一合作模式已經在大型基礎設施 建設及市政工程等多個領域得到了應用。通過對PPP 模式應用于工程項 目實踐以后的社會效果進行分析可以發現，這一模式可以幫助政府部門解 決公共項目建設資金短缺問題，也可以為私人投資基金提供一定的方向?？梢哉f，PPP 模式具有促進社會資源優化配置的作用。
一、國內外 PPP 模項目風險管理經驗借鑒
1.國內 PPP 模項目風險管理經驗。PPP 模式雖然強調引入社會資本，利用社會資本在管理、技術等領域的優勢，轉變政府職能，但轉變政府職 能并不意味著政府放棄在公共服務領域的管理職能，將 PPP 項目事項全部 交給社會資本處理，政府作為與社會資本締結長期合作關系的主體，由傳 統的領導者轉變為 PPP 項目全程參與者和有力保障者。通知規定“通過明 確政府與社會投資7∶3 的基礎比例，吸引社會投資者進入軌道交通建設 和經營市場，緩解政府當期資金壓力，解決運營中財政補貼高的問題”。PPP 項目從建設、移交到后期維護運轉良好，有賴于項目具有相對完善的監管 體系。① 項目建立了全生命周期績效管理機制，包括事前設定績效目標、 事中進行績效跟蹤、事后進行績效評價，并將績效評價結果作為價格變動、 合同修訂的重要依據，確保在不干涉項目公司的政策運營的基礎上，實現 公共利益最大化。② 在監管體系中清晰確定政府與市場的邊界是政府做好 PPP 項目監管工作的關鍵，有效保障了運營過程和服務質量。
2.國外 PPP 模項目風險管理經驗。通過招投標方式選擇社會投資方式，報價有兩種方式：標準投標和有變量的投標。國外在 PPP 項目中采取雙重 平行比選的方法，社會投資方需要同時提交標準投標報價和有變量的投標 報價。其中，標準報價投標書需要嚴格遵循政府確定的風險承擔方式，運 用風險矩陣預判各類風險，并將風險劃分為可保留、可轉移、可協商三類。而在有變量的投標報價中，社會資本方可以根據市場調研數據來判斷市場 預期，評估自身的風險管理能力，并由此來確定自身承擔的風險種類以及 承擔比例，投標書中的報價將以變量的形式反映出承擔或放棄承擔某種風 險。除此之外，還要以凈現值作為比較基準，對社會資本方的標準投標報 價和有變量的投標報價進行折算，并對兩者的凈現值折算結果進行比較。這種雙重平行比選的方法是一種有效的市場化競爭手段，既可以降低項目 風險預判偏差，同時也提供了一個優化項目風險配置的模式，有效提高了 風險管理效能。
二、 PPP 風險管理現狀
我國對于 PPP 模式的研究起步較晚，最初是沿用國外理論，目前隨著 PPP 模式的廣泛推行和運用，我國對 PPP 模式的研究取得了較大成果，具 體成果如下：《關于規范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》 （財金 〔2014〕156 號）財金規定了風險由最適宜的一方來承擔的原則。采用德 爾菲法識別出了綜合管廊 PPP 項目風險，并通過結合解析結構交叉矩陣模 型和驅動力-依賴性矩陣迭代，得出各風險因素之間的相互作用。在委托代 理理論基礎上，從激勵視角出發，探討 PPP 項目風險管理機制的構建，以 期實現政府與社會資本雙贏的目標。通過現場調查和專家咨詢，識別出 PPP 項目施工中的典型風險因素，并運用 AHP 層次分析法確定其權重，將專家 群決策的 AHP 法和模糊集值統計法相結合確定各因素得分和風險等級。以 項目公司和施工單位為研究主體，歸納述評影響 PPP 項目實施的風險因
素，分析項目風險因素在項目實施不同階段產生的風險影響。綜上所述，現階段我國 PPP 項目正處于初級發展階段，對 PPP 項目風險管理還沒有 進行深入、系統的研究，實際操中缺乏風險管控經驗，也缺乏理論指導。因此，對 PPP 項目的風險管理問題進行研究，不管是在理論方面還是實際 應用方面都顯得尤為重要。
三、高?；A建設 PPP 項目的風險和原因
1.風險識別。第一，政策風險。主要是指政府層面出臺的政策以及高 校執行層面上的不確定性。我國從 2013 年開始著重大規模地推廣 PPP 模 式，缺少完整的相關法律法規。PPP 項目由于一般建設周期較長，項目本 身不確定性較大，再加上由于政策的模糊性和高校在執行層面上的不穩定 性，使得項目的進行缺少明確的路徑和方向。第二，金融風險。高校 PPP 項 目資金需求量大、建設運營周期長、流程錯綜復雜，這都增加了金融風險 出現的概率。在項目建設過程中，由于利率發生變動引起原材料、用工成 本以及能源價格的大幅上漲，導致項目投入成本有較大漲幅，此時社會資 本為了達到目標收益，有可能會要求調高定價。第三，建設風險。項目落 地實施后可能造成建設風險，包括設計技術風險、施工合同風險、環保風 險以及不可抗力風險。如果承包商沒有預見項目進展過程中的問題，項目 設計不能滿足要求或者落地，項目建設未能符合環保部門的要求，甚至發 生不可預見的自然災害，這都會需要整改前期整體方案，導致資源浪費、 經費緊張、供需矛盾愈加突出，制約著高校各項事業的順利開展。第四，經營風險。高校 PPP 項目建成后運營商在經營中同樣存在風險，比如經營 商管理水平低下、技術更新緩慢、處理問題不及時、缺乏溝通平臺等。加 上高等教育 PPP 項目的行業特殊性以及產品準公共性，經營風險會降低項 目產出效率和產品質量，損害了高校師生的集體利益。
2.原因分析。一是從政府層面而言，風險因素主要由以下幾點：法律 法規不健全。我國針對 PPP 項目的法律法規體系尚未成熟，地方頒布的政策效果有限，增大了 PPP 項目相關政策執行的難度。PPP 項目參與方眾多 且關系錯綜復雜，他們之間簽訂了基于各自立場的合同協議。此外，PPP 項 目周期較長，不同時期具備不同的特點適用于不同法律條款，這都給 PPP 項目帶來了一定風險。各方的地位不平等且信息不對稱。政府方在社會活 動中扮演管理者的角色，在未來 PPP 項目績效評判中擔任裁判員。高校作 為政府部門的代表，既是政策的制定者又是政策的實施者。社會資本在市 場合作運營具有天然優勢，卻不能自如應對頻繁出臺的政策。各方在政策 獲取和理解過程中的信息不對稱問題，導致合作過程中項目的實施產生偏 差。二是站在高校的角度，以下原因可能導致 PPP 項目風險：高校缺乏 PPP 項目應用成功經驗。PPP 模式自形成以來經常用于大型基建項目，與教育 領域結合較少。盡管 PPP 項目在非高校領域的應用經驗可以適當借鑒，但 是 PPP 項目的復雜性和高校的行業特殊性使得借鑒效果大打折扣。另外，高校領域的準公共性使得 PPP 項目應用更加錯綜復雜，因此，在缺乏高校 成功應用 PPP 項目經驗的前提下，高校 PPP 基建項目的應用風險不容忽 視。適用于高校的定量化風險評價體系尚未確立。風險評估的相關方法研 究在理論層面上已經成熟，在非 PPP 項目中的運用也十分常見，采用的方 法可以分為定性分析和定量分析。PPP 項目具有全生命周期運作的特點，相關因素數量種類多且復雜難辨，采用傳統的定量分析法難以全面有效地 評估，再加上高等教育 PPP 項目可借鑒的成果和經驗不足，探索過程猶如 “摸石頭過河”，相關指標的選擇和因果的假設都面臨著極大不確定性。三 是從 PPP 項目本身而言，風險可能來自于：監督體制不完善。當前我國正 處于規范 PPP 模式應用的初級階段，法律頂層設計的不系統、不完整使得 監督機制未能發揮有效作用，主要表現在監督主體不明晰、職責范圍不明 確。由于缺乏統一的 PPP 項目管理部門，各部門之間未協商劃分各自明確 的職責范圍，容易造成互相推諉塞責的“踢皮球”現象。這就導致監督體 制形同虛設，造成了 PPP 項目無人監督的混亂局面。多方主體利益不同。PPP 項目的合同體系涉及建造商、分包商、監理商等多個合作主體，他們 的加入給 PPP 模式帶來了創新和活力，能夠高質高效地完成基礎設施項 目。但多方主體追求的利益不同，難免會造成復雜局面。高校和政府的目 標是在有限資金的前提下，盡可能多提供符合標準的教育基礎設施，以滿 足公眾基本教育需求;而社會資本是經濟上的理性主體，具有市場化的思 維和能力，它進入教育領域是為了最大化追求利益。因此，高校 PPP 項目 中多方利益目標不同導致了一定風險的產生。
四、高校 PPP 項目風險防范對策
1.政府加大對高校 PPP 項目的扶持力度。由于教育存在著準公共產品 的特性，“教育不能盈利”的觀點早已深入人心，限制了私人資本對教育領 域的參與度。地方政府應當設法調動本行政區域內的社會資本參與教育領 域建設的積極性。例如對參與高?；椖康钠髽I給予一定的稅收優惠和 獎勵措施，在資金上直接提供政策優惠和福利。還可以在簡化高校 PPP 項 目行政審批流程，力求服務便捷化，對參與教育領域建設的企業提供具體 指導，拓寬 PPP 模式應用的廣度。PPP 項目的風險分擔原則應該是將各類 風險分配給政府和社會資本方中管理風險能力更強的一方中，政府對運量 需求預測可能會出現偏差，這時會產生與項目市場需求相關的風險，政府 為了拉高 GDP 和政績可能會強行通過不該上馬的項目，在這種情況下，社 會資本方無法應對，因此建議這類風險由政府承擔，這樣可以迫使政府部 門盡量尊重并盡可能順應市場需求。此外，在公共交通項目建設中有時會 出現意外的不可抗力情形引發額外成本，化解這類風險的常見的市場化方 式是事前購買商業保險，通常這類風險由社會資本方承擔比較合適，或者 由雙方根據情況進行協商共同承擔。政府和社會資本方的 PPP 協議中應盡 可能包括明確清晰的風險分擔方案，如果存在雙方共同承擔的風險，需寫 明雙方如何共同承擔。在實踐操作中，項目參與方可以通過設定成本偏差 的閾值來降低風險，因此，政府和社會資本方在評價自己的風險掌控能力 時，有必要設置 PPP 項目各環節成本和收益的合理閾值，并據此判斷各環節的成本和收益和合理閾值的適配度。
2.加快建立和完善運行機制，塑造良好信用形象。為了提升 PPP 項目 在高校的適配度，應加快形成與產學研相適應的整體運行框架，包括組織 機構保障機制、資金投入機制、退出機制和監管機制、利益分配機制、外 部保障機制等。務必將法律、法規落到實處，保證執行力度，做到執法必 嚴、違法必究，以此增加政府行政透明度。提高合約的法律效力，以期通 過協商等方式找到政府追求的教育產品效益最大化與私人部門追求利潤最 大化的共通點?？傮w而言，社會資本在 PPP 項目全生命周期的收益應當得 到限制，其取得的收益應處在合理并可持續的范圍之內，而非暴力或與風 險不相匹配。另外，需要注意的是，PPP 項目的市場調查是進行項目決策 的基礎，在確定項目上馬之前，無論政府部門還是民營機構都應積極進行 充分的市場調查，獲取有效真實的市場調查數據，這是做好市場預測工作 的有力保障。為了遏制各種違規 PPP 項目的發展，加強項目監管，需要提 高 PPP 項目的信息透明度，做好項目準備、建設和移交各個環節信息的公 布。PPP 項目的風險管理專業性和綜合性較強，因此，需要建立 PPP 人才 儲備和培養機制，只有堅持不斷地引進和培養與 PPP 業務相關的優秀管理 人才，才有可能將 PPP 項目的運營風險降至最低。
3.運用金融工具降低融資風險。針對融資金額有限、融資成本過高、 融資渠道少等問題，要謹慎評估并合理選擇融資能力強的企業，在融資條 款中明確各類融資風險，必要時可以設定履約保函金額以抵御風險。增加 融資多元性，除了傳統的收益權抵押的方式，還可以采用混合融資模式，如發行市場利率化的可轉債。對于融資利率波動可能產生的風險，可搭配 長短結合、內外互補的融資工具進行風險對沖。針對合同標條款的變更以 及通貨膨脹等因素帶來的融資成本上漲問題，可以采用風險共擔和風險補 償機制來平衡運行維護成本，如設定合理的基準加浮動利率，還可以為項 目購買財產險、公眾責任險、環境責任險等保險。
4.完善相關制度，創造穩定的投融資環境。相對完善的法律法規和制 度保障是 PPP 項目能夠順利進行的保障，PPP 項目投資融資金額巨大，時 間較長，因此產生的高風險很容易讓項目投資者望而卻步，只有完善相關 法律法規和制度，避免法律漏洞，才能創造穩定的投融資環境，更好地解 決 PPP 項目風險問題，使參與 PPP 項目的各方能夠做到有法可依、依法 辦事、各司其職，最終推動項目的順利實施。建立健全相關法規制度應注 重以下幾點：① 政府部門應加強對 PPP 模式成功案例、各國推行 PPP 模 式經驗的學習和總結，制定及完善包括 PPP 模式的操作流程、權責關系、 風險分擔及履約監管等方面的法律法規及規章制度，建立與完善公共交通、 醫療、教育、水電等領域的相關法規，做到各領域內的 PPP 項目開展工作 都有法可依;② 為了防止 PPP 項目期內由于政府換屆影響投融資環境，有必要制定項目預后防范機制;③ 為了提高政府的責任意識，降低政府違 約的概率，制定政府責任追究制度，對政府行為進行規范性約束。
說明在高?；A設施建設 PPP 模式風險中要著重考慮基礎設施建設 過程中可能出現的風險，在建設風險中要重點考慮技術風險。PPP 技術對 其風險的影響體現在技術的穩定性、先進性、實用性、可靠性以及技術難 度這些方面，多樣性都使得PPP 模式在實際應用中面臨較大問題。因此，需要健全、完善相關法律法規及規章制度，明確PPP 項目流程與權責關 系，搭建統一管理平臺，完善風險分擔制度，提高風險識別技術，加強風 險抵抗能力，積極促進PPP 模式的發展，為我國高校建設增添一道防護 盾。
參考文獻：
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工程項目風險生產管理論文范文第2篇
摘 要:公路工程項目是比較典型的工程建設項目,具有規模大、建設周期長、露天作業多、周邊地質環境復雜等特點,因而需要加強對工程項目建設中風險因素的管理與控制。風險管理在我國已經引工程項目參與方一定的重視,但是在我國工程界還存在風險觀念意識淡薄的情況。本文將結合公路項目工程建設的實際,對項目風險管理活動進行分析探討,以期望對實際的公路工程項目管理活動有積極的借鑒參考。
關鍵詞:公路工程 項目管理 風險管理
1公路施工項目風險要素
第一,成本風險在公路施工企業中,首先表現為報價風險,隨著公路項目工程市場競爭逐漸激烈,企業為了獲得更多的發展空間,在項目投標時會競相壓價,這往往最終只能以微利承包工程。此外,在業主發包時一般需要簽訂固定價合同,如果施工企業在具體的項目承包過程中有管理不規范的地方,就非?？赡芴澅窘洜I;其次,成風風險表現為資金風險,在公路工程項目中,對于施工企業來說,拖欠工程款是企業無法避免而又不得面對的一個重大風險因素,這在本質上也是業主將項目投資成本以及投資風險轉嫁給實際施工企業的一種市場行為,于是大多數施工企業都在不同程度上承受了巨大的財務風險;最后,成本風險體現在運營成本風險上,公路項目施工建設一般需要用到比較先進的大型設備,比如大跨度架橋機等,而這些機械設備成本較高,如果企業花巨資購買了相關機械而最終又沒有中標,那么施工企業就要承擔機械設備閑置浪費的風險。
第二,施工工期風險,具體表現為公路工程局部或者整個工程工期的延長,這也會導致建設項目不能按期及時投入使用。具體來說,影響施工工期風險的原因主要有兩點,一是影響公路工程項目施工進度的原因往往不在于施工單位。事實上,在具體施工過程中,只要與公路工程項目建設有關的單位,其自身工作進度的拖后也會對工程進度產生很大的影響;二是物資供應對進度的影響。在公路施工的過程中,如果需要的建設材料、構配件、以及相關設備不能按期運抵項目施工現場的時候,或者說在相關設備運抵施工現場后卻出現質量不符合要求的情況,這都會對具體的施工進度產生影響。
第三,質量風險,具體包括建設材料、施工工藝、工程流程等不能通過驗收,最終工程驗收不合格,或者工程質量未達到一定的標準和要求等。主要表現為:一是違背建設程序設計施工,比如不經可行性分析論證就定案、沒有搞清工程地質就倉促開工;二是無證設計施工或者任意修改相關設計,不按照圖紙進行施工,致使最終的公路工程項目留有嚴重隱患。三是相關建筑材料及制品不合格,比如凝土配合比不標準準,摻量不符合相關要求時,這些因素都會產生質量風險。
第四,安全風險,安全風險主要指在公路工程項目施工的過程中,發生人員傷亡或者因工設備損壞而引起的損失。施工過程中安全事故的發生往往會對整個公路工程項目產生難以估量的經濟損失,施工企業保證施工過程的安全也會直接關系到整個施工項目的經濟效益與企業的外在形象,所以安全風險因素對于公路工程項目整體風險管理也十分重要。
第五,其它風險,主要表現為業主或者承包單位資信等級比較低,不能及時獲得所需要的銀行貸款,或者說承包商信譽差,對公路工程項目中出現的質量事采取逃避的方式,故意推卸責任的信譽風險,以及其它的規劃、法律責任風險、環境風險等等。
2公路施工企業在風險管理中存在的問題
(1)風險防范意識不強。
目前,我國許多公路工程施工企業的一些管理者風險意識不強,對具體項目風險管理的重要性認識不足,即使在施工中實施了一些風險管理的措施,但是也往往缺乏比較明確的風險管理目標。與此同時,在施工企業內部風險管理的概念依據模糊,企業在整體項目管理中缺乏建立積極的風險防范管理體系。
(2)風險管理機制不健全。
許多公路工程施工企業在日常的施工規范中,沒有對工程項目中遇到的各種風險進行必要的識別,也沒有制訂與之相對應的風險防范措施。在施工工程項目部的組織結構設置上,許多企業并沒有充分考慮到風險管理部門的職能,缺乏必要的風險管理人員人員來履行風險管理職責。此外,在項目工程運作流程上,當前很多施工企業都沒有形成有效的風險管理流程,當公路施工項目遭遇風險的時候,施工企業抵御并化解風險的能力還比較差,這在一定程度上也增加了組織機構的運行風險。
(3)風險管理的方法比較單一。
現階段,一些公路工程施工企業在風險管理的過程中缺少必要的管理手段,選擇方法比較單一,大多數施工企業還沒有建立起完善的風險管理信息系統。許多企業在項目投標前的可行性分析不夠,對項目潛在的風險估計不足,因而在風險到來時不能夠及時有效地做出的反應以及合理的調整。
3加強公路施工企業風險管理的對策
(1)提高風險意識,采用科學方法加強風險識別。
施工企業管理人員要提高風險管理意識,制定比較明確的風險管理目標。此外,項目管理人員要加強風險識別,風險識別是確定施工項目風險來源、風險分類以及風險因素的過程。在公路工程項目風險識別過程中,需要注意多方面的數據與信息資料的收集,特別是包括環境數據資料、過去類似項目相關有關數據與信息的收集,并且對施工項目的前提、假設與制約因素進行細致研究。適合公路工程項目的風險識別的方法有工作分解結構法、核對表法以及敏感性分析法等等。
(2)注重風險決策管理,建立風險管理機制。
企業工程管理人員要注重風險決策管理,要避免因決策失誤而導致的風險。同時,企業要制定規范的風險管理制度與程序,以此來提高風險的質量。施工企業要想在激烈的市場競爭中生存與發展,就需要依托完善的風險管理機制,聯合多部門進行共同協作,并從自身的實際情況出發,分析研究風險的大小與危害程度,從而制定出及時有效的防范措施。
(3)強化風險管理信息系統建設,實施全程動態管理。
項目施工企業建立完善的風險管理信息系統,以此對施工建設過程中出現的各種變化進行及時的估計,并且對由此帶來的風險及時做出相應的反應,以此構建出項目風險管理的全程動態管理機制。
(4)通過合同管理控制風險。
公路工程項目管理人員要加強對合同管理風險的控制,合同不僅是工程項目管理的法律文件,同時也是風險管理的主要依據。管理者要從風險來源和風險管理的角度來分析合同的每一個條款,在合同簽訂前必須認真分析工程項目招投標文件、工程合同等,對于合同上的有爭議的地方要盡可能與業主進行溝通和協商,以此來減少自身的風險。
4結語
在公路工程項目施工建設過程中,施工企業加強風險管理不僅是保證工程項目順利施工的必要,同時也是施工企業降低成本、提高企業核心競爭力的重要手段。施工企業需要建立完善的風險管理機制,并對公路工程項目實施全面風險監控,以此來實現實現企業的經營目標。
參考文獻
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工程項目風險生產管理論文范文第3篇
[摘 要] 能源是一個國家經濟社會發展的動力源泉，隨著我國“十二五”規劃的開展，經濟持續穩定增長，對能源的需求量不斷增加，大批能源類項目正在不斷投資新建中，這些新興的能源項目往往規模大、建設期長、投資額巨大。本文以大型能源類工程項目為研究對象，建立了相應的風險評價指標體系，提出了支持向量機和CART決策樹相結合的綜合評價方法，對該方法進行實證研究，并對某石化項目案例進行分析，獲得了較好的評價效果。
[關鍵詞] 能源；工程項目；風險評價；支持向量機；CART決策樹
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2015. 05. 066
0 引 言
能源作為國民經濟的支柱和社會發展的強大動力，是各產業運營的保障，能源類項目的興建也受到了廣泛關注。
目前我國正處于能源類工程項目擴張建設時期，較短時間內大量工程密集開工。由于大型工程類項目普遍具有一次性等特征，項目中的風險管理變得尤為重要。隨著各大能源類工程項目建設規模的不斷增大，風險所導致的損失程度也越來越驚人，建設過程中所涉及的不確定因素也日益增多。能源類項目因其產品的特殊性和環境的復雜性，不確定因素更多，潛在危險更加難以預測。如何充分認識項目中的風險并對其加以分析和評價對項目投資決策和建設至關重要，因此，迫切需要加強對大型能源類工程類項目建設過程中的風險管理。
國內外學者分別對能源類項目的風險管理和風險評價方法做了一定研究。能源類項目的風險管理研究始于20世紀中后期，Crayson首次將風險分析方法引入到石油工程項目中。R.Dahlgren（2003）將電力市場風險管理方面的文獻大致歸為7類，即：一般風險評估概念、競價決策、電價預測、套期保值方法、電源規劃、市場分析以及市場運行。Sergey P.Kolos，Ehud I.Ronn（2007）通過現貨和期貨價格來評估能源市場價格風險，證明了薩繆爾森效應。Dashan Huang等（2009）在原油的VaR模型基礎上，介紹了一種新的指數加權移動平均模型，用來評價石油的市場價格風險。Nguyen（2007）在大量問卷的基礎上對越南的石油和天然氣項目進行研究，提出了一系列的重要風險因素，包括項目周期長、設計差、項目小組的組織能力差、投標失誤和與業主溝通問題等。朱偉 等（2000）對石油工程項目投資階段的風險進行了評價，從外部環境風險和內不可控制風險兩方面來進行風險劃分，包括資源風險、市場風險、金融風險、社會風險、完工風險、經營管理風險和人員風險等。楊立東（2007）以哈爾濱石化分公司的MEK項目為實踐對象，分析了該項目在建設、技術、生產、市場、財務和環境方面的風險因素，并分別提出了相關的風險防范措施，對石化工程項目的風險管理具有一定的參考作用。黃國英（2011）對能源類項目的投資風險進行研究，運用因子分析法提出了大型能源類項目的風險評價指標體系，從經濟政策、資源、技術、環境和管理等角度分析其投資階段的風險因素。
綜合前人的研究結果，雖然對工程類項目的風險管理研究較多，但是以大型能源類項目為研究對象，針對其共性特征進行風險管理研究的文獻較少。另外，現有文獻對項目的投資風險研究較多，但其指標體系較少涉及工程項目建設過程中的風險因素，因此，對能源類工程建設期內的風險進行管理，建立相應的風險指標體系有待做進一步研究與完善。
對項目的風險評價方法從定性和定量的角度一般可分為多種，主要有決策樹法、LEC（作業條件危險性評價法）、AHP（層次分析法）、模糊綜合評價法、敏感性分析法、蒙特卡羅法、人工神經網絡風險評價法、基于模糊相似優先的范例推理方法和SVM（支持向量機評價法）等。國內外多名學者對這些方法在項目風險評價中的應用進行了探究。Steven Pender（2001）和Hyo-Nam Cho（2002）提出運用通過風險測量、敏感性分析、概率分析和模擬技術等方法對風險出現的后果和概率及分布進行定量分析，為后來學者的研究起到指引作用。Prasanta Kumar Dey（2002）對大型建設項目中成本、工期、質量的風險評價進行研究，并將層次分析法和決策樹法組合運用到實證分析中。Franck Marle等（2010）基于風險因素之間的相互作用對復雜項目中的風險評估進行研究，提出了可以識別兩風險因素之間相互關系的風險結構模型（RSM），并用來解決項目風險聚類問題。張俊玲 等（2004）對工程項目投資風險進行了分析，建立了房地產工程項目的評價指標體系，包括政策、城市規劃、社會、市場、財務、金融、經營管理、營銷策略、項目控制、實施技術、自然條件和區位條件12項風險，并應用BP神經網絡建立風險模型進行實證研究。張麗霞，施國慶（2005）應用該指標體系，使用支持向量機（SVM）的方法對工程項目風險進行預測，但指標權值問題有待進一步探究。王翔 等（2011）對項目風險做了進一步研究，將Labroche（2002）提出的蟻群簇聚類方法（AntClust）應用到工程風險評價中，并采用前文的指標體系和數據進行實證，測試結果一致，并解決了應用SVM方法在參數選擇中的問題。孫賓 等（2010）和孫軍（2010）分別對模糊綜合評價法進行研究，前者利用改進的模糊綜合評價法對火電項目的投資風險進行了評價，利用加權平均法確定綜合評價指標的計算，并將熵權法對權重的計算進行改進；后者對ERP廠商選擇外包合作伙伴進行了風險評估研究。段利東（2010）對火電廠建設項目運營初期的風險進行評價，構建了建設期風險、政策性風險、運營過程風險、財務風險、環保風險、財務風險和可持續發展風險的指標體系，運用模糊綜合評價法和層次支持向量機對風險進行評價，并提出了相應的規避建議方案。程鐵信 等（2010）將CART決策樹應用到水利項目招投標階段的風險評價中。陳景輝（2011）將AHP法與G1法相結合對指標體系進行綜合賦權，但是G1法對AHP法的改進僅是不需一致性檢驗從而降低復雜性，因此這種賦權法意義不大。
綜上所述，神經網絡、支持向量機等方法可以獲得較好的預測效果，但只能得到最終的風險值，無法對風險影響因素進行識別；決策樹等方法雖然直觀性和可解釋性較好，但泛化能力較差。并且神經網絡方法和決策樹方法都需要大量的樣本數據作為基礎，在樣本較小的情況下適用性較差。因此，當實際項目中無法獲得足夠大的樣本數據時，如何將定性方法與定量方法相結合，并得到直觀解釋結果的風險評價方法尚有待進一步研究。
本文在前人研究的基礎上，綜合國內外參考文獻的指標體系和大型能源類項目的共性特征，建立了相應的全面風險評價指標體系，并在該指標體系基礎上提出了SVM和CART決策樹相結合的綜合評價方法，該方法可以有效地將方法的泛化性和可理解性相結合，從而為決策者提供風險決策支持。
1 大型能源類工程項目風險評價模型
1.1 能源類工程項目風險指標體系的建立
本文采用專家調查法與統計分析法對工程項目的風險因素進行識別。首先通過與從事多年項目管理研究的學者和具有多年大型工程項目實際管理經驗的專家進行研討，并查閱總結相關文獻，對風險因素進行了初步識別和歸類，進而設計并發放了風險調查問卷，識別項目中可能存在的風險。
1.1.1 自然風險
自然風險主要是指施工項目中可能遇到的各類與人類活動無關的風險，這類風險往往破壞性大且后果嚴重，一般可分為可預測性風險和不可預測性風險?？深A測性風險包括臺風、暴雨、暴雪等可以提前預知的自然災害；不可預測性風險包括洪水、地震、火山爆發、泥石流等難以事前預知的自然災害。
1.1.2 社會風險
社會因素主要指社會政治經濟等宏觀環境對項目的影響。①產業政策影響：由于能源類項目是申報并批復后開展的大型工程類項目，項目實施情況與能源產業的相關政策密切相關，國民經濟計劃的調整、政府扶持產業導向的變化等都會對項目產生影響，嚴重時可能會導致已開工的項目難以繼續進行，進而造成不可彌補的經濟損失。②行業標準變化：行業標準是指該行業內統一使用的標準規范，這些標準的變化實施必然將對有關的項目在施工或驗收方面產生影響。③利率稅率變動影響：利率和稅率的變動會對項目的資金周轉等產生影響，繼而產生成本方面的風險以及企業內部相關的財務風險，這些都會對能源類項目產生影響。④匯率變化影響：匯率變動可能會對進出口原材料的價格產生影響，導致工程收益發生變化。⑤市場價格變化：能源類產品價格的變動會影響能源市場的需求和收益，能源類工程項目也與其密切相關，具體表現為石油價格變動、電價變動等。據美國國家能源部統計，石油價格年均波動為37.8%～48.5%，電價波動高達359.8%，而我國發改委在近些年對成品油價格進行了多次調整，波動頻率和幅度均較大。⑥通貨膨脹：通貨膨脹可能會對原材料的采購價格產生影響，進而對工程的成本和收益產生影響。⑦群體性事件：群體性事件主要指由某些特定矛盾激發導致特定人群臨時聚集對社會造成負面影響的群體活動，這些事件會對項目的正常施工、工程進度等產生阻礙。
1.1.3 技術風險
包括項目施工和工藝中所涉及的技術，本文主要從以下幾方面來進行分析：①勘測設計技術：對施工現場環境的勘測是項目得以順利進行的保證，使用成熟的勘測技術實時監控現場條件的變化將對項目產生重要的影響。②技術選擇風險：能源行業對技術依賴性大，技術和工藝的先進性和實用性直接影響了工程的生產效率和產品品質，例如水電、火電項目需要對熱負荷預測、發電技術進行選擇，石化項目對鍋爐方案、催化裂化等技術進行選擇。③施工技術難度：在對技術進行選擇后，項目中具體技術的實施難度成為項目的主要風險因素，容易造成嚴重損失，需要對其進行嚴格控制。
1.1.4 資源風險
資源主要是指項目實施過程中的各項投入，主要包括人力、物力和財力等。①施工人員風險：施工隊伍是項目的具體實施者，其到位情況對項目的進度產生影響，而施工人員的素質直接影響工程的效率和質量，是項目的重要人力資源保障。②設備風險：能源類項目因其行業的特殊性，涉及的大中型復雜設備眾多，例如電力行業的三大主機、熱控、輔機等，石化行業的油罐、儲罐、排水阻油設備等，這些設備的良好管理直接影響其生產效率和使用壽命。③物資供應風險：工程物資需求量眾多，物資的短缺或運輸的延誤會對項目的進度產生嚴重影響，需要與供應商做好溝通協調以保證物資的正常供應。④資金風險：大型工程項目投資額大，資金占用時間長，項目資金主要來自自籌經費、政府款項、合作方投資，以及融資獲得的資金，可靠的資金來源是項目得以順利完工的重要經濟保障。
1.1.5 組織管理風險
企業的內部運營會直接影響項目的成敗，包括企業的組織結構、管理者決策、相應制度、風險意識等。①財務績效風險：企業的財務績效情況影響項目的資金、物資等供應，對企業的資產負債表、現金流量表和利潤表要嚴格監控，維持良好的財務狀況。②組織運營風險：企業整體的組織結構影響著企業的運營管理，包括企業管理職能部門的劃分，人員的組織和協調、決策的制定和實施、參與方的溝通和配合等。③法務合同風險：工程項目從招投標到最終的完工都涉及一系列的相關法務合同，涵蓋了承建、工期、責任、資源等多方面，與項目管理重要因素都密切相關，對于風險責任的界定有重要的意義。④信息管理風險：現代項目均采用相關項目軟件如P3軟件等，進行進度、成本、質量等多方面的管理，有效地幫助項目方進行信息管理，保持信息的及時性、準確性和安全性有助于項目的實施和決策制定。
1.1.6 進度風險
進度是工程項目管理三大基本要素之一，是工程中需要嚴格計劃控制的重要因素，大型能源類工程項目能否按時完工涉及每一個分包工程和子工序的進度控制。本文主要選取總進度完工風險和關鍵工序完工風險作為衡量指標，其中，總進度完工風險通過計算實際進度與計劃進度的差值來進行衡量，關鍵工序完工風險通過計算關鍵工序實際進度與關鍵工序計劃進度的差值來進行衡量。
1.1.7 成本風險
成本是項目經濟因素的一個方面，前面已對資金供應等進行了討論界定，這里的成本風險主要指工程款項的使用情況，即工程預算費用是否超支、成本控制情況等，主要通過計算成本績效指數來衡量。
1.1.8 質量風險
工程項目的質量主要包括完工工序的合格情況和項目的安全質量等。
1.1.9 可持續發展風險
工程項目是一個長期建設使用運轉的主體，在對其風險進行評估時，也需考慮其社會效益和環境效益，以及為投資企業創造的價值。本文主要從社會影響（即工程項目對社會環境造成的破壞）、企業收益風險（如水電、火電項目的持續供電風險，石化項目的產能風險）、環境風險（即項目產生的廢水、廢氣、廢渣等對環境造成的污染和項目施工造成周圍環境穩態的破壞）3個方面進行風險衡量。
根據前面的風險識別和專家咨詢，本文綜合國內外參考文獻的指標體系建立了大型能源類工程項目的全面風險評價指標體系，其中包含9個一級指標和31個二級指標，具體見表1。
1.2 基于SVM和CART的風險評價方法
支持向量機作為機器學習的算法，具有更強的泛化能力，卻因為其黑箱性而難以理解，而決策樹算法因為分類結果顯示為樹型結構而具有良好的可理解性，但其泛化能力卻比不上支持向量機。因此，本文將這兩種算法相結合，首先使用支持向量機來預處理訓練樣本，然后再使用CART決策樹算法來處理預處理后的樣本并生成決策樹，從而得到直觀的風險分析圖。
對于決策樹方法，算法處理的有效樣本數越多，那么算法對于特征空間的覆蓋率將越大，即泛化能力更強。本文通過前文建立的SVM模型，采用可重復采樣方法（Bootstrap Sampling）來對樣本進行擴大，作為CART決策樹模型的輸入。這種方法增加了分類器集成的差異度，從而提高了泛化能力，主要有以下兩個原因：一是利用支持向量機的泛化能力預處理原始訓練集，使新的訓練樣本集包含了更多有助于預測分類的信息；二是從同樣的樣本集中，隨機生成特征向量的方法提高了有效樣本的數目，使得樣本數得以滿足決策樹的訓練要求。
本文將樣本集中各項目風險因素的分值作為模型的輸入，將項目的風險值作為模型的輸出，對模型進行訓練，得到決策樹。CART決策樹在眾多屬性中選擇Gini系數最小的一個或多個屬性作為樹節點的分裂變量，把測試變量分到各分支中，重復該過程建立一棵充分大的初始分類樹，然后用剪枝算法進行剪枝，得到一系列嵌套的分類樹，最后用測試數據進行測試從而得到最優分類樹。
本文的模型建立過程按以下步驟進行：
（1）對問卷數據進行處理，建立樣本特征集S；
（2）選定部分樣本作為模型訓練集S1，剩下的樣本作為模型測試集S2建立SVM分類模型M1；
（3）使用訓練集S1對模型M1進行訓練，選定SVM模型M1相應的核函數K（xi，x）和參數；
（4）用測試集的數據S2對SVM模型M1進行測試，測驗證模型的精度；
（5）用訓練好的SVM模型M1來生成新樣本集S′，綜合S和S″形成新的樣本集，作為決策樹模型的輸入；
（6）使用樣本集S″來建立決策樹模型M2，整個算法的最終顯示結果為決策樹。
1.2.1 建立特征集
通過對項目風險的評價，可以得到各二級指標的具體分值和項目總體風險值，因此，可以構建基于大型能源類項目風險指標體系的樣本特征集S。
1.2.2 SVM模型訓練
本文利用Matlab 7.1建立模型。在眾多SVM軟件中，臺灣大學林智仁等人開發的LibSVM軟件包較為簡單、易用，且快速有效，故選用LibSVM 2.91-1來進行建立模型。
設有n個項目數據，第i個項目中第j項指標中的評分為tij，該分值與權重ωj的乘積為rij，風險值為Ri，可以構建訓練樣本集S1，包括輸入樣本P和輸出樣本Q。
在訓練中，需要確定模型的懲罰因子C和核寬度σ。目前還沒有一個較有效的方法來確定這類參數，本文使用svmtrain內建的交叉驗證法Cross Validation來進行參數選擇，構建C-SVC模型如下：
1.2.4 基于Bootstrap Sampling的樣本擴大
利用已建立的模型，本文通過Matlab來隨機生成樣本集，該樣本集中含有m個項目各風險指標的分值，分值范圍與前文的評分規則一致，這些分值與權重ωj相乘后即得到新的輸入樣本集P′：
將P′輸入到已建立的SVM模型中，即可得到新的輸出樣本集Q′：
這些新樣本集S′與原有樣本集S即構成了新的樣本集S″。
1.2.5 建立CART決策樹模型
本文使用Matlab的treefit工具箱來建立CART決策樹模型，以前文建立的樣本集S″來對模型進行訓練和測試，其中風險因素作為模型的輸入，風險類型作為模型的輸出，最終結果為顯示決策樹t，該樹可以用來解釋風險結果的相關規則。其中CART決策樹的分支規則如下：在眾多屬性中選擇Gini系數最小的一個或多個屬性作為初始根節點，將測試變量分到各個分支中，然后重復該過程建立一棵充分大的樹，并利用測試數據計算模型精度。
2 實證研究
2.1 數據獲取
本文通過問卷調查的方式來確定指標體系的權重和風險評價值，該問卷主要分為3個部分：①項目的基本信息；②風險指標重要性的評判；③項目風險評分。
在初期調研中，共發放問卷50份，回收問卷34份，其中有效問卷28份。
2.2 基于SVM和CART的項目風險評價
2.2.1 建立特征集
利用問卷的28組數據，建立初步樣本特征集S。在初步數據集的基礎上，利用前面章節建立的指標體系權重對數據進行處理，結果作為模型的輸入數據。其中，23組項目數據作為訓練樣本，5組項目數據作為測試樣本。
2.2.2 SVM模型訓練
本文使用LibSVM中的svmtrain來訓練樣本，產生Model文件，這就是我們建立的模型。在訓練過程中對模型的懲罰因子C和核寬度σ，即確定SVM模型中的c和g，通過svmtrain內建的交叉驗證法Cross Validation來進行參數選擇，最終結果顯示，當C=60，g=0.8時，模型的精度達到了86.4%，預測效果較好。
2.2.3 SVM模型測試
下面使用前文中測試組的5組項目數據樣本來進行測試，預測結果見表3。
結果顯示，這5組測試集的數據全部預測成功，預測精度達到了100%。
2.2.4 基于Bootstrap Sampling的樣本擴大
利用已建立的模型，本文通過Matlab來生成80個新樣本S′，這些樣本與前文的28個樣本共形成108個樣本，作為CART決策樹模型的輸入S″。
2.2.5 建立CART決策樹模型
以前文建立的樣本集S″來作為模型輸入，首先選取S″中的98組數據來建立訓練測試集traindataset，用剩下的10組數據建立測試數據集testdataset，通過調用treefit函數來建立決策樹模型，通過調用treeval函數來利用建立好的模型進行預測，并計算分類精度DT_mean和DT_var，最終顯示樹結果如圖2所示。
該決策樹的精度為90.00%，var值為0.1，預測效果較好。
通過該結果分析可知，影響大型能源類項目風險的主要風險因素包括技術選擇風險、預算超支風險、勘測設計的工作深度——現場條件的變化、通貨膨脹、環境風險等風險因素。
2.3 對比分析
本文結合SVM和CART決策樹算法的結果，采用兩種方法進行對比分析。方法一是結合BP神經網絡和CART決策樹的方法；方法二是僅使用CART決策樹方法進行分類。
2.3.1 基于BP神經網絡和CART決策樹算法的項目風險評價
本文通過建立BP神經網絡與CART決策樹相結合的算法來與前文的算法進行對比，初始數據集同樣選用S，通過Matlab神經網絡工具箱建立BP模型， 經調試，建立了31個輸入節點， 8個中間節點和1個輸出節點的神經網絡模型，訓練次數設為
1 000，目標值為le-3，使用BP神經網絡模型來生成80個新的樣本，將這108個樣本作為決策樹的輸入。決策樹的訓練樣本和測試樣本數量設置與前文一致，最終顯示樹結果如圖3所示。
該決策樹的精度為70.00%，var值為0.233 3，預測效果比SVM與CART決策樹相結合的方法差。
2.3.2 基于CART決策樹的項目風險評價
考慮僅使用CART決策樹算法來對樣本進行訓練和測試的情況，測試數據集為S，同樣選用23組數據來進行訓練，5組數據來進行測試，最終結果顯示如圖4所示。
該決策樹的精度為80.00%，var值為0.20，預測效果比SVM加CART決策樹方法差。另外，此棵決策樹最終只顯示兩個風險指標作為影響因素，進一步說明了決策樹在小樣本時的解釋實用性較差，需要基于大量數據才能得出更好的解釋效果。
3 結 論
本文在能源類工程項目大量興建的背景下，對大型能源類工程項目建設過程中的風險因素進行識別和分析，并建立了相關的風險評價模型，總體來看，主要開展了以下3個方面的工作：
（1）從大型能源類項目風險管理和風險評價方法兩個方面對前人的研究進行綜述，并在此基礎上提出大型能源類項目的風險評價指標體系，從自然風險、社會風險等多個角度對項目中的風險因素進行具體識別。
（2）基于小樣本情況提出了SVM和CART決策樹相結合的綜合風險評價方法，并通過問卷調查的方式，獲得了涵蓋石化、火電、水電等相關能源類項目的數據，最后利用SVM較強的泛化能力和CART決策樹的可理解性來對項目風險進行評價，從而為項目管理者對該項目的風險識別和評價提供了重要的參考依據。
（3）將本文提出的方法分別與CART決策樹、神經網絡與CART決策樹相結合的方法進行對比分析，結果顯示，本文的方法在分類精度和模型的可解釋性方面均優于其他兩種算法。
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工程項目風險生產管理論文范文第4篇
摘 要：從地鐵事故的慘痛教訓中可以看出風險管理的必要性和重要性，因為風險因素的不確定性會嚴重影響地鐵工程建設目標（進度、預算投資、覆蓋范圍、質量）的實現。造成地鐵事故的原因有很多，然而一直以來人們多從技術問題和自然環境因素來分析風險的形成，卻很少從地鐵工程項目的組織架構和合同承包這些管理層面來看待問題?？紤]到我國獨特的政治結構和正處在高速經濟發展時期，衡量地鐵工程的風險問題也應該考慮到社會大環境的因素。
關鍵詞：地鐵工程 風險管理 應用
自從世界上第一條地鐵于1863年在倫敦建成之后，全世界都在目睹地鐵以驚人的速度發展，尤其在中國。據不完全統計，我國軌道交通通車里程數在過去10年飛速增長，年均復合增速達到了25%。截至2015年底，我國累計共有25個城市建成投運城市軌道交通線路111條，路網長度3 286 km。其中北京以17條地鐵線榮居全國線路最多的城市，上海以548 km成為地鐵里程最長的城市。從總投資看，2014年全國軌道交通總投資達2 899億元，2015年超過3 000億元。
在這驚人的發展速度背后，是日新月異的地鐵建造技術，以及讓人們不可忽略的地鐵安全隱患：無論是地鐵建造過程中存在的安全風險還是運營時發生的安全事故都會給人民生命財產造成不可估量的損失。地鐵施工中的事故屢見不鮮：2003年7月，上海地鐵4號線黃浦江隧道口工地發生地面沉降，導致中山南路一棟8層樓房嚴重傾斜；2011年8月，上海地鐵11號線周浦東站高架區間澆筑蓋梁時發生腳手架倒塌事故，造成2死4傷；2016年6月深圳地鐵在建10號線發生管道被挖，導致泄漏；等等。地鐵運營時發生的事故有：2009年12月上海地鐵1號線陜西南路發生兩車相撞事故，乘客在車廂中滯留4 h以上；2011年9月上海地鐵10號線兩列車在豫園追尾相撞，造成21人重傷，271人受傷，地面交通受到極大影響；等等。
1 Rasmussen的風險管理理論
1997年，丹麥學者Jens Rasmussen在經過多年跨領域的風險管理研究以及和德國洪堡大學“New Technology and Work”課題組的合作，建立起一套風險管理模型。該研究起步于為有害工業環節設計控制安全系統，之后將重點轉移到人為失誤分析領域，通過對比實驗數據和事故記錄來進一步模擬真實情境下的風險組成。此后Rasmussen在項目的組織架構層面重新審視了他的試驗結果，并開始在管理層面考慮決策性失誤。同時，安全法規也被運用到他的研究中。Rasmussen在研究中意識到了將不同領域的研究結果結合起來對于單獨個體和決策者來說是有用的，但對分析整個風險管理系統作用不是很大。因此他決定在他原先控制理論的基礎上建立一個從上至下的系統。
這個系統簡而言之就是“社會-技術框架”。在此框架下可以模擬事故發生的環境和預先設定的各種條件。環境條件如市場競爭、經濟與政治壓力、法律法規、日益增長的社會安全意識等。
總而言之，Rasmussen的模型是一個有關工作系統約束力、可接受結果的界限和主觀對適應能力評價的一種行為形成機制，而不是一個簡單的基于人為失誤、按照事件發生先后順序來做的任務分析。模型里有6層決策者，從最高層的立法者（政府）到最底層的系統操作員（工作）。
“社會-技術框架”的每一層都包括很多研究領域，而且都受到各種來自外部環境的刺激，并會把這些刺激傳到下一層。在最高層，政府通過法律系統來維護社會的安定。這一層的法律法規能夠為相互沖突的安全目標和可接受的人為行為界限設置優先級；研究領域則包含了政治學、法律、經濟學、社會學等內容，并且公眾有機會參與這一層的決策過程。第二層的主角是監管者和各職能機構，他們的職責是把最高層制定的法規在他們自己的部門執行下去。這一層里，社會學家和管理學專業人士會貢獻他們的力量。法規在第三層公司層將繼續被執行下去，同時更多的細節和適應于當地條件的條文會被補充進去讓法規更加可操作。第四層是管理層，這一層中公司將被分解為好幾個職能部門，并決定了下一層——員工層的各項工作。員工層中，每一個員工的活動、他們的心理、與環境和同事的互動以及科技方面都會被深入研究。最后一層是工程技術層面，涉及到對各項設備的設計開發、施工過程的操作與控制等具體的技術問題。
每相鄰兩層，信息輸入和輸出最終形成了一個封閉的反饋信息環。這樣一個雙邊的交流模式就形成了：高層的決策者將他們的決策傳遞給低層，同時低層會把工作中收集的有價值信息向高層傳遞。此時信息環的每一層也都受到來自環外時刻改變并難以預測的干擾力作用，如市場調節、金融壓力、教育水平、科技水平等。因此在風險管理中，每一層受到來自環內各層約束力以及環外各界的壓力都需要考慮到。
進一步說，模型里每一層每個個體都會遇到適當的安全運營問題。什么程度上看某個行為是“安全”的？在復雜多變的環境里去定義“安全運營”的具體標準是很難的。所以Rasmussen基于功能的抽象方法來定義“安全運營”。他首先建立了3條邊界來控制風險管理中的系統表現：經濟失敗邊界、可接受結果邊界和不可接受工作量邊界（見圖1）。每個邊界分別把約束力反映為經濟約束、安全法規約束和個人無法接受的工作量約束。
在這個模型中，運營點的位置受到外界的力量影響，會逐漸遠離經濟失敗邊界和不可接受工作量邊界，慢慢向可接受結果邊界靠近。公司和組織機構會盡力將運營點遠離可接受結果邊界用來防止事故發生。所以隨著時間流逝，一個代表著可接受的運營極限的臨界邊界就形成了。各邊界到運營點的變化率會引起人為行為的變化：一段時間后，適應性的行為會讓人們跨過安全法規邊界，向功能性可接受行為移動。一旦邊界處失去控制，這個移動就會造成事故的發生。Rasmussen給出了切爾諾貝利核泄漏的例子，指出這個事故不是由獨立的操作失敗和人為失誤這兩者的巧合造成的；而是由一個在競爭環境中的成本效率壓力影響之下，系統的組織行為向事故移動的結果?？傊?，從例子中可以很明顯看出事故往往是由那些試圖適應環境刺激的行為緩慢積累造成的，而不是由一個獨立的操作失誤造成的。
2 上海地鐵10號線案例分析
2011年9月27日，上海地鐵10號線發生追尾事故，造成近300人受傷。此后公布的調查結果顯示此次事故不是信號系統的問題，而是地鐵運營中應急管理的問題。接下來Rasmussen的風險管理理論將被應用到案例中來詮釋事故的產生。
首先按照“社會-技術框架”理論，上海地鐵的組織管理構架可以搭建起來。上海政府于2001年建立上海申通地鐵股份有限公司，后者負責經營上海所有的地鐵線路。申通公司屬于大型國有企業，擁有260億上海久事公司和上海城投集團的注冊資本。上海申通公司的管理結構是四權分立制：其中申通自己負責投資、融資和資源開發部分；上海地鐵建設有限公司作為項目的總承包商負責地鐵的建設、招標以及監督整個工程的實施；上海地鐵運營有限公司負責地鐵日常運營和管理工作；上海地鐵咨詢監理有限公司（申通集團的子公司）和鐵路交通管理辦公室（上海城市交通管理局下屬單位）負責管理其他事務。理論上來說，四權分立的模式能夠將不同的責任獨立分配給不同的機構管理，減少機構彼此之間互相影響和干擾。
在這個組織結構框架里，10號線地鐵工程的主要承包商上海地鐵建設有限公司憑借與上海政府緊密的關系和自身在地鐵行業優秀的業內水平，在市場里占據著不可替代的王牌地位。然而二級分包商和三級分包商只提供開挖或者人力等部分，他們在市場的地位就不是這么穩固了，而是充滿著競爭。同時，原材料供應商和客戶都能很大程度上影響分包商的業務水平，從而導致分包商陷入了艱難的境地。尤其當市場監管力度不夠的時候，分包商之間的競爭會越發殘酷甚至有違法行為產生。結果是一級承包商對此視而不見并且往往選擇對工程利益更大的分包商來完成工程的進度。
由于國內法規監管不力、分包商過多分包給新的分包商，一層層下去會造成工程各方之間的關系越加復雜和多變，難以控制。在框架里，一旦高層決策者給下層下達工作且完成目標的條件不夠充分的時候，下層很可能采取隱瞞真實信息的做法，而只為了圖得自己短期的利益。從長遠來看這種做法卻危害了整個項目。如果長期以往下去，安全隱患將無從追尋而且后果將不堪設想。
從以上分析可以看出，上海地鐵10號相關線工程的組織架構能夠符合Rasmussen的“社會-技術框架”。在這個框架中利益相關者（一級二級等承包商等）會被自身利益等因素所驅使去把工程安全交易換成別的價值，從而跨過了項目的安全邊界。別的價值包括進度、預算投資、覆蓋范圍、質量等。
拿進度來講，“趕工期、搶進度”一直是我國工程不可避免的問題。10號線在建設過程中一度遇上了上海世博會、國慶等重大活動和節日，導致工期壓縮了近一年。預算方面，通貨膨脹、原材料價格增長、2008年金融危機、過度分包都成為造成預算不夠的罪魁禍首。結果是承包商不得不偷工減料，嚴重影響了工程的質量。覆蓋范圍方面，根據房地產需求的考慮，10號線北延端新增了5個站，一直延伸到了黃浦江口和揚子江西岸。然而揚子江岸的地質情況卻令人堪憂，建造大型地下工程不能說是特別安全的考慮。然而政府還是選擇了繼續北延，這在一定程度上為工程的安全埋下了不小的隱患。
用Rasmussen的理論詮釋這些“價值交換”即為：地鐵項目的預算投資相當于圖2中的“經濟失敗邊界”，工程質量相當于“可接受結果邊界”，項目預算和建設覆蓋范圍相當于“不可接受工作量邊界”。10號線地鐵項目的建造過程是在環境各種因素共同作用下，“運營點”在3條邊界內移動的結果。一旦移動出了任意一條邊界都意味著工程安全受到了威脅，風險管理的目標就是保持“運營點”在邊界內活動，越往中心趨近則是越安全的。地鐵事故的發生也不是工程中一個獨立錯誤直接造成的，而是在各種不安全因素下隨著時間發展逐步累積的結果。
3 結語
總體來說，Rasmussen的風險管理理論在國內地鐵工程建設中有一定的啟發意義，它給我們帶來了一個嶄新的審視風險問題的視角：往往工程中事故的發生不是單個某個錯誤造成的，而是各方面職能部門在復雜多變的環境里的各種刺激影響下逐步形成安全隱患，再通過時間積累量變轉化為質變最終造成的。從上海地鐵10號線的案例中可以看到，過多分包、不夠健全的法規監控、承包商對利益的過分追逐而忽略質量、上層決策管理層過分看重經濟效益而忽視了環境保護和人民安全等問題都給最后事故的發生埋下了伏筆。在今后的工程生產中，需要提高各界的安全意識，從工期、預算、質量等各個方面加強風險管理才能逐步提高工程項目的安全水平，而這將是一個漫長的過程。
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工程項目風險生產管理論文范文第5篇
摘要：隨著經濟的發展，工程項目施工的環境也愈加復雜，國內施工人員的風險管理意識也較薄弱，在風險管理過程中缺乏有效的控制手段，往往造成工期延長、施工質量不達要求的情況。為了將施工風險降到最低，首要樹立好的風險管理意識，在施工前對可能出現的風險進行識別、分析、評估并制定好的風險防范措施。
關鍵詞：風險 風險預測 管理
1 概述
本文將以魯商·鳳凰城項目為研究對象，對其的風險管理進行研究分析，通過對其的風險管理過程進行分析。這對于其他國內其他建設工程項目的風險管理有好的借鑒意義。臨沂魯商地產有限公司專門從事房地產項目的開發與經營管理業務。公司于2012年在蘭山區濱河路中段西側投資興建魯商·鳳凰城。該項目東至濱河路，西鄰政府儲備土地，南至北沫堤路，北鄰濱河大道、干體二所、水廠。鳳凰城一期投資總額21621萬元，占地18668m2，建設面積96242m2，容積率2.29，綠地率4.5070，居住戶數800戶。
2 風險預測
風險預測是一個連續的、動態的過程。它通過一些手段歸類分析項目建設過程中存在的各種風險因素，進而鎖定可能對項目成功產生威脅的因素，采取措施加以控制。在項目風險管理過程中，風險預測是基礎階段，預測結果關系風險管理的成效。
風險通常由信息或參數統計缺失所致。針對工程項目進行風險預測，目的是收集與項目建設有關的環境數據或資料，為優化項目建設方案提供參考信息。環境資料包括政治環境、經濟環境、法律環境、社會環境和自然環境等。
風險清單必須注明項目風險的編碼、因素、事件和后果，應歸類分析風險來源，如可能的風險事件、風險發生時間及發生次數、后果、可能產生的影響和損失等等。
對魯商·鳳凰城的風險因素進行了實際的調查總結，根據相關的調查顯示，其風險因素主要見表：
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3 魯商·鳳凰城工程項目主要的風險分析與評價
3.1 設計條件不符合施工現場條件的風險
魯商·鳳凰城建筑工程項目的相關管理人員對項目建設地進行實際的考察，發現項目的地址條件并不符合項目本身的要求，這是由于項目圖紙的設計不能夠和項目的地質條件進行好的融合，從而出現了圖紙的設計與實際情況存在一定差異的情況，這種差異的存在可能會造成建設成本的增加。同時，由于在圖紙的設計過程中，對當地的地質條件估計不足，可能會出現工程量增大的情況。這些風險的存在，不但會對工程建設時間造成影響，而且還會對項目成本造成一定的影響。
3.2 組織協調不利引發的風險
工程項目建設周期較長，開發商與業主和施工單位之間會不可避免的出現一些問題。當問題出現后，現場監理在中間的協調作用就會顯現出來。魯商·鳳凰城項目除了在業主與設計方和上級主管部門之間作了協調，同時也合理處理了監理方與施工方之間的關系。
3.3 材料設備引發的風險
材料設備的質量可能會對項目造成一定的影響。對于項目而言，質量是其中的一個影響因素，項目的建設過程中，在項目工程師對材料的驗證過程中，發現材料質量不符合項目需要，那么就會對項目的建設時間造成影響，另一方面，裁量的供應業會對項目建設造成影響，如果材料供應不及時，就會對項目建設時間造成影響。
3.4 投資資金引發的風險
投資資金造成的風險主要表現為投資資金準備是否充分，以及項目資金的到位時間。如果投資資金不能夠滿足項目需要，那么就會對項目的建設造成影響。
3.5 自然風險
自然風險除了洪水、塌方、特大暴雨等異常氣候以外，還涉及對項目在建期間對當地氣候預測不充分而引起的問題。比如酷暑、嚴寒、多雨等。
3.6 人員風險
人員風險主要涉及人員流動和人員素質低的風險。
根據對其的風險分析可知，目前，魯商·鳳凰城的項目風險可以通過一些措施的實行來對其進行好的控制，其中風險因素中的自然風險是最難以進行控制的，這是由其的不確定性造成，而其他的因素都可以通過及時的進行好的改善。因此，其的項目風險是可以進行好的控制的。
4 魯商·鳳凰城風險控制對策
4.1 合理安排施工順序
從整體來看，魯商·鳳凰城工程項目是以一個單元作為一個流水段的平行流水的方式?，F場交叉施工須按照“先土建后設備的建設、先地下工程后地上工程、先結構建設后裝修建設”的原則合理安排各道工序，以確保工序之間緊密銜接，避免延誤工期。
4.2 合理安排施工工期
本期工程的計劃工期為480天。在建期間，不得不考慮氣候環境對工程的影響。為了保質保量完成施工建設任務，工程項目組根據工期的要求，制定出了工程總體進度計劃表，為了降低項目風險，項目管理人員制定的每周反映項目上周計劃完成情況的制度，并且，每個建設小組都要在本周制定下周的計劃。以對其建設過程進行科學的調整，以降低建設風險的出現。另外，在建設進度方面，管理人員采用的是倒排計劃的方法，以在工期方面給予支持，將風險可能造成的時間損失包括在內。
4.3 及時發現和解決問題
首先，在項目風險預測過程中發現魯商·鳳凰城項目的施工設計與現場條件不符。施工部門與設計部門經多次交涉，對項目施工設計進行了合理的修改及調整，并處理了地基的問題，從而減少了地基方面的工程量。其次，項目的地下管線的問題處理。在進行風險處理的過程中，爭取相關部門的支持，并及時向設計部匯報了相關材料，為設計方案的優化調整提供了可靠數據，從而縮短了項目再設計的時間。
4.4 嚴把質量關
質量風險是魯商·鳳凰城工程項目在建期間所面臨的一個非常關鍵的風險因素。項目的安全性主要取決于質量控制效果。劣質工程不僅會帶來安全風險，而且有損企業形象和信譽。魯商·鳳凰城項目在建設過程中，嚴格遵守各級的質量管理的制度，以保證項目質量目標的完成，另外，建立的質量監督制度。對建設過程進行不定期檢查，一旦發現質量問題，即時進行相應的溝通協調，并根據實際情況制定相應的解決措施。
4.5 應用新技術，新材料
通過科技進步創新，淘汰落后工藝、設備和材料，引導企業大力發展建筑產業現代化。就魯商項目本身而言，本工程主要采用泵送混凝土進行基礎施工。這種施工方式，一方面能提高混凝土強度，另一方面提高了模板周轉效率，在一定程度上縮減了建設周期。
4.6 嚴格控制成本
在項目成本的控制方面，主要是對施工人員以及施工設備的管理，在施工設備的購置方面，盡可能選擇性價比較高的產品，在節省購買成本的同時，還能夠保證設備的質量。
5 風險管理效果評價
通過制定好的風險管理制度，以及及時的進行風險管理措施的制定，現在魯商·鳳凰城項目已順利開工，施工過程井然有序。由于在施工前將各種風險因素進行了綜合的考慮，并針對其可能存在的風險進行了對策制定，這使得其的工程施工處于一個較好的施工階段。
6 結語
項目風險管理旨在借助有效的項目決策實現項目結果的最優，結合項目風險預測事先采取應對措施，并且借助風險分析所提供的信息和動態，采取必要的行動全程監控項目建設動態。本文以魯商·鳳凰城的項目風險管理為研究對象，對其的風險管理過程進行了深入的分析探討，希望其的管理經驗對于其他的建設項目的風險管理有一定的借鑒意義。
參考文獻：
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[3]安建民.大型建筑施工企業多項目管理研究[D].武漢理工大學，2012.
工程項目風險生產管理論文范文第6篇
【摘要】在水利水電項目開發過程中存在各種各樣的風險因素，加強水利水電項目的風險管理顯得尤為重要。本文通過對水利水電項目的風險因素和特點進行分析，圍繞常見的風險類型對風險管理展開探討。
【關鍵詞】水利水電項目；風險管理；影響
1、水利水電項目的風險因素分析
在水利水電項目的建設過程中，所存在的風險因素比較多，根據性質與成因進行分類可分為技術風險、自然環境風險、財務風險、人員風險、組織風險以及政治法律經濟風險等六種類型[1]。
其中，技術風險包括設計標準選擇不恰當、設計內容不完整、技術資料提供不及時、方案以及流程不合理等。自然環境風險則表示為由雷電、地震、泥石流等自然環境災害所引起的風險。資金不到位、籌措不合理、外匯管制等屬于財務風險。人員風險是指業主、技術人員、監理人員、管理人員等工作人員的素質。施工單位、設計單位以及兩者之間的協調性屬于組織風險。政治法律經濟是由于稅收、戰爭、價格、通貨膨脹等因素所引起的工資變化、漲價、市場動蕩和規章制度變化等。
2、水利水電項目風險的特征分析
2.1可變性
在水利工程項目的建設過程中，可能會不斷出現新的風險，也可能對某些風險進行控制，或者有些風險的發生可進行處理，各種風險都有可能存在質的或者量的變化。
2.2普遍性與客觀性
目前，人們只能在有限的時間和空間內對水利工程項目風險的發生和存在因素進行改變，使風險的發生率降低，令損失程度盡量減少，卻不能夠將風險完全消除。因為風險的發生具有不確定性，不為人的主觀意識所控制，是客觀存在的。
2.3偶然性與必然性
某些水利水電項目的風險是由于多種因素共同作用而引起的，是一種隨機現象，具有偶然性。對于那些發生頻率比較多的風險，我們可通過觀察分析得出其運動規律，然后再采用現代風險分析方式或者概率統計方法，將風險的發生幾率和損害程度計算出來，從而就可對這些必然發生的風險進行檢測和提前做好控制措施。
2.4多樣性與多層次性
水利水電項目的風險會隨著工程的發展而不斷發生變化，形成了多種多樣化的風險。雖然各種風險之間的關系錯綜復雜，但是它們一同與外界產生了交叉影響，使風險的多層次性得以顯現[2]。
2.5全程性與全局性
水利水電項目的風險在整個建設過程中都有可能存在，且某些風險發生以后還會發生連鎖反應，因此，風險不僅僅對項目的局部發生影響，還會影響全局。
3.水利水電項目的風險類型
3.1自然風險
建設工程處于條件較為惡劣的地區，如在洪水、地震、泥石流、海嘯等自然災害的多發地區，或者項目地區的冬季特別嚴寒，進行施工是較為困難的。因為這些地區都存在對工程造成嚴重損害的自然條件。在惡劣的環境和氣候中進行工作會損害施工企業的利益，由于長時間的嚴寒、臺風、暴雨等給工程帶來的不便，會使工程的成本增加。
3.2工程管理風險
在開始施工前，建設單位會與施工單位簽訂一份責任書，建筑單位就會選擇一位項目經理作為第一責任人。水利水電項目風險管理的主體就是項目經理與項目管理小組，他們在處理各種風險時應當抓住主要矛盾，將威脅轉化為有利因素。
3.3合同風險
水利水電項目的建筑市場都會存在工程質量、工期拖延、拖欠工程款、原材料價格上漲等問題，這些都與不良地履行合同等情況有關系[3]?，F在國內很多建設單位在與承包商簽訂合同時常常會違背平等性的原則，呈現買方市場的特點，多從自己的利益出發簽訂各種不等條款。如在合同中未提及承包商應有的權利，只強調其應承擔的義務；合同中詳細規定如果工期出現延誤就要接受罰款，且懲罰極為嚴格，但是如果是因為業主設計圖紙延誤而使施工受阻則沒有明確的懲罰條例；合同中沒有獎勵條款，可是處罰條款卻相當明確。對施工企業來說，一切風險的源頭就是合同，所以，承包商在簽訂合同的時候一定要認真、仔細地進行研究，堅持自己的合法權益以及否定合同中的不合理要求，雙方通過協商再制定出能夠保障雙方利益的合同，避免為企業埋下風險隱患。
3.4材料價格風險
一般情況下，項目工程中70%的成本都是投入到材料的采購中。但是有的工程是長線工程，投資大且回收期較長，建設過程中就有可能存在材料漲價的風險。所以，施工企業必須提前做好措施應對材料漲價所帶來的風險。在市場經濟中，發生通貨膨脹的狀況是難免的，施工企業能夠理解和接受小幅度的通脹，但是若超出了承受范圍，企業就會難以應付。施工企業的材料管理人員應該對可靠的貨源、準確的價格等信息進行及時收集與掌握，這樣就能避免材料價格大幅度波動而對企業所產生的影響，降低企業的受損程度。
4水利水電項目風險管理的內容
4.1風險識別
要對項目風險進行有效的管理首先要將存在的風險進行識別，同時分析風險可能對企業造成的影響[4]。由于風險是貫穿于整個項目建設過程中，是一個動態變化的過程，所以對風險的識別也要貫穿在整個項目建設中。根據項目的不同階段和目標，結合風險管理計劃、項目信息以及參考資料，得出項目的潛在風險。將得出的結果加以分析整理，對項目風險進行系統性的識別，常采用的識別方法有情景分析法、頭腦風暴法等。
4.2風險評估
在確定了風險的存在性后，評價風險發生的可能性和所產生的損害程度稱為風險評估。定性評估和定量評估是風險評估的兩個主要方法，綜合各方面的數據、信息度風險發生的程度、概率、時間以及影響范圍進行確定。
4.3風險應對
經風險評估發現項目的風險量不大，可以將其轉交給第三方進行處理則可采用項目的風險轉移的策略，將發生風險的責任和后果交給第三方，如參加工程保險、將合同轉移等。如果項目風險的數量不多，可以通過人為干預使風險的發生率降低以及減少風險所導致的損失，則可采取風險緩解的策略。項目風險所產生的后果并不嚴重，且發生率較小可采取風險自留的策略，由風險所導致的損失應用企業的內部資金進行填補。若是風險評估報告顯示風險的數量較大，為防止風險的形成、發生，可采用風險回避的策略。
4.4風險監控
在項目的建設過程中，應對潛在的各項風險進行全程跟蹤監督，檢查風險的控制措施執行情況。監控包括三方面：確定風險是否存在、是否發生、是否得到控制等；檢查控制風險的措施是否有效，運行是否恰當等；是否存在新的風險并制定應對措施[5]。
結束語
水利水電工程對國家的經濟效益具有重要意義，因此，要加強其風險管理。管理者必須熟練并掌握識別風險的技術，對風險進行評估與分析，采取相應的應對措施，進行風險監控，以控制、防止風險的發生，減少風險對企業的損害。
參考文獻
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[5]黃德床.水利水電工程項目風險管理探析[J].軍民兩用技術與產品，2014（07）：65-67.