上海餐飲公司簡介范文

上海餐飲公司簡介范文第1篇

(一)網上申請 負責的部門：鎮外經辦 所需要的資料如下：

1. 對外貿易經營者備案登記表1式3份(必須打在一張紙上) 2. 營業執照正本復印件3份、原件(要有進出口范圍) 3. 法人身份證復印件3份、原件 4. 租賃合同復印件3份

5. 3天內簽完字電話通知拿回資料 審批結果會有通知，一般是3個工作日

(二)辦理對外貿易登記證書 負責部門：市外經貿局 所需要的資料如下: 1. 辦理業務授權委托書1份

2. 打印“對外貿易經營者備案登記表” 會發放對外貿易經營者備案登記表，辦理的結果當天就能出來。

(三)辦理海關登記 負責的部門：海關 需要以下資料：

1. 刻海關專用章(長安鎮尺寸50*36)蓋白紙印模一份

2. 企業照片：產品、招牌(大門照下來)、整棟工廠相片相管沖洗出來貼在A4紙上

3. 去當地海關打印“報關單位情況登記表”

4. “對外貿易經營者備案登記表”法人簽字蓋章，正反面復印在一張紙上

5. 營業執照副本復印件、原件 6. 開戶許可證復印件 7. 章程復印件 8. 租賃合同復印件

9. 工商網站打印企業基本信息 通過會發放《中華人民共和國海關報送單位注冊登記證書》，一般需要15個工作日。

上海篤做代理注冊公司李小姐點話T： 15OOO

52

4867 pp15055是我們的WEI XIN

(四)辦理檢驗檢疫登記 需要準備以下資料：

1、營業執照

5、銀行開戶許可證

6、“對外貿易經營者備案登記表”

7、“海關登記注冊證書"

8、自理報檢企業登記備案申請表

會發放自理報檢企業登記證，需要3個工作日。

(五)辦理外匯登記

負責部門：外管局 中國人民銀行 需要準備以下資料:

1、營業執照

2、組織機構代碼證

3、對外貿易經營者備案登記表

會發放進出口名錄登記，一般當天就能發放。

(六)辦理電子口岸 需要準備以下資料：

1、營業執照

2、進出口收發貨人登記證明書

3、銀行開戶許可證

4、法人身份證

5、操作員身份證

6、授權委托書

上海餐飲公司簡介范文第2篇

pdf文檔可能在WAP端瀏覽體驗不佳。建議您優先選擇TXT，或下載源文件到本機查看。

證券代碼：600688 股票簡稱：S 上石化

編號：臨 2007-26 中國石化上海石油化工股份有限公司 治理專項活動自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤 導性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 1.進一步完善《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理 、 制度。 2.積極推進本公司股權分置改革的早日完成。

二、公司治理概況 中國石化上海石油化工股份有限公司(以下簡稱“上海石化”或“公 司” )是中國第一批股份制規范化改制試點企業之一，也是我國第一家股票 在上海、香港、紐約三地同時上市的國際上市公司。上市十四年來，公司 一直嚴格遵守境內外監管規則，不斷完善公司治理結構，努力提高公司治 理水平。 1.公司治理規章制度建設情況 《公司章程》是公司治理規章的核心和基礎。本公司自 1993 年 6 月股 份制改制后，根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》《上海證券 、 交易所股票上市規則》以及《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》 、 、 、 《上市公司股東大會規范意見》《上市公司章程指引》等法律法規規章不 、 斷修訂的內容，先后對《公司章程》進行了多次修訂。以《公司章程》為 中心，公司逐步建立和完善了有關議事規則、實施細則，形成了一個結構 較為完整、行之有效的公司治理規章制度體系，成為公司規范運作的指南。 2.公司股東大會、董事會、監事會運作情況 1 公司嚴格按照有關監管規定和《公司章程》召開股東大會、董事會和 監事會。董事、監事、經理層的任免符合法定程序。公司董事、監事及高 級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責，努力維護公司及全體股東的利益。 沒有發現董事、監事及高級管理人員履行職務時有違法違規行為及違規買 賣本公司股票的行為。 3.公司內部控制體系建設情況 公司根據實際情況建立了內部控制制度，內控體系基本能夠適應風險 控制管理的要求，能夠對公司經營業務活動的規范運行及國家有關法律法 規和公司內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司的內部控制制度建設整 體上完整、合理、有效，2007 版《內部控制手冊》中 15 大類、53 個業務 流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產經營業務活動和內部管理的各個主要 方面和環節，關鍵控制點得到了有效執行，不存在重大缺陷，能夠抵御突 發性風險。 4.公司獨立性情況 公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產、機構、業 務、財務等方面均保持獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經 營的能力。公司重大事項的經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、 股東大會討論決定，不存在控股股東或實際控制人個人控制公司的情況。 5.公司透明度情況 公司嚴格按照有關法律法規規定，認真履行信息披露義務，信息披露 管理制度基本完善。同時積極開展投資者關系工作，采用多種形式主動加 強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵 箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢;通過重大事件巡 回路演、定期舉辦業績推介會、新聞發布會、 “一對一”交流會等活動，與 境內外投資者進行溝通;通過在公司網站設立投資者關系欄目、在公司網 站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料;通過與機構投資者、證券 分析師及中小投資者保持經常聯系，提高投資者對公司的關注度;通過加 強與重要財經媒體的合作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、 報道;通過與監管部門、證券交易所保持經常性聯系，形成良好的溝通關 2 系等。

三、公司治理存在的問題及原因 通過逐一對照自查事項(見附件) ，公司在治理方面存在的需要完善的 事項如下： 1.尚未制訂《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理制 、 度。 原因：公司已制定《總經理辦公會議議事規則》《黨政聯席會議議事 、 規則》等制度，在《公司章程》中，對總經理、獨立董事的相關工作內容 已作了規定，故未專門制定《總經理工作細則》和《獨立董事工作制度》 。 2.尚未完成股權分置改革。 原因：2006 年 10 月本公司按照中國證監會的要求，啟動了股權分置改 革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的 通過，導致本公司的股權分置改革工作未能在當年內完成。

四、整改措施、整改時間及責任人

存在問題 《總經理工作細則》 整改措施 按照相關規定，制訂制度 并提交董事會審議 完成時間 2007.10 2007.10 責任人 總經理

獨立董事周耘農

責任部門 總經理辦公室 董事會秘書室 董事會秘書室

《獨立董事工作制度》 按照相關規定制訂制度 股權分置改革

積極與股東加強聯系和溝 通，促成本公司盡早完成 2007 年內 股改

董事長

五、有特色的公司治理做法 上海石化是代表中國企業走向世界資本市場的國際上市公司。自上市 以來，上海石化按照現代企業制度和上市規則的要求，以維護股東權益為 原則，嚴格遵守監管條例，努力使公司的運作規范化、法制化、透明化。 公司在實踐中積極探索建立適應市場經濟需要的，符合現代企業制度 建設和上市規則要求的制度與權力制衡機制。建立并完善了以股東大會為 最高權力機構，董事會為決策層，總經理班子為執行層，監事會為監督層 3 的法人治理結構;建立、健全了一整套符合國際、國內法律規范的公司決 策議事和日常辦事制度;健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設， 使其與法人治理結構有機融合;形成了具有上海石化特色和股份制企業特 點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協調運轉、有效制衡的 、 決策監督體系，形成了雙向進入、交叉任職、 “錯位”思考、相互補臺的工 作格局，使企業運作實現了民主化、法制化、規范化和透明化。 公司在香港、紐約、上海三地上市以來，本著對廣大投資者負責的態 度，自覺接受來自監管機構、社會和股東的約束與監管。公司自覺接受上 市三地嚴格的法律監管，嚴格執行財務審計制度和信息披露制度。上海石 化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規范的運作，受到了廣 大投資者、權威審計機構、證券監管機構和新聞媒體的普遍好評。1996 年， 公司榮獲香港聯合交易所頒發的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是第一家獲 此殊榮的中國 H 股上市公司。2006 年，公司榮獲由美國 IR 雜志頒發的、根 據 260 多位境外基金經理和分析員的投票結果得出的“投資者關系優異證 書” 。

六、其他需要說明的事項 根據公司治理專項工作安排，2007 年 7 月 15 日至 7 月 30 日為公眾評 議階段，歡迎監管機構、廣大投資者和社會公眾通過電話、傳真、電子信 箱等方式，對公司的治理工作進行評議，并提出寶貴意見和建議。 熱線電話：021-57943143 傳 真：021-57940050 電子信箱：spc@spc.com.cn 公司網站： 上海證券交易所：，公司治理評議專欄 中國石化上海石油化工股份有限公司 董 事 會 二〇〇七年七月十二日 4 附件： 中國石化上海石油化工股份有限公司 自 查 事 項

中國石化上海石油化工股份有限公司(以下簡稱“上海石化”或“公司” )本著實 事求是的原則，嚴格對照《公司法》《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章 、 程》《董事會議事規則》等內部規章制度，對以下問題進行了自查，具體情況如下。 、

一、公司基本情況、股東狀況

(一)公司的發展沿革、目前基本情況 1.公司發展沿革 (1)公司發起設立情況 上海石化的前身是創建于 1972 年 6 月的上海石油化工總廠。經原國家經濟體制改 革委員會 1993 年 6 月 16 日體改生[1993]95 號文批準， 以上海石油化工總廠為唯一發起 人，通過發起設立方式改組成立股份有限公司。公司于 1993 年 6 月 29 日在上海注冊登 記成立，注冊資金為 40 億元人民幣，全部注冊資金系由公司的上級控股公司中國石油 化工總公司以在上海石油化工總廠的部分資產折股投入。1993 年 6 月 30 日經國家體改 生[1993]105 號文批準，改制為社會公開募集公司。 (2)首次公開發行情況 經原國務院證券委員會證委發[1993]30 號文批復， 公司于 1993 年 7 月和 9 月在香 港、紐約、上海和中國境內，公開發行 22.3 億股股票，其中 H 股 16.8 億股，A 股 5.5 億股。5.5 億 A 股中，含社會個人股 4 億股(其中上海石化地區職工股 1.5 億股) ，法人 股 1.5 億股。H 股股票于 1993 年 7 月 26 日在香港聯合交易所有限公司掛牌上市，同時 在紐約證券交易所以美國存托憑證方式掛牌交易;A 股股票于 1993 年 11 月 8 日在上海 證券交易所掛牌上市。首次公開發行后，公司總股本 62.3 億股，其中國家股 40 億，法 人股 1.5 億，社會個人股 4 億，H 股 16.8 億。 (3)境內再融資情況 按照公司 1993 年 7 月公布之招股說明書披露的計劃，并經中國證券監督管理委員 會批準，公司于 1994 年 4 月 5 日至 6 月 10 日在中國境內發行了 3.2 億股 A 股。該等股 份已于 1994 年 7 月 4 日在上海證券交易所上市流通。至此，公司總股本由原來的 62.3 億股增至 65.5 億股。 (4)境外配售情況 1996 年 8 月 22 日，公司向國際投資者配售發行 5 億股 H 股;1997 年 1 月 6 日，又 向國際投資者配售發行 1.5 億股 H 股，至此，公司總股本達到 72 億股，其中 H 股 23.3 1 億股。 (5)股本結構情況 1998 年，中國石油化工總公司重組為中國石油化工集團公司。2000 年 2 月 28 日， 中國石油化工集團公司經批準，在資產重組的基礎上設立中國石油化工股份有限公司 (簡稱“中國石化”，作為資產重組的一部分，中國石化集團將其持有的公司股份注入 ) 中國石化。重組完成后，中國石化集團所持有的公司 40 億國家股轉由中國石化持有， 股份性質變為國有法人股。 公司目前的股本結構為：

股數(萬股) 總股本 非流通股 其中：國有法人股(A 股) 社會法人股(A 股) 流通股 其中：流通A股 境外上市股(H 股) 720,000 415,000 400,000 15,000 305,000 72,000 233,000 占總股本 100.00% 57.64% 55.56% 2.08% 42.36% 10.00% 32.36% 2.公司基本情況 公司名稱：中國石化上海石油化工股份有限公司 縮寫：上海石化 英文名稱：Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited 縮寫：SPC 法定代表人：戎光道 公司注冊地址：中國上海市金山區金一路 48 號 公司辦公地址：中國上海市金山區金一路 48 號 郵政編碼：200540 電話：021-57943143/52377880 傳真：021-57940050/52375091 互聯網址：http:// 流通 A 股股票上市地：上海證券交易所;股票簡稱：S 上石化;股票代碼：600688。 H 股股票上市地： 香港聯合交易所有限公司; 股票簡稱： 上海石化; 股票代碼： 0338。 其他股票種類：美國預托憑證;上市地：美國紐約證券交易所;股票簡稱：SHI。

(二)公司控制關系和控制鏈條及最終實際控制人(截至 2007 年 3 月 31 日) 公司與最終實際控制人之間的產權及控股關系圖如下： 2 國務院國有資產監督管理委員會 100% 中國石油化工集團公司 75.84% 中國石油化工股份有限公司 55.56% 中國石化上海石油化工股份有限公司

(三)公司股權結構情況，控股股東或實際控制人情況及對公司的影響 1.截至 2006 年 12 月 31 日公司股權情況 總股本 72 億股，其中中國石油化工股份有限公司持股 40 億股(A 股)，占總股本的 55.56%;社會法人股 1.5 億股(A 股)，占總股本的 2.08%;境內人民幣普通股 7.2 億股 (A 股)，占總股本的 10%;境外上市外資股 23.3 億股(H 股),占總股本的 32.36%。 2.公司控股股東或實際控制人的基本情況 公司的最終實際控制人是國務院國有資產監督管理委員會。 公司的控股股東為中國石油化工股份有限公司，其法人代表為陳同海(注：根據中 國石油化工股份有限公司 2007 年 6 月 22 日公告， 陳同海因個人原因向該公司董事會提 出辭去董事、董事長職務) 。中國石油化工股份有限公司成立于 2000 年 2 月，注冊資本 為人民幣 867 億元。主要經營業務是：石油及天然氣業務包括勘探、開發、生產和貿易; 石油的加工，石油產品的生產，石油產品的貿易及運輸、分銷和營銷;石化產品的生產、 分銷和貿易。 3.控股股東或實際控制人對公司的影響 公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產、機構、業務、財務等方 面均保持獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。公司重大事項的 經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或實 際控制人個人控制公司的情況。

(四)公司控股股東或實際控制人是否存在“一控多”現象，如存在，請說明對公 司治理和穩定經營的影響或風險，多家上市公司之間是否存在同業競爭、關聯交易等情 況 1.公司控股股東或實際控制人是否存在“一控多”現象 截至 2006 年 12 月 31 日，中國石油化工股份有限公司除持有本公司 55.56%的股份 外，還控股另外 4 家上市公司：(1)持有中國石化石家莊煉油化工股份有限公司 79.73% 的股份，為其第一大股東;(2)持有中國石化武漢石油(集團)股份有限公司 46.25%的股

3 份，為其第一大股東;(3)持有中國石化儀征化纖股份有限公司 42%的股份，為其第一大 股東;(4)持有中國石化山東泰山石油股份有限公司 38.68%的股份，為其第一大股東。 2.對公司治理和穩定經營的影響或風險 公司重大事項的經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、股東大會討論決定， 同時公司與控股股東之間嚴格按照中國證券監督管理委員會“五分開”的要求執行，因 此， 中國石油化工股份有限公司控股的上述 4 家公司對本公司的治理和穩定經營不存在 任何影響。 3.多家上市公司之間是否存在同業競爭的情況 本公司與中國石化控股的上述 4 家上市公司， 除了與儀征化纖公司在滌綸產品上存 在一定程度的競爭外，與其他 3 家公司不存在同業競爭的情況。理由是：第一，從產品 結構上看，本公司為煉化一體化企業，與其他 4 家公司的主營業務并不沖突;第二，從 區域市場上看，本公司與其他 4 家公司分處不同的市場，終端客戶幾無重疊。 4.多家上市公司之間是否存在關聯交易的情況 本公司與上述 4 家中國石化控股公司不存在關聯交易的情況。

(五)機構投資者情況及對公司的影響 截至 2006 年 12 月 31 日，本公司前十大股東如下：

股東名稱 中國石油化工股份有限公司 香港中央結算(代理人)有限 公司 香港匯豐(代理人)有限公司 上?？道べQ有限公司 中國建設銀行-博時主題行業 股票證券投資基金 招商銀行股份有限公司-上證 紅利交易型開放式指數證券投 資基金 浙江省經濟建設投資公司 璽萌資產控股有限公司 香港匯豐(代理人)有限公司

國 際 金 融 - 渣 打 - CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 股東性質 國有股東 外資股東 外資股東 其他 其他

持股比例(%) 55.56 26.74 4.95 0.23 0.21 持股總數(股) 4,000,000,000 1,925,125,401 356,576,000 16,730,000 15,022,429 股份類別 未流通 已流通 已流通 未流通 已流通

其他 其他 其他 外資股東 其他 0.17 0.17 0.17 0.14 0.10 12,123,764 12,000,000 11,900,000 10,402,000 7,065,498 已流通 未流通 已流通 已流通 已流通

境內外機構投資者的參與，有助于公司優化治理結構，加強信息披露的透明度和規 范化，促進上市公司的長期穩定健康發展。

(六) 《公司章程》是否嚴格按照中國證監會發布的《上市公司章程指引(2006 年 修訂) 》予以修改完善 是。公司根據 2005 年 10 月新修訂的《公司法》《證券法》以及中國證監會發布的 、 4 《上市公司章程指引(2006 年修訂) 》等文件，對《公司章程》及其附件進行了較為系 統的修訂，并提交公司于 2006 年 6 月 15 日召開的 2005 股東周年大會審議通過。

二、公司規范運作情況

(一)股東大會 1.股東大會的召集、召開程序是否符合相關規定 是。股東大會的召集、召開程序符合《公司章程》《股東大會議事規則》的規定。 、 2.股東大會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定 是。股東大會的通知時間、授權委托等符合《公司章程》《股東大會議事規則》的 、 規定。 3.股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權 股東大會提案審議符合程序，能夠確保中小股東的話語權。 4.有無應單獨或合并持有公司有表決權股份總數 10%以上的股東請求召開的臨時股 東大會，有無應監事會提議召開股東大會?如有，請說明其原因 無。 5.是否有單獨或合計持有 3%以上股份的股東提出臨時提案的情況?如有，請說明 其原因 無。 6.股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全;會議決議是否充分及時披露 是。股東大會會議記錄完整，并由專人負責保管;會議決議按照《上海證券交易所 股票上市規則》 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》 和 的有關規定充分及時披露。 7.公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后審議的情況?如有， 請說明原因 無。 8.公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規則》的其他情形 不存在。

(二)董事會 1.公司是否制定有《董事會議事規則》《獨立董事制度》等相關內部規則 、 公司制定了《董事會議事規則》《董事會審核委員會議事規則》《董事會薪酬與考 、 、 核委員會議事規則》等內部規則，對董事會及專門委員會的職責權限和審議程序等做出 了明確規定。公司未制定單獨的《獨立董事制度》 ，但在《公司章程》中對獨立董事的 相關工作內容作了規定。 2.公司董事會的構成與來源情況 公司于 2005 年 6 月 28 日召開 2004 股東周年大會， 選舉產生了第五屆董事會。 公司第五屆董事會共有 12 名董事，其中執行董事 6 名，外部董事 2 名，獨立董事 4 名。 5 公司董事會成員的具體情況如下： 姓名 戎光道 杜重駿 韓志浩 史 偉 李鴻根 戴進寶 雷典武 項漢銀 陳信元 孫持平 蔣志權 周耘農 性別 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 職務 執行董事 董事長兼總經理 執行董事 副董事長兼副總經理 執行董事兼財務總監 執行董事兼副總經理 執行董事兼副總經理 執行董事 外部董事 外部董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 來源 公司 公司 公司 公司 公司 公司 控股公司 控股公司 外部 外部 外部 外部

3.董事長的簡歷及其主要職責，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監督的情形 公司董事長戎光道先生，現年 51 歲，高級工程師。戎先生于 1973 年加入上海石化 總廠，歷任上海石化總廠化工一廠副廠長，乙烯廠副廠長、廠長等職。1994 年 4 月被任 命為上海石化副總經理，1995 年 6 月任上海石化董事。2003 年 10 月被任命為上海石化 總經理。 2004 年 6 月任上海石化副董事長。 2005 年 4 月兼任上海石化黨委副書記。 2005 年 6 月任上海石化董事長。戎先生在大型石油化工企業管理方面有著豐富的經驗。戎先 生 1985 年畢業于上海石化總廠職工大學自動化儀表專業，1997 年取得中歐國際工商學 院工商管理碩士學位。 《公司章程》中明確規定了董事長的職權。 戎先生 2004 年 5 月兼任中國金山聯合貿易有限責任公司董事長(本公司持有該公 司 67.33%的股權) ;2006 年 11 月兼任上海賽科石油化工責任有限公司董事、副董事長 (本公司持有該公司 20%的股權) 。 本公司上市以來，一直致力于建立規范、高效、科學的管理體制，致力于不斷完善 公司治理結構。戎先生作為公司董事長，嚴格按照《公司章程》的規定和董事會授予的 職責行使權利、履行義務，不存在缺乏制約監督的情形。 4.各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法 定程序 公司董事的任免嚴格遵守《公司法》和《公司章程》的有關規定，任免董事符合法 定程序，均經公司股東大會審議通過。 5.各董事的勤勉盡責情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責情況 6 公司本屆董事會的各位董事能夠勤勉盡責， 積極出席董事會會議， 在公司戰略發展、 內控體系完善、風險管理、人力資源管理、技術創新等方面以及為公司的重大決策提出 建設性的意見和建議，認真審議公司提交董事會審議的各項議案，并認真監督管理層的 工作，維護了公司和全體股東的合法權益。 2006 公司共召開 9 次董事會，董事出席率為 100%(含委托出席) 。董事因其他 工作未親自出席會議的，均能向受托董事提出對各項議案的表決意見，并書面委托其他 董事代為出席表決。 6.各董事專業水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發揮的專 業作用如何 公司的 12 名董事在專業方面各有特長，特別是獨立董事，在企業管理、金融、財 務等方面具有較高的專業素養，能夠在公司重大決策、重大投資等方面發揮重要的專業 指導作用。 7.兼職董事的數量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在 利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當 公司的 12 名董事中，兼職董事為 6 名，兼職董事比例為 50%。兼職董事對公司的運 作沒有負面影響，董事與公司不存在利益沖突。 8.董事會的召集、召開程序是否符合相關規定 是。公司董事會的召集、召開程序符合《公司章程》《董事會議事規則》的相關規 、 定。 9.董事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定 是。公司董事會的通知時間、授權委托等符合《公司章程》《董事會議事規則》的 、 相關規定。 10.董事會是否設立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投 資戰略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運作情況 根據公司的實際，公司董事會下設審核委員會和薪酬與考核委員會。 董事會審核委員會主要負責提議聘請或更換外部審計機構及公司內、 外部審計之間 的溝通;監督公司內部審計制度及其實施;審核公司財務信息及其披露;審查公司內控 制度。 董事會薪酬與考核委員會主要負責制定和審查董事、 高級管理人員的薪酬政策與方 案;制定公司董事、高級管理人員的考核標準并進行考核。 11.董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露 是。董事會會議記錄完整，并由專人負責保管;會議決議按照《上海證券交易所股 票上市規則》和《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》的有關規定充分及時披露。 12.董事會決議是否存在他人代為簽字的情況 出席會議的董事均親自簽署董事會決議。因故無法出席會議的董事，事先均已審閱 會議材料，并書面委托其他董事代為簽字。除上述情況外，公司董事會決議不存在他人 7 代為簽字的情況。 13.董事會決議是否存在篡改表決結果的情況 不存在。 14.獨立董事對公司重大生產經營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考 核、內部審計等方面是否起到了監督咨詢作用 是。公司的 4 位獨立董事均為具有一定專業特長的資深人士，能夠積極出席公司董 事會、董事會專門委員會會議及獨立董事溝通會等，對公司重大生產經營決策、對外投 資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內部審計等，提供專業指導意見，并在必要時發 表獨立意見，對公司起到了監督咨詢作用。 15.獨立董事履行職責是否受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響 否。 16.獨立董事履行職責是否能得到充分保障，是否得到公司相關機構、人員的配合 是。公司獨立董事履行職責能夠得到充分保障，能夠得到公司相關機構、人員的配 合。 17.是否存在獨立董事任期屆滿前,無正當理由被免職的情形，是否得到恰當處理 不存在。 18.獨立董事的工作時間安排是否適當，是否存在連續 3 次未親自參會的情況 公司獨立董事的工作時間安排適當，不存在連續 3 次未親自參會的情況。 19.董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何 是。 張經明先生擔任本公司董事會秘書， 主要負責協助董事處理董事會的日常工作， 協助董事及總經理在行使職權時切實履行境內外法律、 法規、 公司章程及其他有關規定; 負責董事會、股東大會文件的有關組織和準備工作;負責公司信息披露、投資者關系管 理和與媒體、監管部門溝通等方面工作。張先生熟悉上市公司業務和運作規則，任職期 間能夠忠于職守、勤勉盡責。張先生曾榮獲上海上市公司“十佳董秘”稱號。 20.股東大會是否對董事會有授權投資權限，該授權是否合理合法，是否得到有效 監督 《公司章程》附件中明確了股東大會及董事會的投資權限，該授權合理合法，并得 到有效監督。

(三)監事會 1.公司是否制定有《監事會議事規則》或類似制度 是。公司制定了《監事會議事規則》 。 2.監事會的構成與來源，職工監事是否符合有關規定 公司于 2005 年 6 月 28 日召開 2004 股東周年大會， 選舉產生了第五屆監事會。 第五屆監事會由 7 人組成，其中職工監事 3 人，外部監事 4 人(其中控股股東委派監事 2 人， 獨立監事 2 人) 職工監事占監事會人數的三分之一以上， 。 符合 《公司法》 關于 “職 8 工代表的比例不得低于三分之一”的規定。 3.監事的任職資格、任免情況 公司監事的任職資格、任免程序符合《公司法》《公司章程》的有關規定，并經公 、 司股東大會審議通過。公司監事會成員的具體情況如下： 姓名 高金平 張成華 王艷君 呂向陽 耿禮民 劉向東 尹永利 性別 男 男 女 男 男 男 男 職務 職工監事 監事會主席 職工監事 職工監事 外部監事 外部監事 獨立監事 獨立監事 來源 公司 公司 公司 控股公司 控股公司 外部 外部 4.監事會的召集、召開程序是否符合相關規定 是。公司監事會的召集、召開程序符合《公司章程》《監事會議事規則》的有關規 、 定。 5.監事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定 是。公司監事會的通知時間、授權委托等符合《公司章程》《監事會議事規則》的 、 有關規定。 6.監事會近 3 年是否有對董事會決議否決的情況， 是否發現并糾正了公司財務報告 的不實之處，是否發現并糾正了董事、總經理履行職務時的違法違規行為 監事會近 3 年沒有發生對董事會決議否決的情況; 未發現公司財務報告有不實之處; 未發現董事、總經理履行職務時有違法違規行為。 7.監事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露 是。監事會會議記錄完整，并由專人負責保管;會議決議按照《上海證券交易所股 票上市規則》和《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》的有關規定充分及時披露。 8.在日常工作中，監事會是否勤勉盡責，如何行使其監督職責 在日常工作中，監事會能夠勤勉盡責，按照《公司法》《公司章程》《監事會議事 、 、 規則》等有關制度、規定，以維護股東、公司及全體員工合法權益為己任，以公司資產 保值增值為重點， 認真履行檢查公司財務和監督公司高級管理人員執行職務行為兩大職 責，形成了日常監督、調研監督、程序監督的工作方法，不斷加大監督力度，講究監督 方法，充分發揮了監事會的監督作用。

(四)經理層 1.公司是否制定有《經理議事規則》或類似制度 9 《公司章程》第十二章以及《公司總經理辦公會議議事規則》《公司黨政聯席會議 、 議事規則》等相關制度，對經理層的構成和任免、職責和權限以及會議制度等作出了明 確規定。 2.經理層特別是總經理人選的產生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理 的選聘機制 公司經理層成員由控股股東中國石化股份公司經過考察并征求中共上海市委組織 部意見后，向公司董事會提出建議名單。根據《公司章程》，公司總經理由董事長提名， 董事會聘任;副總經理、財務總監由總經理提名，董事會聘任。獨立董事對經理層成員 人選亦發表獨立意見。 3.總經理的簡歷，是否來自控股股東單位 本公司總經理由董事長兼任，其簡歷見本報告董事長簡歷?？偨浝韥碜员竟?。 4.經理層是否能夠對公司日常生產經營實施有效控制 公司在生產、經營等各方面建立了比較完善的管理制度，公司經理層能夠對生產經 營工作進行有效控制。 5.經理層在任期內是否能保持穩定性 本屆經理層于 2005 年 6 月董事會聘任產生，在任期內基本保持穩定。期間由于組 織安排，個別經理層人員調任控股股東中國石化股份有限公司有關部門任職。 6.經理層是否有任期經營目標責任制，在最近任期內其目標完成情況如何，是否有 一定的獎懲措施 公司經理層每年制定經營目標并經董事會審議通過。 董事會下設薪酬與考核委 員會，主要負責制定和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案;制定公司董事、高 級管理人員的考核標準并進行考核。 公司職工代表大會每年對公司高級管理人員進行民 主評議。在最近任期內，經理層目標完成情況良好，職工代表對公司領導班子給予 了較高的評價。 7.經理層是否有越權行使職權的行為， 董事會與監事會是否能對公司經理層實施有 效的監督和制約，是否存在“內部人控制”傾向 公司未發生經理層越權行使職權的行為， 經理層對于應該向董事會報告的事項均做 到及時報告，董事會和監事會能夠對公司經理層實施有效的監督和制約，不存在“內部 人控制”傾向。 8.經理層是否建立內部問責機制，管理人員的責權是否明確 公司各級管理人員通過分工授權， 明確了各自的職責和權限。 公司 《內部控制手冊》 對相關業務的管理權限作出了明確的規定。 9.經理層等高級管理人員是否忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利益，未 能忠實履行職務,違背誠信義務的,其行為是否得到懲處 公司經理層等高級管理人員能夠忠實履行職務，維護公司和全體股東的最大利益。 未發生不能忠實履行職務、違背誠信義務的行為。 10 10.過去 3 年是否存在董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況，如果存 在，公司是否采取了相應措施 公司上市以來沒有發生公司董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況。

(五)公司內部控制情況 1.公司內部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執 行 公司內部管理制度主要包括：董事會管理、綜合管理、生產管理、經營管理、財務 管理、審計管理、投資工程管理、人力資源管理、科技創新管理、信息管理等十個方面。 管理制度基本完善，并能得到有效執行。 2.公司會計核算體系是否按照有關規定建立健全 公司嚴格按照《會計法》《企業會計準則》等有關規定進行規范和管理，并結合公 、 司的具體情況，建立符合《會計法》規定與要求的會計核算和財務管理體系。 2006 年，公司通過新會計準則學習、會計核算系統調整、會計科目設置、會計數據 轉換等措施完成了新舊會計準則的切換，并修訂了公司《內部會計制度》 。在新《企業 會計準則》執行后，公司將進一步細化和完善會計核算體系，實現新舊準則核算的平穩 過渡。 3.公司財務管理是否符合有關規定，授權、簽章等內部控制環節是否有效執行 公司在財務管理方面制訂了一整套嚴密的規章制度。在內部控制環節上，公司根據 國家新頒布實施的內控規范及公司制定的內控制度的有關規定， 對有關財務制度進行了 修訂和完善，建立健全了財務聯簽制度、授權、簽章等制度，并嚴格執行。 4.公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執行情況 公司制定了《公司印章管理規定》 ，對印章的制發、收繳和用印管理等都作出了明 確規定，并根據實際情況對制度進行修訂和完善。該制度已得到有效執行。 5.公司內部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設上保持獨立性 公司內部管理制度基本按照控股股東(中國石化)的相關規定和要求執行，只是在 具體的組織結構和生產組織方面保持相對的獨立性。 6.公司是否存在注冊地、主要資產地和辦公地不在同一地區情況，對公司經營有何 影響 不存在。 7.公司如何實現對分支機構，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控 風險 公司十分重視對投資企業的管理， 通過被投資單位的合資合同和章程規范其經營行 為，保護公司作為股東的合法權益;通過派出董事、監事和經營管理人員對子公司、參 股公司進行管理。同時，本公司還采取在每年修訂《內部控制手冊》時，通過對“權限 指引” 的規定來實行有效管理和控制， 并派專項檢查小組對子公司、 參股公司進行檢查，

11 評價其風險狀況。目前，本公司的子公司、參股公司不存在失控風險。 8.公司是否建立有效的風險防范機制，是否能抵御突發性風險 公司已根據實際情況建立了內部控制制度， 內控體系基本能夠適應風險控制管理的 要求， 能夠對公司經營業務活動的規范運行及國家有關法律法規和公司內部規章制度的 貫徹執行提供保證。公司的內部控制制度建設整體上完整、合理、有效，相關控制點覆 蓋了公司生產經營業務活動和內部管理的各個主要方面和環節， 關鍵控制點得到了有效 執行，不存在重大缺陷，對可能發生的重大事項有完備的應急預案，能夠抵御突發性風 險。 9.公司是否設立審計部門，內部稽核、內控體制是否完備、有效 公司已設立審計部，內部稽核、內控體制較為完備，能夠有效監控公司整體經營風 險。 10.公司是否設立專職法律事務部門，所有合同是否經過內部法律審查，對保障公 司合法經營發揮效用如何 公司設有專職法律事務部門，主要負責公司重大合同審核、對外投資、收購兼并、 股權轉讓、法人委托書、合同專用章管理、工商登記、法律糾紛處理等各類法律事務， 同時聘請了常年法律顧問協助處理公司有關法律事務。 公司所有合同都須經過內部法律 審查， 減少了由于合同引起的法律風險， 有效保障了公司合法經營和合法權益不受侵害。 11.審計師是否出具過《管理建議書》 ，對公司內部管理控制制度如何評價，公司整 改情況如何 公司外部審計師為畢馬威會計師事務所。審計師在對本公司的審計過程中，認為公 司在管理方面比較規范，故沒有提出專門的《管理建議書》 。2007 年 3 月，審計師出具 了《SOX 報告書》 ，對公司內控制度的評價是： “按照 COSO 出版的《內部控制——整體框 架》報告中所制定的標準，貴集團于 2006 年 12 月 31 日，在各重要方面均維持有效的 財務報告內部控制。 ”公司對自查、上級檢查、審計師檢查中所發現的、存在不足的內 控控制點都進行了追蹤復查，并采取有效的跟進措施予以改正。 12.公司是否制定募集資金的管理制度 公司根據中國證監會、上交所的有關規定制度了《資金管理辦法》 ，對募集資金的 專戶管理、使用規范等事宜作了專項規定。 13.公司的前次募集資金使用效果如何，是否達到計劃效益 按照《中國石化上海石油化工股份有限公司首次發行 A 股招股說明書》第六條對募 集資金運用方向的說明， 公司 A 股發行連同 H 股發行所募得的資金用于基本建設和技術 改造，其余部分用于償還工程債項和用作公司額外流動資金。至報告日，公司募集資金 使用情況的披露與實際使用情況相符，并達到了預期收益。 14.公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關規定，理由是 否合理、恰當 公司募集資金沒有發生投向變更的情況。

12 15.公司是否建立防止大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公司利益 的長效機制 公司制訂了《關聯交易管理暫行辦法》 ，重大關聯交易需提交董事會或股東大會審 議通過方能執行。在審議重大關聯交易時，關聯董事及關聯股東均回避表決，獨立董事 對所有重大關聯交易均認真審查并發表獨立意見。監事會對公司重大關聯交易進行監 督。審計機構在審計財務決算報告也要對關聯交易進行客觀公正的審計。關聯交易在公 司報告及中期報告中予以披露。 上述管理方式構成了公司健全的內外部審計監督機 制，有效防止了大股東及其附屬企業占用公司資金、侵害公司利益行為的發生。

三、公司獨立性情況 1.公司董事長、經理、副經理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及其關聯企 業中有無兼職 目前， 公司董事長兼總經理戎光道先生同時兼任中國金山聯合貿易有限責任公司董 事長和上海賽科石油化工責任有限公司董事、副董事長職務;公司總經理、副總經理、 財務總監、董事會秘書等人員專職服務于本公司，沒有在股東單位經營層兼任職務。 2.公司是否能夠自主招聘經營管理人員和職工 公司設有人力資源部，能夠根據公司發展的需要，獨立招聘經營管理人員和職工。 3.公司的生產經營管理部門、采購銷售部門、人事等機構是否具有獨立性，是否存 在與控股股東人員任職重疊的情形 公司的生產經營管理部門、采購銷售部門、人事等機構具有獨立性，不存在與控股 股東人員任職重疊的情形。 4.公司發起人投入股份公司的資產的權屬是否明確，是否存在資產未過戶的情況 公司發起人投入股份公司的資產的權屬明確，不存在資產未過戶的情況。 5.公司主要生產經營場所及土地使用權情況如何，是否獨立于大股東 公司主要生產經營場所及土地使用權的權屬明確，獨立于大股東。 6.公司的輔助生產系統和配套設施是否相對完整、獨立 是。公司的輔助生產系統和配套設施完整、獨立。 7.公司商標注冊與使用情況如何，工業產權、非專利技術等無形資產是否獨立于大 股東 公司享有獨立的注冊商標。 公司的工業產權、 非專利技術等無形資產獨立于大股東。 8.公司財務會計部門、公司財務核算的獨立性如何 公司設立獨立的財務部門，建立了獨立、規范的財務會計制度和完整的會計核算體 系， 并按照內部控制制度要求明確財務管理、 核算內部分工。 公司擁有獨立的銀行賬戶， 資金使用由公司管理層在董事會或股東大會授權范圍內做出決策。 9.公司采購和銷售的獨立性如何 近幾年來，本公司控股股東中國石化從其發展戰略出發，為避免其子公司、分公司 13 等附屬企業間的同業競爭，提高整體議價能力，鞏固和擴大市場份額，不斷加強對物資 采購和產品銷售的集中管理。 本公司的重要生產原料如原油等的采購和大部分產品已由 其全資子公司實行集中采購或銷售代理。 本公司已于 2005 年 4 月 28 日分別與中國石油 化工股份有限公司簽訂產品互供及銷售服務協議， 與中國石油化工集團公司簽訂綜合服 務協議， 這兩份為期三年的框架協議經于 2005 年 6 月 28 日召開的公司特別股東大會批 準后生效。公司的絕大部分經營業務在這兩份框架協議范圍內進行。 10.公司與控股股東或其關聯單位是否有資產委托經營，對公司生產經營的獨立性 產生何種影響 公司與控股股東或其關聯單位沒有資產委托經營的情況。 11.公司對控股股東或其他關聯單位是否存在某種依賴性，對公司生產經營的獨立 性影響如何 公司與控股股東或其他關聯單位在部分產品上存在依賴關系， 如本公司的原油采購 主要通過具有原油進口許可證的控股股東附屬公司——中國國際石油化工聯合有限責 任公司進行。但雙方發生的關聯交易都以市場價格或國家定價為主，定價公平合理，不 會影響公司生產經營的獨立性。 12.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否存在同業競爭 本公司與控股股東控股的其他上市公司中， 除了與儀征化纖公司在滌綸產品上存在 一定程度的競爭外，與其他上市公司不存在同業競爭的情形。 13.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否有關聯交易，主要是哪些方式; 關聯交易是否履行必要的決策程序 公司與控股股東或其控股的其他關聯單位存在大量的關聯交易。按交易性質，分為 持續性關聯交易和非持續性關聯交易。持續性關聯交易主要包括貨品和輔助服務互供、 銷售代理服務、油品等買賣、檢維修等;非持續性關聯交易主要包括資產/權益的購買、 銷售、置換等。公司的關聯交易按照《上海證券交易所股票上市規則》《香港聯合交易 、 所有限公司證券上市規則》和《公司章程》 ，履行嚴格的決策、審批程序。 14.關聯交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產經營的獨立性有何 種影響 2006 年公司持續性關聯交易中，主要項目原油采購、其他采購、運輸、建筑安裝工 程及檢修占主營業務成本的比例分別為：65.15%、5.38%、0.72%和 0.41%;銷售商品及 服務占主營業務收入的比例為 39.96%。公司的關聯交易“公平、合理、合法” ，不存在 損害公司及全體股東合法權益的行為，對公司生產經營的獨立性以及財務狀況、經營成 果無不利影響。 15.公司業務是否存在對主要交易對象即重大經營伙伴的依賴，公司如何防范其風 險 由于石油化工行業涉及到國家的能源安全和供給穩定，目前原油采購、煉油和成品 油銷售主要在國家能源政策的指導下進行，所以，公司部分產品存在對主要交易對象即 14 重大經營伙伴的依賴情況，如公司的成品油銷售按照國家有關要求，指定由中國石化銷 售有限公司華東分公司按照國家指導價進行銷售。 16.公司內部各項決策是否獨立于控股股東 是。公司與控股股東實行“五分開” ，公司內部各項決策均獨立于控股股東。

四、公司透明度情況 1.公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務管理制度，是否 得到執行 是。公司已按照中國證監會 2007 年 1 月 30 日頒布并施行《上市公司信息披露管理 辦法》 ，修訂了《公司信息披露管理制度》 ，并提交公司五屆二十次董事會審議通過。 2.公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執行情況，公司近年來定期 報告是否及時披露，有無推遲的情況，財務報告是否有被出具非標準無保留意見， 其涉及事項影響是否消除 是。公司《內部控制手冊》之“信息披露管理業務流程” ，規定了定期報告編制、 審議、披露程序，公司嚴格按照該流程開展定期報告披露工作，執行情況良好。近年來， 公司定期報告一直保持及時披露，無推遲披露的情況;財務報告也沒有被出具非標 準無保留意見的情況。 3.上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何 《公司信息披露管理制度》及相關內部制度對重大事件的報告、傳遞、審核、披露 程序作出了明確規定，落實情況良好。 4.董事會秘書權限如何，其知情權和信息披露建議權是否得到保障 《公司章程》中明確規定了董事會秘書的職責和權限。董事會秘書作為公司的高管 人員，能夠出席(或列席)公司的各種重要會議和活動，其知情權和信息披露建議權能 夠得到保障。 5.信息披露工作保密機制是否完善，是否發生泄漏事件或發現內幕交易行為 公司信息披露工作保密機制基本完善，未發生泄漏事件或發現內幕交易的行為。 6.是否發生過信息披露“打補丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況 2005 年以來公司未發生過信息披露“打補丁”的情況。 7.公司近年來是否接受過監管部門的現場檢查， 或其他因信息披露不規范而被處理 的情形，如存在信息披露不規范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應的整 改 2003 年 10 月，中國證監會上海監管局對公司進行了一次巡回檢查，并提出了整改 意見。公司隨即針對該整改意見制定了整改措施并落實了整改。公司沒有因信息披露不 規范而被處理的情形。 8.公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施 公司沒有受到過因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施的情形。

15 9.公司主動信息披露的意識如何 除按有關要求履行信息披露義務外，在不違反有關監管規定的前提下，公司能夠主 動、及時、公平地披露對股東和其他利益相關者決策產生影響的信息。公司每年在 報告、中期報告披露后，均在香港等地舉辦大型業績推介活動和新聞發布會，并在境內 外舉行一系列的“一對一”會議。此外，還充分利用公司網站、接待投資者來電來訪等 形式，向投資者提供系統、全面的公司信息。

五、公司治理創新情況及綜合評價 1.公司召開股東大會時，是否采取過網絡投票形式，其參與程度如何(不包括股權 分置改革過程中召開的相關股東會議) 除按監管部門要求在股權分置改革過程中采取過網絡投票形式外， 公司召開股東大 會仍以現場會議形式進行，股東參與程度良好。 2.公司召開股東大會時，是否發生過征集投票權的情形(不包括股權分置改革過程 中召開的相關股東會議) 否。 3.公司在選舉董事、監事時是否采用了累積投票制 按照《公司章程》 ，公司在選舉董事時采用累積投票制。 4.公司是否積極開展投資者關系管理工作,是否制定投資者關系管理工作制度，具 體措施有哪些 公司積極建立健全投資者關系管理工作制度， 通過多種形式主動加強與股東特別是 社會公眾股東的溝通和交流。除法律規定上市公司信息披露途徑外，公司提供多渠道、 全方位的投資者關系服務，包括：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式， 回答投資者的提問和咨詢; 通過重大事件巡回路演、 定期舉辦業績推介會、 新聞發布會、 “一對一”交流會等活動，與境內外投資者進行溝通;通過在公司網站設立投資者關系 欄目、在公司網站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料;通過與機構投資者、證 券分析師及中小投資者保持經常聯系，提高投資者對公司的關注度;通過加強與重要財 經媒體的合作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道;通過與監管部門、 證券交易所保持經常性聯系，形成良好的溝通關系等。2006 年，公司榮獲由美國 IR 雜 志頒發的、根據 260 多位境外基金經理和分析員的投票結果得出的“投資者關系優異證 書” 。 5.公司是否注重企業文化建設，主要有哪些措施 公司歷來重視企業文化建設，先后制定了《關于加強上海石化企業文化建設的若干 意見》《上海石化企業文化建設實施綱要》等多個企業文化建設的綱領性文件，建立并 、 不斷完善目標定位明確、理念系統清晰、推進措施有力的企業文化建設格局。 6.公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權激勵機制，公司實施股權激勵 機制是否符合法律、法規要求，股權激勵的效果如何 16 公司建立了合理的績效評價體系，用以評價經營管理人員和員工的績效。同時公司 已形成了“員工能進能出、干部能上能下、收入能增能減”的企業機制，對吸引和留住 各類人才，保持員工隊伍穩定發揮了較好的作用。公司尚未實施股權激勵機制。 7.公司是否采取其他公司治理創新措施，實施效果如何，對完善公司治理制度有何 啟示 上海石化是代表中國企業走向世界資本市場的國際上市公司， 在實踐中積極探索建 立適應市場經濟需要的，符合現代企業制度建設和上市規則要求的制度與權力制衡機 制。 建立并完善了以股東大會為最高權力機構， 董事會為決策層， 總經理班子為執行層， 監事會為監督層的法人治理結構;建立、健全了一整套符合國際、國內法律規范的公司 決策議事和日常辦事制度;健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設，使其與法 人治理結構有機融合;形成了具有上海石化特色和股份制企業特點的“新三會”“老三 、 會”正確定位、各司其職、協調運轉、有效制衡的決策監督體系，形成了雙向進入、交 叉任職、 “錯位”思考、相互補臺的工作格局。特別是在建立現代企業制度過程中，堅 持和完善以職工代表大會為基本形式的企業民主管理制度， 堅持推行和深化廠務公開工 作，形成了具有上海石化特色的企業廠務公開民主管理運行機制，較好地發揮和保護了 職工群眾的積極性、主動性和創造性，促進了上海石化的改革和發展。2003 年公司榮獲 “全國廠務公開先進單位”稱號。 提高公司治理水平對上海石化的發展具有十分重要的意義， 公司將繼續積極探索治 理創新措施，以促進公司更好更快更健康地發展。 8.公司對完善公司治理結構和相關法規建設有何意見建議 建議監管部門繼續在相關法律法規或規章規定出臺前，廣泛、充分地征求上市公司 的意見，以使相關法律法規或規章規定更加完善和具有可操作性，并促進上市公司不斷 提高規范運作的質量和水平。

以上為本公司關于公司治理情況的自查情況報告， 歡迎監管部門和廣大投資者對本 公司的治理情況進行分析、評議并提出寶貴意見。 中國石化上海石油化工股份有限公司 二〇〇七年七月十二日 17 1本文由q7k86fyxr8貢獻

pdf文檔可能在WAP端瀏覽體驗不佳。建議您優先選擇TXT，或下載源文件到本機查看。

證券代碼：600688 股票簡稱：S 上石化

編號：臨 2007-26 中國石化上海石油化工股份有限公司 治理專項活動自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤 導性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 1.進一步完善《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理 、 制度。 2.積極推進本公司股權分置改革的早日完成。

二、公司治理概況 中國石化上海石油化工股份有限公司(以下簡稱“上海石化”或“公 司” )是中國第一批股份制規范化改制試點企業之一，也是我國第一家股票 在上海、香港、紐約三地同時上市的國際上市公司。上市十四年來，公司 一直嚴格遵守境內外監管規則，不斷完善公司治理結構，努力提高公司治 理水平。 1.公司治理規章制度建設情況 《公司章程》是公司治理規章的核心和基礎。本公司自 1993 年 6 月股 份制改制后，根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》《上海證券 、 交易所股票上市規則》以及《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》 、 、 、 《上市公司股東大會規范意見》《上市公司章程指引》等法律法規規章不 、 斷修訂的內容，先后對《公司章程》進行了多次修訂。以《公司章程》為 中心，公司逐步建立和完善了有關議事規則、實施細則，形成了一個結構 較為完整、行之有效的公司治理規章制度體系，成為公司規范運作的指南。 2.公司股東大會、董事會、監事會運作情況 1 公司嚴格按照有關監管規定和《公司章程》召開股東大會、董事會和 監事會。董事、監事、經理層的任免符合法定程序。公司董事、監事及高 級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責，努力維護公司及全體股東的利益。 沒有發現董事、監事及高級管理人員履行職務時有違法違規行為及違規買 賣本公司股票的行為。 3.公司內部控制體系建設情況 公司根據實際情況建立了內部控制制度，內控體系基本能夠適應風險 控制管理的要求，能夠對公司經營業務活動的規范運行及國家有關法律法 規和公司內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司的內部控制制度建設整 體上完整、合理、有效，2007 版《內部控制手冊》中 15 大類、53 個業務 流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產經營業務活動和內部管理的各個主要 方面和環節，關鍵控制點得到了有效執行，不存在重大缺陷，能夠抵御突 發性風險。 4.公司獨立性情況 公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產、機構、業 務、財務等方面均保持獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經 營的能力。公司重大事項的經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、 股東大會討論決定，不存在控股股東或實際控制人個人控制公司的情況。 5.公司透明度情況 公司嚴格按照有關法律法規規定，認真履行信息披露義務，信息披露 管理制度基本完善。同時積極開展投資者關系工作，采用多種形式主動加 強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵 箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢;通過重大事件巡 回路演、定期舉辦業績推介會、新聞發布會、 “一對一”交流會等活動，與 境內外投資者進行溝通;通過在公司網站設立投資者關系欄目、在公司網 站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料;通過與機構投資者、證券 分析師及中小投資者保持經常聯系，提高投資者對公司的關注度;通過加 強與重要財經媒體的合作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、 報道;通過與監管部門、證券交易所保持經常性聯系，形成良好的溝通關 2 系等。

三、公司治理存在的問題及原因 通過逐一對照自查事項(見附件) ，公司在治理方面存在的需要完善的 事項如下： 1.尚未制訂《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理制 、 度。 原因：公司已制定《總經理辦公會議議事規則》《黨政聯席會議議事 、 規則》等制度，在《公司章程》中，對總經理、獨立董事的相關工作內容 已作了規定，故未專門制定《總經理工作細則》和《獨立董事工作制度》 。 2.尚未完成股權分置改革。 原因：2006 年 10 月本公司按照中國證監會的要求，啟動了股權分置改 革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的 通過，導致本公司的股權分置改革工作未能在當年內完成。

四、整改措施、整改時間及責任人

存在問題 《總經理工作細則》 整改措施 按照相關規定，制訂制度 并提交董事會審議 完成時間 2007.10 2007.10 責任人 總經理

獨立董事周耘農

責任部門 總經理辦公室 董事會秘書室 董事會秘書室 《獨立董事工作制度》 按照相關規定制訂制度 股權分置改革

積極與股東加強聯系和溝 通，促成本公司盡早完成 2007 年內 股改

董事長

五、有特色的公司治理做法 上海石化是代表中國企業走向世界資本市場的國際上市公司。自上市 以來，上海石化按照現代企業制度和上市規則的要求，以維護股東權益為 原則，嚴格遵守監管條例，努力使公司的運作規范化、法制化、透明化。 公司在實踐中積極探索建立適應市場經濟需要的，符合現代企業制度 建設和上市規則要求的制度與權力制衡機制。建立并完善了以股東大會為 最高權力機構，董事會為決策層，總經理班子為執行層，監事會為監督層 3 的法人治理結構;建立、健全了一整套符合國際、國內法律規范的公司決 策議事和日常辦事制度;健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設， 使其與法人治理結構有機融合;形成了具有上海石化特色和股份制企業特 點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協調運轉、有效制衡的 、 決策監督體系，形成了雙向進入、交叉任職、 “錯位”思考、相互補臺的工 作格局，使企業運作實現了民主化、法制化、規范化和透明化。 公司在香港、紐約、上海三地上市以來，本著對廣大投資者負責的態 度，自覺接受來自監管機構、社會和股東的約束與監管。公司自覺接受上 市三地嚴格的法律監管，嚴格執行財務審計制度和信息披露制度。上海石 化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規范的運作，受到了廣 大投資者、權威審計機構、證券監管機構和新聞媒體的普遍好評。1996 年， 公司榮獲香港聯合交易所頒發的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是第一家獲 此殊榮的中國 H 股上市公司。2006 年，公司榮獲由美國 IR 雜志頒發的、根 據 260 多位境外基金經理和分析員的投票結果得出的“投資者關系優異證 書” 。

六、其他需要說明的事項 根據公司治理專項工作安排，2007 年 7 月 15 日至 7 月 30 日為公眾評 議階段，歡迎監管機構、廣大投資者和社會公眾通過電話、傳真、電子信 箱等方式，對公司的治理工作進行評議，并提出寶貴意見和建議。 熱線電話：021-57943143 傳 真：021-57940050 電子信箱：spc@spc.com.cn 公司網站： 上海證券交易所：，公司治理評議專欄 中國石化上海石油化工股份有限公司 董 事 會 二〇〇七年七月十二日

4 附件： 中國石化上海石油化工股份有限公司 自 查 事 項

中國石化上海石油化工股份有限公司(以下簡稱“上海石化”或“公司” )本著實 事求是的原則，嚴格對照《公司法》《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章 、 程》《董事會議事規則》等內部規章制度，對以下問題進行了自查，具體情況如下。 、

一、公司基本情況、股東狀況

(一)公司的發展沿革、目前基本情況 1.公司發展沿革 (1)公司發起設立情況 上海石化的前身是創建于 1972 年 6 月的上海石油化工總廠。經原國家經濟體制改 革委員會 1993 年 6 月 16 日體改生[1993]95 號文批準， 以上海石油化工總廠為唯一發起 人，通過發起設立方式改組成立股份有限公司。公司于 1993 年 6 月 29 日在上海注冊登 記成立，注冊資金為 40 億元人民幣，全部注冊資金系由公司的上級控股公司中國石油 化工總公司以在上海石油化工總廠的部分資產折股投入。1993 年 6 月 30 日經國家體改 生[1993]105 號文批準，改制為社會公開募集公司。 (2)首次公開發行情況 經原國務院證券委員會證委發[1993]30 號文批復， 公司于 1993 年 7 月和 9 月在香 港、紐約、上海和中國境內，公開發行 22.3 億股股票，其中 H 股 16.8 億股，A 股 5.5 億股。5.5 億 A 股中，含社會個人股 4 億股(其中上海石化地區職工股 1.5 億股) ，法人 股 1.5 億股。H 股股票于 1993 年 7 月 26 日在香港聯合交易所有限公司掛牌上市，同時 在紐約證券交易所以美國存托憑證方式掛牌交易;A 股股票于 1993 年 11 月 8 日在上海 證券交易所掛牌上市。首次公開發行后，公司總股本 62.3 億股，其中國家股 40 億，法 人股 1.5 億，社會個人股 4 億，H 股 16.8 億。 (3)境內再融資情況 按照公司 1993 年 7 月公布之招股說明書披露的計劃，并經中國證券監督管理委員 會批準，公司于 1994 年 4 月 5 日至 6 月 10 日在中國境內發行了 3.2 億股 A 股。該等股 份已于 1994 年 7 月 4 日在上海證券交易所上市流通。至此，公司總股本由原來的 62.3 億股增至 65.5 億股。 (4)境外配售情況 1996 年 8 月 22 日，公司向國際投資者配售發行 5 億股 H 股;1997 年 1 月 6 日，又 向國際投資者配售發行 1.5 億股 H 股，至此，公司總股本達到 72 億股，其中 H 股 23.3 1 億股。 (5)股本結構情況 1998 年，中國石油化工總公司重組為中國石油化工集團公司。2000 年 2 月 28 日， 中國石油化工集團公司經批準，在資產重組的基礎上設立中國石油化工股份有限公司 (簡稱“中國石化”，作為資產重組的一部分，中國石化集團將其持有的公司股份注入 ) 中國石化。重組完成后，中國石化集團所持有的公司 40 億國家股轉由中國石化持有， 股份性質變為國有法人股。 公司目前的股本結構為：

股數(萬股) 總股本 非流通股 其中：國有法人股(A 股) 社會法人股(A 股) 流通股 其中：流通A股 境外上市股(H 股) 720,000 415,000 400,000 15,000 305,000 72,000 233,000 占總股本 100.00% 57.64% 55.56% 2.08% 42.36% 10.00% 32.36% 2.公司基本情況 公司名稱：中國石化上海石油化工股份有限公司 縮寫：上海石化 英文名稱：Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited 縮寫：SPC 法定代表人：戎光道 公司注冊地址：中國上海市金山區金一路 48 號 公司辦公地址：中國上海市金山區金一路 48 號 郵政編碼：200540 電話：021-57943143/52377880 傳真：021-57940050/52375091 互聯網址：http:// 流通 A 股股票上市地：上海證券交易所;股票簡稱：S 上石化;股票代碼：600688。 H 股股票上市地： 香港聯合交易所有限公司; 股票簡稱： 上海石化; 股票代碼： 0338。 其他股票種類：美國預托憑證;上市地：美國紐約證券交易所;股票簡稱：SHI。

(二)公司控制關系和控制鏈條及最終實際控制人(截至 2007 年 3 月 31 日) 公司與最終實際控制人之間的產權及控股關系圖如下：

2 國務院國有資產監督管理委員會 100% 中國石油化工集團公司 75.84% 中國石油化工股份有限公司 55.56% 中國石化上海石油化工股份有限公司

(三)公司股權結構情況，控股股東或實際控制人情況及對公司的影響 1.截至 2006 年 12 月 31 日公司股權情況 總股本 72 億股，其中中國石油化工股份有限公司持股 40 億股(A 股)，占總股本的 55.56%;社會法人股 1.5 億股(A 股)，占總股本的 2.08%;境內人民幣普通股 7.2 億股 (A 股)，占總股本的 10%;境外上市外資股 23.3 億股(H 股),占總股本的 32.36%。 2.公司控股股東或實際控制人的基本情況 公司的最終實際控制人是國務院國有資產監督管理委員會。 公司的控股股東為中國石油化工股份有限公司，其法人代表為陳同海(注：根據中 國石油化工股份有限公司 2007 年 6 月 22 日公告， 陳同海因個人原因向該公司董事會提 出辭去董事、董事長職務) 。中國石油化工股份有限公司成立于 2000 年 2 月，注冊資本 為人民幣 867 億元。主要經營業務是：石油及天然氣業務包括勘探、開發、生產和貿易; 石油的加工，石油產品的生產，石油產品的貿易及運輸、分銷和營銷;石化產品的生產、 分銷和貿易。 3.控股股東或實際控制人對公司的影響 公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產、機構、業務、財務等方 面均保持獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。公司重大事項的 經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或實 際控制人個人控制公司的情況。

(四)公司控股股東或實際控制人是否存在“一控多”現象，如存在，請說明對公 司治理和穩定經營的影響或風險，多家上市公司之間是否存在同業競爭、關聯交易等情 況 1.公司控股股東或實際控制人是否存在“一控多”現象 截至 2006 年 12 月 31 日，中國石油化工股份有限公司除持有本公司 55.56%的股份 外，還控股另外 4 家上市公司：(1)持有中國石化石家莊煉油化工股份有限公司 79.73% 的股份，為其第一大股東;(2)持有中國石化武漢石油(集團)股份有限公司 46.25%的股 3 份，為其第一大股東;(3)持有中國石化儀征化纖股份有限公司 42%的股份，為其第一大 股東;(4)持有中國石化山東泰山石油股份有限公司 38.68%的股份，為其第一大股東。 2.對公司治理和穩定經營的影響或風險 公司重大事項的經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、股東大會討論決定， 同時公司與控股股東之間嚴格按照中國證券監督管理委員會“五分開”的要求執行，因 此， 中國石油化工股份有限公司控股的上述 4 家公司對本公司的治理和穩定經營不存在 任何影響。 3.多家上市公司之間是否存在同業競爭的情況 本公司與中國石化控股的上述 4 家上市公司， 除了與儀征化纖公司在滌綸產品上存 在一定程度的競爭外，與其他 3 家公司不存在同業競爭的情況。理由是：第一，從產品 結構上看，本公司為煉化一體化企業，與其他 4 家公司的主營業務并不沖突;第二，從 區域市場上看，本公司與其他 4 家公司分處不同的市場，終端客戶幾無重疊。 4.多家上市公司之間是否存在關聯交易的情況 本公司與上述 4 家中國石化控股公司不存在關聯交易的情況。

(五)機構投資者情況及對公司的影響 截至 2006 年 12 月 31 日，本公司前十大股東如下：

股東名稱 中國石油化工股份有限公司 香港中央結算(代理人)有限 公司 香港匯豐(代理人)有限公司 上?？道べQ有限公司 中國建設銀行-博時主題行業 股票證券投資基金 招商銀行股份有限公司-上證 紅利交易型開放式指數證券投 資基金 浙江省經濟建設投資公司 璽萌資產控股有限公司 香港匯豐(代理人)有限公司

國 際 金 融 - 渣 打 - CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 股東性質 國有股東 外資股東 外資股東 其他 其他

持股比例(%) 55.56 26.74 4.95 0.23 0.21 持股總數(股) 4,000,000,000 1,925,125,401 356,576,000 16,730,000 15,022,429 股份類別 未流通 已流通 已流通 未流通 已流通

其他 其他 其他 外資股東 其他

0.17 0.17 0.17 0.14 0.10 12,123,764 12,000,000 11,900,000 10,402,000 7,065,498 已流通 未流通 已流通 已流通 已流通

境內外機構投資者的參與，有助于公司優化治理結構，加強信息披露的透明度和規 范化，促進上市公司的長期穩定健康發展。

(六) 《公司章程》是否嚴格按照中國證監會發布的《上市公司章程指引(2006 年 修訂) 》予以修改完善 是。公司根據 2005 年 10 月新修訂的《公司法》《證券法》以及中國證監會發布的 、 4 《上市公司章程指引(2006 年修訂) 》等文件，對《公司章程》及其附件進行了較為系 統的修訂，并提交公司于 2006 年 6 月 15 日召開的 2005 股東周年大會審議通過。

二、公司規范運作情況

(一)股東大會 1.股東大會的召集、召開程序是否符合相關規定 是。股東大會的召集、召開程序符合《公司章程》《股東大會議事規則》的規定。 、 2.股東大會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定 是。股東大會的通知時間、授權委托等符合《公司章程》《股東大會議事規則》的 、 規定。 3.股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權 股東大會提案審議符合程序，能夠確保中小股東的話語權。 4.有無應單獨或合并持有公司有表決權股份總數 10%以上的股東請求召開的臨時股 東大會，有無應監事會提議召開股東大會?如有，請說明其原因 無。 5.是否有單獨或合計持有 3%以上股份的股東提出臨時提案的情況?如有，請說明 其原因 無。 6.股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全;會議決議是否充分及時披露 是。股東大會會議記錄完整，并由專人負責保管;會議決議按照《上海證券交易所 股票上市規則》 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》 和 的有關規定充分及時披露。 7.公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后審議的情況?如有， 請說明原因 無。 8.公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規則》的其他情形 不存在。

(二)董事會 1.公司是否制定有《董事會議事規則》《獨立董事制度》等相關內部規則 、 公司制定了《董事會議事規則》《董事會審核委員會議事規則》《董事會薪酬與考 、 、 核委員會議事規則》等內部規則，對董事會及專門委員會的職責權限和審議程序等做出 了明確規定。公司未制定單獨的《獨立董事制度》 ，但在《公司章程》中對獨立董事的 相關工作內容作了規定。 2.公司董事會的構成與來源情況 公司于 2005 年 6 月 28 日召開 2004 股東周年大會， 選舉產生了第五屆董事會。 公司第五屆董事會共有 12 名董事，其中執行董事 6 名，外部董事 2 名，獨立董事 4 名。 5 公司董事會成員的具體情況如下： 姓名 戎光道 杜重駿 韓志浩 史 偉 李鴻根 戴進寶 雷典武 項漢銀 陳信元 孫持平 蔣志權 周耘農 性別 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 男 職務 執行董事 董事長兼總經理 執行董事 副董事長兼副總經理 執行董事兼財務總監 執行董事兼副總經理 執行董事兼副總經理 執行董事 外部董事 外部董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 來源 公司 公司 公司 公司 公司 公司 控股公司 控股公司 外部 外部 外部 外部

3.董事長的簡歷及其主要職責，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監督的情形 公司董事長戎光道先生，現年 51 歲，高級工程師。戎先生于 1973 年加入上海石化 總廠，歷任上海石化總廠化工一廠副廠長，乙烯廠副廠長、廠長等職。1994 年 4 月被任 命為上海石化副總經理，1995 年 6 月任上海石化董事。2003 年 10 月被任命為上海石化 總經理。 2004 年 6 月任上海石化副董事長。 2005 年 4 月兼任上海石化黨委副書記。 2005 年 6 月任上海石化董事長。戎先生在大型石油化工企業管理方面有著豐富的經驗。戎先 生 1985 年畢業于上海石化總廠職工大學自動化儀表專業，1997 年取得中歐國際工商學 院工商管理碩士學位。 《公司章程》中明確規定了董事長的職權。 戎先生 2004 年 5 月兼任中國金山聯合貿易有限責任公司董事長(本公司持有該公 司 67.33%的股權) ;2006 年 11 月兼任上海賽科石油化工責任有限公司董事、副董事長 (本公司持有該公司 20%的股權) 。 本公司上市以來，一直致力于建立規范、高效、科學的管理體制，致力于不斷完善 公司治理結構。戎先生作為公司董事長，嚴格按照《公司章程》的規定和董事會授予的 職責行使權利、履行義務，不存在缺乏制約監督的情形。 4.各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法 定程序 公司董事的任免嚴格遵守《公司法》和《公司章程》的有關規定，任免董事符合法 定程序，均經公司股東大會審議通過。 5.各董事的勤勉盡責情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責情況 6 公司本屆董事會的各位董事能夠勤勉盡責， 積極出席董事會會議， 在公司戰略發展、 內控體系完善、風險管理、人力資源管理、技術創新等方面以及為公司的重大決策提出 建設性的意見和建議，認真審議公司提交董事會審議的各項議案，并認真監督管理層的 工作，維護了公司和全體股東的合法權益。 2006 公司共召開 9 次董事會，董事出席率為 100%(含委托出席) 。董事因其他 工作未親自出席會議的，均能向受托董事提出對各項議案的表決意見，并書面委托其他 董事代為出席表決。 6.各董事專業水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發揮的專 業作用如何 公司的 12 名董事在專業方面各有特長，特別是獨立董事，在企業管理、金融、財 務等方面具有較高的專業素養，能夠在公司重大決策、重大投資等方面發揮重要的專業 指導作用。 7.兼職董事的數量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在 利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當 公司的 12 名董事中，兼職董事為 6 名，兼職董事比例為 50%。兼職董事對公司的運 作沒有負面影響，董事與公司不存在利益沖突。 8.董事會的召集、召開程序是否符合相關規定 是。公司董事會的召集、召開程序符合《公司章程》《董事會議事規則》的相關規 、 定。 9.董事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定 是。公司董事會的通知時間、授權委托等符合《公司章程》《董事會議事規則》的 、 相關規定。 10.董事會是否設立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投 資戰略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運作情況 根據公司的實際，公司董事會下設審核委員會和薪酬與考核委員會。 董事會審核委員會主要負責提議聘請或更換外部審計機構及公司內、 外部審計之間 的溝通;監督公司內部審計制度及其實施;審核公司財務信息及其披露;審查公司內控 制度。 董事會薪酬與考核委員會主要負責制定和審查董事、 高級管理人員的薪酬政策與方 案;制定公司董事、高級管理人員的考核標準并進行考核。 11.董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露 是。董事會會議記錄完整，并由專人負責保管;會議決議按照《上海證券交易所股 票上市規則》和《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》的有關規定充分及時披露。 12.董事會決議是否存在他人代為簽字的情況 出席會議的董事均親自簽署董事會決議。因故無法出席會議的董事，事先均已審閱 會議材料，并書面委托其他董事代為簽字。除上述情況外，公司董事會決議不存在他人 7 代為簽字的情況。 13.董事會決議是否存在篡改表決結果的情況 不存在。 14.獨立董事對公司重大生產經營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考 核、內部審計等方面是否起到了監督咨詢作用 是。公司的 4 位獨立董事均為具有一定專業特長的資深人士，能夠積極出席公司董 事會、董事會專門委員會會議及獨立董事溝通會等，對公司重大生產經營決策、對外投 資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內部審計等，提供專業指導意見，并在必要時發 表獨立意見，對公司起到了監督咨詢作用。 15.獨立董事履行職責是否受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響 否。 16.獨立董事履行職責是否能得到充分保障，是否得到公司相關機構、人員的配合 是。公司獨立董事履行職責能夠得到充分保障，能夠得到公司相關機構、人員的配 合。 17.是否存在獨立董事任期屆滿前,無正當理由被免職的情形，是否得到恰當處理 不存在。 18.獨立董事的工作時間安排是否適當，是否存在連續 3 次未親自參會的情況 公司獨立董事的工作時間安排適當，不存在連續 3 次未親自參會的情況。 19.董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何 是。 張經明先生擔任本公司董事會秘書， 主要負責協助董事處理董事會的日常工作， 協助董事及總經理在行使職權時切實履行境內外法律、 法規、 公司章程及其他有關規定; 負責董事會、股東大會文件的有關組織和準備工作;負責公司信息披露、投資者關系管 理和與媒體、監管部門溝通等方面工作。張先生熟悉上市公司業務和運作規則，任職期 間能夠忠于職守、勤勉盡責。張先生曾榮獲上海上市公司“十佳董秘”稱號。 20.股東大會是否對董事會有授權投資權限，該授權是否合理合法，是否得到有效 監督 《公司章程》附件中明確了股東大會及董事會的投資權限，該授權合理合法，并得 到有效監督。

(三)監事會 1.公司是否制定有《監事會議事規則》或類似制度 是。公司制定了《監事會議事規則》 。 2.監事會的構成與來源，職工監事是否符合有關規定 公司于 2005 年 6 月 28 日召開 2004 股東周年大會， 選舉產生了第五屆監事會。 第五屆監事會由 7 人組成，其中職工監事 3 人，外部監事 4 人(其中控股股東委派監事 2 人， 獨立監事 2 人) 職工監事占監事會人數的三分之一以上， 。 符合 《公司法》 關于 “職 8 工代表的比例不得低于三分之一”的規定。 3.監事的任職資格、任免情況 公司監事的任職資格、任免程序符合《公司法》《公司章程》的有關規定，并經公 、 司股東大會審議通過。公司監事會成員的具體情況如下： 姓名 高金平 張成華 王艷君 呂向陽 耿禮民 劉向東 尹永利 性別 男 男 女 男 男 男 男 職務 職工監事 監事會主席 職工監事 職工監事 外部監事 外部監事 獨立監事 獨立監事 來源 公司 公司 公司 控股公司 控股公司 外部 外部 4.監事會的召集、召開程序是否符合相關規定 是。公司監事會的召集、召開程序符合《公司章程》《監事會議事規則》的有關規 、 定。 5.監事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定 是。公司監事會的通知時間、授權委托等符合《公司章程》《監事會議事規則》的 、 有關規定。 6.監事會近 3 年是否有對董事會決議否決的情況， 是否發現并糾正了公司財務報告 的不實之處，是否發現并糾正了董事、總經理履行職務時的違法違規行為 監事會近 3 年沒有發生對董事會決議否決的情況; 未發現公司財務報告有不實之處; 未發現董事、總經理履行職務時有違法違規行為。 7.監事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露 是。監事會會議記錄完整，并由專人負責保管;會議決議按照《上海證券交易所股 票上市規則》和《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》的有關規定充分及時披露。 8.在日常工作中，監事會是否勤勉盡責，如何行使其監督職責 在日常工作中，監事會能夠勤勉盡責，按照《公司法》《公司章程》《監事會議事 、 、 規則》等有關制度、規定，以維護股東、公司及全體員工合法權益為己任，以公司資產 保值增值為重點， 認真履行檢查公司財務和監督公司高級管理人員執行職務行為兩大職 責，形成了日常監督、調研監督、程序監督的工作方法，不斷加大監督力度，講究監督 方法，充分發揮了監事會的監督作用。

(四)經理層 1.公司是否制定有《經理議事規則》或類似制度

9 《公司章程》第十二章以及《公司總經理辦公會議議事規則》《公司黨政聯席會議 、 議事規則》等相關制度，對經理層的構成和任免、職責和權限以及會議制度等作出了明 確規定。 2.經理層特別是總經理人選的產生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理 的選聘機制 公司經理層成員由控股股東中國石化股份公司經過考察并征求中共上海市委組織 部意見后，向公司董事會提出建議名單。根據《公司章程》，公司總經理由董事長提名， 董事會聘任;副總經理、財務總監由總經理提名，董事會聘任。獨立董事對經理層成員 人選亦發表獨立意見。 3.總經理的簡歷，是否來自控股股東單位 本公司總經理由董事長兼任，其簡歷見本報告董事長簡歷?？偨浝韥碜员竟?。 4.經理層是否能夠對公司日常生產經營實施有效控制 公司在生產、經營等各方面建立了比較完善的管理制度，公司經理層能夠對生產經 營工作進行有效控制。 5.經理層在任期內是否能保持穩定性 本屆經理層于 2005 年 6 月董事會聘任產生，在任期內基本保持穩定。期間由于組 織安排，個別經理層人員調任控股股東中國石化股份有限公司有關部門任職。 6.經理層是否有任期經營目標責任制，在最近任期內其目標完成情況如何，是否有 一定的獎懲措施 公司經理層每年制定經營目標并經董事會審議通過。 董事會下設薪酬與考核委 員會，主要負責制定和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案;制定公司董事、高 級管理人員的考核標準并進行考核。 公司職工代表大會每年對公司高級管理人員進行民 主評議。在最近任期內，經理層目標完成情況良好，職工代表對公司領導班子給予 了較高的評價。 7.經理層是否有越權行使職權的行為， 董事會與監事會是否能對公司經理層實施有 效的監督和制約，是否存在“內部人控制”傾向 公司未發生經理層越權行使職權的行為， 經理層對于應該向董事會報告的事項均做 到及時報告，董事會和監事會能夠對公司經理層實施有效的監督和制約，不存在“內部 人控制”傾向。 8.經理層是否建立內部問責機制，管理人員的責權是否明確 公司各級管理人員通過分工授權， 明確了各自的職責和權限。 公司 《內部控制手冊》 對相關業務的管理權限作出了明確的規定。 9.經理層等高級管理人員是否忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利益，未 能忠實履行職務,違背誠信義務的,其行為是否得到懲處 公司經理層等高級管理人員能夠忠實履行職務，維護公司和全體股東的最大利益。 未發生不能忠實履行職務、違背誠信義務的行為。 10 10.過去 3 年是否存在董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況，如果存 在，公司是否采取了相應措施 公司上市以來沒有發生公司董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況。

(五)公司內部控制情況 1.公司內部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執 行 公司內部管理制度主要包括：董事會管理、綜合管理、生產管理、經營管理、財務 管理、審計管理、投資工程管理、人力資源管理、科技創新管理、信息管理等十個方面。 管理制度基本完善，并能得到有效執行。 2.公司會計核算體系是否按照有關規定建立健全 公司嚴格按照《會計法》《企業會計準則》等有關規定進行規范和管理，并結合公 、 司的具體情況，建立符合《會計法》規定與要求的會計核算和財務管理體系。 2006 年，公司通過新會計準則學習、會計核算系統調整、會計科目設置、會計數據 轉換等措施完成了新舊會計準則的切換，并修訂了公司《內部會計制度》 。在新《企業 會計準則》執行后，公司將進一步細化和完善會計核算體系，實現新舊準則核算的平穩 過渡。 3.公司財務管理是否符合有關規定，授權、簽章等內部控制環節是否有效執行 公司在財務管理方面制訂了一整套嚴密的規章制度。在內部控制環節上，公司根據 國家新頒布實施的內控規范及公司制定的內控制度的有關規定， 對有關財務制度進行了 修訂和完善，建立健全了財務聯簽制度、授權、簽章等制度，并嚴格執行。 4.公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執行情況 公司制定了《公司印章管理規定》 ，對印章的制發、收繳和用印管理等都作出了明 確規定，并根據實際情況對制度進行修訂和完善。該制度已得到有效執行。 5.公司內部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設上保持獨立性 公司內部管理制度基本按照控股股東(中國石化)的相關規定和要求執行，只是在 具體的組織結構和生產組織方面保持相對的獨立性。 6.公司是否存在注冊地、主要資產地和辦公地不在同一地區情況，對公司經營有何 影響 不存在。 7.公司如何實現對分支機構，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控 風險 公司十分重視對投資企業的管理， 通過被投資單位的合資合同和章程規范其經營行 為，保護公司作為股東的合法權益;通過派出董事、監事和經營管理人員對子公司、參 股公司進行管理。同時，本公司還采取在每年修訂《內部控制手冊》時，通過對“權限 指引” 的規定來實行有效管理和控制， 并派專項檢查小組對子公司、 參股公司進行檢查， 11 評價其風險狀況。目前，本公司的子公司、參股公司不存在失控風險。 8.公司是否建立有效的風險防范機制，是否能抵御突發性風險 公司已根據實際情況建立了內部控制制度， 內控體系基本能夠適應風險控制管理的 要求， 能夠對公司經營業務活動的規范運行及國家有關法律法規和公司內部規章制度的 貫徹執行提供保證。公司的內部控制制度建設整體上完整、合理、有效，相關控制點覆 蓋了公司生產經營業務活動和內部管理的各個主要方面和環節， 關鍵控制點得到了有效 執行，不存在重大缺陷，對可能發生的重大事項有完備的應急預案，能夠抵御突發性風 險。 9.公司是否設立審計部門，內部稽核、內控體制是否完備、有效 公司已設立審計部，內部稽核、內控體制較為完備，能夠有效監控公司整體經營風 險。 10.公司是否設立專職法律事務部門，所有合同是否經過內部法律審查，對保障公 司合法經營發揮效用如何 公司設有專職法律事務部門，主要負責公司重大合同審核、對外投資、收購兼并、 股權轉讓、法人委托書、合同專用章管理、工商登記、法律糾紛處理等各類法律事務， 同時聘請了常年法律顧問協助處理公司有關法律事務。 公司所有合同都須經過內部法律 審查， 減少了由于合同引起的法律風險， 有效保障了公司合法經營和合法權益不受侵害。 11.審計師是否出具過《管理建議書》 ，對公司內部管理控制制度如何評價，公司整 改情況如何 公司外部審計師為畢馬威會計師事務所。審計師在對本公司的審計過程中，認為公 司在管理方面比較規范，故沒有提出專門的《管理建議書》 。2007 年 3 月，審計師出具 了《SOX 報告書》 ，對公司內控制度的評價是： “按照 COSO 出版的《內部控制——整體框 架》報告中所制定的標準，貴集團于 2006 年 12 月 31 日，在各重要方面均維持有效的 財務報告內部控制。 ”公司對自查、上級檢查、審計師檢查中所發現的、存在不足的內 控控制點都進行了追蹤復查，并采取有效的跟進措施予以改正。 12.公司是否制定募集資金的管理制度 公司根據中國證監會、上交所的有關規定制度了《資金管理辦法》 ，對募集資金的 專戶管理、使用規范等事宜作了專項規定。 13.公司的前次募集資金使用效果如何，是否達到計劃效益 按照《中國石化上海石油化工股份有限公司首次發行 A 股招股說明書》第六條對募 集資金運用方向的說明， 公司 A 股發行連同 H 股發行所募得的資金用于基本建設和技術 改造，其余部分用于償還工程債項和用作公司額外流動資金。至報告日，公司募集資金 使用情況的披露與實際使用情況相符，并達到了預期收益。 14.公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關規定，理由是 否合理、恰當 公司募集資金沒有發生投向變更的情況。 12 15.公司是否建立防止大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公司利益 的長效機制 公司制訂了《關聯交易管理暫行辦法》 ，重大關聯交易需提交董事會或股東大會審 議通過方能執行。在審議重大關聯交易時，關聯董事及關聯股東均回避表決，獨立董事 對所有重大關聯交易均認真審查并發表獨立意見。監事會對公司重大關聯交易進行監 督。審計機構在審計財務決算報告也要對關聯交易進行客觀公正的審計。關聯交易在公 司報告及中期報告中予以披露。 上述管理方式構成了公司健全的內外部審計監督機 制，有效防止了大股東及其附屬企業占用公司資金、侵害公司利益行為的發生。

三、公司獨立性情況 1.公司董事長、經理、副經理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及其關聯企 業中有無兼職 目前， 公司董事長兼總經理戎光道先生同時兼任中國金山聯合貿易有限責任公司董 事長和上海賽科石油化工責任有限公司董事、副董事長職務;公司總經理、副總經理、 財務總監、董事會秘書等人員專職服務于本公司，沒有在股東單位經營層兼任職務。 2.公司是否能夠自主招聘經營管理人員和職工 公司設有人力資源部，能夠根據公司發展的需要，獨立招聘經營管理人員和職工。 3.公司的生產經營管理部門、采購銷售部門、人事等機構是否具有獨立性，是否存 在與控股股東人員任職重疊的情形 公司的生產經營管理部門、采購銷售部門、人事等機構具有獨立性，不存在與控股 股東人員任職重疊的情形。 4.公司發起人投入股份公司的資產的權屬是否明確，是否存在資產未過戶的情況 公司發起人投入股份公司的資產的權屬明確，不存在資產未過戶的情況。 5.公司主要生產經營場所及土地使用權情況如何，是否獨立于大股東 公司主要生產經營場所及土地使用權的權屬明確，獨立于大股東。 6.公司的輔助生產系統和配套設施是否相對完整、獨立 是。公司的輔助生產系統和配套設施完整、獨立。 7.公司商標注冊與使用情況如何，工業產權、非專利技術等無形資產是否獨立于大 股東 公司享有獨立的注冊商標。 公司的工業產權、 非專利技術等無形資產獨立于大股東。 8.公司財務會計部門、公司財務核算的獨立性如何 公司設立獨立的財務部門，建立了獨立、規范的財務會計制度和完整的會計核算體 系， 并按照內部控制制度要求明確財務管理、 核算內部分工。 公司擁有獨立的銀行賬戶， 資金使用由公司管理層在董事會或股東大會授權范圍內做出決策。 9.公司采購和銷售的獨立性如何 近幾年來，本公司控股股東中國石化從其發展戰略出發，為避免其子公司、分公司 13 等附屬企業間的同業競爭，提高整體議價能力，鞏固和擴大市場份額，不斷加強對物資 采購和產品銷售的集中管理。 本公司的重要生產原料如原油等的采購和大部分產品已由 其全資子公司實行集中采購或銷售代理。 本公司已于 2005 年 4 月 28 日分別與中國石油 化工股份有限公司簽訂產品互供及銷售服務協議， 與中國石油化工集團公司簽訂綜合服 務協議， 這兩份為期三年的框架協議經于 2005 年 6 月 28 日召開的公司特別股東大會批 準后生效。公司的絕大部分經營業務在這兩份框架協議范圍內進行。 10.公司與控股股東或其關聯單位是否有資產委托經營，對公司生產經營的獨立性 產生何種影響 公司與控股股東或其關聯單位沒有資產委托經營的情況。 11.公司對控股股東或其他關聯單位是否存在某種依賴性，對公司生產經營的獨立 性影響如何 公司與控股股東或其他關聯單位在部分產品上存在依賴關系， 如本公司的原油采購 主要通過具有原油進口許可證的控股股東附屬公司——中國國際石油化工聯合有限責 任公司進行。但雙方發生的關聯交易都以市場價格或國家定價為主，定價公平合理，不 會影響公司生產經營的獨立性。 12.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否存在同業競爭 本公司與控股股東控股的其他上市公司中， 除了與儀征化纖公司在滌綸產品上存在 一定程度的競爭外，與其他上市公司不存在同業競爭的情形。 13.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否有關聯交易，主要是哪些方式; 關聯交易是否履行必要的決策程序 公司與控股股東或其控股的其他關聯單位存在大量的關聯交易。按交易性質，分為 持續性關聯交易和非持續性關聯交易。持續性關聯交易主要包括貨品和輔助服務互供、 銷售代理服務、油品等買賣、檢維修等;非持續性關聯交易主要包括資產/權益的購買、 銷售、置換等。公司的關聯交易按照《上海證券交易所股票上市規則》《香港聯合交易 、 所有限公司證券上市規則》和《公司章程》 ，履行嚴格的決策、審批程序。 14.關聯交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產經營的獨立性有何 種影響 2006 年公司持續性關聯交易中，主要項目原油采購、其他采購、運輸、建筑安裝工 程及檢修占主營業務成本的比例分別為：65.15%、5.38%、0.72%和 0.41%;銷售商品及 服務占主營業務收入的比例為 39.96%。公司的關聯交易“公平、合理、合法” ，不存在 損害公司及全體股東合法權益的行為，對公司生產經營的獨立性以及財務狀況、經營成 果無不利影響。 15.公司業務是否存在對主要交易對象即重大經營伙伴的依賴，公司如何防范其風 險 由于石油化工行業涉及到國家的能源安全和供給穩定，目前原油采購、煉油和成品 油銷售主要在國家能源政策的指導下進行，所以，公司部分產品存在對主要交易對象即

14 重大經營伙伴的依賴情況，如公司的成品油銷售按照國家有關要求，指定由中國石化銷 售有限公司華東分公司按照國家指導價進行銷售。 16.公司內部各項決策是否獨立于控股股東 是。公司與控股股東實行“五分開” ，公司內部各項決策均獨立于控股股東。

四、公司透明度情況 1.公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務管理制度，是否 得到執行 是。公司已按照中國證監會 2007 年 1 月 30 日頒布并施行《上市公司信息披露管理 辦法》 ，修訂了《公司信息披露管理制度》 ，并提交公司五屆二十次董事會審議通過。 2.公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執行情況，公司近年來定期 報告是否及時披露，有無推遲的情況，財務報告是否有被出具非標準無保留意見， 其涉及事項影響是否消除 是。公司《內部控制手冊》之“信息披露管理業務流程” ，規定了定期報告編制、 審議、披露程序，公司嚴格按照該流程開展定期報告披露工作，執行情況良好。近年來， 公司定期報告一直保持及時披露，無推遲披露的情況;財務報告也沒有被出具非標 準無保留意見的情況。 3.上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何 《公司信息披露管理制度》及相關內部制度對重大事件的報告、傳遞、審核、披露 程序作出了明確規定，落實情況良好。 4.董事會秘書權限如何，其知情權和信息披露建議權是否得到保障 《公司章程》中明確規定了董事會秘書的職責和權限。董事會秘書作為公司的高管 人員，能夠出席(或列席)公司的各種重要會議和活動，其知情權和信息披露建議權能 夠得到保障。 5.信息披露工作保密機制是否完善，是否發生泄漏事件或發現內幕交易行為 公司信息披露工作保密機制基本完善，未發生泄漏事件或發現內幕交易的行為。 6.是否發生過信息披露“打補丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況 2005 年以來公司未發生過信息披露“打補丁”的情況。 7.公司近年來是否接受過監管部門的現場檢查， 或其他因信息披露不規范而被處理 的情形，如存在信息披露不規范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應的整 改 2003 年 10 月，中國證監會上海監管局對公司進行了一次巡回檢查，并提出了整改 意見。公司隨即針對該整改意見制定了整改措施并落實了整改。公司沒有因信息披露不 規范而被處理的情形。 8.公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施 公司沒有受到過因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施的情形。 15 9.公司主動信息披露的意識如何 除按有關要求履行信息披露義務外，在不違反有關監管規定的前提下，公司能夠主 動、及時、公平地披露對股東和其他利益相關者決策產生影響的信息。公司每年在 報告、中期報告披露后，均在香港等地舉辦大型業績推介活動和新聞發布會，并在境內 外舉行一系列的“一對一”會議。此外，還充分利用公司網站、接待投資者來電來訪等 形式，向投資者提供系統、全面的公司信息。

五、公司治理創新情況及綜合評價 1.公司召開股東大會時，是否采取過網絡投票形式，其參與程度如何(不包括股權 分置改革過程中召開的相關股東會議) 除按監管部門要求在股權分置改革過程中采取過網絡投票形式外， 公司召開股東大 會仍以現場會議形式進行，股東參與程度良好。 2.公司召開股東大會時，是否發生過征集投票權的情形(不包括股權分置改革過程 中召開的相關股東會議) 否。 3.公司在選舉董事、監事時是否采用了累積投票制 按照《公司章程》 ，公司在選舉董事時采用累積投票制。 4.公司是否積極開展投資者關系管理工作,是否制定投資者關系管理工作制度，具 體措施有哪些 公司積極建立健全投資者關系管理工作制度， 通過多種形式主動加強與股東特別是 社會公眾股東的溝通和交流。除法律規定上市公司信息披露途徑外，公司提供多渠道、 全方位的投資者關系服務，包括：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式， 回答投資者的提問和咨詢; 通過重大事件巡回路演、 定期舉辦業績推介會、 新聞發布會、 “一對一”交流會等活動，與境內外投資者進行溝通;通過在公司網站設立投資者關系 欄目、在公司網站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料;通過與機構投資者、證 券分析師及中小投資者保持經常聯系，提高投資者對公司的關注度;通過加強與重要財 經媒體的合作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道;通過與監管部門、 證券交易所保持經常性聯系，形成良好的溝通關系等。2006 年，公司榮獲由美國 IR 雜 志頒發的、根據 260 多位境外基金經理和分析員的投票結果得出的“投資者關系優異證 書” 。 5.公司是否注重企業文化建設，主要有哪些措施 公司歷來重視企業文化建設，先后制定了《關于加強上海石化企業文化建設的若干 意見》《上海石化企業文化建設實施綱要》等多個企業文化建設的綱領性文件，建立并 、 不斷完善目標定位明確、理念系統清晰、推進措施有力的企業文化建設格局。 6.公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權激勵機制，公司實施股權激勵 機制是否符合法律、法規要求，股權激勵的效果如何 16 公司建立了合理的績效評價體系，用以評價經營管理人員和員工的績效。同時公司 已形成了“員工能進能出、干部能上能下、收入能增能減”的企業機制，對吸引和留住 各類人才，保持員工隊伍穩定發揮了較好的作用。公司尚未實施股權激勵機制。 7.公司是否采取其他公司治理創新措施，實施效果如何，對完善公司治理制度有何 啟示 上海石化是代表中國企業走向世界資本市場的國際上市公司， 在實踐中積極探索建 立適應市場經濟需要的，符合現代企業制度建設和上市規則要求的制度與權力制衡機 制。 建立并完善了以股東大會為最高權力機構， 董事會為決策層， 總經理班子為執行層， 監事會為監督層的法人治理結構;建立、健全了一整套符合國際、國內法律規范的公司 決策議事和日常辦事制度;健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設，使其與法 人治理結構有機融合;形成了具有上海石化特色和股份制企業特點的“新三會”“老三 、 會”正確定位、各司其職、協調運轉、有效制衡的決策監督體系，形成了雙向進入、交 叉任職、 “錯位”思考、相互補臺的工作格局。特別是在建立現代企業制度過程中，堅 持和完善以職工代表大會為基本形式的企業民主管理制度， 堅持推行和深化廠務公開工 作，形成了具有上海石化特色的企業廠務公開民主管理運行機制，較好地發揮和保護了 職工群眾的積極性、主動性和創造性，促進了上海石化的改革和發展。2003 年公司榮獲 “全國廠務公開先進單位”稱號。 提高公司治理水平對上海石化的發展具有十分重要的意義， 公司將繼續積極探索治 理創新措施，以促進公司更好更快更健康地發展。 8.公司對完善公司治理結構和相關法規建設有何意見建議 建議監管部門繼續在相關法律法規或規章規定出臺前，廣泛、充分地征求上市公司 的意見，以使相關法律法規或規章規定更加完善和具有可操作性，并促進上市公司不斷 提高規范運作的質量和水平。

上海餐飲公司簡介范文第3篇

乘著中國酒店業發展這股扶搖直上的旋風，面對新挑戰、新契機，依靠務實誠信、憑借管理技術優勢與實力、秉承國際化思路、借鑒國際酒店業全新視野。為推動中國酒店業管理健康發展，2001年6月，張偉先生攜眾多業內知名精英共謀拓展戰略，在濟南創辦山東省最早的專業酒店管理公司"山東現代國際酒店管理公司"，并整合優勢資源保持鮮明的現代特色和時代接軌，共譜華章、共襄盛舉，以高起點、高標準鋪展引領酒店行業擴張的藍海之役!

本著"立足省城、面向山東、輻射全國、創造品牌"的發展思路和"客戶第

一、誠信務實、創新高效、引領市場"的經營理念，并始終以展現酒店管理的高度規范和實現效益鏈持久良性循環為使命?，F代國際為投資方提供大型專業餐飲酒店、星級酒店、度假村、生態園、溫泉式酒店、產權式酒店等項目合作。專注于為國內酒店業品牌化、規范化、優質化發展推波助瀾，承接酒店業基建、籌備、開業管理、酒店顧問咨詢、人才輸出、總體培訓、經營診斷、品牌聯盟、菜品更新等合作方式，為市場提供多層級的管理服務，締造新時代行業傳奇。

現代國際始終把服務質量放在第一位，展示自身優勢與實力，屹立于酒店業發展前沿，已擴展壯大為全國覆蓋面最廣泛的專業化品牌管理公司!依靠實力、信息、人才、技術、品牌、文化、系統服務的影響力，公司迄今擁有1000多名業內資深管理精英及具有豐富實踐經驗的各級管理、技術人才;擁有多項差異化定位的合作項目;以及眾多分布在山東、河北、江蘇、陜西、山西、河南、內蒙、北京、天津、深圳等全國各地的合作知名酒店。

現代國際堅持實踐創新發展，承載行業的期待，以激進的魄力，"志于道、據以德、游于藝"，通過十年的實踐創新和市場運作及公司全體員工的不懈努力，曾經幫助了二百多家酒店成功開業，為上百家酒店成長找到最合適的定位和發展方向，扭虧為盈;為多家酒店持續盈利發展尋找鏡鑒;始終關注不同區域酒店業現狀，攜先進的國際酒店管理理念、將一流的酒店管理經驗與地域性管理需求融合;部分酒店借助現代國際酒店管理公司推動，成功跨越式發展為地域知名品牌酒店。

現代國際展現出專業卓越的業績持續贏得行業的喝彩，贏獲合作伙伴和政府主管部門的贊譽與肯定。公司的綜合實力發展奠定了品牌的影響力和高度，并獲得以下業內榮譽：

2005年榮獲"山東省優秀專業酒店管理公司"

2007年榮獲"中國酒店專業培訓公司"

2009年榮獲"全國十佳專業酒店管理公司"

2010年榮獲"業內最具實力品牌酒店管理公司"等多項殊榮。

實踐證明"現代國際管理模式"： 創新酒店商業模式;酒店經營模式;酒店管理模式;酒店服務模式;菜品研發模式;酒店盈利模式;是適合中國國情，推動中國酒店業由規模邁向強大，保持核心競爭力的成功酒店管理模式。

現代國際酒店管理公司以提升酒店業整體管理高度和經濟價值為使命，積極為業主負責，撬動酒店業商業模式，通過資源整合、優勢互補，秉承"誠信、務實、自愿、互惠"的原則與廣泛的投資者合作。致力于提升品牌、潛心經營、共同發展、突出特色、互惠雙贏的目標。市場的滿意與客戶的信賴就是現代國際的成功!

經過多年實踐、創新和發展，管理公司現擁有酒店籌備部;酒店管理部;酒店經營策劃部;酒店廚藝發展部;酒店人才配置中心等五大職能部門，實現品牌、文化、服務三位一體的服務結構體系，并配備了業內資深人士擔崗各崗位負責人，知己知彼、百戰百勝，形成了高度專業化、科學化、規范化的管理服務體系。

回顧現代國際異彩輝煌的歷程，瞻望現代國際未來發展，現代國際團隊信心充足，憑借開闊的視野，寬廣的胸襟，吸引更多伙伴發揚光大現代國際的品牌，許多亟待開墾的市場資源，激勵著現代國際堅定方向奮起搏擊，掌握行業信息，把握地域市場。審時度勢優化資源，更多的發展良機必定會打響前景壯闊的偉業，走向國際市場化、提高品牌知名度和形成規?；媚靠纱?

在公司成立十周年之際，公司更明確了由服務向系統化、由單一向多元化、由公司向集團化的發展方向。當前集團旗下有：專業酒店管理公司、酒店管理商學院、酒店人才輸出中心、酒店設計裝飾公司、酒店軟件研發推廣部、酒店商貿投資公司等6個配套服務系統?，F代國際立意創新發展新型現代酒店模式，培育引領國際酒店管理理念，明確把握現代、開創未來的思路，激發團隊創意與熱情，擔當行業責任、勇創行業先鋒、展現另一種"現代國際"速度!引領行業發展新潮流!

現

代

國

際 ——專業酒店管理公司 創辦最早——綜合配套服務系統 功能最全——國內托管籌備酒店 數量最多——業內影響規模實力 行業最大

引領精彩超越期待創新發展模式勇創行業先鋒 把握現代開創未來聯手現代國際搭乘成功快車

--- --- --- --- --- ---

山東現代國際酒店管理公司

全國免費專線：4000-6888-09

電話 : 13325116888電話 : 13698606888

總部地址 : 濟南市泉城路180號 (齊魯國際大廈9樓)總部電話：0531-87150888

上海餐飲公司簡介范文第4篇

dear mr. liu, 親愛的劉先生, 謝謝你購買我們的衛星系列電腦。

we are dedicated to manufacturing the most advanced business machines and hope that our products are meeting with your approval. 我們致力于生產最先進的商業機器,希望我們的產品與你的批準。

你的評論對我們來說也是很重要的,因為他們幫助我們提供最好的服務。

please take a moment to fill out the enclosed card in order to receive lifetime technical support, special prices and updates. 請花點時間填寫附件卡為了獲得終身技術支持,特殊的價格和更新。

if you have any questions concerning our products, please call our customer service department at 1234-567. 如果你有任何問題關于我們的產品,請致電我們的客戶服務部門在1234 - 567。 again, thank you for your purchase. 再次感謝您的購買。 sincerely yours, 謹致問候, wulei wulei manager, channel marketing department 市場部經理,渠道

中國通用電腦公司篇二：英文感謝信模板+范文

感 謝 信 dear______, i am writing to extend my sincere gratitude for _________ (感謝的原因). if it had not been for your assistance in ___________ (對方給你的具體幫助), i fear that i would have been_________(沒有對方幫助時的后果). every one agrees that it was you who______________(給出細節).again, i would like to express my warm thanks to you! please accept my gratitude.yours sincerely 你的姓名

extend [?kstend] vt. 延伸;擴大;推廣;伸出;給予;使竭盡全力;對„估價 vi. 延伸;擴大;伸展;使疏開

gratitude [gr?t?tju?d] n. 感謝(的心情);感激 assistance [?s?st(?)ns] n. 援助，幫助;輔助設備

感謝信

1)感謝信的寫法

人們在交往中常需要相互致謝，收到別人贈送的禮物，得到別人的幫助、受到別人的慰問，都應該表示感謝。感謝信是人們常用的一種感謝方式。

感謝信最主要的特點是真誠。缺乏真摯的感情答謝他人，收信人將對你的謝意產生懷疑，感謝的目的也就失去了。因此，寫感謝信首先得真心誠意。 感謝信另一個特點是具體。寫感謝信切忌泛泛而談，而應著重于具體的感謝事由。 其次一個特點是及時。收到別人禮物、得到別人幫助，應及時寫信予以答謝。否則，人家會對你的謝意大打折扣。

收到他人贈送的禮物應當及時寫封感謝信，感謝信除了應寫得真誠、具體、及時外，還應當特別提及所收禮物的具體內容，否則，泛泛而談，使人覺得你不夠真誠。為此，當你寫感謝信時，應這樣寫：“thank you for your beautiful roses.”(謝謝您送的美麗的玫瑰花。);而不要籠統地寫上“thank you for your beautiful gift.”(謝謝您送給我的漂亮禮物。)，這樣，使人覺得你既禮貌，又誠心，從而真正達到交往的目的。下面我們來看看具體的范例。

范例1 dear laura, i was truly eaptured beyond expression to receive your flowers which turned our living room into a garden. how considerate and wonderful of you to remember my birthday. you just couldnt have selected anything i had have liked more! you have a positive genius for selecting the right gift! the four years i spent with you at the college have been the pleasa ntest period in my life. i will cherish this memory forever. how nice it would be to see you again. you have been more than kind, and i wont ever forget it. my love and deepest gratitude, now and always! sincerely yours, jane 范例2 dear dan and laura, jim and i want to thank you for the beautiful salad bowl set. we are looking forward to getting lots of use out of your thoughtful and practical wedding gift. thanks again for the lovely gift. fondly, minnie 范例3 dear mrs. gorden, id like you to know how much the week at your lovely house meant to me. i not only enjoyed myself immensely, but also i felt relaxed a nd refreshed as i havent felt for months. please give my love to helen. it was so nice being with her again just like our old days together at school. many thanks to you and mr. gordon for asking me. sincerely yours， jean brown 2)感謝信模板 date：_________ dear____, ①i am now writing to express my sincere thanks for____ . ②id like you to know how much your _____ meant to me. ③you have a positive genius for ______. ④i not only enjoyed_____ , but also___. ⑤i shall ever remember _____ as one of the most _____ in my life. ⑥i _____. ⑦i hope to have the opportunity of reciprocating. ⑧ would you kindly let me know _____.⑨i will feel very honored and pleased if you have time to _____. ⑩ how nice it would be to see you again and i am looking forwards to seeing you next time! i repeat my thanks again for your_____. please give my kind regards to your_____ . yours truly, signature 信息提示

信件啟首

①直接表達謝意

②表達出自己非常珍惜對方的付出/禮物 ③對對方一定的贊美

④ 對方的情意對自己的影響

⑤介紹自己的近況

⑥表達出自己希望有回報的機會 ⑦ 詢問對方是否有時間

⑧ 表達自己回報的心情

⑨ 提出希望下次見面的愿望

⑩再次表達感謝

最后表達真摯的祝福

信件結尾與簽名篇三：英語感謝信套路范文

感謝信開頭段常用句式和套話 i am writing to extend my sincere gratitude for...i am writing to express my thanks for... i am writing to show my sincere appreciation for...i would like to convey in this letter my heartfelt thanks to you for... 感謝信結尾段常用句式和套話 i must thank you again for your generous help.i am most grateful for your selfless donation. my true gratitude is beyond the words description.i feel most obliged to thank you once more.please accept my gratitude, now and always.★例： directions: after being involved in an accident, you were looked after by another person. write a letter: 1) mentioning what happened in the accident, 2) telling the person about your recovery, and 3) expressing your thanks. you should write with no less than 100 words on answer sheet 2. do not sign your own name at the end of the letter. use li ming instead. you do not need to write the address. 范文： dear john, i am writing to thank you for looking after me after that unfortunate accident the other day, when i was knocked off my bike by a taxi. if it had not been for your assistance in giving me first aid and taking me to a nearby hospital, i fear that the consequences might have been much more serious dear staff， i am writing to show my sincere gratitude for all of you. now that i am home and on my own again i feel extremely happy. during the time i lived at the rehabilitation center and was under your tender care, i promised myself i would write a letter of thanks as soon as i was able. abundant thanks to each one of you for your patience, expertise and genuine concern. it was you who helped me believe in myself and gave me assurance that i could walk again. i would never forget each word you said to me and the things you have done to me. forgive me for the times i lashed out at you in frustration and thank you for understanding and remaining firm with me. never stop your beautiful way of working with people. your help really means a lot to me and anyone who in trouble as well. affectionately, wang fang 譯文

親愛的全體工作人員：

我寫這封信是為了表達我對你們的真誠感謝?，F在我又可以一個人在家了，我真的非常高興。我在康復中心接受你們的關照時，就已經決心只要一有時間就給你們寫感謝信了。

對于你們每個人的耐心、專業精神和關心我表示深深地感謝。是你們使我相信自己能夠站著走路。你們說的每一句話、做過的每一件事我都不會忘記。請原諒我在受挫時對你們大發脾氣，謝謝你們的理解和對我的嚴格要求。

繼續你們美麗的事業吧。你們的幫助對于我和其他需要幫助的人來說有著非常重要的意義。

你們的朋友：

王芳

感謝信寫作攻略

感謝信是對收信人的某一行為表示感謝。感謝信的使用頻率非常高，在收到別人的邀請時，受到別人的表揚時，反正只要對方幫助過你，不管大小都應該表示感謝。感謝信帶有濃厚的感情濃厚，所表達的感情必須真摯。具體寫作步驟：

首段：表明寫作意圖，讓對方感受到你的謝意是發自內心的。

主體段落：寫明感謝的原因，要展開說明，可以說具體的理由也可以說接受幫助的具體事例。比如說你在一家旅館住了一段時間，在那里度過了一段美好的時光，你就可以寫信表示感謝。你可以從旅館的服務、客房環境、飲食衛生等方面來說明感謝的理由。這樣展開就使文章顯得充實豐滿，也符合正常交際的習慣。 結尾段：再次表示感謝。

必背模版句型

i am writing to express my thanks for...我寫這封信是為了表達我對??的謝意 i would like to convey in this letter my heartfelt thanks to you for... 在信中我要為„„表達我真摯的謝意

thank you so much for the gift you sent me. its one of the most wonderful gifts i ever got.非常感謝你給我寄來的禮物，這是我收到的最好禮物之一。

上海餐飲公司簡介范文第5篇

一、 全權負責處理酒店的一切事務，帶領酒店全體員工努力工作，

完成酒店所確定的各項目標。

二、 制定酒店經營方向和管理目標，包括制定一系列的規章制度和

服務操作規程，明確制定各級管理人員和員工的崗位職責，并監督貫徹執行;制定酒店一系列價目，餐飲毛利等。

三、對本行業的各種經營動向要有高度的敏感性，制定酒店市場拓展

計劃，帶領對客銷售部門進行全面的推廣銷售;每天詳細閱讀和分析經營報表，檢查營業進度與營業計劃的完成情況，并積極采取對策，保證酒店經營業務順利進行。

四、建立健全酒店的組織機構，使之合理化、精簡化、效率化。主持

每周的總經理辦公會，聽取部門及行政檢查情況匯報，并針對有關問題進行重點講評和指示。傳達政府或董事長的有關指示、文件、通知等，處理好人際關系，協調好各部門之間的關系，使酒店有一個高效率的工作系統。

五、指導并督促財務部健全各項財務制度。監督財務部門做好成本控

制，財務預算等工作;檢查分析每月營業情況;檢查收支情況，檢查應收帳款和應付帳款的基本情況。

六、營業時間內有重點地巡視檢查公眾場所及各部門工作情況(檢查

服務、菜品質量與酒店設施設備維修保養工作)并將巡視結果傳達至有關部門。

七、與社會各界人土保持良好的公共關系，樹立酒店良好的社會形象，

并代表酒店出面接待酒店的重要貴賓。

八、親自指導訓導工作，以便提高整個酒店的服務質量和員工素質，

并要求員工，以高度的熱情和責任心去完成好本職工作。

九、以身作則，關心員工，獎罰分明;正確樹立酒店員工的團隊意識，

合理組建酒店員工隊伍，使酒店具有高度的凝聚力從而控制酒店人員流失。

十、負責選聘、任免酒店分店經理、廚師長的重要人事變動。負責酒

上海餐飲公司簡介范文第6篇

2.協助總裁對公司運作與各職能部門進行管理，監督各項管理制度的制定及推行。

3.制定日常與運作相關的制度體系、業務流程，建立規范、高效的運營管理體系。

4.策劃推進及組織協調公司重大運營計劃，進行業務發展跟蹤和策略調整，處理公司重大突發事件。