公司管理制度大全范文

公司管理制度大全范文第1篇

【導語】當工作進行到一定階段或告一段落時，需要回過頭來對所做的工作認真地分析研究一下，肯定成績，找出問題，歸納出經驗教訓，提高認識，明確方向，以便進一步做好工作，并把這些用文字表述出來，就叫做工作總結。東星資源網為你準備了《公司行政部門工作總結》希望可以幫到你!

公司管理制度大全范文第2篇

林業承包合同(農業承包合同)

訂立合同雙方：.

__縣__鄉__村__組(以下簡稱甲方)：

__縣__鄉__村__村民(以下簡稱乙方)：

為了發展林業生產，培育和合理使用林木資源，加快國土綠化，發揮森林蓄水保土、調節氣候、改善環境和提供林產品的作用，根據《森林法》的有關規定和中央(83)、(84)一號等有關文件的精神，經甲乙雙方充分協商，特訂立本合同，以便雙方共同遵守。

第一條^承包內容、面積和地點甲方將座落在__的林地(山地)__畝，發包給乙方植樹和管理，四界是：南至__，北至__，西至__，東至__。

第二條^承包期限承包期為__年，從__年__月__日起，至__年__月__日止。

第三條^林木收益分配

1.承包林地內原有林木，成材林木(成材林木的標準，按林業主管部門的規定確定)實行___：___分成，甲方得___成，乙方得___成。

2.承包期內乙方新植樹木，成材林木實行___：___分成，甲方得___成，乙方得___更多免費資料下載：http://bbs.qs100.com

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成。

3.對原有林木的修枝材、腳材，按___：___分成，甲方得___成，乙方得___成。由乙方承擔修枝勞務。承包期內新植林木的修枝材、腳材，歸乙方所有。乙方修枝要嚴格按照林業部門的有關技術規定執行。

第四條^種植密度、采伐與納稅

1.承包期間，乙方必須保證承包林地范圍內，每畝植樹不少于___株，樹苗由乙方自備(或由甲方提供)。

2.在承包期內，甲乙雙方均不得擅自采伐樹木。如一方需要采伐時，應由雙方向有關主管部門提出申請，經批準發給采伐許可證后，按批準采伐的方式(如擇伐、間伐或漸伐)進行采伐。對采伐后的空地，實行誰采伐誰補種的原則，由采伐方在采伐當年或次年完成更新造林。更新造林的面積和株數，必須大于采伐的面積和株數，并做到包栽包活。甲方如將應由自己補種的樹木委托給乙方補種的，應向乙方支付勞務費，費用由雙方議定。

3.采伐稅實行誰采伐誰負擔，應納稅方應在國家規定的時間內向稅務部門納稅。

第五條^雙方的義務

1.承包期間，乙方負責山林樹木的管理防護。乙方應做到“三有”，即有專人護林，有房屋崗棚，有護林器械。

2.乙方不得在林地野外用火，不得自行或準許他人在承包林地內毀林開墾、采石、采砂、采土和更多免費資料下載：http://bbs.qs100.com

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進行其它毀林行為。

3.乙方必須切實做好護林防火工作，消除火災隱患。一旦發生火災，乙方除積極采取滅火措施外，應及時向甲方報告。4.上級發放用于造林、育林的扶持資金、物資或貸款，甲方必須及時、合理分配給乙方。

5.承包期內的林木治蟲費用，由甲方承擔__%，乙方承擔__%。

第六條^獎懲1.承包期內，如果林木被盜伐，乙方未發現或未抓住盜伐人的，被盜伐一株，乙方應向甲方賠償人民幣__元。如乙方發現或抓住偷樹人的，應交給甲方處理，按所盜伐樹木對盜伐人作價罰款__倍，罰款全部(或部分)獎給乙方，被盜伐的樹木歸甲方所有。甲乙雙方未經批準擅自砍伐樹木的，砍伐一株，罰款__元給對方。

2.甲方如克扣上級發放用于造林、育林的資金、物資和貸款，除應如數補齊外，還應向乙方償付相當于其價值的__%的違約金。

3.如因乙方的責任造成火災，對于燒毀樹木，應視乙方責任的大小，決定其應付賠償的數額。

第七條^不可抗力如遇不可抗力的自然災害，造成乙方承包林地內林木的損失，經調查證實后，對損失部分林木雙方均不負責。

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公司管理制度大全范文第3篇

第一章 總則

第二章 財務管理與會計核算體系 第三章 財務計劃管理 第四章 資金管理 第五章 固定資產管理

第六章 低值易耗品及印刷品管理 第七章 費用開支管理

第八章 財務開支的控制及審批權限 第九章 物資采購管理 第十章 合同管理

第十一章 關于處理會計核算若干問題的規定 第十二章 財務部單據流程規范 第十三章 財務工作交接及其檔案管理 第十四章

附則

相關補充規定：

關于明確收款過程當中的幾個特殊問題的通知 采購部物資采購發票管理的暫行辦法 關于明確物流單據流程及相關工作的通知 財務部單據流程變動通知

第一章 總則

第一條 為提高公司及控股成員企業財務管理與會計核算水平，逐步實現規范化、制度化、信息化的科學管理，達到對經濟活動及收支全過程實行有效監控，同時提高財務運作效率的目的。依據《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國公司法》、《企業會計制度》、《企業會計準則》以及其他相關法規，結合公司的特點和管理要求制定本制度。

第二條 本制度制定的原則和宗旨是：改制先行、規范管理、穩健高效、量入為出。充分調動全員積極性、創造性，力求最合理、最有效地利用一切資源，用最少的物化勞動及活勞動，獲取最大的經濟效益及社會效益。使全體企業不斷發展壯大。

第三條 本制度是公司及控股成員企業在經濟活動中的財務管理與會計核算的總綱，適用于全體企業。

第四條 本制度經必要的程序討論通過后，自 年 月 日起施行，原有相關制度與本制度不符或有抵觸部分同時廢止。本制度由董事長簽署轉發總經理執行，并授權財務部負責具體解釋。

第二章 財務管理與會計核算體制

第五條 公司及控股成員企業財務體制實行：越級任免、雙線考核;垂直管理、分級運作;賬款分管、相互監控的財務管理與會計核算機制。

第六條 財務管理與會計核算組織架構圖

財 務 經 理

(一)、改制期間財務組織架構圖

成本會、應收會計、應付會計、出納員、成本會計、應收會計、應付會計、出納員、財務會計、管理會計、出納員、財務會計、文秘員、會計主管、會計主管、會計主管、內賬D賬、A賬、B賬、C賬、倉 庫

(二)各崗位職責：

一、財務經理(經理)崗位職責：

(一) 崗位名稱：財務經理(經理)

(二) 直接上級：公司(公司)總經理、董事會

直接下級：財務主管(財務部長)

(三) 本職工作：負責公司及子公司財和物的管理工作

(四) 直接責任：

(1)在總經理領導下全面負責公司的財務管理工作;

(2)編制各項目預算、財務收支計劃、信貸融資計劃，擬訂資金籌措和使用方案，開辟財源，有效地使用資金;

(3)監督公司財務計劃的執行決算預算外資金收支與財務收支有關的各項經濟活動及其經濟效益;

(4)建立健全經濟核算制度，利用財務會計資料進行經濟活動分析;

(5)參加總經理日常經營管理工作會議，參與經營決策，審查或參與擬定經濟合同或其它經濟文件;

(6)協調財務部與各子公司的關系，正確處理銀行、稅務部門關系;

(7)及時與財務部人員溝通，不斷提高財務人員的素質及公司的財務管理水平，督促檢查財務部人員業務工作和公司財務核算，嚴格考核，并做好檢查記錄，提出整改意見。

(8)財務部與子公司負責人定期召開例會,對本公司經濟活動進行檢查和分析,一經發現薄弱環節,及時采取措施,妥善處理解決;

(9)審核公司財務報告及稅務報告，簽發材料、設備、費用等資金的收支，確認后進行。另協調與其他單位的資金往來與結算。

(10)定期收集公司與子公司：會計月結報表、財務分析報告、進行分析整改處理、有向總經理匯報情況。

(11)合理分配會計部門的人員的工作。

(12)承辦公司領導交辦的其他工作;

二、 財務管理中心財務主管(部長)崗位描述

(一) 崗位名稱：財務主管(部長)

(二) 直接上級：財務經理

(三) 直接下級：財務中心職員

(四)主要職責

(1)具體執行有關財務制度，帶領財務部人員完成公司的日常工作;

(2)按照經濟核算原則,定期檢查,分析公司財務、成本、費用和利潤的執行情況，挖掘增收節支潛力，考核資金使用的效果，督促本公司有關部門降低消耗、節約費用、提高經濟效益，及時向公司提出合理化建議，當好公司參謀;

(3)詳細審核財務會計每張憑證、有關的內容、數字、金額、期限、應收應付、手續等是否準確無誤,簽名確認無誤才安排會計過帳;

(4)負責各項目的帳總體策劃設帳、安排處理報表,另在規定的時間內上交國家有關部門要求上報的資料：(包括報稅、納稅資料、統計資料等);

(5)查閱了解公司財務的計劃資料、合同和其他有關經濟資料，糾正財務中的差錯弊端，規范公司的經濟行為;

(6)協助財務經理辦理：融資、評估、信貸、辦證等業務;

(7)完成總經理與財務經理交付的其他工作。

四、成本會計崗位職責

(一)、崗位名稱：成本會計

(二)、直接上級：財務主管(部長)

(三)、本職工作：成本核算

(四)、直接職責：

(1) 成本核算資料的收集(材料、人工、工時、費用)

(2) 各部門相關報表的收集與審核

(3) 固定資產管理與相關憑證的填制

(4) 費用項目控制與相關憑證的填制

(5) 每月成本核算、相關憑證的填制及成本資料的裝訂

(6) 編制會計報表

(7) 跟蹤成本核算相關環節數據處理

(8) 完成其他日常相關會計工作

五、材料會計崗位職責

(一)、崗位名稱：材料會計

(二)、直接上級：財務主管(部長)

(三)、本職工作： 應付帳款的管理、材料核算

(四)、直接責任：

1、 材料進倉復核及發票的簽收。

2、 材料收入記賬。

3、 月結供應商對賬及結算。

4、 月底與倉庫、采購的對結賬，確保準確、無誤、數據一致

5、 確保庫存信息的準確、及時;

6、 采購部下來的供應商付款計劃及時整理報送上級審批

7、 財務主管交待的其他工作。

六、應收會計崗位職責

(一)、崗位名稱：應收會計

(二)、直接上級：財務主管(部長)

(三)、本職工作：應收帳款的追收、業戶往來帳核對、發貨單裝訂、錄入，空白單保管

(四)、直接責任：

1、 領取出倉單交營業中心領用;

2、 收取送貨單，登記入帳;

3、 每天早上9點收昨天的貨物放行條，核對;

4、 憑發貨單入銷售帳，(97，用友，手工帳三套)

5、 對帳，編制報表：每月5號前，編制對帳單，電腦帳齡分析報表，銷售月報表;

6、 單據保管，整理單據，裝訂成冊，歸檔保管;

7、 審核收款單據，監督收款情況。

8、 協助追收貨款;

9、 財務主管交辦的其他相關事務

七、出納崗位職責

(一)、崗位名稱：出納

(二)、直接上級：財務主管(部長)

(三)、本職工作：日常收付、銀行結算、資金調撥、銀行信貸手續

(四)、直接職責：

(1) 認真執行現金管理制度;

(2) 處理現金收付和銀行結算業務，貨款要及時存繳銀行，不準挪用現金和“白單抵庫”“ 不準簽發”“空頭支票”;

(3) 一切結算業務(包括銀行存款、現金)都必需按照財務規定以及開支范圍、內容、標準辦理，不得弄虛作假，打埋伏，做到日清月結、帳目清楚，并逐日、逐筆地登記現金銀行存款計算機日記帳;

(4) 管理好蓋有公司財務章的所有憑據及有價證券;

(5) 協助有關部門積極追收貨款及欠款，加快資金回籠和周轉使用;

(6) 堅持結算原則，必需做好下列三條：1.錢貨兩訖;2維護購銷雙方正當權益;3銀行不予墊款;

(7) 協助主管會計辦理借貸款手續并記錄清楚;

(8) 建立健全現金出納各種賬目，嚴格審核現金收付過程;

(9) 嚴格支票管理制度，編制支票使用手續，使用支票須經財務經理簽字后，方可生效。

八、財務文員崗位職責

(一)、崗位名稱：文秘員

(二)、直接上級：財務經理

(三)、本職工作：報銷單證初審、內部文件收發、會計檔案管理

(四)、直接職責：

1、 財務文書、賬表的打印呈報，財務制度、規定和通知的收發傳達，財務例會等會議

紀要處理工作;

2、 財務管理制度、會計核算制度，會計憑證、賬薄、報表存檔、保管、

借閱工作;

3、協助主管會計開展其他事務工作;

4、代表財務部對公司內、外聯絡工作;

5、完成財務經理、主管會計交辦的其他工作。提出問題及改進工作的措施建議

九、辦稅會計崗位職責

(一)、崗位名稱：稅務會計

(二)、直接上級：財務主管(部長)

(三)、本職工作：開具發票、報稅、辦理所有涉稅事項

(四)、直接職責：

1.負責購買、填開、核銷發票，匯總開票資料進行抄稅。

2.錄入當月開票對應出倉單的產品明細，交成本會計核算。

3.負責抵扣聯認證數據錄入，月底進行進項發票后臺認證。

4.填制相關科目的會計憑證。

5.計算各類稅金，填列稅務報表進行納稅申報。

6.及時向主管傳達稅務信息及資料。

7.將要負責“免、抵、退“稅 管理系統，辦理出口退稅備案、申報退稅事項。

第七條 財務組織隸屬關系：

1、 財務經理：行政上接受總經理領導;財務結果及業務上為董事會(局)負責。在經營管理、企業管理上為總經理和董事長當好參謀，為改制上市承擔改制策劃職責，對整個經營過程及其結果、財務收支、預(決)算進行總的控制和監督。

2、 財務主管：財務管理與會計核算均對財務經理負責，財務結果首先接受財務經理的檢查、指導與管理。日常業務負責總賬、報表、分析;并檢查屬下工作，處理日常財務事務。

3、 財務一般會計：隸屬于財務主管會計管理，嚴格按財會制度及崗位責任明細分工，處理各自崗位工作。

第八條 各級財務人員的任免權

下列職位人員由董事長、總經理和財務經理分別決定任免，統一由企業人力資源部下發任免通知：

①、財務經理由董事會決定任免，董事長簽發任免通知;總經理對其任免有建議權;

②、主管會計、倉庫主管由總經辦決定任免，總經理簽發任免通知;財務經理對其任免有提名、考核、錄用建議權;

③、一般會計員、出納員由財務經理決定任免，總經理簽發任免通知;主管會計對其任免有提名、考核、錄用建議權;

第九條 對各級財務人員的考核評估權

1、 企業財務部經理、副經理、經理助理的任職和工作情況由控股財務部和本企業總經理分別組織考評;日常工作的獎懲由本企業總經理決定并施行，但董事長對其錯誤的獎懲可隨時進行修正，重大的獎懲需要董事會或董事長決定，董事會對任何一級給予企業財務負責人的錯誤獎懲都可隨時進行修正。

2、 控股公司其他財務人員的任職和工作情況由控股財務經理組織考評;日常性的工作獎懲可由控股財務經理決定并施行，重大的獎懲由董事長決定。

3、 企業其他財務人員的任職和工作情況由本企業和控股財務部共同進行考評;日常性的工作獎懲由本企業財務經理依據有關規定決定并施行，重大的獎懲由本企業總經理決定，董事長對各級財務人員的錯誤獎懲隨時可進行修正。

4、 財務除履行財務部門的基本職能外，還需對各控股企業的財務管理工作進行指導、監督、檢查，并定期組織財務人員分期分批進行品德品質、專業技能、業務流程培訓。

5、 上述對各級財務人員的考評，由企業總經辦和人力資源部與財務部，共同對其進行考核，評估與培訓。

第三章 財務計劃管理

計劃管理是企業管理活動的重要組成部分，也是確?？毓晒炯饶莒`活高效地運作，又能有效監督和控制的重要手段，經營計劃及財務收支計劃是計劃管理的核心部分，因此，控股公司及子公司必須加強財務計劃管理。

控股公司及子公司需編制的財務計劃主要有年度財務預算和月度財務計劃。

第十條 年度財務預算的編制

1、 控股公司及子公司均應根據其年度經營計劃和工作計劃以及上一年度財務預算的執行情況和當時內部外部的經濟環境編制新年度的財務預算。

2、 年度財務預算的內容：編制程序和時間?？毓晒驹诰幹颇甓蓉攧疹A算時必須以穩健謹慎的態度，做到量力而行，量入為出，收支平衡，略有節余，力求降低經營風險、財務風險。對一些規模較大的投資項目可作計劃外單列，但必須落實融資計劃后方可進行。

第十一條 月度計劃的編制

根據上月的經營情況和上月計劃的執行情況進行綜合分析，并以年度經營計劃和財務預算為基礎，編制當月計劃。

1、 月度計劃包括以下幾項：

①、資金收支計劃;

②、物料(物品)采購計劃;

③、物料(物品)領用計劃。

2、 月度計劃編制的程序

①、企業的資金計劃由本企業財務編制出方案，經本企業總經理審核同意后于當月3日前送控股財務部，經控股財務經理和資金經理合審后送常務副總裁批準執行，并抄報總裁備案;控股資金收支計劃由控股財務經理與資金經理共同擬定方案，于當月5日前送常務副總裁審核后報總裁于8日前批準執行，并抄報董事局備案。

②、企業的物料、物品采購計劃由采購負責人根據本月的生產計劃和庫存情況編制當月的采購計劃，于當月3日前送財務經理(經理)審核后報總經理批準執行?？毓晒镜奈锲凡少徲媱澯煽偛棉k根據各部門的申請和需要編制采購計劃送財務經理審核后報總裁批準執行并備案。

③、企業本月物料(物品)的領用，均須使用部門于上月20日前報財務部，經財務經理(經理)審核同意后報總經理批準后執行?？毓晒就谟筛鞑块T匯總送總裁辦審理匯總，送控股財務經理審核同意后，報總裁批準后執行。

④、物料(物品)的庫存應努力向最低儲存量或零庫存的管理目標靠攏，不能實現零庫存時，也應追求最合理的庫存量，以核定儲備資金定額。庫存量的核定由財務部牽頭，組織生產主管、倉庫主管、營銷主管、采購主管共同研究，制定方案交總經理批準后執行。

3、 計劃的實施管理

①、根據年度經營預算和財務收支預算，給多經營部門下達經營指標，同時對各部門下達費用控制指標，與各部門的崗位目標管理和效益工資發放結合起來，實行責、權、利互為一體，獎懲分明。

②、每月初必須對上月的計劃執行情況進行分析比較，對各指標的執行結果闡明原因，并提出本月計劃實施所采取的措施，編制計劃執行報告。

4、計劃及其執行結果的上報和審計

①、年度結算：年終控股公司及子公司將本年度的經營預算和財務收支預算中的各項計劃指標與執行結果進行比較，并用文字作出說明，形成本年度結算報告，于下年度元月15日前送控股財務部，控股審計專員室?？毓韶攧詹吭谠?5日前完成控股公司年度結算報告，送達總裁及董事局;審計專員室需在元月31日前對各企業上年度的經營結果審計完畢，并報總裁及董事局。

②、月度報表：

A、 月度會計報表內容包括資產負債表、損益表、本期經營預算執行情況表、經營收入明細表、成本計算明細表、管理費用明細表、銷售費用明細表、應收賬款明細表、應付賬款明細表、產成品庫存明細表、發出商品明細表、輔助報表、財務情況說明書等文字分析材料。

B、 企業每月的會計報表應于次月8日前一式四份分別報送：董事長、控股財務部、審計專員室、總經理。對外稅務局、銀行、政府機構等部門于10日前報送資產負債表和損益表(年報加多現金流量表);控股公司報表于10日前匯總上報總裁和董事局。

C、 本月資金計劃表和上月的資金計劃執行報表內容包括：上月資金結余、當月的資金來源(本月銷售資金收入、應收賬款及預收賬款收入、借入籌措資金等)、資金使用(購貨物料款、在建修建開支、人工工資、管理費用、財務費用、銷售費用、歸還借入籌措資金等資金去向)本月資金結余。

D、 本月資金計劃和上月資金計劃執行情況，于次月8日前同期按程序完成。子公司上報的月度資金計劃，經控股公司審核批準后，必須嚴格按計劃執行。

第四章 資金管理

第十二條 貨幣資金的管理

1、 控股及子公司的庫存現金限額為10000元，超過限額部分當天存入銀行，特殊需要超出限額的必須經財務經理(經理)批準，并采取特別措施確?，F款安全。但任何情況下不得超過20000元，如有超過的必須經資金經理批準，并采取特別措施確保安全，做到萬無一失。

2、 必須加強對營業現金收入的管理，不得從營業部門收入的現金中直接開支、挪用現金、坐支現金，原則上特殊情況30000元以內必須經資金經理和本企業總經理共同批準，超過部分必須經總裁批準。

3、 個人因公借款管理

①、 嚴格控制借款，因業務需要長期借用備用金的，應嚴格控制范圍和限額，一人借用累計金額在3000元以內的，企業由總經理批準，批準后由財務部控制，原則上舊賬不報，新賬不借，借款限額不得超出本人一個月的工資總額。

②、 所有個人因公借款均需統一使用專用借款借據。在辦理還款手續時，由財務部出納員開啟有財務專用章的收款收據，會計員同時填制收款憑證，詳細列明還款時間、金額和經收人等事項。

4、 合理控制現金支付的范圍和限額

①、 現金支付的范圍：

A、 支付給職工的工資、獎金、津貼、福利費等款項;

B、 支付給城鄉居民個人勞動報酬費，(如搬運費、其他服務費);

C、 支付出差人員必須隨身攜帶的差旅費;

D、 1000元以下的零星支出，以及必須用現金支付的其他支出。

②、 現金支付的限額及審批權限：支付業務款項給公司外的單位或個人金額超過1000元的，原則上需采用轉賬方式或現金支票付款，不予現金支付。特殊情況如有限額規定的，按各級審批權限規定執行。(后補)

5、 現金付款的手續和規定

①、 在收付現金時必須認真詳細審查現金收付憑證是否符合規定，包括：開支標準，主管人員審核、財務部復核、經辦人和證明人簽章，憑證是否齊全、合法，付款批準人的權限是否生效等。

②、 所收付的現金必須認真清點，既要點大數也要點小數。

③、 要支付現金前，必須復核用款批準手續，報銷單據和報批手續，具備合符規定的手續和憑證后才予以付款。凡收付現金，必須一律開具憑證，并在發票，收付款單據或原始憑證上加蓋“現金收訖”，“現金付訖” 字樣的戳記。出納人員還必須及時根據憑證記賬，盡快使用電腦記載現金日記賬。

④、 支付現金時原則上由收款人當面簽收，否則需有收款人的有效委托書方能代收代轉。為避免嫌疑，原則上本公司經辦人不得接受委托。

⑤、 出納人員必須每天核對現金數額，檢查庫存現金情況，要保證現金的賬存與實際庫存相符，嚴禁以白條抵充庫存，嚴禁挪用庫存現金。會計人員應定期檢查出納的庫存現金是否與賬存相符。發現庫存現金的長余或短缺，應立即作出記錄，及時查明原因并向領導報告。

⑥、 存取現金時，要注意安全，存取余額在10000元以上的必須由財務經理(經理)派人陪同前往，20000元以上的必須由單位派車前往，無車輛提供時不得辦理存取款。由于疏忽被偷搶的，由有關人員承擔損失。

第十三條 銀行存款的管理

1、 凡公司開設的銀行賬戶，嚴禁以私人名義開設，切防出現漏洞。

①、 凡公司開設的銀行基本結算支票賬戶，報控股財務部和資金經理批準后開設，已開設的須報控股財務部備案。

②、 公司確因業務需要，須以私人名義開設的銀行賬戶，須公司申請，報請董事長聯批后方能開設，并應切實做到賬款分人管理，達到相互監控的目的。

2、 送存銀行的款項，應填制“繳款單”，連同現金或轉賬憑證等送存銀行，并將“繳款單”或“銀行收款通知”據以登記入賬。

3、 到銀行提取款項或轉出款項時，應開出“現金支票”或其他結算憑證，并及時根據支票存根，結算憑證付款聯登記入賬。

4、 出納人員不得簽發空白支票。為方便外出采購等工作，準許領用半空白結算支票，但必須填寫日期，受票單位全稱、用途，只空出金額欄，并注明最高限額。同時。一個人領用的支票不得超過兩張。凡領用半空白支票者必須在辦完事后回到公司的第二天即報賬。所有期票統一由出納員收簽保管，并與資金經理做好日報工作。

5、 出納人員應定期與銀行核對存款，每月至少核對一次，在接到銀行對賬單后，應逐筆核對借貸發生額和余額。發現記賬錯誤，要立更正。屬于銀行的差錯，要及時通知銀行更正。發現未達賬款，應編制“銀行存款余款調節表”。對未達賬款應加強管理，備查登記，如發現有上月未達賬款本月未有記錄，財務主管應認真查明原因及時處理。

6、 各成員企業對收付款項的結算，要依據《票據法》、《銀行結算管理辦法》等相關制度并結合自己的實際情況制定一種或幾種結算方法，對實施的結算方法要有詳細的操作程序，以保證企業財產和資金的安全完整。對水電費、郵電費、保險費不準與銀行簽訂長期委托自動劃賬協議，必須按期支付。經辦人違反操作規定而造成的損失，一律由經辦人承擔。

7、 凡企業行為所發生的一切收支均由財務統一收付，任何部門和個人均不得擅自收付(包括員工各種按金、處罰款等)。

8、 外匯收入管理。一切外匯收入歸公司所有，任何人不得私自換取。當付款人經外幣結算時，兌換率經資金經理核準。

9、 公司對外舉債管理。公司確因業務發展需要或資金臨時短缺，須對外借款時，由公司提出申請報董事長批準后，方可借款。

10、 各種有價證券、支票、印鑒管理：有價證券由現納員專人保管，由會計員核對并做好備查簿。支票管理由出納員每日登記支票收支備查簿，其支票存根聯或廢作支票均應保存，不得廢棄撕毀;印鑒保管由資金經理和出納員分項管理，堅持“印鑒分開、賬款分管”原則。

填寫支票要規范、整潔、清晰，記錄錯誤應按規定的會計更正方法進行更正。其他事宜按《財務部崗位責任制》和《企業會計制度》執行。

第五章 固定資產管理

固定資產的界定：

使用年限在一年以上的房屋、建筑物、機器、機械、運輸工具以及其他與生產、經營有關的設備、器具、工具等。

不屬于生產、經營的主要設備的物品，單位價值在2000元以上，并且使用年限在2年以上的，視同為固定資產。

第十四條 固定資產的管理

1. 固定資產按國家財經制度及行業特點，統一分類編號，非通用固定資產由企業自行編號，報控股財務部備案后使用。

2. 固定資產實行三級管理：財務部、工程部、使用部門。帳務管理主要由企業財務部負責，實物管理由工程部固定資產管理員及實際使用資產的部門負責(部門負責人有義務管理好部門使用的資產)，應建立固定資產賬卡及明細賬，同時建立健全固定資產移交和增減變動(包括廢棄更新)的處理和登記手續，企業內部轉移由企業自行調整入賬，成員企業之間轉移及增減須報控股財務部辦理轉移和增減手續。

3. 公司及控股子企業的財務部均須指定專人對固定資產進行專門的管理，登記固定資產卡片，對資產的轉移、增減及時掌握，變更相應的登記資料。

4. 各成員企業要按照誰使用誰管理的原則，落實使用管理部門，該使用部門經理即為該項固定資產的管理負責人，然后部門經理需落實實物管理責任人。

5. 在固定資產交接、驗收、清查盤點時，企業財務部和使用部門經理以及責任人均需簽名確認，呈報總經理和控股財務部備案。

6. 企業財務部每年定期組織盤點一次，控股財務部即時抽查。如有盈虧問題，必須認真查明原因，經總經理提出意見后報總裁及時處理。對于盤虧的固定資產必須追查清楚，如屬失竊的，除追究當事人的經濟或法律責任外，還要追究使用部門負責人和實物管理責任人的經濟責任。對于損毀的固定資產，使用部門負責人和實物管理責任人寫出書面解釋，同時查明原因，如因人為責任或失職行為造成損毀的，要追賠經濟損失，如有意破壞的，則通過法律途徑追究法律責任。

7. 對專業性強的設備，必須訂立操作規程，并指定專人操作，無公司許可上崗條件者，絕對不允許操作;汽車原則上一人一車，專人負責，不允許非專職司機駕駛，對已取得駕照但無駕齡的也不允許駕駛，特殊情況需經總經理、總裁批準。

第十五條 固定資產的增減

1. 固定資產屬于人為殘損的報廢，原值在5000以下，由企業使用部門經理和財務經理(經理)提出當事人應該賠償的金額，并填寫余額部分的報損單交總經理審批，報控股財務部備案;屬控股公司的報總裁批準。屬于自然殘損的按程序分別由總經理、董事長、總裁審批，控股財務部及企業財務部按資產隸屬關系調整賬面記錄。

2. 凡資產的大修及添置、更換，必須履行相應的審批程序及手續，10000元以內由總經理批準辦理，超過部分報經總裁或董事長批準后辦理，合同報財務備案。

3. 凡固定資產變賣或向外轉移，調出調入(含內部調動)，原值在10000元以內的，經企業總經理同意，由控股財務經理批準后辦理;超過部分需報董事長、總裁批準;超過100000元報經董事局備案、核批，企業內部轉移由總經理審定。

4. 控股財務部及子公司在制定財務管理實施細則時，要具體明確設施、設備維修(含非固定資產的維修)的審批、驗收報銷程序。

第六章 低值易耗品及印刷品管理

低值易耗品是指單位價值50元以上，2000元以下，使用年限在一年以上或不具備固定資產界定條件的各種設備、用品、物品;

第十六條 低值易耗品的領用

1. 月前，各使用部門必須上報其領用計劃經財務部審核后送總經理(控股公司送總裁辦)批準后執行。領用時由使用人填寫“領用申請單”，倉庫憑其單開具領料單(一式三聯)。第一聯倉庫留存，第二聯系實際倉庫月底匯總上交財務部，第三聯領料部門備查留存。

2. 除一次性用品外，必須實行“以舊換新”，否則一律不得領發新品。專業性較強的用品需經非使用者的專業人員鑒定確屬自然損壞不能使用的才能換新。

3. 超計劃領用的，應由使用部門寫出書面原因，送財務部審核后呈總經理(控股公司呈總裁辦)批準，方可領取。

4. 對報廢低值品的，財務部設相應賬簿進行數量反映，隨時記錄形成報廢原因，詳細列出清單。對管理不善和人為浪費及損毀造成報損的，應追究使用人和部門直接負責人責任。

第十七條 個人使用公司物品的管理

1. 凡公司員工個人領用的物品除在出庫領用單上具備齊全手續外，還必須在“員工領用登記卡”上登記，卡名一式兩份，一份個人保存，一份財務倉庫保存。工作離退，個人卡片必須辦理清退手續，財務部方能給予結算工資。

2. 財務部應認真稽核各部門領料，隨時掌握各項目、各部門低值易耗用情況。對超金額的非正常耗用應即時查明原因，追究有關人員責任的應如實上報情況，以便完善成本核算，加強成本監控。

第十八條 印刷品的管理

1. 凡涉及控股公司及子公司企業形象的印刷品，一律由廣告設計人員設計，企業總經理(控股公司報總裁)批準，影響面廣且使用時間較長的尚需報控股策劃推廣專業人員審核后送總裁批準，方能付印。

2. 所有印刷品在付印前，必須經財務部審核同意，再按程序和權限報批，經批準后統一交由采購供應部承印。

第七章 費用開支管理

目的：為嚴格控制非生產性費用開支，防止鋪張浪費，提倡勤儉節約，費用包括：差旅費、探親費、職工福利及教育費、業務費、辦公用品費、電話費、車輛費等。

第十九條 差旅費開支標準

1. 伙食、住宿費標準

① 控股公司助理總裁及以上人員出差可實報實銷;年銷售額超計劃目標任務的企業副總、助總及人員可住至三星級酒店(賓館)標準房，一般沒有請客的餐費，正餐40元內，早餐20元內。改制期間總助、財務經理、副總、總經理及以上人員出差可實報實銷;年銷售額超計劃目標任務的部門負責人及以上人員可住至三星級酒店(賓館)標準房，一般沒有請客的餐費，正餐30元內，早餐15元內。

② 其余人員的標準見下表：(單位：人民幣)

住宿費、伙食費補助標準，包干使用。

③ 甲類指控股公司一級部門經理、副(助)經理及以上人員及高級工程師、會計師、高級經濟(評估)審計師或相應待遇的特聘人員和年營業額超計劃目標任務的企業部門經理及以上人員;乙類指控股公司二級部門正副職，企業一級部門正副職、工程師、會計師、經濟(評估、審計)師及享受相應待遇的特聘人員;丙類指控股公司主管級人員、企業、二級部門經理以下管理人員及享受相應待遇的特聘人員;其余為丁類。

改制期間現有組織架構人員，按其職位參照上述分類執行。

2. 出差交通標準

① 控股公司助理總裁及以上人員可實報實銷，年銷售額超計劃目標任務的企業副總、助總及以上人員可乘飛機(經濟倉位)、輪船(二等艙)、火車軟臥或空調軟席，出差地包乘出租車。

改制期間總助、財務經理、副總、總經理及以上人員，以及年銷售額超計劃目標任務的企業副總、總助及以上人員，參照上述標準執行。

② 甲類人員出差地可乘飛機(經濟倉位)、輪船(二等艙)、火車軟臥，在住宿地可乘短程出租車(每天50元內)。

③ 乙類人員出差地可乘飛機(經濟倉位)、輪船(二等艙)、火車硬臥、在住宿地可乘出租車、摩托車(每天30元內)。

④ 丙、丁類人員出差外地，可乘火車硬臥、空調硬席、輪船三等艙。市內不得乘座的士車，但可報市內公共汽車、摩托車費(每天20元內)。

⑤ 凡超標準，控股公司人員需事前續主管經理批準，企業人員需事前經總經理批準，否則不予報銷超標準部分交通。

3. 差旅費報銷程序及有關規定

① 市內出差三天之內、省內市外一天之內經部門經理(主管)批準即可出差;市內4天及以上、市外二天及以上，企業人員除助總及以上可隨時向總裁口頭請示出差外，其余人員一律需事前填報出差申請表，凡超過上述天數的，一律報總裁、董事長批準后方能出差。

② 差旅費的報銷，一律憑有效票據，由部門經理和財務經理(經理)聯合審核后，控股公司報總裁(董事長)、企業的報總經理(分管副總)批準;控股公司及子公司高層人員報銷，一律經總裁(董事長)核批。

③ 凡超支的差旅費一律由個人承擔。人員趁出差機會，事前未經主管領導批準，而擅自繞道探親、訪友、旅游者，其繞道費用全部由出差者個人自行支付，同時作違紀論處，并以相應工資及浮動工資處罰。

④ 以上標準只限于短期公差，不適宜銷售人員及長期住勤、學習和會議。長期住勤、學習及會議由派出單位和控股財務經理視情況共同商定。

⑤ 市內及省內附近地區出差的，夜晚盡量爭取返回，不得隨意借故入住酒店，特殊情況除外(時間緊迫或來回費用高出酒店費用的)。

⑥ 改制期間公司參照上述程序及規定辦理。

第二十條 探親費用報銷標準

由公司人力資源部制定改制期間、上市公司探親費用報銷標準(略)

第二十一條 員工教育經費

1、員工教育所需經費，企業按工資總額的1.5%提取的額度內掌握開支?？毓晒炯白庸緫鶕嘤栆?、全員素質基本狀況安排，但每年總額開支不得低于10萬元。

2、教育經費開支范圍：

① 公務及業務費：教員的辦公、差旅費、教學用具的維修費，教師教學實驗和購置講義、資料等費用。

② 兼課酬金：聘請兼職教師的兼課酬金。企業有一技之長專業性強者的授權獎勵及標準，由企業人力資源部制定報批。

③ 設備購置費：培訓中心購置一般用具、儀器、用書、電器設備等所需費用。

④ 代培訓費：由控股及子公司選派人員到院?；蛲鈫挝淮鸀榕嘤査Ц兜呐嘤栙M。

⑤ 員工教育經費：由控股或子公司人力資源部根據培訓需要，擬訂開支計劃，企業的經總經理批準后方可開支，超限額和控股公司由總裁(董事長)批準后方可開支。

第二十二條 宣傳廣告費

1. 宣傳廣告費的開支范圍：宣傳控股及子公司企業的印刷品、年歷、贈品、大型演出活動的贊助開支，報刊、雜志等媒體的廣告宣傳、電視廣告制作及播放開支等。

2. 宣傳廣告要注重效果和效果評估，廣告費的開支要有透明度和有力的監管措施，總經辦必須參與詢價談價、評估結算的全過程，當客觀條件不便參與時，可委托或授權其他部門人員參與，任何情況下不得將策劃設計、詢價、結付均由一人經手完成，否則追究總經辦和審批人的責任。

3. 宣傳廣告費的總量控制在全年銷售收入的2%的范圍內。

第二十三條 辦公用品管理

1. 辦公用品應提倡節約精神，控股及子公司各部門用于辦公所需的文具、紙張、筆墨、計算器具、賬冊、憑證以及其他辦公用品，每月采購計劃和領用計劃報領導審批后，統一交由采購部門購進，由倉庫保管，各部門按月領用。凡辦公用品除個別零星急需購買外，各部門不得自行采購。

2. 公司總經理級可以配備手提式電腦，特殊部門，確有工作需要的，經申請批準后，可以購領。

3. 各部門領用辦公用品，必須按程序經領導批準，經部門負責人簽字后，方可到倉庫領用。

4. 各成員企業確定單獨核算，財務部門對辦公用品在管理費用中列支，并按部門設立賬戶。

第二十四條 員工福利費

1. 按不超過總額的14%的比例提取使用，控股公司計提，屬外資的子公司不予計提;其開支范圍包括：

① 公司集體福利活動開支;

② 員工宿舍、飯堂的設備設施購置及維修;

③ 員工醫療費;

④ 用于員工其他方面的福利及設施開支。

第二十五條 交際應酬費

1、 交際應酬費的開支必須從嚴掌握，非不得已，一般不出外就餐，確需出外就餐時，公司的陪伺人員不得過多，變成內部消費。

2、 各職務權限每次開支最高標準

3、 原則上不在外消費掛賬、不設最低消費。年度指標按銷售額的1‰控制交際應酬費總額，但最高不得超過3‰。對外辦事處與個人激勵掛鉤部分除外。

第二十六條 其他費用規定

其他費用包括郵電費、水電費、小車費、報刊費等，這些費用的開支應大力動員公司全體員工積極厲行節約。

1、 郵電費的開支做到通話時長話短說，言簡意賅，能傳真的則傳真，同時杜絕用公司電話閑談及打信息臺。手機原則上不配置，手機話費限額包干，超支自付，改制期間手機話費原則補貼標準為：

特殊崗位和情況由總經理確定，財務部直接在工資中支付，不再填列報銷單據。

2、 水電費的開支：必須加強管理，防止浪費，能實行定額管理的盡量實行定額管理，節約獎勵，超額自付，以提高員工節約用水用電的自覺性。

3、 小車費的開支：小車費包括油料款、修理費、路橋費、路費及其保險費等。車輛必須嚴格按照有關規定進行管理和支付費用，降低車輛費用開支。

4、 報刊費的開支：公司訂購報刊、雜志的開支，需總經理批準，訂購時應以業務相關報刊、雜志為主，娛樂性的為輔，并盡量共用，提高利用率。隨著公司不斷發展，應努力籌辦內部報刊，以增強企業文化，提高企業凝聚力。

第八章 財務開支的控制及審批權限

為了有效合理地控制財務開支，各級人員必須嚴格執行財務計劃，審批手續及審批權限。

第二十七條 嚴格執行財務計劃

1、 月度計劃內的開支：

(1)、控股公司由使用部門申請，財務經理審核，總裁(董事長)批準用款，財務部執行。

(2)、子公司企業由使用部門申請，財務經理審核后，X元以內的由總經理批準報銷。超過部分一律經董事長審批后報銷入賬。

2、 月度計劃外的開支：

(1)、凡超計劃的開支在X元以內的由財務經理審核后報總經理批準用款，超過部分一律經總裁(董事長)批準后才能用款。

(2)、物資采購原則上須取得稅務票據，不能取因時必須事先經過批準：X元以內由財務經理審核，報總經理批準，超過部分一律經總裁(董事長)批準方能用款。嚴格控制白頭單開支，對原已形成無票的由財務部列出清單計劃，由采購部按期補回稅務正式發票。

第二十八條 規范費用報審手續

目的：為嚴格控制非生產性費用開支，防止鋪張浪費，提倡勤儉節約，費用包括：借支費、公關費、辦公費、電話費、差旅費、車輛費及報銷等。

費用報銷憑《支付證明單》及《費用報銷單》核報，指無實物形態的。自制原始憑證等。主要流程：

1、 報銷流程：

財務主管會計復核收集、整理報財務經理審核。(當日完成轉出)

財務文秘收齊單據

統一報總經理審批。

(次日完成轉出)

經辦人填寫，該部門主管簽字，報財務部附單據及發票等。(當日完成轉出)

總經辦文秘收齊單據統一報董事長核批。(次日完成轉出)

總經辦文秘轉財務部各主管會計制證入賬，按借貸方制度規定辦理。(收單即日辦理)

各主管會計轉出納復核并付款，(收單即日完成)首尾三天內完成全部流程

2、 全公司均采用三級審批制度權限：

基層部門、報銷部門經理或主管初批復核

財務經理、主管會計復核(中級)審批完畢轉呈

總經理或董事長(高級)核批簽署意見。

中間環節由各自文秘轉發財務部與執行

3、費用報銷實行限時審批制：為保證審批環節的運作效率，所有的費用報銷單據應該對應于下周的

二、五于上述各環節完成。

4、借款管理：

①、借款程序

歸屬部門主管審簽

總經理審批(1000元以內)

文秘回轉財務制證

出納憑會計憑證付款

超限額報董事長(總裁)核準

財務主管或財務經理審簽

借款人填寫借款單

借款人領款簽字

②、大額借款以萬元為限，均需提前一天通知財務部，以便籌措現款，固定資產購置和生產用料，均需月份計劃采購，經財務經理、總經理、董事長或總裁核批后，轉財務部安排資金。

③、所有借款必須于任務完成后的一周內歸還或報賬，(含出差人員，節假日順延)，對逾期不歸還的款項，財務部則在借款人工資中扣除或責令歸還(或報賬);因費用報銷不及時或報銷單填寫不規范、不真實的，由此造成延誤或損失，均由報銷部門(借款人)負責。

④、出納員應嚴格按財務制度規定辦理借款業務，嚴格控制外幣額度，轉賬及現金支票均應符合銀行結算制度規定。

⑤、審批權限(單位：人民幣元) ⑥財務部每月底編報超期借款余額表，送交借款人的部門負責人，并通知工資管理人員追款、扣款和罰款，未編未送的每次罰主管會計100元。

⑦員工離開公司的，由部門負責人追索欠款;如該欠款屬超期、財務部又已通知過借款審批人，則由部門負責人承擔相應責任，借款人的上級從未接到通知，則相應處罰財務主管。

第二十九條 物料(費用)報審程序

1、 報銷程序：

借款人與會計出納結賬、入賬

總經理或董事

長(總裁)核批

文秘回轉

會計制證

歸屬部門主管或經理簽字

財務 主管或財務經理審簽

倉庫填寫入(進)倉單(憑計劃、發票送貨單等)

借款經辦人填寫相關報銷單、物料(費用)單、粘貼單

2、 費用報銷不需辦理入庫手續，差旅費報銷需另填差旅費報銷單，附后票據還需有粘貼單規范原始憑證，同時還需附上出差申請單。

3、 備用金核定：

①、對經常有業務聯系的，含采購、應酬、差旅等費用，由經辦人申請，該部主管初審，財務經理中審，總經理或董事長(總裁)終審核批額度。對離辭退員工，需先到財務部辦時備用結算手續，方能辦理離辭職手續。

②、對業務活動暫未開展或長期占用備用金未予報銷的經辦人，財務部通知責令限期扣款，并按拖欠備用金額總額的1%加收滯納金。

4、 報批原則：

①、原始單據必須真實、清晰、完整，凡因涂改或撕裂行起原始單據模糊不清的，財務部有權拒絕報銷;對虛報和假票按“報多少罰多少”原則處理，所報貨款金額清繳;對手續不全、不完整的要求更正、完善和補充。

②、凡屬材料、固定資產的采購成本報銷，均事先由采購部提交采購計劃，按相關程序報批后，連同單據辦理入倉或檢驗手續，方能報賬。

③、有關報銷單據均由報銷經辦人親自填寫，做到內容完整、數據真實，符合財務制度規定。填寫報銷單各要素齊全，如：日期、金額、附件張數、費用用物料歸屬部門和用途等，附件分類粘貼。

④、當月費用當月報銷，凡發票日期與報銷日期相隔30天以上者，不予報銷，特殊情況，須經董事長特批。

⑤、為方便出納員安排工作，所有費用物料報銷時間定為：每周二和周五上午。其他時間不接受報銷或借款。(緊急事宜和大宗料款除外)。

第三十條 報批管理辦法

1、 生產性支出：生產性原輔材料、包裝物及備品備件等，直接構成材料采購成本支出，生產部門必須提供原材料的月度采購計劃，經報批程序后，財務部負責籌措資金。

2、 報銷依據：

①、原始稅務發票(盡可能開具增值稅進項抵扣發票)，原則上不受理收款收據;

②、入(進)倉單(一式四聯，按入庫規范驗收簽收);即采購、倉管、質檢、財務四方簽字;

③、采購計劃書(按程序審批執行);

④、采購合同或合約、協議書;

⑤、物料(費用)報銷單(經辦人親自填寫);

⑥、送貨單(供應商提供)及其他有效憑據。

3、 生產廢料(含廢油桶、廢油、廢品等)統一由采購部聯系出售，由倉管辦理出倉手續，財務憑單收款，行政保安憑財務收款收據放行。

員工宿舍的物品、水電費用核定，飯堂物品及伙食費等行政后勤費用物料管理，統一劃歸人力資源部統籌管理，財務部監控執行。

4、 辦公費用管理：辦公費用在管理費用中列支，包括辦公文具、印刷品、報刊雜志、日用消耗統一劃歸人力資源部按月統計各部，由采購部按月度計劃經核批后統一采購，入庫核報，財務部監控執行。

5、 辦公用設備、車輛、低值易耗品采購及廣告、保險、修理等費用，均按年度計劃進行，臨時增添設備的按程序報批，后勤總務行政的物料(費用)統一歸人力資源部管理。

上述各條款報銷參照本條款2項辦理。

第九章 物資采購管理

第三十一條 凡公司需購物品(料)一律由專職采購人員購買，其他人員除受采購負責人委托或控股公司領導批準外，均不得采購任何公司物品。當非采購人員未經委托或領導許可，擅自購買公司物品(料)的，財務部不得予以報銷。

第三十二條 為了充分發揮控股公司運作的優勢，盡量降低物資采購成本，須逐步實行中心采購供應制。凡能全部物資納入控股公司物資采購供應中心采購的企業，則全部物資歸此中心采購供應，企業自身不再設采購人員，客觀原因不能全部納入此中心采購供應的，到那部分可納入的就那部分由此中心供應，其余由子公司自設采購人員采購。

第三十三條 采購人員必須嚴格遵守“貨比三家，選優而用;物美價廉，調價確認”原則。以不盲目購買，不貪不占，不洵私情，不吃回扣為崇高職業道德，并牢固樹立為下家用者服務的意識，堅持以下家用者滿意為已任。

第三十四條 由控股公司總經辦匯同人力資源部、財務部、采購部、改制辦，根據本制度的有關原則和本公司改制期間實際運作需要，另行制定控股公司物資管理實施細則，經董事會批準施行。

第三十五條 改制期間采購部重點工作：

①、應付賬款月末余額及賬齡分析;

②、供應商送貨單、購貨發票補開發票、請購單或采購計劃、采購合同(協議)歸檔、訂立、完善與跟進;

③、采購計劃價格制定及明細表呈報;

④、供應商應付賬款月結對賬單與財務部對賬;(無月結單的財務不安排采購資金付款)

⑤、供應商詳細檔案異動明細表(分控股公司與子公司及物品采購分庫分類);

⑥、月末與財務倉庫對賬、付款計劃月報、采購報價明細表呈報;

⑦、所有物料(物品、物資)實際價格、計劃價格編碼明細表建立健全等。

上述條款月報時間確定為次月10日前、報價當月25日前;補開發票按財務部提供明細清單及時間辦理，計劃價格制定與編碼完善自本制度執行起30日內完成;其他相關事宜按財務規定辦理。

第三十六條 為了加強采購物資管理，控制采購成本支出，對采購報價成立市場價格調查小組。該小組負責人分別由總經理、財務經理擔任?？偨涋k、技術、計劃、生產、財務部門派員參與，作為小組成員，其具體事宜按圣都司改制2003(02)號文件執行。

第三十七條 為了加強倉庫物資管理，控制儲備資金占用，對倉庫最低儲存進行核定。專項工作由倉庫負責跟進，達到或低于最低儲存量時，及時呈報采購部并報批后積極采購緊缺物資。重點補倉為五金、刀具等生產緊缺急需物資配件等儲備。

1. 最低儲存量計算：

采購最低儲存量=采購周期*日均耗用量—倉庫儲存量

采購周期=供應商生產天數+運輸途中供應天數+儲量審批天數+合理保險天數+入庫驗收天數+其他合理耗用天數等

日均耗用量=年耗用量/360天、季度耗用量/90天、月耗用量/30天

2. 責任劃分：

最低儲存數量由倉庫提供;其采購周期由采購部提供;日均耗量由生產部提供。統一由采購部匯總按審批程序報批。

第十章 合同管理

合同是具有合作關系的各方以文字形式明確各方責權關系的契約，具有法律的約束力。合同管理的好壞，直接影響到企業的經濟效益，甚至關系到企業的興亡，因此必須加強對合同的管理。

第三十八條 控股公司及成員企業管理人員要提高對合同重要性的認識，組織下屬學習合同法規，建立本公司的合同管理制度。擬定合同管理制度由人力資源部負責，本公司法律顧問參與起草擬定工作。

第三十九條 財務部為公司經濟合同的監督機構，控股公司法務人員對所有經濟合同進行審核管理;具體合同按不同的種類由歸口部門管理與執行。所有法律文件含合同全部留存原件交一份公司文控中心存檔，一份給財務部作付款依據和監控依據。

第四十條 簽訂經濟合同必須采用書面形式，格式必須符合規范。簽訂的合同包括：購銷合同、建筑裝飾工程承包合同、加工承攬合同、財產保險合同、貨物運輸合同、采購合同、銷售合同等。

第四十一條 凡公司與外單位或個人發生經濟業務時，總金額在10,000元以上，完成時間需要延續15天以上的，均必須簽訂合同。

第四十二條 合同的簽訂，總額在10萬元以內的由公司總經理簽署或授權總經辦他人簽署，臨時授權他人簽署的合同，需經授權人在我方保存的合同上簽名確認，財務部才能按合同付款。

公司因業務需要簽訂合同，凡金額超過10萬元的，均必須經控股公司法律專員(律師)審核簽名確認，再呈報董事長(總裁)或其授權人審定簽署。合同金額超過100萬元的，必須由董事長(總裁)親自審定簽署。

第四十三條 對控股及子公司發生遙合同糾紛，須盡快與法務專員聯系，并盡快報告董事長(總裁)備案后，由法務人員會同公司代表與對方協商、談判或提出仲裁、訴訟。

第四十四條 凡金額超過10萬元的工程發包、設備訂購等合同，必須連同工程竣工圖或設備說明書和維修說明書原件交一份公司文控中心檔案室存檔;財務部支付尾款時必須有文控中心收齊各相關存檔的憑證資料方可支付。否則，同時追究文控中心及財務人員的經濟責任?？偨涋k為文控中心的責任部門，負責合同的存檔管理與審擬工作。

相關補充規定：

關于明確收款過程當中的幾個特殊問題的通知 采購部物資采購發票管理的暫行辦法 關于明確物流單據流程及相關工作的通知 財務部單據流程變動通知

第十一章 處理會計核算若干問題

為了加強會計核算，提高財會人員業務水平，根據公司財會工作現狀，特對急需處理會計核算中的若干問題，作出規定：

第四十五條 會計憑證、賬薄、報表的打印、裝訂、上報時間、期限、會計期間規定

1、 賬證打印時間規定：各種明細賬，總賬每季度打印裝訂成冊;各種憑證報表每月打印裝訂成冊。

2、 報表上報時間規定：各種會計報表月報為次月10日前上報：季報(季度終時)次月15日內上報：年報(年度終時)次年45日內上報。

3、 會計期間規定：會計核算應當劃分會計期間，根據實際業務情況，會計期間即結賬確定：月份為上月29日­­—本月28日;季度為上季末29日­—本季度末28日：(如遇年末可算至12月31日)。公司各部門結賬日期，均以此會計期間界定日為準。

4、 單據核報、結賬日期規定：

① 費用、物料報銷每周

二、五上午8:00-12:00;

② 各請購計劃、生產用料計劃、費用報銷等，每月20日前呈報;

③ 應付賬款、應收賬款月報(月結表)及賬齡分析表，分別由采購部、財務部于次月5日前呈報;

④ 采購部采購計劃價格明細表6月30日前報總經辦審批;供應商月結付款計劃細表、供應商各稱檔案異支明細表，次月5日前報財務部和總經辦;每月采購價格報價明細表，于23日前呈報總經辦調價小組;

⑤ 財務部各種報表次月10日前呈報財稅銀行、政府部門及公司總經理、董事長。

第四十六條 會計科目、會計賬簿的設置與使用，會計報表及其勾稽關系：

1、 會計賬薄使用三欄式總賬和明細賬，記賬本位幣為人民幣。有關經濟業務屬外幣或外文的，在登記折算人民幣或中文時，同時登記外幣和外文;不允許只登記外幣或外文，而不登記人民幣和中文

2、 會計科目的使用。一級科目即總賬科目的使用，嚴格按照國家《企業會計制度》規定執行，二級科目設置在國家允許規定范圍內設置。新增減會計科目須經公司財務部批準，方可執行。

3、 總賬、明細賬與報表、合并會計報表的勾稽關系?？傎~及其科目發生額及其余額應等于所屬相關明細賬之和;資產負債表年初數、本期數應與所屬相關總賬數額相符合，其中相關數額應與利潤表中相關數額相符合;會計報表應與相關會計報表數額相符合;其中能夠抵減、計算填列的均應抵減計算填列。會計報表與相關經濟技術指標反映數額應保持計算口徑一致，使會計報表真實全面反映一定期間的經濟活動及其結果。務必做到賬賬、賬表、賬實、賬卡、賬單相符。

第四十七條 貨幣資金的核算規定

1、 現金和銀行存款等貨幣資金，應當設置日記賬，按照業務發生順序逐日逐筆進行登記，有多種貨幣的(包括外匯兌換券)，還應按不同貨幣分別設賬登記。

2、 出納員按日、周填報《現金存款收支日報表》，由財務部匯總上報公司，以便財務部、董事長及時掌握資金運作動態。

3、 按月填報《銀行存款余額調節表》。由出納員于次月初取回所有銀行對賬單，并于5日前與銀行對賬單對賬完畢后，交會計員核對資金賬簿;由出納員對銀行未達賬項進行調節，并填報調節表，連同會計報表一同上報。

4、 所有貨幣資金收支(費用、差旅費報銷等)審批，一律按前述制度規定執行。

第四十八條 存貨核算規定

1、 控股及子公司一切銷售業務統一按權責發生制的原則處理。存貨核算實行永續盤存制，每半年進行實地盤點一次，定期核實賬物相符情況。正常盤盈盤虧及時處理，發生重大差錯要跟蹤追查。

2、 由倉管員于次月5日前填報《收發結存月報表》。對所有入庫、出庫數額、名稱及規格。分門別類進行逐筆登記入賬，記賬依據為合法有效的入庫單、出庫單，倉管員負責保管好入庫單、出庫單，月底連日報表一同上報財務部。月報表應與出入庫發生額一致，并同時做好入庫單、出庫單、賬表等原始資料的歸檔工作。

3、財務部會計員每月下庫稽核，所管實物必須做到賬賬、賬表、賬實三相符。認真編制會計分錄，所有會計業務處理，一律做到合規、準確、及時，對會計信息要高度重視。凡未核實、沒有把握的數據，均不得呈報。

4、 定期結賬、對賬、稽核。對會計核算所有原始憑證均應進行審核。對入庫單，平時采購員報賬含發票及入庫單等，一同報財務部，月底結賬時財務從倉庫再收一聯入庫單作對賬聯，以此作為財務“抽單法”的依據;對領料單，會計員應對其審核無誤后，按月進行原材料或材料、低值品歸集、分配與核算，并編制〈材料消耗分配表〉，以此作為材料消耗分配的依據。

5、 財務與倉庫對賬、結賬“兩清”后，雙方必須在倉庫賬表上簽字，以示雙方結清賬務，明確工作責任。

6、 入庫單一式四聯，領料單為一式三聯。(1)入庫單分發：第一聯為倉庫存根聯;第二聯為采購員辦理入庫時取得，連同發票去財務的報賬聯;第三聯為會計員到月終去倉庫結賬時，倉庫報財務“兩清”的對賬聯;第四聯為采購部留存聯，與財務部對賬。(2)領料單分發： 第一聯為倉庫存根聯;第二聯為會計員到月終去倉庫結賬時，倉庫報財務“兩清”結賬聯;第三聯為使用部門持有, , ，作為倉庫發貨時，連同領料單發送用料部門，以便使用部門對賬務核算成本費用的對賬聯。

第四十九條 往來賬項核查規定

1、財務部對所有往來賬項均應按月核查對賬，按月定期打印往來賬項明細表，對未達賬項及時進行調節，并編制《往來賬項余額調節表》。

2、對應收賬款、其他應收款等債權業務要重點清理、對賬及時與債務單位聯系對賬相符，協助業務部清收外欠款，并提供財務政策指導、監督其催收執行情況。

3、 壞賬準備的計提。按年末其他應收款、應收賬款等賬面余額，不高于3‰ 計提壞賬準備金。上一年度如有壞賬準備金結余的，應于抵減。

第五十條 外匯核銷規定外匯

按國家外匯管理局規定，對進出口業務進行外匯核銷。公司財務應做好進口材料、出口銷售產品，已核銷外匯和尚未核銷部分的財務明細核算工作。另建立備查薄財務核算。

第五十一條 關于生產成本核算規定：在月份終時7日內，業務部門提供《當月訂單匯總明細表》;人力資源部門提供《考勤表及員工薪資表》;品質部門提供《當月客戶退貨鑒定表》(按訂單、送貨單呈報)，《客戶訂單質量檢驗月報表》，《廢品損失明細月報表》;生產部提供《計件工資統計表》、《生產任務完成情況表》、《材料消耗定額完成月報表》;倉庫提供《材料收發結存月報表》及《產成品(在產品)收發結存月報表》。財務部提供月度咨詢及財務監督與會計核算方法，制訂《訂單產品成本計算表》、《產成品及在產品成本計算表》、《發出商品及應收賬款客戶賬齡分析表》。

第五十二條 年度經營管理目標方案由董事長擬定總體方案，由總經理具體實施。由總經辦牽頭財務部以業務部、生產部、品質部、技術部、行政人事部等部門密切配合，形成有機經營管理體系。形成四大體系：(1)財務行政體系;(2)業務市場體系;(3)品質監測體系;(4)生產工藝體系。在四大體系基礎上，完善定員編制即組織管理架構，和新年度目標管理責任制具體實施考核辦法。

第五十三條 財務計劃控制與編制

(1) 年末編制財務決策報告及新年度財務預算，以及月份資金計劃表由財務部負責;年度經營計劃預算，經營管理目標，由董事長及總經理總體負責;月份應收賬款催收由業務部負責，財務部等部門密切配合，使經營管理與財務管理有機地結合。

(2) 財務決算報告及年度預算報告，年度目標經營計劃等，由公司各部門在次年15日內報出。公司起草擬定統一由總經辦負責。

關于會計報表、報送，年終加報《現金流量表》，應收賬款等往來賬項，需定期與往來公司及外辦業務組對賬。

第五十四條 倉庫核算結賬規定

1、進倉單

①、依據送貨單、采購發票、請購單或采購計劃單批表及其待檢實物，由倉管員填寫一式四聯進倉單。

公司管理制度大全范文第4篇

第一章 總經理辦公室管理制度

一、 總經理辦公室工作職責

1、 堅決服從總經理的統一指揮，認真執行其工作指令，一切管理行為向總經理負責，認真完成公司領導交辦的工作任務。

2、 協助總經理處理好辦公室日常事務，做好與政府部門及公司各部門間的協調服務工作。

3、 負責組織公司通用管理標準規章制度的擬定、修改和編寫工作。

4、 負責公司日常行政公文的編寫，文件的上傳下達，法律文件的收集、整理，公司各項指示、決定、決議和合同的起草、談判和簽訂及公司的資產保全工作。

5、 負責公司的注冊登記、營業執照、機構代碼的年檢等工作。

6、 負責組織公司各部門對人力資源發展、勞動用工等指標計劃進行擬訂、檢查、修訂和執行。

7、 負責公司人員招聘、錄用、辭退、調動工作，建立人事檔案資料。

8、 負責員工上崗培訓以及人才培養和人才儲備方面的工作。

9、 負責監督公司各部門員工勞動紀律工作，定期或不定期抽查公司各部門勞動紀律執行情況。

10、負責公司百分制考核檢查工作，定期統計百分制考核得分情況。

11、嚴格遵守《勞動法》、地方政府勞動用工政策和公司勞動管理制度，組織簽定勞動合同和社會保險、住房公積金的核定、繳納及管理。

12、負責核定各崗位工資標準。做好勞動工資統計工作，負責對日?？记?、工資、加班、差假的報批和審核工作。

13、負責公司檔案的整理、歸檔及管理工作。

14、負責公司的辦公用品的采購、管理。

15、為公司各部門提供最佳的服務和科學的管理。

二、辦公室主任崗位責任制

1、認真貫徹執行黨的路線、方針、政策和上級決議，盡職盡責完成領導交給的各項工作任務。

2、負責抓好辦公室的日常工作，當好領導的參謀和助手。

3、負責公司各部門的人事管理工作，包括員工的招聘、考核、試用、簽訂合同及解聘等工作。

4、負責組織辦公室人員建立健全公司的人事檔案。

5、負責做好公司員工每月工資報表和出勤、請假、加班等情況的檢查和審核工作。

6、按照董事會和總經理的要求，認真履行百分考核的檢查、監督工作，并定期匯報公司員工百分考核的得分情況。

7、負責做好辦公室人員的思想工作，端正員工的工作態度，調動員工的工作積極性。

8、負責公司內部相關制度的制定和各種文件的撰擬。

9、負責與政府各部門及公司各部門的協調性工作。

10、負責社會保險的年度稽核工作。

11、認真完成總經理交辦的其他工作任務。

三、辦公室科員崗位責任制

1、積極做好本職工作，認真完成上級領導交辦的各項工作任務，服從上級領導的管理。

3、負責辦公用品的申請、采購、領用、保管等工作。

4、負責參與建立健全公司人事檔案。

5、負責協助辦公室主任對各部門員工的每月工資報表和出勤、請假、加班等情況進行檢查和審核。

6、負責協助公司其他部門建立健全企業規章制度。

7、負責傳達上級下發的各種文件和指示，并監督其執行情況，及時向領導匯報。

8、負責辦公室的文件編輯、打印和復印工作。

9、負責公司檔案的整理、歸檔及管理工作。

10、負責項目前期手續的辦理。

11、負責協助其他部門完成相應工作。

12、認真做好領導交辦的其他工作。

四、法律顧問崗位責任制

1、盡職盡責完成領導交辦的各項工作。

2、收集、整理與本公司業務相關的各種法律文件、資料，研究與本公司業務相關的法律政策和規定。

3、審查公司各項指示、決定、決議的合法性。

3、起草、審核公司重大經濟合同，參與重要合同的談判。

4、處理公司重大資本運營項目中的有關法律事項。

5、處理公司內外的各類法律糾紛。

6、管理公司與知識產權有關的法律事務。

7、負責公司的財產保全工作。

8、負責制訂、審核公司重要的行政文件、規章制度及其條款的合法性。

9、負責公司營業執照、機構代碼的年檢工作。

10、處理公司及其子公司設立、重組、兼并、更名、增減注冊資本、解散等事項及有關手續。

11、組織實施全公司的普法知識培訓。

12、認真完成領導交付的其他工作事宜。

第二章 個人表現百分考核制度

一、目的：

通過實行個人表現百分制考核，及時發現工作中存在的問題與不足，不斷加以改進和提高，激發全體員工工作積極性，增強員工隊伍的整體素質，保證公司不同時期發展目標順利實現，提高我公司在市場經濟環境下的競爭能力，并作為年度獎金發放、先進工作者評比和工資晉級的重要依據。

二、范圍：

本考評系統適用于公司各部門在職員工。

三、原則：

本考評系統堅持公開、公正、公平，實事求是、與時俱進的原則。

四、考核內容：

以本制度中考核標準為主要依據。

五、個人表現百分制考核小組人員構成：

組 長：王海賓 副組長：劉文霞

組 員：總經理辦公室考評人員及各部門經理

六、實施細則：

1、個人表現百分制考核采取日?？己伺c不定期考核相結合的辦法。日?？己擞筛鞑块T負責人具體實施;不定期考核由總經理辦公室考評人員具體負責檢查評分，檢查中如發現有違反本考評規定的情形，考評人員必須做好檢查記錄，每月進行匯總，以得出員工當月得分?？偨浝磙k公室每月負責下發考評表格，員工填寫完畢后投入投票箱，由總經理親自對考核分數進行統計。此舉是為了員工更加客觀真實的對公司全體成員進行打分，力求實現公平、公正的考核效果?？荚u內容將隨著時間的推移，工作任務內容的側重點作相應的修改和增補，修改和增補由總經理辦公室具體負責，本考評系統的最終解釋權歸個人表現百分制考核小組。

2、個人表現百分制考核每月得分以部門經理評分、民主測評得分和總經理辦公室每月檢查評分為依據，將這三項得分進行綜合分析處理，最終由個人表現百分制考核小組審議確定個人當月得分，并將最后得分情況表返給員工簽字確認。部門經理的考核根據民主測評得分、總經理辦公室檢查評分和總經理評分，由個人表現百分制考核小組審議確定。

3、個人表現百分制考核得分滿分為100分，每扣一分相應地在工資基數中扣去五元，扣去的錢將作為年底評比先進工作者的獎金，以表彰先進，帶動全體員工共同進步。

4、個人表現百分制考核得分采用加權平均法計算，力爭用科學的方法準確反映員工工作績效情況。①在這里我們規定：員工個人表現百分制考核民主測評得分權重為1，部門經理評分權重為2，總經理辦公室檢查單獨扣分，員工本月最終得分=(民主得分×1+經理評分×2)/(1+2)-總經辦檢查扣分，這里權重

為1或2代表該項目在本考核系統中的重要性以及對考核結果的影響程度，權重為2的項目與權重為1的項目相比在系統中發揮的作用更重要，對于考核結果的影響更大。②而對部門經理的考核我們規定：民主測評得分權重為1，工作計劃完成效果(總經理評分)評分權重為2，總經理辦公室檢查總經理辦公室檢查單獨扣分，部門經理本月最終得分=(民主得分×1+總經理評分×2)/(1+2)-總經辦檢查扣分，部門工作重大失誤部門經理根據情節加倍扣分 。③日常百分考核最低打分人數定為全體員工的20%，若不足，每少一人扣2分。④年末綜合考評是公司對每一位員工一年來表現的最終評價，直接體現員工一年來取得的成績和不足。是員工年底獎金與福利的重要參考。在這里我們規定：員工全年得分=日常百分考核分數*50%+年末百分考核分數*30%+年末部門經理對本部門員工考評分數*20%;部門經理全年得分=日常百分考核分數*50%+年末員工對部門經理考評分數*20%+年末部門經理互評分數*10%+年末總經理對部門經理考評分數*20%。

5、部門經理作為各部門的領導和本考評系統實施的關鍵人物，在本系統的實施過程中應當起到模范表率作用，應充分重視個人表現百分考核制度的落實，如出現部門經理在考評中經常違反公司規章制度、有問題不及時糾正、包庇自己員工所犯錯誤、處臵問題不公平等情況將視情節輕重對部門經理進行加倍扣分。部門員工出現重大失誤，部門經理承擔連帶從屬責任，百分考核按照從屬責任人進行扣分。針對此前在個人表現百分制考核中出現的問題，各部門經理應該真正做到以身作則，切實起到模范帶頭作用。

6、百分制考核員工對其他部門不熟悉的同事可以不打分，但不得出現空票或全票同分值現象，每出現一張，全體員工扣3分;

7、員工如對部門經理的打分存有疑義或對總經理辦公室的檢查扣分不認同，可在百分考核分數反饋簽字的2個工作日之內向個人表現百分制考核小組進行申訴，但個人表現百分制考核小組的再次確認分數將作為員工本月的最終得分。

8、出勤考核：各部門員工必須于上班時間十分鐘以前抵達各自辦公地點，進行衛生打掃和疏通布臵當天將要進行的工作?？记谥饕源蚩C記錄為依據，沒有打卡記錄將視為缺勤。的確是工作原因不能到工作地點正常打卡的，要有未打卡記錄，由本部門經理簽字認可，并說明原由。因個人私事晚到崗按事假處理。

七、考核結果運用：

1、通過考核提高員工工作效率和工作積極性，進而提高整個公司的工作績效。

2、通過考核及時發現存在的問題，進而制定公司員工培訓計劃和職業發展培訓目標。

3、考核結果將作為員工職位調整和確定員工薪資水平的重要依據。員工年內平均分數在公司全體員工中排在最后1-3位的，公司將給予解聘處理;部門經理百分考核年內平均分數低于85分，公司將給予降職、降薪處理。

4、考核結果將作為公司年終發放獎金和評比先進工作者的重要依據。

5、考核結果還將作為公司來年制定工作目標和給各部門分配工作任務的重要依據。

八、考核改進：

本考評系統旨在發現工作中存在的問題，并及時加以解決?？己朔绞綄⒏鶕静煌l展階段的需要而不斷加以改進，同時以促進員工改進工作方法，提高工作效率為宗旨，本考核系統將隨著公司的發展而不斷創新、不斷完善。

九、考核標準：

工作態度方面

1、按規定時間(7：50之前)到崗,但在上班(8：00)之前到崗，一次扣4分。遲到、早退10分鐘以內，一次扣6分;10-30分鐘，一次扣10分;30分鐘以上1小時以內，一次扣20分;1小時以上，按曠工處理;

2、員工遲到、早退及有事請假晚來、早走必須打卡，由部門經理監督，員工有意編理由不打卡，扣5分;部門經理監督不力，扣20分;

3、漏打卡一次，扣4分;連續漏兩次漏打卡視為缺勤半天，兩次以上全天缺勤(因工作需要漏打卡必須及時補上未打卡記錄，由部門經理確認屬實);

4、員工之間代打卡，扣10分;員工代部門經理打卡，員工及部門經理各扣10分。凡代打卡無人承認者，部門全部員工各扣10分。

5、部門經理對違規行為不管不問、視而不見，扣10分;

6、監督考勤人員及部門經理自己考勤及打卡作弊，扣10分;

7、考勤記錄人員對員工出勤情況記錄不認真，出現錯誤，扣10分;

8、有事不請假，扣20分;

9、節假日不按時值班，扣10分;

10、 上班期間不按時值日或不值日，扣6分;值日打掃不徹底不干凈，扣4分;

11、 員工在外期間，公司有事打電話不及時回復，扣6分;

12、 工作期間在外干私事，發現一次扣10分;

13、 工作期間睡覺、娛樂、打牌、看小說雜志、玩電腦游戲等，發現一次扣5分，重復犯錯誤，翻倍扣分(累計次數*5分);

14、 消極工作，遇事互相推諉，主觀上對其他部門工作配合不積極，員工扣10分;部門經理扣20分;

15、 工作沒有責任心或責任心不強，員工扣10分;部門經理，扣20分;

16、 員工沒有合適理由，拒絕服從部門領導工作安排或惡意頂撞，扣10分;

17、 工作期間說臟話，用語不文明，發現一次，扣10分;

18、 部門經理遲于規定時間遞送考勤表、其他報表，扣10分;

19、 部門經理對員工說話不和氣，對客戶服務不周到，辦事不積極，扣8分;

20、 簽訂合同時，經辦人、律師等相關當事人審查不認真，手續不全出現問題，(除承擔經濟責任外)扣20分;

21、 部門未能按時召開部門會議(特殊情況除外)，部門經理，扣10分;在召開會議時沒有做會議記錄或會議紀要，部門經理，扣5分;

22、 考評主管部門未能不定期檢查各部門會議開展情況，分管經理，扣5分;

23、 總經理辦公室發現問題不處理、不匯報，扣10分;

24、 在處理辦公室日常事務時不積極、不認真，扣5分;、

25、 文件收發不按程序辦理分管人員每次扣5分，主管扣5分;

26、 專業工程師、部門經理不按要求填寫工作日記或施工日志扣5分;內容不全的扣2分; 工作能力、業務技能方面：

1、 沒有按時完成總經理交給的任務，扣20分;完成效果不好，扣10分;

2、 對總經理交給的任務完成及進展情況沒有及時請示匯報，工作出現失誤或漏洞，扣10分;

3、 沒有按時完成部門經理交給的任務，扣10分;完成效果不好，扣5分;

4、 對部門經理交給的任務完成及進展情況沒有及時請示匯報，工作出現失誤或漏洞，扣5分;

5、 對本職工作崗位、職責范圍認識不清，扣10分;

6、 沒有按時完成各項工作計劃，扣10分;

7、 無正當理由，不按時交工作報表和銷貨清單，扣10分;

8、 違反財務、采購、工程、審計、銷售等規章制度和工作流程，扣10分;造成不良后果的(除承擔經濟責任外)，扣20分;

9、 員工與公司合作的施工單位喝酒扣20分，罰款300元并根據情節公司研究另行處理;

10、 以個人名義，拿施工單位物品，發現一次，扣20分;

11、 對客戶資料私自外借，保密不嚴格，(除承擔損失外)扣20分;

12、 印章保管人員未經允許私自攜帶印章離開公司，扣10分;

13、 印章保管人員在手續不全的情況下，未經允許加蓋印章，(除承擔損失外)扣10分;

14、 在檔案的交接、保管、存檔過程中不按規定程序辦理，出現問題，扣10分;

15、 在績效管理和對員工考核時玩忽職守、徇私舞弊，扣20分;

16、 不按規定程序簽訂合同，出現問題相關責任人員，扣10分;

17、 招聘和調整人員時，違反公司錄用調出規定，扣10分;在人員錄用過程中，對新員工的考核不夠嚴謹，扣5分;

18、 司機未經允許公車私用，發現一次，扣20分;

19、 車輛室內外不整潔不衛生、出車前后不檢查，發現一次，扣10分; 20、 不遵守公司用車制度，不遵守公司車輛加油維修制度，發現一次，扣6分;

21、 不遵守道路交通規則，發生交通事故，扣10分。 維護企業利益、熱愛企業方面：

1、 利用公司電話打私人電話，發現一次扣10分;

2、 虛領、冒領公司辦公用品(按購買價格扣回冒領款)，發現一次扣10分;

3、 故意損壞公司發放的桌、椅、柜等辦公物品，扣10分;

4、 員工對公司所發放的各種辦公物品保管、使用不當，造成浪費、損壞、缺失等，扣10分;

5、 部門經理對本部門辦公用品使用控制不當，造成浪費，扣8分;

6、 因個人原因給公司造成重大經濟損失(除追究個人責任外)，扣20分。

7、 未經允許擅自使用他人辦公用品(電腦、打印機、復印機、傳真機等)，致使機器出現故障，扣10分;

團結同事、部門協作方面：

1、 在公司內部發表不利于公司的消極言論，扣10分;

2、 在同事間散布謠言，有意對他人惡語中傷、詆毀、拉幫結派等，扣20分;

3、 部門間遇事互相推托，不積極配合工作，故意刁難態度惡劣，員工扣10分;部門經理扣20分;

4、 部門間有事相求，屬本部門管理范圍內或力所能及辦理，其部門不辦理或辦理不及時，員工扣10

分，部門經理，扣20分;

5、 越權、越職，亂指揮、亂表態，扣20分;

6、 同事間相互打、罵，影響公司內部團結，當事人，扣20分。

樹立企業形象方面：

1、 售人員與顧客發生爭吵，損害公司形象，扣20分;

2、 銷售人員著裝不整潔，用語不規范，舉止不文明，損害公司形象，扣10分;

3、 公司員工對外接待工作處理不當，損害公司形象，造成不良影響，扣20分;

4、 員工上班期間中午飲酒，影響正常工作,扣20分，并罰款200元;

5、 材料采購人員拿、卡供料單位物品，損害公司形象，造成不良影響，扣20分;

6、 工程人員對工程質量監督管理不嚴，出現工程質量問題，損害公司社會形象，扣20分;

7、 會計人員報稅不及時，影響公司形象，扣20分;

其他方面：

本考核標準與公司規章制度及相關決定并不沖突，在執行過程中，除按規定扣分外，對公司造成的重大損失和影響，由公司另行研究后給出處理意見。當月罰款金額應不超過實發工資總數的40%，未扣完金額從下月工資中扣除，依次類推。如有不符合實際之處，呈請各部門及時與總經理辦公室聯絡，以便我部對標準進行修改與完善，制定本考核標準的目的不是為了扣分，而是為了督促大家將工作做得更好，望各部門對我部的工作給予大力支持!

第三章 人事管理制度

為適應現代企業發展需要，建立民主和諧，協調穩定的人事關系，規范企業員工人事管理，加快企業發展，根據本企業實際情況，特制定本制度。

一、錄用和培訓

1、 用人部門根據本部門的實際需要，向總經理辦公室提出書面申請，內容包括招聘什么崗位、多少人、崗位具體要求等，由總經理審核，報董事會批準。

2、 總經辦根據用人部門的實際需要申請，在用人表上寫出處理意見，決定是公司內部調配還是外部招聘。如是外部招聘，各用人部門提出招聘規劃，招聘崗位，崗位任職資格，通過人才市場面向社會招聘，對符合要求人員，總經辦統一通知面試時間，各部門主管與總經辦共同負責面試，其內容包括招聘人員的外形、言談舉止、思維、工作經驗、道德品質等，并向應聘者介紹公司要求。面試結束后總經辦與各部門共同研究，由總經辦統一組織材料報董事會批準后，發通知書并辦理錄用手續，并統一管理應聘者身份證、學歷證書、職稱證明等有關證件和復印件資料。三個月試用期滿后，由各用人部門給予鑒定，提出是否勝任該崗位工作的意見，報總經辦核準，總經理核準同意后由總經辦簽訂正式錄用合同，并辦理檔案調入手續。

3、 凡有下列情況的，不得聘用： (1)被剝奪公民權尚未恢復的。 (2)受有期徒刑宣告或通緝尚未結案的。 (3)虧空公款受處罰的。 (4)患有精神病或傳染病的。

(5)品性惡劣，道德不佳或被公、私營企業及機關開除的。 (6)體格檢查經公司認定不合格的。 (7)未滿十六周歲的。

4、 員工的培訓：

(1)員工錄用后，統一由總經辦進行公司規章制度培訓，讓新員工了解企業的概況。各專業部門根據其工作需要，另進行業務培訓。

(2)對職工開展職業道德、科學、技術、業務知識方面的教育，鼓勵職工自學成才，努力提高職工隊伍整體素質。

二、員工調動管理規定

1、公司考察任免干部遵循‚任人唯賢，量才而用?原則，以人為中心，充分發揮調動員工的積極性和

創造性，為公司員工創造良好的工作環境。使每個人都能找到適合自己的工作崗位。

22、 公司根據需要可調動員工工作崗位，被安排調動的員工應服從公司安排。

23、 各部門在其管轄范圍內調動員工須報總經理辦公室核準。

24、 奉調員工接到調任通知后，應按規定的時間到總經理辦公室辦理調動手續，及時到新崗位報到。

三、工作時間和休息休假

1、 公司實行計時工作制的職工每日工作8小時，每周工作40小時，每周休息兩天，因受工作性質和工作職責限制的特殊崗位，經批準，可以實行其它工作和休息辦法。

2、 婚假：到達法定結婚年齡(男22周歲，女20周歲)可享受婚假3天;符合晚婚條件(男≥25周歲，女≥23周歲)增加婚假6天。

3、 喪假：直系親屬死亡的，給予喪假1-3天(視工作情況具體安排)。家在外地的，需員工本人去外地料理喪事，根據路程遠近，另外給予職工路程假。

4、 病事假：不發工資。

四、勞動報酬

1、 公司遵循按勞分配與同工同酬的原則，實行崗位工資為主要形式的分配制度。

2、 公司實行員工工資與考核相掛鉤制度，通過績效管理制度持續不斷的提高公司經營業績，以確保公司戰略目標的實現。

3、 新員工試用期間工資為基本工資的80%(個別部門按部門內部要求執行)，試用期為三個月(有特殊情況的寫出書面報告由總經理辦公室批準處理延長3個月)，試用期滿經有關部門考核合格，報告總經理辦公室批準轉為正式職工，享受公司正式員工的一切待遇。

4、 公司員工工資的發放是由總經理辦公室根據出勤情況審核的。員工如需加班，須先由部門經理填寫的‚加班申請表?，報總經理審批。公司實行企業內部工資制度標準。每月18日以貨幣的形式向職工支付月工資報酬，若逢節假日或休息日，則往后順延。

5、 因職工本人原因給公司造成經濟損失，公司按照規章制度予以罰款，但每月在工資中扣罰的金額一般不得超過職工當月工資的60%。

五、勞動紀律

1、 公司全體員工應遵守國家的一切法律、法規、規章及有關政策，不得從事損害社會公共良好秩序的行為。如有違反，公司按開除處理。

2、 公司全體員工應嚴格遵守公司制定的一切規章制度，服從公司領導的安排，認真完成公司安排的各項任務。因自己的過失給公司造成了損失的，由責任人負責。

六、員工的錄用、調離規定

1、 公司必須嚴格執行董事會確定的編制，對公司員工進行合理調用使用。

2、 公司錄用員工由總經理向董事會提出申請，得到董事會批準后方可錄用。

3、 公司錄用員工以人才市場為主渠道，由專人進行考察，并要填寫考察報告及鑒定。

4、 嚴格執行錄用員工面試制度，堅決不準出現用人部門和經理一人確定或口頭認定的方法。

5、 錄用的員工必須填寫員工錄用審批登記表，填寫內容必須完整，不得漏項。

6、 建立員工檔案，檔案由專人保管。

7、 調出人員必須經部門經理、財務經理、辦公室對在公司的一切債權、債務進行核準并分別簽字后方可辦理調動手續。

七、專業技術職務確定晉升管理規定

1、 為加強企業專業技術人員管理，強化專業技術人員隊伍建設，增強專業技術隊伍內部活力，優化人才結構，調動專業技術人員的積極性，規范專業技術職務確定、晉升工作，特指定本規定;

2、 根據政策規定，結合我公司實際情況，專業技術職務的確定晉升本著‚公平?、‚平等?的原則進行;

3、 申報職稱應具備的基本條件;

(1) 學歷資歷條件必須達到國家政策規定標準; (2) 從事與所學專業對口或相近專業技術工作; (3) 考核合格以上，能履行崗位職責; (4) 遵紀守法，具有良好的職業道德; (5) 身體健康，能堅持正常工作。

4、 申報職稱基本程序

1)個人申請：專業技術人員必須向總經理辦公室提出書面申請，寫明申報具體職稱;

2)個人寫出工作總結，內容包括：專業工作簡歷、學習經歷、繼續教育情況、能力與業績、獲獎情況以及申報理由;

3)民主評議：采取‚六公開?的辦法進行考評; 4)單位領導研究確定; 5)組織申報材料上報;

6)報主管局審核，由市人事局專業技術職務評審中心進行評審確定專業技術職稱。

5、職稱考核費用核銷程序

凡員工申報職稱考試，其報名費、教材費及其他相關費用，先由本人負擔。在取得正式職稱后，本人持當次考試相關費用發票報各部門經理初審，總經辦統一核實，報總經理審批后核銷。如考試未通過，其所有費用不得核銷。

勞動合同管理制度

為了規范和完善公司職工離職，特制定如下規章制度：

一、勞動者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動合同：

1、 在試用期間被證明不符合錄用條件的;

2、 嚴重違反勞動紀律或用人單位規章制度的;

3、 嚴重失職、營私舞弊、對用人單位利益造成重大損失的;

4、 被依法追究刑事責任的。

二、有以下情形之一的，用人單位可以解除勞動合同，但是應當提前三十日以書面形式通知勞動者本人：

1、 勞動者患病或者非因工負傷，醫療期滿后，不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的;

2、 勞動者不能勝任工作，經過培訓或調整工作崗位，仍不能勝任工作的;

3、 勞動合同訂立時所依據的客觀情況發生重大變化，致使原勞動合同無法履行，經當事人協商，不能就變更勞動合同達成協議的。

三、職工違反勞動合同、擅自解除勞動合同或者違反勞動合同中約定的保密事項，對用人單位造成經濟損失的，應當依法承擔賠償責任，賠償范圍：勞動者違反規定或勞動合同的約定解除勞動合同，對用人單位造成損失的，勞動者應賠償用人單位下列損失：

1、 用人單位招收錄用其所支付的費用;

2、 用人單位為其支付的培訓費用，如公司出資(指有支付貨幣憑證的情況)對職工進行各類技術培訓(包括相關學習和職稱評定)。在試用期內，職工提出與單位解除勞動關系，職工應當支付以下費用：

(1)公司招收錄用其所支付的費用;

(2)公司為其支付的培訓費用;如果試用期滿，在合同期內，職工應當支付該項培訓費用，具體支付方法是：約定服務期的，按服務期;沒約定服務期的，按勞動合同期;既沒有約定服務期有沒有勞動合同期的，按5年服務期等份出資金額，以職工已履行的服務期限遞減支付。

(3)對生產、經營和工作造成直接和間接經濟損失; (4)承擔違約金叁萬元。

四、職工離職需提前30天以書面形式通知用人單位。如擅自離職或在離職過程中對公司造成不可逆轉的經濟損失，且不予理會公司的賠償要求，公司有權不給職工辦理人事關系和檔案的調轉手續，因人事關系和檔案沒有及時調走造成職工在新的工作單位不能辦理勞動保險、影響技術職稱評定等一切損失都由職工自己承擔。

五、職工辭職未獲得企業同意而擅離職守，或無故連續曠工超過十五天，即為擅自解除勞動關系，應按公司規定承擔違約責任，賠償企業損失(直接損失和間接損失)。

雇傭合同

甲方： 乙方：

乙方為增加收入，利用其他時間要求到甲方從事勞動工作，經協商一致，特簽訂本合同：

一、甲方權利和義務

1、根據乙方的其他時間安排相關的工作;

2、按乙方的工作量發放報酬;

3、對乙方的一切違法、亂紀行為不負責任。

二、乙方的權利和責任

1、按工作量領取報酬，不享受按國家法律規定正式員工享有的社會統籌保險待遇，如乙方表現突出可提前享受保險待遇;

2、乙方利用其他時間工作時，必須遵守甲方的各項規章制度;

3、根據甲方的要求，結合自己的能力，完成相應的工作;

4、不得泄露甲方的機密(包括技術秘密、業務秘密、員工檔案、財務機密等)，否則按違約處理;

5、不得從事有損甲方形象、聲譽的行為。

三、合同簽訂期限為一年，前三個月為試用期，試用期報酬按80%發放，轉正后報酬按公司規定執行。

四、乙方已熟知甲方的規章制度，如乙方違反甲方規章制度、有違法亂紀行為的，甲方可隨時終止本合同。

五、在工作過程中，因乙方的過失給公司造成了損失的，由乙方根據責任承擔損失。

六、本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。雙方簽字蓋章之日起生效。

七、其他事項：雙方可隨時終止本合同。

甲方： 乙方：

年 月 日

雇傭合同

甲方： 乙方：

乙方為退休職工為增加收入，要求利用業余時間到甲方從事勞務工作，經協商一致，特簽訂本合同：

一、甲方權利和義務

1、根據乙方的業余時間安排相關的工作;

2、按乙方的工作量發放報酬;

3、對乙方的一切違法、亂紀行為不負責任。

二、乙方的權利和責任

1、按工作量領取報酬，不享受按國家法律規定正式員工享有的社會統籌保險待遇。

2、乙方利用業余時間工作時，必須遵守甲方的各項規章制度;

3、根據甲方的要求，結合自己的能力，完成相應的工作;

4、不得泄露甲方的機密(包括技術秘密、業務秘密、員工檔案、財務機密等)，否則按違約處理;

5、不得從事有損甲方形象、聲譽的行為。

三、合同簽訂期限為一年，前三個月為試用期，試用期報酬按80%發放，轉正后報酬按公司規定執行。

四、乙方已熟知甲方的規章制度，如乙方違反甲方規章制度、有違法亂紀行為的，甲方可隨時終止本合同。

五、在工作過程中，因乙方的過失給公司造成了損失的，由乙方根據責任承擔損失。

六、本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。雙方簽字蓋章之日起生效。

七、其他事項：雙方可隨時終止本合同。

甲方： 乙方：

年 月 日

第四章 考勤制度

一、員工考勤執行辦法

1、 公司所有員工以部門為單位，由部門經理嚴格考勤，部門經理必須實事求是對員工出勤情況進行考勤。

2、 員工因私事請假，必須有請假條并提前一天交部門經理，部門經理批準后方可請假。請假時間在一天以內，向部門經理請假;超過一天或離開市區要向總經理請假。

3、 部門經理有私事要遞交請假條或電話提前報告的形式向總經理請假。

4、 業務人員因公早晚不能報到，要向部門經理打招呼，部門經理要做好記錄。

5、 員工無故不請假一天扣十天的工資，月連續三次，公司予以除名。

6、 沒有請假，遲到、早退1小時以上按曠工處理。

7、 提前向部門經理請假，遲到、早退1小時以上半天以內，出勤按半天計算。

8、 公司定期或不定期派專人對各部門考勤進行臨時抽查，并實地清點部門出勤人數，查看請假條及請假記錄。

9、 部門經理如不按照公司考勤制度嚴格執行，向公司呈報不真實的員工出勤表，經檢查發現一次對部門經理罰款現金100元，同時百分考核扣20分。

10、沒有特殊情況，不得臨時請假。堅決杜絕突發性請假。

二、員工感應卡和指紋考勤規定

1、 為確保公司考勤制度得到嚴格執行，公司所有員工考勤實行感應卡打卡制和指紋打卡制，每位員工每日上、下班及加班必須到指定地點打卡。

2、 公司設臵四部感應卡考勤機，由指定人員操作。公司總部考勤機設在金溝寨辦公區，監督考勤人員為總經理辦公室主任;陽光御景花園考勤機設在售樓中心財務室，監督考勤人員為銷售部經理;陽光富景考勤機設在樣板間，監督考勤人員為銷售部經理;財務部考勤機設在財務室，監督考勤人員為財務部經理;伊司頓葡萄酒公司考勤機設在辦公室，監督考勤人員為總經理辦公室主任。

3、 打卡時間：按照公司規定時間執行，一般應于上班十分鐘之前打卡(特殊情況除外)，公司上班時間夏季：上午8：00-12：00下午1：30-5：30，冬季：上午8：00-12：00下午1：00-5;00。

4、 不準替他人打卡，否則按百分制考核嚴厲處罰。

5、 員工遲到、早退到崗時必須打卡，以便公司掌握員工出勤情況。

6、 因私事請假，須有當事人請假條，個人須填寫未打卡記錄單，部門經理簽字認可。

7、 員工因公出差，所屬部門經理要做好未打卡記錄。

8、 感應卡考勤機操作人員對本月的考勤情況于次月5號前書面交部門經理簽字后，報送公司總經辦(節假日順延)。

9、 總經理辦公室必須對公司各部門打卡情況進行不定期檢查。

第五章 印章管理制度

一、各種印章保管使用規定

1、公章保管使用規定：

(1)公章必須由專人負責保管，不準以任何理由交給他人保管。如有特殊原因應請示總經理后按規定程序辦理轉交手續。

(2)公司有關業務需帶公章外出辦事的，印章保管人員要一同前往，并嚴格按照領導要求進行蓋章，按登記程序進行登記。

(3)公司各部門因業務需要而使用公章時，必須到公章保管人員處辦理登記手續，由所涉及到的部門經理和總經理簽字后方可使用。

(4)公章保管人員要嚴格審查所需蓋章的事項、內容及領導簽字是否齊全，前后內容是否一致，以確保不出現差錯。

(5)在使用公章時，沒有總經理簽字一律不準擅自使用。

(6)凡是公章蓋章的業務無論哪一類，印章管理人員都要留一份原件或復印件(特殊情況)進行存檔，以便日后出現問題時，有據可查。

(7)由于公章管理人員工作失職或責任心不強所造成的一切損失由當事人承擔，公司不予承擔任何責任，情節嚴重者要追究當事人的經濟法律責任。

(8)工程部技術專用章使用在普通技術資料時，分管工程師簽字蓋章，對外行文及經濟簽證、圖紙會審須經部門經理簽字認可后，方可蓋章。

2、合同章保管使用規定：

(1)合同章由專人負責保管，非經同意不得轉借他人，如有遺失應立即匯報。

(2)公司業務涉及到經濟往來、承諾、相關協議需加蓋合同章的，相關部門必須以‚合同申請單?形式提交給合同評審委員會進行審議，評審結果需由評審委員會全體委員簽字，最后報經總經理簽字方可蓋章。 (3)印章使用人員在加蓋合同章前，應當將合同交由公司法律顧問進行審核，無誤后再提交合同評審委員會。

(4)公司的法律顧問必須對合同內容及形式進行把關，以確保公司所簽訂的合同日后不會出現問題。 (5)印章使用人員在加蓋合同章前，必須認真檢查合同手續是否齊全，審核無誤后方可蓋章。 (6)印章使用人員務必認真審核合同的各項條款，在簽訂合同時所有需要填寫的款項，不得空白，如發現合同有問題應立即咨詢公司的法律顧問和向總經理匯報。

(7)簽訂合同加蓋合同章時，原則上只有在對方蓋章之后，我方才能蓋章，嚴禁使用人員加蓋空白章。

(8)加蓋合同章后，印章保管人員必須保留一份原件進行存檔，以免日后發生合同糾紛時，公司有據可依。

(9)未經合同評審委員會及總經理審查同意的情況下，合同章保管及使用人員在加蓋合同章時，由于工作失職或責任心不強所造成的一切損失，公司不予承擔任何責任，責任由當事人自負。

3、財務章保管使用規定：

(1)公司財務章由財務人員負責保管，不準以任何理由交他人保管。如有特殊情況要請示總經理之后再按程序辦理轉交手續。

(2)公司財務章如有遺失應立即向部門經理及總經理匯報以采取措施補救。

(3)財務管理人員在使用財務章前，必須認真審核相關手續是否齊全，是否有領導簽字，一切無誤后方可蓋章。

(4)公司財務章的使用務必謹慎，金額較大業務項目必須經總經理、部門經理簽字許可后方可使用。 (5)財務管理人員要嚴格審查需蓋章的內容、事項及領導簽字是否齊全，前后內容是否一致，以確保不出現差錯。

(6)公司其他部門因業務需要使用財務章時，必須到辦公室辦理登記手續，由部門經理和總經理簽字后方可蓋章。

(7)在加蓋財務章后，財務管理人員原則上應當留一份原件或復印件(特殊情況)進行存檔，以免將來需要時有據可查。

(8)未經總經理及部門經理審查同意的情況下，財務章管理人員在加蓋財務章時，由于工作失職或責任心不強所造成的一切損失，公司不予承擔任何責任，責任由當事人自負。

二、各種印章保管使用程序

1、各種印章的保管：

(1)書面材料指定專人保管公司印章。

(2)因業務需要帶公司印章外出辦事的，由印章使用人員提交書面申請報總經理批準，并詳細做好登記，包括蓋印章材料內容，帶公司印章外出起止時間。

2、各種印章的使用程序：

(1)印章使用人填寫公司‚印章使用申請單?。 (2)送相關人員審核簽字。 (3)報總經理批準。 (4)到印章保管人處蓋章。

(5)蓋章后的文件(材料)、原件(如不足用復印件)、‚印章使用申請單?一并交印章保管人員處存檔。

第六章 辦公用品管理制度

一、辦公用品采購審批制度

為了加強公司辦公用品采購的管理，使辦公用品不積壓，不浪費，特制定以下制度：

1、 各部門每月1-3日，15-18日(如遇節假日順延三天)提交當月辦公用品使用計劃交總經辦，由總經辦匯總后，填寫采購申請，報總經理批復后，由總經理辦公室負責采購。

2、 各部門根據需要填寫發放申請單，由部門經理簽字交給總經辦，由總經辦統一發放。

3、 單價大于100元的辦公用品采購，由申請部門直接向總經理提交申請，審批后由總經辦統一購買。

4、 辦公用品由專人負責保管，每個月末清點一次庫存。根據辦公用品庫存量報出次月辦公用品采購計劃單，經批準后方可采購。

5、 特殊用辦公用品的采購由總經理辦公室協同使用者一起采購，以確保其質量合格。

6、 采購人員必須保證采購的辦公用品價格低，質量好，不超量，如發現由采購不當造成的經濟損失，由采購人員承擔經濟責任，并根據公司有關規定處理。

7、 常用小額辦公用品(如信箋紙、圓珠筆等)，應放在各部門辦公室，以便及時領用，用量由部門經理掌握，月末向總經理書面匯報。

二、辦公用品保管制度

為了加強公司辦公用品的管理，厲行節約，減少損失，特制定本制度:

1、 辦公室負責公司的辦公用品保管工作，必須按品種、用途以及使用、庫存情況對辦公用品做詳細記錄，并登記辦公用品的明細賬。

2、 公司員工使用的辦公桌、椅子等用品由辦公室按部門及使用人統一登記，使用人即為保管人，部門經理必須對本部門的辦公用品負責。損壞的辦公用品由使用人提出申請，經部門經理簽字，報辦公用品管理人員進行核銷。

3、 領用辦公用品必須由領用人和部門經理簽字。

4、 統一配備的辦公用品部門之間不得私自串用，如需調配需經辦公室辦理移交手續。

5、 由于保管不當，對辦公用品造成的損失由保管人及部門經理按原價賠償。

6、 嚴禁私自配制辦公室鑰匙，如需配備，必須經公司統一登記，統一配制，鑰匙丟失應立即報告公司，公司應立即采取措施，如不按規定辦理，造成損失由部門經理和當事人承擔全部責任。

三、辦公用品發放使用制度

(1) 各部門需要領用辦公用品需到辦公室簽字領取，辦公室有送達義務(特殊情況除外)。 (2) 辦公用品領用部門接到領用通知后，必須及時到辦公室將所需辦公用品領走。

(3) 公司對員工使用的辦公用品建立個人臺帳，并詳細記錄，分清責任人，并由辦公室對使用情況進行監督。

(4) 辦公室保管員要嚴格掌握各領用人辦公用品前后領用時間，數量，并在申請單上注明簽字。

(5) 調出人員要將個人使用，保管的辦公用品交回辦公室并注銷領用記錄，如有損壞按原價賠償。 (6) 年末公司按使用人明細賬公布上墻。

四、辦公用品保管員崗位責任制

1、 負責保管公司辦公用品及低值易耗品，建立保管賬。

2、 負責控制各部門辦公用品計劃執行情況，每月編制辦公用品領用情況表，年終，匯總全年辦公用品及低值易耗品領用情況表，列表報公司經理。

3、 嚴格按照公司辦公用品領用制度，發放各部門經理及業務人員的辦公用品。

4、 保證所管物品的安全，搞好三防‚防火?‚防盜?‚防霉?。

5、 每月盤點辦公用品及低值易耗品，保證帳帳、帳物、帳卡相符。每年年終進行一次物資清點，找出盤盈、盤虧原因。

五、復印機(傳真機)使用管理制度

1、復印機(傳真機)的管理：

(1)建立專人管理責任制，由專人操作管理。

(2)非操作管理人員不得隨意亂動機件，如造成機器損壞，要追究經濟責任，情節嚴重的，報公司處理。

2、復印機(傳真機)的使用： (1)建立使用登記制度。

(2)各部門需要復印機復印文件資料或用傳真機傳真資料時，要到辦公室登記，寫明登記時間、用途等事項。

(3)非經批準，操作管理人員有權拒絕。

3、復印機(傳真機)的維護：

(1)保持復印機(傳真機)室內整潔，不亂堆亂放物品。 (2)定期維護保養機器，保持機體衛生清潔。

(3)需要對機器進行修理時，報總經理批準后進行修理。

(4)嚴格按照機器操作程序操作機器，不得隨意調整機器內部設臵。 (5)機器用完后要關閉電源并蓋好。

六、電腦的使用管理制度

1、總則

為引進現代化計算機工具，推動現代化管理，使公司管理規范化、程序化、迅速快捷，特制定本制度。

2、電腦使用和管理

(1)公司落實電腦管理責任部門和責任人，負責電腦的日常應用管理工作。 (2)公司將由專人負責電腦的采購和維護工作。

(3)未經許可，任何人不得隨便使用其他部門的電腦設備。

(4)未經許可，任何人不得更換電腦的硬件和軟件，拒絕使用來歷不明的軟件、光盤和U盤。 (5)電腦在長時間不使用時要蓋上防塵罩。

(6)嚴格按規定程序開啟和關閉電腦系統以及進行簡易故障處理。

開機流程： A 接通電源;

B 打開顯示器、打印機等外設; C 開通計算機主機;

D 按顯示菜單提示，鍵入規定口令或密碼; E 在權限內對工作任務操作。 關機流程： A 退出應用程序; B 關斷主機;

C. 關閉顯示器、打印機; D 關斷電源。 簡易故障處理流程：

A 按關機流程關閉計算機系統; B 接通電源;

C 打開顯示器、打印機等外設; D 開通計算機主機;

E 出現Windows登錄操作后，按‚確定?按鈕; F 如故障仍未解決，重復上述操作至少3次;

G 重復操作3次后，仍未解決的，按本制度第六條執行。

3、公司鼓勵員工使用電腦。在不影響業務情況下，員工應學習能熟練地進行電腦操作。

4、公司禁止使用、傳播、編制、復制電腦游戲，上班時間嚴禁玩電腦游戲、上網瀏覽與工作無關的網站、電影和網上聊天等。

5、公司鼓勵員工開發電腦資源，提高公司決策和管理水平。

6、電腦維護

(1)各部門的電腦系統維護由電腦管理小組負責。

(2)電腦發生故障時，使用者作簡易處理仍不能排除的，應立即報告公司電腦負責人與電腦公司聯系。 (3)電腦維修維護過程中，首先確保對公司信息進行拷貝，重要文件、數據不外泄、不遺失。 (4)電腦軟硬件更換需經部門經理同意，如涉及金額較大的維修，應報總經理批準。

(5)UPS只作停電保護之用，在無市電情況下，迅速作存盤緊急操作;嚴禁將UPS作正常電源使用。 (6)外請人員對電腦進行維修時，公司應有人自始至終地陪同。

(7)凡因個人使用不當所造成的辦公設備維護費用和損失，酌情由使用者賠償。 (8)未經主管領導同意，并且非電腦專業人員，不得私自拆機箱。 (9)每年由電腦小組負責人對全公司每臺計算機清洗兩次。

7、電腦病毒的防治

(1)公司購買使用正版的電腦殺毒產品。

(2)在使用外來軟件、光盤和U盤前要進行殺毒，防止病毒傳播。

(3)電腦出現病毒，操作人員不能殺除的，須及時報電腦管理人員處理。

(4)在各種殺毒辦法無效后，須重新對電腦格式化，裝入正規渠道獲得的無毒系統軟件。

(5)建立雙備份制度，對重要資料除在電腦貯存外，還應拷貝到軟盤上或U盤中，以防遭病毒破壞而遺失。

第七章 車輛管理制度

一、司機的崗位責任制

(1) 必須做到部門經理同意方可出車。

(1) 出車時，不要怠慢，無故拖延時間。

(2) 待人接物講究文明禮貌，對用車人一律平等，不開情緒車。 (3) 不準擅自將車交給他人駕駛。

(4) 不準私自用車，下班后車要停放在公司指定停車場內。 (5) 保持車內衛生干凈、整潔。

(6) 車輛出現故障、劃傷等問題要及時上報。

2、遵守公司車輛維修制度 (1)不準私自修車。

(2)期檢修車，車輛維修以保養為主，不準私自換機件。 (3)修車更換的機件，必須與原車配套且質量合格。 (4)詳細記錄更換部件的時間、規格及價格。

3、遵守道路交通規則

(1)起步慢、行車穩、過路口應‚一看二慢三通過?。

(2)嚴禁酒后駕車、無證駕車、帶病駕車、超速駕車，開斗氣車。 (3)開車時精力集中，嚴禁吸煙，不與用車人閑談。

4、出車前后應做到

(1)檢查車體有無損傷，機油和水是否缺少。

(2)檢查機器是否漏油和溢水，冬天做好汽車防凍處理。 (3)查看輪胎氣壓是否正常。 (4)車輛預熱后方可行車。

5、收車后應詳細記錄行車里程，車內外打掃干凈。檢查車輛易損部件是否有問題。下班前加安防盜鎖。

二、車輛管理規定

1、 車輛的各種證件(行駛檢查有關的證件)和隨車工具，由駕駛員保管(要辦理交接手續)，因自身原因丟失，由當事人承擔全部責任和一切經濟損失。

2、 原則上不得在無人看管的地方長時間停車，停車后要采取防盜措施，否則，造成車輛丟失的，當事

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人承擔一定的經濟損失。

3、 車輛駕駛員未經允許不得將車輛交給他人駕駛，任何情況下嚴禁將車輛交給無證人員駕駛，違者每次罰款100元，如造成經濟損失，由車輛正式駕駛員承擔一切經濟損失，情節嚴重的按公司制度規定處理。

4、 嚴禁駕駛員酒后開車，如發現酒后開車罰款100元，造成經濟損失的由駕駛員承擔。

5、 車輛必須配備滅火器，并要定期檢查。

6、 車輛日常保養由駕駛員提出申請，進行養護。

三、車輛審批和使用規定

1、 各部門因業務需要使用公司車輛的，需填寫‚公司車輛使用申請單?，由部門經理簽字后生效。

2、 用車申請單批準后，由辦公室指定車輛出車。

3、 出車時司機應按申請單辦事地點，選擇短捷路線行駛，用車人不準自作主張捎帶他人，并私改路線，用車人及司機不準借辦公事之機辦私事。

4、 用車人事情辦完，司機應立即返回公司，嚴禁在外滯留。

5、 辦公室要嚴格執行登記手續，認真核實并簽收用車申請單，嚴禁超范圍用車。

6、 公司車輛離開三區(芝罘區、開發區、萊山區)，司機及使用人必須報經總經理辦公室審批，同意后方可出車。

四、車輛加油維修規定及工作程序

1、 由總經辦統一購買油卡，車輛正常情況下加油，油箱一次性加滿，基本用完再二次加油。(長途例外)，每次加油記錄好金額和里程數。

2、 司機加油核銷必須按加油登記本內容詳細填寫，由總經理簽字后核銷。

3、 車輛維修由駕駛員填寫《車輛維修申請單》，經總經理批準后方可進行維修，車輛維修管理人員陪同維修。

4、 維修車輛以修為主，要更換配件必須書面請示經理，舊件需帶回辦公室審驗并簽字，并做好《車輛維修登記簿》，發票按程序辦理簽字報銷。

5、 堅決杜絕不經請示、登記，司機自作主張維修車輛，否則不予報銷。

6、 更換保養車輛潤滑系統及剎車系統要寫明行駛里程，已備下次維護。

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第八章 檔案、合同管理制度

一、檔案管理制度

1、檔案歸檔管理辦法

1、 為規范公司檔案管理工作，特制訂本制度。

2、 公司檔案分黨群工作、行政管理、工程技術管理、經營管理、會計檔案、法律文書、合同管理七大類。其歸檔范圍中產生的音像、證書、證件、光盤、軟件、照片等特殊載體檔案，均按所對應的類別存檔，并有歸檔責任人編寫文字說明。

3、 公司各部門應根據本部門職責和文件資料歸檔范圍的規定，對歸檔文件材料初步整理，妥善保管。

4、 公司各部門應在檔案員的幫助指導下，指定專人負責文件材料的收集、歸檔工作。

5、 凡屬歸檔的文件材料一律用鋼筆或打印機書寫，文件材料的紙張要整齊、無污物、無撕裂。

6、 外出參加各種會議和公司內部舉行的專題活動形成的文件材料和專題活動結束后歸檔。黨群、行政、經營類在來年元月底歸檔，工程建設類在竣工驗收后整理歸檔，財務檔案在會計年度終了后視需要可自行保管1—2年時間，期滿后歸檔。

7、 檔案材料歸檔時，各歸檔部門會同檔案部門填寫檔案移交目錄一式兩份，待移交時由檔案室和歸檔部門雙方會簽，各執一份，檔案室的一份列入歸檔材料。

8、 檔案管理員在受到個部門移交的檔案后，應根據檔案類別、保管期限等，分別入庫保管，入庫完畢后應向部門負責人匯報檔案歸檔情況。

9、 案卷裝訂前，檔案部門應協同立卷部門對案卷質量進行一次認真的檢查。

2、檔案借閱程序

(1) 申請人提出借閱檔案的申請，提交所在部門負責人審核，無密級檔案由所在部門經理審批，含密級檔案由總經理審批。

(2) 檔案管理員憑領導簽批的借閱手續，將檔案交付申請人借閱。

(3) 借閱檔案時，借閱人與檔案管理人員應填寫借閱登記借閱利用檔案的個人有義務填寫檔案利用目的和利用效果記錄。

(4) 借閱的檔案不得轉借他人，不得涂改、撕頁、折頁、標記、劃線等。應注意保護，防止丟失、損壞。

(5) 申請人在規定時間內閱檔完畢，將檔案交還檔案管理員，檔案管理員將交回的檔案檢查、確定完好無損后入庫保存。

3、檔案保密制度

(1) 檔案工作人員應忠于職守、遵守紀律、具備檔案保管專業知識。

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(2) 嚴格執行公司各項保密制度和管理規定，檔案利用人應嚴格遵守檔案借閱制度和保密規定。 (3) 嚴禁私自復制、抄錄已注有密級字樣的檔案。

(4) 凡上級或公司注有密級字樣的檔案，各部門不得私存(公司統一下發的除外)。 (5) 認真學習并執行《中華人民共和國檔案法》的‚檔案管理?‚法律責任?各項法規。

4、檔案銷毀制度

(1) 任何公司和部門非經允許無權隨意銷毀檔案材料。 (2) 若按規定要銷毀的，須經總經理批準后，方可銷毀。 (3)經銷毀的公司檔案，保管人員要認真填寫，編制銷毀記錄。

二、合同及相關法律資料的管理制度

1、公司法律顧問應多注意法律法規的學習，積累和收集公司所需有關法律文件及資料。

2、公司法律顧問應知曉公司的經營狀況及其他部門的實際情況。

3、公司法律顧問在制定合同時，應將公司的實際情況與國家的法律法規有機結合起來，使其更具操作性。

4、合同及相關事務應首先由具體經辦人起草，再由法律顧問審查修改，最后由總經理簽字后才可對外發生作用。

5、務必認真審核合同的各項條款，在填寫合同時所有需要用筆填寫的款項，不得空白，如發現合同有問題應立即咨詢公司的法律顧問和向總經理匯報。

6、合同及其他事務在執行過程中，具體經辦人應及時與法律顧問聯系、溝通;公司法律顧問必須嚴格把關調整合同條款，一旦發生問題及時上報，盡快解決，避免給公司帶來損失。

7、合同及其他相關法律資料應必須歸檔保存，交接時應有相關人員文字性簽收手續。

8、所有合同的簽訂，均由我公司相關人員和法律顧問起草，標準文本合同由我公司相關人員和法律顧問共同填制。

9、材料采購和實施合同其數額超過50萬元的，由責任部門牽頭會同相關部門起草簽訂法律顧問要將研究結果做好記錄，參加人員簽字。

三、合同審查、簽訂程序及相關手續

1、合同談判要實際考察合同當事人的履約能力，包括資金情況、債權債務情況、貨源情況、技術條件、加工能力等，有的單位雖然有公章、有銀行帳號、有工商行政管理部門批準的營業執照，但實際上卻是一無資金、二無貨物、三無廠房的空架子。

2、審查當事人的營業執照是否具備了法人資格，具備法人資格也須在營業范圍內，超出注冊登記的業務范圍，簽訂的合同無效。

3、合同簽訂時必須具備的條件：

(1) 合同當事人的營業執照復印件一份;

(2) 合同內容在雙方當事人營業執照規定的范圍內;

4、合同簽訂必須具備的條款。 (1) 合同的標的;

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(2) 合同的數量條款應明確數、數量的計算方法、計量單位，正負差額，必要時列出清單; (3) 合同的質量條款，應具體規定采用什么質量標準是國家標準、行業標準、還是企業標準; (4) 驗收規范，應列明驗收法、驗收期限和驗收地點; (5) 供貨合同還要寫明貨物送到指定地點;

(6) 違約責任，如延期違約責任為每延期一天承擔合同總價款多少違約金;如出現質量問題應賠償買受人一切損失;

(7) 合同爭議的處理為煙臺市芝罘區人民法院;

(8) 合同的簽訂須由雙方當事人法定代表人或業務經理簽字，以免對方公章為假公章。

5、文字準確。

(1)合同內容前后一直，無矛盾; (2)使用的概念應明確，不能含糊; (3)使用的文字要明白易懂; (4)標點符號要使用得當;

(5)書寫工整、書面整潔、字跡清楚。

6、簽訂合同的審批程序： (1)申請人簽字;

(2)分管該項目的工程師或該工作的負責人簽字; (3)部門負責人簽字; (4)法律顧問簽字; (5)檔案管理員簽字 (6)總經理簽字

7、工程施工、材料以及半成品類合同的編審程序

(1)合同歸類：合公同在我司常見的有兩大類：工程施工類和材料以及半成品供應類。工程施工類又可分為：發包工程合同以及配套工程合同。

(2)合同編制時應按合同的類別由相關專業工程師編制，并組織相關部門評審，由公司法律顧問進行合同把關。評審時各職能人員應對合同相關條款提出自己的看法和意見，相關人員根據合同評審意見重新整理形成合同文件并辦理相關手續，雙方蓋章生效。

(3)全部合同文件應分為正副本，合同正本應一式兩份，發承包方各一份，發包方正本合同應在公司檔案管理人員處辦理存檔手續，工程施工承包和單項合同除正本存檔外，財務部、工程部、投資控制部門應各存一份合同副本，并納入部門檔案管理。使在合同履約過程中職能部門隨時可以查閱。

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第九章 總工程師辦公室管理制度

一、總工程師工作職責

1、堅決服從總經理領導，認真貫徹總經理的指示精神。

2、認真學習公司的各項規章制度，自覺地遵守各項規章制度，并以公司的規章制度規范自己的工作行為。

3、嚴格執行公司的工作程序，在工作程序范疇內認真展開工作。

4、按照公司領導的要求，對公司相關施工管理部門及工程師的工作質量進行督檢工作，并對督檢中發現餓問題及時要求相關部門經理協調解決，必要時匯報總經理共同解決。

5、及時發現施工過程中的工程施工質量、施工進度、施工安全存在的問題并匯報工程部協調解決，對嚴重的事故問題，總工辦以文件和通知形式責令整改。

6、做好本部門的檔案管理工作，使部門的檔案管理工作程序化。

7、應相關部門的要求，組織相關人員協調處理施工過程中的技術問題。

8、參加工程簽證、變更、施工方案工作聯系單等能發生經濟行為文件的審核工作。

9、參加工程施工過程中新材料、新工藝的研究和評審工作。

二、總工程師辦公室工作計劃

1、以身作則，嚴格執行公司的各項規章制度。

2、監督檢查相關部門對工程施工進度、施工質量及施工安全計劃的落實工作，并對其力度、存在的問題進行分析，最終協調相關部門解決問題，使工程按目標計劃進展。

3、督檢相關部門及工程師的日常工作質量，并對發現的問題及時同相關部門經理進行協調解決，以達到工程要求和公司領導要求。

4、嚴密地配合工程部、投資控制部活動并為兩個部門高質量地完成工作計劃，提供良好的服務保障，嚴格把關共同完成生產目標。

三、總工程師辦公室檢查制度

1、每周對工程部、投資控制部的工作計劃實施情況進行檢查、督促、落實，對影響完成工作計劃的因素進行分析研究，協助兩部門經理做好細節落實工作，找出解決問題的辦法，最終使每項工作計劃都能得到落實。

2、 每周對工程部、投資控制部的施工日志進行抽檢，以記錄詳細、內容真實的日志作為樣本協助兩部門推廣，以達到施工日志能明確記錄施工過程中發生的事件，真實地反映施工過程，使施工過程發生的任何問題都有記錄、有案可查。

3、 每周對工程部控制進度完成情況進行檢查，協助部門經理分析計劃完成情況，對存在問題找出解決辦法，保證進度計劃能夠得到有效落實。

4、 參加工程部、監理公司組織的施工質量檢查，協助工程部對檢查出的質量問題進行陽光處理，并做好備忘記錄工作，以備查閱。

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5、 協助總經理辦公室，每月對工程部、投控部的部門資料管理工作(包括總工辦)進行一次檢查，找出缺陷、解決問題，使部門的檔案工作有一個新起點。

6、 每月不定期地對采購部采購材料質量、數量進行抽檢，確保甲供材料的供貨質量。

7、 協調工程部每月不定期對承包方供應材料進行抽檢，杜絕劣質材料進場用于施工。

四、總工程師工作程序

1、工程進度檢查程序：月份工程進度計劃由施工單位表格報監理及工程部，由工程部按總進度要求進行審批，批準后月計劃分周去實施，工程部每周落實進度是否符合要求，總工程師依據工程現場進度對工程部的落實情況進行檢查，發現差距及時同部門經理研究解決問題的辦法，嚴重時總工程師應馬上向總經理匯報，同總經理一起研究解決問題的有效措施。

2、工程質量檢查程序：工程質量由工程部和監理公司每月組織定期和不定期質量檢查總工程師參加檢查結果由監理公司匯總，以書面形式報工程部及總工辦，對檢查中發現的質量問題及時給予糾正，嚴重的質量問題監理公司限時讓施工單位作出處理方案，書面呈報工程部和監理公司，并由工程部和監理公司研究并填寫審批意見后報總工辦，由總工程師審核批準，及時實施整改;問題嚴重時，總工程師應責請工程部通知設計人員作出設計整改方案，由施工單位負責整改。

3、日常相關部門工作質量檢查程序：總工程師在檢查工程部、投控部及部門工程師工作質量時，可采取不定時抽檢形式，主要利用抽檢的方式檢查工程師的現場工作，能否認真負責，施工日志能否全面反映施工歷史，特別是施工中的重大事件的記錄能否做到有案可查。旁聽相關部門工作例會，查看例會解決的問題、例會質量和效果。

4、做好日常相關部門的協調工作。

5、及時向總經理匯報日常施工過程中發生的重要事件，工程進度及總經理需掌握的施工信息。

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第十章 工程部管理制度

一、工程部日常工作職責

1、負責工程的前期準備工作,辦理好工程相關開工手續。

2、負責收集施工單位的一切資料，并對施工單位進行認真考察。

3、為工程招標提供材料，為公司當好參謀。

4、負責工程項目的質量管理、進度管理、成本管理、施工安全管理、施工現場管理、項目后期管理。

5、監管施工現場材料的質量及使用情況。

6、負責安排好工程后期配套工程施工，做好工程驗收工作。

7、參與投資控制委員會完成工程材料的招標工作。

8、審核施工單位材料計劃，及時將材料計劃提供到業務部。

9、工程設計變更及時轉到各相關部門。

10、負責收集工程施工驗收報告及各種施工資料，對工程管理過程中的文件、資料進行管理。

11、負責工程竣工驗收及移交工作。

工程部崗位職責

1、工程部經理崗位職責： 1.1、負責工程部的日常管理工作。 1.

2、負責組織工程的招投標工作。 (1)對承包商、監理單位進行考察、評價。 (2)組織編制招投標文件，選擇投標單位。 (3)組織投標單位進行現場踏勘和答疑。 (4)組織評標和開標工作，確定中標單位。 (5)參與合同談判與合同的簽定。 1.3、負責項目管理。

(1)負責項目的人員管理。包括人員的調配、考核、獎懲等方面的管理。

(2)項目的目標管理：對項目的整體目標進行明確下達，并將目標進行分解，做到責任到位，并對目標完成情況進行監督檢查和調整。

(3)對項目施工準備、施工進度、質量、現場管理、投資控制進行審核、監督檢查。

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(4)對施工過程中出現的重大問題進行決策和處理。 (5)負責審核施工材料的選用和對材料供應商的評價。

(6)負責組織工程中新材料、新工藝、新結構、新技術的技術論證、審核。 (7)對《施工組織設計/方案》重大技術措施和經濟方案的初步審查意見審核。 (8)對工程中出現的不合格處理方案進行審批，并對結果進行確認，提出處理意見。 (9)組織竣工驗收及移交。

(10)監督檢查工程和項目文件資料的管理。

(11)負責各項目之間的資源調配，與工程管理相關各部門、單位進行溝通平衡。 1.4、負責工程監理的管理。

(1)對監理單位提交的《項目監理規劃》進行審核。

(2)根據監理聘用合同對監理單位的工作進行監督檢查和考核。

(3)對監理單位提出的工程實施與工程管理過程中的重要問題給予及時解決。協調其與相關單位之間的關系。 (4)負責監理費用控制與結算。 1.5、負責與設計單位協調

(1)組織工程技術人員進行圖紙預審。

(2)委托監理單位組織圖紙會審，對會審中提出的共性問題和技術難題協調擬訂解決辦法。 (3)對施工中各方提出的變更要求進行審查控制

1.6、負責整個施工過程中各相關單位及公司各部門之間的協調。

2、 副經理崗位職責

2.1、配合工程部經理做好工程前期運作及招投標工作。

(1)項目開工準備階段，負責編制項目計劃，并報工程部經理批準。 (2)負責向各承包單位提出工程施工管理配合要求及協調工作。 (3)開工準備階段應對開工必須具備的文件和資料進行核實. (4)織設計圖紙會審、設計交底工作，對設計交底工作的過程及結果進行檢查。

(5)組織專業工程師對監理單位及施工單位《施工監理規劃》、《施工組織設計/方案》進行審查，提出審查意見。

(6)組織專業工程師及相關部門對《施工組織設計/方案》中重大技術措施和經濟方案進行初步審查，提出審查意見。

(7)對《施工組織設計/方案》中的新技術、新材料、新工藝的應用，以及可能導致工期、造價等變動的因素，結合監理單位的審查意見進行著重審核。

(8)對《施工組織設計》的實施情況進行監督檢查糾正。 (9)對施工組織設計的調整及修改進行審核。 (10)對開工準備情況進行核實檢查。 (11)組織對《監理規劃》進行評審。

(12)對《監理規劃》的實施情況進行檢查、監督、糾正。

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(13)負責準備圖紙會審、設計交底會。 (14)組織工程資料的報送。 (15)組織召開工程協調會。

(16)對工程中重大的不合格事項進行調查研究，提出處理意見。 (17)對施工安全、文明施工進行監督檢查。

(18)負責協調承包商、監理單位、設計單位及有關單位之間的關系。 (19)組織制定質量監督計劃。

(20)依據質量監督計劃和相關文件對工程項目進行質量管理。 (21)對工程量及設計變更引起的工程量增減進行審核。 (22)對監理單位審核、匯總后的進度計劃進行確認。 (23)負責組織工程施工計劃實施情況的監督、檢查、調整。 (24)負責對各方提出的設計變更進行審核。 (25)負責工程停工、復工的管理。

(26)負責控制工程項目施工過程投資，填制價款單。按合同進行工程款撥付。 (27)負責組織工程分部和單項工程的中間驗收和竣工驗收。 (28)監督檢察項目文件資料的管理。

3、土建工程師管理崗位職責

3.1、協助工程部經理、副經理做好工程項目的前期運作。 3.

2、協助經理做好工程開工的準備工作。

3.3、參與土建工程招投標工作，負責配合預算部進行標底和投標邀請書的編制。 3.

4、參與土建工程投標資料、文件的審查和評標工作，提出合理建議。 3.5、負責對投標單位進行土建方面的現場答疑。

3.6、參與圖紙會審、設計交底工作，負責交底記錄整理、簽認和發放。跟蹤處理圖紙會審中提出的問題。

3.7、審查《土建施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》。

3.8、負責《土建施工組織設計/方案》中重大技術措施和經濟方案進行審查，提出審查意見。 3.

9、對《土建施工組織設計/方案》中的新技術、新材料、新工藝的應用，以及可能導致工期、造價等變動的因素，進行審查。

3.10、監督檢查《土建施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》實施情況。 3.

11、負責審查土建工程相關各單位提出的土建工程變更要求。

3.

12、根據工程質量監督計劃和相關規范標準對土建施工質量進行控制，對承包單位與監理單位的質量完成情況進行檢查考核并提出調整意見。

3.

13、根據工程施工計劃對土建工程的進度進行監督、檢查，并根據情況提出調整意見。

3.

14、參加工程協調會與監理例會，提出和了解工程項目土建施工過程中出現的問題，進行研究討論，提出解決辦法。

30

3.

15、負責與設計、監理、承包商等單位的信息與資料傳遞和各單位的協調工作。 3.

16、負責對土建施工材料、工程機械及施工隊伍的質量進行檢查。 3.

17、對土建工程中出現的不合格事項進行檢查，并提出處理意見。 3.

18、負責土建工程的竣工驗收。

4、水暖管理崗位職責

4.1、協助工程部經理、副經理做好工程項目的前期運作。 4.

2、協助經理做好工程開工的準備工作。

4.3、參與水暖工程招投標工作，負責配合預算部進行標底和投標邀請書的編制。 4.

4、參與土建工程投標資料、文件的審查和評標工作，提出合理建議。 4.5、負責對投標單位進行水暖方面的現場答疑。

4.6、參與圖紙會審、設計交底工作，負責交底記錄整理、簽認和發放。跟蹤處理圖紙會審中提出的問題。

4.7、審查《水暖施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》。

4.8、負責《水暖施工組織設計/方案》中重大技術措施和經濟方案進行審查，提出審查意見。 4.

9、對《水暖施工組織設計/方案》中的新技術、新材料、新工藝的應用，以及可能導致工期、造價等變動的因素，進行審查。

4.10、監督檢查《水暖施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》實施情況。 4.

11、負責審查水暖工程相關各單位提出的水暖工程變更要求。

4.

12、根據工程質量監督計劃和相關規范標準對水暖施工質量進行控制，對承包單位與監理單位的質量完成情況進行檢查考核并提出調整意見。

4.

13、據工程施工計劃對水暖工程的進度進行監督、檢查，并根據情況提出調整意見。

4.

14、參加工程協調會與監理例會，提出和了解工程項目水暖施工過程中出現的問題，進行研究討論，提出解決辦法。

4.

15、負責與設計、監理、承包商等單位的信息與資料傳遞和各單位的協調工作。 4.

16、負責對水暖施工材料、工程機械及施工隊伍的質量進行檢查。 4.

17、對水暖工程中出現的不合格事項進行檢查，并提出處理意見。 4.

18、負責水暖工程的竣工驗收。

5、電氣管理崗位職責

5.1、協助工程部經理、副經理做好工程項目的前期運作。 5.

2、協助經理做好工程開工的準備工作。

5.3、參與電氣工程招投標工作，負責配合預算部進行標底和投標邀請書的編制。 5.

4、參與電氣工程投標資料、文件的審查和評標工作，提出合理建議。 5.5、負責對投標單位進行電氣方面的現場答疑。

5.6、參與圖紙會審、設計交底工作，負責交底記錄整理、簽認和發放。跟蹤處理圖紙會審中提出的問

31

題。

5.7、審查《電氣施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》。

5.8、負責《電氣施工組織設計/方案》中重大技術措施和經濟方案進行審查，提出審查意見。 5.

9、《電氣施工組織設計/方案》中的新技術、新材料、新工藝的應用，以及可能導致工期、造價等變動的因素，進行審查。

5.10、監督檢查《電氣施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》實施情況。 5.

11、負責審查工程相關各單位提出的電氣工程變更要求。

5.

12、根據工程質量監督計劃和相關規范標準對電氣施工質量進行控制，對承包單位與監理單位的質量完成情況進行檢查考核并提出調整意見。

5.

13、根據工程施工計劃對電氣工程的進度進行監督、檢查，并根據情況提出調整意見。

5.

14、參加工程協調會與監理例會，提出和了解電氣工程項目施工過程中出現的問題，進行研究討論，提出解決辦法。

5.

15、負責與設計、監理、承包商等單位的信息與資料傳遞和各單位的協調工作。 5.

16、負責對電氣工程施工材料、工程機械及施工隊伍的質量進行檢查。 5.

17、對電氣工程中出現的不合格事項進行檢查，并提出處理意見。 5.

18、負責電氣工程的竣工驗收。

二、工作程序

(一)工程項目招標管理程序

1、公司所有項目必須實行招投標制度

2、招標：工程項目經公司確定后，工程部應根據公司要求編寫工程項目招標文件，提交評審委員會評審后向社會進行公開招標。

3、投標：所有工程項目投標均采用封閉式投標，報價方式采用工程量清單報價或預算定額降點報價兩種形式。

4、評標：施工單位投標后，公司投標委員會組織評標委員會對施工單位進行逐一考察，考察后，委員會組織開標評審，對投標單位的資格進行認可，根據投標單位的經營狀況和價格，最后確定中標單位。

5、委員會各委員嚴格遵守保密制度，嚴禁對外透露各投標單位的價格及不該透露的情況，如果發現有泄密情況，公司將對責任人嚴肅處理。

(二)工程項目合同管理程序

1、起草：工程師根據工程分包內容及與施工單位洽談內容，與合同評審委員會副主任對所發生業務內容認真商討后，根據樣本合同起草完整的合同。

2、合同評審：工程部組織合同評審委員會相關人員對合同內容進行評審，并填寫合同評審記錄(見附表)，將調整意見匯總至評審記錄上。

3、合同審批：合同按評審意見修改完畢后,組織評審委員會審核完畢后,填寫合同審批表后,評審委員會委員簽字認可后,轉總經辦蓋章生效。

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(三)工程項目質量管理程序

1、施工準備質量

1.1施工質量規劃：開工前施工單位根據圖紙、預算編制施工組織設計，監理單位編制監理規劃，報甲方審批同意后方可施工。

1.2圖紙會審：圖紙經建設局、消防局審查合格后，發放到施工單位、監理單位，施工單位、監理單位在規定時間內審核完圖紙后，工程部組織設計、施工、監理單位進行圖紙會審，會審意見由施工單位整理完畢后報監理、建設單位審核后，由建設單位轉設計單位簽章認可后，工程部發放到各相關部門，填寫收發文登記。

1.3施工準備：建設單位負責施工前三通一平工作，督促施工單位進場準備施工前期工作。

2、施工過程質量

2.1工序質量：檢查施工單位工序交底情況，對關鍵工序和特殊工序要求有施工單位編制質量計劃或施工方案，要求監理單位按審核同意的施工方案進行監控。

2.2施工過程質量：

2.2.1工程嚴格執行‚三監制?規定，執行《建筑工程統一驗收標準》。

2.2.2工程師檢查施工單位是否按照施工工序、施工組織設計文件及施工方案要求進行施工。 2.2.3檢查施工記錄是否滿足規范、標準要求，記錄是否準確完整。 2.2.4檢查施工過程的測量和試驗是否按照規范、標準執行。

2.2.5進行定期、不定期質量檢查，對違反質量標準的部位根據輕重予以不同程度的處罰。情節嚴重的責令停工整改。

2.3成品保護質量：要求施工單位制定成品保護方案，采取成品保護措施，明確保護部位和方法，做好各階段成品保護工作。

3、竣工驗收質量：嚴格按照設計、規范要求對分項工程質量、分部工程質量、單位工程質量、建設項目質量組織竣工驗收，檢查竣工資料的完整性、準確性，辦理好資料移交手續。

(四)工程進度管理程序

1、編制建設項目施工進度規劃。

2、編制各單項工程施工進度計劃。

3、嚴格進行項目施工進度檢查。

4、做好項目施工進度記錄。

5、分析項目施工進度執行情況，找出偏差。

6、修改和調整項目施工進度規劃。

(五)工程項目安全管理程序

1、要求施工單位的安全生產保證措施必須在施工組織設計中有明確規定。

2、要求監理單位嚴把安全防護設施產品質量關，安全網、密目網、配電箱等必須使用省市指定推薦產

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品。嚴禁使用假冒偽劣產品。

3、施工現場臨時配電必須符合三級配電、二級保護，做到‚一機一閘一漏一箱?。室外標準電源箱必須打設防護棚，四周設圍欄進行保護。

4、進入施工現場必須戴好安全帽，系好帽帶。

5、進行安全巡回檢查制度，對現場進行定期、不定期的巡回檢查，對安全不達標的，進行處罰。

(六)工程成本管理程序

1、將已批準的施工圖紙、施工方案、進度規劃報投控部編制工程預算。

2、按照規定的進度報告制度，施工單位每月20日截止工作量，監理、工程部審查已完工程量，施工單位編制月份結算報監理、工程部、投控部進行審核，材料會計負責審核材料領用，30日前進行工程款撥付。

3、每月對項目實際成本和預算成本進行分析評價。

4、預測項目竣工尚需的費用，以及項目成本的發展趨勢。

5、采取相應的項目成本控制措施，以保證項目實際成本與規劃成本相符。

(七)項目施工現場管理程序

1、工程量簽證管理程序 1.1實測工程量簽證

施工方在工程量隱蔽前以書面形式向監理公司、工程部提出隱蔽要求和工程量實測要求，由工程部通知投控部，三方根據現場實際情況確定施測方案，進行現場實際測量，施工方依據實測結果作出簽證，報送監理單位，監理單位審核無誤簽字報送工程部，工程部組織內部審核，審核意見填寫工程量回復單，如需修改由施工單位將簽證修改完畢，三方在工程量簽證單上簽字、蓋章認可，工程量簽證單不允許涂改，否則無效，工程量回復單作為公司內部資料存檔。

1.2機械臺班簽證

機械臺班發生的事由及起止時間應有準確記錄，專業工程師應對每臺時完成工作量進行檢查，依據該班的作業量對臺班量進行簽證認可，相關工程師、部門經理審核后在機械臺班簽證上簽字認可。

1.3水、電費簽證

專業工程師每月根據自來水公司、電業局查表時間，同一天查各施工單位水、電表底數，分攤完畢每月20日辦理水電費簽證，登記水電費臺帳，轉財務由當月工程款中扣除。

1.4工期順延簽證

相關工程師根據施工合同條款對施工單位提出的工期順延簽證作出審核，意見填寫工程量回復單，對順延時間予以認可后在簽證上簽字蓋章認可。

1.5重大經濟簽證和設計變更，由部門提出書面變更理由提交總經理審議批準，方可實施。 1.6外協工程量簽證

需要對外協調非本工程的工程量費用支出，須由經辦人填寫外協工程量簽證，部門經理簽字后，報請總經理簽字后，蓋章認可。

2、工程定價管理程序

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工程中需建設單位指定價格的事項，由工程部提出需要定價內容，根據考察市場價格情況，投控部編制定價表，經評審后，報請總經理批準，工程部負責組織實施。

3、施工現場材料管理程序

3.1施工單位提前7日向工程部提出甲供料供應計劃，工程部審核后負責工程師、部門經理簽字，轉交業務部采購，采購部在規定時間內向工地供貨。

3.2貨到現場，施工單位驗收數量、質量，并確認數量。工程師檢查材料質量，質量有問題聯系業務部辦理材料退貨、更換。

3.3材料計劃填寫清楚，材料名稱、總供應量、分期供應量、供應時間標注明確。(見附表)

4、施工現場協調工作

4.1工程部直接對監理、施工單位進行管理，總工辦、投控部對監理、施工單位的要求由工程部組織協調、落實。由工程部直接對外辦理各種業務。

4.2公司內部部門間協調處理的事情，必須已工作聯系單的形式進行，分管負責人作好收、發文記錄，簽收手續齊全，并作好存檔工作。

4.3部門外協工作，必須由部門經理統一安排，任何人不得擅自放棄本部門工作，進行別的配合工作。 4.4對于總工辦提出的建議，由部門經理負責組織評議，合理的建議組織實施，對于不合理的即以書面形式回復總工辦。

(八)文檔管理程序

1、工程部管理文檔內容(見工程部資料分類管理細則)

2、文件的收發

2.1部門建立收、發文登記臺帳，所有經辦文件、資料收、發必須要有記錄，具有可追溯性。(見附表) 2.2封皮標注填寫部門、記錄時間、存檔位臵。

3、文件的借閱

詳見見工程部資料分類管理細則(見附表)

4、文件的歸檔

詳見見工程部資料分類管理細則

5、文件編目

所有文件資料存檔要有編目表，資料要有編號，按編目整理資料。

(九)項目管理的規章制度

1、嚴格執行公司各項規章制度。

2、必須按時上下班，未打卡要有記錄。

3、工作時間不準喝酒。

4、不準在工作時間做與業務無關的事。

5、工程重要環節要跟班作業。

6、進入工地現場必須戴安全帽。

7、工程材料帳要記清楚。

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8、不準拿卡施工單位

9、應對在建工程組織定期或不定期的安全文明施工質量檢查。

10、部門會議及公司確定的工作，任何人不得更改，若需更改，必須報部門經理，經商定后統一處理。

11、分管工程每周以書面形式匯總一次施工單位的人員、進度情況，發現問題及時匯報。

12、平時堅持巡檢，對于發現的問題，作好工作記錄，于例會上提出并提出處理意見，重大問題由部門匯報總工辦，任何人不得在部門未形成處理意見時，擅自做主。

13、工程師夜間加班規定： 砼施工工程師必須要跟班檢查。 加班計算標準

18：00—24：00 按0.5天計算; 18：00—2：00 按1天計算; 18：00—6：00 按1.5天計算。

第十一章 投資控制部管理制度

一、部門工作職責

1、 在公司總經理的領導下，對公司所立項目進行預算編制、預算甲供材料計劃編制、造價審核、工程量簽證的合理性核實等工作，以及對定額中沒有涉及到的工程量單價進行重新確認的工作。

2、 預算中沒有的工程量、臨時工程量以及隱蔽工程和雙方未約定價格的工程必須在投資控制部的參與、監督下進行確認并以工作聯系單的方式轉發給相關部門備案。

3、 根據部門特點為公司領導提供建設性的合理化建議，降低建設成本，為公司領導當好參謀。

4、 在工程造價審核中建立‚互審互責?制度。既在部門內部工程造價等工作做完后，上報前互相核查并做責任簽字后由部門經理核查簽字后轉給相關部門避免失誤。

5、 做好與相關部門的銜接工作，為相關部門提供最佳服務。

6、 工程決算審核，負責工程決算審計的委托聯系工作。

7、 建立健全付款臺帳和工程量臺帳，定期同財務部門的核帳工作。

8、 做好重要資料的檔管工作。

9、 公司及相關部門要求提供的數字、材料，均須以書面形式回復，并做好數字來源說明及責任簽字。

10、 各種材料移交須辦理移交手續，做好移交記錄，并接受方簽字。

二、部門經理工作職責

1、 接受公司總經理領導，帶領和組織部門全體成員認真完成公司交給部門的各項任務。

2、 帶領部門成員遵守公司的一切規章制度，并做好檢查和督導工作。

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3、 帶領部門成員不斷的加強對業務知識的學習，充分了解市場信息，創造良好的學習風氣。

4、 貫徹領導意圖，對公司領導的指示，上級文件及會議精神，做好上傳下達工作和執行情況的督檢工作。

5、 協調本部門與相關部門之間的協作工作，及時為相關部門提供書面資料。

6、 做好或安排他人做好部門內部的檔管工作。

7、 及時檢查本部門的臺帳記錄工作。

三、部門經理崗位責任制

1、 在公司總經理領導下，團結同事帶領部門成員認真完成公司領導交給的各項任務。

2、 以身作則帶領部門成員遵守公司的一切規章制度，并做好日常的檢查實施工作。

3、 組織部門成員經常進行市場信息調查交流和工作交流，盡量減少個人的工作失誤。

4、 對公司領導的指示、會議精神、上級文件，做好上傳下達的貫徹工作，以及執行落實情況的檢查督導工作。

5、 堅持實事求是的原則，認真靜心工作，不可玩忽職守，假公濟私，貪圖小利而犧牲公司利益。

6、 做好與相關部門的銜接工作，為相關部門提供最佳服務。

7、 參與公司對外重要經濟合同、施工合同、材料價格的評審工作，并根據部門特點向公司提供合理化建議，降低公司的建設成本，為領導當好參謀。

8、 努力完成公司領導交給的其它任務。

四、部門造價工程師崗位責任制

1、 認真學習和遵守公司的一切規章制度，熱愛公司，遵紀守法，樹立正確的職業道德觀。

2、 團結同事，尊重領導，愛崗敬業，努力進取，團結互助，和睦待人。

3、 服從部門經理的領導和安排，認真及時地完成部門經理交給的日常工作事務。

4、 努力學習業務理論知識，不斷地豐富自己的實踐經驗，加強工作信息交流，減少工作損失。

5、 工程造價審核中建立‚互審互責?制度。既在部門內部工程造價等工作完成之后，上報部門經理之前，互相核查并做責任簽字，再由部門經理核查簽字而后轉給相關部門，盡量避免失誤。

6、 部門成員之間要不斷地加強信息溝通和日常工作交流。做到知無不言，言無不盡，減少工作失誤，以免給公司的利益造成不應有的損失。

7、 勇于向領導及同事提出個人對工作事務的看法和意見，在部門經理處理問題不當時敢于向上級領導反映。

8、 講求個人和環境衛生，為工作創造良好的環境，為公司樹立良好形象。

9、 堅持實事求是的原則，緊緊地圍繞公司的經濟利益開展工作。

10、建立健全工程量臺帳及各項付款臺帳，及重要資料的檔管工作。

11、認真完成部門經理交給的其它工作。

五、預算編制程序

1、 投資控制部在接到圖紙后應組織人力及時地編制工程量預算，做出甲供材料分析。做出甲供材料計

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劃，后分別轉送財務部和工程部用于施工期間的撥款控制。

2、 在施工過程中要不斷根據施工時限調整預算期價，使工程預算能最大限度發揮指導功能。

3、 在施工過程中應組織施工單位審查預算，使施工預算有足夠的準確性，從而對工程成本核算起到有益的參考價值。

4、 在施工過程中，投資控制部應及時參入、回收并準確計算工程量變更和經濟簽證，及時地掌握施工成本增加量并及時書面匯報到財務部。

六、工程量臺帳、工程撥款臺帳建審程序

1、 施工預算和預算甲供材料計劃編制完成后，投資控制部專業工程師應建立健全工程量臺帳和工程撥款臺帳，并作為日常工程撥款的主要依據。

2、 負責臺帳記錄的專業工程師發現施工單位所報工程量超出預算量時應及時向主管領導做出匯報并查找原因，無正當理由應拒付超出部分工程量款項。

3、 部門負責人應定期或不定期檢查工程量臺帳與付款臺帳，付款臺帳應每月同相關部門核對一次，及時修正錯誤。使臺帳通過核查提高準確性，準確地為工程款支付提供依據。

七、工程款撥款程序

1、月份工程款撥款

首先是工程部專業工程師對施工單位，合同約定報結算時間所報結算的施工部位進行認可簽字后，轉交到投資控制部對所報工程量進行工程量核實，并出具核定后的月份工程量結算，并對表中結算甲供材料，依據合同扣除，計算出實際應付款后，轉交財務部和工程部。由工程部結合施工單位的月份施工情況辦理相關付款手續，最后由施工單位到財務部門憑相關手續領款。投資控制部按建立臺帳程序建立工程月份結算臺帳和工程付款臺帳。

2、甲包工程撥款

首先甲包工程在合同簽定前應做出工程預算，以便確認工程預付款量。合同完工付款前必須經工程部及合同約定的相關部門驗收并簽字，工程部及參加驗收人員應對分包工程項目的質量進行認可，投資控制部依據施工圖紙對工程質量進行初審核實并出具工程結算轉財務、工程部門各一份，財務部、工程部、投資控制部各自分別建立付款臺帳，由工程部分管工程師做出付款手續，由財務部付款。

3、工程借款

工程借款是指承包方在資金周轉不開無法維持正常施工情況下，向發包方少量預支工程款的一種行為。工程借款必須經工程部經理的同意并請示公司總經理的同意，由工程部辦理相關手續并轉交給投資控制部和財務部進行帳目登記。最終財務付款。此款付出后應視承包方的情況在以后撥款中一次或數次從應得工程款中扣回。

4、工程最終付款

工程最終付款(不含保修金)。施工單位申請付款前必須向發包方提供工程結算，發包方接到結算后，在合同約定時間內進行初審(發包方內部審核)，然后按公司相關程序辦理外委造價部門審核手續，進行最終審核定案，定案前分管部門應將審查結果報至公司總工程師和總經理，無異議時定案，接到定案表后發包

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方按合同約定條件辦理撥款手續。

八、投資控制部決算審查互審制度細則

1、決算審查前，審查部門應組織相關部門及總工程師對工程變更、簽證進行審核，確保簽證不出現錯誤。

2、決算審查結束后，審查責任人、復審責任人、核查責任人應在決算審查表上做責任簽字，再由部門經理出面轉相關部門審核，無誤后，將表轉公司相關人員簽字，再轉審計部審查。

3、審查責任人審計誤差不應超出5%，個別爭議項目無法定項需審計部門裁決時，審計責任人應書面報部門經理，由審計部審減不計審減比例。

4、百分考核：

(1) 審查責任人應嚴格執行工作程序，違背工作程序每次扣2分。 (2) 復審責任人應嚴格執行工作程序，違背工作程序每次扣2分。 (3) 核查人應嚴格執行工作程序，違背工作程序每次扣2分。

(4) 審查人初審結算，終審結束后不應超出5%，非正常原因每超出1個百分點扣相關責任人5分。

5、工程決算審查程序

(1) 審查前應對圖紙、簽證、設計文件進行認真計算，并對圖紙、簽證、設計文件的一些異議書面提交部門經理組織討論，并做出正確結論。

(2) 審查人應對審查過程中的爭議問題及時書面報部門經理，由部門經理組織相關工程師進行討論研究，做出正確的結論。

(3) 審查人、復審人、核查人應對初審后結果做責任簽字。

(4) 計算書、審查結果、責任審查手續、終審定案文件應在審查結束后轉交部門經理，做出審查結果意見評定書后一并存檔。

九、外審決算報審工作程序

1、 決算報審前需經投控部相關造價工程師進行造價審查，并做出審查結果。

2、 決算報審前需經部門經理復核(部門經理可以指定他人復核)并做復核人簽字。

3、 復核無誤后，由部門經理轉交公司總工程師，由總工程師牽頭組織工程部相關專業經理、專業工程師核實。確認無誤后，由投資控制部填寫報審表，相關參加核實人員在表中做責任簽字，后報公司總經理組織外審。

十、外審決算審查工作程序

1、 決算審查單位由公司確定審查過程中，投資控制部派專業造價工程師不定時檢查。對出現的問題及時糾正。

2、 審查單位應對甲方出具的圖紙、簽證文件進行計算并做出審查前造價結果，并將結果報給甲方。

3、 我方接到結果后應由投控部初審。造價工程師逐項對工程量進行對比，對增加部分進行分析，分歧較大時，應同審計工程師溝通交涉，形成統一意見。

4、 確認無誤后，由部門經理牽頭組織總工程師、工程部相關經理、專業工程師進行復核并簽署個人意

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見，報總經理批準后，由投控部經理分別通知審計部門和施工單位進行審查。

5、 審查過程中需向造價部門咨詢的問題，需甲方、審計、施工單位三方共同以書面形式向造價部門提出咨詢，對咨詢結果三方共同簽字生效。否則不予認可。

6、 審查結束，審查部門應在定案單填寫前，將審計結果報給甲方，我方在接到報告后由投控部牽頭，總工程師、工程部副經理、主管專業工程師、專業造價工程師參加核實審評，確認無誤后，按公司相關程序辦理定案手續。

十一、投控部現場工程量實測簽證程序

1、 投資控制部的現場實測工作須接到工程部通知后實施實測工作。

2、 實測過程須工程部專業工程師參加。

3、 實測過程兩名以上專業造價工程師參加，并參加抄鏡、扯尺丈量等實測過程。

4、 專業造價工程師在實測過程中應做好原始記錄，測完后參測人員應在原始記錄上簽字。

5、 實測結束后，主管專業工程師應依據原始記錄，做出實測結果圖表，參測人員在圖表上簽字，并報總工程師簽字生效。

6、 簽字原始記錄及簽字圖表原件轉總經辦存檔。

十二、工程決算不外審項目決算審定程序

(一)、程序適應范圍

本程序適應于已完工并經驗收合格、現場實測的配套工程、甲方單包分項及零星項目。 (二)、測及決算

工程部對已完工程進行驗收合格，并組織工程部相關工程師、投資部相關造價工程師進行現場實測。投資部相關造價工程師依據實測作出記錄并依據記錄作出決算及決算的甲供材料分析。

(三)、表格填寫順序

決算編制完成后，由業務部提供物資采購明細表(包括物資品名、數量及單價)報材料會計處;材料會計依據實供量及業務部提供明細表，填寫采購及實供比較分析表(表二)、施工單位甲供料明細表轉投資控制部(表三);投資控制部依據(表二)和決算甲供材料分析填寫‚工程決算審核表?(表一)，做甲供材料超欠供對比分析，并依據決算造價扣除甲供材料款項，作出應付款結論。相關責任人在表中做責任簽字。

(四)、決算復核

投控部將三個表格填寫完畢后，同決算一起轉決算評審委員會各相關成員進行復核，并組織召開評審委員會議，對決算存在的問題進行分析并提出整改意見，無異議或整改后無異議，復核人簽字并轉投控部，由投控部轉送財務部;財務部對決算資料及決算審核表審核后，轉總經理簽批并存檔做付款依據。

十三、甲供材料分析及扣款程序

(一)、公司內部分析程序

1、工程決算審核 由相應資質的造價咨詢部門給予審定并出具定案審計報告和材料分析表;

2、甲供材料分析 投資控制部依據定案審計報告中的材料分析表內所列甲供材料數量和單價填寫甲供材料分析表(附表樣)，財務部在該表實供欄中填寫實供數量及單價，由投資控制部對超(欠)供數量及單價提出初步意見，并做具體分析;

3、例會分析 投資控制部組織部門專業工程師對各項材料進行詳細分析并做出分析表，分別轉送工程

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部、財務部、審計部等相關部門，各部門進行計算、分析、整理意見后，由財務部組織上述部門召開評審會議，對分析表中存在的問題進行討論評審，無爭議后簽字認可。

(二)、施工單位甲供料扣款程序

1、月份扣款

由投資控制部依據監理公司和工程部核準的月份工程量審核施工方月份工程量報告，并依據審定報告中人材機分析表，列出甲供材料數量及單價，交工程部辦理付款手續，并于月份撥款中依據施工合同扣除。

2、竣工扣款

2.1甲供材料實供量核對 由甲乙雙方材料會計依據材料賬目，對甲供材料種類、規格、數量進行核對，并對核對結果進行蓋章、簽字認可。

2.2 甲供材料定價 已進入決算的甲供材料執行決算價，未進入決算的甲供材料的超供部分按決算價與采購價(同種類、規格的進料平均價)孰高計算，依據雙方簽章的核準量計算應扣甲供材料款，并在定案決算中扣

十四、決算審查程序

一、工程完工并驗收合格后，投資控制部依據施工過程中收集的簽證、變更、圖紙會審、施工組織設計等資料對工程開始時編制的預算進行調整，做出工程決算，并組織工程部對該決算進行研究整改，最終形成內部工程決算。

二、施工單位報審決算首先報給工程部(兩份)，工程部經理及專業工程師依據內部工程決算審查簽字后轉給投資控制部。(工程部此過程中要做好文件收發記錄)

三、投資控制部接到決算文件后，應做好文件登記工作(填制登記表)，并安排相關專業造價工程師，依據圖紙、簽證、圖紙會審、施工組織設計等相關文件進行工程量計算，計算過程中對決算工程量進行逐一核實。

四、計算完后，由投控部經理和專業工程師組織施工單位相關人員進行審核，雙方認可后，由專業工程師打印初審決算報部門經理進行復核，確認無誤后，填寫‚決算初審復核表? 報工程部(附帶簽證、圖紙會審、施工組織設計等資料)，工程部專業工程師對其進行復核后，投控部主持評審委員會依據評審意見進行修改，無誤后，經總經理審批簽字并轉造價咨詢單位進行正式審核。

五、造價咨詢單位接受委托并簽定合同后，組織相關專業造價工程師，依據圖紙、合同、簽證、圖紙會審、施工組織設計等相關文件進行工程量計算，并出具工程決算轉投資控制部;投資控制部根據該決算填寫‚工程決算外審復核表(未經雙方審核)? 后，一并轉工程部(與工程部辦理轉交手續);工程部接到決算，組織相關專業工程師進行復核并填寫復核人意見后返投控部;投控部依據復核人意見提出整改措施并轉總經理審核簽字。

六、上述手續完成后，由投控部專業工程師依據整改意見對造價咨詢單位提出整改要求;完成整改后，由投控部組織造價咨詢單位和施工單位進行審核，審核結果報投資控制部;投資控制部依據審核結果填寫‚決算定案復核表?(附簽證、施工組織設計、圖紙會審)，并轉交工程部進行定案前復核工作;投控部根據復核人意見提出整改措施，報總經理批準后轉造價咨詢單位;造價咨詢單位整改后，填寫定案報告并經施工單位認可;投控部接到定案報告，依據定案工程量輸入電腦，確認造價、人材機分析無誤后由責任人簽字，按公

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司相關程序辦理定案手續。

十五、配套工程驗收程序

配套工程是總工程建設的一個重要組成部分。配套工程分項完工后，由施工方向工程部提出驗收要求;工程部組織公司相關部門、物業公司、施工單位進行驗收。

驗收程序：

一、對工程質量進行驗收，大致可分兩個步驟，

1、對工程質量進行初驗。

初驗過程中，各專業工程師對工程質量依據合同要求或施工規范進行細致的檢查，對每一不合格點或分項進行記錄，最終由工程部相關負責人進行回收匯總，形成書面文件，分別發送到施工單位、公司參檢部門及物業公司。工程部在此過程要做好收發記錄簽字手續。

2、根據初驗中存在問題，以書面形式向施工單位提出整改時間和整改方案;經施工單位認可并進行整改后，組織二次驗收。達到約定質量要求為合格，否則為不合格。

二、驗收完后，工程部專業工程師應對不合格部位或分項做出可以使用、降質使用、返工等評估，投控部依據評估做出降低單價、扣款等相應處罰，并以書面形式通知工程部及施工單位，最終形成簽證文件，在工程決算中扣除相應費用。

第十二章 工程簽證制度

一、適用范圍

本制度適應于公司所有的在建項目和改造、配套項目、酒莊全部建設項目、配套項目、葡萄研發基地建設項目和配套項目。

二、簽證程序

工程部依據使用部門要求向施工單位下達書面變更通知，施工單位接到變更通知需按時間要求對通知內容做出相應費用計算和簽證單，書面報監理公司。

監理公司接到簽證單后，應在約定的時間內組織相關造價工程師對所列費用進行計算認可，并書面報發包方工程部;工程部接到簽證后，根據實際情況對簽證初審，并將初審意見形成書面文件連同簽證轉投資控制部，投控部依據現場情況組織相關造價工程師及施工方專業人員進行審核，將審核意見填寫簽證回復表(見附表)，經責任人簽字后以書面形式轉交工程部復核簽字;工程部負責將簽證連同回復表轉施工單位、監理

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公司蓋章，經發包人蓋章簽字后生效。

三、簽證單審批

3.1停電、停水簽證執行合同約定條件，合同無約定時，應會同工程部專業工程師、監理工程師、投控部造價工程師對現場進行復核并填寫回復單認可。

3.2工程量實測簽證。施工方應在工程量隱蔽前以書面形式向監理公司和工程部提出隱蔽要求和工程量實測要求;工程部和投控部根據實際情況確定詳細的施測方案后，由工程部組織監理工程師、工程部專業工程師、投控部專業造價工程師、施工方專業技術人員參加實際測量。施工方依據實測結果做出簽證，按簽證程序報監理公司及包發方，相關責任人在回復單上依據實測結果進行回復并按程序蓋章簽字生效。

3.3機械臺班簽證

機械臺班發生的事由及起止時間應有準確記錄，專業工程師應對每臺時完成的作業量進行檢查，依據該班的作業量對臺班量進行簽證認可，相關工程師依據專業工程師的認可情況辦理回復單，并按程序蓋單簽字。

3.4工期順延簽證

相關工程師應依據施工合同條款對簽證提出順延條件做出審核，對順延時間予以認可，以回復單形式確認。

3.5重大經濟簽證以及設計變更。由使用部門提出書面變更理由經總經理審議批準，方能實施;投資控制部在變更文件完成兩日內確定變更工程造價，書面報請總經理簽字。

第十三章 公司工程文件轉發規定

設計變更、經濟簽證以及施工過程中工程部下達的能直接或間接發生經濟行為的通知單、工作聯系單、回復單是確認工程造價的重要依據，現為加強管理，保證該項資料的安全完整，特作此規定。

本規定適用于施工過程中的設計變更、經濟簽證、能直接或間接發生經濟行為的施工通知、工作聯系單、回復單的內部以及對外發放工作。具體規定：

1、工程部、投控部將上述文件手續辦理齊全后，由工程部轉總經辦，總經辦加蓋公章后(取消工程部工程專用單)，工程部負責對外下達取文通知，總經辦統一發放，并填寫文件轉發記錄，收件人簽字(詳見樣表)

2、文件存檔 總經辦存檔文件須經取文單位簽收人員簽字，簽字齊全后由公司檔案管理員登記造冊存檔。

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3、文件查閱

存檔文件原件不對外借閱。公司相關部門查閱文件，需持工程部經理簽批單，方可查閱;需借出時由總經辦取文復印、發放復印件。

第十四章 投控部、工程部資料分類管理細則

為規范文件資料管理，避免因文件丟失而給公司造成損失或因亂存亂放給工作帶來不便等情況，現要求各部門做好文件分類管理工作。

一、文件資料分類

集中管理資料文件包括：公司各種文件;變更及簽證文件;施工現場實測資料;工作聯系單及施工通知文件;施工合同文件;規范、標準文件;決算審查資料;定案報告書;決算報告書;上報公司各種報表;會議紀要文件以及施工過程中的影像資料文件。

1、公司各種文件 ① 公司規章制度 ② 部門工作計劃 ③ 公司各種通知

以上文件由總經辦發文并存檔

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2、各種簽證資料 ① ② ③ 批準的設計變更 批準的經濟簽證

批準的施工組織設計及方案

以上文件簽字手續齊全后工程部轉總經辦加蓋公章，工程部、投控部、總經辦(原件)存檔。

3、 施工現場實測資料 ① ② 施工現場實測原始資料 實測結果及計算資料

以上文件要求參測人簽字齊全后，經辦部門轉工程部、投控部存檔。

4、施工現場工作聯系單及施工通知資料 ① ② ③ 施工現場工作聯系單及回復單 施工通知單

單項施工定價通知單及計算書

工作聯系單、通知單經主管工程師及部門經理簽字后由工程部轉總經辦加蓋公章，工程部、投控部、總經辦存檔。

5、施工合同文件 ① ② ③ ④ 工程施工合同 分包項目合同 合同補充協議書 承諾書

以上文件由經辦部門按公司相關程序辦理簽字、蓋章手續后，投控部、工程部、總經辦(原件)、財務部存檔。

6、規范、標準圖集 ① ② ③ 公司建設所購臵的各種施工規范 標準圖集 定額文本

投控部收集、整理、保管。

7、決算審查資料 ① ② ③ ④ ⑤ 施工單位原報決算報告書

部門造價工程師審查決算底稿及計算書 決算報審復核表

工程決算外審復核表(未經雙方審核) 決算定案復核表

以上資料投控部按程序辦理簽字后，①、②項投控部存檔，③、④、⑤項資料連同工程部審查意見及整改后的決算分別由投控部、財務部、總經辦存檔。

8、定案報告書 ①造價咨詢部門定案報告

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②現場實測不需審核的工程量決算書及配套工程決算審核一覽表。 ③甲供材料分析表

以上文件投控部、財務部存檔

9、部門上報公司的各種報表 經辦部門、公司相關部門留存。

10、會議紀要 ① ② ③ 公司重要會議所作會議記要 工程重要會議所作會議記要 監理公司工程例會所作會議記要

經辦部門整理后，轉投控部、工程部、總經辦存檔。

11、施工過程中的影像資料 證明施工行為的照片、錄像。 工程部整理后，轉總經辦存檔。

二、資料歸檔

1、上述資料均按所列順序組卷存檔，施工期間，以部門經理為主管，兼職資料保管員做好資料保存工作;項目完成后工程部、投控部要與與公司總經辦檔案管理人員辦理檔案移交手續。

2、各部門資料管理人員應對接收的資料進行加工整理、編目、裝訂，使其完整化、系統化，便于查閱、檢索。

3、全部存檔資料及文件應內容清晰完整、真實準確，不得隨意涂改，因筆誤更改時需責任人簽字認可。

三、文件查閱

1、公司資料原件一律不得外借;內部人員查閱可持部門經理簽批單與資料管理人員聯系，辦理借閱手續，資料管理人員負責回收;需外借者，由資料保管員按相關手續轉發復印件。(附文件借閱登記表)

2、借閱圖書資料(定額、標準圖集、規范)借閱人要愛護圖書，不得圈注涂改，歸還時管理人員應檢查有無損壞，并對損壞者報部門經理要求賠償。

3、重要機密文件需同總經辦辦理移交手續，總經辦歸檔管理;查閱須由部門經理開據申請單并經總經理簽批后，方可查閱。

四、資料文件收發記錄

1、資料管理人員需建立資料文件收、發文登記表(附：文件收發登記表)

2、收文記錄應填寫存檔日期及存檔位臵

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第十五章 財務部管理制度

一、財務部工作職責

1、 按規定編制各類財務計劃和財務預算。

2、 負責催收房款及對外的借款，管理好資金。

3、 負責公司資產的安全與完整。

4、 負責公司會計核算工作，做到及時準確。

5、 負責產權證發放工作。

6、 認真貫徹公司的各項決議、決定、指標以及完成總經理交辦的其他工作。

二、財務部經理崗位職責

1、 制定公司的各項財務會計制度，并監督貫徹執行。貫徹執行國家財經政策和法規，對違反財經紀律的及時制止和糾正，重大問題向領導報告，并按照有關法規予以處理。

2、 具體負責財務部的日常工作。會計機構內部崗位分工明確、合理，工作協調，并有考核指標的崗位責任制，對各項財務工作定期研究、布臵、檢查、總結，不斷改進財務會計工作。

3、 根據公司的經濟預測和經營決策，結合工程部、銷售部等有關部門提供的資料認真編制年、季財務計劃并監督執行。

4、 審查或參與擬訂經濟合同、協議及其他經濟文件，對違反國家法律和公司規章制度，損害國家和集體利益以及沒有資金來源的經濟合同和協議，應拒絕執行并向單位領導報告。

5、 組織財務人員做好會計核算工作，充分發揮會計工作的核算和監督作用，按時編報會計決算，搞好財務分析。

6、 做好檔案管理工作，完善晨會制度，抓好本部門工作匯報制度。

7、 按時完成公司領導交辦的其他財會工作。

三、稽核人員崗位職責

1、 對會計憑證的稽核：審核原始憑證是否合法，內容是否真實，手續是否完備，數字是否準確，記賬憑證與原始憑證的內容是否相符，分錄中會計科目及金額、記賬方向是否正確。

2、 對帳簿登記的稽核：審核帳簿登記是否符合規定要求，內容是否與原始憑證、記賬憑證相符。

3、 對財務收支計劃的稽核：審核各項財務收支計劃，看其標準的計算是否正確，指標之間是否銜接，計劃是否切實可行。

4、 對各項財務收支的稽核：根據有關規定審查各項財務收支是否符合要求，各項應收款是否及時清收，每項支出是否按規定開支，對超標或不符合規定的開支提出意見或建議。

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5、 對會計報表的稽核：審查會計報表種類是否齊全，勾稽關系是否銜接，數字是否準確，項目格式計算口令是否符合上級的規定要求。

6、 對稽核中發現問題，應及時提請有關人員更正、補救或重新取得合法憑證，對于重大的和應弄清緣由的問題，要及時向有關領導匯報，提請領導查處。

7、 稽核人員應對已審核過的會計資料負責，并在審核過的會計資料上蓋章。

8、 出納人員不得兼管稽核工作。

四、出納人員崗位職責

1、 嚴格遵守《現金管理暫行條例》和公司的《財務支出管理規定》。單位使用現金必須按照《條例》規定的范圍使用。收入的現金應于當日送存開戶銀行，不得從單位的現金中直接支付(即坐支)。

2、 認真執行開戶銀行核定的庫存現金限額，不得用不符合財務會計制度規定的憑證頂替庫存現金。

3、 控制簽發空白支票，不簽發空頭支票，并設有簽發登記制度，認真辦理領用注銷手續。簽發的各種票據要填寫清楚，數字、文字正確，印章齊全。作廢支票蓋有‚作廢?戳記，與支票存根一起保存。支票丟失要立即向銀行辦理掛失手續。

4、 嚴格按照《現金管理暫行條理》和銀行結算制度以及公司有關部門規定，根據審核人員審核簽章的收付款憑證，進行復核，辦理款項收付。收付款后，要在收付款憑證上簽字，并加蓋‚收訖?、‚付訖?戳記。

5、 提取現金時，應當寫明用途，到開戶銀行提取現金。

6、 根據已經辦理完畢的收付款憑證，逐筆及時順序登記現金和銀行存款日記賬，做到內容齊全，數字準確，摘要清楚，并結出余額。

7、 現金日記賬要日記日結，現金的賬面余額要同實際庫存現金核對相符。銀行存款的賬面余額要及時與銀行對賬單核對。月末要編制‚銀行存款余額調節表?，使賬面余額與對帳單上余額相符。對未達帳項要及時查詢。

8、 對于現金和各種有價證券，要確保其安全和完整無缺。保險柜密碼要嚴格保密，鑰匙要妥善保管，不得任意轉交他人，出納人員所管的印章必須妥善保管，嚴格按照規定用途使用，簽發支票所使用的各種印章，不得全部交由出納一人保管。

9、 出納人員不得兼管收入、費用、債券、債務帳簿的登記工作，以及稽核工作和會計檔案保管工作。

10、出納負責內部資金的監控，及時支付貸款利息，不允許各公司及其它單位個人無償占用公司資金。

11、定期及時與銷售出納交接款項、單據，保證帳務清晰無誤，交接后雙方在款項交接表上簽字。

12、工程款代扣稅工作，支付的每筆工程款都要及時準確計算代扣稅款、填升稅票，月末對代扣稅額匯總報表，按時納稅申報。每年在規定的時間內計算領取代扣稅款的手續費。

13、報表填制準確及時，每周五報資金周報表與成本會計核對相關數據并簽字，每月15日前上報費用月報表。

五、固定資產核算會計崗位職責

1、 正確劃分固定資產與低值易耗品的界限，編制固定資產目錄，對固定資產進行分類編號，加強管理。

2、 了解劃分固定資產使用情況，新舊程度和完好狀況。

3、 負責固定資產的明細核算，每年年末配合辦公室對固定資產進行盤點，發現盤盈盤虧和毀損等情況，要查明原因，按公司規定處理。

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六、材料核算會計崗位職責

1、 對購入的材料，要認真審查發票、帳單等結算憑證，及時辦理入庫手續。入庫單的填寫要齊全。

2、 對出庫的材料，須有領用單位簽字及注明領用用途。

3、 每月及時結轉料單，按月進行材料稽核工作，認真審核收入，發出材料憑證，做到帳單一致，每月終了10日內報盤給財務對帳。。

4、 負責與公司會計及各工程承包單位核對撥付的工程用款，根據工程部下達的計劃用料，進行差異比較。

5、 工程項目完工后，工地材料會計根據與各施工單位核對無誤的材料匯總報表，與公司材料會計對帳后，上報相關部門。

七、工資核算會計崗位職責

1、 根據各部門上報的考勤表及相關資料，按照規定每月計算職工工資(包括各項扣款)，并將工資表做出來。經領導審核簽字后，將工資發放到職工手中。

2、 認真保管好計算工資的各種會計資料、帳簿、考勤表、工資晉級表、人事調令等資料，防止丟失或損壞，考勤表及有關資料，定期全數歸檔保管。

八、成本核算與管理會計崗位職責

1、 認真執行成本核算的有關規定，正確掌握成本開支標準。不得任意待攤和預提費用。

2、 積極會同有關部門建立健全各項原始記錄，正確計算成本，為加強成本管理提供可靠的依據。

3、 正確組織成本核算，負責所有的轉帳業務編制記帳憑證，按時編制成本報表，并進行成本費用的分析和考核。

4、 負責預提費用、待攤費用、核算。

5、 負責成本費用的開支的事前審核，嚴格控制成本費用支出，確保成本計劃完成。

6、 負責與材料會計核對工程領料帳目，對各工程承包單位核對撥付的工程款、代墊的水電費等，各項帳目核對無誤后，組織好工程決算，搞好產品成本及單位產品成本的核算。

7、每周五需與出納會計核對資金周報表中房款上帳等相關數據并簽字。

8、 每周五與銷售會計電話核對房款金額，定期交接銷售發票，核對相關數據并簽字。

9、每周末與公司材料會計核對材料明細賬入庫金額是否相符。

九、銷售會計崗位職責

1、 負責審核銷售部簽訂的房屋銷售合同，保證房款計算準確無誤。

2、 負責登記銷售臺帳，定期上報銷售情況。

3、 每日終了，要與銷售出納核對現金收入金額，核對無誤雙方需登記對帳記錄并簽字。

十、銷售出納崗位職責

1、 審核合同計算的房款、投資款總額是否正確。

2、 及時將款項存入銀行，保證現金安全。

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3、 每日終了，要與會計核對現金收入金額，核對無誤雙方需登記對帳記錄并簽字。

4、 定期與公司出納交接款項、單據，做到準確無誤，交接后要在投資交接表上簽字。

5、 負責銷售的宣傳用品保管工作。

十一、總帳報表會計崗位職責

1、 按照會計制度的規定，設臵會計科目。會計憑證和會計賬薄，并按照財政部門規定的有關方法記賬、結賬、對賬。

2、 正確及時進行會計業務綜合匯總工作，嚴格審查記帳憑證，及時登記總帳及分管的明細帳?？値さ挠囝~必須和各明細帳余額相符，如發現帳帳不符，應查明原因，及時處理。

3、 每月終了，要根據總帳和有關明細帳的記錄編制資產負債表、損益表。會計報表要互相核對，有對應關系的數字必須保持一致，核對無誤后，將各種報表加具封面，裝訂成冊。

4、 復核會計憑證是否合法，內容是否真實，手續是否完備，數字是否正確。對于記帳憑證，還要復核其記帳分錄是否符合制度規定。對帳簿記錄要進行抽查，是否符合記帳要求，復核中發現問題和差錯，應通知有關人員查明和更正處理。

5、 每月填制納稅申報表，確保按時照章納稅。

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二、發票管理制度

為了加強部門的發票管理工作，保證公司正常生產經營，結合公司的具體情況制定本制度。

1、對于已購入的各類發票，要加強管理、健全制度、專人負責、妥善保管。

2、禁止轉借發票、禁止代開發票、禁止擅自拆本使用發票，禁止攜帶空白發票外出。丟失發票的，必須及時書面向企業領導報告情況，并由企業出面向稅務機關登記備案。

3、開具發票時要按國家規定實事求是填開，發票各聯以復寫紙套寫，內容摘要真實，數量相符，大小寫金額相符，注明日期，必須加蓋財務專用章或發票專用章。

4、凡作廢的發票要收齊所有聯次加蓋作廢印章，并附在存根聯后一起妥善保存。

5、使用后的發票要按照發生的時間順序妥善保管。

6、填開發票的‚八不準?規定： 1)不準大頭小尾。 2)不準轉借代開。 3)不準‚賣甲開乙?。 4)不準拆本使用。 5)不準錯位開票。 6)不準涂改套用。 7)不準開具空白發票。

8)不準自行開具公司經營業務范圍以外的發票。

7、發票的四防：防丟失被盜、 防潮、防蛀、防火。

公司管理制度大全范文第5篇

第一章 總經理辦公室管理制度

一、 總經理辦公室工作職責

1、 堅決服從總經理的統一指揮，認真執行其工作指令，一切管理行為向總經理負責，認真完成公司領導交辦的工作任務。

2、 協助總經理處理好辦公室日常事務，做好與政府部門及公司各部門間的協調服務工作。

3、 負責組織公司通用管理標準規章制度的擬定、修改和編寫工作。

4、 負責公司日常行政公文的編寫，文件的上傳下達，法律文件的收集、整理，公司各項指示、決定、決議和合同的起草、談判和簽訂及公司的資產保全工作。

5、 負責公司的注冊登記、營業執照、機構代碼的年檢等工作。

6、 負責組織公司各部門對人力資源發展、勞動用工等指標計劃進行擬訂、檢查、修訂和執行。

7、 負責公司人員招聘、錄用、辭退、調動工作，建立人事檔案資料。

8、 負責員工上崗培訓以及人才培養和人才儲備方面的工作。

9、 負責監督公司各部門員工勞動紀律工作，定期或不定期抽查公司各部門勞動紀律執行情況。

10、負責公司百分制考核檢查工作，定期統計百分制考核得分情況。

11、嚴格遵守《勞動法》、地方政府勞動用工政策和公司勞動管理制度，組織簽定勞動合同和社會保險、住房公積金的核定、繳納及管理。

12、負責核定各崗位工資標準。做好勞動工資統計工作，負責對日?？记?、工資、加班、差假的報批和審核工作。

13、負責公司檔案的整理、歸檔及管理工作。

14、負責公司的辦公用品的采購、管理。

15、為公司各部門提供最佳的服務和科學的管理。

二、辦公室主任崗位責任制

1、認真貫徹執行黨的路線、方針、政策和上級決議，盡職盡責完成領導交給的各項工作任務。

2、負責抓好辦公室的日常工作，當好領導的參謀和助手。

3、負責公司各部門的人事管理工作，包括員工的招聘、考核、試用、簽訂合同及解聘等工作。

4、負責組織辦公室人員建立健全公司的人事檔案。

5、負責做好公司員工每月工資報表和出勤、請假、加班等情況的檢查和審核工作。

6、按照董事會和總經理的要求，認真履行百分考核的檢查、監督工作，并定期匯報公司員工百分考核的得分情況。

7、負責做好辦公室人員的思想工作，端正員工的工作態度，調動員工的工作積極性。

8、負責公司內部相關制度的制定和各種文件的撰擬。

9、負責與政府各部門及公司各部門的協調性工作。

10、負責社會保險的年度稽核工作。

11、認真完成總經理交辦的其他工作任務。

三、辦公室科員崗位責任制

1、積極做好本職工作，認真完成上級領導交辦的各項工作任務，服從上級領導的管理。

3、負責辦公用品的申請、采購、領用、保管等工作。

4、負責參與建立健全公司人事檔案。

5、負責協助辦公室主任對各部門員工的每月工資報表和出勤、請假、加班等情況進行檢查和審核。

6、負責協助公司其他部門建立健全企業規章制度。

7、負責傳達上級下發的各種文件和指示，并監督其執行情況，及時向領導匯報。

8、負責辦公室的文件編輯、打印和復印工作。

9、負責公司檔案的整理、歸檔及管理工作。

10、負責項目前期手續的辦理。

11、負責協助其他部門完成相應工作。

12、認真做好領導交辦的其他工作。

四、法律顧問崗位責任制

1、盡職盡責完成領導交辦的各項工作。

2、收集、整理與本公司業務相關的各種法律文件、資料，研究與本公司業務相關的法律政策和規定。

3、審查公司各項指示、決定、決議的合法性。

3、起草、審核公司重大經濟合同，參與重要合同的談判。

4、處理公司重大資本運營項目中的有關法律事項。

5、處理公司內外的各類法律糾紛。

6、管理公司與知識產權有關的法律事務。

7、負責公司的財產保全工作。

8、負責制訂、審核公司重要的行政文件、規章制度及其條款的合法性。

9、負責公司營業執照、機構代碼的年檢工作。

10、處理公司及其子公司設立、重組、兼并、更名、增減注冊資本、解散等事項及有關手續。

11、組織實施全公司的普法知識培訓。

12、認真完成領導交付的其他工作事宜。

第二章 個人表現百分考核制度

一、目的：

通過實行個人表現百分制考核，及時發現工作中存在的問題與不足，不斷加以改進和提高，激發全體員工工作積極性，增強員工隊伍的整體素質，保證公司不同時期發展目標順利實現，提高我公司在市場經濟環境下的競爭能力，并作為年度獎金發放、先進工作者評比和工資晉級的重要依據。

二、范圍：

本考評系統適用于公司各部門在職員工。

三、原則：

本考評系統堅持公開、公正、公平，實事求是、與時俱進的原則。

四、考核內容：

以本制度中考核標準為主要依據。

五、個人表現百分制考核小組人員構成：

組 長：王海賓 副組長：劉文霞

組 員：總經理辦公室考評人員及各部門經理

六、實施細則：

1、個人表現百分制考核采取日?？己伺c不定期考核相結合的辦法。日?？己擞筛鞑块T負責人具體實施;不定期考核由總經理辦公室考評人員具體負責檢查評分，檢查中如發現有違反本考評規定的情形，考評人員必須做好檢查記錄，每月進行匯總，以得出員工當月得分?？偨浝磙k公室每月負責下發考評表格，員工填寫完畢后投入投票箱，由總經理親自對考核分數進行統計。此舉是為了員工更加客觀真實的對公司全體成員進行打分，力求實現公平、公正的考核效果?？荚u內容將隨著時間的推移，工作任務內容的側重點作相應的修改和增補，修改和增補由總經理辦公室具體負責，本考評系統的最終解釋權歸個人表現百分制考核小組。

2、個人表現百分制考核每月得分以部門經理評分、民主測評得分和總經理辦公室每月檢查評分為依據，將這三項得分進行綜合分析處理，最終由個人表現百分制考核小組審議確定個人當月得分，并將最后得分情況表返給員工簽字確認。部門經理的考核根據民主測評得分、總經理辦公室檢查評分和總經理評分，由個人表現百分制考核小組審議確定。

3、個人表現百分制考核得分滿分為100分，每扣一分相應地在工資基數中扣去五元，扣去的錢將作為年底評比先進工作者的獎金，以表彰先進，帶動全體員工共同進步。

4、個人表現百分制考核得分采用加權平均法計算，力爭用科學的方法準確反映員工工作績效情況。①在這里我們規定：員工個人表現百分制考核民主測評得分權重為1，部門經理評分權重為2，總經理辦公室檢查單獨扣分，員工本月最終得分=(民主得分×1+經理評分×2)/(1+2)-總經辦檢查扣分，這里權重

為1或2代表該項目在本考核系統中的重要性以及對考核結果的影響程度，權重為2的項目與權重為1的項目相比在系統中發揮的作用更重要，對于考核結果的影響更大。②而對部門經理的考核我們規定：民主測評得分權重為1，工作計劃完成效果(總經理評分)評分權重為2，總經理辦公室檢查總經理辦公室檢查單獨扣分，部門經理本月最終得分=(民主得分×1+總經理評分×2)/(1+2)-總經辦檢查扣分，部門工作重大失誤部門經理根據情節加倍扣分 。③日常百分考核最低打分人數定為全體員工的20%，若不足，每少一人扣2分。④年末綜合考評是公司對每一位員工一年來表現的最終評價，直接體現員工一年來取得的成績和不足。是員工年底獎金與福利的重要參考。在這里我們規定：員工全年得分=日常百分考核分數*50%+年末百分考核分數*30%+年末部門經理對本部門員工考評分數*20%;部門經理全年得分=日常百分考核分數*50%+年末員工對部門經理考評分數*20%+年末部門經理互評分數*10%+年末總經理對部門經理考評分數*20%。

5、部門經理作為各部門的領導和本考評系統實施的關鍵人物，在本系統的實施過程中應當起到模范表率作用，應充分重視個人表現百分考核制度的落實，如出現部門經理在考評中經常違反公司規章制度、有問題不及時糾正、包庇自己員工所犯錯誤、處臵問題不公平等情況將視情節輕重對部門經理進行加倍扣分。部門員工出現重大失誤，部門經理承擔連帶從屬責任，百分考核按照從屬責任人進行扣分。針對此前在個人表現百分制考核中出現的問題，各部門經理應該真正做到以身作則，切實起到模范帶頭作用。

6、百分制考核員工對其他部門不熟悉的同事可以不打分，但不得出現空票或全票同分值現象，每出現一張，全體員工扣3分;

7、員工如對部門經理的打分存有疑義或對總經理辦公室的檢查扣分不認同，可在百分考核分數反饋簽字的2個工作日之內向個人表現百分制考核小組進行申訴，但個人表現百分制考核小組的再次確認分數將作為員工本月的最終得分。

8、出勤考核：各部門員工必須于上班時間十分鐘以前抵達各自辦公地點，進行衛生打掃和疏通布臵當天將要進行的工作?？记谥饕源蚩C記錄為依據，沒有打卡記錄將視為缺勤。的確是工作原因不能到工作地點正常打卡的，要有未打卡記錄，由本部門經理簽字認可，并說明原由。因個人私事晚到崗按事假處理。

七、考核結果運用：

1、通過考核提高員工工作效率和工作積極性，進而提高整個公司的工作績效。

2、通過考核及時發現存在的問題，進而制定公司員工培訓計劃和職業發展培訓目標。

3、考核結果將作為員工職位調整和確定員工薪資水平的重要依據。員工年內平均分數在公司全體員工中排在最后1-3位的，公司將給予解聘處理;部門經理百分考核年內平均分數低于85分，公司將給予降職、降薪處理。

4、考核結果將作為公司年終發放獎金和評比先進工作者的重要依據。

5、考核結果還將作為公司來年制定工作目標和給各部門分配工作任務的重要依據。

八、考核改進：

本考評系統旨在發現工作中存在的問題，并及時加以解決?？己朔绞綄⒏鶕静煌l展階段的需要而不斷加以改進，同時以促進員工改進工作方法，提高工作效率為宗旨，本考核系統將隨著公司的發展而不斷創新、不斷完善。

九、考核標準：

工作態度方面

1、按規定時間(7：50之前)到崗,但在上班(8：00)之前到崗，一次扣4分。遲到、早退10分鐘以內，一次扣6分;10-30分鐘，一次扣10分;30分鐘以上1小時以內，一次扣20分;1小時以上，按曠工處理;

2、員工遲到、早退及有事請假晚來、早走必須打卡，由部門經理監督，員工有意編理由不打卡，扣5分;部門經理監督不力，扣20分;

3、漏打卡一次，扣4分;連續漏兩次漏打卡視為缺勤半天，兩次以上全天缺勤(因工作需要漏打卡必須及時補上未打卡記錄，由部門經理確認屬實);

4、員工之間代打卡，扣10分;員工代部門經理打卡，員工及部門經理各扣10分。凡代打卡無人承認者，部門全部員工各扣10分。

5、部門經理對違規行為不管不問、視而不見，扣10分;

6、監督考勤人員及部門經理自己考勤及打卡作弊，扣10分;

7、考勤記錄人員對員工出勤情況記錄不認真，出現錯誤，扣10分;

8、有事不請假，扣20分;

9、節假日不按時值班，扣10分;

10、 上班期間不按時值日或不值日，扣6分;值日打掃不徹底不干凈，扣4分;

11、 員工在外期間，公司有事打電話不及時回復，扣6分;

12、 工作期間在外干私事，發現一次扣10分;

13、 工作期間睡覺、娛樂、打牌、看小說雜志、玩電腦游戲等，發現一次扣5分，重復犯錯誤，翻倍扣分(累計次數*5分);

14、 消極工作，遇事互相推諉，主觀上對其他部門工作配合不積極，員工扣10分;部門經理扣20分;

15、 工作沒有責任心或責任心不強，員工扣10分;部門經理，扣20分;

16、 員工沒有合適理由，拒絕服從部門領導工作安排或惡意頂撞，扣10分;

17、 工作期間說臟話，用語不文明，發現一次，扣10分;

18、 部門經理遲于規定時間遞送考勤表、其他報表，扣10分;

19、 部門經理對員工說話不和氣，對客戶服務不周到，辦事不積極，扣8分;

20、 簽訂合同時，經辦人、律師等相關當事人審查不認真，手續不全出現問題，(除承擔經濟責任外)扣20分;

21、 部門未能按時召開部門會議(特殊情況除外)，部門經理，扣10分;在召開會議時沒有做會議記錄或會議紀要，部門經理，扣5分;

22、 考評主管部門未能不定期檢查各部門會議開展情況，分管經理，扣5分;

23、 總經理辦公室發現問題不處理、不匯報，扣10分;

24、 在處理辦公室日常事務時不積極、不認真，扣5分;、

25、 文件收發不按程序辦理分管人員每次扣5分，主管扣5分;

26、 專業工程師、部門經理不按要求填寫工作日記或施工日志扣5分;內容不全的扣2分; 工作能力、業務技能方面：

1、 沒有按時完成總經理交給的任務，扣20分;完成效果不好，扣10分;

2、 對總經理交給的任務完成及進展情況沒有及時請示匯報，工作出現失誤或漏洞，扣10分;

3、 沒有按時完成部門經理交給的任務，扣10分;完成效果不好，扣5分;

4、 對部門經理交給的任務完成及進展情況沒有及時請示匯報，工作出現失誤或漏洞，扣5分;

5、 對本職工作崗位、職責范圍認識不清，扣10分;

6、 沒有按時完成各項工作計劃，扣10分;

7、 無正當理由，不按時交工作報表和銷貨清單，扣10分;

8、 違反財務、采購、工程、審計、銷售等規章制度和工作流程，扣10分;造成不良后果的(除承擔經濟責任外)，扣20分;

9、 員工與公司合作的施工單位喝酒扣20分，罰款300元并根據情節公司研究另行處理;

10、 以個人名義，拿施工單位物品，發現一次，扣20分;

11、 對客戶資料私自外借，保密不嚴格，(除承擔損失外)扣20分;

12、 印章保管人員未經允許私自攜帶印章離開公司，扣10分;

13、 印章保管人員在手續不全的情況下，未經允許加蓋印章，(除承擔損失外)扣10分;

14、 在檔案的交接、保管、存檔過程中不按規定程序辦理，出現問題，扣10分;

15、 在績效管理和對員工考核時玩忽職守、徇私舞弊，扣20分;

16、 不按規定程序簽訂合同，出現問題相關責任人員，扣10分;

17、 招聘和調整人員時，違反公司錄用調出規定，扣10分;在人員錄用過程中，對新員工的考核不夠嚴謹，扣5分;

18、 司機未經允許公車私用，發現一次，扣20分;

19、 車輛室內外不整潔不衛生、出車前后不檢查，發現一次，扣10分; 20、 不遵守公司用車制度，不遵守公司車輛加油維修制度，發現一次，扣6分;

21、 不遵守道路交通規則，發生交通事故，扣10分。 維護企業利益、熱愛企業方面：

1、 利用公司電話打私人電話，發現一次扣10分;

2、 虛領、冒領公司辦公用品(按購買價格扣回冒領款)，發現一次扣10分;

3、 故意損壞公司發放的桌、椅、柜等辦公物品，扣10分;

4、 員工對公司所發放的各種辦公物品保管、使用不當，造成浪費、損壞、缺失等，扣10分;

5、 部門經理對本部門辦公用品使用控制不當，造成浪費，扣8分;

6、 因個人原因給公司造成重大經濟損失(除追究個人責任外)，扣20分。

7、 未經允許擅自使用他人辦公用品(電腦、打印機、復印機、傳真機等)，致使機器出現故障，扣10分;

團結同事、部門協作方面：

1、 在公司內部發表不利于公司的消極言論，扣10分;

2、 在同事間散布謠言，有意對他人惡語中傷、詆毀、拉幫結派等，扣20分;

3、 部門間遇事互相推托，不積極配合工作，故意刁難態度惡劣，員工扣10分;部門經理扣20分;

4、 部門間有事相求，屬本部門管理范圍內或力所能及辦理，其部門不辦理或辦理不及時，員工扣10

分，部門經理，扣20分;

5、 越權、越職，亂指揮、亂表態，扣20分;

6、 同事間相互打、罵，影響公司內部團結，當事人，扣20分。

樹立企業形象方面：

1、 售人員與顧客發生爭吵，損害公司形象，扣20分;

2、 銷售人員著裝不整潔，用語不規范，舉止不文明，損害公司形象，扣10分;

3、 公司員工對外接待工作處理不當，損害公司形象，造成不良影響，扣20分;

4、 員工上班期間中午飲酒，影響正常工作,扣20分，并罰款200元;

5、 材料采購人員拿、卡供料單位物品，損害公司形象，造成不良影響，扣20分;

6、 工程人員對工程質量監督管理不嚴，出現工程質量問題，損害公司社會形象，扣20分;

7、 會計人員報稅不及時，影響公司形象，扣20分;

其他方面：

本考核標準與公司規章制度及相關決定并不沖突，在執行過程中，除按規定扣分外，對公司造成的重大損失和影響，由公司另行研究后給出處理意見。當月罰款金額應不超過實發工資總數的40%，未扣完金額從下月工資中扣除，依次類推。如有不符合實際之處，呈請各部門及時與總經理辦公室聯絡，以便我部對標準進行修改與完善，制定本考核標準的目的不是為了扣分，而是為了督促大家將工作做得更好，望各部門對我部的工作給予大力支持!

第三章 人事管理制度

為適應現代企業發展需要，建立民主和諧，協調穩定的人事關系，規范企業員工人事管理，加快企業發展，根據本企業實際情況，特制定本制度。

一、錄用和培訓

1、 用人部門根據本部門的實際需要，向總經理辦公室提出書面申請，內容包括招聘什么崗位、多少人、崗位具體要求等，由總經理審核，報董事會批準。

2、 總經辦根據用人部門的實際需要申請，在用人表上寫出處理意見，決定是公司內部調配還是外部招聘。如是外部招聘，各用人部門提出招聘規劃，招聘崗位，崗位任職資格，通過人才市場面向社會招聘，對符合要求人員，總經辦統一通知面試時間，各部門主管與總經辦共同負責面試，其內容包括招聘人員的外形、言談舉止、思維、工作經驗、道德品質等，并向應聘者介紹公司要求。面試結束后總經辦與各部門共同研究，由總經辦統一組織材料報董事會批準后，發通知書并辦理錄用手續，并統一管理應聘者身份證、學歷證書、職稱證明等有關證件和復印件資料。三個月試用期滿后，由各用人部門給予鑒定，提出是否勝任該崗位工作的意見，報總經辦核準，總經理核準同意后由總經辦簽訂正式錄用合同，并辦理檔案調入手續。

3、 凡有下列情況的，不得聘用： (1)被剝奪公民權尚未恢復的。 (2)受有期徒刑宣告或通緝尚未結案的。 (3)虧空公款受處罰的。 (4)患有精神病或傳染病的。

(5)品性惡劣，道德不佳或被公、私營企業及機關開除的。 (6)體格檢查經公司認定不合格的。 (7)未滿十六周歲的。

4、 員工的培訓：

(1)員工錄用后，統一由總經辦進行公司規章制度培訓，讓新員工了解企業的概況。各專業部門根據其工作需要，另進行業務培訓。

(2)對職工開展職業道德、科學、技術、業務知識方面的教育，鼓勵職工自學成才，努力提高職工隊伍整體素質。

二、員工調動管理規定

1、公司考察任免干部遵循‚任人唯賢，量才而用?原則，以人為中心，充分發揮調動員工的積極性和

創造性，為公司員工創造良好的工作環境。使每個人都能找到適合自己的工作崗位。

22、 公司根據需要可調動員工工作崗位，被安排調動的員工應服從公司安排。

23、 各部門在其管轄范圍內調動員工須報總經理辦公室核準。

24、 奉調員工接到調任通知后，應按規定的時間到總經理辦公室辦理調動手續，及時到新崗位報到。

三、工作時間和休息休假

1、 公司實行計時工作制的職工每日工作8小時，每周工作40小時，每周休息兩天，因受工作性質和工作職責限制的特殊崗位，經批準，可以實行其它工作和休息辦法。

2、 婚假：到達法定結婚年齡(男22周歲，女20周歲)可享受婚假3天;符合晚婚條件(男≥25周歲，女≥23周歲)增加婚假6天。

3、 喪假：直系親屬死亡的，給予喪假1-3天(視工作情況具體安排)。家在外地的，需員工本人去外地料理喪事，根據路程遠近，另外給予職工路程假。

4、 病事假：不發工資。

四、勞動報酬

1、 公司遵循按勞分配與同工同酬的原則，實行崗位工資為主要形式的分配制度。

2、 公司實行員工工資與考核相掛鉤制度，通過績效管理制度持續不斷的提高公司經營業績，以確保公司戰略目標的實現。

3、 新員工試用期間工資為基本工資的80%(個別部門按部門內部要求執行)，試用期為三個月(有特殊情況的寫出書面報告由總經理辦公室批準處理延長3個月)，試用期滿經有關部門考核合格，報告總經理辦公室批準轉為正式職工，享受公司正式員工的一切待遇。

4、 公司員工工資的發放是由總經理辦公室根據出勤情況審核的。員工如需加班，須先由部門經理填寫的‚加班申請表?，報總經理審批。公司實行企業內部工資制度標準。每月18日以貨幣的形式向職工支付月工資報酬，若逢節假日或休息日，則往后順延。

5、 因職工本人原因給公司造成經濟損失，公司按照規章制度予以罰款，但每月在工資中扣罰的金額一般不得超過職工當月工資的60%。

五、勞動紀律

1、 公司全體員工應遵守國家的一切法律、法規、規章及有關政策，不得從事損害社會公共良好秩序的行為。如有違反，公司按開除處理。

2、 公司全體員工應嚴格遵守公司制定的一切規章制度，服從公司領導的安排，認真完成公司安排的各項任務。因自己的過失給公司造成了損失的，由責任人負責。

六、員工的錄用、調離規定

1、 公司必須嚴格執行董事會確定的編制，對公司員工進行合理調用使用。

2、 公司錄用員工由總經理向董事會提出申請，得到董事會批準后方可錄用。

3、 公司錄用員工以人才市場為主渠道，由專人進行考察，并要填寫考察報告及鑒定。

4、 嚴格執行錄用員工面試制度，堅決不準出現用人部門和經理一人確定或口頭認定的方法。

5、 錄用的員工必須填寫員工錄用審批登記表，填寫內容必須完整，不得漏項。

6、 建立員工檔案，檔案由專人保管。

7、 調出人員必須經部門經理、財務經理、辦公室對在公司的一切債權、債務進行核準并分別簽字后方可辦理調動手續。

七、專業技術職務確定晉升管理規定

1、 為加強企業專業技術人員管理，強化專業技術人員隊伍建設，增強專業技術隊伍內部活力，優化人才結構，調動專業技術人員的積極性，規范專業技術職務確定、晉升工作，特指定本規定;

2、 根據政策規定，結合我公司實際情況，專業技術職務的確定晉升本著‚公平?、‚平等?的原則進行;

3、 申報職稱應具備的基本條件;

(1) 學歷資歷條件必須達到國家政策規定標準; (2) 從事與所學專業對口或相近專業技術工作; (3) 考核合格以上，能履行崗位職責; (4) 遵紀守法，具有良好的職業道德; (5) 身體健康，能堅持正常工作。

4、 申報職稱基本程序

1)個人申請：專業技術人員必須向總經理辦公室提出書面申請，寫明申報具體職稱;

2)個人寫出工作總結，內容包括：專業工作簡歷、學習經歷、繼續教育情況、能力與業績、獲獎情況以及申報理由;

3)民主評議：采取‚六公開?的辦法進行考評; 4)單位領導研究確定; 5)組織申報材料上報;

6)報主管局審核，由市人事局專業技術職務評審中心進行評審確定專業技術職稱。

5、職稱考核費用核銷程序

凡員工申報職稱考試，其報名費、教材費及其他相關費用，先由本人負擔。在取得正式職稱后，本人持當次考試相關費用發票報各部門經理初審，總經辦統一核實，報總經理審批后核銷。如考試未通過，其所有費用不得核銷。

勞動合同管理制度

為了規范和完善公司職工離職，特制定如下規章制度：

一、勞動者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動合同：

1、 在試用期間被證明不符合錄用條件的;

2、 嚴重違反勞動紀律或用人單位規章制度的;

3、 嚴重失職、營私舞弊、對用人單位利益造成重大損失的;

4、 被依法追究刑事責任的。

二、有以下情形之一的，用人單位可以解除勞動合同，但是應當提前三十日以書面形式通知勞動者本人：

1、 勞動者患病或者非因工負傷，醫療期滿后，不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的;

2、 勞動者不能勝任工作，經過培訓或調整工作崗位，仍不能勝任工作的;

3、 勞動合同訂立時所依據的客觀情況發生重大變化，致使原勞動合同無法履行，經當事人協商，不能就變更勞動合同達成協議的。

三、職工違反勞動合同、擅自解除勞動合同或者違反勞動合同中約定的保密事項，對用人單位造成經濟損失的，應當依法承擔賠償責任，賠償范圍：勞動者違反規定或勞動合同的約定解除勞動合同，對用人單位造成損失的，勞動者應賠償用人單位下列損失：

1、 用人單位招收錄用其所支付的費用;

2、 用人單位為其支付的培訓費用，如公司出資(指有支付貨幣憑證的情況)對職工進行各類技術培訓(包括相關學習和職稱評定)。在試用期內，職工提出與單位解除勞動關系，職工應當支付以下費用：

(1)公司招收錄用其所支付的費用;

(2)公司為其支付的培訓費用;如果試用期滿，在合同期內，職工應當支付該項培訓費用，具體支付方法是：約定服務期的，按服務期;沒約定服務期的，按勞動合同期;既沒有約定服務期有沒有勞動合同期的，按5年服務期等份出資金額，以職工已履行的服務期限遞減支付。

(3)對生產、經營和工作造成直接和間接經濟損失; (4)承擔違約金叁萬元。

四、職工離職需提前30天以書面形式通知用人單位。如擅自離職或在離職過程中對公司造成不可逆轉的經濟損失，且不予理會公司的賠償要求，公司有權不給職工辦理人事關系和檔案的調轉手續，因人事關系和檔案沒有及時調走造成職工在新的工作單位不能辦理勞動保險、影響技術職稱評定等一切損失都由職工自己承擔。

五、職工辭職未獲得企業同意而擅離職守，或無故連續曠工超過十五天，即為擅自解除勞動關系，應按公司規定承擔違約責任，賠償企業損失(直接損失和間接損失)。

雇傭合同

甲方： 乙方：

乙方為增加收入，利用其他時間要求到甲方從事勞動工作，經協商一致，特簽訂本合同：

一、甲方權利和義務

1、根據乙方的其他時間安排相關的工作;

2、按乙方的工作量發放報酬;

3、對乙方的一切違法、亂紀行為不負責任。

二、乙方的權利和責任

1、按工作量領取報酬，不享受按國家法律規定正式員工享有的社會統籌保險待遇，如乙方表現突出可提前享受保險待遇;

2、乙方利用其他時間工作時，必須遵守甲方的各項規章制度;

3、根據甲方的要求，結合自己的能力，完成相應的工作;

4、不得泄露甲方的機密(包括技術秘密、業務秘密、員工檔案、財務機密等)，否則按違約處理;

5、不得從事有損甲方形象、聲譽的行為。

三、合同簽訂期限為一年，前三個月為試用期，試用期報酬按80%發放，轉正后報酬按公司規定執行。

四、乙方已熟知甲方的規章制度，如乙方違反甲方規章制度、有違法亂紀行為的，甲方可隨時終止本合同。

五、在工作過程中，因乙方的過失給公司造成了損失的，由乙方根據責任承擔損失。

六、本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。雙方簽字蓋章之日起生效。

七、其他事項：雙方可隨時終止本合同。

甲方： 乙方：

年 月 日

雇傭合同

甲方： 乙方：

乙方為退休職工為增加收入，要求利用業余時間到甲方從事勞務工作，經協商一致，特簽訂本合同：

一、甲方權利和義務

1、根據乙方的業余時間安排相關的工作;

2、按乙方的工作量發放報酬;

3、對乙方的一切違法、亂紀行為不負責任。

二、乙方的權利和責任

1、按工作量領取報酬，不享受按國家法律規定正式員工享有的社會統籌保險待遇。

2、乙方利用業余時間工作時，必須遵守甲方的各項規章制度;

3、根據甲方的要求，結合自己的能力，完成相應的工作;

4、不得泄露甲方的機密(包括技術秘密、業務秘密、員工檔案、財務機密等)，否則按違約處理;

5、不得從事有損甲方形象、聲譽的行為。

三、合同簽訂期限為一年，前三個月為試用期，試用期報酬按80%發放，轉正后報酬按公司規定執行。

四、乙方已熟知甲方的規章制度，如乙方違反甲方規章制度、有違法亂紀行為的，甲方可隨時終止本合同。

五、在工作過程中，因乙方的過失給公司造成了損失的，由乙方根據責任承擔損失。

六、本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。雙方簽字蓋章之日起生效。

七、其他事項：雙方可隨時終止本合同。

甲方： 乙方：

年 月 日

第四章 考勤制度

一、員工考勤執行辦法

1、 公司所有員工以部門為單位，由部門經理嚴格考勤，部門經理必須實事求是對員工出勤情況進行考勤。

2、 員工因私事請假，必須有請假條并提前一天交部門經理，部門經理批準后方可請假。請假時間在一天以內，向部門經理請假;超過一天或離開市區要向總經理請假。

3、 部門經理有私事要遞交請假條或電話提前報告的形式向總經理請假。

4、 業務人員因公早晚不能報到，要向部門經理打招呼，部門經理要做好記錄。

5、 員工無故不請假一天扣十天的工資，月連續三次，公司予以除名。

6、 沒有請假，遲到、早退1小時以上按曠工處理。

7、 提前向部門經理請假，遲到、早退1小時以上半天以內，出勤按半天計算。

8、 公司定期或不定期派專人對各部門考勤進行臨時抽查，并實地清點部門出勤人數，查看請假條及請假記錄。

9、 部門經理如不按照公司考勤制度嚴格執行，向公司呈報不真實的員工出勤表，經檢查發現一次對部門經理罰款現金100元，同時百分考核扣20分。

10、沒有特殊情況，不得臨時請假。堅決杜絕突發性請假。

二、員工感應卡和指紋考勤規定

1、 為確保公司考勤制度得到嚴格執行，公司所有員工考勤實行感應卡打卡制和指紋打卡制，每位員工每日上、下班及加班必須到指定地點打卡。

2、 公司設臵四部感應卡考勤機，由指定人員操作。公司總部考勤機設在金溝寨辦公區，監督考勤人員為總經理辦公室主任;陽光御景花園考勤機設在售樓中心財務室，監督考勤人員為銷售部經理;陽光富景考勤機設在樣板間，監督考勤人員為銷售部經理;財務部考勤機設在財務室，監督考勤人員為財務部經理;伊司頓葡萄酒公司考勤機設在辦公室，監督考勤人員為總經理辦公室主任。

3、 打卡時間：按照公司規定時間執行，一般應于上班十分鐘之前打卡(特殊情況除外)，公司上班時間夏季：上午8：00-12：00下午1：30-5：30，冬季：上午8：00-12：00下午1：00-5;00。

4、 不準替他人打卡，否則按百分制考核嚴厲處罰。

5、 員工遲到、早退到崗時必須打卡，以便公司掌握員工出勤情況。

6、 因私事請假，須有當事人請假條，個人須填寫未打卡記錄單，部門經理簽字認可。

7、 員工因公出差，所屬部門經理要做好未打卡記錄。

8、 感應卡考勤機操作人員對本月的考勤情況于次月5號前書面交部門經理簽字后，報送公司總經辦(節假日順延)。

9、 總經理辦公室必須對公司各部門打卡情況進行不定期檢查。

第五章 印章管理制度

一、各種印章保管使用規定

1、公章保管使用規定：

(1)公章必須由專人負責保管，不準以任何理由交給他人保管。如有特殊原因應請示總經理后按規定程序辦理轉交手續。

(2)公司有關業務需帶公章外出辦事的，印章保管人員要一同前往，并嚴格按照領導要求進行蓋章，按登記程序進行登記。

(3)公司各部門因業務需要而使用公章時，必須到公章保管人員處辦理登記手續，由所涉及到的部門經理和總經理簽字后方可使用。

(4)公章保管人員要嚴格審查所需蓋章的事項、內容及領導簽字是否齊全，前后內容是否一致，以確保不出現差錯。

(5)在使用公章時，沒有總經理簽字一律不準擅自使用。

(6)凡是公章蓋章的業務無論哪一類，印章管理人員都要留一份原件或復印件(特殊情況)進行存檔，以便日后出現問題時，有據可查。

(7)由于公章管理人員工作失職或責任心不強所造成的一切損失由當事人承擔，公司不予承擔任何責任，情節嚴重者要追究當事人的經濟法律責任。

(8)工程部技術專用章使用在普通技術資料時，分管工程師簽字蓋章，對外行文及經濟簽證、圖紙會審須經部門經理簽字認可后，方可蓋章。

2、合同章保管使用規定：

(1)合同章由專人負責保管，非經同意不得轉借他人，如有遺失應立即匯報。

(2)公司業務涉及到經濟往來、承諾、相關協議需加蓋合同章的，相關部門必須以‚合同申請單?形式提交給合同評審委員會進行審議，評審結果需由評審委員會全體委員簽字，最后報經總經理簽字方可蓋章。 (3)印章使用人員在加蓋合同章前，應當將合同交由公司法律顧問進行審核，無誤后再提交合同評審委員會。

(4)公司的法律顧問必須對合同內容及形式進行把關，以確保公司所簽訂的合同日后不會出現問題。 (5)印章使用人員在加蓋合同章前，必須認真檢查合同手續是否齊全，審核無誤后方可蓋章。 (6)印章使用人員務必認真審核合同的各項條款，在簽訂合同時所有需要填寫的款項，不得空白，如發現合同有問題應立即咨詢公司的法律顧問和向總經理匯報。

(7)簽訂合同加蓋合同章時，原則上只有在對方蓋章之后，我方才能蓋章，嚴禁使用人員加蓋空白章。

(8)加蓋合同章后，印章保管人員必須保留一份原件進行存檔，以免日后發生合同糾紛時，公司有據可依。

(9)未經合同評審委員會及總經理審查同意的情況下，合同章保管及使用人員在加蓋合同章時，由于工作失職或責任心不強所造成的一切損失，公司不予承擔任何責任，責任由當事人自負。

3、財務章保管使用規定：

(1)公司財務章由財務人員負責保管，不準以任何理由交他人保管。如有特殊情況要請示總經理之后再按程序辦理轉交手續。

(2)公司財務章如有遺失應立即向部門經理及總經理匯報以采取措施補救。

(3)財務管理人員在使用財務章前，必須認真審核相關手續是否齊全，是否有領導簽字，一切無誤后方可蓋章。

(4)公司財務章的使用務必謹慎，金額較大業務項目必須經總經理、部門經理簽字許可后方可使用。 (5)財務管理人員要嚴格審查需蓋章的內容、事項及領導簽字是否齊全，前后內容是否一致，以確保不出現差錯。

(6)公司其他部門因業務需要使用財務章時，必須到辦公室辦理登記手續，由部門經理和總經理簽字后方可蓋章。

(7)在加蓋財務章后，財務管理人員原則上應當留一份原件或復印件(特殊情況)進行存檔，以免將來需要時有據可查。

(8)未經總經理及部門經理審查同意的情況下，財務章管理人員在加蓋財務章時，由于工作失職或責任心不強所造成的一切損失，公司不予承擔任何責任，責任由當事人自負。

二、各種印章保管使用程序

1、各種印章的保管：

(1)書面材料指定專人保管公司印章。

(2)因業務需要帶公司印章外出辦事的，由印章使用人員提交書面申請報總經理批準，并詳細做好登記，包括蓋印章材料內容，帶公司印章外出起止時間。

2、各種印章的使用程序：

(1)印章使用人填寫公司‚印章使用申請單?。 (2)送相關人員審核簽字。 (3)報總經理批準。 (4)到印章保管人處蓋章。

(5)蓋章后的文件(材料)、原件(如不足用復印件)、‚印章使用申請單?一并交印章保管人員處存檔。

第六章 辦公用品管理制度

一、辦公用品采購審批制度

為了加強公司辦公用品采購的管理，使辦公用品不積壓，不浪費，特制定以下制度：

1、 各部門每月1-3日，15-18日(如遇節假日順延三天)提交當月辦公用品使用計劃交總經辦，由總經辦匯總后，填寫采購申請，報總經理批復后，由總經理辦公室負責采購。

2、 各部門根據需要填寫發放申請單，由部門經理簽字交給總經辦，由總經辦統一發放。

3、 單價大于100元的辦公用品采購，由申請部門直接向總經理提交申請，審批后由總經辦統一購買。

4、 辦公用品由專人負責保管，每個月末清點一次庫存。根據辦公用品庫存量報出次月辦公用品采購計劃單，經批準后方可采購。

5、 特殊用辦公用品的采購由總經理辦公室協同使用者一起采購，以確保其質量合格。

6、 采購人員必須保證采購的辦公用品價格低，質量好，不超量，如發現由采購不當造成的經濟損失，由采購人員承擔經濟責任，并根據公司有關規定處理。

7、 常用小額辦公用品(如信箋紙、圓珠筆等)，應放在各部門辦公室，以便及時領用，用量由部門經理掌握，月末向總經理書面匯報。

二、辦公用品保管制度

為了加強公司辦公用品的管理，厲行節約，減少損失，特制定本制度:

1、 辦公室負責公司的辦公用品保管工作，必須按品種、用途以及使用、庫存情況對辦公用品做詳細記錄，并登記辦公用品的明細賬。

2、 公司員工使用的辦公桌、椅子等用品由辦公室按部門及使用人統一登記，使用人即為保管人，部門經理必須對本部門的辦公用品負責。損壞的辦公用品由使用人提出申請，經部門經理簽字，報辦公用品管理人員進行核銷。

3、 領用辦公用品必須由領用人和部門經理簽字。

4、 統一配備的辦公用品部門之間不得私自串用，如需調配需經辦公室辦理移交手續。

5、 由于保管不當，對辦公用品造成的損失由保管人及部門經理按原價賠償。

6、 嚴禁私自配制辦公室鑰匙，如需配備，必須經公司統一登記，統一配制，鑰匙丟失應立即報告公司，公司應立即采取措施，如不按規定辦理，造成損失由部門經理和當事人承擔全部責任。

三、辦公用品發放使用制度

(1) 各部門需要領用辦公用品需到辦公室簽字領取，辦公室有送達義務(特殊情況除外)。 (2) 辦公用品領用部門接到領用通知后，必須及時到辦公室將所需辦公用品領走。

(3) 公司對員工使用的辦公用品建立個人臺帳，并詳細記錄，分清責任人，并由辦公室對使用情況進行監督。

(4) 辦公室保管員要嚴格掌握各領用人辦公用品前后領用時間，數量，并在申請單上注明簽字。

(5) 調出人員要將個人使用，保管的辦公用品交回辦公室并注銷領用記錄，如有損壞按原價賠償。 (6) 年末公司按使用人明細賬公布上墻。

四、辦公用品保管員崗位責任制

1、 負責保管公司辦公用品及低值易耗品，建立保管賬。

2、 負責控制各部門辦公用品計劃執行情況，每月編制辦公用品領用情況表，年終，匯總全年辦公用品及低值易耗品領用情況表，列表報公司經理。

3、 嚴格按照公司辦公用品領用制度，發放各部門經理及業務人員的辦公用品。

4、 保證所管物品的安全，搞好三防‚防火?‚防盜?‚防霉?。

5、 每月盤點辦公用品及低值易耗品，保證帳帳、帳物、帳卡相符。每年年終進行一次物資清點，找出盤盈、盤虧原因。

五、復印機(傳真機)使用管理制度

1、復印機(傳真機)的管理：

(1)建立專人管理責任制，由專人操作管理。

(2)非操作管理人員不得隨意亂動機件，如造成機器損壞，要追究經濟責任，情節嚴重的，報公司處理。

2、復印機(傳真機)的使用： (1)建立使用登記制度。

(2)各部門需要復印機復印文件資料或用傳真機傳真資料時，要到辦公室登記，寫明登記時間、用途等事項。

(3)非經批準，操作管理人員有權拒絕。

3、復印機(傳真機)的維護：

(1)保持復印機(傳真機)室內整潔，不亂堆亂放物品。 (2)定期維護保養機器，保持機體衛生清潔。

(3)需要對機器進行修理時，報總經理批準后進行修理。

(4)嚴格按照機器操作程序操作機器，不得隨意調整機器內部設臵。 (5)機器用完后要關閉電源并蓋好。

六、電腦的使用管理制度

1、總則

為引進現代化計算機工具，推動現代化管理，使公司管理規范化、程序化、迅速快捷，特制定本制度。

2、電腦使用和管理

(1)公司落實電腦管理責任部門和責任人，負責電腦的日常應用管理工作。 (2)公司將由專人負責電腦的采購和維護工作。

(3)未經許可，任何人不得隨便使用其他部門的電腦設備。

(4)未經許可，任何人不得更換電腦的硬件和軟件，拒絕使用來歷不明的軟件、光盤和U盤。 (5)電腦在長時間不使用時要蓋上防塵罩。

(6)嚴格按規定程序開啟和關閉電腦系統以及進行簡易故障處理。

開機流程： A 接通電源;

B 打開顯示器、打印機等外設; C 開通計算機主機;

D 按顯示菜單提示，鍵入規定口令或密碼; E 在權限內對工作任務操作。 關機流程： A 退出應用程序; B 關斷主機;

C. 關閉顯示器、打印機; D 關斷電源。 簡易故障處理流程：

A 按關機流程關閉計算機系統; B 接通電源;

C 打開顯示器、打印機等外設; D 開通計算機主機;

E 出現Windows登錄操作后，按‚確定?按鈕; F 如故障仍未解決，重復上述操作至少3次;

G 重復操作3次后，仍未解決的，按本制度第六條執行。

3、公司鼓勵員工使用電腦。在不影響業務情況下，員工應學習能熟練地進行電腦操作。

4、公司禁止使用、傳播、編制、復制電腦游戲，上班時間嚴禁玩電腦游戲、上網瀏覽與工作無關的網站、電影和網上聊天等。

5、公司鼓勵員工開發電腦資源，提高公司決策和管理水平。

6、電腦維護

(1)各部門的電腦系統維護由電腦管理小組負責。

(2)電腦發生故障時，使用者作簡易處理仍不能排除的，應立即報告公司電腦負責人與電腦公司聯系。 (3)電腦維修維護過程中，首先確保對公司信息進行拷貝，重要文件、數據不外泄、不遺失。 (4)電腦軟硬件更換需經部門經理同意，如涉及金額較大的維修，應報總經理批準。

(5)UPS只作停電保護之用，在無市電情況下，迅速作存盤緊急操作;嚴禁將UPS作正常電源使用。 (6)外請人員對電腦進行維修時，公司應有人自始至終地陪同。

(7)凡因個人使用不當所造成的辦公設備維護費用和損失，酌情由使用者賠償。 (8)未經主管領導同意，并且非電腦專業人員，不得私自拆機箱。 (9)每年由電腦小組負責人對全公司每臺計算機清洗兩次。

7、電腦病毒的防治

(1)公司購買使用正版的電腦殺毒產品。

(2)在使用外來軟件、光盤和U盤前要進行殺毒，防止病毒傳播。

(3)電腦出現病毒，操作人員不能殺除的，須及時報電腦管理人員處理。

(4)在各種殺毒辦法無效后，須重新對電腦格式化，裝入正規渠道獲得的無毒系統軟件。

(5)建立雙備份制度，對重要資料除在電腦貯存外，還應拷貝到軟盤上或U盤中，以防遭病毒破壞而遺失。

第七章 車輛管理制度

一、司機的崗位責任制

(1) 必須做到部門經理同意方可出車。

(1) 出車時，不要怠慢，無故拖延時間。

(2) 待人接物講究文明禮貌，對用車人一律平等，不開情緒車。 (3) 不準擅自將車交給他人駕駛。

(4) 不準私自用車，下班后車要停放在公司指定停車場內。 (5) 保持車內衛生干凈、整潔。

(6) 車輛出現故障、劃傷等問題要及時上報。

2、遵守公司車輛維修制度 (1)不準私自修車。

(2)期檢修車，車輛維修以保養為主，不準私自換機件。 (3)修車更換的機件，必須與原車配套且質量合格。 (4)詳細記錄更換部件的時間、規格及價格。

3、遵守道路交通規則

(1)起步慢、行車穩、過路口應‚一看二慢三通過?。

(2)嚴禁酒后駕車、無證駕車、帶病駕車、超速駕車，開斗氣車。 (3)開車時精力集中，嚴禁吸煙，不與用車人閑談。

4、出車前后應做到

(1)檢查車體有無損傷，機油和水是否缺少。

(2)檢查機器是否漏油和溢水，冬天做好汽車防凍處理。 (3)查看輪胎氣壓是否正常。 (4)車輛預熱后方可行車。

5、收車后應詳細記錄行車里程，車內外打掃干凈。檢查車輛易損部件是否有問題。下班前加安防盜鎖。

二、車輛管理規定

1、 車輛的各種證件(行駛檢查有關的證件)和隨車工具，由駕駛員保管(要辦理交接手續)，因自身原因丟失，由當事人承擔全部責任和一切經濟損失。

2、 原則上不得在無人看管的地方長時間停車，停車后要采取防盜措施，否則，造成車輛丟失的，當事

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人承擔一定的經濟損失。

3、 車輛駕駛員未經允許不得將車輛交給他人駕駛，任何情況下嚴禁將車輛交給無證人員駕駛，違者每次罰款100元，如造成經濟損失，由車輛正式駕駛員承擔一切經濟損失，情節嚴重的按公司制度規定處理。

4、 嚴禁駕駛員酒后開車，如發現酒后開車罰款100元，造成經濟損失的由駕駛員承擔。

5、 車輛必須配備滅火器，并要定期檢查。

6、 車輛日常保養由駕駛員提出申請，進行養護。

三、車輛審批和使用規定

1、 各部門因業務需要使用公司車輛的，需填寫‚公司車輛使用申請單?，由部門經理簽字后生效。

2、 用車申請單批準后，由辦公室指定車輛出車。

3、 出車時司機應按申請單辦事地點，選擇短捷路線行駛，用車人不準自作主張捎帶他人，并私改路線，用車人及司機不準借辦公事之機辦私事。

4、 用車人事情辦完，司機應立即返回公司，嚴禁在外滯留。

5、 辦公室要嚴格執行登記手續，認真核實并簽收用車申請單，嚴禁超范圍用車。

6、 公司車輛離開三區(芝罘區、開發區、萊山區)，司機及使用人必須報經總經理辦公室審批，同意后方可出車。

四、車輛加油維修規定及工作程序

1、 由總經辦統一購買油卡，車輛正常情況下加油，油箱一次性加滿，基本用完再二次加油。(長途例外)，每次加油記錄好金額和里程數。

2、 司機加油核銷必須按加油登記本內容詳細填寫，由總經理簽字后核銷。

3、 車輛維修由駕駛員填寫《車輛維修申請單》，經總經理批準后方可進行維修，車輛維修管理人員陪同維修。

4、 維修車輛以修為主，要更換配件必須書面請示經理，舊件需帶回辦公室審驗并簽字，并做好《車輛維修登記簿》，發票按程序辦理簽字報銷。

5、 堅決杜絕不經請示、登記，司機自作主張維修車輛，否則不予報銷。

6、 更換保養車輛潤滑系統及剎車系統要寫明行駛里程，已備下次維護。

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第八章 檔案、合同管理制度

一、檔案管理制度

1、檔案歸檔管理辦法

1、 為規范公司檔案管理工作，特制訂本制度。

2、 公司檔案分黨群工作、行政管理、工程技術管理、經營管理、會計檔案、法律文書、合同管理七大類。其歸檔范圍中產生的音像、證書、證件、光盤、軟件、照片等特殊載體檔案，均按所對應的類別存檔，并有歸檔責任人編寫文字說明。

3、 公司各部門應根據本部門職責和文件資料歸檔范圍的規定，對歸檔文件材料初步整理，妥善保管。

4、 公司各部門應在檔案員的幫助指導下，指定專人負責文件材料的收集、歸檔工作。

5、 凡屬歸檔的文件材料一律用鋼筆或打印機書寫，文件材料的紙張要整齊、無污物、無撕裂。

6、 外出參加各種會議和公司內部舉行的專題活動形成的文件材料和專題活動結束后歸檔。黨群、行政、經營類在來年元月底歸檔，工程建設類在竣工驗收后整理歸檔，財務檔案在會計年度終了后視需要可自行保管1—2年時間，期滿后歸檔。

7、 檔案材料歸檔時，各歸檔部門會同檔案部門填寫檔案移交目錄一式兩份，待移交時由檔案室和歸檔部門雙方會簽，各執一份，檔案室的一份列入歸檔材料。

8、 檔案管理員在受到個部門移交的檔案后，應根據檔案類別、保管期限等，分別入庫保管，入庫完畢后應向部門負責人匯報檔案歸檔情況。

9、 案卷裝訂前，檔案部門應協同立卷部門對案卷質量進行一次認真的檢查。

2、檔案借閱程序

(1) 申請人提出借閱檔案的申請，提交所在部門負責人審核，無密級檔案由所在部門經理審批，含密級檔案由總經理審批。

(2) 檔案管理員憑領導簽批的借閱手續，將檔案交付申請人借閱。

(3) 借閱檔案時，借閱人與檔案管理人員應填寫借閱登記借閱利用檔案的個人有義務填寫檔案利用目的和利用效果記錄。

(4) 借閱的檔案不得轉借他人，不得涂改、撕頁、折頁、標記、劃線等。應注意保護，防止丟失、損壞。

(5) 申請人在規定時間內閱檔完畢，將檔案交還檔案管理員，檔案管理員將交回的檔案檢查、確定完好無損后入庫保存。

3、檔案保密制度

(1) 檔案工作人員應忠于職守、遵守紀律、具備檔案保管專業知識。

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(2) 嚴格執行公司各項保密制度和管理規定，檔案利用人應嚴格遵守檔案借閱制度和保密規定。 (3) 嚴禁私自復制、抄錄已注有密級字樣的檔案。

(4) 凡上級或公司注有密級字樣的檔案，各部門不得私存(公司統一下發的除外)。 (5) 認真學習并執行《中華人民共和國檔案法》的‚檔案管理?‚法律責任?各項法規。

4、檔案銷毀制度

(1) 任何公司和部門非經允許無權隨意銷毀檔案材料。 (2) 若按規定要銷毀的，須經總經理批準后，方可銷毀。 (3)經銷毀的公司檔案，保管人員要認真填寫，編制銷毀記錄。

二、合同及相關法律資料的管理制度

1、公司法律顧問應多注意法律法規的學習，積累和收集公司所需有關法律文件及資料。

2、公司法律顧問應知曉公司的經營狀況及其他部門的實際情況。

3、公司法律顧問在制定合同時，應將公司的實際情況與國家的法律法規有機結合起來，使其更具操作性。

4、合同及相關事務應首先由具體經辦人起草，再由法律顧問審查修改，最后由總經理簽字后才可對外發生作用。

5、務必認真審核合同的各項條款，在填寫合同時所有需要用筆填寫的款項，不得空白，如發現合同有問題應立即咨詢公司的法律顧問和向總經理匯報。

6、合同及其他事務在執行過程中，具體經辦人應及時與法律顧問聯系、溝通;公司法律顧問必須嚴格把關調整合同條款，一旦發生問題及時上報，盡快解決，避免給公司帶來損失。

7、合同及其他相關法律資料應必須歸檔保存，交接時應有相關人員文字性簽收手續。

8、所有合同的簽訂，均由我公司相關人員和法律顧問起草，標準文本合同由我公司相關人員和法律顧問共同填制。

9、材料采購和實施合同其數額超過50萬元的，由責任部門牽頭會同相關部門起草簽訂法律顧問要將研究結果做好記錄，參加人員簽字。

三、合同審查、簽訂程序及相關手續

1、合同談判要實際考察合同當事人的履約能力，包括資金情況、債權債務情況、貨源情況、技術條件、加工能力等，有的單位雖然有公章、有銀行帳號、有工商行政管理部門批準的營業執照，但實際上卻是一無資金、二無貨物、三無廠房的空架子。

2、審查當事人的營業執照是否具備了法人資格，具備法人資格也須在營業范圍內，超出注冊登記的業務范圍，簽訂的合同無效。

3、合同簽訂時必須具備的條件：

(1) 合同當事人的營業執照復印件一份;

(2) 合同內容在雙方當事人營業執照規定的范圍內;

4、合同簽訂必須具備的條款。 (1) 合同的標的;

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(2) 合同的數量條款應明確數、數量的計算方法、計量單位，正負差額，必要時列出清單; (3) 合同的質量條款，應具體規定采用什么質量標準是國家標準、行業標準、還是企業標準; (4) 驗收規范，應列明驗收法、驗收期限和驗收地點; (5) 供貨合同還要寫明貨物送到指定地點;

(6) 違約責任，如延期違約責任為每延期一天承擔合同總價款多少違約金;如出現質量問題應賠償買受人一切損失;

(7) 合同爭議的處理為煙臺市芝罘區人民法院;

(8) 合同的簽訂須由雙方當事人法定代表人或業務經理簽字，以免對方公章為假公章。

5、文字準確。

(1)合同內容前后一直，無矛盾; (2)使用的概念應明確，不能含糊; (3)使用的文字要明白易懂; (4)標點符號要使用得當;

(5)書寫工整、書面整潔、字跡清楚。

6、簽訂合同的審批程序： (1)申請人簽字;

(2)分管該項目的工程師或該工作的負責人簽字; (3)部門負責人簽字; (4)法律顧問簽字; (5)檔案管理員簽字 (6)總經理簽字

7、工程施工、材料以及半成品類合同的編審程序

(1)合同歸類：合公同在我司常見的有兩大類：工程施工類和材料以及半成品供應類。工程施工類又可分為：發包工程合同以及配套工程合同。

(2)合同編制時應按合同的類別由相關專業工程師編制，并組織相關部門評審，由公司法律顧問進行合同把關。評審時各職能人員應對合同相關條款提出自己的看法和意見，相關人員根據合同評審意見重新整理形成合同文件并辦理相關手續，雙方蓋章生效。

(3)全部合同文件應分為正副本，合同正本應一式兩份，發承包方各一份，發包方正本合同應在公司檔案管理人員處辦理存檔手續，工程施工承包和單項合同除正本存檔外，財務部、工程部、投資控制部門應各存一份合同副本，并納入部門檔案管理。使在合同履約過程中職能部門隨時可以查閱。

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第九章 總工程師辦公室管理制度

一、總工程師工作職責

1、堅決服從總經理領導，認真貫徹總經理的指示精神。

2、認真學習公司的各項規章制度，自覺地遵守各項規章制度，并以公司的規章制度規范自己的工作行為。

3、嚴格執行公司的工作程序，在工作程序范疇內認真展開工作。

4、按照公司領導的要求，對公司相關施工管理部門及工程師的工作質量進行督檢工作，并對督檢中發現餓問題及時要求相關部門經理協調解決，必要時匯報總經理共同解決。

5、及時發現施工過程中的工程施工質量、施工進度、施工安全存在的問題并匯報工程部協調解決，對嚴重的事故問題，總工辦以文件和通知形式責令整改。

6、做好本部門的檔案管理工作，使部門的檔案管理工作程序化。

7、應相關部門的要求，組織相關人員協調處理施工過程中的技術問題。

8、參加工程簽證、變更、施工方案工作聯系單等能發生經濟行為文件的審核工作。

9、參加工程施工過程中新材料、新工藝的研究和評審工作。

二、總工程師辦公室工作計劃

1、以身作則，嚴格執行公司的各項規章制度。

2、監督檢查相關部門對工程施工進度、施工質量及施工安全計劃的落實工作，并對其力度、存在的問題進行分析，最終協調相關部門解決問題，使工程按目標計劃進展。

3、督檢相關部門及工程師的日常工作質量，并對發現的問題及時同相關部門經理進行協調解決，以達到工程要求和公司領導要求。

4、嚴密地配合工程部、投資控制部活動并為兩個部門高質量地完成工作計劃，提供良好的服務保障，嚴格把關共同完成生產目標。

三、總工程師辦公室檢查制度

1、每周對工程部、投資控制部的工作計劃實施情況進行檢查、督促、落實，對影響完成工作計劃的因素進行分析研究，協助兩部門經理做好細節落實工作，找出解決問題的辦法，最終使每項工作計劃都能得到落實。

2、 每周對工程部、投資控制部的施工日志進行抽檢，以記錄詳細、內容真實的日志作為樣本協助兩部門推廣，以達到施工日志能明確記錄施工過程中發生的事件，真實地反映施工過程，使施工過程發生的任何問題都有記錄、有案可查。

3、 每周對工程部控制進度完成情況進行檢查，協助部門經理分析計劃完成情況，對存在問題找出解決辦法，保證進度計劃能夠得到有效落實。

4、 參加工程部、監理公司組織的施工質量檢查，協助工程部對檢查出的質量問題進行陽光處理，并做好備忘記錄工作，以備查閱。

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5、 協助總經理辦公室，每月對工程部、投控部的部門資料管理工作(包括總工辦)進行一次檢查，找出缺陷、解決問題，使部門的檔案工作有一個新起點。

6、 每月不定期地對采購部采購材料質量、數量進行抽檢，確保甲供材料的供貨質量。

7、 協調工程部每月不定期對承包方供應材料進行抽檢，杜絕劣質材料進場用于施工。

四、總工程師工作程序

1、工程進度檢查程序：月份工程進度計劃由施工單位表格報監理及工程部，由工程部按總進度要求進行審批，批準后月計劃分周去實施，工程部每周落實進度是否符合要求，總工程師依據工程現場進度對工程部的落實情況進行檢查，發現差距及時同部門經理研究解決問題的辦法，嚴重時總工程師應馬上向總經理匯報，同總經理一起研究解決問題的有效措施。

2、工程質量檢查程序：工程質量由工程部和監理公司每月組織定期和不定期質量檢查總工程師參加檢查結果由監理公司匯總，以書面形式報工程部及總工辦，對檢查中發現的質量問題及時給予糾正，嚴重的質量問題監理公司限時讓施工單位作出處理方案，書面呈報工程部和監理公司，并由工程部和監理公司研究并填寫審批意見后報總工辦，由總工程師審核批準，及時實施整改;問題嚴重時，總工程師應責請工程部通知設計人員作出設計整改方案，由施工單位負責整改。

3、日常相關部門工作質量檢查程序：總工程師在檢查工程部、投控部及部門工程師工作質量時，可采取不定時抽檢形式，主要利用抽檢的方式檢查工程師的現場工作，能否認真負責，施工日志能否全面反映施工歷史，特別是施工中的重大事件的記錄能否做到有案可查。旁聽相關部門工作例會，查看例會解決的問題、例會質量和效果。

4、做好日常相關部門的協調工作。

5、及時向總經理匯報日常施工過程中發生的重要事件，工程進度及總經理需掌握的施工信息。

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第十章 工程部管理制度

一、工程部日常工作職責

1、負責工程的前期準備工作,辦理好工程相關開工手續。

2、負責收集施工單位的一切資料，并對施工單位進行認真考察。

3、為工程招標提供材料，為公司當好參謀。

4、負責工程項目的質量管理、進度管理、成本管理、施工安全管理、施工現場管理、項目后期管理。

5、監管施工現場材料的質量及使用情況。

6、負責安排好工程后期配套工程施工，做好工程驗收工作。

7、參與投資控制委員會完成工程材料的招標工作。

8、審核施工單位材料計劃，及時將材料計劃提供到業務部。

9、工程設計變更及時轉到各相關部門。

10、負責收集工程施工驗收報告及各種施工資料，對工程管理過程中的文件、資料進行管理。

11、負責工程竣工驗收及移交工作。

工程部崗位職責

1、工程部經理崗位職責： 1.1、負責工程部的日常管理工作。 1.

2、負責組織工程的招投標工作。 (1)對承包商、監理單位進行考察、評價。 (2)組織編制招投標文件，選擇投標單位。 (3)組織投標單位進行現場踏勘和答疑。 (4)組織評標和開標工作，確定中標單位。 (5)參與合同談判與合同的簽定。 1.3、負責項目管理。

(1)負責項目的人員管理。包括人員的調配、考核、獎懲等方面的管理。

(2)項目的目標管理：對項目的整體目標進行明確下達，并將目標進行分解，做到責任到位，并對目標完成情況進行監督檢查和調整。

(3)對項目施工準備、施工進度、質量、現場管理、投資控制進行審核、監督檢查。

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(4)對施工過程中出現的重大問題進行決策和處理。 (5)負責審核施工材料的選用和對材料供應商的評價。

(6)負責組織工程中新材料、新工藝、新結構、新技術的技術論證、審核。 (7)對《施工組織設計/方案》重大技術措施和經濟方案的初步審查意見審核。 (8)對工程中出現的不合格處理方案進行審批，并對結果進行確認，提出處理意見。 (9)組織竣工驗收及移交。

(10)監督檢查工程和項目文件資料的管理。

(11)負責各項目之間的資源調配，與工程管理相關各部門、單位進行溝通平衡。 1.4、負責工程監理的管理。

(1)對監理單位提交的《項目監理規劃》進行審核。

(2)根據監理聘用合同對監理單位的工作進行監督檢查和考核。

(3)對監理單位提出的工程實施與工程管理過程中的重要問題給予及時解決。協調其與相關單位之間的關系。 (4)負責監理費用控制與結算。 1.5、負責與設計單位協調

(1)組織工程技術人員進行圖紙預審。

(2)委托監理單位組織圖紙會審，對會審中提出的共性問題和技術難題協調擬訂解決辦法。 (3)對施工中各方提出的變更要求進行審查控制

1.6、負責整個施工過程中各相關單位及公司各部門之間的協調。

2、 副經理崗位職責

2.1、配合工程部經理做好工程前期運作及招投標工作。

(1)項目開工準備階段，負責編制項目計劃，并報工程部經理批準。 (2)負責向各承包單位提出工程施工管理配合要求及協調工作。 (3)開工準備階段應對開工必須具備的文件和資料進行核實. (4)織設計圖紙會審、設計交底工作，對設計交底工作的過程及結果進行檢查。

(5)組織專業工程師對監理單位及施工單位《施工監理規劃》、《施工組織設計/方案》進行審查，提出審查意見。

(6)組織專業工程師及相關部門對《施工組織設計/方案》中重大技術措施和經濟方案進行初步審查，提出審查意見。

(7)對《施工組織設計/方案》中的新技術、新材料、新工藝的應用，以及可能導致工期、造價等變動的因素，結合監理單位的審查意見進行著重審核。

(8)對《施工組織設計》的實施情況進行監督檢查糾正。 (9)對施工組織設計的調整及修改進行審核。 (10)對開工準備情況進行核實檢查。 (11)組織對《監理規劃》進行評審。

(12)對《監理規劃》的實施情況進行檢查、監督、糾正。

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(13)負責準備圖紙會審、設計交底會。 (14)組織工程資料的報送。 (15)組織召開工程協調會。

(16)對工程中重大的不合格事項進行調查研究，提出處理意見。 (17)對施工安全、文明施工進行監督檢查。

(18)負責協調承包商、監理單位、設計單位及有關單位之間的關系。 (19)組織制定質量監督計劃。

(20)依據質量監督計劃和相關文件對工程項目進行質量管理。 (21)對工程量及設計變更引起的工程量增減進行審核。 (22)對監理單位審核、匯總后的進度計劃進行確認。 (23)負責組織工程施工計劃實施情況的監督、檢查、調整。 (24)負責對各方提出的設計變更進行審核。 (25)負責工程停工、復工的管理。

(26)負責控制工程項目施工過程投資，填制價款單。按合同進行工程款撥付。 (27)負責組織工程分部和單項工程的中間驗收和竣工驗收。 (28)監督檢察項目文件資料的管理。

3、土建工程師管理崗位職責

3.1、協助工程部經理、副經理做好工程項目的前期運作。 3.

2、協助經理做好工程開工的準備工作。

3.3、參與土建工程招投標工作，負責配合預算部進行標底和投標邀請書的編制。 3.

4、參與土建工程投標資料、文件的審查和評標工作，提出合理建議。 3.5、負責對投標單位進行土建方面的現場答疑。

3.6、參與圖紙會審、設計交底工作，負責交底記錄整理、簽認和發放。跟蹤處理圖紙會審中提出的問題。

3.7、審查《土建施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》。

3.8、負責《土建施工組織設計/方案》中重大技術措施和經濟方案進行審查，提出審查意見。 3.

9、對《土建施工組織設計/方案》中的新技術、新材料、新工藝的應用，以及可能導致工期、造價等變動的因素，進行審查。

3.10、監督檢查《土建施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》實施情況。 3.

11、負責審查土建工程相關各單位提出的土建工程變更要求。

3.

12、根據工程質量監督計劃和相關規范標準對土建施工質量進行控制，對承包單位與監理單位的質量完成情況進行檢查考核并提出調整意見。

3.

13、根據工程施工計劃對土建工程的進度進行監督、檢查，并根據情況提出調整意見。

3.

14、參加工程協調會與監理例會，提出和了解工程項目土建施工過程中出現的問題，進行研究討論，提出解決辦法。

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3.

15、負責與設計、監理、承包商等單位的信息與資料傳遞和各單位的協調工作。 3.

16、負責對土建施工材料、工程機械及施工隊伍的質量進行檢查。 3.

17、對土建工程中出現的不合格事項進行檢查，并提出處理意見。 3.

18、負責土建工程的竣工驗收。

4、水暖管理崗位職責

4.1、協助工程部經理、副經理做好工程項目的前期運作。 4.

2、協助經理做好工程開工的準備工作。

4.3、參與水暖工程招投標工作，負責配合預算部進行標底和投標邀請書的編制。 4.

4、參與土建工程投標資料、文件的審查和評標工作，提出合理建議。 4.5、負責對投標單位進行水暖方面的現場答疑。

4.6、參與圖紙會審、設計交底工作，負責交底記錄整理、簽認和發放。跟蹤處理圖紙會審中提出的問題。

4.7、審查《水暖施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》。

4.8、負責《水暖施工組織設計/方案》中重大技術措施和經濟方案進行審查，提出審查意見。 4.

9、對《水暖施工組織設計/方案》中的新技術、新材料、新工藝的應用，以及可能導致工期、造價等變動的因素，進行審查。

4.10、監督檢查《水暖施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》實施情況。 4.

11、負責審查水暖工程相關各單位提出的水暖工程變更要求。

4.

12、根據工程質量監督計劃和相關規范標準對水暖施工質量進行控制，對承包單位與監理單位的質量完成情況進行檢查考核并提出調整意見。

4.

13、據工程施工計劃對水暖工程的進度進行監督、檢查，并根據情況提出調整意見。

4.

14、參加工程協調會與監理例會，提出和了解工程項目水暖施工過程中出現的問題，進行研究討論，提出解決辦法。

4.

15、負責與設計、監理、承包商等單位的信息與資料傳遞和各單位的協調工作。 4.

16、負責對水暖施工材料、工程機械及施工隊伍的質量進行檢查。 4.

17、對水暖工程中出現的不合格事項進行檢查，并提出處理意見。 4.

18、負責水暖工程的竣工驗收。

5、電氣管理崗位職責

5.1、協助工程部經理、副經理做好工程項目的前期運作。 5.

2、協助經理做好工程開工的準備工作。

5.3、參與電氣工程招投標工作，負責配合預算部進行標底和投標邀請書的編制。 5.

4、參與電氣工程投標資料、文件的審查和評標工作，提出合理建議。 5.5、負責對投標單位進行電氣方面的現場答疑。

5.6、參與圖紙會審、設計交底工作，負責交底記錄整理、簽認和發放。跟蹤處理圖紙會審中提出的問

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題。

5.7、審查《電氣施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》。

5.8、負責《電氣施工組織設計/方案》中重大技術措施和經濟方案進行審查，提出審查意見。 5.

9、《電氣施工組織設計/方案》中的新技術、新材料、新工藝的應用，以及可能導致工期、造價等變動的因素，進行審查。

5.10、監督檢查《電氣施工組織設計/方案》和《施工監理規劃》實施情況。 5.

11、負責審查工程相關各單位提出的電氣工程變更要求。

5.

12、根據工程質量監督計劃和相關規范標準對電氣施工質量進行控制，對承包單位與監理單位的質量完成情況進行檢查考核并提出調整意見。

5.

13、根據工程施工計劃對電氣工程的進度進行監督、檢查，并根據情況提出調整意見。

5.

14、參加工程協調會與監理例會，提出和了解電氣工程項目施工過程中出現的問題，進行研究討論，提出解決辦法。

5.

15、負責與設計、監理、承包商等單位的信息與資料傳遞和各單位的協調工作。 5.

16、負責對電氣工程施工材料、工程機械及施工隊伍的質量進行檢查。 5.

17、對電氣工程中出現的不合格事項進行檢查，并提出處理意見。 5.

18、負責電氣工程的竣工驗收。

二、工作程序

(一)工程項目招標管理程序

1、公司所有項目必須實行招投標制度

2、招標：工程項目經公司確定后，工程部應根據公司要求編寫工程項目招標文件，提交評審委員會評審后向社會進行公開招標。

3、投標：所有工程項目投標均采用封閉式投標，報價方式采用工程量清單報價或預算定額降點報價兩種形式。

4、評標：施工單位投標后，公司投標委員會組織評標委員會對施工單位進行逐一考察，考察后，委員會組織開標評審，對投標單位的資格進行認可，根據投標單位的經營狀況和價格，最后確定中標單位。

5、委員會各委員嚴格遵守保密制度，嚴禁對外透露各投標單位的價格及不該透露的情況，如果發現有泄密情況，公司將對責任人嚴肅處理。

(二)工程項目合同管理程序

1、起草：工程師根據工程分包內容及與施工單位洽談內容，與合同評審委員會副主任對所發生業務內容認真商討后，根據樣本合同起草完整的合同。

2、合同評審：工程部組織合同評審委員會相關人員對合同內容進行評審，并填寫合同評審記錄(見附表)，將調整意見匯總至評審記錄上。

3、合同審批：合同按評審意見修改完畢后,組織評審委員會審核完畢后,填寫合同審批表后,評審委員會委員簽字認可后,轉總經辦蓋章生效。

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(三)工程項目質量管理程序

1、施工準備質量

1.1施工質量規劃：開工前施工單位根據圖紙、預算編制施工組織設計，監理單位編制監理規劃，報甲方審批同意后方可施工。

1.2圖紙會審：圖紙經建設局、消防局審查合格后，發放到施工單位、監理單位，施工單位、監理單位在規定時間內審核完圖紙后，工程部組織設計、施工、監理單位進行圖紙會審，會審意見由施工單位整理完畢后報監理、建設單位審核后，由建設單位轉設計單位簽章認可后，工程部發放到各相關部門，填寫收發文登記。

1.3施工準備：建設單位負責施工前三通一平工作，督促施工單位進場準備施工前期工作。

2、施工過程質量

2.1工序質量：檢查施工單位工序交底情況，對關鍵工序和特殊工序要求有施工單位編制質量計劃或施工方案，要求監理單位按審核同意的施工方案進行監控。

2.2施工過程質量：

2.2.1工程嚴格執行‚三監制?規定，執行《建筑工程統一驗收標準》。

2.2.2工程師檢查施工單位是否按照施工工序、施工組織設計文件及施工方案要求進行施工。 2.2.3檢查施工記錄是否滿足規范、標準要求，記錄是否準確完整。 2.2.4檢查施工過程的測量和試驗是否按照規范、標準執行。

2.2.5進行定期、不定期質量檢查，對違反質量標準的部位根據輕重予以不同程度的處罰。情節嚴重的責令停工整改。

2.3成品保護質量：要求施工單位制定成品保護方案，采取成品保護措施，明確保護部位和方法，做好各階段成品保護工作。

3、竣工驗收質量：嚴格按照設計、規范要求對分項工程質量、分部工程質量、單位工程質量、建設項目質量組織竣工驗收，檢查竣工資料的完整性、準確性，辦理好資料移交手續。

(四)工程進度管理程序

1、編制建設項目施工進度規劃。

2、編制各單項工程施工進度計劃。

3、嚴格進行項目施工進度檢查。

4、做好項目施工進度記錄。

5、分析項目施工進度執行情況，找出偏差。

6、修改和調整項目施工進度規劃。

(五)工程項目安全管理程序

1、要求施工單位的安全生產保證措施必須在施工組織設計中有明確規定。

2、要求監理單位嚴把安全防護設施產品質量關，安全網、密目網、配電箱等必須使用省市指定推薦產

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品。嚴禁使用假冒偽劣產品。

3、施工現場臨時配電必須符合三級配電、二級保護，做到‚一機一閘一漏一箱?。室外標準電源箱必須打設防護棚，四周設圍欄進行保護。

4、進入施工現場必須戴好安全帽，系好帽帶。

5、進行安全巡回檢查制度，對現場進行定期、不定期的巡回檢查，對安全不達標的，進行處罰。

(六)工程成本管理程序

1、將已批準的施工圖紙、施工方案、進度規劃報投控部編制工程預算。

2、按照規定的進度報告制度，施工單位每月20日截止工作量，監理、工程部審查已完工程量，施工單位編制月份結算報監理、工程部、投控部進行審核，材料會計負責審核材料領用，30日前進行工程款撥付。

3、每月對項目實際成本和預算成本進行分析評價。

4、預測項目竣工尚需的費用，以及項目成本的發展趨勢。

5、采取相應的項目成本控制措施，以保證項目實際成本與規劃成本相符。

(七)項目施工現場管理程序

1、工程量簽證管理程序 1.1實測工程量簽證

施工方在工程量隱蔽前以書面形式向監理公司、工程部提出隱蔽要求和工程量實測要求，由工程部通知投控部，三方根據現場實際情況確定施測方案，進行現場實際測量，施工方依據實測結果作出簽證，報送監理單位，監理單位審核無誤簽字報送工程部，工程部組織內部審核，審核意見填寫工程量回復單，如需修改由施工單位將簽證修改完畢，三方在工程量簽證單上簽字、蓋章認可，工程量簽證單不允許涂改，否則無效，工程量回復單作為公司內部資料存檔。

1.2機械臺班簽證

機械臺班發生的事由及起止時間應有準確記錄，專業工程師應對每臺時完成工作量進行檢查，依據該班的作業量對臺班量進行簽證認可，相關工程師、部門經理審核后在機械臺班簽證上簽字認可。

1.3水、電費簽證

專業工程師每月根據自來水公司、電業局查表時間，同一天查各施工單位水、電表底數，分攤完畢每月20日辦理水電費簽證，登記水電費臺帳，轉財務由當月工程款中扣除。

1.4工期順延簽證

相關工程師根據施工合同條款對施工單位提出的工期順延簽證作出審核，意見填寫工程量回復單，對順延時間予以認可后在簽證上簽字蓋章認可。

1.5重大經濟簽證和設計變更，由部門提出書面變更理由提交總經理審議批準，方可實施。 1.6外協工程量簽證

需要對外協調非本工程的工程量費用支出，須由經辦人填寫外協工程量簽證，部門經理簽字后，報請總經理簽字后，蓋章認可。

2、工程定價管理程序

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工程中需建設單位指定價格的事項，由工程部提出需要定價內容，根據考察市場價格情況，投控部編制定價表，經評審后，報請總經理批準，工程部負責組織實施。

3、施工現場材料管理程序

3.1施工單位提前7日向工程部提出甲供料供應計劃，工程部審核后負責工程師、部門經理簽字，轉交業務部采購，采購部在規定時間內向工地供貨。

3.2貨到現場，施工單位驗收數量、質量，并確認數量。工程師檢查材料質量，質量有問題聯系業務部辦理材料退貨、更換。

3.3材料計劃填寫清楚，材料名稱、總供應量、分期供應量、供應時間標注明確。(見附表)

4、施工現場協調工作

4.1工程部直接對監理、施工單位進行管理，總工辦、投控部對監理、施工單位的要求由工程部組織協調、落實。由工程部直接對外辦理各種業務。

4.2公司內部部門間協調處理的事情，必須已工作聯系單的形式進行，分管負責人作好收、發文記錄，簽收手續齊全，并作好存檔工作。

4.3部門外協工作，必須由部門經理統一安排，任何人不得擅自放棄本部門工作，進行別的配合工作。 4.4對于總工辦提出的建議，由部門經理負責組織評議，合理的建議組織實施，對于不合理的即以書面形式回復總工辦。

(八)文檔管理程序

1、工程部管理文檔內容(見工程部資料分類管理細則)

2、文件的收發

2.1部門建立收、發文登記臺帳，所有經辦文件、資料收、發必須要有記錄，具有可追溯性。(見附表) 2.2封皮標注填寫部門、記錄時間、存檔位臵。

3、文件的借閱

詳見見工程部資料分類管理細則(見附表)

4、文件的歸檔

詳見見工程部資料分類管理細則

5、文件編目

所有文件資料存檔要有編目表，資料要有編號，按編目整理資料。

(九)項目管理的規章制度

1、嚴格執行公司各項規章制度。

2、必須按時上下班，未打卡要有記錄。

3、工作時間不準喝酒。

4、不準在工作時間做與業務無關的事。

5、工程重要環節要跟班作業。

6、進入工地現場必須戴安全帽。

7、工程材料帳要記清楚。

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8、不準拿卡施工單位

9、應對在建工程組織定期或不定期的安全文明施工質量檢查。

10、部門會議及公司確定的工作，任何人不得更改，若需更改，必須報部門經理，經商定后統一處理。

11、分管工程每周以書面形式匯總一次施工單位的人員、進度情況，發現問題及時匯報。

12、平時堅持巡檢，對于發現的問題，作好工作記錄，于例會上提出并提出處理意見，重大問題由部門匯報總工辦，任何人不得在部門未形成處理意見時，擅自做主。

13、工程師夜間加班規定： 砼施工工程師必須要跟班檢查。 加班計算標準

18：00—24：00 按0.5天計算; 18：00—2：00 按1天計算; 18：00—6：00 按1.5天計算。

第十一章 投資控制部管理制度

一、部門工作職責

1、 在公司總經理的領導下，對公司所立項目進行預算編制、預算甲供材料計劃編制、造價審核、工程量簽證的合理性核實等工作，以及對定額中沒有涉及到的工程量單價進行重新確認的工作。

2、 預算中沒有的工程量、臨時工程量以及隱蔽工程和雙方未約定價格的工程必須在投資控制部的參與、監督下進行確認并以工作聯系單的方式轉發給相關部門備案。

3、 根據部門特點為公司領導提供建設性的合理化建議，降低建設成本，為公司領導當好參謀。

4、 在工程造價審核中建立‚互審互責?制度。既在部門內部工程造價等工作做完后，上報前互相核查并做責任簽字后由部門經理核查簽字后轉給相關部門避免失誤。

5、 做好與相關部門的銜接工作，為相關部門提供最佳服務。

6、 工程決算審核，負責工程決算審計的委托聯系工作。

7、 建立健全付款臺帳和工程量臺帳，定期同財務部門的核帳工作。

8、 做好重要資料的檔管工作。

9、 公司及相關部門要求提供的數字、材料，均須以書面形式回復，并做好數字來源說明及責任簽字。

10、 各種材料移交須辦理移交手續，做好移交記錄，并接受方簽字。

二、部門經理工作職責

1、 接受公司總經理領導，帶領和組織部門全體成員認真完成公司交給部門的各項任務。

2、 帶領部門成員遵守公司的一切規章制度，并做好檢查和督導工作。

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3、 帶領部門成員不斷的加強對業務知識的學習，充分了解市場信息，創造良好的學習風氣。

4、 貫徹領導意圖，對公司領導的指示，上級文件及會議精神，做好上傳下達工作和執行情況的督檢工作。

5、 協調本部門與相關部門之間的協作工作，及時為相關部門提供書面資料。

6、 做好或安排他人做好部門內部的檔管工作。

7、 及時檢查本部門的臺帳記錄工作。

三、部門經理崗位責任制

1、 在公司總經理領導下，團結同事帶領部門成員認真完成公司領導交給的各項任務。

2、 以身作則帶領部門成員遵守公司的一切規章制度，并做好日常的檢查實施工作。

3、 組織部門成員經常進行市場信息調查交流和工作交流，盡量減少個人的工作失誤。

4、 對公司領導的指示、會議精神、上級文件，做好上傳下達的貫徹工作，以及執行落實情況的檢查督導工作。

5、 堅持實事求是的原則，認真靜心工作，不可玩忽職守，假公濟私，貪圖小利而犧牲公司利益。

6、 做好與相關部門的銜接工作，為相關部門提供最佳服務。

7、 參與公司對外重要經濟合同、施工合同、材料價格的評審工作，并根據部門特點向公司提供合理化建議，降低公司的建設成本，為領導當好參謀。

8、 努力完成公司領導交給的其它任務。

四、部門造價工程師崗位責任制

1、 認真學習和遵守公司的一切規章制度，熱愛公司，遵紀守法，樹立正確的職業道德觀。

2、 團結同事，尊重領導，愛崗敬業，努力進取，團結互助，和睦待人。

3、 服從部門經理的領導和安排，認真及時地完成部門經理交給的日常工作事務。

4、 努力學習業務理論知識，不斷地豐富自己的實踐經驗，加強工作信息交流，減少工作損失。

5、 工程造價審核中建立‚互審互責?制度。既在部門內部工程造價等工作完成之后，上報部門經理之前，互相核查并做責任簽字，再由部門經理核查簽字而后轉給相關部門，盡量避免失誤。

6、 部門成員之間要不斷地加強信息溝通和日常工作交流。做到知無不言，言無不盡，減少工作失誤，以免給公司的利益造成不應有的損失。

7、 勇于向領導及同事提出個人對工作事務的看法和意見，在部門經理處理問題不當時敢于向上級領導反映。

8、 講求個人和環境衛生，為工作創造良好的環境，為公司樹立良好形象。

9、 堅持實事求是的原則，緊緊地圍繞公司的經濟利益開展工作。

10、建立健全工程量臺帳及各項付款臺帳，及重要資料的檔管工作。

11、認真完成部門經理交給的其它工作。

五、預算編制程序

1、 投資控制部在接到圖紙后應組織人力及時地編制工程量預算，做出甲供材料分析。做出甲供材料計

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劃，后分別轉送財務部和工程部用于施工期間的撥款控制。

2、 在施工過程中要不斷根據施工時限調整預算期價，使工程預算能最大限度發揮指導功能。

3、 在施工過程中應組織施工單位審查預算，使施工預算有足夠的準確性，從而對工程成本核算起到有益的參考價值。

4、 在施工過程中，投資控制部應及時參入、回收并準確計算工程量變更和經濟簽證，及時地掌握施工成本增加量并及時書面匯報到財務部。

六、工程量臺帳、工程撥款臺帳建審程序

1、 施工預算和預算甲供材料計劃編制完成后，投資控制部專業工程師應建立健全工程量臺帳和工程撥款臺帳，并作為日常工程撥款的主要依據。

2、 負責臺帳記錄的專業工程師發現施工單位所報工程量超出預算量時應及時向主管領導做出匯報并查找原因，無正當理由應拒付超出部分工程量款項。

3、 部門負責人應定期或不定期檢查工程量臺帳與付款臺帳，付款臺帳應每月同相關部門核對一次，及時修正錯誤。使臺帳通過核查提高準確性，準確地為工程款支付提供依據。

七、工程款撥款程序

1、月份工程款撥款

首先是工程部專業工程師對施工單位，合同約定報結算時間所報結算的施工部位進行認可簽字后，轉交到投資控制部對所報工程量進行工程量核實，并出具核定后的月份工程量結算，并對表中結算甲供材料，依據合同扣除，計算出實際應付款后，轉交財務部和工程部。由工程部結合施工單位的月份施工情況辦理相關付款手續，最后由施工單位到財務部門憑相關手續領款。投資控制部按建立臺帳程序建立工程月份結算臺帳和工程付款臺帳。

2、甲包工程撥款

首先甲包工程在合同簽定前應做出工程預算，以便確認工程預付款量。合同完工付款前必須經工程部及合同約定的相關部門驗收并簽字，工程部及參加驗收人員應對分包工程項目的質量進行認可，投資控制部依據施工圖紙對工程質量進行初審核實并出具工程結算轉財務、工程部門各一份，財務部、工程部、投資控制部各自分別建立付款臺帳，由工程部分管工程師做出付款手續，由財務部付款。

3、工程借款

工程借款是指承包方在資金周轉不開無法維持正常施工情況下，向發包方少量預支工程款的一種行為。工程借款必須經工程部經理的同意并請示公司總經理的同意，由工程部辦理相關手續并轉交給投資控制部和財務部進行帳目登記。最終財務付款。此款付出后應視承包方的情況在以后撥款中一次或數次從應得工程款中扣回。

4、工程最終付款

工程最終付款(不含保修金)。施工單位申請付款前必須向發包方提供工程結算，發包方接到結算后，在合同約定時間內進行初審(發包方內部審核)，然后按公司相關程序辦理外委造價部門審核手續，進行最終審核定案，定案前分管部門應將審查結果報至公司總工程師和總經理，無異議時定案，接到定案表后發包

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方按合同約定條件辦理撥款手續。

八、投資控制部決算審查互審制度細則

1、決算審查前，審查部門應組織相關部門及總工程師對工程變更、簽證進行審核，確保簽證不出現錯誤。

2、決算審查結束后，審查責任人、復審責任人、核查責任人應在決算審查表上做責任簽字，再由部門經理出面轉相關部門審核，無誤后，將表轉公司相關人員簽字，再轉審計部審查。

3、審查責任人審計誤差不應超出5%，個別爭議項目無法定項需審計部門裁決時，審計責任人應書面報部門經理，由審計部審減不計審減比例。

4、百分考核：

(1) 審查責任人應嚴格執行工作程序，違背工作程序每次扣2分。 (2) 復審責任人應嚴格執行工作程序，違背工作程序每次扣2分。 (3) 核查人應嚴格執行工作程序，違背工作程序每次扣2分。

(4) 審查人初審結算，終審結束后不應超出5%，非正常原因每超出1個百分點扣相關責任人5分。

5、工程決算審查程序

(1) 審查前應對圖紙、簽證、設計文件進行認真計算，并對圖紙、簽證、設計文件的一些異議書面提交部門經理組織討論，并做出正確結論。

(2) 審查人應對審查過程中的爭議問題及時書面報部門經理，由部門經理組織相關工程師進行討論研究，做出正確的結論。

(3) 審查人、復審人、核查人應對初審后結果做責任簽字。

(4) 計算書、審查結果、責任審查手續、終審定案文件應在審查結束后轉交部門經理，做出審查結果意見評定書后一并存檔。

九、外審決算報審工作程序

1、 決算報審前需經投控部相關造價工程師進行造價審查，并做出審查結果。

2、 決算報審前需經部門經理復核(部門經理可以指定他人復核)并做復核人簽字。

3、 復核無誤后，由部門經理轉交公司總工程師，由總工程師牽頭組織工程部相關專業經理、專業工程師核實。確認無誤后，由投資控制部填寫報審表，相關參加核實人員在表中做責任簽字，后報公司總經理組織外審。

十、外審決算審查工作程序

1、 決算審查單位由公司確定審查過程中，投資控制部派專業造價工程師不定時檢查。對出現的問題及時糾正。

2、 審查單位應對甲方出具的圖紙、簽證文件進行計算并做出審查前造價結果，并將結果報給甲方。

3、 我方接到結果后應由投控部初審。造價工程師逐項對工程量進行對比，對增加部分進行分析，分歧較大時，應同審計工程師溝通交涉，形成統一意見。

4、 確認無誤后，由部門經理牽頭組織總工程師、工程部相關經理、專業工程師進行復核并簽署個人意

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見，報總經理批準后，由投控部經理分別通知審計部門和施工單位進行審查。

5、 審查過程中需向造價部門咨詢的問題，需甲方、審計、施工單位三方共同以書面形式向造價部門提出咨詢，對咨詢結果三方共同簽字生效。否則不予認可。

6、 審查結束，審查部門應在定案單填寫前，將審計結果報給甲方，我方在接到報告后由投控部牽頭，總工程師、工程部副經理、主管專業工程師、專業造價工程師參加核實審評，確認無誤后，按公司相關程序辦理定案手續。

十一、投控部現場工程量實測簽證程序

1、 投資控制部的現場實測工作須接到工程部通知后實施實測工作。

2、 實測過程須工程部專業工程師參加。

3、 實測過程兩名以上專業造價工程師參加，并參加抄鏡、扯尺丈量等實測過程。

4、 專業造價工程師在實測過程中應做好原始記錄，測完后參測人員應在原始記錄上簽字。

5、 實測結束后，主管專業工程師應依據原始記錄，做出實測結果圖表，參測人員在圖表上簽字，并報總工程師簽字生效。

6、 簽字原始記錄及簽字圖表原件轉總經辦存檔。

十二、工程決算不外審項目決算審定程序

(一)、程序適應范圍

本程序適應于已完工并經驗收合格、現場實測的配套工程、甲方單包分項及零星項目。 (二)、測及決算

工程部對已完工程進行驗收合格，并組織工程部相關工程師、投資部相關造價工程師進行現場實測。投資部相關造價工程師依據實測作出記錄并依據記錄作出決算及決算的甲供材料分析。

(三)、表格填寫順序

決算編制完成后，由業務部提供物資采購明細表(包括物資品名、數量及單價)報材料會計處;材料會計依據實供量及業務部提供明細表，填寫采購及實供比較分析表(表二)、施工單位甲供料明細表轉投資控制部(表三);投資控制部依據(表二)和決算甲供材料分析填寫‚工程決算審核表?(表一)，做甲供材料超欠供對比分析，并依據決算造價扣除甲供材料款項，作出應付款結論。相關責任人在表中做責任簽字。

(四)、決算復核

投控部將三個表格填寫完畢后，同決算一起轉決算評審委員會各相關成員進行復核，并組織召開評審委員會議，對決算存在的問題進行分析并提出整改意見，無異議或整改后無異議，復核人簽字并轉投控部，由投控部轉送財務部;財務部對決算資料及決算審核表審核后，轉總經理簽批并存檔做付款依據。

十三、甲供材料分析及扣款程序

(一)、公司內部分析程序

1、工程決算審核 由相應資質的造價咨詢部門給予審定并出具定案審計報告和材料分析表;

2、甲供材料分析 投資控制部依據定案審計報告中的材料分析表內所列甲供材料數量和單價填寫甲供材料分析表(附表樣)，財務部在該表實供欄中填寫實供數量及單價，由投資控制部對超(欠)供數量及單價提出初步意見，并做具體分析;

3、例會分析 投資控制部組織部門專業工程師對各項材料進行詳細分析并做出分析表，分別轉送工程

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部、財務部、審計部等相關部門，各部門進行計算、分析、整理意見后，由財務部組織上述部門召開評審會議，對分析表中存在的問題進行討論評審，無爭議后簽字認可。

(二)、施工單位甲供料扣款程序

1、月份扣款

由投資控制部依據監理公司和工程部核準的月份工程量審核施工方月份工程量報告，并依據審定報告中人材機分析表，列出甲供材料數量及單價，交工程部辦理付款手續，并于月份撥款中依據施工合同扣除。

2、竣工扣款

2.1甲供材料實供量核對 由甲乙雙方材料會計依據材料賬目，對甲供材料種類、規格、數量進行核對，并對核對結果進行蓋章、簽字認可。

2.2 甲供材料定價 已進入決算的甲供材料執行決算價，未進入決算的甲供材料的超供部分按決算價與采購價(同種類、規格的進料平均價)孰高計算，依據雙方簽章的核準量計算應扣甲供材料款，并在定案決算中扣

十四、決算審查程序

一、工程完工并驗收合格后，投資控制部依據施工過程中收集的簽證、變更、圖紙會審、施工組織設計等資料對工程開始時編制的預算進行調整，做出工程決算，并組織工程部對該決算進行研究整改，最終形成內部工程決算。

二、施工單位報審決算首先報給工程部(兩份)，工程部經理及專業工程師依據內部工程決算審查簽字后轉給投資控制部。(工程部此過程中要做好文件收發記錄)

三、投資控制部接到決算文件后，應做好文件登記工作(填制登記表)，并安排相關專業造價工程師，依據圖紙、簽證、圖紙會審、施工組織設計等相關文件進行工程量計算，計算過程中對決算工程量進行逐一核實。

四、計算完后，由投控部經理和專業工程師組織施工單位相關人員進行審核，雙方認可后，由專業工程師打印初審決算報部門經理進行復核，確認無誤后，填寫‚決算初審復核表? 報工程部(附帶簽證、圖紙會審、施工組織設計等資料)，工程部專業工程師對其進行復核后，投控部主持評審委員會依據評審意見進行修改，無誤后，經總經理審批簽字并轉造價咨詢單位進行正式審核。

五、造價咨詢單位接受委托并簽定合同后，組織相關專業造價工程師，依據圖紙、合同、簽證、圖紙會審、施工組織設計等相關文件進行工程量計算，并出具工程決算轉投資控制部;投資控制部根據該決算填寫‚工程決算外審復核表(未經雙方審核)? 后，一并轉工程部(與工程部辦理轉交手續);工程部接到決算，組織相關專業工程師進行復核并填寫復核人意見后返投控部;投控部依據復核人意見提出整改措施并轉總經理審核簽字。

六、上述手續完成后，由投控部專業工程師依據整改意見對造價咨詢單位提出整改要求;完成整改后，由投控部組織造價咨詢單位和施工單位進行審核，審核結果報投資控制部;投資控制部依據審核結果填寫‚決算定案復核表?(附簽證、施工組織設計、圖紙會審)，并轉交工程部進行定案前復核工作;投控部根據復核人意見提出整改措施，報總經理批準后轉造價咨詢單位;造價咨詢單位整改后，填寫定案報告并經施工單位認可;投控部接到定案報告，依據定案工程量輸入電腦，確認造價、人材機分析無誤后由責任人簽字，按公

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司相關程序辦理定案手續。

十五、配套工程驗收程序

配套工程是總工程建設的一個重要組成部分。配套工程分項完工后，由施工方向工程部提出驗收要求;工程部組織公司相關部門、物業公司、施工單位進行驗收。

驗收程序：

一、對工程質量進行驗收，大致可分兩個步驟，

1、對工程質量進行初驗。

初驗過程中，各專業工程師對工程質量依據合同要求或施工規范進行細致的檢查，對每一不合格點或分項進行記錄，最終由工程部相關負責人進行回收匯總，形成書面文件，分別發送到施工單位、公司參檢部門及物業公司。工程部在此過程要做好收發記錄簽字手續。

2、根據初驗中存在問題，以書面形式向施工單位提出整改時間和整改方案;經施工單位認可并進行整改后，組織二次驗收。達到約定質量要求為合格，否則為不合格。

二、驗收完后，工程部專業工程師應對不合格部位或分項做出可以使用、降質使用、返工等評估，投控部依據評估做出降低單價、扣款等相應處罰，并以書面形式通知工程部及施工單位，最終形成簽證文件，在工程決算中扣除相應費用。

第十二章 工程簽證制度

一、適用范圍

本制度適應于公司所有的在建項目和改造、配套項目、酒莊全部建設項目、配套項目、葡萄研發基地建設項目和配套項目。

二、簽證程序

工程部依據使用部門要求向施工單位下達書面變更通知，施工單位接到變更通知需按時間要求對通知內容做出相應費用計算和簽證單，書面報監理公司。

監理公司接到簽證單后，應在約定的時間內組織相關造價工程師對所列費用進行計算認可，并書面報發包方工程部;工程部接到簽證后，根據實際情況對簽證初審，并將初審意見形成書面文件連同簽證轉投資控制部，投控部依據現場情況組織相關造價工程師及施工方專業人員進行審核，將審核意見填寫簽證回復表(見附表)，經責任人簽字后以書面形式轉交工程部復核簽字;工程部負責將簽證連同回復表轉施工單位、監理

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公司蓋章，經發包人蓋章簽字后生效。

三、簽證單審批

3.1停電、停水簽證執行合同約定條件，合同無約定時，應會同工程部專業工程師、監理工程師、投控部造價工程師對現場進行復核并填寫回復單認可。

3.2工程量實測簽證。施工方應在工程量隱蔽前以書面形式向監理公司和工程部提出隱蔽要求和工程量實測要求;工程部和投控部根據實際情況確定詳細的施測方案后，由工程部組織監理工程師、工程部專業工程師、投控部專業造價工程師、施工方專業技術人員參加實際測量。施工方依據實測結果做出簽證，按簽證程序報監理公司及包發方，相關責任人在回復單上依據實測結果進行回復并按程序蓋章簽字生效。

3.3機械臺班簽證

機械臺班發生的事由及起止時間應有準確記錄，專業工程師應對每臺時完成的作業量進行檢查，依據該班的作業量對臺班量進行簽證認可，相關工程師依據專業工程師的認可情況辦理回復單，并按程序蓋單簽字。

3.4工期順延簽證

相關工程師應依據施工合同條款對簽證提出順延條件做出審核，對順延時間予以認可，以回復單形式確認。

3.5重大經濟簽證以及設計變更。由使用部門提出書面變更理由經總經理審議批準，方能實施;投資控制部在變更文件完成兩日內確定變更工程造價，書面報請總經理簽字。

第十三章 公司工程文件轉發規定

設計變更、經濟簽證以及施工過程中工程部下達的能直接或間接發生經濟行為的通知單、工作聯系單、回復單是確認工程造價的重要依據，現為加強管理，保證該項資料的安全完整，特作此規定。

本規定適用于施工過程中的設計變更、經濟簽證、能直接或間接發生經濟行為的施工通知、工作聯系單、回復單的內部以及對外發放工作。具體規定：

1、工程部、投控部將上述文件手續辦理齊全后，由工程部轉總經辦，總經辦加蓋公章后(取消工程部工程專用單)，工程部負責對外下達取文通知，總經辦統一發放，并填寫文件轉發記錄，收件人簽字(詳見樣表)

2、文件存檔 總經辦存檔文件須經取文單位簽收人員簽字，簽字齊全后由公司檔案管理員登記造冊存檔。

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3、文件查閱

存檔文件原件不對外借閱。公司相關部門查閱文件，需持工程部經理簽批單，方可查閱;需借出時由總經辦取文復印、發放復印件。

第十四章 投控部、工程部資料分類管理細則

為規范文件資料管理，避免因文件丟失而給公司造成損失或因亂存亂放給工作帶來不便等情況，現要求各部門做好文件分類管理工作。

一、文件資料分類

集中管理資料文件包括：公司各種文件;變更及簽證文件;施工現場實測資料;工作聯系單及施工通知文件;施工合同文件;規范、標準文件;決算審查資料;定案報告書;決算報告書;上報公司各種報表;會議紀要文件以及施工過程中的影像資料文件。

1、公司各種文件 ① 公司規章制度 ② 部門工作計劃 ③ 公司各種通知

以上文件由總經辦發文并存檔

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2、各種簽證資料 ① ② ③ 批準的設計變更 批準的經濟簽證

批準的施工組織設計及方案

以上文件簽字手續齊全后工程部轉總經辦加蓋公章，工程部、投控部、總經辦(原件)存檔。

3、 施工現場實測資料 ① ② 施工現場實測原始資料 實測結果及計算資料

以上文件要求參測人簽字齊全后，經辦部門轉工程部、投控部存檔。

4、施工現場工作聯系單及施工通知資料 ① ② ③ 施工現場工作聯系單及回復單 施工通知單

單項施工定價通知單及計算書

工作聯系單、通知單經主管工程師及部門經理簽字后由工程部轉總經辦加蓋公章，工程部、投控部、總經辦存檔。

5、施工合同文件 ① ② ③ ④ 工程施工合同 分包項目合同 合同補充協議書 承諾書

以上文件由經辦部門按公司相關程序辦理簽字、蓋章手續后，投控部、工程部、總經辦(原件)、財務部存檔。

6、規范、標準圖集 ① ② ③ 公司建設所購臵的各種施工規范 標準圖集 定額文本

投控部收集、整理、保管。

7、決算審查資料 ① ② ③ ④ ⑤ 施工單位原報決算報告書

部門造價工程師審查決算底稿及計算書 決算報審復核表

工程決算外審復核表(未經雙方審核) 決算定案復核表

以上資料投控部按程序辦理簽字后，①、②項投控部存檔，③、④、⑤項資料連同工程部審查意見及整改后的決算分別由投控部、財務部、總經辦存檔。

8、定案報告書 ①造價咨詢部門定案報告

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②現場實測不需審核的工程量決算書及配套工程決算審核一覽表。 ③甲供材料分析表

以上文件投控部、財務部存檔

9、部門上報公司的各種報表 經辦部門、公司相關部門留存。

10、會議紀要 ① ② ③ 公司重要會議所作會議記要 工程重要會議所作會議記要 監理公司工程例會所作會議記要

經辦部門整理后，轉投控部、工程部、總經辦存檔。

11、施工過程中的影像資料 證明施工行為的照片、錄像。 工程部整理后，轉總經辦存檔。

二、資料歸檔

1、上述資料均按所列順序組卷存檔，施工期間，以部門經理為主管，兼職資料保管員做好資料保存工作;項目完成后工程部、投控部要與與公司總經辦檔案管理人員辦理檔案移交手續。

2、各部門資料管理人員應對接收的資料進行加工整理、編目、裝訂，使其完整化、系統化，便于查閱、檢索。

3、全部存檔資料及文件應內容清晰完整、真實準確，不得隨意涂改，因筆誤更改時需責任人簽字認可。

三、文件查閱

1、公司資料原件一律不得外借;內部人員查閱可持部門經理簽批單與資料管理人員聯系，辦理借閱手續，資料管理人員負責回收;需外借者，由資料保管員按相關手續轉發復印件。(附文件借閱登記表)

2、借閱圖書資料(定額、標準圖集、規范)借閱人要愛護圖書，不得圈注涂改，歸還時管理人員應檢查有無損壞，并對損壞者報部門經理要求賠償。

3、重要機密文件需同總經辦辦理移交手續，總經辦歸檔管理;查閱須由部門經理開據申請單并經總經理簽批后，方可查閱。

四、資料文件收發記錄

1、資料管理人員需建立資料文件收、發文登記表(附：文件收發登記表)

2、收文記錄應填寫存檔日期及存檔位臵

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第十五章 財務部管理制度

一、財務部工作職責

1、 按規定編制各類財務計劃和財務預算。

2、 負責催收房款及對外的借款，管理好資金。

3、 負責公司資產的安全與完整。

4、 負責公司會計核算工作，做到及時準確。

5、 負責產權證發放工作。

6、 認真貫徹公司的各項決議、決定、指標以及完成總經理交辦的其他工作。

二、財務部經理崗位職責

1、 制定公司的各項財務會計制度，并監督貫徹執行。貫徹執行國家財經政策和法規，對違反財經紀律的及時制止和糾正，重大問題向領導報告，并按照有關法規予以處理。

2、 具體負責財務部的日常工作。會計機構內部崗位分工明確、合理，工作協調，并有考核指標的崗位責任制，對各項財務工作定期研究、布臵、檢查、總結，不斷改進財務會計工作。

3、 根據公司的經濟預測和經營決策，結合工程部、銷售部等有關部門提供的資料認真編制年、季財務計劃并監督執行。

4、 審查或參與擬訂經濟合同、協議及其他經濟文件，對違反國家法律和公司規章制度，損害國家和集體利益以及沒有資金來源的經濟合同和協議，應拒絕執行并向單位領導報告。

5、 組織財務人員做好會計核算工作，充分發揮會計工作的核算和監督作用，按時編報會計決算，搞好財務分析。

6、 做好檔案管理工作，完善晨會制度，抓好本部門工作匯報制度。

7、 按時完成公司領導交辦的其他財會工作。

三、稽核人員崗位職責

1、 對會計憑證的稽核：審核原始憑證是否合法，內容是否真實，手續是否完備，數字是否準確，記賬憑證與原始憑證的內容是否相符，分錄中會計科目及金額、記賬方向是否正確。

2、 對帳簿登記的稽核：審核帳簿登記是否符合規定要求，內容是否與原始憑證、記賬憑證相符。

3、 對財務收支計劃的稽核：審核各項財務收支計劃，看其標準的計算是否正確，指標之間是否銜接，計劃是否切實可行。

4、 對各項財務收支的稽核：根據有關規定審查各項財務收支是否符合要求，各項應收款是否及時清收，每項支出是否按規定開支，對超標或不符合規定的開支提出意見或建議。

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5、 對會計報表的稽核：審查會計報表種類是否齊全，勾稽關系是否銜接，數字是否準確，項目格式計算口令是否符合上級的規定要求。

6、 對稽核中發現問題，應及時提請有關人員更正、補救或重新取得合法憑證，對于重大的和應弄清緣由的問題，要及時向有關領導匯報，提請領導查處。

7、 稽核人員應對已審核過的會計資料負責，并在審核過的會計資料上蓋章。

8、 出納人員不得兼管稽核工作。

四、出納人員崗位職責

1、 嚴格遵守《現金管理暫行條例》和公司的《財務支出管理規定》。單位使用現金必須按照《條例》規定的范圍使用。收入的現金應于當日送存開戶銀行，不得從單位的現金中直接支付(即坐支)。

2、 認真執行開戶銀行核定的庫存現金限額，不得用不符合財務會計制度規定的憑證頂替庫存現金。

3、 控制簽發空白支票，不簽發空頭支票，并設有簽發登記制度，認真辦理領用注銷手續。簽發的各種票據要填寫清楚，數字、文字正確，印章齊全。作廢支票蓋有‚作廢?戳記，與支票存根一起保存。支票丟失要立即向銀行辦理掛失手續。

4、 嚴格按照《現金管理暫行條理》和銀行結算制度以及公司有關部門規定，根據審核人員審核簽章的收付款憑證，進行復核，辦理款項收付。收付款后，要在收付款憑證上簽字，并加蓋‚收訖?、‚付訖?戳記。

5、 提取現金時，應當寫明用途，到開戶銀行提取現金。

6、 根據已經辦理完畢的收付款憑證，逐筆及時順序登記現金和銀行存款日記賬，做到內容齊全，數字準確，摘要清楚，并結出余額。

7、 現金日記賬要日記日結，現金的賬面余額要同實際庫存現金核對相符。銀行存款的賬面余額要及時與銀行對賬單核對。月末要編制‚銀行存款余額調節表?，使賬面余額與對帳單上余額相符。對未達帳項要及時查詢。

8、 對于現金和各種有價證券，要確保其安全和完整無缺。保險柜密碼要嚴格保密，鑰匙要妥善保管，不得任意轉交他人，出納人員所管的印章必須妥善保管，嚴格按照規定用途使用，簽發支票所使用的各種印章，不得全部交由出納一人保管。

9、 出納人員不得兼管收入、費用、債券、債務帳簿的登記工作，以及稽核工作和會計檔案保管工作。

10、出納負責內部資金的監控，及時支付貸款利息，不允許各公司及其它單位個人無償占用公司資金。

11、定期及時與銷售出納交接款項、單據，保證帳務清晰無誤，交接后雙方在款項交接表上簽字。

12、工程款代扣稅工作，支付的每筆工程款都要及時準確計算代扣稅款、填升稅票，月末對代扣稅額匯總報表，按時納稅申報。每年在規定的時間內計算領取代扣稅款的手續費。

13、報表填制準確及時，每周五報資金周報表與成本會計核對相關數據并簽字，每月15日前上報費用月報表。

五、固定資產核算會計崗位職責

1、 正確劃分固定資產與低值易耗品的界限，編制固定資產目錄，對固定資產進行分類編號，加強管理。

2、 了解劃分固定資產使用情況，新舊程度和完好狀況。

3、 負責固定資產的明細核算，每年年末配合辦公室對固定資產進行盤點，發現盤盈盤虧和毀損等情況，要查明原因，按公司規定處理。

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六、材料核算會計崗位職責

1、 對購入的材料，要認真審查發票、帳單等結算憑證，及時辦理入庫手續。入庫單的填寫要齊全。

2、 對出庫的材料，須有領用單位簽字及注明領用用途。

3、 每月及時結轉料單，按月進行材料稽核工作，認真審核收入，發出材料憑證，做到帳單一致，每月終了10日內報盤給財務對帳。。

4、 負責與公司會計及各工程承包單位核對撥付的工程用款，根據工程部下達的計劃用料，進行差異比較。

5、 工程項目完工后，工地材料會計根據與各施工單位核對無誤的材料匯總報表，與公司材料會計對帳后，上報相關部門。

七、工資核算會計崗位職責

1、 根據各部門上報的考勤表及相關資料，按照規定每月計算職工工資(包括各項扣款)，并將工資表做出來。經領導審核簽字后，將工資發放到職工手中。

2、 認真保管好計算工資的各種會計資料、帳簿、考勤表、工資晉級表、人事調令等資料，防止丟失或損壞，考勤表及有關資料，定期全數歸檔保管。

八、成本核算與管理會計崗位職責

1、 認真執行成本核算的有關規定，正確掌握成本開支標準。不得任意待攤和預提費用。

2、 積極會同有關部門建立健全各項原始記錄，正確計算成本，為加強成本管理提供可靠的依據。

3、 正確組織成本核算，負責所有的轉帳業務編制記帳憑證，按時編制成本報表，并進行成本費用的分析和考核。

4、 負責預提費用、待攤費用、核算。

5、 負責成本費用的開支的事前審核，嚴格控制成本費用支出，確保成本計劃完成。

6、 負責與材料會計核對工程領料帳目，對各工程承包單位核對撥付的工程款、代墊的水電費等，各項帳目核對無誤后，組織好工程決算，搞好產品成本及單位產品成本的核算。

7、每周五需與出納會計核對資金周報表中房款上帳等相關數據并簽字。

8、 每周五與銷售會計電話核對房款金額，定期交接銷售發票，核對相關數據并簽字。

9、每周末與公司材料會計核對材料明細賬入庫金額是否相符。

九、銷售會計崗位職責

1、 負責審核銷售部簽訂的房屋銷售合同，保證房款計算準確無誤。

2、 負責登記銷售臺帳，定期上報銷售情況。

3、 每日終了，要與銷售出納核對現金收入金額，核對無誤雙方需登記對帳記錄并簽字。

十、銷售出納崗位職責

1、 審核合同計算的房款、投資款總額是否正確。

2、 及時將款項存入銀行，保證現金安全。

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3、 每日終了，要與會計核對現金收入金額，核對無誤雙方需登記對帳記錄并簽字。

4、 定期與公司出納交接款項、單據，做到準確無誤，交接后要在投資交接表上簽字。

5、 負責銷售的宣傳用品保管工作。

十一、總帳報表會計崗位職責

1、 按照會計制度的規定，設臵會計科目。會計憑證和會計賬薄，并按照財政部門規定的有關方法記賬、結賬、對賬。

2、 正確及時進行會計業務綜合匯總工作，嚴格審查記帳憑證，及時登記總帳及分管的明細帳?？値さ挠囝~必須和各明細帳余額相符，如發現帳帳不符，應查明原因，及時處理。

3、 每月終了，要根據總帳和有關明細帳的記錄編制資產負債表、損益表。會計報表要互相核對，有對應關系的數字必須保持一致，核對無誤后，將各種報表加具封面，裝訂成冊。

4、 復核會計憑證是否合法，內容是否真實，手續是否完備，數字是否正確。對于記帳憑證，還要復核其記帳分錄是否符合制度規定。對帳簿記錄要進行抽查，是否符合記帳要求，復核中發現問題和差錯，應通知有關人員查明和更正處理。

5、 每月填制納稅申報表，確保按時照章納稅。

十

二、發票管理制度

為了加強部門的發票管理工作，保證公司正常生產經營，結合公司的具體情況制定本制度。

1、對于已購入的各類發票，要加強管理、健全制度、專人負責、妥善保管。

2、禁止轉借發票、禁止代開發票、禁止擅自拆本使用發票，禁止攜帶空白發票外出。丟失發票的，必須及時書面向企業領導報告情況，并由企業出面向稅務機關登記備案。

3、開具發票時要按國家規定實事求是填開，發票各聯以復寫紙套寫，內容摘要真實，數量相符，大小寫金額相符，注明日期，必須加蓋財務專用章或發票專用章。

4、凡作廢的發票要收齊所有聯次加蓋作廢印章，并附在存根聯后一起妥善保存。

5、使用后的發票要按照發生的時間順序妥善保管。

6、填開發票的‚八不準?規定： 1)不準大頭小尾。 2)不準轉借代開。 3)不準‚賣甲開乙?。 4)不準拆本使用。 5)不準錯位開票。 6)不準涂改套用。 7)不準開具空白發票。

8)不準自行開具公司經營業務范圍以外的發票。

7、發票的四防：防丟失被盜、 防潮、防蛀、防火。