外匯短線交易系統范文第1篇
自于事前的準備和實踐中的持續的勝利。
那么，是什么使大多數人在交易中失敗呢?關鍵點在于這些人不懂得交易規則，我說的不是交易市場的買賣規則，而是說這些朋友不懂得交易的贏利規則。在他們的眼里，規則是不可靠的，是會經常出現意外的。例如很多人交易虧損了，他們不選擇砍倉，而選擇被套。我問他們錯了為什么不砍倉?他們通常的回答的是：萬一我砍了又長上去呢?但大多數情況下這些朋友的單子會一
跌再跌。
贏家心態，贏家的行為模式是遵從于他的交易體系，這個體系至少包括3個體系：買入信號體系，賣出信號體系，糾錯體系。這個體系在過去的交易中已經證明了是有效的，穩定的，所以贏家們在大多數情況下，不會懷疑自己的體系，這也是為什么贏家總是固執的，總是堅持自己的觀點是正確的，總是不理會外在的消息而只相信自己的判斷。這種堅持在什么情況下會出現變化?市場證明他出現了錯誤的時候，證明他的體系出現了錯誤的時候，證明他的體系已經不能再靈敏的隨市場而動的時候，這個時候，他會修正他的體系。在贏家的眼里牛市和熊市并不重要，這就像一個以土地為生的農民，他不在乎豐收和歉收，因為無論是豐收還是歉收他都要春耕秋收，這是他的宿命和天職。贏家的宿命也是如此。贏家不會放棄熊市中的贏利機會，當然也不會對牛市失之敏感，否則還談得上什么贏家呢?下面通過贏家和輸家得思維模式和
行為模式得比較就會讓問題更清楚了：
贏家行為模式：發現即行動;決策依據：依據并相信信號。
輸家交易技術體系：無或者殘缺;對體系的相信程度：懷疑，大多數不相
信;市場結果：虧損;行為模式：看看再說;決策依據：懷疑信號，常見思路
是：萬一失敗呢?
如今個人投資者的投資渠道逐漸多樣化，其中外匯交易作為一種在國外已經成熟運行幾十年的投資形式已經進入中國普通老百姓的視線。外匯交易因其交易簡單、可利用保證金比例以小博大獲取較高收益而逐步受到國內投資者的青睞。外匯投機市場懂技術分析的人很多，每個人都有自己的一套方法。說說自己在股票、期貨、外匯現貨投資中常常使用的一種日內短線操作方法，與大
家分享。
仔細研究使用外匯交易的小波段策略來盈利，可以需要三樣工具：15分鐘K線圖，兩根不同期的移動平均線7MA與17MA，個人認為7是一個變數，投機市場里逢7必變，而17是13與21兩者之和的一半，即34的一半也是一個變數，至于5MA、10MA、20MA這樣的市場認可的平均線，本人基本上都不用，我并不認為最多投資者喜歡的就是最好的，恰恰相反。BOLL通道指標，中間的均線設為17，軌道方差設1.9來分析會更準確。呵呵，大道至簡，不需
要更多的東西，不要受人誤導而相信其他的。
剛開始交易時，努力從每個交易時段捕捉20點這樣，然后停住并關掉它，再做更多研究。當真正擅長了再求更多，在變成外匯行業的大師前，設定20點目標并堅持。我強調行業一詞，它不是游戲，關系到自己辛苦掙來的血汗錢。
均線，可能是所有最先接觸到的實用技術指標之一，周期可長可短，長有長的好處，短有短的用處。市場中可以確定的兩個量：時間和價格，只有這兩個量是不會騙人的，永遠不會變。均線可以說是時間和價格的一個統一，均線本身可以說沒有什么實際作用，但是也可以說均線是這個時間價格周期內的一個平均成本的直觀指示。我不是想讓大家都成為技術派，畢竟T+0的市場意外事件多得難以計數，感覺派也是有用武之地的。一個沒有均線的K線圖看起來
總是缺少一些什么，至少我已經習慣了均線的純在。
花主要時間在15分鐘K線圖的研究上，短線操作的本質是為了規避長期持倉的風險而獲得短線利潤，該方法不是讓自己通過交易賺大錢的方法，只是在大環境充滿變數的情況下通過小波段的操作，要快進快出賺取小差價，通常
20點這樣。
在開始某個交易時段前，先看1小時或者4小時K線圖，得出時段過渡時的趨勢，以及新時段開始時可能會怎么走的趨勢。利用均線，在15分鐘K線圖上設置一根7期均線及一根17期均線，當看到7期均線上穿17期均線時那
就是多單信號，要是看到7期均線下穿17期均線就要堅決平倉，空單方法相
反。7均線用于買賣，17均線用于止損。
只有絕對需要知道15分鐘K線圖后面發生什么時，才看5分鐘K線圖，尤其當K線拉長或剛穿越移動平均線，換句話說，是否5分鐘K線圖上發生逆轉而15分鐘K線圖上尚未反映出來。不要停留在5分鐘K線圖上，因為它有
太多雜音，會把自己折磨至死。
15分鐘K線圖上的均線法則是即便均線在1小時K線圖上是上行，如果在15分鐘K線圖上是下行，這就暗示逆轉正要到來，但尚未發生。同時自己
不想錯失15分鐘K線圖上反映的正在發生的事情。
如果均線在15分鐘K線圖上是下行，但價格卻欲上漲，價格遲早會下行的，比如被均線彈回，或被另外三種工具(K線走勢，均線背離或趨勢線分析)
捕捉到的節點所逆轉。均線上行而價格欲下行的情況同理。
盡量使用均線的背離，而不用均線做買賣信號，畢竟移動平均線是延遲指標，對外匯小波段操作來講太慢了。有些操作軟件的交易系統就是以均線交叉來做買賣的，還鼓吹是穏賺不賠的操作方法，呵呵，其實沒有什么方法是穏賺
不賠的，只是賺的概率較大而已。
15分鐘K線圖上的均線背離比1小時K線圖上更重要，背離是指均線與價格波動方向相反。如果價格跌破17均線一定要止損，止損比盈利更重要。
1分鐘K線的主要問題就是周期太短，K線與均線插過來插過去對持單有很大負面影響，而且假訊號也很多，所以我很少看1分鐘的K線。
一個沒有均線的K線圖很難讓人知道在那里下單，需要的更多的可能是勇氣和感覺，而這兩樣往往都是來無影去無蹤、虛無縹緲的，我們需要的是一種穩定的盈利模式，畢竟我們是靠這一行吃飯的，不能今天有感覺今天吃飯，明
天沒感覺就餓肚子啊。
不同的K線周期要配合不同周期的均線，具體就看個人的喜好了，我本人做外匯T+0比較偏愛15分鐘的K線，5分鐘太短了，入點不好把握，雜訊太多，沒法看出強弱。均線周期個人覺得長短都要，長周期的用來看大方向，短
周期的用來把握入點位置。
我個人使用15分鐘K線的7和17周期的均線，為什么是7和17呢?沒有為什么，自己喜歡而已，各個交易品種偏愛的K線都有所不同，并沒有那種均線能夠通吃所有交易品種。拿出自己喜歡的貨幣對，一個周期一個周期的嘗試，找出自己喜歡的周期，就這樣。也有人比較偏愛神奇數列，也未嘗不可。
始終用20-30點止損保護資金，均線交叉止損也可以，但必須有嚴格的紀律，在K線跌破17均線一定平倉。做十次自己可能會錯兩三次，而兩三次的損失應該保持在20-30點以內，自己的獲利應該遠大于虧損的損失。不要害怕
損失，人生沒有100%確定的事情。
外匯交易日內短線波段操作的四階段
修煉成外匯日內短線操作高手，可能會經歷以下四個階段：
第一階段：對賭
初級：剛剛試水，基本上只會下單，對于如何分析根本無從著手，可能會常上論壇看看別人如何分析，也可能會常在QQ和MSN上和經紀人聊，總之
是白紙一張。
高級：開始關注基本面和外盤，晚上不睡覺是常有的事，對于世界各地的天氣非常關心，對于世界各國有關經濟方面的信息更加的關心，此時偶爾會做
對一兩單趨勢，但理念上還處于“外匯基本等于賭博”的階段。
小結：其實有很多人根本沒經歷此階段，因為投機市場懂技術分析的人很多，不少人都有自己的一套方法，但經歷此關的人相當一部分會有保證金不明
不白消滅的歷史。
第二階段：技術分析
初級：此時開始留意別人的操作方式，開始研究基本面與技術面結合的操作方式，于是開始常進書店看技術分析方面的書，均線、指標、K線圖整天掛在腦海里，隨著時間的推移，開始出現盤感之類的東西，實戰的過程開始能抓住小部分短暫行情，但關鍵的時候還是會用基本面來鼓勵自己，總體水平基本上還處于半桶水狀態，偶爾大賺幾把，然后隔幾次夜就回到解放前了，還有不
少人有暴倉的經歷，這時開始懷疑隔夜持倉是否適合自己。
高級：開始知道有人僅憑技術就可以獲得穩定盈利，這時的盤感已經大為進步，開始懂得把感覺技術化，也開始懂得止損了，這時已經把日內操作定為唯一的操作方式，基本原則就是絕不隔夜，更重要的是，此時的交易系統已經初具形態了，這時基本面只是偶爾看一下，完全沉浸在技術分析的世界里，有了自己比較拿手的交易信號，每天只要看到機會就會輕倉操作，有時會連續賺上幾十個交易日，但接下來也會連虧很多天，交易處于高頂-----低谷循環狀態，這時交易員的信心開始建立起來，知道自己有賺錢的能力，但還有很多問題沒
解決。
小結：在此階段的投機者非常之多，而且大部分處于初級階段和高級階段之間，相當多的人在此非常困惑，開始對自己不自信，在連續虧損后往往會考
慮要不要退出這個市場。
第三階段：神功初成
初級：此時只關注一兩個交易品種，基本面和其他評論已經完全不用看，交易系統已基本建立，交易信號、止損點、止盈點和資金管理基本確定，此時交易者會發現適合自己的交易機會并不是那么多，也沒必要每天都操作，有些風險必須要避過去，但每次操作都會重倉，而且會在自己最把握的時間進行操作，每天只操作一兩筆，有一天會突然發現自己連續幾個月都很難虧錢，就算虧損基本上也是止損范圍內的，這時交易者心里已經明確：自己已具備穩定盈利的能力，只是欠缺長時間的考驗，而且交易系統需要進一步完善。最關鍵的
是交易者已經很清楚自己需要什么和如何得到。
高級：此時交易者已完全告別虧損這種事，交易系統已大功告成，賺錢已經像吃飯喝水一樣簡單，交易行為完全是機械的，不利的人性在交易過程中基本磨滅，此階段是交易者財富暴增的過程，有些人一年盈利可以達到幾十倍，此時的交易理念、資金管理和操盤技術在別人看來好像是騙人的，所以很難與
別人進行交流，經常會感到孤獨。
小結：能達到此階段的交易員非常之少，有人就算達到了初級階段往往也很難再前進一步，因為此時最難的地方就是堅持自己的方法，技術上走火入魔也容易出現在初級階段，但高級階段則是功力大成，基本上沒有什么弱點。
第四階段：心性成熟，返璞歸真，退隱
此時的交易員已非常富有，日內操作也不太可能繼續按以前的資金量去下單，所以很多小行情都放棄了，一年往往只做幾次交易，但都是熟得不能再熟的日內大行情，其它的時間則花在教學生或是與交易完全無關的愛好上，此時交易員的心態已經不像是做外匯的，家庭住址往往會選在郊區別墅，過的是隱
居安逸的生活。
小結：能達到此階段的人可謂鳳毛麟角，而且大都不圖名利，性格已經返
外匯短線交易系統范文第2篇
1、金價從階段高位向下,經一輪完整的調整,MACD出現底背離。K組合出現標志性K線.此時應觀察EXPMA指標狀態，當匯價從10小時線下向上時,在10小時線價位主動發起第一波攻擊.匯價上穿10小時線之后,此時KDJ將金叉但并非較佳的介入點，主力會展開短暫的回調震倉,只要匯價不再下破10小時線,EXPMA指標多頭向上，盤中就是加倉機會,即使主力兇悍的震倉會向下擊穿10小時線,但MACD仍然向上或回調不死叉,只要匯價迅速向上再次帶量突破10小時線時,應集中全部資金參與強勢,滿倉作戰。
2、金價上穿l0線后,升勢會快速展開,10小時線向上的角度越陡,匯價上漲的力度越強,MACD的紅柱出現高位峰,倉位較大獲利豐厚的資金,可在MACD的紅柱縮短，并伴隨KDJ出現高位死叉時,部份資金離場，不參與調整。
3、金價在10小時線上方不遠處向下靠近10小時線,此時不管是平臺整理,還是單邊下跌,只要MACD沒有出現背離,就要在10小時線上檔價位,用前期離場資金積極參與.最后的升勢會在出現急速放量(莊家對敲吸引跟風盤)的上標志性K線,或長上影線，或長陰線，匯價上漲而MACD的峰位比前峰低(背離)時結束,EXPMA指標出現死叉，從而完成5浪.此時此刻,如果K線組合出現第二根K線的最高價,低于前一根K線的最高價,MACD的紅柱第一次縮短,立刻在第一時間內向買三或更低價派單,清倉離場,撤出戰斗.切記!千萬不要掛單在賣盤等,否則,利潤會迅速下降。
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外匯短線交易系統范文第3篇
一、看提供的平臺種類
提供的平臺種類越豐富，越能滿足投資者的各種需求。 例如，時下Ipadiphone安卓等無線終端流行，是否能提供方便這部分用戶使用的IpadIphone安卓交易平臺?這樣，投資者即使出門在外也能把握行情隨時交易。另外，是否提供MT4平臺及自主研發平臺自由選擇?這樣，交易者可以根據自己的交易習慣來選擇喜歡的平臺。
二、看平臺內交易支持資源
平臺內是否有功能強大的圖表?實時財經資訊?即時匯市分析?這些都是幫助投資者形成操作策略的重要工具。例如嘉盛集團與權威財經媒體道瓊斯公司強強聯手，推出24小時道瓊斯外匯新聞，并在平臺內免費開放給用戶享用。
三、看平臺內提供的交易產品種類
隨著投資產品日益豐富，投資者不再滿足于只做一種交易而是希望組合投資，把雞蛋放到不同的籃子里。一來增加盈利的機會，二來分散風險。為了滿足這種需要，一些有實力的交易商，開始在平臺內提供多種投資產品，涵蓋外匯、黃金、白銀等熱門貴金屬以及原油、股票指數、小麥、玉米、棉花等產品。多品種交易平臺，對于投資者來說意味著提供了更多投資選擇及機會。
四、看平臺內交易產品的點差
由于外匯交易一般不額外收取傭金，交易商收益由點差而來，點差即為交易者付出的成本，因此點差越低意味著交易者付出的成本越低。一般而言，實力雄厚的交易商能提供相對較低的點差，例如主要貨幣對可低至1-2點等。
五、看平臺穩定性
平臺是否經常掉線? 能否準確成交?交易執行數據是否公開透明?在交易時這些都是決定成敗的關鍵。所以需慎重考量這些因素，建議先注冊模擬帳戶，下載模擬交易平臺進行測試。
六、看提供平臺的交易商背景
外匯短線交易系統范文第4篇
如果問大家，任何一筆外匯保證金交易的成功最主要的因素是什么?答案取決于你如何思考。諷刺的是，外匯保證金交易可以像你體驗的那樣輕松有趣，但持續一致性是你的外匯保證金觀點、你的外匯保證金信念、你的外匯保證金態度或你的外匯保證金交易思想的功能。選擇你感覺最舒服的單詞，它們都是一個意思：外匯保證金贏家思想和持續一致性是思想狀態，和幸福、有趣和滿足都是一樣的外匯保證金交易思想狀態。你的外匯保證金交易思想狀態是你的信念和態度的副產品。你可以不需要合適的外匯交易信念和態度，盡力制造持續一致性，但是你的結果和你玩樂時一樣。當你沒有玩樂時，很難把你的外匯交易觀點突然變成開始享受的樣子。當然，你的外匯保證金交易環境會突然改變，讓你去體驗歡樂。那么你的外匯保證金交易思想狀況是外部環境變化的結果，不是內部態度改變的結果。如果你依靠外匯保證金交易外部狀況和外匯保證金交易環境以讓你快樂(這樣你就能永遠享受自己)，那么你幾乎沒可能持續地體驗快樂。然而，你可以通過改變外匯保證金交易信念和外匯保證金態度的方法來增加讓你更快樂的可能。制造持續一致的外匯交易成功是一個道理。你不能指望外匯交易市場讓你持續一致性地成功，就像你不能指望外匯交易外部世界讓你持續地快樂一樣?？鞓返娜瞬恍枰獮榱俗鍪裁床趴鞓?。他們就是快樂做事的人。
持續一致性成功的外匯保證金交易者是在持續一致地，自然地表達他們。他們不需要盡力做到持續一致性，他們就是持續一致性。也許這個差別看起來很深奧，但明白這個差別是非常重要的。你無法努力實現持續一致性，因為你的努力會通過錯失機會而打消你的意愿，導致你很可能要虧，而不是要贏。詳見 (http:///)
你的一些非常非常好的外匯保證金交易必定是簡單輕松的。你不必讓它們變得輕松，它們本來就輕松。沒有爭斗。你看見的外匯交易就是你想看見的外匯交易，你根據看見的行動。機會在，你就在。當你在的時候，你不必努力，因為你了解外匯交易市場，它們就在你眼前。沒有什么能蒙蔽你，躲過你的意識，因為沒有爭斗和阻力，你的行動很輕松。
另一方面，如果要努力，那就意味著有外匯交易某種程度的阻力或爭斗。要不然，你僅僅去做就行了，不必努力。它還意味著你想盡力從外匯交易市場得到你想要的。當你很自然地這么想時，你的觀點充滿了不快和困難。最優秀的外匯保證金交易者利用機會因為他們不從市場得到什么，他們只是在外匯保證金市場提供機會的任何時候顯身以占到優勢。這兩個觀點有巨大的區別。
在前面，我簡單地說明了我們的外匯交易思想如何同時避免身體痛苦和精神痛苦。如果你交易的目的是盡力得到你想要的，或者希望外匯保證金市場給你想要的，那么如果外匯保證金市場并沒有如你所愿，會如何?你精神上的外匯交易自衛系統會起作用，以補償你想要的和你沒得到的之間的落差，這樣你就不會感到精神痛苦。當我們沒有得到我們想要的，我們的精神就會感覺不舒服，我的思想天生可以自動阻擋對我們不利的信息或掩飾信息，目的是為了避免我們感覺不舒服。
然而，在盡量維持沒有痛苦的外匯交易思想狀態的過程中，你自己錯過了機會流，進入了應該、本該、要是那樣、如果那樣的外匯交易心理狀態。所有你當時看起來應該、本該、要是那樣、如果那樣的事物都是不可見的，那么當事實和機會過去以后，都變成了痛苦事件。 你的外匯交易意識或潛意識為了讓你快樂，給你想要的或避免痛苦，在外匯交易思想過程中會導致你看不清、阻止或選擇信息。要想實現持續外匯交易一致性，你的外匯交易交易思想過程必須不能受這種意識或潛意識的影響。外匯保證金痛苦的威脅產生恐懼，恐懼是你95%的錯誤的根源。當然，如果你總是在犯錯，你不能實現外匯保證金交易持續一致性或利用機會，只要你害怕或擔心你希望的事不會發生，你就會犯錯。而且，你為外匯保證金交易所做的事都是在爭斗，看起來你在和外匯保證金交易市場斗，或外匯保證金交易市場也在和你斗。但實際上是你的內心在斗。外匯保證金交易市場并不知道它產生的信息，你明白這個道理。如果有爭斗，那是你在和自己內心的阻力、沖突和恐懼爭斗。
外匯短線交易系統范文第5篇
1、SST
SST平臺，FCA監管，監管號：186237，集團公司于1792年成立，經營模式：STP交易模式，外匯無交易員模式;支持平臺軟件：正版MT4，首次最低入金500美元，支持0.01手交易，支持信用卡，銀聯卡出入金，全年出入金手續費免費，目前有贈金活動。
2、NFU
NFUFOREX是英國的平臺，FCA監管，監管號：121921，于1984年成立，經營模式：STP交易模式，外匯無交易員模式;支持平臺軟件：MT4，網頁交易;最低入金400美元，支持0.01手交易，支持信用卡，電匯，銀聯出入金，全年出入金手續費免費。獲得“英國最深入人心的外匯交易平臺”。
3、歐福市場
歐福市場是是英國的平臺，FCA監管，監管號：466201，于2007年成立，經營模式;Market Maker(做市商)、STP-NDD, 支持平臺軟件;MT
4、XTS、移動軟件, 最低入金250美元，支持信用卡、電匯、銀聯出入金，每月免費出金一次。
4、捷凱GKFX
捷凱GKFX屬于英國的平臺，FCA監管，監管號：501320，于2009年成立，經營模式：Market Maker(做市商)，支持平臺軟件;MT
4、MYFX、網頁交易、移動軟件; 最低入金500美元，支持信用卡、電匯出入金，每次出金25-40美元的手續費，無優惠。
5、萬達
萬達屬于加拿大的平臺，美國的分公司，NFA監管，監管號;0325821; 于1966年成立，經營模式;Market Maker(做市商);支持平臺軟件;FXtrade、MT4;最低入金100美元，支持電匯、PayPal出入金，每次出金每次出金25-40美元手續費，無優惠。
6、嘉盛
嘉盛屬于加拿大的平臺，英國有分公司，FCA監管，監管號190864，于1999年成立，經營模式;Market Maker(做市商),支持平臺軟件;FOREXTrader、MT
4、手機版;最低入金250美元，支持信用卡、電匯出入金，每次出金25-40美元手續費，無優惠。
7、福匯
福匯是屬于英國的平臺，FCA監管，監管號;217689,于 1999年成立，經營模式：外匯無交易員模式 非外匯做市商模式，支持平臺軟件;TS2.0、MT
4、網頁版、手機版;最低入金1000美元，支持信用卡、電匯出入金，每月免費出金一次。
8、ETX
ETX是屬于英國的平臺，FCA監管，監管號;124721，于1965年成立，經營模式：MM模式、STP模式;支持平臺：ETX Capital platform，MT4軟件，二元期權賬戶;最低入金：250美元;支持電匯、信用卡、銀聯出入金，免費出金。
9、盛寶金融
盛寶金融是屬于丹麥的平臺， 在英國等國有分公司，FCA監管，監管號;551422，經營模式：Market Maker、STP;支持平臺：桌面軟件、網頁平臺、手機軟件;最低入金：1美元;支持電匯、銀聯、信用卡、Moneybookers出入金，免費出金
10、鐵匯
外匯短線交易系統范文第6篇
習題答案
一、單選題(共15題，每題2分，共30分)
1、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以( )方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。P100
A、傳真 B、特快專遞 C、電話 D、電報
2、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，無法及時與客戶取得聯系，則以( )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。P114 A、證券代碼 B、證券名稱 C、兩個都行 D、其他大盤股
3、( )是招攬客戶的前提和基礎。P120
A、客戶細分 B、目標市場與營銷渠道選擇 C、客戶關系建立 D、客戶促成
4、以( )因素為依據細分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。P123 A、地理因素 B、人口統計 C、心理因素 D、行為因素
5、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應該提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的原( )。 P95
A、證券賬戶結算證明 B、資金賬戶結算證券 C、證券賬戶凍結證明 D、資金賬戶凍結證明
6、證券公司在開展經紀業務時，為客戶所提供的核心服務是( )。P129 A、證券交易通道服務 B、證券投資咨詢服務 C、理財顧問服務 D、有形服務
7、經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的( )關系。P88 A、委托 B、從屬 C、代理 D、合作
8、對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄等各項資料，營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶銷戶后( )年內不得銷毀。P93 A、3 B、5 C、10 D、20
9、( )是營銷人員在開發客戶中運用最多的一種方法。P127 A、緣故法 B、介紹法 C、陌生拜訪法 D、間接關系法
10、( )又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。P124 A、差異性市場營銷策略 B、無差異性市場營銷策略 C、集中性市場營銷策略 D、分散性市場營銷策略 第四章 證券經紀業務
習題答案
11、在客戶( )階段，營銷人員需要將公司及其產品和服務灌輸到客戶頭腦中。P127 A、認知 B、情感 C、猶豫 D、最終行為
12、證券公司應當對證券經紀人進行不少于( )個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于( )個小時。
P134
A、30,20 B、60,20 C、30,10 D、60,10
13、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在( )完成回訪。P137 A、1個星期 B、2個星期 C、1個月 D、2個月
14、客戶回訪應當留痕，相關資料保存不少于( )年。P137 A、1 B、3 C、5 D、10
15、證券營業部負責人的離任審計發現違法違規問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少( )年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。P139 A、1 B、2 C、3 D、5 二.不定項選擇題(共10題，每題4分，共40分)
1、證券經紀業務包含的要素有( )P82
A、委托人 B、證券經紀商 C、證券交易所 D、證券交易對象
2、講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的作用。P85
A、風險揭示書 B、客戶須知 C、證券交易委托代理協議書
D、客戶交易結算資金第三方存管協議書
3、不能辦理資金賬戶銷戶的情況有( )。P113
A、申購新股資金凍結期間 B、開放式基金尚有基金余額 C、客戶資料尚未補全 D、銀證關聯尚未撤銷
4、境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有( )。P94 A、工商管理部門頒發的營業執照 B、組織機構代碼證及復印件 C、執行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章) D、加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書
5、要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有( )。P124 A、可度量性 B、可接近性 C、同質性(差異性) D、有價值
6、證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核的內第四章 證券經紀業務
習題答案
容包括( )P139
A、有無挪用客戶資產 B、有無接受客戶全權委托 C、有無向客戶提供不適當的產品和服務 D、有無超范圍經營
7、證券公司向監管機構的報告制度包括( )。P146 A、每一會計年度結束之日起3個月內報送年度報告 B、每一會計年度結束之日起4個月內報送年度報告 C、每月結束之日起7個工作日內報送月度報告 D、每月結束之日起10個工作日內報送月度報告
8、證券公司經紀業務的服務可以分為( )。P129 A、有形服務 B、核心服務 C、特別服務 D、附加服務
9、按照監管條例的規定，證券公司及其營銷人員應了解的客戶信息包括( )。P128 A、客戶的年齡 B、客戶的身份 C、財產和收入狀況 D、風險偏好
10、地理因素的具體變量包括( )P122
A、氣候 B、城市規模 C、交通通信條件 D、人口密度 三.判斷題(共15題，每題2分，共30分)
1.證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。(錯 P137 不含)
2、營業部經辦人在T+2交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。(錯 P106 兩年以上交易經驗;T+5 尚未兩年)
3、證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。(對 P83)
4、證券公司根據情況可以向營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。(錯 P140 不可以)
5、每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證券業協會備案。(錯 P137 證監局)
6、證券公司應當在離任審計結束后1個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。(錯 P139 應為：3個月內)
7、對公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。(錯 P145 屬于管理風險)
8、如客戶當日有銀證轉賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續。(對 P108)
9、對于未辦理指定交易的傷害證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。(對 P95) 第四章 證券經紀業務
習題答案
10、企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起一個月內申請注銷。(錯 P99 15日內)
11、客戶通過自助終端或電話自動委托進行的交易，如果沒有成交，委托記錄不用保存。(錯 P115 不論成交與否，委托記錄應按規定期限保存于營業網點)
12、證券公司應當對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。(對 P116)
13、證券公司在與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》時，應對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每一年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。(錯 P116 每兩年)
14、證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。當證券公司認為某一服務或者產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，可以認為該客戶不接受該項產品或服務。(錯 P116 證券公司將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受)