外匯交易基本術語范文第1篇
2、點差:買賣價格之間的差值;用于衡量市場流動性.在正常情況下,點差越小,流動性越高.比如:1.3460-1.3450=10點(pts)
3、保證金:保證合同的履行和交易損失時的擔保,相當于交易額的2.5～5%,客戶平倉后退還,如有虧損,從保證金中扣除.4、合約單位:是指每交易一手的最小貨幣份額. 我們提供交易者多種合約單位的選擇,允許您根據自己的喜好與實際情況選擇適合的合約大小.
5、杠桿比例:決定需要支付的保證金的金額.如選擇100:1,那么只要1/100的交易金額來做保證金.6、賣出(買入)價:在一外匯交易合同或交叉貨幣交易合同中一指定貨幣的賣出價格.以此價格， 交易者可以買進基礎貨幣.在報價中，它通常為報價的右部價格。例：USD/CHF
1.4527/32,賣出價為1.4532,意為您可以1.4532 瑞士法郎買入1 美元。
7、對沖:也稱為鎖單,是指在不關閉原單的同時,另開反方向的單子,它通常用在市場不明朗時,通過反向操作來鎖住既得利益同時規避可能的風險。
8、隔夜利息:當一筆交易被推到下個交割日，就出現延期的情況.任何一個外匯持倉延期會產生對沖或是拋補的價差，而這個價差則由銀行間隔夜拆款的利率決定. 如果投資人手上有利率比較高的貨幣，則外匯部位在延展時，投資人可以獲得貨幣利率上的價差。
9、交易部位、頭寸:是一種市場約定,承諾買賣外匯合約的最初部位,買進外匯合約者是多頭,處于盼漲部位;賣出外匯合約為空頭,處于盼跌部位。
10、空頭、賣空、作空:交易預期未來外匯市場的價格將下跌,即按目前市場價格賣出一定數量的貨幣或期權合約，等價格下跌后再補進以了結頭寸，從而獲取高價賣出、低價買進的差額利潤,這種方式屬于先賣后買的交易方式。(保證金適用)。
11、多頭、買入、作多:交易者預期未來外匯市場價格將上漲，以目前的價格買進一定數量的貨幣，待一段時匯率上漲后，以較高價格對沖所持合約部位，從而賺取利潤.這種方式屬于先買后賣交易方式，正好與空頭相反。
12、平倉、對沖：通過賣出(買進)相同的貨幣來了結先前所買進(賣出) 的貨幣。
外匯交易基本術語范文第2篇
1、先學習、后行動
有些新手投資者是以一種迷茫的狀態進入市場的。之所以這么說，是因為這些人對市場缺乏基本的了解。通常人們做一件事情，總要先觀察，后行動，但是進入原油期貨市場的人，大部分在12個月以后都會停止交易。根本的原因是，他們不是從第一步開始的。
在進入原油期貨市場前，投資者應該認真地審視他們的交易系統的每一個細節，要明白這個系統可能出現的錯誤，或可能成功的各種方式。這一過程應該包括確定的交易動機、策略、如何執行交易、交易頻率和交易成本。
2、及時減少損失
在原油期貨交易中，當出現虧損時，我們要及時出場，減少損失;而當交易頭寸獲得盈利時，就讓盈利進一步增長。這是金融交易市場的信條。但是很多新手投資者最容易出現的錯誤往往是，虧損時死扛，抱著僥幸的心理希望市場發生逆轉，而在盈利時又早早出場，急切的將盈利落袋為安。
3、遵守交易紀律和規則
原油期貨投資中，一些反復驗證過的交易系統以及交易紀律是可以幫助我們盈利的。相比之下，那些缺乏紀律和規則的投資者在交易中容易三心二意，缺乏堅持到底的決心和耐心，這樣就會錯失一些可能盈利的機會。
4、關注交易全過程
很多有經驗的交易員會更加關注交易的全過程而非是否賺錢。因為他們認為，虧損也是原油期貨交易的一部分。對于只關注是否賺錢的投資者來說，他們在心態上無法接受行情的反復波動。如果在交易過程中無法保持心平氣和，那么注意力就沒辦法集中，也就無法正確判斷市場的行情變化。作為投資者或者交易員，我們無法控制行情，能控制的只有交易過程而已。
5、知道何時該出場
一個成功的投資者，一定知道在哪種情況下交易必須出場。原油期貨市場總是按自身的規律在運轉，交易者必須按照市場的運動規律來設置止損出場的指令?？紤]到有時候當你的交易頭寸出現虧損時，也許正是市場發生轉機的時刻，因此在下達止損出場指令前要考慮到市場的動蕩性。
6、做好資金管理很重要
有經驗的投資者在原油期貨交易過程中會給自己規定一個風險的資金百分比，一般情況下是2%或3%。設置資金的風險百分比，可以幫助保持資本，限制其虧損的程度，也是規避風險的最好辦法。
7、聽從市場的趨勢指令
外匯交易基本術語范文第3篇
[摘要] 我國2005年修訂的《證券法》引入了信用交易制度，但對信用交易的法律責任的規定只有第205條，規定得簡單、籠統、可操作性不強，并且法律責任形式單一。因此，應該完善我國的證券信用交易法律責任制度，確保我國信用交易制度的健康發展和社會公平正義的實現。
[關鍵詞] 信用交易法律責任完善
我國2005年修改了原1993年《證券法》，在交易方式上，通過新《證券法》42條“證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易?！焙?42條“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定并經國務院證券監督管理機構批準?！币肓诵庞媒灰字贫?。法諺云：法律都不能沒有牙齒，制度只有以責任作為后盾，才具有法律之力。所以，新《證券法》第205條對違反信用交易的法律責任作了規定： “證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款?！?/p>
與發達國家或地區的信用交易制度相比，我國信用交易法律責任的規定缺陷如下：僅有行政責任，忽略了刑事責任；規定得過于單薄、籠統、可操作性不強。因此應該借鑒他們完善我國的證券信用交易法律責任制度。
無論是美國的市場化的授信交易模式；日本的集中授信模式；我國臺灣的兩者結合的雙軌模式，他們的證券基本法對以下信用交易的法律責任都有完備的規定。
1.證券信用交易的刑事責任制度。法律責任制度包括行政責任、民事責任和刑事責任。其中刑事責任制度最重要，它是所有責任制度的最后堡壘，能有效地打擊信用交易違法犯罪行為。從美國、日本、臺灣等國家或地區的證券交易法中看出，違反信用交易的刑事責任有：有期徒刑、罰金。
美國《1933年證券交易法》第78條之32節第一款規定：“任何人故意違反本法……或者其下的任何規則和規章的任何規定……應被處以不超過100萬美元的罰款或者不超過10年的有期徒刑，或者兩者并罰?！泵绹男庞媒灰滓幎ㄔ凇蹲C券交易法》及其以下的規章、規則中，所以，違反了其中的信用交易制度，也按照本節科以罰款或有期徒刑或二者并處。
《日本證券交易法》第208條規定：“有價證券的發行人，證券公司，交易所等的高級職員于下列場合，處30萬以下的過失罰款：（一）……違反第49條第一項（有關信用交易保證金的規定）或者……違反第162條第（1）項(信用交易的規定)”；第197條規定：“符合下列各號所列之一者，處3年以下徒刑或300萬日元的罰金，或二者并處：……（七）違反第156條之三第（1）項規定未經大藏大臣許可而經營該項規定的業務（即證券金融公司向券尚借款借券）?！?/p>
《臺灣證券交易法》第175條規定：“違反…… 43條第一項（信用交易方式的規定）……第60條第一項（信用交易的規定）……處兩年以下有期徒刑，拘役或科或并科15萬以下罰金?！?
我國《證券法》205條僅對對券商和對直接主管人員和其他直接人員的處以行政責任，缺乏刑事責任，容易滋生行政腐敗,并且對違法行為打擊不力。因此，應該增加刑事責任制度。
2.證券基本法賦予規制信用交易的規則、規章普遍的基本法效力制度。美國，臺灣的證券交易法作了如此的規定。這樣違反了證券基本法以下的規則、規章也可依據證券法基本法的規定追究法律責任，提高了規則、規章的法律效力層次。
美國證券基本法為我們作了榜樣，它賦予了美聯儲和證券交易委員會制定的規則以法律效力的基本方式?！?933年證券交易法》第14節（a）款規定：“任何個人……違反委員會……規定的規則和規章，……應該屬于違法?！眹鴷ㄟ^使用“……應屬違法”的字句，賦予了委員會根據《證券交易法》第14節（a）款制定規則的法律效力。
美國《1934年證券交易法》第78條之32第一款規定：“任何人故意違反本法……或者其下的任何規則和規章的任何規定都是違法的?！瓚惶幰圆怀^100萬美元的罰款或者不超過10年的有期徒刑，或者兩者并罰?！币簿褪钦f，違反了聯邦儲備委員會或證券交易委員會的制定的規章，也按照證券基本法科以罰款或有期徒刑或二者并處。
《臺灣證券交易法》也賦予規章、規則的普遍的法律效力，第177條規定，有左列情事之一者，處一年以下尤其徒刑，拘役或可或并科10萬以下罰金：（二）違反主管機關依第61條（信用交易的具體制度的授權規定）所為之規定者。
根據我國《證券法》42條和142條的授權規定看，在我國，信用交易主要由行政法規或規章作出具體規定，他們效力低下，并且權力有限，我國《立法法》規定，行政法規和規章不能規定刑事、民事責任。因此，為了有效地對信用交易的違法行為進行打擊，我國有必要賦予規則、規章的普遍的法律效力。因此，《證券法》第205條可以修改為“證券公司違反了本法及其以下行政法規或規章的規定……”。這樣， 違反《證券法》以下的規則、規章，也可以205條追究各種法律責任。
總之，信用交易要在我國健康、持續、穩定地發展,就應該借鑒成熟的證券市場的經驗,完善我國的證券信用交易法律責任制度。
外匯交易基本術語范文第4篇
日前為規范天津市食用農產品市場銷售行為,市場監管部門制定了《天津市食用農產品集中交易市場工作方案》。方案規定:(1)食用農產品零售市場開辦者,要配備專職或者兼職食品安全管理人員、專業技術人員;建立入場銷售者檔案,檔案保存期限應當不少于銷售者停止銷售后6個月;建立食用農產品檢查制度,對不符合食品安全標準的食用農產品,要求銷售者立即停止銷售;在市場醒目位置及時公布食用農產品抽樣檢驗和抽查檢測結果以及不合格食用農產品處理結果、投訴舉報電話等信息;建立快檢中心,配備檢驗設備和檢驗人員,開展食用農產品抽樣檢驗或者快速檢測等。(2)食用農產品批發市場開辦者,要印制市市場監管委制定的食用農產品銷售憑證,并提供給入場銷售者使用。與屠宰廠(場)、食用農產品種植養殖基地簽訂協議的,對屠宰廠(場)和食用農產品種植養殖基地進行實地考察,了解食用農產品生產過程以及相關信息,查驗種植養殖基地食用農產品相關證明材料以及票據等。(3)入場銷售者,要具有與其銷售的食用農產品品種、數量相適應的銷售和貯存場所,保持場所環境整潔,并與有毒、有害場所以及其他污染源保持適當的距離;建立食用農產品質量安全定期自查制度;按照市場監管部門的要求提供并公開食用農產品質量安全數據信息;以規范格式向社會作出公開承諾,如存在違法失信銷售行為將自愿接受信用懲戒。信用承諾納入銷售者信用檔案,接受社會監督,并作為事中事后監督管理的參考等。到2017年年底,天津市食用農產品集中交易市場各項管理制度得到建立和健全;食用農產品集中交易市場可追溯體系基本建立;食用農產品集中交易市場建成快檢中心(快檢室);食用農產品市場銷售行為得到有效規范。(來源:城市快報)
外匯交易基本術語范文第5篇
1、SST
SST平臺，FCA監管，監管號：186237，集團公司于1792年成立，經營模式：STP交易模式，外匯無交易員模式;支持平臺軟件：正版MT4，首次最低入金500美元，支持0.01手交易，支持信用卡，銀聯卡出入金，全年出入金手續費免費，目前有贈金活動。
2、NFU
NFUFOREX是英國的平臺，FCA監管，監管號：121921，于1984年成立，經營模式：STP交易模式，外匯無交易員模式;支持平臺軟件：MT4，網頁交易;最低入金400美元，支持0.01手交易，支持信用卡，電匯，銀聯出入金，全年出入金手續費免費。獲得“英國最深入人心的外匯交易平臺”。
3、歐福市場
歐福市場是是英國的平臺，FCA監管，監管號：466201，于2007年成立，經營模式;Market Maker(做市商)、STP-NDD, 支持平臺軟件;MT
4、XTS、移動軟件, 最低入金250美元，支持信用卡、電匯、銀聯出入金，每月免費出金一次。
4、捷凱GKFX
捷凱GKFX屬于英國的平臺，FCA監管，監管號：501320，于2009年成立，經營模式：Market Maker(做市商)，支持平臺軟件;MT
4、MYFX、網頁交易、移動軟件; 最低入金500美元，支持信用卡、電匯出入金，每次出金25-40美元的手續費，無優惠。
5、萬達
萬達屬于加拿大的平臺，美國的分公司，NFA監管，監管號;0325821; 于1966年成立，經營模式;Market Maker(做市商);支持平臺軟件;FXtrade、MT4;最低入金100美元，支持電匯、PayPal出入金，每次出金每次出金25-40美元手續費，無優惠。
6、嘉盛
嘉盛屬于加拿大的平臺，英國有分公司，FCA監管，監管號190864，于1999年成立，經營模式;Market Maker(做市商),支持平臺軟件;FOREXTrader、MT
4、手機版;最低入金250美元，支持信用卡、電匯出入金，每次出金25-40美元手續費，無優惠。
7、福匯
福匯是屬于英國的平臺，FCA監管，監管號;217689,于 1999年成立，經營模式：外匯無交易員模式 非外匯做市商模式，支持平臺軟件;TS2.0、MT
4、網頁版、手機版;最低入金1000美元，支持信用卡、電匯出入金，每月免費出金一次。
8、ETX
ETX是屬于英國的平臺，FCA監管，監管號;124721，于1965年成立，經營模式：MM模式、STP模式;支持平臺：ETX Capital platform，MT4軟件，二元期權賬戶;最低入金：250美元;支持電匯、信用卡、銀聯出入金，免費出金。
9、盛寶金融
盛寶金融是屬于丹麥的平臺， 在英國等國有分公司，FCA監管，監管號;551422，經營模式：Market Maker、STP;支持平臺：桌面軟件、網頁平臺、手機軟件;最低入金：1美元;支持電匯、銀聯、信用卡、Moneybookers出入金，免費出金
10、鐵匯
外匯交易基本術語范文第6篇
習題答案
一、單選題(共15題，每題2分，共30分)
1、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以( )方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。P100
A、傳真 B、特快專遞 C、電話 D、電報
2、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，無法及時與客戶取得聯系，則以( )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。P114 A、證券代碼 B、證券名稱 C、兩個都行 D、其他大盤股
3、( )是招攬客戶的前提和基礎。P120
A、客戶細分 B、目標市場與營銷渠道選擇 C、客戶關系建立 D、客戶促成
4、以( )因素為依據細分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。P123 A、地理因素 B、人口統計 C、心理因素 D、行為因素
5、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應該提供其指定交易證券營業部(或B股托管機構)出具的原( )。 P95
A、證券賬戶結算證明 B、資金賬戶結算證券 C、證券賬戶凍結證明 D、資金賬戶凍結證明
6、證券公司在開展經紀業務時，為客戶所提供的核心服務是( )。P129 A、證券交易通道服務 B、證券投資咨詢服務 C、理財顧問服務 D、有形服務
7、經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的( )關系。P88 A、委托 B、從屬 C、代理 D、合作
8、對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄等各項資料，營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶銷戶后( )年內不得銷毀。P93 A、3 B、5 C、10 D、20
9、( )是營銷人員在開發客戶中運用最多的一種方法。P127 A、緣故法 B、介紹法 C、陌生拜訪法 D、間接關系法
10、( )又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。P124 A、差異性市場營銷策略 B、無差異性市場營銷策略 C、集中性市場營銷策略 D、分散性市場營銷策略 第四章 證券經紀業務
習題答案
11、在客戶( )階段，營銷人員需要將公司及其產品和服務灌輸到客戶頭腦中。P127 A、認知 B、情感 C、猶豫 D、最終行為
12、證券公司應當對證券經紀人進行不少于( )個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于( )個小時。
P134
A、30,20 B、60,20 C、30,10 D、60,10
13、證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在( )完成回訪。P137 A、1個星期 B、2個星期 C、1個月 D、2個月
14、客戶回訪應當留痕，相關資料保存不少于( )年。P137 A、1 B、3 C、5 D、10
15、證券營業部負責人的離任審計發現違法違規問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少( )年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。P139 A、1 B、2 C、3 D、5 二.不定項選擇題(共10題，每題4分，共40分)
1、證券經紀業務包含的要素有( )P82
A、委托人 B、證券經紀商 C、證券交易所 D、證券交易對象
2、講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的作用。P85
A、風險揭示書 B、客戶須知 C、證券交易委托代理協議書
D、客戶交易結算資金第三方存管協議書
3、不能辦理資金賬戶銷戶的情況有( )。P113
A、申購新股資金凍結期間 B、開放式基金尚有基金余額 C、客戶資料尚未補全 D、銀證關聯尚未撤銷
4、境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有( )。P94 A、工商管理部門頒發的營業執照 B、組織機構代碼證及復印件 C、執行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章) D、加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書
5、要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有( )。P124 A、可度量性 B、可接近性 C、同質性(差異性) D、有價值
6、證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核的內第四章 證券經紀業務
習題答案
容包括( )P139
A、有無挪用客戶資產 B、有無接受客戶全權委托 C、有無向客戶提供不適當的產品和服務 D、有無超范圍經營
7、證券公司向監管機構的報告制度包括( )。P146 A、每一會計年度結束之日起3個月內報送年度報告 B、每一會計年度結束之日起4個月內報送年度報告 C、每月結束之日起7個工作日內報送月度報告 D、每月結束之日起10個工作日內報送月度報告
8、證券公司經紀業務的服務可以分為( )。P129 A、有形服務 B、核心服務 C、特別服務 D、附加服務
9、按照監管條例的規定，證券公司及其營銷人員應了解的客戶信息包括( )。P128 A、客戶的年齡 B、客戶的身份 C、財產和收入狀況 D、風險偏好
10、地理因素的具體變量包括( )P122
A、氣候 B、城市規模 C、交通通信條件 D、人口密度 三.判斷題(共15題，每題2分，共30分)
1.證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。(錯 P137 不含)
2、營業部經辦人在T+2交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。(錯 P106 兩年以上交易經驗;T+5 尚未兩年)
3、證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。(對 P83)
4、證券公司根據情況可以向營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。(錯 P140 不可以)
5、每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證券業協會備案。(錯 P137 證監局)
6、證券公司應當在離任審計結束后1個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。(錯 P139 應為：3個月內)
7、對公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。(錯 P145 屬于管理風險)
8、如客戶當日有銀證轉賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續。(對 P108)
9、對于未辦理指定交易的傷害證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。(對 P95) 第四章 證券經紀業務
習題答案
10、企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起一個月內申請注銷。(錯 P99 15日內)
11、客戶通過自助終端或電話自動委托進行的交易，如果沒有成交，委托記錄不用保存。(錯 P115 不論成交與否，委托記錄應按規定期限保存于營業網點)
12、證券公司應當對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。(對 P116)
13、證券公司在與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》時，應對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每一年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。(錯 P116 每兩年)
14、證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。當證券公司認為某一服務或者產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，可以認為該客戶不接受該項產品或服務。(錯 P116 證券公司將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受)