第一篇：hse管理體系審核實踐
hse體系審核
質量、HSE管理體系內部審核
審核依據
QSY/1002.1-2013(健康、安全與環境管理體系); ISO9001-2008質量管理體系標準; 新疆銷售公司質量、HSE體系文件; 有關法律法規、標準和規范要求;
2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實情況; 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質量、HSE審核表(綜合檢查表)。
現場審核包括訪談(領導、崗位員工)、作業現場觀察和資料查詢(追溯期為一年)，以上審核發現，均作為體系審核績效評估依據。
在審核期間將進行安全業績考核，如無法自行提供相關資料的將按照要求進行扣分。
在審核過程中對員工應知應會、作業許可、應急演練、加油機過濾器清洗流程進行現場考評。
本次審核出現油品質量、設備設施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。
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第二篇：HSE管理體系預審核
一、引言
HSE管理體系審核通常由預審核和認證審核組成。預審核是判定企業是否具備進行認證審核的條件，并為認證審核做準備。
由于兩個階段審核各自其不同的功能和使用，所以審核員應注意認真把握兩階段審核的關系和側重點，以保證審核的充分性和深度。
二、概述
1.預審核的目的
(1)了解受審核方HSE管理體系的基本情況
對體系文件和實施情況做初步的審核，對申請方HSE管理體系形成初步了解，確認體系運行的基本情況和存在問題，受審核方應按期進行整改，只有在整改完成后方可進行正式審核。與受審核方的有關人員進行溝通，了解現場情況，對受審核方的管理權限、活動領域和現場區域，收集有關HSE管理的信息等，預審核還應確定審核范圍。
(2)確定認證審核的可行性
重點是了解受審核方的重要危害因素的識別是否充分和正確，HSE狀況滿足法律法規要求的程度，為能否按期進行認證審核提供信息。
(3)確定認證審核的重點。
了解HSE管理體系的控制重點，以確定認證審核的重點，為認證審核的策劃提供依據。
4)現場審核
預審核的現場審核沒有嚴格的首、末次會議等固定形式，各認證機構可自行規定。但審核組進入受審核方現場后，應向受審核方的有關人員說明整個審核的程序和方法(包括預審核和認證審核)、預審核的目的和范圍，預審核的內容、方法和要求。
現場審核應按審核計劃進行，包括：
(1)審查HSE管理體系文件與HSE有關的證明資料。
(2)與管理代表交談了解有關體系的整體運行情況;
(3)查閱體系運行的有關記錄;
(4)現場調查(如生產現場、施工作業現場和環保設施現場)了解企業的主要危害因素及其影響。如注意各類健康、安全與環保風險、高風險設施及設備與安全設施及設備。危險性作業安全控制措施，作業環境與個人防護設備，實地測試，通過現場抽樣證實內審的可靠性、現場確認審核范圍。
在現場審核結束前，審核組長應與受審核方溝通，通報預審核的結論，指出其存在的問題，提出糾正的要求;確認審核范圍;確定認證審核的條件和具體事宜。
5)審核報告
預審核完成后，審核組長負責編寫審核報告，報告內容包括現場審核的實施情況與總體結論、發現的問題及下一步工作的重點。
3.預審核的要求
(1)審核組長要負責組織預審核工作，通過審核可以了解受審核方HSE管理體系的概況，以便安排認證審核的事宜。
(2)預審核不必對審核準則的所有要素進行審核，而是有側重點的審核。在有限時間內，應詳細審核側重的要素和/或活動。
(3)在預審核中發現并確定的不符合，一般以問題清單的形式出現，糾正情況可以在認證審核時驗證。
(4)預審核完成后，審核組長應編寫審核報告。
(5)在以下特定情況下，預審核可不進行現場審核：
①受審核方組織規模及現場范圍很小，且危害因素簡單、明確;
②審核組長已充分了解受審核方的現場及其危害與影響因素，認為具備認證審核條件;
③審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核準則的全要求。
文件審核是指對受審核方的HSE管理體系文件的初步審查，預審核的重要內容。
三、文件審核
現場審核前，審核組長應組織審核組成員對受審方提交的HSE管理手冊、程序文件及背景材料進行審查。背景材料一般有風險辨識評價報告，“三同時”驗證報告，以往事故記錄、相關法規、廠區平面圖、工藝流程圖等，文件審核時間在認證機構決定受審認證之后，初訪前進行。
1.文件審核的目的
(1)審查受審核方的HSE管理體系文件是否滿足SY/T6276—1997標準及相關法律法規的要求，從而確定能否進行現場審核。如達不到標準要求，交受審核方澄清或補充。只有通過文件審核后，才能開始現場審核工作。
(2)通過體系文件了解受審核方的HSE管理體系情況，以便為后續審核活動作準備。
2.文件審核的要求
(1)審查文件的符合性，即文件是否滿足HSE管理體系標準和有關HSE法律法規的全部要求。
(2)審核文件系統性，即文件是否包括了企業全部HSE管理活動的控制要求和標準規定的應形成程序的文件，但這些程序不一定要與標準的要素一一對應。
(3)審查文件的協調性，包括兩個方面：一是同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責、要求等方而否一致，不同層次的文件是否連貫和對應;二是邏輯關系的要素之間是否銜接和對應，如承諾、方針、目標和指標、HSE計劃書等。
(4)審查文件的有效性，即文件是否現行有效、符合文件控制要求。
(5)審查文件中的名詞術語是否符合SY/T6276—1997標準的要求。
3.文件審核
1)審核人
文件審查通常由審核組長進行，也可以由審核組長委托的審核員進行。
2)審查內容
在進行體系文件審查時，慶首先了解企業的體系文件結構，然后再依據企業的文件層次逐級進行審查。每一層次的文件都應從文件的內容和格式兩個方面來審核。文件內容的審查是審查文件的符合性、系統性和協調性;文件格式的審查是審查文件的有效性和統一性，包括文件的版面格式、編號方法、章節編排、版本控制等。
文件審查應按制定的“文件審核檢查表”進行，對照標準作出判斷，如有不符合或需改進之處，應提出審核意見，最后應形成審核結論。
(1)HSE管理手冊審查，應考慮以下幾個方面：
①企業的承諾、方針和目標是否與企業的經營規模、風險的特點相適應，是否反映相關方的要求，是否體現對遵守法律法規的承諾以及持續改進的承諾，方針目標是否合理，目標是否量化并具有可操作性。
②組織機構的設備，職責的分配與接口是否明確，并逐層次、逐部門得到落實。
③是否清楚的描述了HSE管理體系文件，包括其層次，結構及相互關系。
④要素描述是否完全覆蓋標準的要求，體系包含的要素是否完整，不應回避或遺漏。這是手冊審查的最主要的內容。
⑤體系要素規定的各項活動是否明確了責任部門和相關部門。
⑥每一要素與其對應的程序是否給出了索引路線。
⑦承諾、方針和目標、HSE計劃、運行、監測、糾正措施等有邏輯關系的要素之間的接口關系是否描述清楚。
⑧是否提供了主要危害和影響因素清單，法律法規清單。
⑨是否描述手冊的管理要求，包括手冊的批準、分發和修改、受控標識、版本控制等。
(2)程序文件審查應考慮以下幾方面：
①標準中有些要素明確要求建立并保持程序。企業的程序文件中，是否滿足了這些要素的要求。這些要求可以反映在一個程序中，也可以反映在多個程序中。
②第一程序是否闡明了目的和范圍、職責、程序和方法、需引用的其他文件。
③有邏輯關系的程序之間的接口是否明確描述。
④與其他相關文件是否協調。
⑤程序文件的內容和結構是否合理和完整，是否明確“5W+1H”的要求。
(3)文件格式審查：
無論是手冊還是程序，文件格式審查應考慮以下幾方面：
①文件是否為有效版本;
②文件是否經過審批;
③文件是否按規定控制方式標有控制標識;
④文件的發布日期和版本變更情況;
⑤文件的編號方法是否一致，編號是否正確;
⑥文件是否經過修改，修改標識是否正確;
⑦文件格式是否統一。
3)審核結論
文件審查應得出的總的審查結論，結論有如下兩種：
(1)一是合格，即體系文件符合標準和控制的要求。
(2)二是局部不符合，尚需修改。
第二種結論應指明需修改之處，并規定修改期限，視文件修改的程序由審核組長決定文件復查是在現場審核前進行還是在現場審核中進行。如果文件在符合性方面不夠充分，則要求受審方在規定期限內進行修改，直至通過審查才能進行后續的現場審核工作。
四、現場審核的內容和方法
審核組在與受審核方的有關人員接洽后即開始按審核計劃進行現場審核。
1.現場審核的內容和方法
在現場審核中，需通過與受審核方有關人員的面談，查閱有關的文件和記錄，收集和評審有關的信息以及現場調查，從以下幾個方面對企業的HSE管理體系進行初步的評價。
1)了解企業情況
與受審核方管理者代表和HSE管理部門的人員交談與溝通，了解企業的相關情況，包括受審核方的組織機構和職能，產品、活動或服務的流程與特點，生產(或服務)活動的現場分布情況，產品、活動或服務提供過程中原材料、資源、能源消耗情況，化學品的保管和使用情況，重要HSE控制點設置情況等。
2)對體系文件進行補充審查
在對文件復查的基礎上，在現場對程序和作業指導書進行補充審查，考察其完整性、協調性、可操作性及合理性(企業最好有一份程序與標準要素的對照表)。特別是對文件審查中有疑問之處，可在補充審查中查證。文件的補充審查既可以在辦公室進行，也可以在活動現場進行。
3)收集評審有關信息
通過收集并評審以下信息，獲取對受審核方HSE管理體系整體情況的了解，判斷其HSE管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實施。
(1)組織的承諾、方針目標是否得到了實施，并傳達到全體員工。
(2)目標指標的確定是否合理。
(3)遵守HSE法律法規的情況。通過查證有關的證明資料，驗證企業HSE法律法規符合性，如風險評價報告、監測報告等。同時對法律法規獲取、識別程序及其執行情況進行評審。
(4)危害與影響因素識別與評價程序的合理有效性以及是否被執行，重要危害因素清單是否包含了組織應識別的危害與影響因素
(5)重要危害因素的識別與評價是否合理和完整。重要危害因素將作為認證審核的重點，了解其控制方式，明確認證審核的線索。
(6)HSE管理方案是否明確，并有具體的實施措施。
(7)內部審核的信息。包括內部審核程序、審核計劃、審核報告，并對審核的有效性進行評價。
(8)管理評審的信息。了解管理評審實施程序和方式，查看評審記錄。管理評審應包括對體系的適應性、充分性和有效性進行評審。
(9)組織是否與外部相關方進行溝通，評審信息交流程序的執行情況。
4)評價自我完善和持續改進機制
通過內部審核和管理評審后實施糾正和預防措施的有效性以及日常監督的實施情況來評價受審核方自我完善和持續改進的機制是否有效。應查核最近12個月(或體系建立以來)所發現的不符合及針對不符合所采取的糾正和預防措施的有關資料。
5)現場調查
通過對現場的調查，了解產品、活動和服務過程中產生的危害與影響因素有哪些，影響的程度如何，為確定認證審核的重點做準備。一般應關注以下內容：
(1)作業現場的各類危害與影響;
(2)作業環境與個人防護設備;
(3)高風險設施及設備與安全設施及設備;
(4)危險性作業與安全控制措施;
(5)通過現場抽樣證實內審的可靠性;
(6)現場確認審核范圍;
(7)確定認證審核方案和審核重點。
五、審核結論與報告
審核組在完成現場審核后，應對審核記錄匯總和整理，討論得出審核結論。審核組長在與受審核有關人員溝通時通報審核結論，并負責編寫審核報告。
1.審核結論
(1)受審核方的HSE管理體系在審核范圍內是否符合審核準則的要求。
主要從文件是否完整并覆蓋了標準的全部要求，組織結構和職責是否合理和明確，目標和指標是否明確，HSE管理方案是否具體等方面綜合考慮。
(2)受審核方的HSE管理體系是否具備認證審核的條件。
主要從危害因素識別是否全面，重要危害因素是否識別清楚，以及針對重要危害因素制定的控制方法是否確定等方面考慮。
第三篇：HSE管理體系內部審核
HSE管理體系內部審核——概述(1)
1.審核目的
HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：
(1)確定體系的充分性、適用性和有效性;
(2)作為一種管理手段，及時發現HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預防，確保體系的正確實施與保持;
(3)在第二方、第三方審核前，發現問題加以糾正，為順利通過外部審核做準備;
(4)作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善。
2.審核范圍
在明確審核目的后，審核組長與受審核方應確定審核范圍。第一方審核(內審)的范圍可視企業所建體系覆蓋的產品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。但原則上應包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務，當然在編制內審計劃時可以在特定的時期，在產品、活動和服務中確定一定的范圍。
3.審核準則
HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條：
(1)SY/T6276-1997標準。
(2)管理手冊、程序文件及其它相關體系文件。管理手冊和程序文件是企業根據SY/T6276-1997標準的要求編制的，對企業內部HSE管理體系的實施提供強制性指令和具體運行指導，一旦發布就是企業的內部HSE管理法規。
(3)適用于企業的有關法律、法規和其他要求。SY/T6276-1997標準強調對健康、安全與環境法律、法規遵守的承諾，因此適用于企業的法律、法規和其他要求，也必須作為審核準則之一。
4.內部審核的特點
(1)根本的目的在于發現問題并致力于改進。
(2)必須得到管理者的支持。內部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結果需經管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實施。實踐已證明，沒有最高管理者的支持，內審不能順利進行，也不會產生期的效果。
(3)是一項需經常開展的管理活動，重在有效性審核。
(4)是一項正式的活動。審核應依據程序，有計劃安排，應由有資格的人員進行。審核結果應形成文件化的審核報告，發現的不符合應采取糾正措施。
(5)依據客觀證據，不因情緒或偏見而左右事實。
(6)開展內部審核的難度表現在：
①高層管理者等人的支持往往因人事或環境的因素打折扣;
②審核結果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發生爭執;
③都是同事，難以產生權威效應;
④有水平、有能力、懂得管理、技術高而又有充裕時間的內審隊伍難以建立;
⑤內審員難于持續跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。
5.內部審核的時機和頻次
內部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規審核按預先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應覆蓋所有部門(或要素)，至少一次或不少于監督審核的次數。
在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：
(1)企業的領導層、隸屬關系、內部機構、承諾方針、目標、重大危害與影響因素、生產工藝及現場等有較大改變;
(2)發生了嚴重的環境、安全、健康問題或相關方有嚴重抱怨;
(3)即將進行第二方、第三方審核;
(4)獲證后，證書即將到期又希望繼續保持認證資格。
內審的時機和頻次應根據企業內部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。
6.內部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進行。
1)確定任務
內審應明確審核范圍和審核準則，根據審核范圍確定工作量和任務的大小。如是例行審核按計劃，如是追加審核則要明確目標和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據，任務確定后要按程序由管理者代表批準下達。
2)審核準備
由管理者代表指定審核組長和批準審核組的組成。審核組長負責編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應進行文件預審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關法律、法規、標準等有關文件。在審閱文件的基礎上，審核員應編制檢查表并經組長審批后實施。審核計劃日程表確定后應及時通知受審部門，并請受審部門確定發言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。
3)現場審核
審核組應準時到達審核現場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進行審核這種首次會議可適當簡化，現場審核應是客觀的、獨立的和公正的，就是應以事實為依據，以標準或其他文件的規定為準繩，收集客觀證據做出公正判斷?，F場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現場觀察三種方式。如發現不符合，要按規定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認可簽字?，F場審核以末次會議結束。在末次會議上，審核方應報告審核發現，宣讀不符合報告和宣布審核結論。在末次會議后還應要求受審方提出糾正措施計劃。
4)編寫審核報告
審核組長應參照規定的內容和格式編寫審核報告，報告應經管理者代表審定后通過體系管理部門下達給受審部門。
5)審核匯總分析
審核組長應根據審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。同時應與上次內審的情況做比較，評價其進步情況，以判斷體系是否符合持續改進的精神。
6)糾正措施的跟蹤
體系管理部門應組織內審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。應對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結果上報給最高領導層，作為管理評審的依據之一。 以上各步驟都應在內審程序中有所規定，內審程序應根據每個企業的實際情況編制，但這些主要步驟的內容是必不可少的。
HSE管理體系內部審核——策劃(2)
有一個良好的開端是內審成功的必要條件。在實施內審前應做以下內審的發起工作。
1.領導重視是關鍵
內部審核牽涉到企業的所有有關部門，需要有高層管理者協調，只靠安全、環保部門的努力，權威性不夠。因此領導對內審應重視，并賦予內審權威性是十分重要的。
2.管理者代表要親自抓
管理者代表應確保按照SY/T6276-1997標準的規定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領導內審工作的就是管理者代表，負責建立內審組織和程序、培訓人員、制定計劃、實施內審和審批審核報告。
3.落實內審職責
為維持一個管理體系并使之長期有效和持續改進，要求內審是一項長期的常規工作。這就需要有一個機構來負責實施內審。這些機構可能還有一些其他的管理工作，但內審工作應是此類部門的一項重要任務，而內審工作又完全可以與其他工作(如建立體系、編制手冊和程序等)結合進行。
4.組建一支合格的內審隊伍
要有一支合格的內審隊伍才能保證內審的質量，因此培訓內審員是一項重要的工作。應在各部門選擇一批熟悉企業業務、專業技術、工藝流程、HSE知識和管理知識;了解HSE法律、法規;有一定的學歷和工作經驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓。所有經過培訓的內審員需經考核合格后正式任命。
5.有正規的內審程序
為便于內審有系統、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規的文件化內審程序是必不可少的。內審程序應明確審核的目的、范圍、執行者的職責，以及具體的實施方法。
HSE管理體系內部審核——準備(3)
1.編制內部審核計劃
內部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。
1)分散滾動式
企業進行內部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內審計劃一般應一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應是跨連
[例1]HSE管理體系內審計劃(按部門) 續進行的，以體現出審核的連續性。例1是按部門進行內部審核的內審計劃的例子，供參考。當然企業也可以按要素來制定內審計劃。
2)集中式
集中式內部審核類似于認證審核，就是在確定時間內(一般為2-4天)一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。
內部審核計劃是指確定現場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導內部現場審核工作的重要依據。審核計劃應經受審核部門確認，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當加以調整。內部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內部審核計劃。
審核計劃的內容包括：審核的目的、性質、范圍、準則，以及審核組成員和審核日程安排。
[例2]HSE管理體系內部審核計劃
1.審核目的
判定公司HSE管理體系是否得到了實施和保持，發現HSE管理體系中可予以改進的領域，評價HSE管理體系的有效性和適應性。
2.審核性質
公司例行HSE管理體系內部審核。
3.審核范圍
4.審核準則
a. SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準;
b. HSE管理體系文件;
c. 適應的法律、法規。
5.審核組
審核組長：李××
A小組：劉×× 韓×× 杜××
B小組：王×× 錢×× 孫××
6.審核日期
2001年6月24—2001年6月26日。 公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準的主要要素和重要的施工作業現場。 7.審核日程安排
見表
編制人：(審核組長) 批準人：(管理者代表)
2.組成審核組
在進行內審前，管理代表應指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：
(1)資格：必須是經過培訓并由組織任命的內審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術專家，但需要批準。
(2)業務范圍：內審員應與受審部門無直接的責任關系，其專業最好與受審部門業務相適應，但也不強求要專業一致。
(3)經驗與能力：審核組長要有較多審核經驗，并有組織管理整個審核工作的能力。
(4)為受審部門所接受：管理者代表或審核組長在決定審核組成員以前應征得受審核部門的同意，當受審核部門不肯接受委派的內審員時，可考慮另選內審員。
審核組長的職責與活動包括：
(1)負責與管理者代表商定審核的范圍。
(2)組建審核組，對人員的選用上，應對潛在的利益沖突因素予以考慮。
(3)獲取實現審核目的所需要的背景材料。
(4)制定并傳達審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。
(5)協調工作文件(如檢查表等)的制定，向審核組發布簡要指令。
(6)及時發現審核目的的無法實現的情況，并向管理者代表方通報原因。
(7)在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。
(8)及時向受審核方通知不符合的審核情況。
(9)及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。
(10)組織跟蹤審核。
3.收集并審閱有關文件 收集與受審核部門有關的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規為依據，審核程序文件的符合性，檢查相關程序文件的接口是否明確、協調。審閱該部門重要的記錄，如內外審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。
4.編制檢查表
檢查表的格式沒有統一的要求，企業可根據自己的習慣設計合適的表格，一般應包括以下內容(例3為供參考示例)
[例3] HSE管理體系內部審核檢查表
見表
(1)受審核部門、審核時間、審核員。
(2)審核項目和要點：依據標準或文件，列出審核的內容，主要解決“查什么”的問題。
(3)審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。
(4)審核記錄。
5.通知受審核部門并約定審核時間
雖然在體系內部審核計劃中規定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發言人和陪同人員以及審核中雙方關心的其他問題，使審核能順利進行。
HSE管理體系內部審核——實施(4)
審核組在完成了全部準備工作以后，就可按預先約定的日期和時間到受審核方實施審核。實施審核的步驟和這個階段工作內容主要有以下幾項：
(1)召開一次簡短的首次會議;
(2)進行現場審核;
(3)確定不符合項并編寫不符合報告;
(4)匯總分析審核結果;
(5)召開末次會議，宣布審核結果;
(6)編寫審核報告。
以下對這些工作內容逐項加以說明。
1.召開首次會議
首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應包括以下內容：
(1)向受審核部門介紹審核組成員;
(2)評審審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表;
(3)簡要介紹審核中采用的方法和程序;
(4)在審核組和受審核部門之間建立正式聯絡渠道;
(5)確認已具備審核組所需的資源與設備;
(6)確認末次會議的日期和時間;
(7)審查審核組工作開展中的現場安全條件和應急程序。
這些也是審核組長應在首次會議發言的主要內容。內部審核的首次會議無論在內容和召開形式上都可適當簡化。受審核方的領導、受審部門人員及陪同人中應參加首次會議。如領導不能親自參加，必須指定代表參加。
2.現場審核
首次會議后應立即入現場審核?，F場審核是審核員尋找客觀證據的過程，是整個審核工作中最重要的環節，所以要認真做好。在現場審核中，一般要注意以下幾點：
(1)審核組長要控制審核的全過程?？刂茖徍诉M度、審核計劃、氣氛、紀律、客觀性、審核結果。
(2)要科學地選擇樣本。選擇樣本時應考慮到部門HSE問題的復雜性。一般來說，企業的目標、指標的完成情況和重大風險因素及對風險削減的控制情況在審核中都應涉及到。在對文件、數據抽樣時要體現隨機過程。
(3)充分利用檢查表。在準備階段，審核員已經付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經審閱了體系文件，已經有了針對性。因此在審核時應充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進行跟蹤提問。
(4)當發現不符合時，應追根溯源。有的不符合項問題比較復雜，不能光從表現現象判定，要從多方面取證。 (5)受審核方共同確認事實。當發現不符合時，審核方應盡量征得受審核方的認可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實有真實的客觀證據能夠推翻某個不符合項，審核方應撤消該不符合。
(6)始終保護審核員應遵守的誡律。審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受核方保密。
3.確定不符合和編寫不符合報告
HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發現。對審核中收集的客觀證據進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。
(1)體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276-1997標準的要求，即文件的規定不符合標準。
(2)實施性不符合：HSE管理體系實施未按文件規定執行，即運行實施不符合文件規定。
(3)效果性不符合：體系運行結果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標。
(4)法規性不符合：體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規和其他要求的規定，即HSE行為不符合法規要求。
根據審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般(輕微)不符合。
編寫不符合報告，是內審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。
[例4] 不符合報告
見表
4.審核結果的匯總分析
有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發表結論性意見，還應對審核的結果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便以受審部門的健康、安全與環境管理工作做一次總體評價。
匯總分析可以考慮以下幾個方面：
(1)從發現的不符合項入手。分析不符合項的總數中嚴重不符合、一般不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴重，有了這些數據，大致可以說明這個部門的薄弱環節是什么了。
(2)從歷史和趨勢入手。將上次審核發現的不符合的總數及其構成與這次相比較來看體系是在持續改進不是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進步和不足的情況。
在這些匯總分析的基礎上呆以總結成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環節及其嚴重程度，從而得出整體性的結論性意見。
5.召開末次會議
在現場審核即收集證據及做出審核發現之后和編寫審核報告之前，審核員應與企業的管理者和受審部門的負責人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發現，能使他們清楚地理解和認識審核發現的事實根據。
末次會議的內容如下：
(1)與會者簽到。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。
(2)重早審核目的、審核范圍和審核準則。
(3)總結。審核組長對企業的HSE管理體系實施的有效性做出基本評價，提出體系運行的薄弱環節和不符合要點。
(4)宣讀不符合報告。審核組長(也可以是審核員)宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實。
(5)說明抽樣的局限性。審核組長應說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性;發現不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。
(6)澄清。應讓受審核部門有機會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應表現一定靈活性，考慮意見的接受。
(7)糾正措施要求。審核組長應提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監督審核方式的要求。
(8)領導表態。在末次會議上企業的領導可就審核結論和糾正措施要求和作簡短表態，適當說明今后的打算。
(9)末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方沒有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。
在末次會議上審核組長應就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結論。結論應全面總結健康、安全與環境管理工作的成績和問題。
6.編寫審核報告
審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應取得有關各方的一致同意。
審核報告應包括審核發現的概要，報告中包含下列內容：
(1)審核目的、范圍和計劃。
(2)審核組成員和受審部門。
(3)審核的持續時間和日期。
(4)審核所依據的文件。
(5)審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。
(6)不符合項目的數量、分布(將全部不符合項作為報告的附件)。
(7)審核結論，如：
①HSE管理體系對審核準則的符合情況;
②體系是否得到了正確的實施與保持;
③內部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續適用性與有效性。
(8)審核報告的分發清單
7.糾正措施及其跟蹤
1)糾正措施及其跟蹤的重要性
在內審中糾正措施具有特別重要的意義，內審的重點在于發現體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進，因此內部審核在現場審核完成及審核報告發表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進糾正措施計劃的有效實施。審核組應對糾正措施的實施情況追蹤，其重要性在于：
(1)使受審部門對已形成的不符合項進行清理和總結，徹底解決過去出現的問題，防止HSE管理體系運行受到影響。
(2)監控受審部門對現存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進一步擴大，造成更大的不良后果。
(3)最重要的督促受審部門認真分析原因，防止再發生，立足于改進HSE管理體系，為未來體系的運行創造良好的條件。
2)糾正措施的跟蹤原則
糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內部審核的重要階段，其原則是：
(1)所有在審核中發現的不符合項，必須由受審部門切實采取糾正措施，內審員進行跟蹤驗證，形成閉環。
(2)根據不符合的性質或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：
①對受審部門再次組織部門要素的現場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴重不符合項或只有到現場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。
②受審部門提交糾正措施的實施記錄，審核員據此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。
③在下次內部審核時再予復查，這適用于短期內無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。
3)糾正措施完成期限
(1)嚴重不符合項一般在三個月內完成，其中由相當數量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些。
(2)一般不符合項在一個月內完成。
(3)性質非常輕的輕微不符合項可在現場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合項報告中注明。
第四篇：HSE管理體系認證審核程序
HSE管理體系認證是依據審核準則，由獲得認可資格的認證機構對受審核方的HSE管理體系實施認證及認證評定，確認受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發認證證書與認證標志的過程。
認證審核實施基本過程包括：申請及受理、預審核、認證審核、糾正措施的跟蹤、審批發證與證后監督六個方面(圖1)
圖1 HSE管理體系認證工作流程圖
HSE管理體系認證審核程序——認證的申請及受理(2) ________________________________________
1.提出申請
符合HSE管理體系認證基本條件的企業如果需要認證，則應以書面形式向認證機構提出申請。
申請HSE管理體系認證的企業應具備下列基本條件：
(1)申請方需要具備獨立的管理職能或為獨立核算的實體;
(2)已按SY/T6276-1997標準含職業安全衛生管理體系標準建立了HSE/OSH管理體系，實施運行至少三個月，并完成至少兩次內部審核和一次管理評審;
(3)當年無特大事故(工業、交通、火災、污染、職業衛生)，近兩年內千人死亡率，千人重傷率達到考核標準，其他安全、環保和健康指標達標、符合國家和地方要求。
2.申請組織應提交的文件
申請組織應提交的文件
申請組織在擬申請認證審核前三個月，應向認證機構提交下列文件資料，以供認證機構評審申請組織是否具備認證審核的條件：
(1)HSE/OSH認證書面申請書，申請認證范圍;
(2)申請方同意遵守認證要求，提供評價所需要的信息;
(3)具備獨立管理職能或獨立核算實體的證明復印件(如：營業執照)及有關人力資源和技術資源;
(4)主要活動、產品和服務的工藝流程圖;
(5)HSE/OSH管理手冊、程序文件(含作業文件和記錄清單)必要時，提交作業文件;
(6)健康、安全與環境初始評價報告(含主要危害和影響場所清單);
(7)已編制的項目HSE作業計劃書、風險評價報告清單;
(8)近兩年未發生重大及以上事故的上級主管部門的證明。
3.申請受理
認證機構收到申請材料之日起一個月內作出是否受理申請的決定，并制定審核計劃，對申請材料進行審查，判斷企業是否符合認證審核的條件。對未通過審查的企業，認證機構通知企業進行補充、糾正;不具備條件的;認證機構簽發不受理通知書;認證機構應說明不受理的理由。對于通過審查的組織，簽發受理申請通知書。
4.合同評審
申請受理后，雙方簽訂HSE管理體系認證合同。認證機構應就申請方提出的條件和要求進行評審，確保：
(1)認證機構的各項要求規定明確，形成文件并得到理解;
(2)認證機構和申請組織在理解上的分歧已被消除;
(3)認證機構有能力在擬認證的范圍和活動現場內實施認證并能滿足申請方的其他具體要求(如申請組織使用的語言，申請方認證范圍內所涉的專業等)。
5.認證各方的職責
在認證過程中，應對認證各方的職責加以明確。
1)審核組的責任
挑選審核組成員，保證審核組具備實施審核的經驗與技能，應考慮到：
(1)審核員的資格要求;
(2)所需人數，小組成員的語言能力和技能;
(3)有待審核的組織、過程、活動或職能的類型;
(4)認證與認可機構的要求;
(5)小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。
2)認證機構的責任
(1)決定是否需要審核;
(2)與受審核方接觸，取得充分合作并啟動審核;
(3)確定審核目的;
(4)選派審核組長，對審核組的組成予以審批;
(5)與審核組長商定審核范圍;
(6)提供開展審核所需要的權限與資源;
(7)批準健康、安全與環境管理體系審核準則;
(8)批準審核計劃;
(9)接受審核報告。
3)受審核的責任
受審核方的責任和活動應包括：
(1)視需要向員工傳達審核的目的與范圍;
(2)選派負責勝任的人員配合審核組的工作，擔任現場向導，讓審核員了解健康、安全及其他有關要求;
(3)向審核組提供必要的條件，保證審核的有效進行;
(4)應審核員的要求，為他們提供接觸設施、員工、有關信息和記錄的便利條件;
(5)協助審核組實現審核目的;
(6)接受審核報告副本。
HSE管理體系認證審核程序——審核的策劃與準備(3) ________________________________________
認證機構在接受申請方的認證申請后，為保證審核工作的有效性，應做好審核前的策劃與準備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計劃、編制審核工作文件等。
1.確定審核范圍
審核范圍的確定應從受審核方的管理權限以及活動、產品或服務的領域等方面考慮，審核范圍的最終確定應在預審時完成。
2.任命審核組長
認證機構對申請認證單位應組織專家組，對申請方建立的HSE管理體系及運行狀況進行審核。專家組由相應資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現場管理專家、環保技術專家和職業安全專家。
認證機構根據受審核方的具體實際情況，指定有較高能力的審核員擔任審核組長，并將文件審核等相關資料交給審核組長，由審核組長代表認證機構進行認證前的準備以及實施認證的各項工作。
審核組長根據從申請方獲取的信息組建審核組，確定審核組成員的構成及審核組的規模，考慮是否需要聘請技術專家。
認證機構應將審核組成員以及審核組長的名單通知受審核方，以便得到他們的確認。
3.制定審核計劃
審核組長根據文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計劃，審核組應將審核計劃盡早通知受審核方，在實施正式的現場審核前應與受審核方就存在的分岐進行協商。
4.編制審核工作文件
審核組應召開會議，進行審核分工，各個審核小組根據分工編制各自負責部門或要素的工作文件，以便于現場審核的順利進行。 HSE管理體系認證審核程序——預審核(4) ________________________________________
1.預審核的目的
通過對受審核方的HSE承諾、方針目標、危害及影響因素，特別是受審核方對審核準備狀況的了解，對有關活動的實施情況進行評審，提出認證審核計劃。
文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標準及相關法律、法規的要求，以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。如果體系文件出現重大問題，則應通知受審核方。受審核方應進行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無重大的缺陷，則應開始準備預審。
預審是審核人員第一次到受審方現場了解情況，進行詳細溝通的活動。是了解受審核方的基本情況，收集有關資料，對體系運行情況進行預評估。
2.預審的重點內容
了解受審核方經營的性質、規模、HSE風險的特點及復雜性;了解活動、產品和服務過程中存在的危害和影響因素;評價企業的內審和管理評審的可信度;考察企業重大危害因素與HSE方針、目標、過程控制、應急管理、遵守法律法規的基本情況。
3.預審的程序
在預審過程中，首先進行文件審核，主要審查文件的結構和控制方法，管理手冊及程序文件是否滿足SY/T6276-1997HSE管理體系標準要求，文件之間是否協調，應將文件審核中發現的問題，通知受審方，以進行文件的整改。
以文件審核為基礎，著手進行預審的準備工作，包括編制預審計劃、確定審核范圍、確定重點審核的內容、所采用的方法，并將此計劃通知受審核方加以確認。預審與認證審核(正式審核)的過程相似，包括首末次會議以及了解和收集客觀證據的過程，預審發現的問題應形成“問題清單”，并與受審核方交換意見。 HSE管理體系認證審核程序——認證審核(5) ________________________________________
1.審核的目的
認證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認證注冊，驗證受審核方是否有效實施了其HSE方針和目標，是否遵守了相應的法律法規和程序;驗證受審核方的管理體系是否符合標準的要求。審核組對受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評價和結論。
2.審核的重點
認證審核是在預審的基礎上對受審核方的HSE管理體系進行的深入細致的審核。主要側重于審核受審核方HSE管理體系的運行機制和持續改進的績效證據。至少應包括以下重點：
(1)內審的評價。包括內審員素質：審核程序、方法、范圍;內審的依據;內審資源;內審的組織和審核質量;糾正措施的及時性和有效性。
(2)評價和風險管理。應評價受審核方危害識別、風險評價的程序、方法的合理性，及風險控制削減措施的有效性。
(3)法律法規標準的符合性
(4)體系文件的可操作性。
3.審核的程序
認證審核是從首次會議開始至末次會議結束，審核過程依據審核計劃進行，在末次會議之前，審核組應對審核發現進行分析和整理，必要時要進行審核的追蹤，并就審核發現與判斷結果同受審核方的管理者代表及有關人員進行溝通，取得他們的認同。
在末次會議上，審核組長應對體系的整體運行情況作出客觀公正的評價，并明確表示是否推薦注冊或繼續保持注冊。
4.審核報告
審核報告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認證決策的依據，它提供：
(1)審核發現的可追溯性;
(2)審核中對依據標準條款展開的信息。
審核報告應在審核組長指導下編寫，審核組長對審核報告的準確性和完整性負責。審核報告涉及的項目主要是審核計劃中已經確定的，編寫過程中若有變動，應與受審核方取得聯系。審核組視具體情況建議是否對受審核方予以注冊、推遲注冊及暫緩注冊。
認證機構根據專家組對管理體系文件，現場審核的結果及核實該企業有關近兩年健康、安全與環境考核指標完成情況，決定可否上報HSE管理體系認證審核報告。
審核報告的發放范圍一般包括受審核方以及上級主管部門，還應考慮是否提交給指導委員會等監督機構。
HSE管理體系認證審核程序——糾正措施的跟蹤與批準注冊(6) ________________________________________
1.糾正措施及跟蹤驗證
現場審核的一個重要結果是發現受審核方的HSE管理體系存在一定數量的不符合項。對這些不符合項，受審核方應根據審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計劃，并在規定時間加以實施和完成，審核方應對其糾正措施的落實和有效性進行跟蹤驗證。
依據不符合項的嚴重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：
(1)現場跟蹤驗證;
(2)實施記錄的跟蹤;
(3)實施方案的跟蹤。
糾正措施的完成期限也因不符合的性質而有所不同，一般而言，嚴重不符合項要求在三個月完成，輕微不符合項要求在一個月內完成，對于性質極其輕微的不符合項，則可在受審核組離開之前立即完成糾正措施的落實。
2.認證評定及批準注冊
對審核組推薦注冊的企業，認證機構將企業認證評定后，報請技術委員會就是否能批準注冊進行審定，如審定不能通過，認證機構向其發書面通知書，將審定結論通知受審核方。
認證的機構對申請認證的企業進行審核時，應書面通知集團公司HSE認證辦公室和該企業的上級主管部門，上級部門認為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認證的工作。
審定通過的企業，認證機構將批準注冊的審定意見，報中國石油天然氣集團公司HSE認證辦公室審批，認證機構依據批復結果簽發HSE管理體系認證證書。獲證企業在取得認證證書后，可通過新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認證的信息。 HSE管理體系認證審核程序——證后監督與復評(7) ________________________________________
證后監督是包括監督審核和管理，或在特殊條件下組織復審，對在監督審核、管理和復審過程中發現的問題及時進行處理。其中的是驗證獲證企業的HSE管理體系是否持續符合標準的要求，并在有效運行，從而確認能否繼續持有和使用認證機構頒發的認證證書和認證標志。監督審核和復審程序應與受審核方進行初次審核的程序一致。受審核方的認證證書有效期滿后，可以提出復評，申請再次認證。
1.監督審核
認證機構對獲準認證的受審核方在證書有效期內(一般為三年)應定期實施監督審核，驗證受審核方的HSE管理體系是否持續地符合標準、體系文件以及法律、法規和其他要求，是否持續有效地實現既定的方針和目標。
不同類型的企業因其本身風險的復雜性及其風險的大小不同，采取監督審核的時機、頻次和深度均有所區別。一般說，獲證后第一次監督審核從批準注冊之日起不超過半年。以后兩次例行監督審核之間的間隔不超過一年。對某些風險較大的企業，如建筑、化工、石油、煤礦等則應適當增加審核頻次。
2.復審(不定期監督審查)
當獲證企業在認證證書有效期內出現以下特殊情況，可能給企業帶來新的HSE風險時，由認證機構組織復審：
(1)獲證企業的HSE管理體系發生重大變更;
(2)發生重大事故或公眾投訴;
(3)獲證企業發生了影響其認證基礎的更改。
認證機構根據復審結果，作出換證或認證撤銷的決定。
3.復評
認證證書的有效期限一般為三年，三年有效期滿后，獲證企業如申請繼續保持認證注冊，在證書期滿前六個月，應提出復評申請，認證機構應在證書有效期終止前三個月對獲證企業HSE管理體系的運行和保持情況進行審核。經復查審核后頒發新證。有效期滿后，未重新認證的企業不得繼續使用認證證書。復評的程序與初次認證審核基本相同。
第五篇：HSE管理體系認證審核的策劃與準備
HSE管理體系認證審核的策劃與準備——引言(1) ________________________________________
審核的策劃與準備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認證機構在接受了受審核方的認證申請后，為了保證審核工作的有效性，必須認真做好審核前的策劃和準備工作。事實證明，審核的策劃和準備越充分，就越能保證審核工作的具體實施。
審核的策劃和準備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計劃、準備審核工作文件等活動。
HSE管理體系認證審核的策劃與準備——確定審核范圍(2) ________________________________________
審核范圍是指受審核的HSE管理體系所覆蓋的活動、產品和服務的范圍。確定審核范圍實質上是界定受審核方HSE作出持續改進及遵守相關法律、法規、標準和其他要求的承諾和HSE管理體系實施運行的責任范圍，它有助于明確審核的內容和界限。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對認證機構、審核員、受審核方、委托方以及相關方都是極其重要的問題，也是HSE管理體系認證的重要內容，在認證過程中，從申請和申請的受理、合同評審、確定審核組的成員和規模、制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達無不涉及審核范圍。
1.確定審核范圍的目的
確定審核范圍的目的表現在以下幾具方面：
(1)為審核準備和實施審核提供依據。
審核范圍決定了審核的內容、場所和工作量，審核組成員所需的專業范圍，規模以及是否需要技術專家。因此，在進行合同評審時，認證機構應確保有能力對其審核范圍進行認證。審核范圍應在初訪時進行初步確認，根據確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計劃和其他審核工作文件。
(2)是認證證書和宣傳材料的重要內容。
認證機構批準受審核方通過認證時，在認證證書中正確寫明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明注冊的范圍，只對審核范圍內作出書面保證，受審核方也就遵守認證機構的有關規定，在證書使用或企業的宣傳材料中也能正確宣傳，防止誤用和濫用。
(3)是向相關方證明體系符合性的證據。
許多企業不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵承包商建立和實施HSE管理體系，有關的政府機構、銀行、保險公司以及周圍的居民也期望并關注企業的HSE管理體系。當企業向這些相關方出具HSE管理體系認證證書時，相關方可根據審核范圍分析所關心的HSE問題或風險是否在體系認證的范圍內。
2.確定審核范圍需考慮的因素
在確定審核范圍時，通?？紤]下列因素：
(1)受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍;
(2)HSE因素及其影響的獨立性和關聯性;
(3)申請認證所涉及的活動、產品或服務的類別和性質;
(4)與活動、產品或服務有關的場所及場所的分布狀況和地理位置;
(5)有關活動、產品或服務所需的法規要求、標準和其他引用文件;
(6)受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。
(7)管理者對企業的投入產出的責任。
3.審核范圍的確定
審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內從事的活動。審核范圍的確定可以從以下三個方面來考慮：
(1)企業的管理權限;
(2)企業的活動范圍;
(3)企業的現場區域。
在確定審核范圍時，往往由于企業實際情況的復雜性，很難簡單地通過上述因素的某一個方面而來對審核范圍進行清晰的界定，這時應對這三個方面綜合考慮，確保審核范圍的合理性。
1)企業的管理權限
即按照企業管理者的責任和權限來確定審核范圍，企業的HSE管理體系要得到認證，其管理者應具有以下責任和權限：
(1)管理者能夠對企業內與HSE管理體系有關的所有HSE因素及相關的影響承擔責任，對不能承擔責任的區域，不能界定在審核范圍內。
(2)管理者有權決定如何通過建立HSE目標、指標和管理方案來實現有其HSE承諾、方針，并有權配置HSE管理體系建立實施中所需資源。
(3)管理者對其管理范圍內的投入(如原材料、承包商的活動、服務)和產出(如產品、服務、危害因素的控制、事故、職業病、廢棄物、污染物)承擔責任。
2)企業的活動范圍
指按照企業的活動來界定審核范圍。主要是指與產品有關的生產和管理活動。如機械制造行業的企業，其與產品有關的活動有設計、開發、采購、生產、檢驗、儲存、運輸、銷售和服務等。施工作業企業，其與產品有關的活動有采購、施工、儲存、檢驗、運輸和服務等。另外還要考慮與產品間接有關的活動，如水、電、氣等動力設備的運行與管理，行政后勤管理等。
通過從企業的活動來界定審核范圍，應從企業HSE管理體系所覆蓋的全部活動領域考慮。如果有些活動雖屬于企業管理權限范圍內，但具活動產生的HSE影響是相對獨立的，與其他活動關聯不大，則可將這些活動排除在審核范圍之外。如有些生產型企業在生產場所之外的銷售活動，也可以不在審核范圍之內。
對于有些活動是企業內各相關職能部門來完成，或有些活動需要企業外部相關方來協助完成，則這些不能完全包含在企業HSE管理體系內的公共服務或活動界面，由于需關注企業是如何對它們進行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時應考慮將其納入審核范圍。
3)企業的現場區域
這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導則66對現場的定義是：在一個特定的區域內，在企業的控制下進行活動的全部場所。包括任何與原材料、副產品、中間產品、最終產品和廢棄物材料相關的儲存區域和活動所需的設備或基礎設施?；顒拥膱鏊鶡o論是否固定，無論在何處都應符合國家和地方的法規或制度要求。
企業的現場區域可能是單一現場或是多現場，無論是哪種情況，按現場區域確定的審核范圍應當包括具備以下條件的場所：
(1)該場所應在企業的管理權限控制范圍內作業活動;
(2)審核范圍中包含的有關活動領域在該場所發生。
確定審核范圍應包括所有現場區域，審核時可依具體情況進行抽樣。對較為復雜的多現場審核，確定審核范圍時應掌握以下原則：
(1)當一個企業有幾個相似的現場，可以對有相似的HSE因素并在相同的行政管理機構的控制下運行的現場進行抽樣審核。審核組應收集各方面的信息(包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關資料、以往審核信息)，依據現場的情況確定每個階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現審核的層次。
(2)對于一個HSE管理體系覆蓋了幾個類似的現場的企業，在下列情況下，認證證書可以覆蓋所有這樣的現場：
①所有現場在共同的管理體系下運行，實施統一管理和審核，進行統一管理評審;
②在HSE管理體系中包含有重要危險因素的每一個現場或部門都要進行審核;
③所有現場都已按內部審核程序進行了審核;
④若一個企業的HSE管理體系認證證書覆蓋了多個現場，一旦發現了不符合，不論是在總部，或是在一個單一現場，其糾正措施程序都應適應用于證書所覆蓋的全部現場。
(3)對于臨時現場(如建筑現場)，不論其現場位置在何處，只要受控于企業的HSE管理體系之下，就可以被作為認證的樣本進行審核，為HSE管理體系的運行及有效性提供依據。
(4)由具備不同職能的部門或商業聯合體組成的企業，因其從事的活動和伴隨的危害與影響不同，應對所有現場和相關的危害和影響分別進行審核。
(5)當無法確定現場區域時(如服務)，認證應考慮企業總部的活動及其服務的傳遞性。在特殊情況下，審核認證可僅在企業提供服務的范圍內進行，這時應對企業總部中與該服務相關的部門進行審核。
審核范圍由牧主最后決定，由申請人在申請書中正式提出，包括初次申請和獲證后申請擴大認證范圍，而由認證機構派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎上寫成證書的注冊范圍，而由認證機構派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎上定居民證書的注冊范圍，如果受審核方所申請的某一審核范圍，審核組在現場審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范圍的有效證據，則應將其排除在確認的審核范圍之外。 HSE管理體系認證審核的策劃與準備——組建審核組(3) ________________________________________
組建審核組是審核策劃和準備的主要工作之一，認證機構在對申請方的HSE管理體系進行正式審核前，應根據申請方的各種考慮因素，組建審核組。其中最關鍵的是審核組長的指定。
1.審核組的組成
認證機構應根據受審核方的規模、性質、特點和HSE影響委派合適的人選擔任審核組長，由審核組長負責組建審核組。審核組可包括實習審核員和技術專家。審核組成員在審核組長的指導下開展工作。
在確定審核組的規模和組成時，應考慮以下方面：
(1)審核所依據的準則;
(2)受審核方的經營類型、規模、生產性質、復雜程度及有關法律法規的要求;
(3)審核組應有滿足規定級別要求的審核員。
(4)審核組中至少應配備一名有相關專業能力的成員，以確保審核組更好地理解被審核體系的有關要求，包括相關的過程和重要的危害與影響因素的控制，必要時，應聘請技術專家參加審核組。
(5)由于審核分兩個階段進行，所以兩個階段的審核組組成可以不同。但參加預審核的審核員應至少有一人參加認證的審核。通常預審核組的工作量(人•日)小于認證審核組的工作量(人•日)。
(6)審核組中實習審核員人數一般不應超過審核員總數的1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務。
(7)審核線成員不應與受審核方企業存在利害關系，且未向受審核方提供過有關HSE管理體系的咨詢服務。
(8)審核組成員應能協調合作。最大程度發揮其作用，并可對受審核方進行有效的審核。審核組應具備有效開展審核所需的知識、能力和個人素質的綜合要求。
根據審核過程中工作量的大小和審核組規模，還可以將審核組分成若干小組。
審核組成員名單應事先提交委托方或受審核方并得到其確認。委托方或受審核方有權利就審核組成員提出合理的更換要求。
2.審核組長
審核組長主持審核工作的全過程，對審核工作質量起著關鍵作用，審核組長由認證機構任命。
1)審核組長的條件
(1)審核組長應為注冊的HSE管理體系審核員。
(2)具有相應的專業能力和廣泛的相關技術知識。
(3)具備一定的組織、管理、協調和處理審核中各種問題的能力。
(4)具有對管理體系的整體有效性做出判斷的能力。
2)審核組長的職責
(1)負責組建審核組;
(2)與委托方商定審核準則和范圍;
(3)獲取實現審核目的所需的背景資料;
(4)負責初訪(必要性);
(5)負責HSE管理體系文件的審查;
(6)協調工作文件的準備，指導編制審核檢查表;
(7)負責制定審核計劃，分配審核任務;
(8)主持預審和認證的現場審核，并對審核過程進行有效的控制;
(9)負責對受審核方HSE管理體系的有效性和符合性做出評價;
(10)代表審核方與受審核方領導的溝通;
(11)組織編寫和提交審核報告;
(12)組織跟蹤審核。
3.審核組成員
1)審核組成員的條件
應為注冊審核員或實習審核員，或技術專家、技術專家參加審核工作時，不單獨執行審核任務。審核組還可以包括驗證審核員或觀察員。
2)對審核員要求
(1)能全面、正確理解HSE管理體系標準;
(2)掌握HSE管理體系審核的程序、方法和技巧;
(3)了解相關的法律法規和其他要求;
(4)具有一定的HSE科學和技術知識，能夠識別危害因素及其相關的影響;
(5)具備審核工作所必須的個人素質和能力(包括表達能力、交際能力、判斷能力等)。
3)審核素質和能力
審核員應思路開闊，善于思辯，堅忍不拔，處事持重，能夠客觀地觀察情況。審核員在工作中充分體現以下幾方面的素質與能力：
(1)很強的邏輯思維能力。即能從審核現場的各種現象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現偏差的行為，對偏差的嚴重程度能作出公正客觀的評價。
(2)謹慎、勤奮、嫻熟、明斷：即優秀審核員應有一種良好的品質，能夠有分寸的應付和處理現場出現的各種情況，排除審核過程中的干擾因素;
(3)有很好的均衡能力：即善于把握問題實質，盡量避免審核的主觀性和片面性;
(4)客觀公正：一方在表現在從現場正當地獲取和公正的評定客觀證據另一方在表現在不卑不亢，忠于審核目的和審核結論，不屈從于無事實根據要求改變審核結論的壓力;
(5)具有敬業精神：在審核過程中專心、嚴謹、守時;
(6)善于交往：合格審核員應具備較強的適應環境的能力(即應變能力)，與受審核方各個層次的人員能很好地相處，營造出一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果;
(7)較強的語言和文字表達能力。
4)審核組成員的職責
(1)服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作;
(2)參加現場審核時召開的會議(如審核組會議、首末次會議);
(3)在審核組長的領導下編制分工范圍內的工作文件;
(4)獨立完成分工范圍內的現場審核任務，收集和分析有關的審核證據，編制不符合報告，進行審核組內部交流，報告審核結果;
(5)保管好與審核有關的文件，并按規定歸還這些文件;
(6)驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。
HSE管理體系認證審核的策劃與準備——制定審核計劃(4) ________________________________________
審核計劃是確定現場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方(一般應至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時間準備和提出異議)審核計劃是指導現場審核工作的重要依據。由于HSE管理體系的認證審核一般分兩個階段，所以審核計劃應按預審和認證審核分別編制，認證審核計劃應在預案審核的基礎上制定。
1.審核計劃的內容
審核計劃一般包括下述內容：
1)審核的目的和范圍
兩個階段的審核目的和范圍是不同的。
審核目的是通HSE體系認證實現取證和注冊。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動，產品或服務和涉及的部門和場所。
2)審核準則
即審核依據，主要是指體系標準、體紗文件和法律法規。
3)審核日期和地點
審核的起止日期和審核的地理區域。
4)審核組成員
審核組長和審核組成員名單，包括技術專家、驗證審核員和觀察員。
5)審核日程
包括審核的時間安排，一般以上、下午或以小時為單位進行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門，審核中應予重點審核的要素，審核組內部會議及其與受審核方管理者召開的會議。
6)保密要求
審核組應嚴守受審核方有關產品、組織、管理和技術等信息保密的承諾內容。
在沒有得到受審核方同意情況下，不得向任何第三方透露。
7)其它。
包括審核工作語言，陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。
2.兩個階段審核計劃內容的說明
表1對預審和認證審核計劃的差異作了說明。
表1 預審核和認證審核計劃的差異
見表
[例1] ××油田建設工程公司HSE管理體系預審核計劃
項目編號：CPAC預200×—××
預審核計劃
1.受審核方
名稱：×× 油田建設工程公司
地址：新疆維吾爾自治區哈密市×× 路××× 號 郵編：××××××
2.審核目的
確認貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》標準的要求，評價貴單位HSE管理體系是否具備認證審核的條件，為認證審核做準備。
3.審核范圍
貴單位內與HSE管理體系有關的主要部門、崗位和設施。
(1)產品、活動或服務范圍：地面工程建設 長輸管道施工
一、二類壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關柜制造 砼構件預制。
(2)專業范圍：4810線路管道安裝業、4820設備安裝業
4.審核依據
(1)SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》標準;
(2)貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現行有效版本的體系文件;
(3)有關法律、法規、行業標準。
5.審核組
姓 名 性 別 職務 聘用單位 注冊資格 組別 專業類別
郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安
李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探
張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安
6.審核日期
2001年6月15日至6月17日(6月14日進駐)，日程安排見審核日程表。
7.保密承諾
見審核組首次會議時遞交的《現場審核保密保證書》。
8.審核計劃安排及受審核方確認意見：
審核組長： CPAC： 受審核方：
年 月 日 年 月 日 年 月 日
審核日程表
見表
注(1)審核時間根據現場審核時間情況允許適當調整。
(2)現場審核期間，針對覆蓋的產品、活動或服務應處于正常工作狀態或提供雙方認可的評價證據，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產品、活動或服務的風險
[例2] ×× 油田建設工程公司HSE管理體系認證審核計劃
項目編號：CPAC認200 × —×××
認證審核計劃
1.受審核方
名稱：×× 油田建設工程公司
地址：新疆維吾爾自治區哈密市南路××× 號 郵編：××××××
2.審核目的
確認貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全環境管理體系》標準要求，決定是否推薦認證注冊。
3.審核范圍
貴單位內與HSE管理體系有關的部門、崗位和設施。
(1)產品、活動或服務范圍：地面工程建設 長輸管道施工
一、二類壓力容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關柜制造 砼構件預制。
(2)專業范圍：4810線路管道安裝業、4820設備安裝業
4.審核依據
(1)SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》標準;
(2)貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現行有效版本的體系文件;
(3)有關法律、法規、行業標準。
5.審核組
姓 名 性 別 職務 聘用單位 注冊資格 組別 專業類別
郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安
李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探
張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安
劉×× 女 組員 CPAC 審核員 D 建安
曹×× 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井
趙×× 女 組員 CPAC 實習審核員 F 建安
6.審核日期
2001年8月5日至8月8日(8月3日進駐)，日程安排見審核日程表。
7.保密承諾
見審核組首次會議時遞交的《現場審核保密保證書》
8.審核計劃安排及受審核方確認意見：
審核組長： CPAC： 受審核方：
年 月 日 年 月 日 年 月 日
審核日程表
見表
注(1)審核時間根據現場審核時間情況允許適當調整。
(2)現場審核期間，針對覆蓋的產品、活動或服務應處于正常工作狀態或提供雙方認可的評價證據，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產品、活動或服務的風險。
3.審核工作量計算
HSE管理體系審核所涉及的組織類型、規模等不同，審核工作量的差別是極大的。在計算審核工作量時，應特別考慮以下因素：
(1)組織的規模：主要考慮員工人數、生產方式和作業現場分布等因素，即使是員工人數相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同。
(2)組織的類型：不同行業的組織，其危害與環境因素不同，HSE影響也不同，所需的審核工作量(人•日)往往不同。
(3)現場數量：多現場和單一現場的審核工作量相差是較大的。
除以上因素外，審核工作(人•日)尚受組織作業現場分散程度、審核人員素質等因素的影響?？傊?，要準確的計算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。
4.注意事項
(1)審核計劃應經受審核方的確認，包括在首次會議上的確認，如受審核方有異議時，審核組可適當加以調整;
(2)制訂審核計劃要充分利用初訪和文件審查所得到的信息，并在審核組內進行分工，使所審核的部門和要素沒有遺漏，并安排和保證恰當的審核時間。
(3)制訂審核計劃涉及到審核方法的確定，包括按部門審核還是按要素審核，是順向追蹤還是逆向追溯。所以要制訂好審核計劃，必須先研究確定審核方法。
(4)在審核過程中，還可根據具體情況局部修改和調整審核計劃，但總的審核過程應基本遵循審核計劃。
HSE管理體系認證審核的策劃與準備——編制審核工作文件(5) ________________________________________
審核工作文件是指審核員在現場審核中所使用的審核檢查表和審核記錄、不符合報告、審核報告以及首末次會議簽到等表格。認證機構一般對審核所需的各類文件都已編制并負責印制了統一格式的表格。因此，編制審核工作文件主要是由審核員根據受審核方的文件和其他信息資料編寫審核檢查表，以使審核工作有序而有效地進行。
現場審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：
—審核計劃;
—審核檢查表;
—審核任務分配表;
—審核計劃日程表;
—首末次會議簽表;
—審核記錄;
—不符合報告;
—不符合項分布表;
—HSE管理體系審核報告。
審核組應根據以上工作文件的作用和特點，設施一套規范化的表格，使現場審核按照預定的要求進行。
1.檢查表的作用
1)使審核員保持明確的審核目標
現場審核中會出現各種各樣的問題，借助檢查表，審核員可以保持審核主題的方向。即使有些偏離審核方向時，檢查表也可起到提醒和警示的作用。
2)明確受審核部門所需審核的主要要素和內容
3)確保審核工作的系統和完整
在審核組內，審核任務各有分工，審核組長正是通過對檢查表的審查，來把握審核的總體情況?，F場審核時，審核員則依據檢查表審核，保證審核內容沒有遺漏，使審核程序規范化和系統化，從而確保審核工作的系統性和完整性。
4)保持審核的節奏和連續性
現場審核是一項高節奏而緊張的活動，由于審核的時間有限，不允許在某個問題上或某個區域逗留時間過長，依據檢查表的安排，審核員可以控制時間，掌握進度，使審核連續進行，而不是跳躍式審核。
5)確保審核的正規化
依據檢查表提問題，易于使審核保持連續和系統化，使所提問題有的放矢，且使受審核方感到審核員的審核有針對性有充分的準備，體現出審核員的專業性和正規性。
6)作為重要的審核記錄
檢查表中一般都設有“審核記錄”欄，通過檢查表可以反映審核員審核的內容、查實的證據以供審核員現場審核記錄有關的事實，檢查表是審核檔案中的重要原始資料。
2.檢查表的內容及格式
現場審核的方法很多，采用較多的一般是按要素審核和按部門審核的方法，如檢查表通常是由各個認證機構根據自己的規定要求設計的統一表格，一般應包括以下內容：
(1)受審核部門，審核時間、審核員姓名;
(2)審核的依據。一般是填寫標準的要素名稱和編號，受審核方體系文件的名稱或作業指導書。
(3)審核項目和要點：依據標準或文件，列出審核的內容，主要解決“查什么”的問題。
(4)審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。
(5)審核與跟蹤記錄：供現場審核時記錄審核結果，檢查表的確立要靈活多樣，不應硬性規定具體格式，檢查表的部局和格式，通常有兩種多形式，一種是“問—答”形式，答案是“是”或“否”;另一種是“問題—結論”形式。
3.檢查表的編制方法
編制檢查表是審核員必須掌握的一項基本功，也是一項技術性較強的工作。編制一份指導性較好的檢查表，對審核員的審核工作是很有幫助的。
1)編制前的準備工作
在編制之前，要認真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的危害與影響因素，查閱有關HSE法律法規文件要求。
2)編制檢查表的要點
檢查表的編制，主要是根據審核準則或受審核方的文件，列出“審核要點”和“審核方法”。
(1)關于審核要點：
①要根據標準的要求和受審核方的體系文件的要求，逐項列出要審核的內容;
②要注意邏輯順序。
(2)關于審核方法：
對應審核要點列出審核的具體方法，包括抽樣數。具體的審核方法應包括以下三個方面：
①“去哪里”，說明去哪個部門、哪個區域檢查;
②“找誰查”，說明找哪些人來回答問題和證實;
③“怎么查”，說明要查哪些文件、資料、記錄等證據，包括現場的觀察。
以上是編制檢查表的四項原則，即“查什么、去哪查、找誰查、怎么查”
3)編制和運用檢查表的注意事項
(1)編制檢查表要周密考慮，既要考慮受審核部門所涉及標準的有關要素，也要考慮要素的邏輯關系，另外還要考慮法律法規及其他要素。
(2)檢查表中提出的審核內容應以SY/T6276—1997標準、相關法律法規要求和受審核方的體系文件的規定為依據，而不能以審核員自己的觀點或要求作為審核依據。
(3)抓住重點，抽樣應有代表性。
(4)檢查表應按預審核和認證審核分別編制，由于兩個階段審核的側重點不同，因此針對同一要素的審核，編制檢查表時在深度和廣度上應反映出兩個階段不同的審核要求。
(5)審核組長負責對檢查表進行審查，以保證審核的完整性。
(6)在現場審核中，根據實際情況可以對檢查表的內容進行調整和補充。
(7)檢查表是審核員的工作文件，應妥善保管，不應提交給受審核方。
(8)靈活運用檢查表，不要逐條照本宣科，變成生硬的你問我答式的檢查過程。