第一篇：hse管理體系十大要素
HSE管理體系十大要素
宏業石油化工有限公司HSE管理體系十大要素
(一)——領導承諾、方針目標和責任
公司的高層管理者提供強有力的領導和自上面下的承諾，是成功實施HSE管理體系的基礎。HSE方針和戰略目標是公司在HSE管理方面的指導思想和原則，是實現良好的HSE業績的保證。高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業績。
一、 總則
企業各級組織的高層管理者應直接抓HSE管理工作，在HSE方面的承諾，是企業文化的一部分，只有做到領導重視，全員重視，將HSE管理作為公司管理的重要組成部分，才能建立起一個有效的HSE管理體系。
實施HSE管理體系的全過程都是公司方針和戰略目標的指導下進行的。方針和目標指明了公司在HSE方面的努力方向，提供了規范組織行為和具體目標制定的框架，能指導公司有效地實施和改進它的管理體系。
二、 內容
公司高層管理者對HSE管理建立和實施的認可和承諾，是HSE管理標準體系建立工作最基本的要求，實踐證明，高層管理者的決心和承諾，不僅是公司能夠啟動HSEMS的內部動力，而且也是動員公司不同部門和全體員工積極投入體系建立運行的重要保證。他們的支持和參與程度會直接影響著管理體系的建設和速度。在此，特別需要高層管理者做到：
① 明確HSE管理應為公司整個管理體系的優先事項之一，對此類事項的考慮應納入到公司管理決策的重要議事日程中;
1 ② 認識到預防事故和改進公司形象的意義，明確高層管理者承擔的HSE的責任和義務;
③ 理解實施HSEMS對公司經濟效益、公眾形象、組織管理功能的促進作用，從而促進全員的HSE重視程度;
④ 承諾為建立HSEMS及有關活動提供支持，保證HSEMS有效運行。
方針目標內容是：
① 遵守有關法律、法規和其他應遵守的內、外部要求，是對HSE管理最低限度的要求。
② 實現持續改進是實施HSEMS貫徹始終的指導思想，也是公司Q/SHS0001.1-2001的主要目的，方針中應明確這一意向。
③ 重視事故預防，即盡可能防止事故發生，而不是事故發生后再補救，執行Q/SHS0001.1-2001時理應遵循此原則。
除此之外，還要包括其他內容，如傾聽相關方意見，鼓勵承包商、供應商建立HSEMS等。 方針和目標應滿足以下要求：
① 遵守有關法律、法規和其他應遵守的內、外部要求，是對HSE管理最低限度的要求。
② 實現持續改進是實施HSEMS貫徹始終的指導思想，也是公司Q/SHS0001.1-2001的主要為目的，方針中應明確這一意向。
③ 重視事故預防，即盡可能防止事故發生，而不是事故發生后再作補救，執行Q/SHS0001.1-2001時理應遵循此原則。
除此之外，還包括其他內容，如傾聽相關方意見，鼓勵承包商、供應商建立HSEMS等。
方針和目標應滿足以下要求：
2 ① 公司所有的生產經營活動都必須滿足HSE管理和各項要求;
② 與公司其它方針保持一致，并具有同等重要性;
③ 能夠得到各級組織的貫徹和實施;
④ 公眾易于獲得;
⑤ 符合或嚴于相關法律和法規的要求。
⑥ 當法律和法規沒有相關規定時，可選用公司內部合適的企業標準;
⑦ 盡可能有效地減少公司的業務活動對HSE帶來的風險和危害;
⑧ 通過定期審核和評審，不斷努力改進HSE表現，以達到持續改進的目的;
⑨與公司的活動、產品、服務和其他仍對HSE的影響息息相關。
三、建立
領導承諾在HSEMS建立和實施過程中，在Q/SHS0001.1-2001中規定高層管理者的主要任務是：
①制定方針和戰略目標，公司的方針和戰略目標，公司的方針和戰略目標必須由高層管理者制定，因為在方針中要承諾遵守法律、法規，承諾持續改進和事故預防，而這一定會牽涉到公司的總體管理和工藝、產品的改進，涉及許多投資和人員調配，只有高層管理者才能作出這些決定;
② 主持評審，高層管理者要定期對HSE體系進行評審，評價它是否適合于當前公司的狀況，是否滿足HSEMS標準的要求，員工是否切實地按照體系的要求去做，然后對體系進行改進;
3 ③建立組織機構，任命管理代表;
④提供必要的資源，即在人、財、物等方面的支持。
方針的具體內容應包括以下內容： 1. 長遠規劃方面
① 公司的投資或發展應考慮HSE的要求;
② 公司的項目確定和實施應盡量降低風險和影響;
③ 影響相關方以確保公司方針的實現。 2. 特定目標方面
① 支持采用最佳可行技術和有利于HSE管理的運行管理實踐;
② 強調本身安全設計，實施清潔生產;
③ 優先考慮廢棄物在公司內部的循環使用; ④ 開展新工藝和產品設計，減少對HSE的危害。 3. 符合性方面
① 與HSE監督管理機構密切合作;
② 確保運行層次始終符合法規要求;
③ 實現地區或同行中最佳管理標準的要求;
④ 遵守石油石化行業協會等組織建立的原則。
盤錦宏業石油化工有限公司安全、環境與健康(HSE)承諾和方針目標。
我們的HSE方針是
安全第一，預防為主;
綜合治理;齊抓共管
我們的HSE目標是：
持續改進安全生產技術和管理，追求最大限度不發生事
4 故，不損害人身健康，不破壞環境。努力做到：重大人身傷害事故為零、重大生產操作事故為零、重大設備責任事故為零、重大火災爆炸事故為零、重度中毒事故為零、重大環境污染事故為零、控制一般事故力爭為零。
我們的HSE承諾是：
公司在安全管理方面牢固樹立“安全第
一、預防為主”的方針和“安全為天”的觀念，建立健全各項安全管理制度、工藝操作規程、安全技術規程，健全安全生產管理網絡，實行安全生產首長責任制。
建立安全標準化管理體系，全面、持續地識別、評估和控制與運行過程相關的安全方面的風險，定期制定切實可行的安全管理目標，通過全體員工的努力來持續改進我們的安全業績，確保人身、企業財產的安全及環境保護工作。
提供必要的人力、物力、財力資源支持，以保證公司安全方針、目標的順利實現。
遵守國家及地方政府有關安全生產方面的法律、法規要求、行業標準和企業的規章制度。
在生產活動中將安全放在優先位置，加大在安全資金方面的投入，加強生產技術及設備、設施的技術改造，制定有效的應急措施，防止火災、爆炸、中毒窒息、有毒有害氣體泄漏及傷亡等各類事故的發生。
加強對員工勞動保護的管理，確保全體員工的安全健康。
加強對全體員工的安全培訓，增強員工的安全知識和安全意識，提高員工的安全素質。
加強對承包商和供應商的安全管理，杜絕違章作業行為。
5 開展風險管理，全員參與危害識別和風險評估、風險分析，定期進行風險評價。
努力向社會提供符合安全要求的高質量產品
定期進行安全標準化績效考核，通過公眾的監督，使我們的安全標準化得到持續改進，促使企業可持續健康發展。
(二)——組織機構、職責、資源和文件控制
公司應建立組織機構并明確職責，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛開展培訓以提高全體員工的意識和技能。
一、 作用
1. 組織機構的作用
人員是管理體系的運作者，體系的成功實施，取決于整體的工作效能，一個人各司其職、各負其責的組織機構，能保證組織的各種活動按要求進行，并在發生異常情況時作出正確的反應。
安全、環境與健康管理是一項復雜的工作，往往涉及組織全部或大部人員的活動，一般可在原有組織機構的基礎上，增設有關的職責和權限，規定崗位責任，保證所有的責任都落實到部門和個人，所有的部門和人員都承擔本崗位的HSE責任。 2. 管理代表的作用
最高管理者對安全、環境與健康管理工作不可能事必躬親，所以必須任命管理代表，規定管理者代表的職責和權力，使其在安全、環境與健康的范圍內代表最高管理者進行管理，并定期向最高管理者匯報。 3. 資源的作用
組織中任何一個管理體系的建立和良好運作，都離不開一定的資源做保證，安全、環境與健康管理體系也是如此，沒有必要的資
6 源，該管理體系將無法運作。 4. 能力及培訓的作用
安全、環境與健康管理體系的成功實施，有賴于組織內部全體員工的參與，這就對組織人員的整體素質提出了更高明的要求 。首先需要他們具備良好的安全、環境與健康意識;有高度的責任感;并對各自崗位職責和安全、環境與健康因素有充分的認識 。此外，他們還需具備處理本崗位安全、環境與健康事務的能力 。為培養員工的安全、環境與健康意識和能力，組織要對員工進行教育培訓。
5. 對承包商要求的作用
在現代企業經營過程中，必須要求承包方同樣遵循安全、環境與健康管理體系標準。 6. 信息交流的作用
安全、環境與健康管理活動和組織的運行活動密不可分，和其他管理活動也有密切的聯系，因此往往需要組織內各部門的互相配合，協同工作。當發生緊急情況時，要能迅速傳遞信息，從而敏捷地作出反應。
二、 內容 1. 組織機構和職
(1) 最高管理者的責任
負責方針和戰略目標的制定，作為指導組織安全、環境與健康行為的準則;為安全、環境與健康管理體系的建立提供支持和資源保證;包括人力、物力、技術等等;負責定期進行評審，并根據審核和評審的結果對體系予以修正。
(2) 管理者代表
7 最高管理者應任命管理代表，在安全、環境與健康管理事務中代表他行使職權。根據組織的規模和實際需要，管理者代表可以是一名或多名，管理代表也可以是兼職的。
(3) 全體員工
安全、環境與健康管理職責不僅限于最高管理者和職能部門，需要全體員工都以負責的態度從事自己的工作，并在自己的崗位上承擔有關的責任。 2. 資源
在建立和實施該管理體系過程中，組織應在了解、掌握現有設施、裝備條件的基礎上，考慮需要在設施、裝備方面進行改進和補充，當現有設備不能滿足要求時，應考慮按以下次序進行更新和補充：
(1)不符合國家、地方法規要求的設施和設備;
(2)不能滿足企業安全、環境與健康目標和表現準則的各種設施和設備;
(3)企業安全、環境與健康管理水平持續改進所需的設施和設備在現有財力資源允許的條件下，充分考慮法規要求，分階段改進企業的安全、環境與 健康管理體系，不斷尋求企業效益和成本的最佳結合點。 3. 能力
組織應建立對員工進行教育和培訓的程序，建立人員上崗制度，制定教育和培訓計劃。應保證關鍵崗位的人員上崗前都得到必要的培訓，具備從事本崗位工作所需的能力。 4. 承包商
公司應保證其承包商按照本標準指南的要求和條款運作，并與
8 公司的安全、環境與健康管理體系一致。如果承包商和公司在安全、環境與健康管理體系中存在差異，應在簽訂承包合同前進行談判或協商，將協議記入承包合同，以便在實施中解決分歧。 5. 信息交流
為了建立有效的信息交流機制，組織應制定一套程序，針對各種內、外部信息的性質，規定聯絡的責任、渠道、方式。內部信息交流是組織內部各層次間的交流，它支持組織的管理活動協調有效地進行。與外部的信息交流主要是與各類相關方(有關政府機構、團體、所在社區、社會公眾等)之間的各種信息交流，它保持組織對外部要求的了解，也向外界提供組織的信息。 6. 文件及其控制
文件工作不是一項狐立的活動。它滲透到體系運行的全部活動中。為了描述體系的全面運行情況，應編制一份說明文件，對體系中各核心要素以及它們之間的相互作用進行說明，并指示從有關文檔中查詢細節情況的途徑。所有文件均應字跡清楚，注明日期(包括修訂日期)，標識明確，妥善保管。對于電子文件，應有必要備份，謹防數據丟失。
(三)——風險評價和隱患治理
風險評價(Risk Assessment )是指在危險因素辨識的基礎上，根據法律、法規及行業標準，分析預測存在的危險的程度，提出科學合理和可行的管理方法和技術措施的過程。
一、風險評價的作用
風險評價和隱患治理是一個不間斷的過程，是所有HSE要素的基礎。通過風險評價能搞清企業運行過程中可能的HSE影響，并對以往的HSE管理進行總結，找出優勢和不足。企業的高層管理者應
9 不間斷的組織風險評價和隱患治理工作，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患，并對它們進行科學的評價分析，確定最大危害程序和可能影響的最大范圍。根據風險評價的結論，按照自己的實際情況，制定預防危險和控制風險措施的應急反應計劃和隱患治理措施，將企業的生產、經營活動對HSE的不利影響降到最低。
二、風險評價的內容
風險評價的內容相當豐富，評價的目的和對象不同，具體的評價內容和指標也不相同。
目前常用的評價方法有安全檢查表示(SCL);預先危險性分析法(PHA);火災、爆炸危險指數評價法;作業條件危險性評價法;故障類型和影響分析法(FNEA)等等。
企業的主管領導應直接負責并制訂風險評價管理程序，每隔一定時間或采用新工藝、新設備、新原料時，應重新進行風險評價。 1. 風險評價首先要明確評價對象，建立科學的風險評價方法和程序。企業應依據的生產、經營活動中應遵守的法律、法規和標準要求，進行新建、擴建工程風險預評價和在役裝置(設備)的風險評價，判定其風險等級。
2. 確定風險危害及其影響。企業應系統地確定生產經營活動全過程中的風險危害及其影響。
3. 正確選擇判別準則。判別準則是企業用來判斷風險危害及其影響的依據。判別準則來自企業生產經營活動、產品、運輸及售后服務過程中應遵守的法律、法規、合同規定、企業HSE方針或標準等。在新裝置設計或運行期間，企業應確定相關活動的判別準則并評價是否符合標準。任何關于修訂判別準則的提議放寬準則要求的建議，都應得到公司高層管理者的批準。
10 4. 評價危害和影響。在進行風險評價時，要充分考慮風險對人員、生產環境和周圍環境、財產等因素影響的可能性和嚴重程度。
涉及到人員健康與安全的風險評價，應考慮到可能發生的火災和爆炸事故;可能發生的沖擊與撞擊事故;可以發生溺水、窒息與觸電事故;可能發生暴露于粉塵、化學品、物理因素和生物藥劑的環境的事故;人機工程因素及可能發生的有害物料的泄漏事件等。 5. 記錄重要危害和影響?？赡馨l生的重要危害和影響要有詳細的應對措施和資料記載。企業應將已確定的可能對HSE造成的顯著危害和影響事件形成文件，詳細列出降低危害的措施。 6. 建立詳細目標和量化指標。應根據企業的HSE方針和目標、風險管理要求，建立適當的、具體的風險評價目標和量化指標，這些目標與量化指標應是可驗證的、現實的和可實現的。作為風險評價的后續工作，企業應制訂有關HSE關鍵性的管理活動和任務和量化指標，還應定期評審這些指標的連續性和適用性。 7. 確定和評價風險控制措施。企業應定期根據風險評價情況編制出風險評價報告，確定風險削減措施和評價風險控制措施的有效性。風險削減措施應包括預防事故、控制事故、預防急慢性職業病、降低事故長期的和短期的影響等部分。有效的風險控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現場監督規定，并要求操作人員對其理解和掌握。
三、環境因素評價
企業應建立并保持環境因素評價程序，用來確定其生產經營活動、產品、運輸及售后服務中能夠控制的環境因素，從中判定對環境具有重大影響的環境因素。企業在制定環境目標時，應對重要環
11 境因素加以考慮。
1. 環境因素的確定范圍
主要的環境因素包括：生產工藝;維修保養;檢驗、分析、檢測設施;原材料、半成品采購;設備更新;產品運輸、貯存、使用和服務;廢棄物的處理、貯存、處置和利用等方面。 2. 環境因素的變更
在下列情況發生變更時應及時更新確定和評價環境因素：法律、法規、標準發生變更時;生產工藝發生變更時;新建、擴建和改建項目時。
3. 評價重要環境因素判定的依據
評價重要環境因素判定的依據是：有關國家、地方及行業的環境保護法律、法規和標準的要求;環境影響的范圍;環境影響的程度大小;環境影響的持續時間;社會和公眾的關注程度和環境敏感點。
4. 環境目標和指標的規定
企業應建立環境目標和指標。企業在建立環境目標和指標時，應考慮重要環境因素、可選擇的技術方案、資金、運行和經營要求，同時要符合公司的HSE管理方針與目標。
企業應制訂實現環境目標和指標的實施方案。實施方案應包括有關職能部門在實施環境目標、指標時的職責，實現環境目標、指標的具體實施方法和詳細時間表。
四、隱患治理
隱患治理先要進行隱患評估。隱患評估包括：
1.自評：企業應實事求是地按照推薦的評估方法對隱患進行評估，評估后的隱患應建立完整、齊全的檔案資料。
12 2.復查：企業HSE管理部門應根據自評結果進行復查。在征求相關部門的意見后，編制出隱患項目治理計劃表并列入綜合治理計劃。其中重大隱患治理項目經HSE管理者代表批準后，報公司的HSE管理部門審查并組織實施。
3.公司的HSE管理部門對上報的隱患治理計劃進行初步審查。根據隱患治理情況，組織有關專家對隱患治理計劃進行評估，編制出隱患治理評估報告，提出隱患治理評估結論。
企業的最高管理者對事故隱患應做到心中有數，組織隱患治理工作。
(四)——承包商和供應商管理
承包商和供應商及相關方對企業的HSE業績十分重要，應評估他們的HSE表現，對供應商的產品和售后服務應進行驗證，確保其符合企業的HSE管理規定和要求。
一、 作用
企業通過協助承包商建立一個同企業HSE方針、目標要求相符合的HSE實施計劃，加強對承包商HSE管理，來保護企業和承包商的雙方人員，避免工作場所發生事故。
當企業和承包商共同合作來加強HSE管理時，他們都會從中獲益，益處包括：改善安全和健康表現;密切企業和承包商的工作聯系;提高生產能力;改善裝置(設備)的可靠性。
為企業提供產品的所有供應商，由于其產品質量、設計、運輸等方面的原因，可能給企業或在企業范圍內工作的相關方帶來風險和危害。因此，為了把供應商帶來的風險和危害降到最低，必須對供應商所提供的產品提出有關HSE方面的要求。
二、 內容
13 承包商的管理
1. 企業項目主管部門應負責制定和實施對承包商的預認證計劃。其內容應包括：承包商的資質證書;HSE管理機構、管理制度和保證體系;以往的HSE業績和表現;經營范圍和工程能力;施工管理能力和隊伍的素質;HSE保障體系和HSE管理措施;現場負責人和現場HSE管理員的上崗證件;特種作業人員的取證、持證情況;轉包、分包隊伍的HSE資質。
2. 承包商的選擇。企業項目主管部門和HSE管理部門在確定了工程項目后，應在其招標通知書中對承包商提出HSE管理的具體要求和所采取的HSE管理措施。
承包商在接到招標通知書后，應按招標通知書中的有關HSE的要求，編制HSE管理實施程序。企業HSE管理部門應檢查承包商編制的HSE管理實施程序。
合同簽訂后，承包商在項目開工前應做好如下工作：組織施工人員學習HSE管理制度、規定;與企業HSE管理部門簽訂安全承諾書和安全協議書;所用的車輛、設備、機具滿足企業的HSE管理要求;制定和落實防止傷害事故、環境污染事故的具體措施;了解裝置設備的生產特點和安全要求;為施工人員配備符合標準的勞動防護用品。
3. 企業應做好開工前的準備：組織HSE教育和考試;簽訂安全承諾書和安全協議書;辦理人員、車輛入廠證和作業許可證;安排HSE監督人員和作業監護人;審查承包商工程項目HSE作業計劃書;提供安全作業條件。
4. 作業過程監督。承包商應遵守的規定：進入生產裝置的施
14 工人員必須按規定著裝，佩戴符合國家標準的安全帽及勞動防護用具;嚴格執行《安全用火管理制度》和《進入設備作業安全管理制度》及高處作業安全規定;進入生產裝置的施工車輛，必須辦理車輛進入該區的“許可證”。
企業主管部門、基層單位應與承包商建立作業協調聯系制度，使承包商及時了解企業的HSE要求;承包商應定期組織員工進行安全活動，傳達業主提出的HSE信息，開展HSE管理活動。
承包商應建立書面應急預案，對其雇員進行應急培訓，明確生產裝置內作業有關的關鍵設備、重要儀表的部位和易燃易爆、有毒有害物料的放空點、脫水點、排凝點、采樣點以及防護、控制、處理的辦法。
承包商應向企業HSE管理部門及相關部門報告所有應與承包商現場工作有關的事故和未遂事件。
5. 業主應制定對承包商HSE表現情況的管理考核規定，對監督檢查過程中發現的不符合情況，按規定進行處理。
工程管理部門應將承包商在施工作業期間HSE綜合表現記錄存檔，并作為以后選擇承包商的重要依據。
供應商的管理
企業應對供應商制定資格預審、選用和續用標準。
企業供應部門應建立供應商資格認證和評價制度，制定資格預審、選用和續用標準，及時淘汰不符合要求的供應商;應建立采購供應責任追究制度，保證采購設備、材料的質量并符合HSE要求;應建立供應商質量保證金的制度，經常識別、控制與采購有關質量危害和商業風險;應建立供應商的公開競標制度;應建立采購供應材料(設備)的檢驗制度。
(五)——裝置(設施)的設計與建設
裝置(設施)的設計與建設是HSE管理體系實施環節的第二個要素，是HSE管理體系中的關鍵要素。管理體系通過對裝置(設施)的規劃、設計、建設等諸環節實施全過程HSE監督管理，保證裝置(設施)在運行壽命期間能夠保持良好的安全、環保和健康狀態，實現裝置安、穩、長、滿、優生產的目的。
裝置(設施)的設計與建設HSE管理要素全面系統地規范了新建、改建、擴建和重大技術改造過程中各個階段的HSE監督要點和管理要求。充分體現了HSE監督管理要從設計源頭抓起的全新的管理監督理念，從而從根本上杜絕由于設計、建設原因而引起的各類事故和裝置缺陷?，F就管理監督內容分別作簡要介紹：
一、 總則內容
完善的設計是實現裝置本質安全的源頭，優良的建設安裝質量是保證裝置(設施)安全可靠運行的基礎?？倓t對建設項目按勞動安全衛生和環境保護設施“三同時”的監督原則，設計、建設過程中應遵循的標準、規范及HSE管理協調提出3條原則性要求。 1. 新建、改建、擴建裝置(設施)的安全衛生與環境保護設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用。
2. 設計單位應嚴格遵守公司有關安全衛生與環境保護的技術管理制度、規定、要求，不斷完善設計。
3. 企業應建立工程項目的協調管理機制，統籌建設項目的規劃、設計、建設、安裝、試車、驗收等工作。
二、 安全衛生預評價和環境影響評價要求
根據國家有關規定，企業應在建設項目的可行性研究階段，組織開展安全衛生預評價和環境影響評價。
16 勞動安全衛生預評價、環境影響評價報告必須經企業和地方有關部門審查，審查批準后，建設(工程)項目方可正式進入可行性研究報告的批復程序。沒有進行安全衛生預評價、環境影響評價或安全預評價和環境影響評價，沒有獲得地方主管部門批準的建設項目，不得進行可行性研究報告的批復，更不得進行初步設計。
三、 資質、審核與責任管理內容
資質、審核與責任是二級管理要素中一項重要管理監督內容，突出了HSE超前管理的監督理念。其管理監督重點是建設項目的評價、設計和建設安裝必須選擇有相應資質等級的單位或人員承擔，建立建設項目規劃、設計、施工HSE管理機制、控制程序和嚴格的審查、會簽批復制度，從而保證勞動安全衛生和環境保護設施的設計、建設、安裝滿足或優于國家的法規、標準要求，達到控制非標設計的目的。同時對落實設計部門高層管理者和設計人員的HSE責任提出具體要求。
1. 資質的監督內容。企業建設項目主管部門應根據HSE管理要求，建立資質審查管理機構和管理審批程序。委托具有評價資格的單位進行建設(改造)項目的勞動安全衛生預評價和環境影響評價。
2.審核的內容。審核主要是針對設計各個階段的HSE監督內容，審查設計標準、規范的執行情況。審核分為可行性研究報告階段的審核、初步設計審核和施工圖設計審核3個階段。
3. 施工圖設計審核。施工圖設計時，應充分落實和不斷完善初步設計所確定的安全衛生、環境保護的措施和要求;實施設計單位自行監督;引進技術及成套引進裝置的建設項目，國內設計單位應對外商施工圖中的安全衛生環保設施的設計加以監督。
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四、責任
責任是本管理要素重要內容，目的是落實管理者和設計人員的HSE職責，充分體現“誰主管、誰負責”管理原則，推行設計項目終身負責制，對委托人、審查審核人和設計人員實行責任追究制度。
五、 設備采購與安裝
裝置(設施)的設備、設施的采購和安裝直接關系到裝置(設施)在運行壽命周期內的安全、穩定、可靠運行，建設單位應根據HSE管理要求，建立設備、設施的采購和安裝管理機制和控制體系，確保采購、安裝的勞動安全衛生和環境保護設備、設施符合國家、企業有關標準、規范。
六、 階段風險評估
風險評估是HSE管理監督的基礎，也是發現裝置(設施)設計、安裝缺陷和識別非標設計中潛在危險因素的重要手段。設計 、建設、施工單位應針對各階段、各專業的不同特點，組織開展有針對性的風險評估活動，最大限度地預防和減少各類事故和職業病的發生，降低對環境造成的危害。
七、 裝置(設施)的試運行
新建、改建、擴建和重大技術改造裝置(設施)試運行前應建立審查確認程序，通過審查確認驗證建設項目安全衛生和環境保護設施的設計、建設、安裝是否與標準、規范保持一致，HSE防范措施和審批意見的落實情況，開工前員工是否進行HSE崗位技能培訓，規章制度和操作規程建立編制等情況。
八、 實際偏差管理
實際偏差管理內容主要是對建設、安裝與設計標準發生的偏差
18 進行監督，并及時組織對偏差實行糾正。
(六)——運行與維修
運行與維修是HSE管理體系實施階段的第三個要素，是HSE管理體系建立和運行的核心要素之一。該要素通過建立必要的程序、規程、標準等，對作業場所、過程、裝置、機械、設備以及運行程序、操作程序和維修程序進行控制，從根本上消除或降低職業危險和危害，避免偏離HSE方針、目標的運行情況。
一、 運行與維修管理要素在HSE管理體系中的作用
運行與維修是HSE管理體系實際的運作過程，也是HSE目標的具體實現過程，其作用就是通過建立一套完整的管理程序和標準，使生產設施、設備的運行符合綜合設計要求，人的生產作業行為在安全狀態下進行，實現HSE管理方針和目標。
二、 HSE管理體系標準中運行與維修內容基本要求 a) 對所有新安裝和改造的設備，應進行開車前、開車后審查，審查情況應記錄存檔，確認建設(建造)與設計相符。 b) 滿足或優于適用的法規要求。運用明確的操作、維修檢驗或控制體系，保持運行正常和機械完好。
c) 設置關鍵運行參數并定期監測。為保持裝置在這些參數范圍內運行，員工應清楚自己職責和義務。
d) 編制明確的開車、操作和停車規程，并指定專門的審查批準人員。
e) 停車維修和改造的設備再次投入使用前應進行檢查和試驗，并應記錄檢查結論和試驗結果。
f) 制定保護系統試驗和維修計劃，包括臨時解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。
19 g) 評估、管理因在運行裝置上其附近進行同時施工、作業所帶來的風險。
h) 公司應建立關鍵生產裝置監控系統，實現信息化管理。 i) 對重要環境因素應建立并保持控制程序，以確保與重要環境因素有關的運行和活動在程序規定的條件下運行。
j) 對于使用達到報廢期的設備或裝置，應在風險評價的基礎上，制訂廢棄、修補或恢復再用的計劃。
k) 要有質量保證體系，確保更換或改造的設備保持完好運行。
以上內容是從公司運行與維修管理的共性上，規定了該要素的基本管
理程序和管理要求，由于公司是一個集煉油化工、產品銷售為一體的綜合性公司，企業的生產經營特點差異很大，因此，在與公司HSE管理體系相對應的運行與維修要素中，按照不同的行業特點，規定運行與維修管理要素的具體內容。
三、 運行與維修管理要素的理解要點
HSE管理體系標準要求企業確定與風險有關且需要采取控制措施的設施、設備的運行以及作業活動，對其建立相應的管理序 確保其運行不偏離HSE目標。
運行與維修的控制和管理應涵蓋設施、設備的整個使用壽命周期，包括開車、運行、維修、保養、報廢等各個階段，同時也包括伴隨于各個階段的人的作業和操作行為。這里體現了一個全員、全過程的問題，公司的HSE管理體系標準，是從運行與維修管理的共性上描述了該要素的管理要求，不同的部門，不同的生產車間和工程建設項目部，有著不同的作業內容，也就有著不同的管理要求。
20 針對具體的生產操作，尤其是可能引發重大事故的活動，應予以規范和控制，制定相應的程序和作業規程、操作規程，明確規定運行標準和要求。HSE管理體系要求建立一套文件化管理程序，特別是對于可能引發事故的操作和活動，如裝置的開車、停車、檢修，高溫、高壓狀態下和接觸有毒有害介質的作業，緊急情況下人員的行為等，對于這些作業都應制定明確、統一的操作步驟和程序，并使相關人員所熟知，避免由于誤操作而引起的事故或造成事故影響的擴大。
運行與維修的控制和管理不僅要考慮設施、設備及人身安全，還應考慮對環境的保護和人員健康的保障，對廢物、廢水噪聲、粉塵等進行有效的控制，采取措施將影響降低到最低限度。改善作業條件，提供必要的職業衛生防護設施和用品，最大限度的降低職業危害。
運行與維修的控制和管理需要一套完善的管理制度，應結合企業自身的實際，在現行有效的管理制度的基礎上，運用先進、科學的管理思想和管理技術，不斷改進運行控制的效果。
(七)——變更管理和應急管理
變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃地控制，以避免或減輕對安全、環境與健康管理體系的影響。應急管理是指生產、儲運和服務進行全面、系統、細致地分析和調查研究，識別可能發生的突發事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應急預案。
變更管理失控往往會引發事故，應實施嚴格的變更管理。一旦事故發生，為確保人身、財產安全、不破壞環境、不損害公司的聲譽，必須實施應急管理。
21
一、 變更管理 1. 目的和作用——
在生產經營過程中，企業內部都會發生很多變更，如人員、工作過程、工作程序、技術、生產設施等變化，這些變化可能是永久的，也可能是暫時的。對這些方面的管理如果失控，往往會引發事故，因此必須實施嚴格的變更管理，進行有計劃的控制。 2. 主要內容——
變更管理主要包括：明確變更的內容;對由于變更可能導致的安全、環境與健康風險作出記錄并進行評價;根據評價結果，制定風險削減措施;將變更的內容，及時傳達到相關方，并對員進行培訓。
3. 理解要點——
a) 變更類型：工藝、技術變更;設備設施變更;管理變更。 b) 變更申請：變更的提出者在申請變更時，應按統一的要求填寫《變更申請表》。
c) 變更審批：提出變更申請后，先由單位領導簽字，然后送主管部門，由其按判定范圍和實際生產的需要判定是否需要變更;對危險范圍較大及危險程度較高的變更，主管部門應組織相關職能部門組成評價小組進行危險性分析，根據分析結果決定是否批準變更申請。不論變更申請是否批準，都應將結果反饋至變更申請人及其所在單位。經批準的變更應發至所有相關單位。
d) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施并形成文件。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限。
e) 變更驗收：變更實施后，由變更主管部門對變更的實施情
22 況進行驗收，形成文件，并及時將變更結果通知相關部門和人員。 f) 變更資料管理：變更主管部門應對所有變更的資料進行存檔;對變更前的資料一律加蓋“作廢”章，由變更主管部門保留一份外，其余的一律作廢并進行處理，新資料按有關程序及時送達到有關部門和人員手中;有關部門接到變更新資料后，及時進行資料的更替，并及時處理好舊資料，以保護所變更的資料的統一性和有效性。
二、 應急管理 1. 目的和作用——
HSE管理體系通過風險評價，實施全員、全過程、全天候管理，減少和控制事故的發生。但由于體系的不完善、員工不了解體系要求、員工了解但不按要求做及其他原因，還會導致事故的發生。為降低事故的發生幾率、控制事故的范圍、減少事故損失，將事故控制在合理可行的范圍，必須實行應急管理。 2. 主要內容及理解要點——
a) 危害的辨識與分析：制定應急預案前，應系統地確定和評估設施(運行系統)上可能產生的危害。危害分析應明確：最嚴重事件;導致最嚴重事件的過程;非嚴重事件可能導致嚴重事件的時間間隔;引起其他事件的可能性;事件的后果。
b) 應急預案的制定：每一個重大危險設施或裝置、要害部位和可能發生環境污染事故場所都應有一個現場應急預案;應急預案應由企業生產綜合部門組織安全、環保、技術、設備、物資等相關部門制定;對于復雜的設施，應充分考慮所有的潛在危險以及事故發生的相互影響和可能引起的聯鎖反應;應急預案應包括保證有關
23 設施受影響部分的安全規定(如緊急停車)，制定對環境污染的防治措施;應急預案應考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設施(設備、用品)，以保證應急預案的順利實施。
c) 應急預案的主要內容：應急組織機構和職責應實行分級管理，各級應建立相應的應急指揮系統，并制定相應的應急預案;參與事故處置的部門和人員要明確;應急設備、物資要齊全;有關圖紙，資料要準確;緊急服務信息，如報警和內外部聯絡方式要通暢;事故發生后應采取恰當的工藝處理措施;有害物料的潛在危險應采取措施;人員的撤離及危險區隔離要有計劃;制定應急培訓計劃和演練要求等。
d) 應急預案的審查和檢查：應急預案制定后，應經HSE管理委員會討論批準，并報上級應急指揮中心備案;應急預案一經批準，企業的應急管理部門應確保每一個員工和外部應急服務機構的有關人員熟悉和了解;企業的應急管理部門應進行定期檢查：在事故期間通信系統能否正常運行;事故處置人員能否準確到位;各種搶險救護設備(設施)是否齊全、有效;撤離步驟是否適宜;相關人員對應急預案是否掌握等。
e) 應急預案的演練、評估與修訂;企業的應急管理部門應定期組織應急預案的演練;企業的應急管理部門在演練后，對應急預案進行評估，找出存在的不足并進行修改。修改后的應急預案要及時通知到相關部門和有關人員。
(八)——檢查和監督
檢查和監督，是HSE體系的一個重要鏈接環，正確認識這一要素，便于我們準確實施。為此，我們應從以下幾方面把握：
一、 目的和作用
24 檢查和監督是確保組織按照其所闡述的HSE管理程序開展工作。在實施HSE管理體系過程中，企業要建立定期檢查和監督制度，定期對HSE體系的運行情況進行檢查和監督，以保證HSE管理體系方針目標的實現。其目的在于：確定現行運行(或操作)潛在危害和影響，以采取相應的預防措施;對HSE管理進行科學的評價，以便對現行的操作標準、規章制度進行改進;通過檢查監督反饋，引導管理層作出正確的管理決策。
二、 主要內容
檢查和監督應依據國家法律、法規、標準及企業規定、制度開展工作。
檢查和監督的范圍與內容：一是對企業活動中存在的重大危險因素進行監測，保持它們始終處于受控狀態;二是將檢查和監督的結果評價與國家的法律、法規和企業的HSE管理目標、指標進行跟蹤比較，考查組織活動的符合性。具體是：
不同層次的人員履行職責、遵守規章制度情況;關鍵裝置要害部位的安全運行情況;HSE設施的完整性和有效運行情況;員工的HSE素質與能力;各種HSE記錄在完整性和有效性;作業場所安全情況及各種有毒有害因素的實際表現水平;外排污染物和實測水平和環境質量的表現水平;工作場所的勞動保護水平和職工的健康水平;承包商和供應商的HSE表現情況;隱患治理項目的整改治理情況;HSE管理制度和有關規定的有效執行情況。
企業進行的HSE檢查監督活動均應建立和保持一定形式的數據信息記錄，以便于日后的比較分析和控制。
檢查和監督的不符合糾正。“不符合”是一個專用名詞，是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失、環境污染的事
25 件或違背作業標準、規程、規章的行為及與管理體系要求產生的偏差。管理體系及其表現是在不斷糾正不符合的過程中實現或持續改進的。公司應制定程序，規定糾正不符合的職責和權限。當體系出現偏差和不符合法律、法規要求及組織的方針、目標和指標時，要采取糾正措施。
不符合的種類主要包括三個方面：
1) 任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失或環境污染的事件;
2) 違背國家、公司的標準、規章制度、操作規程的行為; 3) 與管理體系要求產生的偏差：如違章作業、違章指揮、違反勞動(工藝、操作、施工、工作)紀律等。
不符合情況發生后，應通過《隱患整改通知單》的形式，通知責任單位和相關方，責令其限期整改。隱患整改完畢后，檢查單位就應組織有關人員到現場進行復查，并將復查情況填寫《隱患整改回執單》內。
三、 理解要點
“檢查和監督”雖然是一個獨立的要素，卻又存在于其它要素的運行之中。檢查監督和HSE職責相互對應，構成了貫穿體系的一根主線。
“只有檢查，沒有結果”的情況，是我們以往監督檢查工作不夠深入、達不到實際效果的主要原因。因此“檢查和監督”要素實施的關鍵就在于建立完善的檢查監督考核機制。
考核機制的重點是制定和實施HSE管理工作的考核獎懲制度，以支持檢查監督活動，保持HSE管理體系的運作?？己霜剳椭贫葢?/p>
26 明確對具有下列行為的單位和人員進行必要的處理：
推諉、扯皮或故意不進行隱患整改、糾正工作;違章指揮、違章作業、違反紀律、導致事故發生;不履行HSE職責，不采取安全措施，導致事故發生;不吸取事故教訓，造成事故重復發生;工作失職、失察，被上級部門查出嚴重管理問題。
對具有下列行為的單位和人員進行獎勵：
因及時發現隱患，避免重大事故發生;在HSE管理上有突出表現和業績的人員。
怎樣做好檢查和監督工作?首先是HSE管理人員的素質要加強，既要有高度的工作責任心，又要有較高的業務水平。其次是檢查監督內容要明確。內容籠統或千篇一律，一成不變，就會出現檢查質量差、監督不到位，甚至走過場的現象。最后是檢查方式要多樣化。根據HSE管理涉及面廣的特點，既要有計劃地定期組織綜合性、專業性檢查監督，對計劃工作的進展情況進行階段性評價，又要隨機組織不定期的檢查監督。
(九)--事故處理和預防
一、目的和作用
“事故處理和預防”是盤錦宏業石油化工有限公司HSE管理體系中的關鍵要素，它既有檢查環節的內容，又有改進環節的內容，它是在一種特殊條件和非常情況下，對HSE管理體系相關要素進行的一次檢查和改進。石油化工企業的HSE特點，要求建立起一套完善有效的事故處理和預防機制。預防事故和控制事故后果是HSE一體化管理要解決的重要課題，是石油化工企業可持續發展的有力手段。既是我們提供社會和員工的保障，同時也是每個員工對HSE事務的責任。
27
二、主要內容 1. 總則
總則要求企業、職能部門、都要建立事故報告、調查和處理程序，明確有關領導、部門、崗位人員的相關職責，并嚴格考核，以保證及時地調查、確認事故(事件)發生的根本原因，制定相應的糾正和預防措施，防止類似事故再次發生。 2. 事故分類、分級
按照石油化工的生產特點和事故發生的風險，公司將事故分為8類，即：火災事故、爆炸事故、設備事故、生產事故、交通事故、人身傷害事故、職業中毒事故、環境污染和破壞事故。根據事故后的嚴重程度將事故等級分為上報集團公司事故和非上報集團公司事故。其中上報集團公司事故又分為一般事故、重大事故和特大事故。將環保事故分為一般環境污染與破壞事故、較大環境污染與破壞事故、重大環境污染與破壞事故和特大環境污染與破壞事故。 3. 事故報告
迅速準確地上報各類事故情況，有利于公司作出正確的決策，采取恰當的對策，把事故損失和危害控制在最低程度。
HSE管理體系要求：事故發生后，事故當事人或發現者應迅速直接或逐級報告企業負責人，火災事故應先報火警。企業負責人接到事故報告后，應根據事故的性質立即逐級歸口上報。并將事故發生時間、地點、經過、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情況，以最快捷的方式上報集團公司。地方政府主管部門、公安機關等部門有規定要求報告的事故，事故部門應按規定報告。 4. 事故調查
事故調查的原則
28 (1) 分級負責原則
一般事故由公司組織調查;重大事故由集團公司主管部門參與調查;特大事故由集團公司會同地方有關部門組織調查。
(2) 行(專)業負責原則
事故調查要按行(專)業主管部門負責組織，安全、技術、勞資、工會等部門參加，共同組織進行。 5. 事故處理
事故處理是強化全體職工HSE意識和責任的有效手段，應按照“四不放過”原則嚴肅處理，對忽視安全生產、違章指揮、違章作業、違反勞動紀律、玩忽職守的責任人員;在事故發生后隱瞞不報、謊報、故意拖延不報、破壞事故現場的單位負責人和直接責任人員要嚴肅處理。 6. 事故預防
在事故原因分析和責任分析的基礎上，制定切實可行的預防措施。
三、理解要點
1. 樹立“零事故”思想。通過我們科學有效的HSE管理，及時發現和消除事故隱患，防止事故的發生。
2. 堅持“四不放過”的原則。各企業應制定嚴厲的事故處理和考核細則，加強事故處理及監督考核工作。
3. 認真吸取外單位的事故教訓。企業應建立一套收集外單位事故信息，分析本單位管理體系的程序，以便利用別人的教訓，促進自己的管理。
4. 將承包商的事故與業主的管理相聯系。各企業首先要加強
29 對承包商的監督和管理，努力防止和避免事故發生。一旦事故發生，則要在幫助承包商進行事故調查和處理時，認真檢討自己在HSE管理及協調配合方面的失誤，以便作出改進。
5. 以事故為契機，審核HSE管理體系的有效性。當本公司發生重大事故后，應由最高管理者或管理者代表對本公司的HSE管理體系，組織進行內部審核，對不符合項要建立糾正措施和跟蹤制度。并作為管理評審的重要內容，不斷完善HSE管理體系，實現可持續改進和動態循環。
6. 建立有效的事故處理和預防管理程序。公司應建立事故報告、調查和處理管理程序，所制定的管理程序應保證能及時地調查、確認事故(未遂事件)發生的根本原因，制訂出相應的糾正和預防措施，防止類似事故再次發生。
(十)--審核、評審和持續改進
一、審核 1. 目的和作用
公司在HSE管理體系運作中，總會出現這樣或那樣的問題，如果沒有一個不斷發現、改進的機制，則會因問題的不斷出現而導致體系運作的日趨困難，或名存實亡。從這種意義上說，有效的內部審核是克服企業內部惰性、促進體系動作的動力。
內部審核可做到正確地了解、掌握基層狀況，特別是有助于發現隱患、評定優劣、改進管理。此外，對企業而言，以便盡早發現問題，及早整改，為通過審核掃清障礙。 2. 主要內容
HSE管理體系審核的內容通常包括：HSE管理體系的要素和活動是否有效實施;在履行HSE方針、實現HSE目標和HSE量化指標
30 過程中，HSE管理體系的有效性;HSE管理體系與有關法規的符合性。
3. 理解要點
HSE管理體系審核是基本的類型分為第一方審核、第二方審核、第三方審核。
第一方審核是企業對其自身體系、程序和活動進行的一種審核，目的是驗證體系是否按標準要求有效地運行。第二方審核是一個企業對另一個企業開展的審核，又稱供方審核。第三方審核是指獨立于第一方和第二方之外的一個經過注冊的、公正的、能勝任的審核機構所進行的審核。實施第三方審核認證的認證機構必須是獲得國家安全生產監督管理局的認可，授予了其可從事第三方審核認證的資格，且已注冊，否則是不具備第三方審核認證資格的。
內部審核通常分為例行的常規審核和特殊情況下的追加審核兩類。前者按預先編制的計劃進行，至少一年一次。對各部門的審核頻次可依據其危險性、工藝復雜性。重要程度等來決定。在以下幾種情況下，往往需追加審核：發生了HSE事故;相關方有嚴重抱怨;企業的領導層、隸屬關系、內部機構、HSE方針、目標、危險因素、生產工藝及作業現場等有較大變更。
內部審核的過程為：建立內部審核的組織機構、人員與資源的配置，以及職責、權力的明確、其中重要的一環是任命管理者代表;按照審核計劃，管理者代表組織實施每一次的具體審核。
審核程序分為審核前準備、實施審核和審核后處理三個階段。審核前要明確本次審核的目的、范圍、時間、方式及準則等，組建審核組，任命審核組長，準備審核所需資料;實施審核要編寫不符合項報告，宣布審核結果;審核后處理主要編寫審核報告和跟蹤審
31 核驗證。
二、評審及持續改進 1. 目的和作用
評審即持續改進是體系運作的一項重要環節。通過評審可了解體系整體運行情況及其不足，及時采取措施改進，從而確保體系的持續適應性。
2.主要內容
評審和持續改進的主要內容有：HSE承諾的實現程度;HSE管理體系文件與實際活動的適宜性、充分性和有效性;方針和目標及管理措施的實施情況，有無改進的必要;針對事故、重復事故和其他單位事故的分析，來改進HSE管理體系;對HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供;關鍵過程或裝置的風險控制情況;應急預案的有效性;根據審核和評審的結論，不斷完善HSE管理體系。 3.理解要點
評審是由企業的最高管理者主持進行的，一般一年至少一次，通常在每年的年底或年初進行為宜。在出現下列情況之一時，需要附加管理評審：當社會政治、經濟、方針、政策出現重大調整時;當管理體系的外部環境發生重大變化時;當管理體系的結構發生重大變化時;當發生重大HSE事故時;最高管理者認為必要時。
通過評審，要達到以下要求：明確體系的運行情況;對方針、目標及體系其它要素的總體效果作出評價;管理體系對企業的適應性作出評價;管理體系對企業的充分性作出評價;管理體系對企業的有效性作出評價;定期進行，形成正式報告，并記錄評審過程和
32 結果。
評審的方法有很多種，一般有集體討論評審法、文件傳閱評審法和專題研討評審法。
評審的過程或程序一般包括：HSE主管部門編制評審計劃;搜集準備評審所需資料;將需評審的項目，以評審表的形式列出，報最高管理者批準后，附上有關資料分發至參加評審人員手里;參加評審人員闡明自己的意見和建議，并在規定時間內交到HSE主管部門;HSE主管部門對結果進行整理、分析，提交最高管理者;由最高管理者主持召開管理評審會議，發動大家提出改進建議;編寫評審報告發送到有關部門;有關部門就管理評審報告中提出的具體要求組織實施，HSE主管部門對實施過程和結果組織嚴密的追蹤驗證。
通過管理評審形成新的方針、目標，制定新的HSE管理方案，并對所確定的危險因素實施控制和管理，不斷改進、完善HSE管理體系，提高HSE管理水平，最終實現持續改進。
33
第二篇：HSE管理手冊 - 管理要素
HSE管理手冊 管理職責
5.1 管理承諾
本公司總負責人通過以下的活動對其建立、實施和持續改進管理體系的有效性的承諾提供證據。
a)總負責人應采取培訓、討論，下達文件、會議等各種方式使全體員工都能樹立質量意識、環境保護意識、職業健康安全意識，都能認識到滿足顧客、相關方和法律法規的要求對本公司的重要性;
b)制定企業的質量、環境、職業健康安全的管理方針。
c)確保根據管理方針制定質量、環境、職業健康安全的管理目標。 d)總負責人按計劃的時間間隔主持管理評審。
e)總負責人應確保提供本公司管理體系的建立、運作及持續改進必要的資源。
5.2 以顧客及相關方為關注焦點 a) 總負責人應確保：充分識別和理解顧客及其他相關方當前和未來的需求和期望，確定與產品有關的要求，并將其轉化為本公司可實施的要求，以便達到使顧客滿意的目標。
b) 總負責人應重視環境保護和污染預防，不斷減少向環境排放的污染物和節約能源資源，持續改進公司的環境績效。
c) 總負責人應重視員工的職業健康和安全，不斷改善進入工作場所的員工和其他人員的健康安全條件，提高公司的職業健康安全績效。
5.3管理方針 5.3.1.公司的管理方針應確保：
a. 適用于本公司活動，生產或服務的性質，規模。
b. 包括對滿足顧客和相關方的要求、保障健康安全、持續改進和污染預防的承諾;
c. 包括對遵守有關法律、法規和本公司應遵守的其他要求的承諾; d. 在公司內得到溝通和理解。形成文件，付諸實施、予以保持并傳達到員工，確保各級人員在公司管理方針指引下，結合本部門要求制訂目標和措施并認真實施;
e. 提供建立和評審管理目標的框架，定期不定期的對管理方針的適宜性和持續適宜性進行評價。
f. 可為公眾所獲取; 5.3.2 管理方針
滿足顧客要求 遵守法律法規 預防環境污染 保障健康安全 追求持續改進 管理方針的含義：
滿足顧客要求 遵守法律法規：是樹立良好企業形象的唯一選擇。它不但體現了以顧客為關注焦點的管理原則，也表達了對遵循法律法規及其他要求的承諾;它不僅是對顧客的鄭重承諾，也是對社會的莊嚴宣誓;
預防環境污染 保障健康安全：每年通過管理評審和內審,總結經驗,尋找不足,改進管理
水平，污染預防，持續不斷的改進環境和職業健康安全績效 追求持續改進：是高層領導對本公司長遠發展的戰略決策，是全體員工的行動指針，是持續改進
管理體系的根本體現，也是市場競爭的制勝法寶。通過技術創新和管理創新，不斷提升全員的質量意識、環境保護意識和職業健康安全管理意識，實現總體水平在行業中保持領先的目標;
5.4 策劃 (1)策劃的時機
建立和改進管理體系時對管理體系進行策劃，總負責人委托管理者代表負責組織實施策劃并持續改進工作。
a) 管理體系建立時，根據標準結合本公司實際建立一體化管理體系，以滿足管理目標和4.1的要求。
b) 管理體系改進時，策劃改進的實施可以不在體系的所有部門、所有條款中同時進行，但改進時要注意保持管理體系的完整性。
c) 對管理體系文件未能覆蓋和顧客特殊要求的事項，由生產部編制質量計劃，具體按質量計劃要求辦理。
(2)策劃的依據
按“引用標準”中的標準，相關的法律法規、國家標準、行業標準及公司有效的管理制度和管理經驗進行策劃。
(3)策劃的內容
a) 管理體系所需組織機構、資源、職責、過程、活動。 b) 制定、實施、評審、保持管理體系的管理方針、目標。
c) 管理體系、管理手冊、程序文件、產品實現過程、環境、職業健康安全運行所需的支持性文件。
d) 環境因素、危險源辨識、風險評價和風險控制。 e) 各種因素導致管理體系發生變化時要保持體系的完整。 5.4.1環境因素
本公司建立并保持《環境因素識別和評價控制程序》，明確環境因素的識別，評價控制的歸口管理部門和職責，確保評價出重要環境因素。
a) 環境因素的識別范圍必須覆蓋公司活動，產品和服務的各個方面，包括相關方活動對環境的影響。
b) 識別環境因素應考慮過去、現在、將來三種時態及正常、異常、緊急三種狀態;
c) 對本公司識別的環境因素進行評價，以使在本公司內部管理工作和經營活動中對環境具有或可能具有重要影響的環境因素得到有效控制;
d) 評價環境因素時將考慮環境影響的程度、范圍、發生頻次、影響程度、控制現狀等確認重要環境因素，并由行政部負責向本公司各相關部門傳達;
e) f) 總負責人負責審批重要環境因素;
重要環境因素作為本公司制定環境目標、指標和管理方案的依據;應制定相應的運行控制程
序，并加以教育培訓，以實現對重要環境因素的有效控制。 g)當本公司的活動、產品和服務發生較大變化時，或存在已納入計劃的或新的開發、修改的活動、
產品和服務時，或適用的法律法規和其他要求更新時，應及時對環境因素進行重新評價，以確定新的重要環境因素。
g) 本公司應將環境因素識別、評價和確定重要環境因素方面的信息形成文件并及時更新。 h) 本公司應確保在建立、實施和保持管理體系時，應對重要環境因素加以考慮。
具體執行《環境因素識別和評價控制程序》。 5.4.2對危險源、風險評價和風險控制的策劃
建立并保持《危險源識別與風險評價控制程序》對本公司的作業活動、管理活動、工作場所以及生產現場存在的危害進行評價，確定重大危險源，保證重大危險源得到有效控制，保證員工和所有進入現場的外來人員的安全健康。
具體執行《危險源識別與風險評價控制程序》。 5.4.3法律、法規和其他要求
建立和保持《法律、法規及其他要求控制程序》用來確定公司的產品，識別好的環境因素和辨識的危險源適用的法律、法規和其他要求;通過各種渠道獲得并及時更新;采取措施，將這些信息傳達到員工和其他相關方。具體執行《法律、法規及其他要求控制程序》
5.4.4目標 (1) 質量目標
a)成品的一次性檢驗合格率大于96%。 b)顧客滿意率達到95%。 c)顧客意見處理率達到100%; (2) 環境目標：
a)嚴格遵守環境法律法規，環境污染事故為零; b)員工環境知識培訓率為100%; c)三廢全部達標排放; d)固體廢棄物處理率100%; (3) 職業健康安全目標：
a)嚴格執行國家職業健康安全法律法規; b)員工職業健康安全知識培訓率為100%; c)本公司重大危險源100%得到控制;
d)死亡事故率為零，職業病發病率為零，輕傷率小于1%; 5.4.5管理方案 a) 當重要環境因素和重大危險源在一段時間內需要采取專門措施進行控制時要編制目標、指標和管理方案，一般情況下通過程序和作業指導書對重要環境因素予以控制
b) 目標、指標和管理方案應定期進行評審。
具體執行《目標、指標及管理方案控制程序》 5.4.6管理體系的策劃 a) 公司對管理體系進行策劃，以滿足方針、目標(指標)及管理體系的總要求。
b) c) 公司根據產品的特點確定全部過程及其相互關系。
各部門根據本部門的工作流程對其環境因素和危險源進行排查，評價出重要環境因素和重大危險源并應明確應遵守的法律、法規和其他要求，同時對評價出重要環境因素和重大危險源制定目標、指標，并制定管理方案予以實施和檢查。
d) 對管理體系的變更進行策劃和實施時，應保持管理體系的完整性。
5.5職責、權限和溝通 5.5.1職責和權限
總負責人確保本公司內職責和權限得到明確規定和溝通，并開會宣布下發文件。
(1)總負責人職責和權限 a. 總負責人對本公司管理體系的建立、實施并持續改進其有效性負全責，并具體對以下事項負責：
b. 在整個公司建立滿足顧客及其他相關方要求，增進顧客及其他相關方滿意和滿足法律法規要求的氛圍;
c. d. 負責制定、批準、發布并組織實施公司管理方針、目標; 負責管理體系的策劃，以保證管理方針和目標的實現;并在對體系的變更進行策劃和實施時，保持體系的完整性;
e. f. 負責公司組織機構的設置和人員、資源的配備;
負責管理體系運行中的重大決策，并確保這些決策及體系的有效性在公司內得到溝通;
g. h. 主持管理體系評審，以確保體系持續的適應性、充分性和有效性; 鼓勵全體員工積極參與，充分發揮他們的才能，負責對員工的獎懲和激勵措施的審批;
i. j. k. 任命管理者代表和員工代表，授權其行使職責。 主持公司的日常管理工作，審批公司的基本管理制度; 組織實施公司年度投資方案;
(2) 管理者代表職責和權限
a 確保按GB/T19001-200
8、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標準要求建立、實施和保持質量、環境和職業健康安全管理體系; b 向總負責人報告管理體系的運行情況，以供管理評審和作為管理體系改進的基礎;
c 負責所有影響產品要求符合性人員所需能力的確定，并通過適當的培訓或其他措施以獲得所需的能力。
d 采取措施,確保在公司內提高滿足顧客要求、保護環境、職業健康安全和其它相關要求的意識;
e 就公司管理體系中的有關事宜與外部方進行聯絡; a 負責目標、指標和管理方案的歸口管理; f 負責公司內審工作; (3) 行政部主任職責與權限：
a. 負責收集法律法規和其他相關要求、負責培訓的意識和能力的歸口管理與控制;
b. 配合做好內審和管理評審;
c. 配合做好糾正 、預防措施、環境因素、危險源的識別與評價、應急準備和響應工作;
d. 自覺遵守法律法規，認真貫徹管理方針，制訂本部門目標，措施并實施管理;
e. 做好由總負責人召集的各類會議的會務工作，負責會議記錄，并協助領導落實會議作出的各項決定和信息交流;
f. 協助和處理公司日常行政事務及工作，重要來信來訪的處理。 g. 負責文件、記錄的控制。
h. 負責組織對公司的法律法規和其它要求進行合規性評價。 (4) 生產部負責人職責與權限： a. 負責產品實現的策劃過程，生產服務的提供的控制、生產服務的提供過程的確認，產品防護，過程監視測量等歸口管理
b. 負責產品實現的策劃過程，生產服務的提供的控制、生產服務的提供過程的確認，產品防護等歸口管理
c. 自覺遵守相關法律法規，認真貫徹管理方針，做好本部門環境因素和危險源的識別，制定本部門的目標和措施并管理;
d. 管理;
e. f. g. h. 做好本部門的文件法律、法規和記錄的管理; 配合做好員工培訓、信息 / 溝通和數據分析; 配合做好內審和管理評審;
參與質量策劃與顧客有關的過程、采購、顧客滿意度的控制和產負責產品實現的策劃 ，生產服務的提供控制和信息交流等歸口品的防護和交付;
i. j. 做好生產組織管理，實現均衡生產;負責基礎設施的管理。 降低消耗節約資源。
(5 )質控部負責人職責與權限： a. 負責環境因素和風險的識別與評價，運行控制，應急準備與響應、基礎設施、監測裝置的控制、監測和測量的歸口管理;
b. 負責工作環境、標識和可追溯性、顧客滿意、 產品監測、不合格控制、數據分析和改進等歸
口管理; c. d. e. 做好本部門的文件 / 法律法規及記錄的管理; 配合做好員工培訓、信息 / 溝通的控制;
自覺遵守相關法律法規，認真貫徹管理方針制訂本部門目標措施并管理;
f. g. 對檢測結果的準確性負責; 協助總負責人做好管理評審工作。
(6) 市場部負責人職責與權限： a. b. c. d. 負責顧客財產的歸口管理。 負責與顧客有關過程的控制;
自覺遵守相關法律法規，認真貫徹管理方針;
負責本部門環境因素和危險源的識別評價和管理、文件控制 / 法律與其它要求控制，記錄控制，做好本部門員工培訓管理及信息溝通工作;
e. f. 配合做好本部門數據分析、改進。 配合做好應急的準備、內審和管理評審;
(7) 采購部負責人職責與權限： a 負責采購的歸口管理。
b 自覺遵守相關法律法規，認真貫徹管理方針;
c 負責本部門環境因素和危險源的識別評價和管理、文件控制 / 法律與其它要求控制，記錄控制，做好本部門員工培訓管理及信息溝通工作;
d 配合做好本部門數據分析、改進。 e 配合做好應急的準備、內審和管理評審; (8)車間主任職責與權限：
a. 認真貫徹執行生產計劃、合理安排和協調本車間的生產任務、做到均衡生產、文明生產和安全生產;
b. 嚴格按生產作業指導書進行操作，做好生產過程的控制; c. 做好生產設備的維護保養，確保設備的正常運行; d. 做好生產操作人員能力的培訓考核，合格后方可上崗;
f. 節能降耗，合理使用資源，保護環境和員工健康，確保生產安全。 g. 自覺遵守法律法規、認真貫徹管理方針、識別環境因素和危險源。 配合做好內審和管評。 (9)內審組組長職責和權限 a. 具體負責審核組的審核工作; b. 負責編制內部審核計劃; c. 主持首次，末次會議;
d. 負責組織現場審核和內審組工作會議，編制審核報告。 (10)內審員職責和權限 a. 編制內審檢查表;
b. 實施各自審核任務，收集客觀證據，填寫檢查表; c. 分析、評價觀察結果，開具不符合報告;
d. 對糾正措施實施情況進行跟蹤，驗證糾正措施的有效性 (11)生產人員職責和權限 a. 服從領導調度，認真執行各項規章制度，做好本職工作。
b. 熟悉技術標準、依據工藝要求、操作規范和質量標準進行生產。 c. 質量。
d. e. 做到保質、保量生產和安全，文明生產，確保生產正常進行。
做好設備的維護，保養工作，防止設備帶病運行，及時反映設按工序作好自檢，保證做到不合格品不流入下道工序，保證產品備運行問題。
f. 做好文明生產，流轉中的產品要堆放整齊，標識清楚，并保持環境衛生。
(12)檢驗員職責和權限
a. 認真執行測量和監控各項規定，發揮“把關、預防、報告”作用，熟悉各種檢驗工具，并能 正確、合理的使用。
b. 熟練掌握檢驗方法，并按檢驗規程進行質量的檢驗和控制;
c. 對進貨檢驗、半成品、成品檢驗要嚴把質量關，對錯檢、漏檢、誤檢負責;
d. 填寫各種檢驗單，并妥善保管;
e. 及時向主管部門反饋質量信息和質量事故。 f. 堅持原則，實事求是，不賣私情，嚴格把關，對不合格的產品有權拒絕出公司;
(13)財務部負責人職責與權限 為整個管理體系的實施提供資金保障。 (14)職業健康安全員工代表
a 參與職業健康安全方針和目標的制定和評審的協商
b 通過實施危險源辨識，風險評估和風險控制過程和程序而進行風險管理的決策。
c 參與影響工作場所職業安全健康的改變的協商。 參與事故和事件調查和現場職業健康安全的檢查 (15)設計部經理的職責和權限
a 負責組織對新產品的設計開發工作，以及評審、驗證、更改、確認等一系列活動的控制。
b 負責新產品的設計開發過程中對重要環境因素和重大危險源的分析和評價
c 配合物資采購、制造、服務等活動，解決技術問題。 d 負責工藝紀律管理。 e 負責標準化管理。
(16)設計部人員的職責和權限
a 負責按公司的要求按時完成設計開發任務。 b 負責編制工藝圖紙和效果圖。
c 配合物資采購、制造、服務等活動，具體解決實際過程中遇到的技術問題。
d 堅持原則，實事求是，嚴格把關。 5.5.2管理者代表：
總負責人指定本公司一名管理者為管理者代表，不論他在其他方面的職責任何，應賦予他以下的職責和權限：
a. 確保按GB/T19001-200
8、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標準要求建立、實施和保持質量、環境和職業健康安全管理體系;
b. 向總負責人報告管理體系的運行情況，以供管理評審和作為管理體系改進的基礎;
c. 采取措施,確保在公司內提高滿足顧客要求、保護環境、職業健康安全和其它相關要求的意識;
d. e. f. 就公司管理體系中的有關事宜與外部方進行聯絡; 負責目標、指標和管理方案的歸口管理; 負責公司內審工作;
5.5.3內部溝通與協商：
建立并保持文件化的程序，總負責人應確保全體員工就管理體系的過程，包括產品要求、目標、指標及管理方案的完成情況，以及實施的有效性進行溝通，達到相互了解、相互協商，實現全員參與的效果，員工應： a. 參與公司管理方針和程序的制定和評審。
b. 參與工作場所環境及職業健康安全影響因素的評價協商。 c. 參與質量、環境、職業健康安全管理體系有效性、符合性、持續性改進的協商和溝通。
d. 了解公司一體化管理體系的管理者代表和職業健康安全的員工代表及其職責。
具體按照《信息交流控制程序》執行 5.6管理評審 5.6.1總則
公司編制年度管理評審計劃，總負責人按計劃的時間間隔主持管理評審，以確保管理體系的有效性、適應性和充分性，評審的輸入應客觀、充分，評審的輸出應體現體系改進的
需求和機會，同時應有對管理方針與目標的評審。 5.6.2 管理評審輸入
管理評審輸入應包括與以下方面有關的當前的業績和改進的機會： a)審核結果，包括第
一、
二、三方的審核的結果;
b)顧客的反饋，包括滿意程度的測量結果及與顧客的交流(包括抱怨)、溝通的結果等;
c)來自外部相關方的信息交流(包括抱怨)。
d)過程的業績和產品的符合性，包括過程、產品監視和測量的結果等。 e)改進、預防和糾正措施的狀況，包括對內部審核和日常發現的不符合項采取的糾正和預防措施的實施及其有效性的監控結果; f)以往管理評審跟蹤措施的實施及有效性;
g)可能影響管理體系的各種變化，包括客觀環境的變化、新技術、工藝、新設備的應用等。
h)管理體系運行狀況，包括管理方針、目標的實現程度。 i)員工對管理體系改進的建議。 j)環境和職業健康安全法律法規的符合性 k)環境和安全績效的檢測結果等 5.6.3 管理評審輸出
管理評審的輸出應包括以下方面有關的措施：
a)管理體系及其過程的改進，包括對管理方針、目標以及組織結構、過程控制等方面的評價;
b)與顧客要求有關的產品以及相關方要求的改進; c)所需要增加的資源等。
5.6.4行政部根據管理評審輸出要求進行總結，編寫《管理評審報告》，經管代審核，交總負責人批準后發放到相關部門采取相應的措施，本次管理評審的輸出可以作為下次管理評審的輸入。
第三篇：HSE管理體系的基本要素
體系要素及相關部分分為三大塊：核心和條件部分，循環鏈部分，輔助方法和工具部分。
⒈核心和條件部分
(1)領導和承諾：是HSE管理體系的核心，承諾是HSE管理的基本要求和動力，自上而下的承諾和企業HSE文化的培育是體系成功實施的基礎。
(2)組織機構、資源和文件：良好的HSE表現所需的人員組織、資源和文件是體系實施和不斷改進的支持條件。它有7個二級要素。這一部分雖然也參與循環，但通常具有相對的穩定性，是做好HSE工作必不可少的重要條件，通常由高層管理者或相關管理人員制定和決定。
⒉循環鏈部分
(1)方針和目標：對HSE管理的意向和原則的公開聲明，體現了組織對HSE的共同意圖、行動原則和追求。
(2)規劃：具體的HSE行動計劃，包括了計劃變更和應急反應計劃。該要素有5個二級要素。
(3)評價和風險管理：對HSE關鍵活動、過程和設施的風險的確定和評價，及風險控制措施的制定。該要素有6個二級要素。
實施和監測：對HSE責任和活動的實施和監測，及必要時所采取的糾正措施。該要素有6個二級要素。
(5)評審和審核：對體系、過程、程序的表現、效果及適應性的定期評價。該要素有2個二級要素。
(6)糾正與改進：不作為單獨要素列出，而是貫穿于循環過程的各要素中。
循環鏈是戴明模式的體現，企業的安全、健康和環境方針、目標通過這一過程來實現。除HSE方針和戰略目標由高層領導制定外，其他內容通常由企業的作業單位或生產單位為主體來制定和運行。
⒊輔助方法和工具
輔助方法和工具是為有效實施管理體系而設計的一些分析、統計方法。由以上分析可以看出：
(1)各要素有一定的相對獨立性，分別構成了核心、基礎條件、循環鏈的各個環節;
(2)各要素又是密切相關的，任何一個要素的改變必須考慮到對其他要素的影響，以保證體系的一致性;
(3)各要素都有深刻的內涵，大部分有多個二級要素。
HSE管理體系的結構特點
(1)按戴明模式建立。HSE管理體系是一個持續循環和不斷改進的結構，即“計劃—實施—檢查—持續改進”的結構。
(2)由若干個要素組成。關鍵要素有：領導和承諾，方針和戰略目標，組織機構、資源和文件，風險評估和管理，規劃，實施和監測，評審和審核等。
(3)各要素不是孤立的。這些要素中，領導和承諾是核心;方針和戰略目標是方向;組織機構、資源和文件作為支持;規劃、實施、檢查、改進是循環鏈過程。
第四篇：石油化工檢維修HSE管理體系要素
石油化工檢維修單位安全、 石油化工檢維修單位安全、環境與健康管理體系基本要素
一、承諾、方針目標和責任 承諾、 企業最高管理者對實現安全、環境與職業健康(以下簡稱 HSE)有明確的承諾,并形成文件化的方針目 標。HSE 方針目標應當經法定代表人(或者其授權的最高管理者)批準，形成正式文件，并且滿足以下要 求：
(一)符合本單位的實際情況和檢維修工程項目特性，滿足石油化工檢維修工作在 HSE 管理方面的 要求;
(二)體現企業對石油化工檢維修項目在安全性能、環境保護和職業健康方面持續改進的意愿，指明 本單位在 HSE 管理方面所追求的目標;
(三)企業將 HSE 目標進行量化和分解，落實到管理體系相關部門和責任人員，并且定期對目標執 行情況進行考核。
二、組織機構、職責、資源和文件控制 組織機構、職責、
(一)組織機構與職責
1、建立 HSE 管理組織機構，明確各部門及各級人員的職責。各部門按照 HSE 管理體系的要求，制 定本部門 HSE 職責實施計劃，并分解、落實到人。
2、 管理者代表組織對各部門、 各級責任人員及管理者自身 HSE 目標及相關指標的完成情況進行檢查、 考核。
(二)資源管理 根據法律法規、標準和 HSE 管理體系文件規定以及檢維修施工需要，配置必要的人員、資金、設備設施，確保 HSE 管理體系的有效運行和持續改進。
1、人員 建立并保持人員管理程序，使其符合 HSE 工作要求。
(1)配備足夠數量的 HSE 工程師和專職的 HSE 監督員，HSE 監督員應具備相應的 HSE 管理技能 和經驗，經培訓考核合格后持證上崗。
(2)編制人員 HSE 培訓計劃，對培訓的內容、方式、實施過程及有效性評價等提出要求，建立人員 的培訓、考核檔案。
2、資金 提供足夠的資金用于改善職業健康和安全防護，有效控制和減少施工對人身和環境造成的影響。資金 的提取和使用按國家和地方政府的有關規定執行，保證資金的合理支出、足額投入和?？顚Ｓ?。
3、設備設施 為 HSE 管理人員提供合適的辦公場所、辦公用品，并配備必要的監測儀器、防護用品、通信器材和 車輛等，以滿足 HSE 管理體系正常運行的需要。
(三)文件、記錄管理 針對 HSE 管理體系的所有文件、記錄建立文件、記錄管理程序并保持該程序有效執行。
1、文件管理
(1)受控文件的類別確定，包括 HSE 管理體系文件、外來文件和其他需要控制的文件(如風險評價 記錄，HSE 管理考核與獎懲記錄、培訓記錄，承包商、供應商評估材料，內部審核與管理評審報告，應急 預案)等;
(2)文件的批準、發布、保存和更改 作為管理體系組成部分的文件應由授權人員審查并批準后，發布使用并保存。文件的更改應由原審查 責任人進行審查和批準。若由被指定的人員進行審查和批準，該人員應獲得進行審查和批準所依據的有關 背景資料。文件更改或更新后，應及時公告且撤離舊文件，防止混用。
2、記錄管理
(1)檢維修作業過程應形成 HSE 記錄，規定 HSE 記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等要求， 并指定專門人員對體系運行記錄進行管理。
(2)記錄的有效版本和保管 應有 HSE 體系管理部門、專門人員及場所管理和使用相關受控記錄表格有效版本的規定。應規定記 錄的保管和保存期限等要求。 (3)記錄的更改 當記錄中出現錯誤時，每一錯誤應劃改，不可擦涂掉，并將正確值填寫在其旁邊。對記錄的所有改動 應有改動人的簽名或簽名縮寫。對甴子存儲的記錄也應采取同等措施，以避免原始數據的丟失或改動。
三、HSE 管理體系文件 HSE 管理體系文件包括 HSE 管理手冊、程序文件、作業指導文件和 HSE 記錄等。
(一)HSE 管理手冊 HSE 管理手冊應當描述 HSE 管理體系文件的結構層次和相互關系，并至少包括以下內容：
1、術語和定義;
2、體系的適用范圍;
3、HSE 方針和目標;
4、HSE 管理體系組織及管理職責;
5、HSE 管理體系基本要素、控制系統、控制環節、控制點的要求。
(二)程序文件 程序文件是手冊的支持性文件，應滿足 HSE 管理手冊基本要素要求，并且符合本單位的實際情況， 具有可操作性。
(三)作業指導文件和 HSE 記錄
作業文件(通用或者專用)和 HSE 記錄應當滿足 HSE 管理體系實施過程的控制需要。文件格式及其 包括的項目、內容應當規范標準。
四、風險評價和隱患治理
(一)危害識別與風險評價 建立危害識別與風險評價管理程序，定期組織風險評價工作，識別與檢維修活動有關的危害和隱患， 通過科學分析確定最大的危害程度和可能影響的最大范圍，采取有效的控制措施，把風險和影響降到最低 或控制在可以承受的程度。 包括提出危害識別與風險評價的原則和時機，明確對危害識別和風險評價活動組織管理的要求，規定 識別與評價的范圍、對象和方法等。
1、對所確定的評價對象，識別其實際的和潛在的危害，包括物的不安全狀態、人的不安全行為、可 能造成職業病、中毒的勞動環境和條件以及管理缺陷，并充分考慮發生危害的根源、性質和由此產生的后 果;
2、 根據所識別危害事件發生的可能性及后果的嚴重性， 判斷其風險的大小以及是否為可以容許的風險;
3、根據風險評價結果進行控制策劃，在施工技術文件中明確控制措施并組織實施。
4、發生以下情況，應重新進行危害識別與風險評價：
(1)新出臺法規標準或法規標準發生變更時;
(2)工藝改變時;
(3)新增檢維修項目時;
(4)重大及不可容許的安全、環保與職業健康事敀發生后; 5)組織機構發生較大變化時。
(二)合規性評價 建立法律法規合規性管理程序，明確法律法規的識別、獲取、交流、保存、合規性評審及更新管理要 求，保證檢維修工作符合相關法律法規。
(三)隱患治理 建立隱患治理管理程序，規定隱患治理的范圍和要求。
1、隱患治理的范圍
(1)危及安全施工或環境保護的因素;
(2)可能導致人身傷害或環境破壞的設備設施隱患; (3)可能造成職業病或職業中毒的作業環境;
2、隱患治理的要求 應對隱患進行分類，對涉及面較大、整改時間較長、資金投入較多的事敀隱患與檢維修作業中存在的 一般性隱患，分別提出有針對性的治理方案、程序和管理要求。
一、檢維修施工管理
(一)現場作業管理 建立現場作業管理程序，對項目施工過程中危險因素分析、事敀預防措施制定、現場資源配置等予以 規定?，F場作業 HSE 管理包括：
1、 組織現場作業前的 HSE 培訓和接受委托方的 HSE 培訓， 獲取相關的 HSE 資料， 編制應急預案;
2、在危害識別與風險評價的基礎上，制定風險控制措施，進行 HSE 管理交底;
3、 對施工作業人員從事專項作業能力及身體狀況進行確認， 必要時還應對特殊作業人員組織健康體檢;
4、配備符合 HSE 要求的施工設備設施;
5、辦理作業許可證，為施工人員配備符合要求的勞動保護用品;
6、對現場預制場地、辦公室、休息室進行合理布置，滿足 HSE 管理要求;
7、提供現場救護所必備的設施、器材、車輛和人員;
8、施工過程中定期或隨機組織 HSE 檢查，對問題整改情況進行驗證。
(二)施工設備設施管理 建立施工設備設施管理程序，對各類施工用設備設施定期保養、維修、檢驗、報廢和更新予以規定， 確保其性能完好，滿足施工需要和 HSE 管理要求。
(三)分包項目管理 建立分包項目 HSE 管理程序，將建立并實施 HSE 管理體系，作為分包商資質準入、分包合同審批、 審核等的基本條件。對分包項目 HSE 管理標準不得低于檢維修主體項目提出明確要求，明確檢維修 單位對分包項目的安全、環境與健康管理負有的主體責任。
六、職業健康管理 建立職業健康管理程序， 識別和確定職業危害因素， 制定相應的控制措施， 配備必要的勞動保護用品， 預防、控制和消除職業危害，保護員工的身體健康。
(一)識別和確定職業危害因素 通過危害識別和風險評估、HSE 檢查、職業病理學調查、職業危害預評價等確定職業危害因素。
(二)制定職業病防治和職業衛生管理計劃 針對職業危害因素，制定職業病防治和職業衛生管理計劃。包括職業衛生教育培訓計劃、職業性健康 體檢計劃、有毒有害崗位監測計劃及職業衛生隱患治理計劃等。
(三)提出預防、控制職業危害的具體措施要求 至少包括：
1、組織與職業衛生相關的法律法規、急救知識的宣傳教育和培訓;
2、根據職業衛生標準和實際需要，為作業人員配備必要的個體防護用品;
3、對塵、毒、射線、噪聲等職業危害因素進行檢測和告知，對塵、毒、射線、噪聲等防護設施進行檢 查和維護;
4、針對職業危害事敀的現場急救，制定應急預案，定期開展培訓和演練等。
七、環境保護管理 建立環境保護管理程序，對環境保護管理內容、管理措施、控制計劃與實施步驟予以規定。根據環境 因素識別和評價的結果，對檢維修施工過程包括現場作業、廢棄物處置、施工排放及施工暫設區管理等提 出環?？刂埔?，以減少或消除檢維修施工對環境的污染和破壞。
八、變更和應急管理
(一)變更管理 建立變更管理程序，對變更的申請、審批、實施、驗收予以明確規定。對人員、作業程序、技術文件 等永久性或暫時性的變化實施變更管理，使其對安全、環境和健康的影響保持在可接受的程度。
(二)應急管理 建立應急管理程序，對應急管理對象、組織機構、應急預案、應急培訓和演練以及應急響應等予以明 確規定。對造成人身傷害、財產損失和環境破壞的突發事件發生的可能性進行分析，規定防范措施和應急 反應要求，減少緊急事件造成的影響。
1、應急管理對象 應根據危害和環境因素識別與風險和環境影響評價的結果，針對容易發生的重大事敀(事件) ，確定應 急管理對象。至少包括： (1)大型設備吊裝事敀; (2)組合式腳手架倒塌;
(3)檢修中的火災、爆炸及油品和有毒有害介質泄漏; (4)重大機械事故及傷害; (5)輻射源泄漏等。
2、應急組織機構 HSE 管理者代表組織成立應急指揮機構，并擔任總指揮。應急指揮機構負責日常應急管理工作，掌握 險情發生情況并組織應急處理。
3、應急預案針對應急管理對象制定應急預案。應急預案的主要內容包括：潛在事故危險分析、詳盡的應急處置步驟、內外部應急聯絡方式、所需的人力物力資源、應急救援及控制措施、緊急情況下人員的行為指導、培訓計劃和演練要求等。
4、應急培訓和演練 應急指揮機構應定期組織應急預案的培訓和演練，確保有關人員都熟悉、掌握應急預案，具備應急響 應能力。每一次演練后，對預案是否被全面檢驗進行確認，找出不足和缺陷并及時進行更改。
5、應急事件處置完畢后，應急指揮機構應組織對應急預案進行評價，進行必要的更改，并及時公告更 改內容或重新組織培訓和演練。
九、檢查和監督 建立檢查監督管理程序， HSE 管理體系的運行情況、對崗位 HSE 職責履行情況、HSE 管理方案、 措施的制定和實施情況、 施工現場直接作業環節 HSE 規章制度的執行情況以及各類 HSE 記錄進行檢查和 監督，及時發現和解決 HSE 管理中存在的問題;明確規定檢查監督的內容、分類和頻次，提出檢查監督 組織管理的具體要求。
十、事故處理和預防
(一)建立事敀處理管理程序，對事敀報告、調查、分析、處理予以明確規定，防止同類或類似事敀 的再次發生。
(二)建立糾正與預防管理程序，對已發生的或潛在的不符合 HSE 管理體系要求的因素進行分析和 控制。包括對不符合原因進行調查、制定不符合糾正與預防措施和實施跟蹤調查與驗證。
十
一、審核、評價和持續改進 建立審核、評價和持續改進管理程序，對 HSE 管理體系評價、存在問題糾正與預防措施等進行規范 與管理。
(一)檢維修單位每年至少應對 HSE 管理體系進行一次管理評審，并保存管理評審記錄。管理評審 的內容包括：
1、對體系運行的綜合評價和分析，確定運行的薄弱環節;
2、管理承諾、方針目標的適宜性;
3、體系文件的適宜性、充分性以及法律法規、標準的符合性;
4、內部審核結論是否客觀、正確;
5、重大糾正與預防措施的實施效果;
6、應急預案的有效性;
7、資源配置能否滿足體系運行的要求。
(二)管理評審的步驟和要求在程序文件中予以明確規定。
(三)對于管理評審中發現的問題，及時采取糾正與預防措施，確保體系持續有效運行。
第五篇：中國石油化工集團公司HSE管理體系的要素和要點
——翟齊
安全、環境與健康管理體系的提出，是人類對經濟、環境和社會的要求越來越高的體現。近年來，國際上先進石油、石化行業相繼采用了安全、環境與健康管理模式，具有系統化、科學化、規范化、制度化的特點，它是企業減少可能的人員傷害、財產損失和環境污染，改善HSE業績的有效管理方法。中國石化結合國家經貿委安全衛生管理體系認證的要求，建立了自己的HSE管理體系。
中國石化集團公司HSE管理體系的建立，是集團公司企業管理上的一件大事，是集團公司安全、環境與健康管理的里程碑，標志著中國石化安全、環境與健康管理從此進入了一個嶄新的階段，在安全、環境與健康方面跨入了國際石油石化公司科學管理的先進行列。集團公司暨股份公司領導主持召開發布會，集團公司總經理、股份公司董事長李毅中、股份公司總裁王基銘向社會鄭重承諾：中國石化追求最大限制地不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境。號召集團公司全體員工積極參與體系的實施，為進一步改善公司的安全環保業績作出貢獻，為實現中國石化的安全、環保和健康目標而奮斗。
實施HSE管理體系，是運用現代管理理念對中國石化“全員、全過程、全方位、全天候”管理原則的一次提升，對集團公司、對社會都具有深遠意義。
1. 建立HSE管理體系，是貫徹國家可持續發展戰略的要求 為了保護人類生存和發展的需要，我國政府在《國民經濟發展“九五”計劃和2010年遠景規劃綱要》中提出了國家可持續發展戰略，將保護環境作為基本國策。石油石化企業的風險較大，環境影響較廠，建立和實施符合我國法律、法規和有關安全、勞動衛生、環保標準要求的HSE管理體系，有效地規范生產活動，進行全過程的安全、環境與健康控制，是安全生產、環境保護和人員健康的需要，是我們石油石化企業的社會責任，也是對實現國民經濟可持續發展的貢獻。 2. 實施HSE管理體系，對石油石化企業進入國際市場將起到良好的促進作用
自從國際上一些大的石油石化公司實施HSE管理方面的要求，不實行HSE管理的企業將在對外合作中受到限制。實施HSE管理，可以促進我們的管理與國際接軌，樹立良好的企業形象，為施工作業隊伍順利進入國際市場打下良好的基礎。 3. 實施HSE管理體系，可節約能源和資源
將HSE管理體系納入企業總的管理體系之中，通過實施HSE管理，對企業的生產實行全面的整體控制，降低事故發生率，減少環境污染，降低能耗，減少事故處理、環境治理、廢物處理和預防職業病發生的費用，提高企業的經濟效益。
4. 實施HSE管理體系，可減少各類事故的發生
石油石化企業許多事故都是由于管理不嚴、操作人員疏忽引起，實施HSE管理，將規范操作程序，提高管理水平，增強預防事故的能力，盡最大努力避免事故的發生。在事故發生時，通過有組織、有系統的控制和處理，將事故影響和損失降低到最低限度。
5. 實施HSE管理體系，可提高企業安全、環境與健康管理水平 推行HSE管理體系標準，加強安全、環境與健康的教育培訓，通過引進新的監測、規劃、評價等管理技術，加強審核和評審，使企業在滿足環境法規要求、健全管理機制、改進管理質量、提高運營效益等方面建立一體化管理體系。
6. 實施HSE管理可改善企業形象，提高綜合效益
隨著人們生活水平的提高，安全、環境與健康意識的不斷增強，對清潔生產、優美環境、人身及財產安全的要求日益增高。如果企業接連發生事故，既造成企業的巨大經濟損失，又會造成環境污染，給人們留下技術落后、生產管理水平低劣的印象，以致惡化與當地居民之間的關系，給企業的發展造成許多困難。企業實施HSE管理，來提高安全、環境與健康的管理質量，減少事故造成的減產、停產、營業中斷的損失，提高經濟效益，既能滿足職工對健康、安全與環境的要求，又能改善企業形象，增強市場競爭優勢和商業利益，使企業的經濟效益、社會效益和環境效益有機地結合在一起。
一、 石化集團公司HSE管理體系的內容
HSE管理體系的實質就是為了確保系統安全建立一種規范的、科學的管理體系，它以實現系統安全為核心，提出了系統安全、組織所必須達到或實現的包括人、機、環境各方面的相關要求，這些要求就是HSE管理體系所包含的內容，各國企業HSE實施的標準不一，標準要素排列各異，但核心內容都是系統安全的基本思想。 石化集團公司的HSE管理體系是建立在過去積累的許多成熟經驗和一整套行之有效的管理制度的基礎上，吸收了國外大型石油化工企業管理經驗和傳統管理模式的優秀內容，因此它不是取代現有的行之有效的、健全的管理制度，而是補充和完善，達到系統化、科學化、規范化、制度化。
二、 形成了一個體系、四個規范和五個指南為框架的HSE管理體系 一個體系——HSE管理體系。HSE管理體系標準明確了石化集團公司HSE管理的十大要素：(1)領導承諾、方針目標和責任。在HSE管理上應有明確的承諾和形成文件的方針目標。高層管理者提供強有力的領導和自上而下的承諾，是成功實施HSE管理體系的基礎。集團公司承諾以實際行動來表達對HSE的重視，并努力實現不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境的目標，這是我們承諾的最終目的，方針和戰略目標是集團公司在HSE管理方面的指導思想和原則，是實現良好的HSE業績的保證。集團公司HSE方針是：安全第
一、預防為主，全員動手、綜合治理，改善環境、保護健康?？茖W管理、持續發展。HSE目標是：努力實現無事故、無污染、無人身傷害，創國際一流的HSE業績。(2)組織機構、職責、資源和文件控制。要求企業為了保證體系的有效運行，必須合理配置人力、物力和財力資源，明確各部門、人員的HSE管理職責。第一，公司和直屬企業應建立組織機構，明確職責，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛開展培訓，以提高全體員工的意識和技能。第二，建立培訓記錄，不斷完善培訓計劃，制定嚴格的培訓考核制度。定期開展培訓以提高全體員工的素質，遵章守紀、規范行為，確保員工履行自己的HSE職責。第三，應有效地控制HSE管理文件，為實施HSE管理提供切實可行的依據。公司應控制HSE管理文件，確保這些文件與公司的活動相適應。定期評審，必要時進行修訂，發布前經授權人批準。需要時現行版本隨時可得，失效時能及時從頒發和使用處收回，文件控制的范圍有明確規定。(3)風險評價和隱患治理。第一，風險評估是一個不間斷的過程，是建立和實施HSE管理體系的核心，是HSE要素的基礎。要求企業經常對危害、影響和隱患進行評價和分析，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患，進行科學的評價分析，確定最大的危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當的控制和防范措施，把風險降到最低限度。主管領導應直接負責并制定風險評價管理程序，每隔一不定期時間蔌發生重大變更時，應重新進行風險評估。第二，隱患評估后，直屬企業的最高管理者對事故隱患要做到心中有數，親自組織隱患治理工作。(4)承包商和供應商管理。這項管理是當前各企業的薄弱環節，要重點加強。要求對承包商和供應商的資格預審、選擇、開工前的準備、作業過程監督、承包商和供應商表現評價等方面進行管理。(5)裝置(設施)設計與建設。要求新改擴建裝置(設施)時，要按照“三同時”的原則，按照有關標準、規范進行設計、設備采購、安裝和試車，以確保裝置(設施)保持良好的運行狀態。(6)運行與維護。要求對生產裝置、設施、設備、危險物料、特殊工藝過程和危險作業環境進行有效控制，提高設施、設備運行的安全性和可靠性，結合現有行之有效的管理方面和制度，對生產的各個環節進行管理。(7)變更管理和應急管理。變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術、設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制，以避免或減輕對安全、環境與健康方面的危害和影響。應急管理是指對生產系統進行全面、系統、細致地分析和研究，針對可能發能發生的突發性事故，制定防范措施和應急計劃，并進行演練，確保萬一發生事故時能控制事故，把事故損失減小到最低程度。(8)檢查、考核和監督。要求定期對已建立的HSE管理體系運行情況進行檢查與監督，建立定期檢查和監督制度，保證HSE管理方針目標的實現。(9)事故處理和預防。建立事故報告、調查處理和預防管理程序，及時調查、確認事故或未遂事件發生的根本原因，制定相應的糾正和預防措施，確保事故不會再次發生。(10)審核、評審和持續改進。要求企業定期對HSE管理體系進行審核、評審，以確保體系的適應性和有效性，便其不斷完善，達到持續改進的目的。
四個規范——油田、煉化、銷售、施工企業HSE管理規范。HSE管理規范是在HSE管理體系的基礎上，依據集團公司已頒發的各種制度、標準、規范，對完成十大要素的具體要求，并根據各種制度、標準、規范，對完成十大要素的具體的個體要求，并根據各專業特點編制的油田企業HSE管理規范、煉油化工企業HSE管理規范、銷售企業HSE管理規范、施工企業HSE管理規范。集團公司的各設計、科研單位按相應專業HSE管理規范實施。
五個指南———油田、煉化、銷售、施工企業HSE實施程序編制指南、職工能部門HSE實施計劃編制指南。HSE管理體系實施的最終落腳點是作業實體，如生產裝置、基層隊等，因此在開展HSE管理過程中，重點是抓好企業實體的HSE管理的實施。作業實體根據集團公司的HSE管理體系的要求編寫自己的HSE實施程序(集團公司已分專業編制了HSE實施程序編制指南)。油田企業編制基層隊、煉化企業編制關鍵生產裝置、銷售企業編制油庫和加油站、施工企業編制施工項目部實施程序。HSE管理體系的組織、監督者是各級職能部門，在推行HSE管理體系中，落實各級職能部門的管理職責，充分發揮職能部門的管理監督作用是十發重要的。因此，集團公司編制了各級職能部門HSE職責實施計劃編制指南，要求各級職能部門根據集團公司HSE管理體系的要求，編寫職能部門自己的HSE實施程序。 新的HSE管理體系，不是拋棄集團公司已有的、行之有效的安全、環境和健康管理制度，更不是對它們的否定，而是對現有制度的系統化、標準化，使它們更加完善，更符合現代企業的管理模式。
三、 HSE管理體系的實施要求
2000年有勝利石油管理局、中原石油勘探局、江蘇石油勘探局、燕山石化公司、齊魯石化公司、上海石化公司、金陵石化公司、上海石油公司、山東青島石油公司、第十建設公司上中下游10個企業進行應用試點，收到了較好的效果。2001年上市后的石化股份公司要努力成為與全球經濟緊密關聯的國際化公司，做到經營、管理公開透明，自覺接受國際資本市場的考核，接受投資者和證券監管機構的監督。安全與環保作為企業綜合管理的一個重要方面，特別是作為直接影響企業形象乃至股價的外部最直觀的監督項目，必須努力適應新發展。我們要通過實施HSE管理，使安全工作盡快與國際接軌，開創安全生產工作的新局面。今年，集團公司HSE管理體系要全面推行，任務相當艱巨，企業在實施過程中要重點抓好以下幾方面的工作： 1. 突出各級責任，是集團公司HSE管理的核心
企業的經理(局長、廠長)是HSE的最高管理者，也是第一責任人，領導做出有率。他們的態度、行為對HSE體系的成功實施具有決定作用。企業各級領導要高度重視這項工作，落實實施HSE管理體系的人力、物力和財力，明確各崗位的HSE責任，制定落實HSE目標和業績考核、獎懲制度。制定明確的目標，將體系的要求貫徹到經營計劃中。鼓勵積極的HSE行為。
員工嚴格執行。各級
領導要發動本單位的全體員工，投入到HSE體系的實施中，深入到職工心中，積極參加培訓，參加危害識別和作業安全分析等HSE活動，規范個人的HSE行為，實現全員的HSE管理，避免出現人為的執行偏差。 2. 嚴格考核，是層層落實的關鍵所在
通過各國際石油石化公司的實踐，落實HSE的關鍵，在于實施各層次上的嚴格考核。各直屬企業及分、子公司要建立HSE管理的目標責任體系，實行下級對上級負責的層層負責制度，通過完成各分解目標，確?？傮w目標實現。各單位要從自身實際出發，制定切實可行的考核辦法，在加強對HSE事項結果考核的同時，加強對HSE業務技能和行為的考核，強化過程控制。只能通過嚴格的、經常性的考核，才能切實查出問題，及時改進提高。各級部門的負責人、全體管理人員都負有HSE責任，無論身處何地、無論負責什么工作，都有責任把HSE工作做好。部門應根據企業HSE職責進行落實，部門和管理人員的HSE職責考核情況要與經濟利益掛鉤，考核結果應記錄存檔。 主要考核內容：部門HSE任務完成與目標的實現情況;部門和管理人員HSE兌現情況;部門HSE職責和管理人員HSE“一崗一責制”的履行情況;對本部門本專業履行HSE情況的監督、檢查、考核情況;直(托)管單位HSE任務完成與目標的實現情況;對未能履行HSE職責或因管理失誤造成事故者的處理情況;遵守和執行規章制度的情況。
沒有考核就沒有管理。只有通過經常性的考核，才能及時掌握完成情況，及時把握工作方向。企業要因地制宜，制定具體的考核辦法，不僅要注意結果的考核，如事故次數等，更加注重行為的考核，如違章次數、HSE任務完成情況等。 3. 強化風險意識和風險管理
風險管理是HSE管理中一個重要方面，人們只有充分認識到存在的風險，才能采取適當的措施控制、化解風險。石油石化行業是一個高風險的行業，幾乎所有的生產、維修活動都存在這樣那樣的風險因素，如火災、爆炸、危險物料外泄入、人身傷害等。要發動廣大干部職工，經濟性地開展群眾性風險和危害識別活動，找出身邊存在的危害，提高全員的風險意識。同時要開展專業風險評估，識別影響本單位全局的風險。對于各類風險，都要采取有針對性的控制措施。 4. 加強宣傳，注重HSE技能培訓和行為訓練 人們是否受到傷害，人身是否安全，總與人的行為相關聯。強化HSE技能培訓，使大家明白什么行為是安全的，什么行為是不安全的，在思想上形成一條界限，做安全的、不做不安全的。除了要堅持行之有效的“三級”安全教育，堅持開展全員的安全再培訓，更新知識、技能。要培育鼓勵安全行為、懲罰不安全行為的企業文化氛圍，消除不安全行為，使規范安全行為成為人們的自發行為。