第一篇：ccaa管理體系審核知識
CCAA質量管理體系國家注冊審核員審核知識筆試試題
CCAA質量管理體系國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)
一、單項選擇題(從下面各題中選出一個最恰當的答案，并將相應的字母填入相應括號內。)
1、以下不屬于審核準則的是(
)。
(A)顧客隱含的要求
(B)組織產品的檢驗要求
(C)生產設備維護管理規定
(D)認證產品所執行的產品標準
2、審核的目的是(
)。
(A)評價并確定滿足審核準則的程度
(B)尋找不合格項 (C)評價體系的持續適宜性
(D)評價體系的完整性
3、以下哪種情況可作為質量管理體系審核的審核證據?(
)
(A)審核員看見某操作工人按作業指導書加工產品 (B)操作人員反映另一車間噪音太大
(C)向導回答不合格品的處理情況
(D)以上都不是
4、制定認證審核計劃是(
)的職責。
(A)認證機構
(B)審核委托方
(C)審核組組長
(D)受審核方
5、質量管理體系審核中一般不采取以下哪種方法收集信息?(
) (A)面談
(B)查閱文件記錄
(C)抽取產品送認可的實驗檢測室
(D)現場觀察
6、審核報告是重要的審核文件，屬于(
)所有，按要求應予保密。 (A)受審核方 (B)審核委托方 (C)認證機構認可委員會 (D)以上都是
7、實施第三方質量管理體系審核，主要是為了(
)。
(A)發現盡可能多的不符合項
(B)評估產品質量的符合性
(C)建立互利的供方關系
(D)證實組織的質量管理體系符合已確定的審核準則的程度要求
8、質量管理體系認證可以(
)。
(A)幫助組織實現顧客滿意的目標
(B)提供持續改進的框架 (C)向組織和顧客提供信任
(D)以上都是
9、根據中國認證認可協會《質量管理體系審核員注冊準則》(第2版)，申請人應具有至少(
)年與質量管理相關的工作經驗。 (A)1
(B)2
(C)3
(D)4
10、目前，我國的審核員注冊機構是(
)。
(A)國家質檢總局
(B)中國認證認可協會
(C)國家認監委
(D)國家認可委
11、對于主要原材料的采購，在滿足生產要求的品種、質量、性能、數量等條件下，主要比較采購的可靠性及(
)。
(A)供應方式
(B)運輸方式
(C)倉儲方式
(D)價格的經濟性
12、認證證書的認證范圍由(
)。
(A)申請人決定
(B)認證機構決定
(C)受審核方決定
(D)認證機構和申請人協商決定
13、認證機構收到認證申請后應組織人員對該申請進行評審。以下不屬于評審內容的是(
)。
(A)認證要求是否明確規定并形成文件 (B)是否有能力和時間完成相應的審核要求
(C)是否具有認可的認證范圍
(D)是否具有一定數量的審核員或專家
14、認證機構是指(
)。
(A)對產品進行強制認證的機構
(B)對產品、服務、管理體系按照技術法規和標準進行合格評定活動的經營機構
(C)對產品、服務、管理體系進行認證的政府機構
(D)對管理體系按照技術法規和標準進行合格評定活動的經營機構
15、從發生的時間順序看，下列四種管理職能的排列方式，哪一種更符合邏輯(
)。
(A)計劃、控制、組織、領導
(B)計劃、領導、組織、控制 (C)計劃、組織、控制、領導
(D)計劃、組織、領導、控制
16、管理組織的最基本結構形式是(
)。
(A)職能型
(B)直線型
(C)直線職能型
(D)矩陣型
17、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是(
)。
(A)審核證據
(B)審核發現
(C)審核結論
(D)審核準則
18、我國政府現行負責認證認可的監管部門是下列哪一個部門?(
) (A)CNCA
(B)CCAA
(C)CNCS
(D)CNASC
19、審核目的由(
)來確定。
(A)審核組長
(B)受審核方
(C)審核委托方
(D)認證機構 20、根據GB/T19011-2003標準，受審核方在審核中因以下理由提出更換審核組的具體成員，其中哪一項不是合理的理由?(
)
(A)該審核員審核能力不夠
(B)該審核員曾為本公司提供過咨詢 (C)該審核員一年前是本公司的雇主
(D)該審核員有缺乏職業道德的行為
21、對審核后續活動，下列說法正確的是(
)。
(A)如需采取糾正、預防或改進措施， 此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內實施，不視為審核的一部分
(B)受審核方應當將這些措施的狀態告知國家政府相關部門
(C)應當對糾正措施的完成情況及有效性進行驗證，但驗證不是隨后審核活動的一部分
(D)審核方案可規定由審核組成員進行審核后續活動， 通常發揮審核組成員的專長實現增值。在這種情況下，在隨后的審核活動中不必保持獨立性
22、單件小批生產類型的特點是(
)。
(A)產品品種很少
(B)生產條件穩定
(C)產品品種很多
(D)專業化程度很高
23、以下說法錯誤的是(
)。
(A)首次會議上應當確認審核計劃
(B)審核組長應當能夠指導實習審核員開展審核
(C)審核方案的目的應當考慮其他相關方的需求
(D)現場審核過程中，由審核組長確定審核范圍
24、審核結論由(
)得出。
(A)審核組長
(B)審核組
(C)審核委托方
(D)認證機構
25、基于證據的方法是審核原則之一，以下(
)符合該審核原則。 (A)報告審核過程中遇到的重大障礙
(B)抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關
(C)審核報告真實地反映審核活動
(D)審核員獨立于受審核的活動
26、關于向導和觀察員，以下說法正確的是(
)。
(A)向導可以不是受審核方人員
(B)觀察員必須是受審核方人員 (C)觀察員必須是審核委托方人員
(D)向導必須是受審核方人員
27、關于管理體系審核，下列說法正確的是(
)。
(A)公司內部審核可以是第二方審核
(B)審核必須由獨立的機構進行 (C)對供方進行的審核可以是第二方審核
(D)審核是對產品的等級評定
28、()是由兩個過兩個以上的個人契約聯合經營的企業。
(A)業主制企業
(B)合伙制企業
(C)合作制企業
(D)公司制企業
29、有效結合縱向垂直管理與橫向水平管理的組織架構形式是(
)。 (A)直線職能制
(B)部門直線制
(C)事業部制
(D)矩陣制 30、在某部門審核時，審核計劃的時間是2小時，部門經理說必須要處理一件急事，需要2小時后才能回來，你應當如何處理?(
)
(A)先休息，等他回來后審核 (B)先看資料，在他回來后，再澄清相關情況 (C)與組織和管代溝通，考慮調整時間 (D)告訴經理時間緊，最好不要離開
31、審核過程中，適當時審核組長應定期向受審核方通報(
)。 (A)出現的重大質量事故
(B)超出審核范圍的情況 (C)審核的進展情況
(D)A+B+C
32、組織結構分為三部分，其中不包括(
)。
(A)組織理論
(B)組織機構
(C)職務系統
(D)相互關系
33、當獲得的審核證據表明不能達到審核目的時，審核組長可以(
)。 (A)宣布停止受審核方的生產/服務活動
(B)與審核委托方和受審核方報告理由以確定適當的措施
(C)提交審核報告
(D)以上各項都不可以
34、一次審核的開始的標志是(
)。
(A)指定審核組長 (B)召開首次會議
(C)文件評審 (D)發出審核計劃
35、現場審核應避免哪類提問方式(
)? (A)開放式
(B)澄清式
(C)誘導式
(D)封閉式
36、下列哪一點與管理的內涵不符(
)。
(A)管理是任何組織集體勞動所必需的活動
(B)管理的對象是組織所擁有的各種規模資源
(C)管理是一個為組織目標服務的有意識的行為過程，但與機制無關
(D)管理的過程是由一系列相互關聯、連續進行的活動構成
37、下列提示中哪些不是審核組成員：(
)。
(A)技術專家
(B)實習審核員
(C)觀察員
(D)見證審核員
38、中央經濟會議決定，2009年在全國開展(
)活動，這是黨中央、國務院作出的重大決策和部署。
(A)質量和宣傳年(B)質量和服務年(C)質量和建設年(D)質量和安全年
39、審核員在審核產品檢驗時發現，受審核方沒有規定產品檢驗要求。不符合GB/T19001-2008標準哪個條款要求?(
) (A)7.5.1 (B)8.2.4 (C)7.1 (D)7.6 40、審核證據可以是(
)。
(A)定量的
(B)定性的
(C)與審核準則有關的可證實的事實陳述
(D)a+b+c
41、審核計劃不包括(
)。
(A)審核組成員的作用 (B)審核時間的安排 (C)審核證據(D)審核范圍
42、下列是審核員在組織現場審核應該路了解并掌握的信息有(
)。 (A)使用未成年工情況
(B)輪班制生產情況
(C)員工薪資分配情況 (D)以上都不是
43、認證證書的認證范圍最終由()。 (A)申請人決定
(B)認證機構決定
(C)受審核方決定
(D)認證機構和申請人協商決定
44、溝通是企業中每時每刻都在進行的活動。沒有良好的溝通，企業的運營就不可能順暢，甚至可能中斷。為此管理者必須想方設法建立暢通的溝通渠道。在下列四種溝通做法中，最不可取的是(
)。
(A)通過建立各種溝通渠道，讓企業的所有員工隨時隨地的了解企業的全部情況
(B)通過下達指令和文件的方式讓企業的員工了解企業的使命、目標和戰略 (C)經常利用口頭溝通的方式和下屬交流 (D)策略地利用非正式組織在溝通中的作用
45、目標管理是1954年由美國著名管理學者德魯克提出的計劃管理方法。但是任何先進的管理方法，在推行過程中都有一定的局限性。就比較而言，目標管理更適合于(
)。
(A)經營環境復雜多變的組織
(B)外部環境業務與技術相對穩定的組織 (C)高科技、風險型企業
(D)特大型跨國公司
46、與審核員有關的原則不包括(
)。
(A)公正表達
(B)獨立性
(C)職業素養
(D)道德行為
二、判斷題(判斷下列各題，正確的寫T,錯誤的寫F，填入相應的括號內)
1、質量手冊中應提供職能分配表。特別要明確各部門負責的條款。(
)
2、文審貫穿于審核全過程。(
)
3、CCAA QMS審核員可分為實習審核員、審核員、高級審核員和驗證審核員。(
)
4、由于審核報告是審核組對受審核方的審核結論性意見，因此，不必請受審核方確認。(
)
5、編制審核計劃是審核方案的實施活動。(
)
6、第三方審核的審核組可以對受審核方提出有關糾正措施的建議。(
)
7、由于GB/T19001-2008標準規定了內審要求，因此組織的內審按照GB/T19001-2008標準8.2.2條款進行了，就可以滿足管理體系的要求。(
)
8、審核員對某企業進行審核時，發現供銷部等幾個部門正在討論顧客對該企業產品的采購意向。該情景適用于GB/T19001-2008標準7.4條款要求。(
)
9、對于第三方認證審核中發現的不符合，受審核方必須采取糾正措施。(
)
10、審核結束前，審核組必須向受審核方提出審核結論，并可與其討論對審核結論不同意見。(
)
11、審核注冊時，應以實習審核員的身份，具有20天的現場審核經歷。(
)
12、第三方審核的審核組可以對受審核方提出有關糾正措施的建議。(
)
13、CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。(
)
14、根據CCAA現行的QMS審核員注冊準則，審核員注冊申請人以實習審核員的身份參加的QMS審核，必須具有至少20天的現場經理審核。(
)
15、所有原材料都必須具有可追溯性。(
)
16、組織結構是表現組織各部分排列順序、空間、位置、聚集狀態，聯系方式以及各要素之間相互關系的一種模式，它是執行管理和經營任務的體制。
17、企業組織結構的本質是分工合作關系。(
)
18、對建筑施工組織進行質量管理審核時，現場審核應包括對施工現場的質量管理活動的審核。(
)
19、對于多場所的組織，每次監督審核時都應對總部進行審核。(
) 20、審核結論與認證結論表述的內容是一致的，作用也相同。(
)
21、文件評審是為了對受審核方管理體系文件有效性和適宜性進行確認。(
)
22、根據GB/T19011-2003標準，對第三方認證審核而言，審核組的審核結論即為是否推薦注冊(包括有條件推薦)。(
)
23、對于多場所組織，在認證周期內至少一次對總部實施審核。(
)
24、審核員注冊時，可接受的審核經歷包括第二方審核經歷，但應從CCAA承認的第二方審核機構獲得。(
)
25、認可是指由認可機構對認證機構、檢查機構、實驗室以及從事評審、審核活動等認證活動人員的能力和執業資格，予以承認的合格評定活動。(
)
26、由于質量管理體系認證規則發生變更，持證組織不能持續符合變更后的要求，認證機構可以撤銷該組織的認證資格。(
)
27、認證范圍是認證證書的必要內容。(
)
28、企業目標為企業決策指明了方向，是企業計劃的重要內容，也是衡量企業實際績效的標準。(
)
29、在文件評審過程中，組織提交的質量手冊中既未引用又未包含管理評審程序也是可以接受的。(
)
30、認證是指由權威機構依據規定的準則和程序，對某團體和個人具有從事特定任務的能力給予的正式承認。(
)
31、針對組織結構存在的某些缺陷，通過設立臨時性或協調組織實現協調，這種協調方式屬于結構協調方式。(
)
32、質量管理體系應覆蓋所有職能部門。(
)
33、法人分為企業法人、機關法人、事業法人和社團法人。(
)
三、簡答題
1、試述審核證據、審核發現與審核結論三者的關系。
2、請根據GB/T19011-2003標準，簡述與審核員有關的審核原則。
3、請簡要說明審核計劃應包括哪些內容?
4、請簡述審核計劃與審核方案的主要區別是什么?
5、請簡述實施現場審核的主要活動有哪些?
6、請簡要敘述認證范圍與審核范圍的的區別。
7、請簡要敘述認證過程的主要活動，并說明認證過程與審核過程的關系。
8、請簡述監督審核與再認證審核的目的分別是什么?
9、簡述CCAA審核員行為規范要求的主要內容，至少寫六條。
10、以下為一次審核活動中的場景描述(包括三句話)：
(1)銷售科長說：“我們2007年1月至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體較為滿意”。
(2)審核員查閱了39份顧客抱怨處理記錄，經核對該企業的《顧客抱怨管理制度》，認為顧客抱怨的處理確實按要求執行。 (3)審核員在與領導層溝通時說：顧客抱怨處理管理較好，但顧客滿意數據分析的結論中改進方向不明確，還可以加以完善。
請指出每一句話中分別含有審核發現、審核證據或審核準則中的哪一項或哪幾項。
11、北京長江發展有限公司于1996年成立，辦公和生產地點位于北京市朝陽區朝陽路2008號，擁有1200名員工，現有一條日產2000噸×××號水泥熟料的現代化的窯外分解生產線，全套引進了先進的瑞士ABB公司集散計算機控制系統。公司按照建材行業標準生產水泥熟料，并向周邊多個水泥企業供應，同時為水泥企業提供本公司所研發的水泥研磨用研磨劑。
以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請根據這些信息描述審核范圍。
12、現場審核發現受審核方的《質量手冊》對GB/T19001-2008標準都進行了描述，卻脫離了實際，該手冊已通過文審，作為審核員當如何處理?
13、審核員在質管部查最近一次管理評審材料，發現管理評審報告中對評審情況，共提出了四項改進決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你作為審核員應如何繼續審核?
14、工廠不合格品控制程序規定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發現近三個月的重新檢驗記錄。你會如何繼續審核(寫出2-3個步驟)?
15、審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負責人提供了閥門檢驗標準，審核員看到標準上規定：閥門出廠前應逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕(MPa)，保壓120秒。作為審核員你應該如何進行審核，說出你的審核思路。
16、有人說：現場審核按照審核計劃的安排進行，審核前沒有必要編制檢查表。你認為這種說法是否正確?為什么?
17、2007年2月上級集團對天利金屬制品公司的體制進行了改革，天利公司隨即對內部的組織機構和只能進行了調整。職能部門由9個減少到5個，部門職能和崗位位置也進行了較大調整。按照GB/T19001-2008標準的要求，審核員在審核時應關注什么?
18、組織在對供應商進行初次評價時，應對哪些方面加以考慮?
19、一般來說，企業的組織結構及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產型企業，說出一般設有哪些關鍵的中層部門以及這些部門的職責(至少說出六個)。職責請用GB/T19001-2008標準中的條款編號表示(例如：銷售部：7.2).
20、結合GB/T19001-2008標準7.4條款的要求，簡要說明企業對供應商的選擇過程通?？煞譃槟男┗静襟E?
21、簡述ISO9001標準8.2.3條“過程的監視與測量”的范圍與目的，請舉例說明監視和測量的方法。
四、闡述題
1、某公司辦公室是“4.2.3文件控制”的主控部門，審核員在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有關文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明確的規定，我們都是按這個程序文件的規定來管理文件的。”審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發放記錄，均符合《文件控制程序》中的規定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求?為什么?如果您去審核，您會怎么做?
2、審核員審核“管理評審”時，總經理介紹說：根據公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內部審核后，于上個月召集了公司質量管理委員會全體成員進行了管理評審，質量管理部匯報了內審及其整改情況，質檢科還就產品質量目標完成情況進行了分析，售后服務部提供了用戶意見反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議紀要發到了各個部門。審核員隨即查閱了分發記錄，非常完整。審核員很滿意并結束了對“管理評審”過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜?為什么?如果是您，應如何進行審核?
3、如何審核“7.2.3與產品有關要求的評審”?
4、查設計和開發更改時，審核員詢問設計和開發更改的有關規定后，抽查了3個個不同專業組在2006年8月-12月的更改單，都有授權人員的審批，修改發放手續符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求?為什么?如果您去審核，您會怎么做?
5、結合您所熟悉的過程，闡述如何實施GB/T19001-2008標準7.5.2“生產和服務提供的確認”?
6、某設備制造企業將設備表面噴涂生產過程確定為“應確認的過程”。審核員對照GB/T19001-2008標準7.5.2條款要求對該過程進行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產作業指導書和過程控制記錄，審核員進行了查閱，發現作業指導書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規范。審核員很滿意并結束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜?如果是您，應如何進行審核?
7、如何依據GB/T19001-2008標準對“顧客財產”進行審核?
8、依據GB/T19001-2008標準，如何審核“產品防護”過程?
9、在審核“顧客滿意”時，公司銷售部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現過顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產品質量很滿意，因此，我們沒有有關的記錄。”審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。
你認為這種審核是否符合要求?為什么?如果你去審核，你將用什么方法?審核哪些內容?
10、如何依據GB/T19001-2008標準，審核“內部審核”過程?
11、請說明如何依據GB/T19001-2008標準，審核“產品的監視和測量”過程?
12、如何依據GB/T19001-2008標準，審核“不合格品控制”過程?
13、某公司所執行的國家強制性產品標準的原標準已作廢，再認證前6個月已經開始實施新標準，對此你作為審核員，應按GB/T19001-2002標準審核哪些條款，收集哪些客觀證據。
14、在某房地產公司審核，該公司將房地產設計和開發交給有資質的設計院進行，公司對設計和開發進行最終確認。該公司對標準7.3條款進行了刪減，僅保留7.3.6.。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確?為什么?你將收集哪些證據，證實該公司對設計確認和對外包過程控制的管理是符合ISO9001標準要求的?
15、某機械加工企業，技術管理部負責生產工藝流程和工序技術要求的制定;設備管理部負責生產設備的采購和日常維護;生產管理部負責生產批量和周期計劃的制定;質量管理部負責工序質量的監督和產品質量檢驗;生產車間進行生產，及相關部門的輔助活動。你將如何按照GB/T19001-2008標準第七章要求對該企業的生產過程的控制進行審核?
16、審核組于2006年12月到生產玩具的某企業審核，該企業的銷售部負責產品銷售、產品交付、產品出廠后的售后服務以及與市場、客戶的所有外部聯裸和溝通。請說明對該企業銷售部審核涉及的標準條款和審核思路。
五、案例分析(要求：寫出不符合標準的條款號及不符合標準的內容，描述不符合事實)
1、審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負責人：“這些規范中哪些是對你們適用的?”部門負責人說：“具體哪些規范我也不清楚，好在這套書內容很全面。”審核員發現《施工規范大全》中有些規范已經作廢。
2、審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為二版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了以下15份文件都沒有作廢標識。
3、某組織的企管部負責組織的所有文件，審核員在企管部發現，文件管理員提供的“外來文件清單”上所列的文件中有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應發放到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門的人員來要，文件管理員就復印一份給他們，也沒有相應的發放記錄。審核員到技術部和生產部審核時，發現兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的現象。
4、餐廳內擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經理說綠色植物的清潔應歸總務部管，總務部經理認為綠色植物擺放在餐廳，就應該由餐廳負責清潔，相關文件中規定了總務部室外的綠化、清潔，對室內部分由誰負責未作出規定。
5、在食品廠車間，審核員發現窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量較大，煙塵滾滾。車間主任解釋說“天太熱了，車間有沒有空調，沒辦法，只能開窗通風。”
6、審核員在成品車間審核時，發現A產品裝配后直接包裝出廠，檢驗員一般不檢查，就問檢驗，檢驗員說：按照合同這批產品全部由顧客驗收，對不合格的產品顧客當場拒收，因此沒有必要再制定產品接收準則并實施檢驗。
7、審核員在檢驗室抽查檢測報告，共有5項指標的檢測結果，而國家標準(GB××××-2005)規定該產品的檢測項目應為8項。審核員詢問檢驗室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標準規定少了3項。”檢驗室主任說：“按要求應是8項，而我們是按工廠的檢驗規程要求辦的。”接著出示了該檢驗規程，發現確實少了3項。
8、在型材廠檢驗科審核時，專業審核員看到檢驗員正在按《檢驗規程》進行檢驗測試9項指標。該型材廠產品國家標準規定出廠檢驗應測13項指標。
9、審核員到質檢科查某產品的成品檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查了8份?？吹綑z驗項目和方法均符合檢驗規范，審核員問質檢科長：“這種產品是否有國家或行業標準?”科長說“有”，并向審核員提供了此產品的GB3906-91標準。審核員將檢驗規范與GB3906-91標準核對后，發現檢驗規范中缺少GB3906-91標準中要求出廠試驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中沒有這兩項檢驗項目?？崎L解釋說：“操作試驗我們都做的，但是沒有進行記錄，至于‘絕緣電阻’項目，我們一直就沒有出過什么問題，所以就免檢了。”
10、審核員在加工車間看見三名質檢員正在抽樣檢測加工好的工件，發現三名質檢員對工件抽樣的比例不一致，審核員問為什么，一名質檢員說：“因為沒有對這種工件的抽樣比例做出明確的規定，我們都是憑經驗進行抽樣檢驗，好在這種工件的加工質量挺穩定，多抽一點少抽一點沒什么關系。”
11、在質檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規定自行車中軸成品檢驗的抽樣數?”質檢部經理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規程》，審核員注意到該檢驗規程第4.2.2條規定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規定的批量大小隨機抽樣。”審核員又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規定了501-10000的抽樣數，就問：“自行車中軸批量≤500和10000>時，檢驗員如何抽樣?質檢部經理說：檢驗員會根據經驗減少或加大成品檢驗的抽樣數，我們檢驗員都有經驗，還從來沒出現過顧客退貨的情況。”
12、審核員產合同評審時，銷售科長說：本廠產品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評審，因此，我們從未評審過。這時在場的管理者代表說，供應科對每一份采購合同均評審過，隨即打電話到供應科調來評審記錄。
13、審核員在銷售科詢問科長：“你們的銷售情況是否需要登記?”科長說：“我們有銷售臺帳，每筆售貨都必須登記。”審核員接著抽出了銷售臺帳中的一個月的登記，并與科長共同數了一下，共發生23次，而合同評審記錄只有21次。審核員接著問：“為什么少了2份?”科長很著急，迅速與經辦人核對，經辦人說：“這兩家是我們的老客戶，非常信任，更何況都是我們的常規產品。”
14、在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員注意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”銷售科長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經關照了生產部門了。”審核員在審核倉庫是看到一張卡：“××九芯電纜，40米廠，共100根，合同號CHN-08-2006。”倉庫保管員說：這100根電纜作為附件隨儀器發給客戶。
15、在銷售部，審核員抽查7份顧客調查表，發現其中2份寫有顧客意見：“不知道找哪個部門詢問產品信息?”有兩份是顧客抱怨：“購買產品后發現有質量問題，找不到聯系的部門和人員。”銷售部經理解釋：“因為銷售人員經常外出，顧客找不到人是難免的。”
16、審核員審核顧客滿意監視過程，接受審核的人員拿出一摞“顧客滿意調查表”說：“我們每個月都給顧客發放調查表，顧客填寫后再給我們寄回，基本百分之百回收”，審核員抽取了3份調查表，發現顧客對產品運輸過程發生外觀損壞提出了意見，審核員詢問對此如何處理的，接受審核的人員回答說：“我們已經向運輸部門和產品包裝部門提出了要求，現在已經進行了改進。”審核員現場與該顧客電話進行溝通，但該顧客并不知情。
17、某大型超市增加了餐飲服務項目，針對該服務項目企業編制了“項目開發計劃”，現場審核時，審核員詢問“項目開發計劃”是如何編制的，接受審核的主管人員回答說：“我們發動大家共同想辦法、出主意，最后把大家的意見進行了匯總和篩選，形成了這個計劃”。但審核員查閱了所有的該項目的開發文件，發現未包括相關的衛生要求。
18、某玩具公司在2009年有兩個新產品上市，審核員在組裝現場審核時發現，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產部主任解釋說：“這種產品剛生產，技術部沒有向我們提供色樣，我們正和技術部溝通此事呢。”審核員到技術部查閱該玩具的相關開發資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當信息。
19、審核員在某企業銷售部審核，查看到銷售部對一季度的顧客意見反饋表，其中70%反映HT-3型控制柜因柜門問題對操作盤有影響而要求退換，銷售部長說：“已將問題反映到技術部，但沒有處理，只要顧客要求，我們就會給予退換，這種情況已對我們銷售產生影響。”在技術部，審核員要求查看HT-3型控制柜的設計資料，技術部負責人說：“HT-3型控制柜是改型設計的產品，原來的控制柜門尺寸和外觀都比較粗笨，經研究批準后，去年年底對柜門進行了改型設計，尺寸和外觀都比以前更精致了，我們正打算進一步改進設計。”審核員查看了HT-3型控制柜門的設計更改資料，發現在改型設計評審的記錄里確實沒有涉及改型后的控制柜門對操作盤可能造成的影響等方面的內容。
20、審核員在物資管理部門審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產混凝土外加劑用的化工原料。審核員問A廠是如何評價的，物資管理部部長說“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產品質量不太穩定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定以后就用這家的了。”
21、審核員在供應部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同(編號分別為0
19、011和009)中“產品要求”一欄均寫明“按國家標準”，審核員問供應部負責人，國家標準有無具體編號和名稱，供應部負責人隨即問采購員，采購員說：“不清楚，設計部應該清楚。”供應部負責人立即撥打了設計部電話，但電話無人接聽;供應部負責人很抱歉地說，過一會我會告訴你具體的名稱和編號。
22、審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負責人是如何對鋼筋、水泥進行檢驗的?項目負責人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產的鋼筋、水泥各種型號都通過了產品認證，公司也于2007年通過了QMS認證，因此他們的質量是有保證的，我們只是點點數量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負責的。”
23、某零件表面處理工藝文件中規定：每筐限裝該零件10件，在80度-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達到68度，工長決定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產任務。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。
24、某公司對熱處理工序進行了過程確認，審核員在現場審核時看到一份編號為WZ-053標有“受控”標識的作業指導書，規定退火加熱溫度為820±20oC，但退火爐溫度控制儀顯示為830oC，工人回答說：“爐溫高一些，對退火質量有保證。”
25、審核熱處理車間，作業指導書要求的熱處理溫度是860±5oC，實際現場的監控是840oC，問為什么?操作者答：我們一直這樣干，作業指導書是錯的。
26、在審核郵電局發送科時，文件規定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內發送。審核員發現在分選組內墻角處堆放了一堆發往青海的郵件，發送人員正將其放在紙箱內打包準備發送。審核員問：“這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發送嗎?”發送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件也多郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的的情況下就用紙箱包裝了。”
27、在某玩具包裝車間，審核員發現W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是用銀灰色波紋塑料板，而現場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說：“塑料板上星期就用完了，貨要得急，供應科一時買不來。和設計科溝通后，他們同意用紙板代替。”審核員問：“圖紙和工藝都沒有顯示可以用紙板的呀?”主任說：“設計科長說總工程師出差還沒回來，更改單沒法批準，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大。”
第二篇：2008年12月CCAA質量管理體系國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)
2008年12月CCAA質量管理體系國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)
一、單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并將相應字母填入相應括號內。每題1分，共15分)
1根據CCAA《質量管理體系審核員注冊準則》(第2版)，申請人應具有至少()年與質量管理相關的工作經驗。
(A)1(B)2
(C)3(D)4
2根據CCAA《質量管理體系審核員注冊準則》(第2版)，實習審核員再注冊申請應在注冊證書到期之日前至多()個月內向CCAA提交。
(A)1(B)3
(C)6(D)12
3管理組織的最基本結構形式是()。
(A)職能型(B)直線型
(C)直線職能型(D)矩陣型
4某公司聲稱其質量管理體系符合GB/T19001-2000標準，以下哪種刪減可以作為審核證據被接受。()
(A)因公司沒有設置設計開發部門，故刪減了7.3條款
(B)因公司引進了國外某公司的產品圖紙，無需再做設計故刪減了7.3條款
(C)國公司將所有的產品設計開發任務都外包給了一家經供方評價的有資質的設計院，故刪減了7.3條款
(D)因公司是依據顧客提供的圖紙、工藝生產，按合同要求提供產品，故刪減了7.3條款 5認證中的初次審核是指()。
(A)現場審核前的初訪(B)預審核
(C)組織提出申請后的首次正式審核(D)以上都不是
6審核的目的是()。
(A)尋找不合格項(B)評價并確定滿足審核準則的程度
(C)評價體系的持續適宜性(D)評價體系的完整性
7向受審核方管理者代表定期通報審核進展情況是()應做的工作。
(A)向導(B)受審核方部門領導
(C)審核組長(D)審核員
8一個審核組同時對組織的質量管理體系和食品安全管理體系進行的審核是()。
(A)聯合審核(B)結合審核
(C)一體化審核(D)合并審核
9一個組織聘請了兩位認證機構的審核員，對其供方的質量管理體系進行審核，這種審核稱為()。
(A)第一方審核(B)第二方審核
(C)第三方認證審核(D)以上都不對
10以下不屬于審核準則的是()。
(A)顧客的隱含要求。(B)組織產品的檢驗記錄。
(C)生產設備維護管理規定。(D)認證產品所執行的產品標準。
11以下對產品質量特性無直接影響的人員是()。
(A)產品檢驗人員(B)產品制造人員
(C)產品開發人員(D)工藝設計人員
12在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是()。
(A)審核準則(B)審核發現
(C)審核結論(D)審核證據
13針對某一企業制定審核計劃的是()的職責。
(A)認證機構(B)審核委托方
(C)審核組長(D)受審核方
14質量管理體系認證可以()。
(A)幫助組織實現顧客滿意的目標
(B)提供持續改進的框架
(C)向組織和顧客提供信任
(D)以上都正確
15.質量管理體系審核中一般不采用以下哪種方法收集信息?()
(A)面談(B)查閱文件記錄
(C)抽取產品送認可的實驗室檢測(D)現場觀察
二、判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F,填入相應括號內。每題1分，共10分)
16合理抽樣是減少審核風險、控制審核活動的重要環節之一。()
17監督審核時不必進行文件評審。()
18檢查表的內容可以事先展示給受審核部門，以便作好迎審準備。()
19認可是指由認可機構對認證機構、檢查機構 、實驗室以及從事評審、審核等認證活動人員的能力和執業資格，予以承認的合格評定活動。()
20審核范圍就是受審核方質量管理體系的范圍。()
21審核計劃一旦經受審核方事先確認，雙方都不得提出更改要求。
22審核組中應有熟悉受審核方專業的成員。()
23現場審核的首、末次會議應由審核組長主持。()
24現場審核就是要收集受審核方存在的問題，促其改進。()
25質量管理體系應覆蓋企業所有職能部門。()
三、多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入題后括號內。選錯選項時不得分;全選對得2分;少選時，每個選項得0.5分。共10分)
26GB/T19011-2003標準規定，決定審核組的規模和組成時，應考慮()。
(A)受審核方的文化特點
(B)審核員應獨立于受審核方
(C)審核組長的專業能力
(D)審核目的
27檢查表具有以下哪些作用?()
(A)可明確審核目的
(B)可確保審核調查的系統和完整
(C)可保持現場審核的連續性，規范性，也作為審核的記錄
(D)可便于受審核方檢查審核組的工作
28.申請CCAA質量管理體系實習審核員的申請人應滿足以下哪些方面的要求?()
(A)教育經歷
(B)工作經歷
(C)審核經歷
(D)質量管理工作經歷
29一般來說，企業是指具有以下哪些特點的基本經濟單位?()
(A)從事生產、流通或服務等活動
(B)自主經營、自負盈虧，實行獨立核算
(C)具有固定資產
(D)具有法人資格
30在下列各項所述的工作條件中，哪幾項屬于GB/T19001-2000標準6.4條款所述的工作環境?()
(A)培訓機構培訓教室的照明
(B)建筑工地的施工噪聲
(C)噴漆車間空氣中二甲苯的濃度
(D)酒店公共場所的溫度
四、簡答題(每題5分，共15分)
31結合GB/T19001-2000標準7.4條款的要求，簡要說明企業對供應商的選擇過程通常分為哪些基本步驟?
32請簡述監督審核與復評(再認證)審核的目的的分別是什么。
33請簡要說明審核計劃應包括哪些內容。
五、闡述題(每題10分，共20分)
34依據GB/T19001-2000標準，如何審核“產品防護”過程?
35在 審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現過顧客退貨的情況，這說明顧客對我們產品質量很 滿意，因此，我們沒有有關的記錄。”審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認為這種審核是否符合要求?為什么?如果你去審核，你將用什么方法?審核 哪些內容?
六、案例分析題(每題6分，共30分)
請對以下場景進行分析，寫出不符合標準條款的編號及內容，并寫出不符合事實。 36某零件表面處理工藝文件中的規定：每筐限裝該零件10件，在80度-90度槽液浸泡20分鐘。近期因蒸氣不足，槽液溫度最高也只能達到68度，工長決定用延長侵泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產量，每筐裝15件。在蒸氣不足的情況下完成了生產任務。審核員問工藝員是否知道這一工藝理智改，工藝員表示不知道。
37審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中有8份文件已是第三版。于是審核員問你們對作廢文件怎么處理。辦公室文件管理員說：“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了一下15份文件上都沒有作廢標識。
38審核員在物資管理部審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對A廠是如何評價的，物資管理部長說：“A廠是顧客指定的，我們了解他們的價格比其他廠便宜，雖然產品質量不太穩定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了”。
39在 機加工車間，某機床后靠墻處放著三個工作，審核員問這是否是合格品，操作者答：不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道，在場搬運工解釋說：“可能 是昨天送庫剩下的，等會我就運走。”詢問當班檢驗員，檢驗員回答說：“這三件產品有些問題要等張技術員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理。”
40在食品廠車間，審核員發現窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量較大，煙塵滾滾，車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調，沒辦法，只能開窗通風。
第三篇：CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準則
2015-03-19 來源：國家注冊審核員網 3
【字體：大 中 小】
文件編號：CCAA-101 發布日期：2015 年3 月6 日實施日期：2015 年3 月20 日 ©版權2015-中國認證認可協會
CCAA 管理體系審核員注冊準則
類別
本準則為中國認證認可協會(CCAA)認證人員注冊規范類文件。
本準則規定了中國認證認可協會管理體系審核員注冊遵循的原則。
本準則經國家認證認可監督管理委員會(CNCA)備案，中國認證認可協會批準發布實施。
批準
編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日
批準：CCAA 日期：2015 年3 月6 日
實施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日
信息
所有 CCAA 認證人員注冊規范類文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網站公布所有相關注冊準則的最新版本。
關于CCAA 管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA 人員注冊部聯系。
地址：北京市朝陽區朝外大街甲10 號中認大廈
郵編：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版權
©版權2015-中國認證認可協會
前言
中國認證認可協會(CCAA)是經國家認證認可監督管理委員會授權，依法從事認證人員認證(注冊)的機構，開展管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員和認證咨詢師等的認證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認證協會(IPC)的全權成員。
本準則依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》(質檢總局令第61 號)制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關要求。
CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域專業范圍特定專業能力，由聘用其執業的認證機構做出評定，以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA 保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構負有認證人員選擇、聘用、監督的主體責任。
第一章總則
1.1 引言
1.1.1 本準則由中國認證認可協會(CCAA)制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。
1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》規定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示，并結合ISO 17021-2/3 等標準的專業要求，規定了管理體系審核員的注冊要求。
1.1.3 CCAA 管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員： ---通過了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評價;
---達到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等標準規定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作; ---獲得了統一的認證人員資格注冊證書。
1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家的有關法律、法規和規定。 1.2 適用范圍
本準則適用范圍見表 1《管理體系認證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。
表1 管理體系認證審核員注冊項目 1.3 引用文件
GB/T27024-2014 《合格評定人員認證機構通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》
ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》
ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認證機構的要求第2 部分環境管理體系審核及認證的能力要求》
ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認證機構的要求第3 部分質量管理體系審核與認證的能力要求》
1.4 術語與定義
本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。
1.4.1 審核
為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。
注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方(如顧客)或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。
注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。 注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯合審核”。
1.4.2 審核準則
用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。
1.4.3 審核員
經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。
1.4.4 審核組
實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。 注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。 注2：審核組可包括實習審核員。
1.4.5 能力
經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。
1.4.6 高等教育經歷
國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。
1.4.7 完整體系審核
包含GB/T19011 標準6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。
1.4.8 CCAA 考核人員
具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA 規定的能力考核活動的CCAA 工作人員。
1.4.9 CCAA 注冊管理人員
具有相關培訓經歷、工作經歷和資格，熟悉CCAA 注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA 工作人員。
1.4.10 注冊擔保人
具有良好的個人聲譽和CCAA 認證人員注冊資格(不含實習注冊資格)，了解申請人專業狀況、主要工作經歷和基本個人素質的人員。
1.5 注冊級別
1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。 -主任審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應認證領域管理基礎理論，熟練應用管理工具，在認證認可行業具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。
1.5.2 CCAA 管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則;主任審核員為自愿性申請項目。
1.5.3 具有相應專業高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過“基礎知識”和“審核知識與技能”考試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應領域管理體系審核員資格。 ---在相應領域從事專業工作15 年以上;
---在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就(應具有省部級以上主管部門頒發的證明文件或推薦意見等)。
第二章注冊要求
2.1 總則
管理體系審核員注冊申請人應滿足本章規定的通用要求，以及相應認證領域審核員注冊特定要求，詳見附錄A。
2.2 申請要求
2.2.1 申請人應認真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。 2.2.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。
2.2.3 申請人應通過CCAA 網站 “人員注冊專區”登錄注冊系統，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費用，完成網上注冊申請。
2.2.4 申請人應簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊準則的各項要求，特別是審核員行為規范的要求。 2.2.5 申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA 開始受理申請。 2.2.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發布方式、內容等有特殊要求，應在申請時書面說明。
2.3 申請人資格經歷要求 2.3.1 高等教育經歷
申請人應符合下列高等教育經歷要求：
a) 大學本科以上學歷，或大專學歷及相應專業中級以上技術職稱; b) 高等教育專業學科要求詳見附錄A(適用時)。
2.3.2 工作經歷
2.3.2.1 申請人應符合下列工作經歷要求： a) 實習審核員申請人無工作經歷要求;
b) 本科以上學歷審核員申請人應具有至少 4 年工作經歷，大專學歷申請人應具有至少20 年工作經歷;
c) 主任審核員申請人應具有至少 20 年工作經歷。
2.3.2.2 滿足CCAA 注冊要求的工作經歷應在取得相應學歷后，在負有判定責任的技術、專業或管理崗位獲得。研究生學習經歷可按50%計算工作經歷。
2.3.3 專業工作經歷
2.3.3.1 申請人應符合下列專業工作經歷要求： a) 實習審核員申請人無專業工作經歷要求;
b) 本科以上學歷審核員申請人應具有至少 2 年專業工作經歷，大專學歷申請人應具有至少15 年專業工作經歷，該專業工作經歷能夠使申請人獲得有效地進行相應領域管理體系審核所需的專業知識;
c) 主任審核員申請人應具有至少 15 年從事認證認可或相應領域專業工作的經歷。 注：申請人應提交專業工作經歷證明，相應領域專業工作經歷要求見附錄A。
2.3.3.2 專業工作經歷可與工作經歷同時產生。
2.3.4 審核經歷
2.3.4.1 實習審核員、主任審核員注冊申請人無審核經歷要求 2.3.4.2 審核員注冊申請人審核經歷要求
以實習審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊資格人員的指導和幫助下完成至少4 次相應領域完整體系審核，現場審核經歷不少于15 天?，F場審核應覆蓋相應領域認證標準所有條款。
2.3.4.3 當申請人具有CCAA 某一認證領域審核員或強制性產品認證檢查員以上注冊資格時，可減少1 次完整體系審核和5 天現場審核經歷。 2.3.4.4 所有審核經歷應當在申請前3 年內獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標準 7.2.3.2 a)條款的滿意的現場見證評價結論。推薦機構應指派本機構審核員以上級別人員，對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。
2.3.4.5 可接受的審核經歷
a)第三方審核經歷，應從 CNCA 批準的認證機構獲得;境外的第三方審核經歷，應從與我國有互認協議關系的認證機構獲得;
b)第二方審核經歷，應從 CCAA 承認的二方審核機構獲得。
2.3.5 主任審核員注冊申請人資格經歷要求 a)取得相應領域審核員注冊資格6 年以上;
b)全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業技術知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關專業的專業理論知識;
c)取得一定數量的省部級以上科研技術成果，至少應包括：
1)作為主要起草者，參與制訂國家標準2 項以上或行業標準4 項以上;
2)作為負責人完成1 項以上或作為主要參與者完成2 項以上國家、省部級或全國性認證認可行業組織的科研課題或項目;
3)在國家一級刊物發表論文2 篇以上，或在行業核心刊物上發表論文4 篇以上; 4)其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料(必要時)。
注：標準參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。
2.4 個人素質和審核原則要求
2.4.1 各級別審核員應具備下列個人素質 ----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎; ----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點; ----善于交往，即靈活地與人交往;
----善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動; ----有感知力，即能了解和理解環境; ----適應力強，即容易適應不同處境; ----堅定不移，即對實現目標堅持不懈;
----明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論; ----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用;
----堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規的和有時可能導致分歧和沖突;
----與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果; ----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化; ----協同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員; ----健康，即身體健康狀況良好。
2.4.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作 ----誠實正直：職業的基礎
對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。 ----公正表達：真實、準確地報告的義務
審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。 ----職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力
審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。 ----保密性：信息安全
審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。 ----獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎
審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態，以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。
----基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法
審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。
2.5 知識和技能要求
各級別審核員知識和技能要求見附錄 A。
2.6 考核要求
2.6.1 實習審核員申請人考試
實習審核員申請人應在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“基礎知識”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。 2.6.2 審核員申請人考試
審核員申請人應在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。 2.6.3 主任審核員申請人考試
主任審核員申請人應在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“管理理論知識與應用技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。
2.6.4 各級別審核員考試內容、范圍和方式，詳見相應考試大綱。 2.7 審核員行為規范要求 各級別審核員均應遵守 CCAA 審核員行為規范。所有申請人均應簽署聲明，承諾遵守行為規范：
----遵紀守法、敬業誠信、客觀公正; ----努力提高個人的專業能力和聲譽; ----幫助所管理的人員拓展其專業能力; ----不承擔本人不能勝任的任務;
----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系; ----不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權;
----不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受;
----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息;
----不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作;
----不向受審核方提供相關咨詢。
2.8 確認要求
2.8.1 實習審核員和主任審核員無確認要求，但在CCAA 有指定的專業發展活動時，應按要求完成。
2.8.2 在注冊證書有效期內，審核員應在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續符合準則的相關要求：
a)至少完成1 次相應認證領域管理體系審核;
b) 完成至少20 學時的繼續教育，其中應至少包括10 學時經CCAA 確認的繼續教育課程(1 學時等于45 分鐘課程時間); c)持續遵守行為規范要求;
d)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;
e)當CCAA 有指定的專業發展活動時，已按要求完成。
2.8.3 審核員應保留完成確認的有關記錄和證明，在CCAA 有要求時提交CCAA。 2.8.4 確認從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應月份申報。注冊當年無需確認。
2.9 再注冊要求
2.9.1 各級別審核員應每3 年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。
2.9.2 實習審核員再注冊要求
a)注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA 提出再注冊申請; b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范; c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴; d)完成 CCAA 指定的專業發展活動(適用時)。
2.9.3 審核員再注冊要求
a)注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA 提出再注冊申請; b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范; c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴; d)完成 CCAA 指定專業發展活動(適用時); e)完成歷年的確認;
f)注冊證書有效期內，完成至少 4 次相應認證領域完整體系審核或等效的部分體系審核; g)當不能滿足再注冊的審核經歷要求時，申請人應通過 2.6.2 規定的考試。
注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算
2.9.4 主任審核員再注冊要求
a)注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA 提出再注冊申請; b) 注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范; c) 已妥善解決任何針對其審核表現的投訴; d)完成CCAA 指定專業發展活動(適用時)。
2.10 擔保要求
2.10.1 實習審核員和主任審核員申請人無擔保要求。
2.10.2 審核員申請人應由一名擔保人員對其專業狀況、主要工作經歷和基本個人素質作出擔保。 2.11 機構推薦
2.11.1 實習審核員申請人無機構推薦要求。
2.11.2 審核員和主任審核員申請人應由所在認證機構推薦，推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。
第三章注冊決定與申訴、投訴處理
3.1 注冊決定
CCAA 考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。
CCAA 注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。
CCAA 秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。
3.2 注冊公告及注冊證書 3.2.1 對批準注冊/再注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發/換發注冊證書，證書有效期3 年。對不予注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機構或本人。 3.2.2 CCAA 秘書長負責批準注冊公告和簽發注冊證書。 3.2.3 注冊公告包含下列信息： ----注冊人員姓名; ----注冊領域;
----注冊級別和注冊證書編號; ----注冊(批準)日期或有效期; ----推薦機構名稱。
3.2.4 注冊證書包含下列信息： ----CCAA 的名稱、標識; ----注冊準則信息;
----注冊人員姓名和身份識別信息; ----注冊領域;
----注冊級別和注冊證書編號; ----注冊(批準)日期和有效期。
3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應遵守CCAA《證書及標識使用規則》，在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。
3.2.6 CCAA 擁有頒發的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應證書。 3.3 注冊時限
對于符合要求的注冊申請，CCAA 將在30 個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。
3.4 注冊收費
CCAA 依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。 注：《認證人員注冊收費規則》見CCAA 網站。
3.5 申訴
3.5.1 CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括： ----注冊申請人或注冊人員對CCAA 做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴; ----投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。
3.5.2 申訴應在相關決定做出后30 天內，以書面形式向CCAA 提交。 3.5.3 申訴人可從CCAA 網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA 也可應申訴人的請求提供該規則。
3.6 投訴
3.6.1 針對注冊人員的投訴
CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。
3.6.2 針對CCAA 的投訴
CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對CCAA 工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA 的爭議處理決定提出的投訴。 3.6.3 投訴人可從CCAA 網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA 也可應申請人的請求提供該規則。
第四章監督與資格處置
4.1 推薦機構認證人員管理要求
4.1.1 推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。
4.1.2 推薦機構應將認證人員管理制度文件提交CCAA 備案。其管理制度文件內容至少應包括：認證人員能力評價系統的建立與實施;認證人員現場見證活動的要求和實施;指定的見證評價人員和申請信息、資料核實人員的評價、選擇、培訓與能力保持;認證人員培訓的管理與實施等。
4.1.3 推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。 4.2 監督
4.2.1 CCAA 將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及確認等方式收集信息，對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。
4.2.2 CCAA 將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構的監督計劃;CCAA 將根據監督中發現的問題，要求推薦機構采取必要的整改措施。
4.2.3 CCAA 將采用資料審查與現場評價(必要時)相結合的方式，對認證機構人員管理能力和狀況、過去和當前的業績等進行監督。監督的方式：
----通過國家認監委、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況; ----通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況、人員管理能力(包括人員管理數據庫的使用)等;
----必要時，采取認證機構現場監督的方式，現場監督包括與推薦機構管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等;
----通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監督(如：認證檔案的調閱、必要時的面談等)。
4.2.4 CCAA 對注冊審核員進行信用管理，認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。
4.3 資格處置
4.3.1 推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導性信息，推薦出現失實，造成嚴重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規則》，對推薦機構的推薦資格進行處置。
4.3.2 擔保人員應認真負責，盡到核實、審查的責任。如擔保意見失實，造成嚴重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定對擔保人員進行處置。
4.3.3 對違反行為規范、不滿足注冊準則要求的各級別審核員，經調查核實，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。
4.3.4 注冊人員因個人原因決定不再保持注冊資格，可自愿申請注銷注冊資格，申請應以書面形式向CCAA提出。
附錄 A (規范性附錄) 管理體系審核員特定要求
A.1 質量管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業學科要求
質量管理體系審核員注冊無專業學科要求。 2 專業工作經歷要求
適宜的質量管理專業工作經歷包括：產品和服務的設計、生產、技術、檢測、質量管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。
3 知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識和技能： 3.1.1 管理體系審核
a)理解 GB/T19011 標準第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容;
b)理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖及第9 章的部分內容。
3.1.2 質量管理體系標準
a)了解ISO9000 族標準發展概況;
b)掌握GB/T19000 標準的部分術語，理解質量、產品、過程等重要概念; c)理解12 項質量管理體系基礎的部分內容; d)理解八項質量管理原則的核心思想; e)掌握過程方法的原理并理解其思想; f)理解GB/T19001 標準的要求;
g)了解GB/T19004 標準的結構、適用范圍及與GB/T19000、GB/T19001 標準的關系; h)了解ISO9000 族標準的部分規范性文件和指南，如： ----ISO10012《質量管理體系測量過程和測量設備的要求》; ----ISO10014《質量管理實現財務和經濟效益的指南》; ----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的統計技術指南》。
3.1.3 質量管理領域專業知識
了解質量管理相關工具、方法、技術： a)常用統計技術方法;
b)測量和監視技術、對測量過程和測量設備的管理要求; c)根本原因分析;
d)顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決; e)標準化基本知識、標準的結構和編寫等; f)質量計劃; g)風險管理方法;
h)質量管理評價(審核、管理評審和自我評價); i)過程和產品(包括服務)的特性; j)持續改進、創新和學習。
3.1.4 法律法規
a)掌握質量管理相關法律、法規的要求;
b)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識和技能 3.2.1 管理體系審核
a)掌握 GB/T19011 標準第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應用到審核實踐中;
b)掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能應用到審核實踐中;
c)理解客戶產品、過程和組織類型、規模、治理、結構及外包活動方面的知識; d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能應用到審核實踐中; e)經營管理實務
1)基本的經營管理的概念、實務，以及方針、目標與結果之間的相互關系;
2)管理過程和相關術語。
3.2.2 質量管理體系標準和規范性文件 a)認證過程中使用的有關質量管理體系標準和其他規范性文件及其應用; b)質量管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用;
3.2.3 質量管理領域專業知識
熟悉并掌握質量管理相關工具、方法、技術： a)常用統計技術方法;
b)測量和監視技術、對測量過程和測量設備的要求; c)根本原因分析; d)統計技術;
e)顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決; f)質量經濟性管理的基本原則及其運用(如預防成本、精益生產等); g)標準化基本知識、標準的結構和編寫等; h)質量計劃; i)風險管理方法; j)卓越績效評價模式;
k)質量管理評價(審核、評審和自我評價); l)過程和產品(包括服務)的特性; m)持續改進、創新和學習。
3.3 主任審核員應具備的知識和技能： 3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用質量管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 質量管理領域專業知識：
a)精通和掌握相關質量管理工具、方法、技術，如：改進工具(精益生產、六西格瑪、持續改善[kaizen]);概率統計、可靠性、質量改進、根本原因分析;風險管理方法;問題解決技術;過程的測量;(參見CNAS-CC131:2014《質量管理體系審核及認證的能力要求》); b)精通和掌握質量管理五大工具：APQP 產品質量先期策劃;PPAP 生產件批準程序;FMEA 失效模式和效果分析;SPC 統計過程控制;MSA 測量系統分析; c)掌握現代質量管理前沿技術和動態。
A.2 環境管理體系審核員特定要求
1 高等教育專業學科要求
環境管理體系審核員注冊無專業學科要求
2 專業工作經歷要求 適宜的環境管理專業工作經歷包括：
生產過程環境管理、污染預防及治理技術、環境工程、環境監測、清潔生產、節能減排、環境影響評價、環境監察、環境管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。 3 知識與技能要求
3.1. 實習審核員應具備的知識和技能： 3.1.1 管理體系審核
a)理解 GB/T19011 標準第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容;
b)理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 環境管理體系標準
a)了解ISO14000 系列標準發展概況; b)理解GB/T24001 標準的術語與定義; c)理解環境管理體系的運行模式; d)理解GB/T24001 標準的要求;
e)理解環境管理體系要求之間的邏輯關系;
f)了解GB/T24004 標準的結構、適用范圍及與GB/T24000、GB/T24001 標準的關系; g)了解ISO14000 系列標準的部分規范性文件和指南，如： ----ISO14030---14039 環境表現評價EPE 的基本內容; ----ISO14040---14049 生命周期評價LCA 的基本內容。
3.1.3 環境管理領域專業知識
理解環境管理相關工具、方法、技術; a)環境影響評價制度; b)"三同時"制度; c)征收排污費制度; d)限期治理制度; e)排污申報登記制度; f)許可證制度;
g)污染物排放總量控制制度。
3.1.4 法律法規
a)掌握環境管理相關法律、法規的要求;
b)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識和技能： 3.2.1 管理體系審核
a)掌握 GB/T19011 標準第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應用到審核實踐中;
b)掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能應用到審核實踐中; c)理解客戶污染物產生的原因; d)了解客戶污染物減排技術; e)了解節能理念、節能產品;
f)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能應用到審核實踐中; g)經營管理實務，如：
1)基本的環境管理的理念、實務，以及方針、目標與結果之間的相互關系;
2)管理過程和相關術語;
3)環境管理理念與質量管理和職業健康安全管理及其他相關的管理理念的關系與區別。
3.2.2 環境管理體系標準和規范性文件
a) 認證過程中使用的有關環境管理體系標準和其他規范性文件及其應用; b) 環境管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用。
3.2.3 環境管理領域專業知識
a)熟悉并掌握環境管理相關工具、方法、技術
a)環境影響評價制度;
b)"三同時"制度;
c)征收排污費制度;
d)限期治理制度;
e)排污申報登記制度;
f)許可證制度;
g)污染物排放總量控制制度。
b)了解以下環境管理相關工具、方法、技術：
1) 城市環境綜合整治定量考核制度;
2) 清潔生產理念;
3) 客戶所屬行業正在發展、推廣的節能新技術、新工藝、新材料;
4) 限制或者淘汰能耗高的老舊技術、工藝、設備和材料。
3.3. 主任審核員應具備的知識和技能： 2.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用環境管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 環境管理領域專業知識：
a)熟悉和掌握以下環境管理相關工具、方法、技術： 1)城市環境綜合整治定量考核制度; 2)清潔生產及審核理念;
3)客戶所屬行業正在使用的節能新技術、新工藝、新材料;
4)限制或者淘汰能耗高的老舊技術、工藝、設備和材料。 b)掌握現代環境管理前沿技術和動態。
A.3 職業健康安全管理體系審核員特定要求
1 高等教育專業學科要求: 職業健康安全管理體系審核員注冊無專業學科要求 2 專業工作經歷要求
適宜的職業健康安全管理專業工作經歷包括：
安全生產管理、職業病防治、職業健康安全監察、安全評價、職業健康安全工程技術、職業健康安全管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。
3 知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核
a)理解 GB/T19011 標準第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容;
b)理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 職業健康安全管理體系標準
a)了解職業健康安全管理體系標準發展概況;
b)理解職業健康安全管理體系的基礎原理、術語和定義;
c)理解GB/T28001 標準的內容和要求;
d)了解GB/T28002 標準對GB/T28001 實施的指南性信息;
3.1.3 職業健康安全管理領域專業知識與技能
a)了解風險管理科學領域的相關知識;
b)理解職業健康安全風險管理過程原理和相關知識;
c)掌握基礎性的危險源辨識、風險評價方法;
注：基礎性的危險源辨識、風險評價技術是指借助法律法規、標準、實踐經驗等，開展危險源辨識和風險評價過程的方法。
d)掌握基礎性的職業健康安全技術知識;
注：基礎性的職業健康安全技術知識是指具有普遍意義的職業健康安全技術知識。例如：機械、電氣、消防安全技術、職業危害防治知識等。
e)理解職業健康安全運行控制的原理和方法;
f)理解應急準備和響應的原理和方法;
g)理解職業健康安全績效監視和測量的原理和方法;
h)理解事件調查的原理和方法。
3.1.4 法律法規
a)理解職業健康安全管理相關的法律、法規要求;
b)掌握基于《中華人民共和國安全生產法》和《中華人民共和國職業病防治法》為基礎的我國職業健康安全法律法規的主體內容;
c)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識與技能 3.2.1 管理體系審核
a)掌握 GB/T19011 標準第
3、
4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應用;
b)掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能在審核實踐中應用; c)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能在審核實踐中應用;
d)掌握職業健康安全管理體系要求性標準、職業健康安全法律法規、危險源辨識與風險評價技術、職業健康安全技術、認可準則等相關知識，在職業健康安全管理體系審核中的綜合應用技能。
3.2.2 職業健康安全管理體系標準
a)掌握職業健康安全管理體系的基礎原理; b)掌握GB/T28001 標準的內容和要求;
c)理解GB/T28002 標準對GB/T28001 實施的指南性信息;
3.2.3 職業健康安全管理領域專業知識與技能 a)理解風險管理科學領域的相關知識;
b)掌握職業健康安全風險管理過程原理和相關知識; c)掌握特定專業性的危險源辨識、風險評價方法;
注：特定專業性的危險源辨識、風險評價技術是指可用于特定生產運行和活動的危險源辨識和風險評價方法。
例如：危險與可操作性分析(HAZOP)、故障類型與影響分析(FMEA)等。 d)掌握特定專業性的職業健康安全技術知識;
注：特定專業性的職業健康安全技術知識是指具有生產行業性的職業健康安全技術知識。例如：礦山安全技術、建筑安全技術等。 e)掌握職業健康安全運行控制的原理和方法; f)掌握應急準備和響應的原理和方法;
g)掌握職業健康安全績效監視和測量的原理和方法; h)掌握事件調查的原理和方法。
3.2.4 法律法規 a)掌握職業健康安全管理相關的法律法規基礎知識; b)掌握我國職業健康安全法律法規體系中的主要內容要求; c)掌握我國基礎性職業健康安全標準的主要內容。
注：基礎性的職業健康安全標準是指具有普遍意義的職業健康安全標準。例如：建筑防火設計規范、工業企業設計衛生標準等。
3.3. 主任審核員應具備的知識與技能： 3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用職業健康安全管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 職業健康安全管理領域專業知識與技能 a)掌握風險管理科學領域的相關知識;
b)精通職業健康安全風險管理過程原理和相關知識; c)精通危險源辨識、風險評價方法;
d)精通特定專業性的職業健康安全技術知識; e)精通職業健康安全運行控制的原理和方法; f)精通應急準備和響應的原理和方法;
g)精通職業健康安全績效監視和測量的原理和方法; h)精通事件調查的原理和方法。
3.3.3 掌握現代職業健康安全管理前沿技術和動態。
A.4 食品安全管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業學科要求
適宜的高等教育經歷專業學科包括：
食品科學與技術、食品工程與生物技術、農產品加工、水產品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學、發酵工程、農學與植保、畜牧與獸醫、水產養殖、漁業科學與技術、醫學與營養學、化學工程與制藥等。
2 專業工作經歷要求
2.1 適宜的食品安全管理專業工作經歷包括：
----食品生產、加工的工藝管理、質量管理、或食品安全管理工作經歷; ----食品衛生管理、食品檢驗工作經歷; ----食品安全教學、科研與開發工作經歷;
----食品安全、衛生執法領域的專業技術、管理工作經歷; ----食品安全管理相關標準制修訂工作經歷。
2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。 3 知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核
a)理解 GB/T19011 標準第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容;
b)理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 食品安全管理體系標準
a)了解食品安全管理體系標準發展概況;
c)理解 GB/T22000 標準每項條款的內容和要求; d)理解 GB/T22000 標準中的術語; e)理解食品安全管理原理及其運用;
f)了解用于文件、數據和記錄的授權、安全、發放、控制的信息系統和技術;
g)了解食品安全質量管理工具及其運用(如危害分析、判斷樹、風險分析、統計過程控制等)。
3.1.3 食品安全領域專業知識
a) 理解食品安全管理知識 1)食品安全管理及其相關術語;
2) HACCP 原理、食品安全危害識別及評價技術; 3)包括前提方案(PRPs)的食品安全管理原則; 4)相關行業類別的前提方案(PRPs); 5)特定種類的產品、過程和操作;
6)食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素; 7)控制措施在食品組織中的應用。
b) 理解食品科學和技術知識 1)食品科學和技術術語; 2)食品分類知識; 3)食品工藝及其特性; 4)食品衛生控制程序;
5)食品工廠設計、布局原則，相關的基礎設施、設備和工作環境; 6)食品安全危害(分類及其在不同產品、過程中的存在); 7)食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備; 8)食品安全標準、產品技術要求。
3.1.4 法律法規
a)理解相關法律、法規，以及其他與管理體系和審核活動有關的要求; b)理解食品行業相關法律、法規;
c)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系 d)了解國際條約和公約、合同和協議等; e)了解組織遵守的其他要求。
3.2 審核員應具備的知識與技能 3.2.1 管理體系審核
a)掌握 GB/T19011 標準第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應用;
b)掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能在審核實踐中應用; c)了解國家認證認可制度，掌握管理體系認證的過程和程序及相關標準; d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能在審核實踐中應用。
3.2.2 食品安全管理體系標準 a)掌握食品安全管理原理及其運用;
b)掌握ISO22000 標準要求，并應用于審核實踐; c)理解食品安全管理體系在不同組織中的應用;
d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理體系認證機構要求的內容; e)全面了解ISO22003 標準的內容;
f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理體系GB/T22000-2006 的應用指南》的內容。
3.2.3 食品安全管理領域專業知識與技能
a)掌握食品安全管理知識食品安全管理及其相關術語;
1)HACCP 原理、食品安全危害識別及評價技術;
2)包括前提方案(PRPs)的食品安全管理原則;
3)相關行業類別的前提方案(PRPs);
4)特定種類的產品、過程和操作;
5)食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素;
6)控制措施在食品組織中的應用;
7)食品安全質量管理工具及其運用(如危害分析、判斷樹、風險分析、統計過程控制等)。
b)掌握食品科學和技術知識
1)食品科學和技術術語;
2)食品分類知識;
3)食品工藝及其特性;
4)食品衛生控制程序;
5)食品工廠設計、布局原則，相關的基礎設施、設備和工作環境;
6)食品安全危害(分類及其在不同產品、過程中的存在);
7)食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備;
8)食品安全標準、產品技術要求。
c)食品安全管理專業技能 1)具備實施危害分析的能力;
2)掌握確定、實施和管理控制措施[前提方案(PRPs)、操作性前提方案(operationalPRPs)、關鍵控制點(CCPs)的方法，評價所選擇的控制措施的有效性; 3)掌握評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害;
4)掌握評價所采用前提方案(PRPs)的適宜性，包括對特定行業類別的前提方案(PRPs)建立或選擇適宜的評價方法或指南;
5)掌握對審核范圍內食品合理預期可能發生的食品安全危害的識別; 6)掌握對組織食品安全危害風險的評估;
7)掌握對組織食品安全危害控制方法有效性的評估; 8)掌握對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價; 9)掌握確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性。
3.2.4 法律法規
a)掌握食品安全管理相關法律、法規的要求;
b)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.3 主任審核員應具備的知識與技能 3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用食品安全管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 食品安全管理領域專業知識與技能 a)精通實施危害分析的能力;
b)精通確定、實施和管理控制措施[前提方案(PRPs)、操作性前提方案(operationalPRPs)、關鍵控制點(CCPs)的方法，評價所選擇的控制措施的有效性; c)精通評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害; d)精通評價所采用前提方案(PRPs)的適宜性，包括對特定行業類別的前提方案(PRPs)建立或選擇適宜的評價方法或指南;
e)精通對審核范圍內食品合理預期可能發生的食品安全危害的識別; f)精通對組織食品安全危害風險的評估;
g)精通對組織食品安全危害控制方法有效性的評估; h)精通對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價; i)精通確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性; 3.3.3 掌握現代食品安全管理前沿技術和動態。
A.5 危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系審核員特定要求 1 高等教育學科專業要求
適宜的高等教育經歷專業學科包括：
食品科學與技術、食品工程與生物技術、農產品加工、水產品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學、發酵工程、農學與植保、畜牧與獸醫、水產養殖、漁業科學與技術、醫學與營養學、化學工程與制藥等。
2 專業工作經歷要求
2.1 適宜的危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系管理專業工作經歷包括： ----食品生產、加工的工藝管理、質量管理、或食品安全管理工作經歷; ----食品衛生管理、食品檢驗工作經歷; ----食品安全教學、科研與開發工作經歷;
----食品安全、衛生執法領域的專業技術、管理工作經歷; ----食品安全管理相關標準制修訂工作經歷。
2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。 3 知識與技能要求
3.1 審核員應具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核
a)掌握 GB/T19011 標準第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應用;
b)掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能在審核實踐中應用; c)了解國家認證認可制度，掌握管理體系認證的過程和程序及相關標準; d)掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的內容，并能在審核實踐中應用。
3.1.2 HACCP 體系
a)理解GB/T27341 和GB14881 標準每項條款的內容和要求; b)理解GB/T27341 標準中的術語; c)掌握HACCP 原理及其運用;
d)理解HACCP 體系在不同組織中的應用;
e)掌握《危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系認證實施規則》的要求;
3.1.3 HACCP 專業知識 a)理解食品安全管理知識
1)食品安全管理及其相關術語;
2)良好生產規范(GMP)、衛生標準操作程序(SSOP)等的前提計劃;
3)HACCP 原理、危害識別及評估;
4)應急預案和食品防護計劃;
5)HACCP 計劃的建立和實施特定種類的產品、過程和操作;
6)顯著危害控制措施及影響控制措施評價的因素;
7)控制措施在食品組織中的應用。 b)掌握食品科學和技術知識
1)食品科學和技術術語;
2)食品分類知識;
3)食品工藝及其特性;
4)食品衛生控制程序;
5)食品工廠設計、布局原則，相關的基礎設施、設備和工作環境;
6)食品安全危害(分類及其在不同產品、過程中的存在);
7)食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備;
8)食品安全標準、產品技術要求。
3.1.4 審核員應具備的專業技能
a)具備實施危害分析的能力;
b)掌握確定、實施和管理前提計劃和HACCP 計劃的方法，評價有效性;
c)掌握評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害;
d)掌握評價所采用前提計劃的適宜性;
e)掌握對可能發生的食品安全危害的識別;
f)掌握對組織顯著危害風險的評估;
g)掌握對組織顯著危害控制方法有效性的評估;
h)掌握對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價;
i) 掌握確定組織HACCP 體系的充分性和有效性。
3.1.5 法律法規及其相關要求
a)掌握食品行業相關法律、法規、規范和標準要求;
b)理解包括出口食品生產企業備案管理規章、技術規范與技術審核及適用的我國和進口國(地區)相關法律、法規、標準和規范要求在內的相關法律、法規和標準的應用，以及其他與管理體系和審核活動有關的要求的應用。
3.2 主任審核員應具備的知識與技能： 3.2.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用HACCP 體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.2.2 HACCP 體系專業知識與技能 a) 精通實施危害分析的能力;
b) 精通確定、實施和管理前提計劃和 HACCP 計劃的方法，評價有效性; c) 精通評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害; d) 精通評價所采用前提計劃的適宜性; e) 精通對可能發生的食品安全危害的識別; f) 精通對組織顯著危害風險的評估;
g) 精通對組織顯著危害控制方法有效性的評估; h) 精通對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價; i) 精通確定組織 HACCP 體系的充分性和有效性。 3.2.3 掌握現代HACCP 管理前沿技術和動態。 A.6 信息安全管理體系審核員特定要求
1 高等教育學科專業要求
適宜的高等教育經歷專業學科包括：
信息安全、密碼學、計算機科學與技術、計算機應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、計算數學與應用數學、自動化、通信、電氣等相關的專業。
2 專業工作經歷要求
2.1 適宜的信息安全管理專業工作經歷包括： ----信息安全管理工作經歷;
----信息安全技術研究與開發及服務工作經歷; ----信息安全相關測評認證工作經歷; ----信息安全教學工作經歷;
----信息安全管理相關標準制修訂工作經歷。
2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。 3 知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識與技能： 3.1.1 管理體系審核
a)理解 GB/T28450 標準第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容;
b)理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理體系認證機構要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 信息安全管理體系標準 a)了解ISO/IEC27000 族發展概況; b)理解GB/T22080 標準的部分術語; c)理解GB/T22080 標準的要求;
d)了解GB/T22081 標準的結構、適用范圍及與IS027000、GB/T22080 標準的關系; e)理解ISO/IEC27000 族標準的部分規范性文件和指南，如： ----ISO/IEC27003《信息技術安全技術信息安全控制實用規則》; ----ISO/IEC27004《信息技術安全技術信息安全管理測量》; ----ISO/IEC27005《信息技術安全技術信息安全風險管理》。
3.1.3 信息安全管理領域專業知識與技能 a)熟悉并掌握相關管理專業知識
1)常用統計技術方法;
2)測量和監視技術;
3)顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決;
4)風險管理方法;
5)持續改進、創新和學習。
b) 了解信息安全管理相關工具、方法、技術及其應用。
3.1.4 法律法規
a)掌握信息安全管理相關法律、法規的要求;
b)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識和技能： 3.2.1 管理體系審核
a)掌握 GB/T28450 標準第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應用到審核實踐中;
b)掌握 GB/T28450 標準附錄B 的內容，并能應用到審核實踐中; c)掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的內容，并能應用到審核實踐中;
d)掌握信息安全管理體系要求;法律法規、認可準則要求;信息安全應用工具、方法、技術及其在審核過程中的綜合運用。
3.2.2 信息安全管理體系標準 a)理解 GB/T22080 標準中的術語; b)理解 12 項管理體系基礎的內容; c)理解 GB/T22081 標準的內容;
d)掌握 ISO/IEC27000 族標準的部分規范性文件和指南的內容; e)掌握信息安全有關標準的要求。
3.2.3 信息安全管理領域專業知識：
理解網絡與通信基礎、數據安全、載體安全、環境安全、邊界安全、應用安全等相關技術。
3.3 主任審核員應具備的知識與技能： 3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用信息安全管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 信息安全管理領域專業知識
掌握網絡與通信基礎、數據安全、載體安全、環境安全、邊界安全、應用安全等相關技術。 3.3.3 掌握現代信息安全管理前沿技術和動態。
A.7 信息技術服務管理體系審核員特定要求 1 高等教育學科專業要求
適宜的高等教育經歷專業學科包括：
計算機科學與技術、計算機技術應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、信息安全、密碼學、計算數學與應用數學、自動化、通信、電氣等相關的專業。
2 專業工作經歷要求
2.1 適宜的信息技術服務管理專業工作經歷包括： ----信息技術管理工作經歷;
----信息技術研究與開發及服務工作經歷; ----信息技術服務認證工作經歷; ----信息系統測評工作經歷; ----信息技術教學工作經歷;
----信息技術服務管理相關標準制修訂工作經歷。
2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。 3 知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識與技能： 3.1.1 管理體系審核 a)理解 GB/T19011 標準第
3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容;
b)理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 信息技術服務管理體系標準 a)了解ISO20000 標準發展的概況; b)理解GB/T24405.1 標準的部分術語; c)理解12 項管理體系基礎部分內容; d)理解八項質量管理原則和過程方法模式; e)理解GB/T24405.1 標準的條款要求;
f)了解GB/T24405.2 標準的結構、適用范圍及與GB/T24405.1 標準的關系;
g)了解信息技術服務管理體系文件及引用文件的層次關系及引用文件在不同的審核情況下的運用。
3.1.3 信息技術服務管理領域專業知識：
a)理解信息技術服務相關專業知識，了解信息技術服務流程中基本技術、工具和方法; b)理解信息技術服務管理過程和相關技術知識;
3.1.4 法律法規
a)掌握信息技術服務管理體系相關法律、法規的要求; b)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識與技能： 3.2.1 管理體系審核
a)掌握 GB/T19011 標準第
3、
4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求; b)掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容; c)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容;
d)掌握信息技術服務管理體系要求;法律法規、認可準則要求;信息技術服務管理工具、方法、技術及其在審核過程中的綜合運用。
3.2.2 信息技術服務管理體系標準和規范性文件
a) 認證過程中使用的有關信息技術服務管理體系標準和其他規范性文件及其應用; b) 信息安全管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用。
3.2.3 信息技術服務管理領域專業知識 a)熟悉并掌握相關管理專業知識
1)常用統計技術方法;
2)顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決; 3)風險管理方法;
4)過程和產品(包括服務)的特性;
5)持續改進、創新和學習。
b)理解信息技術服務領域的專業知識
網絡與通訊、操作系統、數據庫、軟件開發、信息系統集成、信息系統運維、支持性基礎設施、機房環境、信息安全、云基礎、物聯網、工業控制系統、智能樓宇、各行業典型信息系統等知識。
3.3 主任審核員應具備的知識與技能：
3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用信息技術服務管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 信息技術服務領域專業知識
掌握網絡與通訊、操作系統、數據庫、軟件開發、信息系統集成、信息系統運維、支持性基礎設施、機房環境、信息安全、云基礎、物聯網、工業控制系統、智能樓宇、各行業典型信息系統等知識。
3.3.3 掌握現代信息技術服務管理前沿技術和動態。
附件2
廢止的原相應領域審核員注冊準則目錄
《質量管理體系審核員注冊準則》(CCAA-108) 《環境管理體系審核員注冊準則》(CCAA-109) 《職業健康安全管理體系審核員注冊準則》(CCAA-110) 《食品安全管理體系審核員注冊準則》(CCAA-117) 《危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系審核員注冊準
則》(CCAA-140)
《信息安全管理體系審核員注冊準則》(CCAA-141) 《信息技術服務管理體系審核員注冊準則》(CCAA-139)
第四篇：CCAA質量管理體系國家注冊審核員試卷
2007年12月CCAA質量管理體系國家注冊審核員筆試試卷 (審核知識) (中國認證認可協會授權獨家刊登，嚴禁轉載、復制)
一、 單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并將相應字母填入相應括號內。)每題1分，共15分)
1下 列哪種文件應在現場審核前通知受審核方(
) (A) 檢查表 (B) 審核計劃 (C) 審核工作文件 (D) 適用的法律法規 2檢查表( )
(A) 是審核員對審核活動進行具體策劃的結果 (B) 應提前交給受審核部門的人員認可 (C) 必須經過管理者代表的批準 (D) 有標準規定的統一格式
3現場審核時，可以作為審核證據的是( )
(A) 客房服務人員依據服務規范對客房進行清掃 (B) 質檢 長說本公司和A公司簽訂的合同未經評審
(C) 審核員在機加工車間看到一名員工違反安全操作規程 (D) 以上都可以
4以上屬于完整管理體系審核的是( ) (A) 復評審核 (B) 復查審核 (C) 體系的審核 (D) 以上都是
5以下哪一項標志著現場審核的開始( ) (A) 審核組長接受審核任務 (B) 開始文件評審
(C) 審核組到了審核現場 (D) 召開首次會議
6以下哪一項活動屬于現場審核時間內發生的活動( )。 (A) 進行文件初審 (B) 召開末次會議 (C) 編制審核報告 (D) 確定糾正措施
7在第三次認證審核時， ( )不是審核員的職責。 (A) 實施審核 (B) 確定不符合項
(C) 對發現的不符合項采取糾正措施
(D) 驗證受審核方所采取糾正措施的有效性 8認證證書的認證范圍( )。 (A) 申請人決定 (B) 認證機構決定 (C) 受審核方決定
(D) 認證機構和申請人協商決定 9下列說法布正確的是( )。
(A) 審核組可以由一名或多名審核員組成
(B) 審核組應至少配置一名具有專業能力的成員
(C) 實習審核員可在技術專家指導下獨立承擔審核任務 (D) 審核組長并非必須由高級審核員擔任
10某企業部門設置中有企管辦，其職責一般包括了( )。 (A) 產品質量檢驗 (B) 協調生產進度
(C) 企業管理制度的建立和實施 (D) 企業檔案管理
11下面哪一個不是質量管理體系審核的依據( )。 (A) ISO 9001:2000標準 (B) ISO 9004:2000標準 (C) 質量管理體系文件 (D) 相關法律法官和合同
12質量管理體系審核是用來確定( )。 (A) 組織的管理效率
(B) 產品和服務符合有關法律法規的程度 (C) 質量手冊于標準的符合程度
(D) 質量管理體系滿足審核準側的程度
13根據中國認證認可協會《質量管理體系審核員注冊準則》 (第2版)，申請人應具有至少( )年技術或管理崗位的工作經驗。 (A)2 (B) 3 (C) 4
(D)5 14監督審核的目的( )。
(A) 是確定體系是否持續滿足要求，是否保持證書 (B) 是采取糾正措施、預防措施 (C) 同初審的目的一樣
(D) 是驗證上次審核糾正措施的有效性
15目標管理是1954年由美國著名管理學者德魯克提出的計劃管理方法。但是任何先進的管理方法，在推行過程中都有一定的局限性。就比較而言，目標管理更適合于( )。 (A) 經營環境復雜多變的組織
(B) 外普環境業務與技術相對穩定的組織 (C) 高科技、風險性企業 (D) 特大型跨國公司
二、 判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應括號內。每題1分，共10分)
16不符合項的正確應以客觀證據為基礎，一審核準則為依據。 ( )
17企業目標為企業決策指明了方向，是企業計劃的重要內容，也是衡量企業實際績效的標準。 ( )
18管理體系認證審核的現場審核必須分兩個階段進行。 ( ) 19柔性組織特別強調標準化、規?；鸵幷轮贫?。( ) 20CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。( )
21在審核范圍的描述中，通常應包括對審核所覆蓋時限的描述。( ) 22針對組織結構存在的木些缺陷，通過設立臨時性或協調組織實現協調，這種協調方式屬于結構協調方式。( )
23《CCAA質量管理體系審核員注冊準則》(第2版)中所說的審核僅指第三方審核。( ) 24認證是指由權威機構依據規定的準側和程序，對木一團體和個人具有從事特定任務的能力給予的正式承認。( )
25在文件評審過程中，組織提交的質量手冊中即未引用又未包含管理評審程序也是可以接受的。( )
三、多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入題后括號內。多選或少選均不得分。每題2分，共10分) 26以上屬于與審核有關的原則的是( )
(A) 基于證據的方法 (B) 公正表達 (C) 獨立性 (D) 職業素養
27在監督審核中對所發現的問題，視問題的輕重程度，對獲證方可以采用以下處置方式(
)。
(A) 暫停證書 (B) 撤銷證書 (C) 注銷證書 (D) 吊銷證書
28在CCAA的第二版管理體系審核員注冊準則中，對審核員的能力要求包括( )。
(A) 個人素養 (B) 知識 (C) 技能
(D) 特定產品專業知識 29審核員發現不符合事實后應(
)。
(A) 做好記錄并與受審核部門領導進行溝通 (B) 向審核組匯報，一確定不符合項 (C) 編寫不符合報告 (D) 制定糾正措施
30不符合報告應由(
)簽字。
(A) 發現此項不符合的審核員 (B) 技術專家 (C) 審核組長 (D) 受審核方代表
四、簡答題(每題5分，共15分)
31請簡要敘述認證范圍與審核范圍的區別。
32以下為一次審核活動的場景描述(包括三句話)： ① 銷售科長說：“我們2007年1月至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿意”。②審核員查閱了39份顧客抱怨處理記錄，經核對該企業的《顧客抱怨管理制度》，認為顧客抱怨的處理確實按要求執行。③審核員在與領導溝通是說：顧客抱怨處理管理較好，但顧客滿意數據分析的結論中改進方向不明確，還可加以完善。 請指出每一句話中分別含有審核發現、審核證據或審核準則中的哪一項或哪幾項。
33一般來說，企業的組織結構及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產型企業，說出一般設有哪些關鍵的中層部門以及這些部門的職責(至少說出六個)。職責請用GB/T 19001-2000標準中的條款編號表示(例如， 部門：銷售部;職責：7.2)。
五、闡述題(每題10分，共20分)
34請說明如何依據GB/T 19001-2000標準審核“產品的監視和測量”過程。
35差設計和開發更改時，審核員在詢問設計和開發更改的有關規定后，抽查了3個不同專業組在2006年8月~12月間的更改單，都有授權人員的審批，修改發放手續符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求?為什么?如果請你去審核，你會怎么做?
六、案例分析題(每題6分，共30分)
請對以下場景進行分析，并依據GB/T 19001-2000標準判斷有無不符合。如有請寫出不符合標準條款的編號及內容，并寫出不符合事實。
36審核員在某企業審核時發現有一批產品絕緣性能達不到標準要求，質檢經理解釋這是因為一批元件有問題造成的，公司已經查到全部產品的編號，通知生產和營銷部門停止銷售和使用該批產品，但目前已經發出500臺，我們已經決定，只要顧客提出來我們就予以退換。 37在銷售部，審核員抽查7份顧客調查表，發現其中2份寫有顧客意見：“不知道應找那個部門詢問產品信息?”有2份是顧客抱怨：“購買產品后發現質量有問題，找不到聯系的部門和人員。”銷售部經理解釋：“因為銷售人員經常外出，顧客找不到人是難免的。”
38審核員在成品車間審核時，發現A產品裝配后直接包裝出產、檢驗員一般不幫檢查，就問檢驗員，檢驗員說：按照合同這批產品全部由顧客驗收，對不合格的產品顧客當場拒收，因此沒有必要再制定產品接收準則并實施檢驗。
39審核員在木建筑工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規范大全》，審核員一邊翻看一遍問部門負責人：“這些規范中哪些是對你們適用的?。部門負責人說：“具體是哪些規范我也不清楚，好在這套書內容很全面。”審核員發現《施工規范大全》中有些規范意見作廢。
40質量部經理項審核員出示了當年的審核方案，方案表明當年對每個部門審核一次，審核時間均相同，每個有關的過程也都安排了審核。審核員問，你們的審核方案是怎樣確定的。經理說：“三年前建立質量管理體系時，質量手冊和程序文件都規定了每年要對每個部門進行了一次審核，我們一直是這樣做的。”審核員查了三年的記錄，確實每年都按文件要求對每個部門進行了一次審核，而且沒有漏掉有關過程。審核員又查了以前的審核報告，發現其中的不合格報告有70%都是在制造部的生產現場發現的。
2007年6月CCAA環境管理體系國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)
(中國認證認可協會授權獨家刊登，嚴禁轉載、復制)
一、單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并將相應字母填入括號內。每題1分，共15份)
1申請人在申請CCAA注冊資格時，需要滿足( ) (A) 培訓經歷
(B) 教育和工作經歷 (C) 環境工作經歷 (D) 以上全部
2監督審核的目的( )
(A) 是確定體系是否持續滿足要求，是否保持證書
(B) 是采取糾正措施、預防措施 (C) 同初審的目的一樣
(D) 是驗證上次審核糾正措施的有效性
3審核組織環境管理體系所必要的資源是，應關注( )。
(A) 人力資源和專項技能 (B) 基礎設施
(C) 技術和財力資源 (D) 以上全部
4環境管理體系審核用來確定( )。
(A) 管理的效率
(B) 環境現狀符合國家法規和標準的情況 (C) 環境管理體系的符合性和有效性 (D) 環境手冊和程序的所在
5“將收集到的審核證據與審核準則進行比較所得到的評價結果”是( )。
(A) 審核證據 (B) 審核發現 (C) 審核結論 (D) 觀測結果
6當質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系被一起審核時，稱為( )。
(A) 整合審核 (B) 一體化審核 (C) 聯合審核 (D) 結合審核
7現場審核活動前應評審受審核方的文件，
一、以確定文件所述的體系與( )的符合性。
(A) ISO 14001: 2004標準
(B) 適用環境法律法規和其它要求 (C) 相關方的要求 (D) 審核準則
8下列哪一點與管理的內涵不符( )?
(A) 管理是任何組織集體勞動所必需的活動 (B) 管理的對象是組織所擁有的各種規模資源
(C) 管理是一個為組織目標服務的有意識的行為過程，但與機制無關 (D) 管理的過程是由一系列相互關聯、連續進行的活動構成
9第二階段審核的內容部包括( )：
(A) 重要環境因素是否受到有效的控制 (B) 組織確定的環境管理體系范圍的合理性
(C) 目標指標、方案是否按照預定的計劃安排實施或完成 (D) 體系檢測及內審核程序的實施，以及管理評審的實施情況
10組織對其材料供應商的審核屬于( );
(A) 第一方審核 (B) 第二方審核 (C) 第三方審核 (D) 以上都有可能
11首次會議 的主要目的包括( )。
(A) 為審核制定計劃
(B) 確定實施審核所需的資源和審核人數 (C) 介紹實施審核所采用的方法和程序 (D) 以上全部
12根據2007年6月1日起實施的CCAA《環境管理體系審核員注冊準則》，申請人必須( )。
(A) 具有大學本科(含)以上高等教育學歷，并具有至少5年技術或管理崗位的工作經歷
(B) 具有大專(含)以上高等教育學歷，并具有至少5年技術或管理崗位的工作經歷
(C) 具有大學本科(含)以上高等教育學歷，并具有至少4年技術活管理崗位的工作經歷
(D) 具有大專(含)以上高等教育學歷，并具有至少4年技術或管理崗位的工作經歷
13審核范圍通常包括對( )的描述。
(A) 實際位置、產品、活動和過程以及所覆蓋的時期 (B) 實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期 (C) 實際位置、產品、活動和過程以及所覆蓋的時期 (D) 實際位置、組織單元、產品、活動和過程
14下述關于實習審核員的正確描述是( )
(A) 必要時可以單獨成組，但不能獨立開具不符合報告
(B) 不能單獨成組，也不能單獨提供涉及審核現場的專業技術支持 (C) 不能單獨成組，但有可能單獨提供涉及審核現場的專業技術支持 (D) 以上都不對
15剛性較強的組織形式是( )。
(A) 簡單式結構 (B) 職能式結構 (C) 分部式結構 (D) 矩陣結構
二、判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應括號內。每題1分，共10分)
16一名實習審核員可在一名技術專家的指導下共同實施審核。( ) 17在監督審核前不必進行文件審核。( )
18審核準則應當包括GB/T 24001-2004標準的附錄內容。( )
19審核組織現場確認受審核方環境影響較小，可將環境管理體系的第一階段和第二階段審核合并進行。( )
20認證結論的最后正式發布由審核組長決定。( )
21環境管理體系審核主要是判斷環境管理體系是否符合法律、法規的要求。( ) 22審核員必須到現場跟蹤驗證糾正措施的有效性。( ) 23第三方認證審核中的初次審核、監督審核和復評都是完整體系審核。( ) 24注冊審核員既要接受聘用機構監督，又要接受CCAA的監督。( ) 25在第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。( )
三、多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應啊字母填入提后括號內。多選或少選不得分。每題2分，共10分)
26某對紡織廠進行環境管理體系審核的審核標準則可包括( )。
(A) GB/T 24001-2004標準 (B) 組織的運行控制程序 (C) 認證認可條例
(D) 紡織染整工業適用的法律法規
27《CCAA審核員行為規范》要求CCAA注冊審核員( )。
(A) 努力提高個人的專業能力和聲譽
(B) 不介入沖突或利益競爭，不想任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系
(C) 不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權
(D) 向受審核方提供增值服務
28GB/T 19011-2003/ISO 19011：2002《質量和(或)環境管理體系審核指南》適用于( ).。
(A) 需要實施質量和(或)環境管理體系內部審核的所有組織 (B) 需要實施質量和(或)環境管理體系外部審核的所有組織 (C) 需要管理審核方案的所有組織 (D) 可適用于其它領域的審核
29以下哪些方面是企業制定方針目標的主要依據( )?
(A) 市場需求和顧客 (B) 競爭對手情況 (C) 社會發展動向 (D) 政府管理要求
30職能結構特別適合于( )的組織。
(A) 外部環境比較穩定 (B) 對顧客適應能力要求高 (C) 采用常規技術 (D) 規模不大
四、簡答題(每題5分，共15分)
31請簡述第一階段審核的目的。
32請簡述與審核有關的審核原則。
33某公司的噴漆作業產生的廢氣通過活性碳吸附裝置進行處置，但審核組發現企業最近的自我監測報告中二甲苯廢氣嚴重超標，請就上述情況談談審核思路(至少說出標準中三個條款的有關內容)。
五、闡述題(每題10分，共20分)
34某城市工業區內一汽車制造廠涂漆車間的生產工藝為：
清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→噴面漆→烘干; 清洗除油采用NaOH和合成洗滌劑，磷化使用磷酸鋅、硝酸鎳，涂底漆使用不含鉛的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用熱空氣加熱方式。生產過程中產生的廢氣經過吸附處理后由30米高的排氣筒排放;產生的廢水排入汽車制造廠污水處理站處理達標后排入城市污水處理廠。
(1) 該涂漆車間的主要環環境因素有哪些?
(2) 請給出噴漆廢水的主要污染因子，評價污水處理方式的合規性。 (3) 與該生產過程有關的固體廢棄物是否屬于危險廢物，為什么? 35情編制審核某污水處理站的檢查表。
六、案例分析題(每題6分，共30分)
請對以下場景進行分析，并依據GB/T 24001-2004標準判斷有無不符合。如有，請寫出不符合標準的編號及內容，并寫出不符合事實。
36在公司倉庫中發現貯存有大量的金屬表面處理劑，其MSDS上寫有：“„„本品如發生意外泄漏，應迅速用水稀釋或黃沙混合后，并以熟石灰和處理”。審核員問，這里有上述物資嗎?倉官員說，這個倉庫是半年前才建好使用的，還未來得及配置上述物資，但是我們這里可是從來沒有發生過化學品泄漏的事情。
37查看某分廠“環境管理方案”中寫明建立空壓機房，以降低噪聲排放，現場發現空壓機仍露天放著，廠長解釋說，現在環保局已將分廠所在區域有住住宅區改為工業區，我們的噪聲排放現在時達標的，因此也就沒有再建。
382006年6月審核員在某發現，公司制造車間在三個月前引入了新的噴漆生產線，查閱車間的環境因素識別和評價記錄得知事在2006年1月填寫的，之后并沒有增加后修正，詢問車間的環境管理負責人，他說將在2006年12月管理評審時在進行新設備的環境因素識別和評價。
39某食品加工企業，負責環境管理體系策劃和總體實施的總務部提供的當地環境監測部門提供的監測報告顯示連續兩次污水排放COD超標，審核員到公司內污水處理站現場發現，內部監測記錄顯示污水處理后COD均未超標，因此沒有采取任何措施。
40審核員在某電鍍公司審核，看到電鍍車間內的含鉻廢水流向以地下管道，便問水流向哪里了，車間主管表示不大清楚，找來動力處的孫處長了解情況，孫處長說我們公司有文件規定，各個車間的廢水均沒有直接排放，而是流到綜合處理池去了，經處理達標后才排放。
2007年6月CCAA職業健康安全管理體系國家注冊審核員筆試試卷(審核知識) (國家認證認可協會授權獨家刊登，嚴禁轉載、復制)
一、 單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并將相應字母填入括號內。每題1分，共15分)
1以下不屬于審核組成員的是( )。
2 3的( )。 4 5 6( )。
7 8(A) 審核組長 (B) 實習審核員 (C) 技術專家 (D) 觀察員
首次會議的主要目的包括( )。
(A) 為審核制定計劃
(B) 確定實施審核所需的資源和審核員人數 (C) 介紹實施審核采用的方法和程序 (D) 以上全部
產品從設計、制造到整個產品使用壽命周期的成本和費用方面的特征稱為產品(A) 性能 (B) 壽命 (C) 可靠性 (D) 經濟性
監督審核的目的( )。
(A) 是確定體系是否持續滿足要求，是否保持證書 (B) 是采取糾正措施、預防措施 (C) 同初審的目的一樣
(D) 是驗證上次審核糾正措施的有效性
申請人在申請CCAA注冊資格時，需要滿足以下要求( )：
(A) 培訓經歷
(B) 教育和工作經歷
(C) 職業健康安全工作經歷 (D) 以上全部
當質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系被一起審核時，稱為(A) 整合審核 (B) 一體化審核 (C) 聯合審核 (D) 結合審核
“將收集到的審核證據與審核準則進行比較所得到的評價結果”是( ) (A) 審核證據 (B) 審核發現 (C) 審核結論 (D) 觀察結果
下列哪一點與管理的內涵不符( )?
(A) 管理是任何組織集體勞動所必需的活動 (B) 管理的對象是組織所擁有的各種規模資源 (C) 管理是一個位組織目標服務的有意識的行為過程，但與機制無
關
(D) 管理的過程是由一系列相互關聯、連續進行的活動構成
9審核結束是指( )。
(A) 審核計劃中的所有活動已完成，分發了經過批準的審核報告 (B) 糾正措施已完成并經過來了有效性驗證 (C) 舉行了末次會議
(D) 審核員離開了審核現場
10審核范圍通常包括對( )的描述。
(A) 實際位置、產品、活動和過程以及所覆蓋的時期 (B) 實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期 (C) 實際位置、產品、活動和過程 (D) 實際位置、組織單元、產品和過程
11市場營銷以( )為出發點和回歸點。
(A) 顧客需求 (B) 購買動機 (C) 企業發展戰略 (D) 企業形象
12企業為生產產品和提供勞務而發生的各項間接費用，包括生產單位管理人員工資及福利、生產和管理用房拆舊等，屬于( )
(A) 制造費用 (B) 管理費用 (C) 銷售費用 (D) 財務費用
13中國認證認可協會的英文簡稱是( )
(A) CNAT (B) CNCA (C) CCAA (D) CANS 14根據2007年6月1日起實施的CCAA《職業健康安全管理體系審核員注冊準則》，申請人必須( )
(A) 具有大學本科(含)以上高等教育學歷，并具有至少5年技術或
管理崗位的工作經歷
(B) 具有大專(含)以上高等教育學歷，并具有至少5年技術或管理崗
位的工作經歷
(C) 具有大學本科(含)以上高等教育學歷，并具有至少4年技術或
管理崗位的工作經歷
(D) 具有大專(含)以上高等教育學歷，并具有至少4年技術或管理
崗位的工作經歷
15剛性較強的組織形式是( )
(A) 簡單式結構 (B) 職能式結構 (C) 分部式結構 (D) 矩陣結構 判斷題(判斷下列各題，正確的寫T,錯誤的寫F，填入提后括號內。每題1分，共10分)
16第三方認證審核中的初次審核、監督審核和復評都是完整體系審核。( ) 17只有四個人的企業不存在職業健康安全管理體系。( ) 18在監督審核前不必進行文件審核。( )
19法人可分為企業法人、機關法人、事業法人和社團法人。( ) 20審核員必須到現場跟蹤驗證糾正措施的有效性。( )
21一名實習審核員可在一名技術專家的指導或幫助下共同實施審核。( ) 22受審核方可以依據合理的理由申請更換審核組成員。( ) 23在第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。( )
24在進行職業健康安全管理體系認證審核時，為保證審核抽樣的代表性，應對受審核方的部門進行隨機抽樣。( )
25審核證據包括記錄、事實陳述或其他信息，這些信息可以通過文件的方式(如各種記錄)獲取，也可以用通過文件的方式(如面談)或通過現場觀察的方式等獲取。( )
三、 多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入題后括號內。多選或少選均不得分。每題2分，共10分)
26審核記錄可包括以下哪種形式( )
(A) 手寫的紙質記錄 (B) 復制的磁盤 (C) 現場拍攝的照片
(D) 筆記本電腦記錄的電子文
27職業健康安全管理體系的審核準則包括( )。
(A) GB/T28001-2001標準
(B) 適用的法律、法規和其他要求
(C) 受審核方的職業健康安全管理體系形成文件的要求 (D) 受審核方的職業健康安全的相關記錄 28《CCAA審核員行為規范》要求CCAA注冊審核員( )。
(A) 努力提高個人的專業能力和聲譽
(B) 不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可
能影響公正判斷的關系 (C) 不討論或透漏任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得
到委托方和/或聘用單位的書面授權 (D) 向受審核方提供增值服務
29以下哪些方面是企業制定方針目標的主要依據( )。
(A) 市場需求和顧客 (B) 競爭對手情況
二、 (C) 社會發展動向 (D) 政府管理要求
30當獲得的審核證據表明不能達到審核目的時，審核組織可以( )。
(A) 宣布停止受審核方的生產/服務活動
(B) 與審核委托方和受審核方溝通以確定適當的措施 (C) 宣布取消末次會議 (D) 改變審核目的
四、 簡答題(每題5分，共15分)
31請簡述第一階段審核的目的。 32請簡述與審核有關的審核原則。
33某施工單位的施工現場有兩臺從設備租賃公司租用的塔吊，該施工項目的負責人說：“如果這兩臺塔吊出現了安全問題，應由設備租賃公司負責，與本施工單位無關。“你認為這種說法正確嗎?為什么?
五、 闡述題(每題10分，共20分)
34審核員在審核某公司的一個化學品倉庫時，發現該倉庫儲存的化學品有油漆稀釋料、雙氧水、丙酮、黃磷、硝酸等，審核員查看了有關化學品的管理制度，了解了火災應急演練的有關情況，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求?為什么?如果您是現場審核的審核員，你應該怎么做? 35請編制審核某公司噴涂車間的檢查表。
六、 案例分析題(每題6分，共30分)
請對以下場景進行分析，并依據GB/T28001-2001標準判斷有無不符合。如有請寫出不符合條款的編號及內容，并寫出不符合事實。
36審核組在某企業庫房審核時發現，角落里擺放著數據密封液體。審核員問：“這是什么物質?”庫房管理人員回答說：“這是實驗室做實驗用的丙酮，現在實驗室已經不做著類實驗了，這些丙酮也沒有什么用，量有不大，就暫時存放在這里。” 但是，審核員在該企業庫房的危險清單上并沒有看到這批丙酮。
37審核員在品質不查2005年4月至2005年7月的工傷事故記錄，發現近三個月內連續發生三次機修工傷受的事故，事故分析寫明是由于違規造作引起的。審核員問:“針對這樣連續發生的事故，公司是否采取了相應的糾正和預防措施?”生產部負責人說：“這是他們自己違規操作造成的，發生事故后，我們就及時地將他們送到醫院進行了治療，好在沒有造成什么嚴重后果，其他也不需要在采取什么措施了吧。” 38某廠準備新建一個鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房的設計圖紙是發現鍋爐房用的純水裝置設計在污水處理站的二樓。審核員問：“這樣的設計會不會造成對純水裝置的污染呢?”科長說：“這也有可能，但工廠面積有限，只能這樣設計。” 40先車間外有一個大氯氣灌，審核員詢問有關人員：“氯氣泄漏怎么辦?”回答說：“我們有應急預案。”審核員查看應急預案，預案中寫道：“氯氣泄漏時，操作人員應佩戴防毒面具，將氯氣導入石灰池。”審核員詢問操作人員：“防毒面具放在哪里?”操作人員回答：“在柜子里。”審核員發現規章已上鎖。審核員要求操作人員打開柜子，操作人員說：“鑰匙在辦公室，辦公室在行政辦公區五樓，離車間500米。”
2007年12月CCAA環境管理體系 國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)
中國認證認可協會授權獨家刊登，嚴禁轉載、復制)
一、 單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并
將相應的字母填入相應的括號內。每題1分共15分)
1以下可以作為環境管理體系審核的審核證據的是( )。 (A) 沖壓車間的工人反映車間噪聲太大，引起聽力下降 (B) 企管部向審核員提供的市環境監測部門的場界噪聲監測報告 (C) 審核員聽見土石方施工過程中噪聲很大，認為場界噪聲超標 (D) 以上都可以
2認證結論最終由( )正式發布。 (A) 審核組長
(B) 審核組經充分討論后 (C) 認證機構技術委員會 (D) 認證機構
3第一階段審核時對文件的審核主要評價( )。 (A) 文件對GB/T24001-2004標準的符合程度 (B) 文件在實際過程中的執行程度 (C) 通過文件化體系的運行，環境績效如何 (D) 文件所描述管理方法的適宜程度
4在監督審核中，縮小認證范圍的條件不包括( )。
(A) 獲證組織的主要區域、主要生產線、主要過程等不再繼續符合認證標準和其他附加要求 (B) 獲證組織的認證范圍內部分產品范圍、現場、區域、生產線、主要過程等不愿在繼續保持認證資格，但不能將不可分開的環境風險較大的部分去掉 (C) 獲證組織將某污染較重的工序承包給相關方 (D) 獲證組織不再生產某類產品或不在提供某種服務 5向導的作用及職責不包括( )。
(A) 確保審核員組成員了解和尊守有關場所的安全規則和安全程序 (B) 安排隊場所或組織的特定部分的訪問 (C) 代表受審核方對審核進行見證 (D) 收集審核證據
6確定審核范圍是應考慮( )。 (A) 組織的管理權限 (B) 組織的產品范圍
(C) 組織的活動范圍和現場區域 (D) 以上都應考慮
7下列對于審核計劃的表述不正確的是( ) (A) 審核計劃應當在現場審核活動開始前，經審核委托方評審和接受，并在現場審核活動開始后及時提交給受審核方 (B) 受審核方隊審核計劃的任何導議應當在審核組長、受審核方和委托方之間予以解決 (C) 任何經修改的審核計劃，應當在繼續審核前征得各方的同意 (D) 可以包括審核工作和審核報告所用的語言、審核后續活動等內容 8下列哪一項不是首次會議必須包括的內容( )? (A) 確認審核目的、范圍、準則 (B) 確認有關保密事項 (C) 對不符合項采取糾正措施 (D) 確認向導的安排、作用和身份 9由行業協會對組織進行的審核是( ) (A) 第一方審核 (B) 第二方審核 (C) 第三方審核 (D) 聯合審核 10驗證受審核方建設項目是否能立項的環保證明是( ) (A) 環評報告書(表) (B) 環保局對環評大崗的批復 (C) 環保局對環評報告的批復 (D) 環境監測站的檢測報告
11現場審核準備階段的工作內容主要是( ) (A) 組建審核組，任命審核組長 (B) 編制審核計劃和檢測表 (C) 確定審核的可行性 (D) 與受審核方建立初步聯系 12末次會議應當由誰主持( )? (A) 審核委托方負責人 (B) 審核組長 (C) 受審核方負責人 (D) 雙方協商確定或共同主持 13審核報告的所有權歸( )所有。 (A) 審核委托方 (B) 審核組長 (C) 受審核方
(D) 受審核方的上級主管機構
14以下哪些活動不是審核組長的職責( )? (A) 編制審核計劃 (B) 文件評審 (C) 審核組工作分配 (D) 審核方案的評審 15根據中國認證認可協會《環境管理體系審核員注冊準則》 (第2版)，申請人應具有至少( )年或管理崗位的工作經驗。 (A)2 (B) 3 (C) 4 (D) 5
二、判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應括號內。每題1分，共10分)
16受審核方未簽字確認的不符合報告不能生效。( ) 17CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。( )
18根據CCAA《環境管理體系審核員注冊準則.(第2版)的規定，申請人在申請注冊資格擴展時，無需參加所申請擴展之注冊領域的筆試。( ) 19一個組織有多個現場，審核組可以對多個現場隨機抽樣。( ) 20一階段現場審核時，受審核方應該進行了內審核管理評審。( ) 21審核結論是將收集的審核證據對照審核準則進行評價的結果，( ) 22對任一組織，第一階段和第二階段的現場審核都是必備的程序。( )
23環境管理體系認證審核時，如果出現了達不到審核目的情況，審核組長可以決定終止審核。( ) 24認證審核的審核計劃必須得到受審核方的同意。( ) 25審核組中必須配備熟悉受審核方專業的人員。( )
二、 多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當
的答案，并將相應的字母填入題后的括號內。多選或少選均不得分。每題2分，共10分)
26對違反審核員行為規范、不滿足注冊要求的審核員，經調查核實后可能受到的處罰包括( )。 (A) 警告 (B) 暫停注冊資格 (C) 降低注冊級別 (D) 撤銷注冊資格
27審核計劃的內容應包括( )。 (A) 審核目的 (B) 審核準則 (C) 審核范圍 (D) 審核檢測表
28第一階段的審核目的有( )。 (A) 確定第二階段審核的可行性 (B) 確定第二階段的審核重點
(C) 確定環境管理體系是否可推薦認證通過 (D) 確定審核范圍
29以下哪種情況將構成不符合( )?
(A) 某企業污水處理作業指導書中沒有說明PH值的具體控制指標 (B) 兩位管理者之間提供不出內部交流的記錄 (C) 生產現場某過程沒有該過程的安全規程 (D) 兩位管理者沒有按規定作內部信息交流啊記錄 30審核計劃應當( )。 (A) 經審核委托方評審和接受 (B) 現場審核前提交給受審核方 (C) 一經批準，在審核過程不應變動 (D) 任何修改均應當經受審核方同意
四、簡答題(每題5分，共15分) 31請簡述EMS監督審核時應關注哪些方面。
32一般來說，企業的組織結構及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產型企業，說出一般設有哪些關鍵的中層部門以及這些部門的職責(至少說出六個)。職責請用GB/T24001-2004標準中的條款編號表示( 例如，部門：生產部;職責:4.4.6). 32某公司在“環境因素識別和評價程序”中規定：
“„„以評分值表明環境因素的重要性。評分時主要考慮以下因素：發生的頻次、造成的后果、持續的時間;為消除影響可能要發生的費用(費用越高則評分值越低)„„” 請簡要說明上述規定是否適當并說明理由 。
五、闡述題(每題10分，共20分)
34請針對某燃煤熱水鍋爐房(額定功率大于等于14MW)編制檢查表。
35某審核員與2007年6月5日對某組織進行現場審核時發現，該組織5月份自測廢水監測報告中CODcr的監測結果為150mg/l,經查其執行的標準為100mg/l.請對此現象寫出審核思路。
七、 案例分析題(每題6分，共30分)
請對以下場景進行分析，并依據GB/T 24001-2004標準判斷有無不符合。如有，請寫出不符合標準條款的編號及內容，并寫出不符合事實。
36辦公室主任對審核員介紹說：“對于各方抱怨，我們有嚴格的規定，接到有關抱怨的信件、電話都記錄下來，然后馬上派人去處理。”審核員查看記錄“抱怨事項”一欄中有幾次寫到：車輛運渣撤到馬路上。在“糾正措施”一欄中寫到：馬上派人清掃。
37審核員在某印刷廠固廢堆放區審核時發現，該區域分為三個區，分別張貼“生活垃圾”、“一般工業固廢”、“危險廢物”(公司將威脅廢物的廢棄評價為重要環節因素)的標志。在“生活垃圾”區中有快餐盒、茶葉、玻璃杯及蘋果核等，在“一般工業固廢”區中有塑料包裝膜、木托盤、費潤滑油桶、廢紙等。
38審核員與一名用三氯乙烯進行清洗作業的員工交談，當詢問他三氯乙烯的危害及預防措施時，他說他調來崗位并且不具備管理化學品的責任，所以不甚了解。
39某審核員在工廠進行審核，當他巡視到西邊廠界時，發現一個大的儲罐，審核員問市裝什么的，陪同的經理回答說用來裝硫酸，審核員記得公司將硫酸儲罐的潛在泄漏定為公司的重大環境因素，于是問針對此種情況，工廠采取了哪些措施，經理說儲罐一直很堅固，也從未出現任何事故，最近公司比較忙，未將此事列在議事日程上。
40 2006年12月在對某企業進行審核時發現，該公司生產車間在8月份引進了一批新的加工生產線，并已投入生產，查閱該車間環境因素和評價記錄得知是在2006年1月份填寫的，此后并沒有修改和補充。詢問車間有關負責人，他說將在2007年1月份進行新的生產線的環境因素識別和評價。
2007年12月CCAA職業健康安全管理體系 國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)
(中國認證認可協會授權獨家刊登，嚴禁轉載、復制)
一、 單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并將相應字母填入括號內。每題1分，共15分) 1下列哪一項不是首次會議包括的內容( )? (A) 確認審核目的、范圍、準則 (B) 確認有關保密事項
(C) 對不符合項采取糾正措施的要求 (D) 確認向導的安排、作用和身份 2確定審核范圍是應考慮( )。 (A) 組織的管理權限 (B) 組織的產品范圍
(C) 組織的活動范圍和現場區域 (D) 以上都應考慮
3向導的作用及職責不包括( )。
(A) 確保審核組織員了解和遵守有關場所的安全規則和程序 (B) 安排對場所或組織的特定部分的訪問 (C) 代表的受審核方對審核進場見證 (D) 收集審核證據
4管理體系審核所關注的組織結構為( )。 (A) 部門結構 (B) 管理結構 (C) 治理結構 (D) 產權結構
5在監督審核中，縮小認證范圍的條件不包括( )。 (A) 獲證組織的認證范圍內部分產品范圍、現場、區域、生產線、主要過程等不再繼續符合認證標準和其他附加要求 (B) 獲證組織的認證范圍內部分產品范圍、現場、區域、生產線、主要過程等不愿再繼續保持認證資格，但不能將不可分開的職業健康安全風險較大的部分去掉 (C) 獲證組織將某污染較重的工序承包給本組織員工 (D) 獲證組織不再生產某類產品或不再提供某種服務 6由行業協會對組織進行的審核是( )。 (A) 第一方審核 (B) 第二方審核 (C) 第三方審核 (D) 聯合審核
7認證結論最終由( )正式發布。 (A) 審核組長
(B) 審核組經充分討論后 (C) 認證機構技術委員會 (D) 認證機構 8實習審核員( )。
(A) 如具有專業能力，可以獨立實施審核
(B) 工作量不能計入審核人日，因此不作為審核組成員 (C) 必須在審核員與高級審核員指導下試試審核
(D) 可以再高級審核員的指導和幫助下，作為實習審核組長領導審核組完成審核任務 9在審核中發現了正在使用的某個文件，這是(
)。 (A)審核準則 (B)審核發現 (C)審核證據 (D)審核結論 10根據中國認證認可協會《職業健康安全管理體系審核員注冊準則》(第2版)，申請人應具有至少(
)年技術或管理崗位的工作經歷。 (A)2 (B)3 (C)4 (D)5
11審核報告的所有權歸(
)所有。 (A)審核委托方 (B)審核組長 (C)受審核方
(D)雙方協商確定或共同主持
13以下哪些活動不是審核組長的職責(
)? (A)編制審核計劃 (B)文件評審 (C)審核組工作分配 (D)審核方案的評審
14現場審核準備階段的工作內容主要是(
)。 (A)組建審核組，任命審核組長 (B)編制審核計劃和檢查表 (C)確定審核的可行性 (D)與受審核方建立初步聯系
15下列對于審核計劃的表述不正確的是(
)。
(A)審核計劃應當在現場審核活動開始前，經審核委托方評審和接受，并在現場審核活動開始或及時提交給受審核方
(B)受審核方對審核計劃的任何異議，應當在審核組長、受審核方和審核委托方之間予以解決
(C)任何經修改的審核計劃，應當在繼續審核前征得各方的同意 (D)可以包括審核工作和審核報告所用的語言﹑審核后續活動等內容
二﹑判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入提后的括號內。每題1分，共10分)
16對任一組織，第一階段和第二階段的現場審核都是必備的程序。(
) 17受審核方未簽字確認的不符合報告不能生效。(
)
18一個組織有多個現場，審核組可以對多個現場隨機抽樣。(
) 19一階段現場審核時，受審核方應該進行了內審核管理評審。(
)
20組織在動態變化的環境中，為了確保實現既定的組織目標而進行的檢查﹑監督﹑糾正偏差等管理活動，就是控制。(
) 21根據CCAA《職業健康安全管理體系審核員注冊準則》(第2版)的規定，申請人在申請注冊資格擴展時，無需參加所申請擴展之注冊領域的筆試。(
) 22CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。(
)
23正確處理組織內外各種關系，為組織正常運轉創造良好的條件和環境，以促進組織目標的實現，這就是管理者的領導職能。(
) 24審核結論是將收集的審核證據對照審核準則進行評價的結果。(
) 25審核組中必須配備熟悉受審核方專業的人員。(
)
三﹑多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入提后括號內。多選或少選均不得分。每題2分，共10分) 26以下哪種情況已構成不符合(
)
(A)賓館餐廳沒有處理泔水的形成文件的作業指導書 (B)兩位管理者之間提供不出內部交流的記錄 (C)生產現場某過程沒有按該過程的安全規程操作 (D)兩位管理者沒有按規定內部交流的記錄 27第一階段審核的目的有(
)。 (A)確定第二階段審核的可行性 (B)確定第二階段的審核重點
(C)確定職業健康管理體系是否可推薦認證通過 (D)確定審核范圍
28涉及審核范圍的文件可包括(
). (A)審核計劃
(B)專業審核作業指導書 (C)檢查表 (D)審核報告
29對違反行為規則﹑不滿足注冊要求的審核員，經調查核實后可能受到的處罰包括(
)。 (A)警告 (B)暫停注冊資格 (C)降低注冊級別 (D)撤銷注冊資格
30審核計劃的內容應包括(
)。 (A)審核目的 (B)審核準則 (C)審核范圍 (D)審核檢查表
四﹑簡答題(每題5分，共15分)
31請簡要說明OHSMS第一階段現場審核的重點。
32對GB/T28001-2003標準中4.3.2條款進行現場審核時，應獲得哪些審核證據?
33一般來說，企業的組織結構及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產型企業，說出一般設有哪些關鍵的中層部門以及這些部門的職責(至少說出六個)。職責請用GB/T28001-2001標準中的條款編號表示(例如，部門：生產部;職責：4.4.6). 五﹑闡述題(每題10分，共20分)
34某化學品經營企業從化工廠購進一批(10噸)氫氧化鈉(固堿)，存放在一座年久失修的庫房中。一天晚上，大雨傾盆而下，庫房進水，氫氧化鈉泡在水中，部分泡在水中的氫氧化鈉開始滲入水中并順利流入地溝。倉庫保管員發現后，及時報告了單位主管領導。作為審核員，當檢測到這一現場，你要重點檢查什么?
35某一公司的化學品倉庫放置有香蕉水﹑雙氧水﹑丙酮，請編制對該倉庫進行OHSMS審核的檢查表。
六﹑案例分析題(每題6分，共30分)
請對以下場景進行分析，并依據GB/T28001-2001標準判斷有無不符合。如有，請寫出不符合標準條款的編號及內容，并寫出不符合事實。
36在車間改擴建現場，施工人員正在比劃設備安裝配置圖，廠長說，這不是什么復雜的項目工程，用不著畫圖，讓他們大致比劃按上就行。審核員發現有的設備基礎以打好，預留過道有些窄。
37某廠有一地下生活蓄水池供員工引用水，水池口誤蓋板，周圍一面有廠區的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對審核員說，我們的綠化做的很好，也注意衛生，每周給草地打一次農藥。審核員問水源的安全防護，主任說沒想到。
38某企業內部審核程序規定：每年4月份進行一次內審，每次內審應覆蓋職業健康安全管理體系涉及的所有部門﹑場所﹑區域和要素。該企業按程序規定于2007年4月15日質17日進行了一次內審，此次內審沒有對銷售中心﹑污水處理站和動力車間進行審核。
39審核員在紡絲車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對工人的健康有影響?”車間主任吱吱唔唔的說：“時間長了可能會引起病變，公司給每一個員工都發力口罩，這些年來也沒有誰出現過病變。”審核員看見車間里的工人都沒有帶口罩，問工人：“是否知道這種氣味會引起病變?為什么不帶口罩?”工人說：“我們不知道會引起什么病變，在車間已工作了三年，也沒有出現什么不適反映，沒必要帶口罩。” 40在一個氮氣倉庫中，審核員看到一個氧氣偵測裝置電源被關掉。倉庫主管說，這個設備從安裝以來由于經常誤報，很鬧，就把他關掉了，大家長期在這里工作也沒有什么不適感覺。
2008年3月CCAA環境管理體系 國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)
(中國認證認可協會授權獨家刊登，嚴禁轉載復制)
一、 單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并將相應字母填入相應括號內。每題1分，共15分)
1某公司的環境管理體系認證證書有效期市200年12月18日，公司重新向原來的認證機構提出申請，該認證機構受理了申請，對該公司進行的再次審核稱為( )。 (A) 復審
(B) 復評(再認證) (C) 監督審核 (D) 預審核
2環境管理體系第一階段審核的目的包括( )。 (A) 確定審核范圍
(B) 確定受審核方是否具備認證注冊的條件 (C) 評價受審核方的EMS是否已建立并得到有效實施 (D) 以上都正確
3顧客委托認證機構對其供方的管理體系進行的審核是( )。 (A) 認證審核 (B) 第一方審核 (C) 第二方審核 (D) 第三方審核
4受審核方建設項目是否能正式生產的環保依據是( )。 (A) 環境監測站的竣工驗收監測報告 (B) 受審核方建設項目竣工驗收申請 (C) 環保局對竣工驗收的批復 (D) 環保專家的驗收意見 5下列關于內審的要求不準確的是( )。 (A) 應每年進行一次
(B) 可以制定一個或多個審核方案 (C) 向管理者報告審核結果
(D) 審核員的選擇需確保審核過程的客觀、公正性 6關于實習審核員，以下說法正確的是( )。 (A) 如具有專業能力，可以獨立實施審核
(B) 工作量不能計入審核人日，因此不作為審核組成員 (C) 必須在審核員或高級審核員指導下實施審核
(D) 可以在高級審核員的指導和幫助下，作為實習審核組長領導審核組完成審核任務 7審核的啟動可以涉及到哪一方面的工作( )? (A) 確定審核目的、范圍和準則 (B) 評審文件的適宜性和充分性 (C) 編寫審核檢查表 (D) 制定審核計劃
8一般來說，檢查表由( )編制。 (A) 受審核方 (B) 審核員
(C) 審核方案管理人員 (D) 技術專家
9以下哪種情況可構成不符合( )? (A) 賓館餐廳沒有處理泔水的作業指導書 (B) 兩位管理者之間提供不出內部交流的記錄 (C) 生產現場某過程沒有該過程的安全規程 (D) 兩位管理者沒有按規定作內部信息交流的記錄 10在審核中發現了正在使用的某個文件，這是( )。 (A) 企業內部專職人員 (B) 企業內部兼職人員 (C) 允許聘請外部人員
(D) 只要是有能力實施審核的人員，以上均可以 12管理的主體是( )。 (A) 最高管理者 (B) 高層管理者 (C) 全體員工 (D) 管理者
13事業部式的組織結構主要優點( )。 (A) 靈活性和適宜性強 (B) 對外界環境變化反應快 (C) 適應性和穩定性強 (D) 結構簡單，權利集中
14CCAA現行ENS審核員注冊準則的實施日期為( ). (A)2006年1月1日 (B)2007年1月1日 (C)2007年5月1日 (D)2007年6月1日
15以下行為中，未違反審核員行為規范要求的是( )。 (A) 為獲取審核證據，雇他人竊取受審核方文件資料
(B) 在審核現場時，指出受審核方管理體系存在的不符合并促使其在審核結束前改正 (C) 審核完成后，接受受審核方給予的表彰錦旗
(D) 審核完成后，與未次參加本次審核的審核員討論受審核方的產品工藝配方
二、 判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應括號內。每題1分，共10分)
16不同社會制度的國家中，管理業具有共性。( )
17某建筑公司施工項目部經理出示了公司統一發放的“適用環境法規和其他要求”目錄清單和相關光盤(均為法律法規的原文)，這表明其已確定了適用的環境法律法規要求。( ) 18技術專家作為審核組的成員，為審核組提供專業技術支持。( ) 對已通過認證的組織進行監督審核時不需要進行文件評審。( ) 19對已通過認證的組織進行監督審核時不需要進行文件評審。( ) 20組織的環境管理體系覆蓋范圍應與認證機構協商確定。( )
21根據CCAA現行審核員注冊準則，環境管理體系實習審核員申請人應具有至少3年技術或管理崗位的工作經歷。( ) 22審核組評價審核證據得出審核發現，綜合評價審核發現得出審核結論。( ) 23第一階段已審核過的要素，在第二階段審核計劃中科不再安排。( ) 24組織環境管理體系覆蓋的范圍可與認證審核范圍不一致。( ) 25獲證組織的復評(再認證)周期為四年。( )
三、 多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入提后括號內。多選或少選均不得分。每題2分，共10分。)
26一個組織的狀況應當包括( )。 (A) 組織的文化和社會的習俗
(B) 組織采用新技術、開辟新市場的能力 (C) 組織的規模、結構、職能和關系 (D) 組織的運營過程和相關術語
27可以作為環境管理體系審核證據的是( )。
(A) 審核員看見污水處理站的操作工人內有按作業指導書添加鋁堿
(B) 審核員發現操作工人加工的零件不符合要求，認為該操作工人沒有經過培訓 (C) 操作工人告訴審核員，機加工車間的噪聲太大，很多工人的聽力都下降了。 (D) 操作工人告訴審核員，附近居民對車間的噪聲有抱怨，審核員查看了抱怨記錄 28根據GB/T19011-2003標準，審核員應具備的個人素質包括( )。 (A) 有道德 (B) 善于觀察 (C) 適應強
(D) 了解受審核方所在地語言 29涉及審核范圍的文件可包括( )。 (A) 審核計劃
(B) 專業審核作業指導書 (C) 檢查表 (D) 審核報告
30確定不符合的原則( )。 (A) 必須以客觀事實為基礎
(B) 必須不能引起對涉及不符合員工的處罰 (C) 必須以審核準則為依據 (D) 必須經受審核方同意
四、簡答題(每題5分，共15分)
31組織建立的環境管理體系有效性體現在那些方面/ 32簡述現場審核的實施包括哪些活動。 33請簡述認證過程的主要步驟。
五、簡述題(每題10分，共20分)
34 2007年12月31日審核員在行政管理部審核，查閱公司2007年12月15日管理評審的資料，看見管理評審報告中提出了五項改進要求，但審核員只看見到了其中兩項改進要求的實施情況及其驗證的證據，沒有看見另外三項改進要求的實施情況及其實驗證據。請針對上述現象闡述審核思路。
35舉例說明對標準“4.5.2合規性評價”的符合性和有效性進行審核時，應取得哪些證據/ 六案例分析題(每題6分，共30分)
請對以下場景進行分析，并依據GB/T24001-2004標準判斷有無不符合。如有，請寫出不符合標準條款的編號及內容，并寫出不符合事實。
36審核員2007年8月在品質部審核，查看了(法律法規和其他要求遵循情況評價程序)，程序中規定：“品質部每年6月和12月對公司承諾的法律法規和其他要求的遵守情況進行一次全面評價，并保存評價記錄。”審核員要求查看該6月份的評價記錄，品質部負責人說：“公司今年五月中旬才開始實施環境管理體系，我們品質部的工作量很大，加上這幾個月一直在為迎接認證審核作準備，所以6月份沒有對守法情況進行評價，等忙過著一段后在做也不遲。” 37針對工業污水超標的重大環境應素，公司制定了在3個月內實現污水達標的目標指標和具體的環境管理方案并實施至今。為此，公司內部盡了最大努力，但3個月后目標指標仍未實現。調查原因時發現，公司產生的工業污水在3個月內實現達標幾乎是不可能的，因為環境管理人員制定完目標、指標后，三個車間調整了工作時間，由同時排污改成分別排污，導致排放污水性質差別較大，一直不穩定。
38六月某日審核組長在某紙廠監督審核時發現，該廠新增了廢紙脫墨生產線，目前正在施工，預計下月投入使用。審核員問陪同的技術科長，此項活動是否對環境因素進行了識別與控制?技術科長說，因為《環境因素識別與評價程序》中規定每年12月進行因素的更新識別和評價，到時候就進行更新，而且引進的脫墨設備非常先進，污水排放不會超標。 39營銷部涉及的運輸公司等單位是與公司有業務關系的單位，審核員詢問部門負責人以什么方式向業務關系單位提供組織的管理方針、目標及實施重要的環境因素的有關規定，不悶負責人回答都是老合作伙伴了，提不提供問題不大。
40 再某公司審核內審核 材料時發現：2007年5月15日第一次內審時，共有20個不符合項，其中生產部站15項，審核時間為3小時：辦公室沒有不符合項，審核時間為2小時.查公司2007年8月25日第二次審核的記錄，在生產部審核的時間為2小時，辦公室為3小時。
2008年3月CCAA職業健康安全管理體系 國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)
(中國認證認可協會授權獨家刊登，嚴禁轉載、復制)
一、 單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并將相應字母填入括號內。每題1分，共15分0 1企業進行內審時，所選擇的內部審核員應該是( )。 (A) 企業內部專職人員 (B) 企業內部兼職人員 (C) 允許聘請外部人員
(D) 只要有能力實施審核的人員，以上均可以 2審核的啟動可涉及到以下哪一方面的工作( )? (A) 確定審核目的、范圍和準則 (B) 評審文件的適宜性和充分性 (C) 編寫審核檢查表 (D) 制定審核計劃
3審核員在現場發現有兩名車床工人戴著手套操作，違反了安全操作規程，就開了一張不符合報告，這是一種( )。 (A) 審核發現 (B) 審核證據 (C) 審核結論 (D) 嚴重不符合
4某公司的職業安全管理體系認證證書有效期市2007年12月18日，公司重新原來的認證機構提出申請，該認證公司受理了申請，對該公司進行的再次審核稱為( )。 (A) 復審
(B) 復評(再認證) (C) 監督審核 (D) 預審核 5事業部式的組織結構的主要優點( )。 (A) 靈活性和適應性強 (B) 對外界環境變化反應快 (C) 適應性和穩定性強 (D) 結構簡單，權利集中 6管理的主體是( )。 (A) 最高管理者 (B) 高層管理者 (C) 全體員工 (D) 管理者
7“將收集到的審核證據與審核準則進行比較所得到的評價結果”是((A) 審核證據 (B) 審核發現 (C) 審核結論 (D) 觀察結果
8審核組成員中不應包括( 0. (A) 技術專家 (B) 咨詢師 (C) 實習審核員 (D) 高級審核員
9職業健康安全管理體系第一階段審核的目的包括( )。 (A) 確認第二階段審核的可行性
(B) 確定受審核方是否具備認證注冊的條件 (C) 審核組給出推薦性認證結論 (D) 以上都正確
。 ) 10顧客委托認證機構對其提供方的管理體系進行的審核是( )。 (A) 認證審核 (B) 第一方審核 (C) 第二方審核 (D) 第三方審核
11以下行為中，為違反審核員行為規范要求的是( )。 (A) 為獲取審核證據，雇他人竊取受審核方文件文件資料
(B) 在現場審核時，指出受審核方管理體系存在的不符合并促使其在審核結束前改正 (C) 審核完成后，接受受審核方給予的表彰錦旗
(D) 審核完成后與未參加本次審核的審核員討論受審核方的產品工藝配方 12 CCAA現行OHSMS審核員注冊準則的實施日期為( )。 (A)2006年1月1日 (B)2007年1月1日 (C)2007年5月1日 (D)2007年6月1日
13一般來說，檢查表由( )編制。 (A) 受審核方 (B) 審核員
(C) 審核方案管理人員 (D) 技術專家
14下列關于內審的要求不準確的是( )。 (A) 應每年進行一次
(B) 可以制定一個或多個審核方案 (C) 向管理者報告審核結果
(D) 審核員的選擇需確保審核過程的客觀、公正性 15依據GB/T19011-2003，以下關于審核報告的描述錯誤的是( )。
(A) 審核報告如果不能在商定的時間提交，應該向審核委托方通報延誤的理由 (B) 審核報告屬于審核委托方所有 (C) 審核報告應該經過批準后分發
(D) 對于第三方審核，審核報告應該提交認可機構
二、 判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F填入題后括號內。每題1分，共10分) 16根據CCAA現行審核員注冊準則，職業健康安全管理體系實習審核員申請人應具有至少3年技術活管理崗位的工作經歷。( ) 17不同社會制度的國家中，管理也具有共性。( )
18技術專家作為審核組的成員，為審核組提供專業技術支持。( ) 19對已通過的認證組織進行監督審核時，不需要進行文件評審。( ) 認證審核的審核計劃宜得到受審核方的確認。( ) 20認證審核的審核計劃宜得到手審核方的確認。( )
21組織的職業健康安全管理體系覆蓋范圍應與認證機構協商確定。( ) 22審核組評價審核證據得出審核發現，綜合評價審核發現得出審核結論。( ) 23第一階段已審核過的要素，在第二階段審核計劃中科不在安排。( )
24職業健康安全管理體系審核規范中所說的持續改進過程，不必同時發生于所有的活動領域。( ) 25獲證組織的復評(再認證)周期為四年。( )
三、 多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入提后括號內。多選或少選不得分。每題2分，共10分) 26一個組織的狀況應當包括( ) (A) 組織的文化和社會習俗
(B) 組織采用新技術、開辟新市場的能力 (C) 組織的規模、結構、職能和關系 (D) 組織的運營過程和相關的術語 27根據GB/T19011-2003，審核員應具備的個人素質包括( )。 (A) 有道德 (B) 善于觀察 (C) 適應性強
(D) 了解受審核方所在地語言
28職業健康安全管理體系的審核準則可以是( )。 (A) GB/T28001-2001標準 (B) 適用的法律法規
(C) 受審核方的職業健康安全管理體系文件 (D) 組織上級管理部門的安全工作指示 29確定不符合的原則是( )。 (A) 必須以客觀事實為基礎
(B) 必須不能引起對涉及補符合員工的處罰 (C) 必須以審核準則為依據 (D) 必須經受審核方同意
30關于GB/T28001-2001標準第4﹒3﹒1 條款，以下敘述中正確的有((A) 必須編制危險源辨識、風險評價和控制措施的程序文件并實施 (B) 必須建立并保持危險源辨識、風險評價和確定控制措施的程序 (C) 危險源辨識、風險評價和確定控制措施的信息應形成文件 (D) 及時更新危險源辨識、風險評價和確定控制措施的信息
四、 簡答題(每題5分，共15分)
31組織在對供應商進行初次評價時，應對哪些方面加以考慮? 32簡述現場審核的實施包括哪些活動。 33請簡述認證過程的主要步驟。
五、 闡述題(每題10分，共20分)
。 ) 34請闡述GB/T28001-2000標準中“4.4.2”條款的審核思路。 請編制對油庫審核的思路(請務必注明危險源信息)。
六、 案例分析題(每題6分，共30分)
請對以下場景進行分析，并依據GB/T28001-2001標準判斷有無不符合。如有，請寫出不符合標準條款的編號及內容，并寫出不符合事實。
36某工廠有一座液化石油氣(LPG)儲槽，并沒有泄露監測器，也有定期作監測器校驗 。擔負責人員并不清楚監測器設定的報警濃度時多少，也不知道校驗的標準氣體濃度時多少。 37公司有2000名員工，每天下午17：30下班，分兩批從一個寬約5米的廠門出廠，兩批時間間隔為15分鐘。其中大約40%的員工乘摩托車上下班。出廠時，隸屬于保衛部的兩名門衛要對員工是否夾帶公司物品出廠進行檢查。審核組第一階段審核時向門衛詢問是否考慮了對高峰時段的員工安全。門衛回答說，每天大量員工上下班的確實個問題。為了防止過分擁擠，公司已準備再聘用兩名門衛。但在建立職業健康安全管理體系時，保衛部主要考慮了消防等方面的危險，未將上下班的人員納入管理。
38審核員在某公司的安全科。發現，公司在一季度就出現了4次設備安全事故，科長說“均未傷到人，公司領導非常重視，采取的措施是對當事人進行罰款處理。’
39審核員A來到危險品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機溶劑，倉庫內有消防設施，墻上貼著危險品倉庫管理制度，均有授權人員審批，審核員A在《緊急報警管理制度》中看到廠內火災報警電話為999，問：“能不能試打一下?”倉庫管理員說：“可以。”審核員A當即撥打了改電話，先后打了三次，均無人接聽。
40 D公司鑄造車間為防止或減輕生產粉塵造成的職業傷害，運行程序規定：生產工人應佩戴口罩，同時在生產現場通風和防塵，應該定期檢查并作環境監測和管理。審核員要求提供檢查和檢測記錄時，公司提供了一份由關操作人員的檢測記錄，其他監測記錄車間主任認為沒有必要保存。
第五篇：2008年12月CCAA質量管理體系 國家注冊審核員筆試試卷
2008年12月CCAA質量管理體系
國家注冊審核員筆試試卷(基礎知識)
一、單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當的答案，并將相應字母填入括號內。每題1分，共15分)
1GB/T19001-2000標準是()。
(A)我國制定的推薦性國家標準
(B)等效采用ISO9001：2000標準的推薦性國家標準
(C)等同采用ISO9001：2000標準的推薦性國家標準
(D)參照ISO9001：2000標準而指定的國家推薦性標準
2.《中華人民共和國計量法》規定的強制檢定計量器具的范圍包括()。
(A)企業中用于檢驗產品的計量器具
(B)供汽鍋爐上的壓力表
(C)用于測量倉儲溫濕度監測的計量器具
(D)以上都屬強制檢定范圍
3.GB/T19001-2000標準中7.2.2條款的要求針對的是()。
(A)與產品有關要求的評審
(B)供方的評審
(C)合同規定要求的評審
(D)設計評審
4.GB/T2828.1中規定了()三種抽樣方案類型。
(A)一次、二次、三次
(B)一次、二次、四次
(C)一次、二次、五次
(D)一次、三次、五次
5.當計算機軟件用于規定要求的監視和測量時，應確認其滿足()的能力。確認應在初次使用前進行，必要時再確認。
(A)產品測量
(B)監視和測量要求
(C)規定要求
(D)預定用途
6.當數據是(產品或過程的)可度量的變量，且處于統計控制狀態時，過程的固有變異以過程的：“離散程度”表示，并通常以過程分布的()來測量。
(A)兩倍標準差
(B)三倍標準差
(C)四倍標準差
(D)六倍標準差
7.根據GB/T19001-2000標準7.5.2，組織在進行生產和服務提供過程的確認時，確認應證實()。
(A)這些過程是在受控條件下進行的
(B)生產的產品滿足規定的要求
(C)這些過程實現所策劃的結果的能力
(D)在產品實現的全過程使用的方法是適宜的
8.根據被檢樣本中的不合格產品數，推斷整批產品的接收與否，這屬于()檢驗。
(A)計件抽樣
(B)計點抽樣
(C)計數抽樣
(D)計量抽樣
9.過程監視和測量的目的是()。
(A)證實過程的符合性
(B)證實產品滿足要求
(C)證實過程的可操作性
(D)證實過程實現策劃結果的能力
10.確保在整個組織內提高滿足顧客要求意識是()的職責。
(A)最高管理者
(B)管理者代表
(C)人力資源部負責人
(D)各部門負責人
11.如果王某曾經在大型企業中從事過會計工作，他肯定知道如何報稅。但是王某并不知道如何報稅，因此他沒有從事過會計工作。
以上推理的結論并不正確，因為作出此結論的人未能考慮到()。
(A)王某可能曾經從事過審計工作
(B)王某可能曾經在大型企業中從事過人事工作
(C)王某可能曾經在事業單位中從事過會計工作
(D)王某可能由于其他原因而知道如何報稅
12.以下屬于糾正措施的是()。
(A)對顧客投訴進行賠償
(B)對涼的飯菜進行加熱
(C)因工人記不住過程控制有關要求而制定作業文件
(D)崗前培訓
13.以下不屬于《產品質量法》中所指“產品”的是()。
(A)加工和制作的產品
(B)銷售的產品
(C)建設工程
(D)建筑材料、建筑構配件和設備
14.在有()的場合，組織應控制并記錄產品的惟一性標識。
(A)控制要求
(B)可追溯性要求
(C)監視和測量要求
(D)顧客的要求
15.組織應按GB/T19001-2000標準中4.2.3要求進行控制的文件范圍是()。
(A)組織制訂的所有文件
(B)組織需用的所有外來文件
(C)質量管理體系所要求的文件
(D)組織需要遵照執行的文件
二、判斷題(判斷下列各題，正確的與T，錯誤的寫F，填入題后括號內。每題1分，共15分)
16.趨勢圖是一段時間內所研究的特性值的描點圖，借以觀察這些特性值在該時段內的變化狀態。()
17.GB/T19001-2000標準8.2.3條款(過程的監視和測量)，要求對質量管理體系所有過程都要進行監視，必要時進行測量。()
18.根據《中華人民共和國標準化法》，不符合強制性標準的產品，禁止銷售和進口，但可以生產。()
19.返工、返修、降級都是糾正的示例。()
20.企業生產的產品沒有國家標準和行業標準的，應當制定企業標準并報行政主管部門備案，作為組織生產的依據。()
21過程能力指數Cp越小，過程越穩定。()
22.認證人員從事認證活動，只能在一個認證機構執業。()
23.在不合格品得到糾正之后必須對其再次進行驗證，以證實符合要求。()
24.在設計和開發的各個階段，應對設計和開發進行系統的評審。()
25.直方圖、趨勢圖和散點圖都是描述性統計技術方法。()
26.均值、方差用來表示分布的中心位置和散布的大小的特征值。()
27.只要可行，設計和開發確認必須在產品交付或實施之前完成。()
28.組織進行與產品有關的要求的評審，可以在組織向顧客作出提供產品的承諾之后進行。()
29.除非刪減僅限于第7章中那些不影響組織提供滿足顧客要求的產品的能力和責任的要求，否則不得聲稱符合GB/T19001-2000標準。()
30.質量手冊可以不包括質量方針和質量目標。()
三、多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入題后括號內。選錯選項時不得分;全選對得2分;少選時，每個選項得0.5分。共20分)
31.以下各項中，體現領導作用的是()
(A)確定組織各職能和層次的職責和權限
(B)實施內審
(C)制定質量方針，并確保質量目標的建立
(D)確保資源的獲得
32.GB/T2828.1的抽樣方案由下列哪些要素構成?()
(A)n
(B)Ac
(C)Re
(D)d
33.GB/T19001-2000標準為()的組織定了質量管理體系要求。
(A)需要證實其有能力穩定地提供滿足顧客和適用的法規要求的產品
(B)通過體系的有效應用，包括持續改進體系的過程以及保證符合顧客與適用的法律法規要求，旨在增強顧客滿意
(C)需要證實其產品質量指標優于其他組織
(D)需要證實其質量管理水平高于其他組織
34.根據GB/T19001-2000標準6.2.2條款的要求，組織應()。
(A)制訂文件化的人員培訓計劃
(B)確定從事影響產品要求符合性的人員所必要的能力
(C)對人員進行分類管理
(D)適當時，提供培訓或采取其他措施，達成必須的能力
35.根據ISO/TR10017：2003，描述性統計提供的信息通?？赏ㄟ^各種圖解法進行簡明有效地傳遞，包括()。
(A)趨勢圖
(B)散點圖
(C)直方圖
(D)SPC圖
36.經濟因素影響著國際貿易的方方面面，國家之間就象個人之間一樣，貸方與借方之間的貿易條件是由貸方制定的。這就是欠其他國家錢的國家無法成為世界領袖的原因。
無法從上文推理過程中得到的理論是()。
(A)如果一個國家與其他國家開展貿易并由其他國家制定貿易條件，則它不可能成為世界領袖
(B)如果一個國家不借錢給其他任何國家，它不可能成為世界領袖
(C)如果一個國家能制定它與其他國家的貿易條件，它必然成為世界領袖
(D)如果一個國家與其他任何國家都沒有貿易行為，它便不可能成為世界領袖
37.設計和開發評審的目的是()。
(A)保證設計開發的進度要求
(B)評價設計和開發的結果滿足要求的能力
(C)識別任何問題并提出必要的措施
(D)保證與設計和開發階段的有關職能的代表理解設計開發的輸入
38.下列數據中，屬于計量數據的有()。
(A)工時利用率82%
(B)開箱合格率97.3%
(C)軸長18mm
(D)一米布上有2個疵點
39.以下各項中，屬于運行圖的有()。
(A)排列圖
(B)P圖
(C)直方圖
(D)單值移動極差圖
40.組織在評價和選擇供方時，應()。
(A)依據供方按組織的要求提供產品的能力
(B)制定選擇、評價和重新評價的準則
(C)保持評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄
(D)查看該供方是否曾經向組織提供任何產品
四、填空題(請在下面空缺處填上適當的內容。每題1分，共10分)
41.GB/T19001-2000標準要求，記錄應保持清晰、易于識別和。
42.組織應采用適宜的方法對
43.GB/T19001-2000標準中規定，組織應按標準要求建立質量管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續改進其。
44.請根據所給數列的規律在空格處填寫適當的數字：1，3，2，5，9，。
45.一人騎了3小時自行車，其中第二小時騎了18公里，比第一小時多騎20%，第三小時比第二小時多騎25%的路程。他總共騎了
46-50
請對以下場景進行分析，并在括號內寫出其所最適用的GB/T19001-2000標準條款的編號(最多只須寫出三位章節號)或相應的標題名稱。
46.組織按照合同要求，對售出產品進行維護保養。()
47.檢驗員正在對成品開關的四項指標進行檢驗。()
48.某公司進行管理評審后提出了六項改進要求。()
49.研發中心請來采購部門和生產部門的代表參加研發階段性審定會，征求這兩個部門的意見。()
50.質量管理手冊中對企業采有GB/T19001標準的情況進行了說明。()
五、簡答題(每題5分，共20分)
51.當組織接到新項目、合同和訂單時，應如何對產品實現進行策劃?
52.抽樣大致可分為不互斥的兩大領域：“驗收抽樣”和“調查抽樣”的概念請簡要敘述“驗收抽樣”和“調查抽樣”的概念。并回答生產抽樣屬于以上哪種類型的抽樣。
53.請簡述管理評審的輸入應包括哪些方面的信息?
54.閱讀理解。以下內容選自CCAA《質量管理體系審核員注冊準則》(第2版)：
“2.1申請要求
2.1.1各級別注冊申請人應認真閱讀CCAA-QMS審核員注冊準則，了解各項注冊要求。
2.1.2申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。申請信息、資料應使用中文或英文，如提供其他語言的信息、資料，應附有經聘用申請人的認證機構 確認的中文翻譯件。
2.1.3申請人應使用CCAA統一的注冊申請表格。申請表應填寫完整，由申請人親筆簽字，注冊擔保人、推薦機構負責人簽字并蓋推薦機構公章，附上所有要求的證明資料，與注冊費用一同遞交CCAA.
注：申請表格可從CCAA網站http://下載后填寫，同時在該網站的“注冊申請”欄完成網上申請。
2.1.4申請人應簽署聲明，表示同意遵守CCAA-QMS審核員注冊準則的各項要求，特別是審核員行為規范的要求。
2.1.5申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費用后，CCAA方可受理申請，開始評價注冊注冊程序。注冊費用見《認證人員注冊收費規則》(詳見CCAA網站)。”
請根據以上內容回答問題(考生不必在本題中考慮以上未提及的其他任何要求)：
1) 有人認為，通過考試即意味完成了CCAA的注冊過程。事實上，通過考試只是注冊實習審核員或審核
員的要求之一。請問，與注冊有關的要求在哪個文件中作出規定?
2) 根據要求，申請資料中的某些項目不能采用打印的形式，而必須有相應的簽字或蓋章。請指出在申請
資料中，哪些地方必須具備簽字或蓋章?由誰簽字或蓋章?
六、案例分析及闡述題(每題5分，共20分)
55.某廠建立了人力資源管理程序，規定了對質量管理相關人員的培訓策劃、培訓實施、培訓結果評價和人力資源管理記錄的要求。對照GB/T19001-2000標準“6.2人力資源”條款的要求，該廠的人力資源管理還有哪些欠缺?
56.某鄉鎮企業對用于水質監測的一國外檢測儀器進行了分析解剖，并按照其說明書的功能與性能介紹另行研制、生產了該產品。該企業為了盡快打開銷路，自行在產品包裝箱上印上了“通過ISO9001-2000國際質量管理體系認證”字樣。由于該產品價格低、包裝精美，很快有了一定的市場，當地鎮政府為了本地區經濟上臺階，鼓勵效益好的企業，對該企業進行了很政策上的優惠，并多次對進行了表彰。某化工廠購買了該產品。直接用于化工廢水排放是否達標的監測，半年后，當地環保部門對該化工廠的廢水排放進行例行監測，結果發現廢水中的COD嚴重超標，對該化工廠作出了罰款及限期治理的處罰。
請逐一指出以上案例中的違法情節(寫出法律名稱及違法事實描述)。
57.請簡述GB/T19001-2000與產品標準之間的關系。
58.一位審核員到某企業的倉庫審核，記錄了以下客觀證據：
(1)倉庫帳本編號及進出庫內容清楚，存放整齊，但沒有版本標識。
(2)倉庫其中一扇窗戶開著，有雨水進入，且靠近窗戶的產品配件已生銹。
(3)倉庫中有一區域，碼放一堆產品，庫管員說是不合格品，要返修，但無不合格品標識牌。 根據以上證據，請說出該審核員審核了哪些標準條款?并說明是否存在不符合(或無法判斷)。